风险分析范文

风险分析范文第1篇

1工程概况

某水库移民工作分两期进行，一期移民安置属工程建设需要的水库淹没移民，二期移民安置属水源地水质保护的生态移民。移民安置方案主要内容包括：安置标准、安置区选择、产业结构调整、环境容量分析、安置计划与组织计划。

2基于AHP贫困风险评价

2.1评价贫困风险指标体系

水源地生态移民贫困风险评价指标体系是进行贫困风险评价和制定风险防范措施的基础，评价指标设立的全面性与科学性会影响结论的准确性，所以在物质资本、人力资本及社会资本复杂的众多因素中选取最能反映生态移民的评价指标。

2.2基于AHP生态移民贫困风险模型评价

层次分析法（AnalyticHierarchyProcess,简称AHP）是定性问题定量分析的简便、灵活与实用的多准则决策方法，依据提出的标度法判断矩阵中的标度值,相对优略程度在两指标之间判断，具体见表1。

2.3评价模型在实例中的应用

以该水库为例，基于AHP方法对其进行致贫因素风险分析，通过计算得出结果，并对数据进行分析，得出致贫主要风险，为后文风险防控措施做铺垫。结果分析（标度类型e（0/5）~e（8/5））。以该水库159户为例，根据AHP方法计算过程，测算出了各贫困风险因素所占权重，具体结果见表2。从表2可以看出，搬迁后，导致移民致贫的主要风险有生产方式转变风险、收入减少、负债风险及失去原有职业风险，所占权重分别为0.1249、0.1991、0.1743、0.1466。其他风险所占权重见表3。由表可知，物质资本因素为移民搬迁后的主要致贫风险。由表3可以得出，物质资本因素所占权重最大，移民面临最大的风险是物质资本方面的风险。物质资本风险因子所占权重见表4。从表4可以得出：物质资本风险因子中，各因子在物质资本中所占比重为0.2506、0.3996、0.3498。收入减少为最主要风险，其次为负债风险与生产方式转变风险。人力资本风险因子所占权重见表5。从表5可以得出：人力资本风险因子中，各因子在人力资本中所占比重为0.5016、0.2575、0.2409。失去原有职业为最主要风险，其次为劳动技能失去价值风险与丧失劳动力风险。社会资本风险因子权重见表6。从表6可以得出，原有社会组织结构解体风险为最主要风险，其次为边缘化风险与失去享有公共财产风险。

2.4结果分析

通过IRR模型与AHP相结合分析，综合考虑物质、人力与社会资本3个方面，分析水源地生态移民迁移所面临的风险因素，移民迁入安置地不但有经济风险，更有社会组织融入风险，从3个方面分别论述贫困风险因素，结论如下：①物质资本方面有收入减少、负债风险及生产方式转变风险。通过分析得出：移民面临最直接的问题是收入减少，原有移民是以农业为主要经济来源，迁移后，在新的安置区生产生活还有一定的适应过程，这个过渡的过程会直接导致生态移民收入减少。移民迁移后负债风险主要是由于旧房拆迁补贴不足以修建新房，导致移民负债发生。移民迁移后生产方式转变会有或多或少的转变，例如以前主要种植粮食作物，迁移城镇后，生活成本加重，不得不种植经济作物以适应城镇生活等方面；②人力资本方面有失去原有职业、劳动技能失去价值风险与丧失劳动力风险。分析后得出：失去原有职业为最主要风险，其次为劳动技能失去价值风险与丧失劳动力风险。生态移民后，生产方式的转变会导致移民失去原有职业，原有职业的丧失伴随着劳动技能失去价值，由于移民的文化素质和劳动技能普遍不太高，丧失劳动力主要是指卫生与心理疾病导致的劳动力丧失，库区附近的村组迁移至附近的保护区外村组，自然环境与地域环境相差不大，丧失劳动力的可能性较其他两个因素较小；③社会资本方面包括原有社会组织结构解体风险、边缘化风险与失去享有公共财产风险。通过分析得出：原有社会组织结构解体风险为最主要风险，其次为边缘化风险与失去享有公共财产风险。由于安置方式为分散安置，原有社会组织结构解体风险最大，原有社会关系由于分散安置变得脆弱，新的社会关系不能及时建立形成原有社会功能，这会使生态移民边缘化的风险加剧，移民面临歧视与排挤的问题也较为严重。通过以上3个方面的论述分析，物质资本对于生态移民最为重要，但人力资本与社会资本也是不可忽视，和谐社会构建中，人力资本与社会资本对移民稳定与可持续发展产生着不可估量的作用，应在保证物质资本的前提下，大力加强人力资本与社会资本的提升，这样才能真正实现生态移民的安居乐业。

2.5贫困风险防控措施

通过以上分析，得出生态移民潜在风险因素，制定风险防控措施，使生态移民避免或减小风险因素带来的损失。2.5.1物质资本方面结合城乡一体化建设，提高安置区房屋及基础设施建设标准，政府对移民建房困难户实行货币补助，遵守“以失定补”的原则，由建房标准制定统一补助线，根据实际情况逐户落实补助金额，确保移民迁移后有房住；无住房的移民，政府应提供低价、经济适用的房源，对租房移民提供住房补贴，确保移民尽快安居。加强基础设施建设，生态移民后增收有产业选择方向与资金短缺两方面困难，政府应结合移民区域实际情况，通过招商引资或带领移民发展科技含量高，效益好及适合安置区区域发展的新产业；对自主创业的移民实施无息贷款与技术指导，帮助移民走上致富之路。加大财政补偿及设立“移民生活保障基金”，帮扶困难移民在过渡期内的生产生活及收入减少后导致的生活拮据，减少负债风险发生。2.5.2人力资本方面政府应给予移民就业更多优惠政策与技术支持，大力保障移民就业与经济收入；安置区医疗卫生条件应得到加强，并开设心理辅导室，保障移民心理与身体健康发展。例如：可以为移民提供更多政策上的支持，推荐培训考核合格的移民到当地企业工作；设立“就业基金”，增加移民的培训及掌握新技能的机会，确保职业转型过渡期的帮扶到位，增强移民个人技能，适应新区域的生产生活方式。组织移民学习新技术、新方法，实现维稳增收，确保生态移民迁移后生活水平不下降，降低移民返迁率；提高安置区内卫生医疗标准，减少因迁入区环境污染、食物污染等引起的劳动力丧失。2.5.3社会资本方面移民会导致原有的社会组织结构解体，尤其是分散安置的移民，原有的组织文化解体，邻里关系与亲戚关系疏散，社区活动减少，移民无归属感，从而加剧移民边缘化的风险。针对这些问题，设立“心理辅导室”，将移民迁移后心理不适应及时疏导，坚持预防疏导为主，实现移民工作的健康协调发展。要加强教育、卫生、社保、文化等方面的公共服务，完善社会管理。安置区设立移民协调小组，解决原居住地人口与外来移民的矛盾，协调公共财产与设施的使用问题，防止移民走向边缘化风险。如果公共服务与配套设施完善，移民安居乐业，会吸引更多人口迁入，使社会成本大大节约，也为安置区经济发展提供更多机遇。

3结语

通过某水库实例，生计方面得出了其安置标准及其安置计划等，通过IRR模型与AHP层次分析法相组合，对生态移民过程中可能遇到的致贫风险因素进行分析。从物质资本因素、人力资本因素与社会资本因素3个大方面，分析后得出贫困风险以物质资本因素为主，其次为人力资本与社会资本。针对潜在的致贫风险，制定相应的措施以规避风险发生。实现以物质资本为主要保障，人力资本与社会资本双重提升，使生态移民向致富移民与和谐移民发展，促进移民工作健康发展，降低移民返迁率，确保生态移民安居乐业。

参考文献

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［2］姜冬梅.草原牧区生态移民研究—以内蒙古为例［D］.咸阳：西北农林科技大学，2012.

［3］朱丽.环境脆弱区生态移民问题研究［D］.兰州：甘肃农业大学，2008.

［4］乌恩.阿鲁科尔沁旗生态移民问题研究［D］.呼和浩特：内蒙古师范大学，2011.

［5］刘建林,高小芳,潘惠民,等.绿色水源理念及实现措施研究［J］.水利规划与设计，2010，(1)：25-28.

［6］黄蕾.果洛州三江源生态移民可持续脱贫能力分析［J］.统计与管理，2021，(10)：56-61.

［7］黄海燕,王永平.城镇安置生态移民可持续发展能力评价研究——基于贵州生态移民家庭的调研［J］.农业现代化研究，2018，(4)：643-653.

风险分析范文第2篇

关键词:高温干旱;空气污染;雾害;水污染

中图分类号:X4文献标识码:A

重庆市是全国灾害风险最严重的地区之一,灾害风险具有种类多、频率高、分布广、损失重、危害大的特点。主要灾害有高温干旱、地震、交通拥挤、空气污染、雾都城市、水污染,等等。从各种灾害的损失来看,一般年份,重庆市遭受不同程度的自然灾害,每年平均1,300万人受灾,占总人口的40%,因灾死亡150人,房屋倒塌20万间,需转移安置65万人,农作物受灾90万hm2。直辖以来,灾害风险造成的直接经济损失年平均为57亿元。本文对重庆市的各种常见灾害风险进行分析,灾害风险分析是灾害预防、损失评估和减灾决策的重要组成部分,对资源的开发与利用、减灾规划与措施的制定及保险业等具有重要意义,可为灾期的快速评估和决策提供科学依据。

一、高温干旱灾害风险

2006年重庆市出现了50年一遇的干旱,有的地方甚至是百年一遇的特大旱灾。这场严重的特大旱灾给重庆市人民的生产生活造成了极大的困难,对重庆市可持续发展产生了极大的威胁。此次旱灾是自1891年重庆市有气象资料记录以来最严重的一次,它有几个显著的特征,如持续时间长、干旱强度大、影响范围广、经济损失重、历史罕见等。

高温干旱对重庆市的影响是多方面的,农作物大面积减产绝收,农民遭受严重的经济损失。而主城区也深受这次高温干旱的影响,由于大量蔬菜水果受到干旱的影响而死亡,使得主城区的蔬菜水果价格上涨,居民的生活受到很大的影响;高温使得空调的用电量增加,对各种生产造成了一定的影响;高温干旱使得主城区的大量景观植物旱死。

二、主城区空气污染

重庆市主城区各类工业企业、居民住房和商业区交错分布,机动车数量高速增长,道路拥挤,交通不畅,人口密度高;近年经济和城市建设高速发展,主城区许多地方都在进行旧房改造,道路修建,工程项目建设,加上重庆特殊的地理和气象条件,导致大气污染物不易扩散,长期以来大气污染比较严重。

重庆市主城区空气污染的主要来源为煤的燃烧,其贡献率平均为43%,主城区每年燃煤二氧化硫排放量达2,714万吨。而燃烧煤之所以如此多,这是与重庆市主城区的重工业、火电等有关系。空气的污染会带来一系列的后果,如酸雨、多雾,等等。

三、酸雨灾害风险分析

重庆地处全国第二大酸雨区――西南酸雨区的中心地带,是酸雨形势最为严峻的地区之一,也是国家酸雨重点控制区。众所周知,酸雨危害是多方面的,包括对人体健康、生态系统和建筑设施都有直接和潜在的危害。

酸雨对重庆市主城区的一个重要影响就是人们都觉得重庆脏兮兮的,酸雨使得建筑的外观不再亮丽,因此重庆建筑的外观很少有采用亮丽颜色的,大都采用灰色调作为建筑的主色调。建筑是一个城市的重要明信片,是一个城市外观的重要体现,重庆如果不下决心治理酸雨的污染,那么重庆将很难迈入国际知名城市的行列。

重庆市酸雨的成因与空气污染和其特殊的地理位置是有密切联系的,既然我们无法改变重庆的地理位置,那么只有通过减少污染来降低酸雨的危害。经过近几年的控制,重庆市酸雨恶化趋势得到缓解,预计到2010年降水pH值

四、雾害分析

重庆地处两江交汇之处,宽阔的江面为雾的生成提供了必要的水汽条件。作为大工业城市,排入空气中的大量工业污染物为雾的形成提供了充足的凝结核;加之地形闭塞,致使风速较小,有利于雾的形成。因而重庆早就以“雾都”的形象闻名于世,雾日数多达69.3天,与世界上几个多雾的城市相比,仅比第一位的伦敦(74天)少几天,而比汉堡(66天)、维也纳(35天)、东京等都多,在我国各省、市、自治区首府中高居榜首。

在视觉上,雾给人以美感,但在人类的社会、经济活动中,却常常造成危害,如引起交通事故、迫使航班停飞、造成经济损失、加重污染物对人体的危害、影响农作物生长等。据统计,仅交通一项,重庆因雾造成的经济损失每年就有2,200万元左右,其中直接损失70多万元。此外,雾还影响农作物进行光合作用,湿度大、日照少,易引发病虫害。重庆的酸雾较重,除加重对农作物的危害外,还导致建筑物等受腐蚀而损坏。据重庆市环境科研部门研究,重庆市雾中污染物的离子浓度较雨水中的浓度高8.3倍,故重庆患呼吸系统疾病和因之死亡的人数很多。

五、水污染分析

据《重庆市1999年环境状况公报》,1999年全市排放城市废水13.3亿吨,其中工业废水9.02亿吨,城市生活污水4.26亿吨。废水中COD排放量29.55万吨,其中工业、生活污水COD分别占51%和49%。三峡重庆库区主要城市污水与污染物排放量呈逐年上升之势。据国家环保总局的《长江三峡工程生态与环境监测公报》,1999年三峡重庆库区直排长江的主要城市污水口有59个,直排长江的城市污水年排放总量3.20亿吨,其中重庆主城区排放2.18亿吨,占总排放量的68.13%。

对长江、嘉陵江重庆段多个监测断面水质监测结果表明,长江、嘉陵江共有10项指标出现超标,其中大肠菌群、总磷、石油类和化学需氧量等项目出现超标的断面数分别占其监测断面总数的94.4%、85.0%、68.4%和65.4%。水质指标年均值超过Ⅲ类标准的项目有5项:大肠菌群、石油类、化学耗氧量、总磷和非离子氨。评价结果表明,长江的入境断面水质为Ⅲ类,出境断面水质属Ⅳ类。嘉陵江入境断面利泽水质属Ⅱ类,北碚和磁器口断面水质属Ⅲ类,主城区大溪沟断面水质属Ⅳ类水,长江和嘉陵江主城区及近郊区段水质较其他段差。

重庆市主城区各月多年平均水资源量情况是:6月水资源量最多,5月、9月、7月较多,最少的月份出现在冬季(12月至次年2月)。在时间上不均衡,重庆主城区虽然仅靠长江、嘉陵江,水资源得天独厚,可重庆市政府如果不加强对水污染的防治,那么重庆仅靠两江而没有水喝也许将会变成现实。

六、交通拥挤

重庆市由于受特殊的地形条件、城市布局及诸多历史因素的影响,重庆市中心区地处两江环抱的狭长半岛,地势起伏,地形复杂。纵向东低西高,高差达140m,平均纵坡约20%;横向(南北向)呈鱼背状,高差达180m,纵坡达18%,南北向最宽处约2km,最窄处仅800m。由于地域狭窄,人口密度大(5万人/km2),道路条件差,现有沿两江和中部的三条主干道上车流、客流密集,加之缺乏横向道路联系,居民出行大量迂回绕行,且又困于容量有限、拥挤不堪的公共汽车、电车交通。市内交通与较为方便的对外交通极不匹配,一旦进入市区,交通就不畅,堵车现象时常发生。

重庆是著名的山城,居民出行主要依靠公共交通方式或步行,两种方式占居民出行总量的95%,其中步行方式占69%。由于重庆市区受两江所隔、鹅岭所阻,地形起伏较大,道路狭窄、标准低,路网功能差,交通阻塞情况随处可见。

目前,重庆市公交客流已超过270万人次/日,每标台公交客车年运量已超过60万人次,居全国之冠。主干道上高峰期小时单向客流量已高达2万人次,交通流量中客运车辆的比重已超过1/3,公交车辆高峰期发车间隔已达极限。乘车难已严重影响了居民正常的社会活动,迫使公共交通方式到了非解决不可的程度。

七、地震灾害风险分析

重庆地区的地震活动,近十年来引起人们的注意。1989年渝北区5.2级和5.4级地震和1997年荣昌5.3级地震共造成经济损失2.5亿元。显然,在人口密度大、商贸、工业设施密集的重庆直辖市发生强烈有感或中等破坏的地震,所产生的社会、经济影响是十分巨大的。

从有地震历史记录以来,重庆市出现过两次地震活跃期,分别是19世纪中叶、上世纪八十年代末和九十年代初,两次地震都在5.4级以下,从地理位置上来看,有一次发生在目前的主城区。重庆是一个中强地震活动地区,地震很难像5.12汶川地震那样对重庆市造成毁灭性的破坏。可是通过汶川地震对重庆的影响来看,如果重庆市主城区不出台一些相应的地震预防措施和震后方案,地震对重庆市的间接影响将会是巨大的。

综上所述,重庆市主城区隐藏着多种灾害风险,这些灾害风险有来自自然方面的,但多数是人为因素造成的。通过对上述重庆市灾害风险的分析,以期为有关部门相关措施的制定提供一些参考。

(作者单位:重庆大学建设管理与房地产学院)

主要参考文献:

[1]蒋勇军,况明生,匡鸿海.区域易损性分析、评估及易损度区划――以重庆市为例[J].灾害学,2001.16.

[2]王建华,郭跃.2006年重庆市特大旱灾的特征及其驱动因子分析[J].安徽农业科学,2007.35.

[3]韩志伟,张美根,雷孝恩.重庆市总悬浮颗粒物来源及分布特征[J].气候与环境研究,2000.1.

[4]廖正军,唐亮.重庆市酸雨成因及控制对策[J].环境保护科学,2000.8.

[5]马文平.西南地区严重自然灾害分析与对策[M].成都:四川科学技术出版社,1992.

[6]重庆市环境保护局编制.1999年度重庆市环境质量报告书,2000.

风险分析范文第3篇

[关键词] 风险分析方法评述

风险管理可以划分为四个阶段：风险识别、风险评估、风险控制和风险记录。无论是国内还是国外，近年来的研究大多集中于风险评估阶段。风险评估即要对风险进行分析量测，确定出风险大小，为进一步的风险控制提供可用于指导操作的信息。风险评估的步骤包括，第一，根据风险辨识的结果，构建起合适的数学模型。第二，通过专家调查、历史记录、外推法等，获得所需的、基本的可用信息或数据，然后选用适当的数学方法将信息量化。第三，选用适当的模型与分析方法，对数据进行处理分析，视具体情况对模型进行修正。第四，根据一定的评判标准，判断风险大小。在风险评估中为了获取一些最基本的数据或信息，常常会运用外推法(Extrapolation),主观估计法、概率分布分析法等方法获得了基本的数据或信息后，进一步的数据分析处理常采用以下几种基本理论与方法：层次分析法，模枷逻辑分析法，蒙特卡洛模拟法，灰色系统理论，人工神经网络法，故障树分析法，贝叶斯理论，影响图法和马尔可夫过程理论等。

当前，存在很多风险分析的理论，这些分析方法遵循了基本的风险评估流程，但在具体实施手段和风险的计算方法方面各有不同。本文从计算的角度，按定性、定量和综合的方法对风险分析方法进行评述。

一、定性分析

1.故障树分析

故障树分析（Fault Tree Analysis, FTA）可以用于风险的定性分析，也可以用于其定量分析。它主要用于大型复杂系统的可靠性及安全性分析，是复杂系统可靠性、安全性分析的一种有效的方法。通过对硬件、软件、环境、人为因素等可能造成系统故障的分析，由总体至部分，按树状结构，逐层细化，画出故障原因的各种可能组合方式和其发生概率。故障树分析采用树形图的形式，把系统的故障与组成系统的部件的故障有机地联系在一起。故障树分析首先以系统不希望发生的事件作为目标（称为顶事件），从顶事件逐级向下分析各自的直接原因事件（称为底事件），根据彼此间的逻辑关系连接上下事件，直至所要求的深度，得出分析结果。

2.事件树分析

事件树分析(event tree analysis，ETA)又称决策树分析，是风险分析的另一种重要方法。它是在给定系统事件的情况下，分析该事件可能导致的一系列结果，从而评价系统的可能性。

事件树给出初始事件一切可能的发展方式与途径，事件树的每个环节事件(除顶事件外)均执行一定的功能措施以预防事故的发生，且均具有二元性结果(成功或失败)。事件树虽然列举了导致事故发生的各种事故序列组，通过各种事故序列组的中间步骤可以整理初始事件与减少系统风险概率措施之问的复杂关系，并识别事故序列组，从而计算每项事件序列发生的概率。

3.原因与结果分析

原因与结果分析(cause-consequence-analysis, CCA)是故障树分析(FTA)和事件树分析(ETA)的结合。它采用了原因分析(故障树分析)和结果分析(事件树分析)，CCA的目的是识别出导致突发后果的事件链，根据CCA图中不同事件的发生概率，计算出不同结果发生的概率，从而确定系统的风险等级。

4.风险模式影响及危害性分析

风险模式影响及危害性分析(risk mode effects and criticality analysis，RMECA)通过分析产品所有可能的风险模式，判断每一种风险对系统和信息安全可能产生的潜在影响，找出单点风险，并按其影响的严重程度及其发生的概率，确定其危害性，以此发现系统中潜在的薄弱环节。RMECA首先按规定的规则记录系统中所有可能的故障模式，然后分析每种故障模式对系统工作状态的影响并确定单点风险，将每种风险模式按其影响的严重程度及发生概率进行排序，从而发现系统中潜在的薄弱环节。RMECA由两部分工作构成，即风险模式影响分析(risk mode and effects analysis，RMEA)和危害性分析(criticality analysis，CA)。在进行这种分析时应把所研究的每一种分析看作是系统唯一的风险。RMECA是CA的基础。通过对系统风险损失或指定风险模式下的风险损失的分析．可以更加精确地掌握系统所存在的潜在经济损失期望值，从而为选择控制方式、应急方案等决策提供有力的支撑。

5.德尔斐法

德尔斐法一种定性的预测方法，通过背对背群体决策咨询的方法，群体成员各自独立工作，然后以系统的、独立的方式综合他们的判断，这样克服了为某些权威所左右的缺点，减少调查对象的心理压力，使预测的可靠性增加。利用德尔斐法进行系统安全风险分析时，其步骤如下：(1)在风险明确之后．要求群体成员通过填写精心设计的问卷，来提出可能解决问题的方案。(2)每个群体成员匿名并独立完成问卷。(3)把问卷凋查的结果在另一个中心地点整理出来。(4)把整理和调整的结果分发给每个人一份。(5)存群体成员看完整理结果之后，要求他们再次提出解决问题的方案。这样的结果可能是启发出新的解决方法，或使原有方案得到改善。(6)如果有必要，重复步骤(4)和步骤(5)，直到找到大家意见一致的解决方案为止。

除了上述分析方法外，定性分析还有FMECA(failure mode effects and criticality analysis)故障模式影响及危害性分析Markov分析方法等。

二、定量分析

1.故障树分析

用故障树分析进行风险的定量评价时，首先是求解出“底事件”的发生概率，然后通过逻辑关系最终得到“顶事件”，即所分析的重大风险事件的发生概率。采用故障树分析进行风险的定量分析需要知道各个底事件的发生概率。如果工程实际能给出大部分底事件的发生概率的数据时，可参照类似情况对少数缺乏数据的底事件给出估计值；若很多底事件缺乏数据且不能给出恰当的估计值，则不能采用该方法进行定量分析。

2.风险评审技术

风险评审技术(venture evaluation review technique，VERT)是以管理系统为对象，通过随机仿真手段，进行风险的定量分析。VERT是适应一些高度不确定性和风险性的决策问题而开发的网络仿真系统。它是通过丰富的节点逻辑功能，控制一定的时间流、费用流和性能流流向及相应的活动。在每次仿真运行时，通过蒙特卡洛模拟，这些参数流在网络中按概率随机流向不同的部分，经历不同的活动而产生不同的变化，最后到达某一终止状态。在用户多次仿真后，通过节点收集到的各参数，可以了解系统风险或危害情况供辅助决策。如果网络结构合理，逻辑关系及数学关系正确，获得的实际数据又是准确的，该方法可以较好地模拟实际系统研制的时间、费用及性能分布，从而评价出系统研制的风险。

三、综合分析

1.概率风险评估和动态风险概率评估

概率风险评估(probability risk assess, PRA)和动态风险概率评估(dynamic probability risk assess, DPRA)是定性评估与定量计算相结合的方法，它以事件树和故障树为核心，将其运用到系统安全风险分析领域。其分析步骤如下:(1)识别系统中存在的事件，找出风险源。(2)考查各风险源在系统安全中的地位及相互逻辑关系，给出系统的风险源树。(3)标识各风险源后果大小及风险概率。(4)通过逻辑及数学方法对风险源进行组合，获得系统风险的度量。

DPRA运用主逻辑图(master logic diagram)、事件树分析(ETA)以及故障树(FTA)综合对风险进行评估，将系统逐步分解转化为初始事件，然后确定导致系统失败的事件组合及失效概率。

2.层次分析法

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）是一种定性与定量相结合的多目标决策分析方法。该方法已被广泛地应用于缺乏统一度量标尺的复杂问题分析，可以解决用纯参数数学模型方法难以解决的决策分析问题。AHP首先对系统进行分层次、拟定变量、规范化处理，然后在评估过程中进行系统分解、安全性判断和综合判断。它的基本步骤如下：(1)系统分解，建立层次结构模型；(2)构造判断矩阵；(3)通过单层次计算进行安全性判断；(4)层次总排序，完成综合判断，给出风险评价的结果。

3.模糊分析法

模糊分析法(the fuzzy analysis，FA)将风险分析中的模糊语言变量用隶属度函数量化。由于在具体项目或事件风险评价指标体系中存在着许多难于精确描述的指标，可以采用模糊综合评价法进行综合评价。具体是确定风险模糊综合评价指标集，给出风险综合评价的等级集。主要步骤有：确定评价指标体系中各指标权重；模糊矩阵的统计确定；模糊综合评价；计算出风险的最终综合价值。

除了上述分析方法外，灰色系统理论、贝叶斯理论和人工神经网络等都可以应用于风险的评估。

四、结束语

风险评估的方法大致可分为定性分析、定量分析、定性与定量相结合的综合评估方法。定性风险可以快捷地对资源、威胁、脆弱性进行系统评估．并对现有的防范措施进行评价。定性分析方法的特点主要是依据研究者的知识、经验、历史教训、政策走向以及特殊实例等非量化资料，对系统风险状况做出判断。定性分析方法，优点是全面、深入，缺点是主观性太强，对评估者要求高。

定量风险分析是在定性分析的逻辑基础上，对产生危害的可能性进行定量的描述，其分析的目标更加具体明确，可信度也大大增加。定量分析的优点是直观、明显、客观、对比性强，不足之处是简单化、模糊化会造成误解和曲解。

综合分析方法以定性和定量相结合，通过评估最底层各元素可能受到的危害，来量化总的风险程度，且可以动态的评价风险的程度。它的不足之处是评估过程比较复杂，适用的普遍性较差。随着风险分析方法的逐渐成熟，结合定性和定量风险分析的综合性方法也得到了很大的应用。

风险分析范文第4篇

【关键词】旅游规划；风险识别；风险评估；风险对策

旅游业具有较强的综合性和敏感性，旅游业的发展容易受政治、经济、社会、市场等多种因素的影响，其中部分因素又具有突发性和不确定性。为保障旅游业的健康、稳定发展，需要制定科学、合理的旅游规划。

《旅游规划通则》[1]规定，旅游规划应对旅游项目的宏观背景、资源禀赋、开发条件、环境保护等作充分的分析和研究。但由于诸多不确定因素的客观存在，旅游规划的实施效果与规划目标仍会产生一定的偏差，因而“旅游规划蕴含风险”[2]。因此，在旅游规划中应重视风险分析，识别影响规划实施的风险因素，评估其风险程度，制定相应的风险对策。风险分析可以提高旅游规划的前瞻性和可操作性，减小风险因素的不利影响。

本文基于工程项目管理中的风险分析理论，结合旅游业的自身特点，探讨风险分析方法在旅游规划中的应用。

1 风险分析的含义

1.1风险的定义[3]

风险的定义有狭义与广义之分。狭义的风险是指“不利结果出现或不幸事件发生的机会”(英国风险管理学会(IRM))。狭义的风险定义认为风险的本质是有害的或不利的。广义的风险定义认为风险是中性的，如国际标准化组织(ISO)将风险定义为“某一事件发生的概率和其后果的组合”。广义的风险定义可以理解为：风险是未来变化偏离预期的可能性以及对目标产生影响的大小[3]。

1.2风险分析的内容

风险分析的主要内容包括：识别可能存在的潜在风险因素；估计这些因素发生的可能性及由此造成的影响；为防止或减小不利影响而制定对策。与上列内容相对应，风险分析可以分为以下3个步骤：①风险识别；②风险评估；③风险对策[3]。

2旅游规划中的风险识别

由于旅游活动易受多种因素的影响，在旅游规划中需要考虑的风险因素也比较多。按风险因素的来源，旅游规划中的风险可分为外部风险和内部风险2大类。外部风险一般包括政策、经济、社会、环境、市场等方面，内部风险一般包括决策、管理、技术等方面。不同的规划类型和规划阶段，涉及的风险因素不尽相同，需要根据具体项目区别对待。

2.1外部风险

（1）政策风险旅游规划的政策风险可能来自2个方面，一方面是因国家相关政策的调整，改变了旅游规划实施的政策条件；另一方面，部分地方政府不合理的旅游发展政策，可能与生态环境、自然文物保护等法律法规划相悖。

（2）经济风险旅游业受经济因素的影响非常显著，经济波动一方面直接影响旅游者的经济收入与消费能力，另一方面也会影响其消费心理与消费预期。如2008年开始的金融危机，对旅游业造成了巨大影响，而且这种影响与经济形势恢复相关，一般持续时间较长。

（3）社会风险社会风险因素可能会对旅游活动造成关键影响。旅游规划中需要考虑的社会风险有：①当地居民是否支持旅游开发；②旅游活动涉及到的民族矛盾、宗教问题；③旅游开发引起的移民、拆迁补偿问题；④突发性事件如非典、H1N1流感及暴力事件等。

（4）环境风险环境因素日益成为制约旅游业发展的关键因素。环境风险一方面来自环境变化对旅游活动的影响，如气温变暖引起雪山融化，干旱使河水断流，污水排放使旅游区水体遭受污染等，对相关旅游活动将构成重要威胁。另一方面，旅游活动的环境保护措施不当，也会引起环境的破坏，而给旅游项目带来风险。

（5）市场风险市场风险是竞争性项目常遇到的重要风险，对旅游规划来说，市场风险主要来自以下几个方面：①市场预测方法或数据错误，导致市场需求分析出现重大偏差；②旅游者偏好转移，使市场需求与预测发生偏离；③竞争格局变化；④产品价格不被市场认可，影响旅游项目的预期收益。

2.2内部风险

（1）决策风险由于旅游业的复杂性和认识能力的局限性，管理者在规划、管理、经营的决策过程中，不可避免具有主观性，如果决策时未考虑风险因素的影响或忽略了某些主要的风险因素，就会导致决策风险。例如宜昌市“三峡集锦”项目，因盲目跟风人造景观热，“真三峡前建设假三峡”，建成10年后被迫拆除，造成了巨大的投资损失(楚天都市报，2006年8月24日)。

（2）管理风险

管理风险是由于管理模式不合理，组织不当，管理混乱或主要管理者能力不足等引起的风险。旅游规划中需要考虑的管理风险有：①旅游开发活动中的管理风险；②旅游企业经营风险；③旅游人力资源管不足、人才流失的风险。

（3）技术风险

旅游项目的技术风险可能来源于：①前期勘察资料的可靠性及开发方案的可行性；②工程施工风险，如旅游基础设施建设中遭遇滑坡、坍塌等；③旅游活动的安全性，特别是一些高危性旅游项目，如漂流、探险等，往往存在较大的技术风险。

3旅游规划中的风险评估

旅游规划中风险评估的任务是估计风险因素发生的可能性及其对规划目标的影响，并按照一定的指标体系和评价标准，划分风险等级，确定关键风险因素。风险评估分为风险估计和风险评价2部分内容。

3.1风险估计

风险估计包括风险概率估计和风险影响估计2个方面。风险概率即风险因素发生的可能性。旅游项目中风险概率估计可以采用定性和定量相结合的办法进行，前者主要包括头脑风暴法、电子会议法、德尔非法等，后者一般是通过统计分析、数学计算和计算机的应用来实现[4]。

按风险发生的概率大小及评价的需要，可以将风险概率分为若干档次，如文献[3]将风险分为很低、较低、中等、较高、很高5档，对应风险概率从0%按每档20%递增至100%。同样，根据风险发生对规划目标的影响大小，可以把风险影响划分为5级，即：严重影响、较大影响、中等影响、较小影响和可忽略影响。

3.2风险评价[3]

风险评价以风险概率估计和风险影响估计为基础，对风险划分等级。评价方法主要有风险评价矩阵法和专家评价法等。

旅游规划中的风险评价，可以使用定性与定量相结合的风险评价矩阵。以风险因素发生的概率为横坐标，以风险发生后对规划目标的影响大小为纵坐标，将各种风险因素排列在矩阵的25个网格内。结合风险因素发生的概率及对规划目标的影响，将风险程度划分为5个等级。

4旅游规划中的风险对策

在旅游规划中，不仅要了解规划可能面临的风险因素，还要提出针对性的风险对策，以避免风险的发生或将风险发生的损失降低到最小程度，保证规划目标的实现。另一方面，风险对策研究的结果应及时反馈到规划的其它方面，作为规划修改和方案调整的依据。

4.1基本要求

(1)风险对策应具针对性旅游规划可能涉及各种各样的风险因素，各种规划的内容和重点也不相同。因此风险对策应结合旅游项目的特点，针对特定对象和关健的风险因素制定对策，将风险影响降低到最小程度。

(2)风险对策应具可行性风险对策应立足于现实客观的基础之上，提出的风险对策应是切实可行的。所谓可行，不仅指技术上可行，而且从财力、人力和物力方面也是可行的。

(3)风险对策应具经济性规避防范风险是要付出代价的，如果风险对策所需要的费用远大于可能造成的风险损失，那么该对策是没有意义的。在风险对策研究中应将规避防范风险所付出的代价与该风险可能造成的损失进行权衡，寻求以最小的费用获取最大的风险效益。

4.2常用的风险对策

在旅游规划中，需要根据不同的风险分别采用不同的对策。常用的风险对策主要有：风险回避、风险控制、风险转移和风险自担。

(1)风险回避风险回避是彻底规避风险的一种做法，即断绝风险的来源。对旅游规划而言意味着改变规划方案或否决某些开发项目。风险回避方法在规避了潜在的风险损失的同时，也放弃了预期的收益。因此，这种方法一般是在风险影响严重，风险概率很高的情况下采用。

(2)风险控制风险控制是针对可控性风险采取防止风险发生，减少风险损失的对策，是最常用的风险对策。风险控制措施需要针对具体的情况，一般包括技术措施、工程措施和管理措施等。如在旅游项目决策过程中进行科学论证，鼓励公众参与，强化监督工作，落实决策失误的责任追究制度，可以有效减少决策的盲目性，降低决策风险。

风险分散是另一种常用的风险控制措施，例如对某些新兴旅游项目，市场前景较好，但不确定因素也较多，可以采取引进风险投资的方式，分散部分风险。

(3)风险转移风险转移是将潜在风险转移给他人承担以避免风险损失的一种方法。例如旅游企业采取向保险公司投保的方式将旅游活动的风险转嫁给保险公司。此对策尤其适用于高危性旅游项目和某些人力难以控制的灾害性风险。

旅游项目建设中的工程风险，可以通过相关合同条款转移给承建方，再由承建方依据自身情况制定相应的风险对策。

(4)风险自担风险自担就是将风险损失由旅游项目自己承担，主要适用于风险程度较低的风险因素。另外，在采取风险应对措施的费用远大于风险损失的情况下，也可以使用风险自担的对策。

5结语

旅游业的发展涉及旅游区的诸多方面，同时也是一个长期积累的过程，因此旅游规划中的风险分析应具有广泛性和长远性，旅游规划风险分析需要加强以下几方面的工作：

(1)旅游规划风险分析应涵盖与旅游业关系密切的政策、经济、社会、环境、市场、管理、技术等诸多方面。

(2)旅游规划风险分析应涵盖旅游规划、投资建设、运营管理的全过程，旅游规划人员应具有一定的风险预见能力。

(3)旅游规划风险分析需要相关的政府部门、规划单位、旅游企业及其它利益相关者及社会公众的广泛参与。

参考文献

[1] GB/T18971-2003,旅游规划通则[S].

[2] 汪宇明.旅游规划方的理性和责任-再谈规避旅游规划的风险[J].旅游学刊,2008,23(9):6.

[3] 全国注册咨询工程师(投资)资格考试参考教材编写委员会.项目决策分析与评价[M].北京:中国计划出版社,2008,388-423.

[4] 孙华平,刘风芹.旅游产业发展中的风险管理与控制[J].经济与管理,2008,22(10):63-67.

[5] 唐敏,程乾等.国内旅游业风险管理研究述评[J].商业经济研究,2009,21:100-101.

风险分析范文第5篇

摘 要：目的：分析儿科护理中的风险因素，探讨风险管理在儿科护理中的应用。方法：在儿科实施风险管理措施，通过提高专业知识技能、完善规章管理制度等措施来降低儿科管理工作中的风险因素。结果与结论：管理风险在儿科尤为突出，加强风险管理能提高管理质量，有效预防和减少纠纷。对保证医疗工作安全具有重要意义。

关键词：儿科护理；风险管理

中图分类号：R816.92文献标识码：A文章编号：1673-2197（2009）01-0093-01

随着社会发展，公众健康意识和维权意识日益增强，人们对儿科医疗护理服务的要求也日益增高，使广大医务人员深刻意识到医疗护理风险无处不在[1]。儿科病人因为年纪小，合作性差；加之患病往往起病急、来势猛、变化快，用药上特殊性强，故其发生意外伤害的潜在危险概率高，对医护人员的服务意识、专业技术和法律观念要求也相对较高。因此，应该对儿科护理实行风险管理，对可能出现的护理风险进行预见和分析，并制定措施，降低风险的发生。

1 儿科护理风险分析

护理风险识别就是对潜在的和已经存在的各种护理风险进行系统的连续识别和归类，并分析产生护理风险的原因及过程，这是护理风险管理基本程序的第一步[2]。及时对护理风险进行分析，能减少医疗纠纷或差错事故的发生。

1.1 社会环境因素

由于儿童缺乏生活能力，又是当今“小皇帝”，一旦生病住院，往往全家人照顾，给护理管理工作带来了很大的困难和干扰。另一方面，由于父母爱子心切，情绪急躁，对护士缺少信任，态度挑剔，极易造成沟通障碍，引发医疗纠纷。

1.2 护士自身因素

1.2.1 护理理论知识低下

部分护士由于护理理论知识欠缺，对现存的和潜在的护理问题预见性不足。儿科病人往往起病急、病情复杂、变化迅速，且不能自我表达，需要护士具有较为全面的理论知识和综合分析判断能力，果断地采取相应措施，否则容易忽略隐藏的病情，而导致病情恶化，造成不可挽回的损失。

1.2.2 护理业务水平不高

临床护士大多年纪偏小，学历较低，且流动性大，造成专科知识及经验缺乏，专科技术操作不熟练。比如，静脉穿刺、采血、输液滴速控制、气管插管等，均需要专科技术比较熟练的护士和医生较好地配合，否则容易发生技术风险。

1.2.3 护士心理素质和应急能力差

儿科护士常处在哭闹、嘈杂的环境中，心理压力大，同时还要对患儿家属的质疑给予合理的解释，并且要耐心诱导患儿配合治疗，这些都需要护士具有较好的心理素质，并有一定的沟通技巧，能冷静地处理各种冲突及一些突况。但现实情况往往差强人意。

1.3 护理管理因素

1.3.1 护理文件书写不规范

医护之间缺乏沟通，导致医护记录不一致，护理过程记录不完整，记录数据不准确，记录时间有差错等。

1.3.2 规章制度落实不到位

医疗护理活动中的各项规章制度是保证医疗安全，保证为患者提供优质服务的后盾[3]。但是，护理管理的各项规章制度不适应实际工作需要或不能得到严格落实执行而引发风险。

1.4 儿科病房特点

儿科患者的住院具有较强的季节性，与天气变化紧密相关，病人周转快、护理工作繁忙、技术操作要求高，较成人科室相比更容易出错。

2 护理风险管理

2.1建立风险管理组织

应修订完善制度、流程，使风险管理活动有系统、有计划、有目标、有秩序地进行。并且还要修订完善重点病人、压疮及压疮高危病人等的护理报告及管理制度，优化患儿入院流程，建立转科病人记录单，降低了转科患儿的风险。

2.2 提高儿科护理专业知识及技能

（1）提高护士理论知识和技术水平。可以定期组织业务学习、三基理论考试、护理查房、操作考核等，及时学习新理论及新技术，熟悉危重病人的抢救流程，特殊仪器的使用等，提高业务技能。

（2）对护理人员进行护患沟通培训，制定明确的规范语言，模拟实例教育，使之掌握与病人及家属的沟通技巧。

2.3 实施护理风险监控

实施三级护理管理制度，即护理部主任―科护士长―病房护士长，实现垂直控制与横向控制相结合。护理部要定期检查，随时发现隐患和纠正不规范操作。科护士长、护士长要随时检查，发现问题及时纠正。

3 体会

通过将风险管理引入到日常医务管理中，提高了护士风险管理意识和护士抗风险技能，增强了护士依法施护的意识，使护理质量显著提高，儿科护理纠纷事件明显减少。

参考文献：

［1］ 缪薇菁.护理风险管理的研究进展［J］.中华护理杂志，2007，42（9）：830.

［2］ 李亚洁，张立颖，李瑛，等.风险管理在护理管理中的应用［J］.中华护理杂志，2004，39（12）：918.

风险分析范文第6篇

1食品质量概况

第一，从总体上来说，食品的合格率处于一个稳步提升的状态。在2006年的全国监督抽查中，食品质量的抽查合格率达到77.9%。2007年上半年，食品专项国家监督抽查合格率达到了85.1%。由此可见，国家食品质量安全的水平保持稳定，并且呈现逐渐上升的态势。第二，全国各省、自治区以及直辖市的食品质量都处于同步提高的状态，地区发展态势较同步。2007年上半年全国31个省、自治区、直辖市食品质量平均合格率为89.2%，其中有14个省达到90%以上。第三，各个重点行业的食品质量水平较高。在相关企业对食品生产加工的专项整顿下，我国28大类共计525种食品的食品质量和安全水平都有不同程度的提升，尤其是那些日常生活中的大量消费的重点行业，食品质量和安全水平提高显著。伴随着我国各食品产业的不断发展与进步，许许多多的食品企业模式不断壮大，生产集中度也在不断提高，其中大中型企业的产品质量优良。在2006年的调查中，食品企业销售总额占全行业比重达24.9%，在销售收入排名前100家的企业占据较大的比重；我国的三大名牌方便面更企业是在行业中占据中国国内市场份额的76%。

2食品安全

对于食品安全的定义课本是这样定义的，所谓食品安全是指那些无毒、无害，符合现代人营养健康需求的食品，并且不会对人体造成任何慢性或者急性疾病的。但是食品倍诺对于食品安全的定义与之稍有不同，它对于食品安全是这样定义的是指食品中有毒有害物质对人体健康的影响。目前人们对于食品安全问题越来越重视，对于食品的质量以及相关政策的制定是必须的。

3食品安全风险分析

3.1含义

食品安全风险分析是指对食品中的成分、添加剂等物质采用不同的方式进行分析和检验，评估可能对人体造成的危害有哪些，其中对于风险评估的步骤包括有危害识别、危害特征描述、暴露评估、风险特征描述等。

3.2作用

(1)了解是中所含的哪些物质对人体有危害，并且主要危害有哪些，预测危害的后果及严重性，并制定相应的防治措施，并要积极主动的与有关部门沟通协调，建立健康和谐的食品安全防护链；(2)确定食品所具有的风险危害有哪些，并作出相应的应对措施。(3）在日常生活中可以代替政府有关部门进行监管。

3.3CAC国际食品法典委员会(CAC)所的食品安全程序

手册中，关于食品风险分析，分为三个部分进行阐述，分别是风险评估、风险管理和风险交流。风险评估指的是食品中所具有的风险分析的基础，建立在实验科学之上的。国际食品法典委员会对食品风险评估的理念在于：（1）风险评估基础为：对食品中有毒有害物质进行分析、确定；（2）风险评估核心为:对食品中有毒有害物质进行评估；（3）风险评估要求立论有据：在检测和评估的每一个环节都必须具有强大的说服力，针对确定性和不确定性要进行说明；食品毒理学是现代关于食品安全风险评估的关键，但是在针对此的基础上存在着诸多难点：(1)关于医学上对药物毒理学的分析就异常复杂，当有害物质进入人体后，进行进一步的消化、代谢等使得对于此的研究更加艰难；(2)在毒理学及医学之上，针对有毒有害物质的致病性相当复杂；(3)目前针对药学毒理学方面的研究只能在动物身上进行实验和操作，动物实验的过程时耗长，并且不能直接代换到人体实验。而且不同是动物不能统一实验，不具有代表性。(4)人体的身体素质会因为地域、水土、性别等不同而各不相同，所以不同种群的人不能作为人体实验的代表。

3.4建立和完善我国食品安全风险分析评价体系

在中国，关于食品的安全性分析是指，食品中有毒有害物质或成分在人体使用后所需要承担的相应的危害后果，这就强调说，在进行食品生产研发时，要重点确认是添加剂的含量或安全使用剂量。通过食品安全性研究、监控和管理三个方面对食品安全进行着重分析，促进食品安全的重要意义。我国有感政府部门对食品我国现存的安全问题的做法和方式分三个步骤进行，对食品安全进行立法、清除劣质食品和严格查处。但是由于现在相关部门查处不严，立法较为疏漏等问题，目前市面上仍存在较多的食品安全问题有待解决。目前我国所面临的针对食品安全问题，需要尽快所做出相应的政策进行改革，同时可以加强我国食品安全在检测、研发上的革新，减少食品在一系列化学、生物反应上存在的技术问题，要逐渐建立属于我国自己的食品安全政策，并在将来经济发展中不断进行完善。近几年我国在食品安全生产问题上有了较为重大的突破，特别是在基因工程等新技术领域，当然新技术的出现意味着食品安全又进行一项新的挑战，所以目前中国对于新技术的革新是要建立在食品安全的基础之上的，并且现今对于食品的检测和评估越来越倾向于公开化、透明化，并尽量采用权威手法进行监测。针对我国现存的对于食品安全的检测手法，还需要向国际中较为权威的检测指标和评价方式，并且要建立属于我们自己特有的食品安全体系。食品安全法规完善和修改是艰难的，但是我们可以循序渐进的进行，一般可以通过以下的几个方面进行，其一，在平时生活中，要对发生的食品安全性问题及时展开危害性评估，为国家一级国际标准做依据；其二，及自己所能手机食品安全性资料；其三，及时了解其他国家对于食品安全性问题及资料；其四，就中国现有的关于食品安全性的问题及数据等与发达国家做交流。

4结论

发展为了人民、发展依靠人民，发展成果为人民共享，食品安全是重大的基本民生问题。政府应积极作为，食品安全监管各级政府必须高度重视，摆到重要的位置，加大资金、人员、检测设备等方面的投入。树立法律的权威，完善食品安全的法律法规，推动食品造假售假行为入刑。因此，我们应该加大有关食品安全问题的追责力度，进一步完善食品安全标准。同时，还应该加强对食品安全的监督以及监督队伍建设。坚持严字当头，严谨标准、严格监管、加快建立科学完善的食品安全治理体系的重要指示，完善食品安全风险分析体系，切实保障人民群众“舌尖上的安全”。

作者:付加亮 单位:厦门瑞德富信息技术有限公司

参考文献：

风险分析范文第7篇

关键词：物流投标风险 分析决策树 分析法 加权平均法

中图分类号：F272.5 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）08-042-03

前言

当前，我国关于物流投标决策风险管理理论方面的研究还比较滞后，很多企业存在着缺乏物流管理人才、物流决策风险管理意识不强、物流投标决策往往处于被动的局面，以及缺少资金、风险管理技术等问题。同时，一些企业还存在着缺乏物流投标决策风险策略，没有积极的投标风险管理机制等问题，导致无法有效地防范重大物流项目投标风险。因而难以控制风险和把握事后的转危为机的最佳时机。基于上述问题，笔者研究了物流项目投标风险的相关内容，对物流投标风险的相关基本理论进行阐述，并依据风险及风险管理的理论，对物流投标中可能发生的风险做了分析，以期为相关企业有效地防范风险起到一定的作用。这是本文之所以研究物流信用风险管理的原因。

一、本文的相关理论概述

（一）物流投标决策的理论概述

1.物流项目运作的模式（见图1）。物流项目运作的模式有中介咨询公司发起、客户发起、物流供应商发这三种。

2.图2是公开招标下的物流项目投标工作的一般程序与内容。

（二）风险三要素

风险是风险因素、风险事故和损失三要素的结合体，三者之间的关系如图3。

（三）风险的分类

风险的分类方法比较多，可以根据不同的领域和范畴采取不同的划分标准，进行区分。主要有以下几种（见图4）。

二、物流项目投标决策风险分析

（一）物流项目投标决策风险的阶段划分

1.投标决策的前期阶段。前期阶段必须对是否投标做出论证，并且需要在购买投标人资格相关资料之前完成。进行投标决策的依据主要是招标公告抑或是对招标单位的具体信息掌握的程度以及所开展的调研情况。

2.投标决策的后期阶段，一但决定参加投标，就要“箭在弦上”，全力以赴进入投标决策的后期阶段，从申请资格预审――投标报价等各个环节，都要举一反三，进行细化，研究各种相关问题，特别是对所要采取的策略、方案、技巧等问题，要做到胸有成竹，“知己知彼”方能“百战百胜”。

（二）物流项目决策的主客观影响因素

主观因素主要指技术方面的实力及企业经济方面的实力和物流企业信誉和管理方面的实力。客观因素主要是指物流项目的风险分析和物流供应商要和项目纲领一致以及对供应商的绩效考核。

（三）物流项目投标决策的分析方法

投标决策方法很多限于篇幅本论文仅对加权评分法和决策树法予以简要介绍。

1.加权评分法。案例分析：某物流招标项目评价因素、加权数、专家打分等如表所示，假设物流供应商根据经验统计确定可投标的最低总分为650分，由于各项因素加权总分为745分超过可投标的最低分，故物流供应商可以参加该物流项目的投标。

分析步骤如下：（1）选择出评价因素、加权数和可以投标的最低总分；（2）根据具体物流项目评定各项因素的得分；（3）将各项因素加权总分与可投标的最低总分比较，据以作为投标决策的依据。

2.决策树法。本文通过案例来展示该方法的应用价值。案例分析：某物流公司，由于公司的各方面原因，只能在某甲抑或是某乙中进行二选一。根据以往的经验，选择高标的中标率为0.3，而选择低标率的中标率为0.5。采取如表2所示的方案，如果不能中标将会损失5万元。因此，采取决策树的方法进行选择投标对象与最好的投标方案，见图5。

决策树法的基本步骤如下：

（1）制决策树。本例两个物流项目选择都存在投高标和投低标，加上不参加投标共有五个方案可供选择，故决策树如图5。

（2）计算期望利润值。

设A=估计成本，B=报价，P=中标概率，I=即期利润，E（I）=预期贡献，则它们之间的关系如下：I=B-A；E（I）=P×I=P×（B-A）

根据上述公式计算期望利润值。决策树计算时应由后向前推进，先计算节点（9）～（12）的期望利润值，然后再计算节点（5）～（8），具体见表3。

（3）分析比较各决策者的预期贡献，选择最优秀的方案。参加投标竞争的目的，就是要用最好的报价保证投标在竞争激烈的角逐中脱颖而出，一举夺标，同时还要能使自己企业的利润最大化。因此，选择投标项目的条件就是保证最大的预期贡献。

分析比较时应由后向前推，依次保留预期贡献最大的方案。此例中，决策点2比较高标和低标两种情况的预期贡献，可知高标情况下利润较高，故留此分支，舍弃低标分支，即，决策点2的预期贡献为50.4万元。同理决策点4的预期贡献为112.5万元。最后决策点1比较三个方案的预期贡献，可以确定投B项目的低标。因此，在A、B两个物流项目中，应选择B作为投标对象，其最佳报价方案应是投低标，可获得最大预期贡献为112.5万元。

通过以上案例的分析本论文认为决策树法进行物流项目的投标分析具有一定的积极意义。

三、物流项目投标报价风险分析

（一）物流项目投标报价应考虑的因素

当投标人在准备投标书时一定要谨慎定价，不能高估了申请项目的价格，否则客户将会选择其他定价低的投标人。因此，应考虑以下因素：一是招标人因素，了解招标人的预算和查明招标人确定的评标方法。二是竞争对手因素，和投标人因素主要包括投标人的目的和策略投标人的优势和劣势成本估算的可信度。

（二）物流项目投标报价的流程

报价是投标环节的重要工作，根据自身条件、招标者的要求、竞争对手以及市场的条件，确定最终的报价。报价的基本程序如图6。

（三）物流项目投标报价的战略规划

1.报价策略采用了不同报价法和不平衡报价法、区别报价法以及多方案报价法、增加建议方案报价法、突然降价、法低价投标夺标法、优惠取胜法、以人为本法、扩联合保标法。

2.投标技巧法：主要是指多方案报价与增加备选方案报价技巧法和用构成与盈利水平调整技巧，以及信誉制胜与优势制胜技巧法等。

四、物流项目投标过程风险分析

（一）风险概述

导致物流项目投标过程发生风险很多，笔者由于篇幅有限只是从类别来说明具体如下：

（1）公共关系风险；（2）工程量风险；（3）投标报价风险；（4）投标费用风险；（5）废标风险；（6）违规风险。

（二）物流项目投标过程风险决策分析

一是通过对招标形式的区分避免企业的经营风险；二是建立良好的合作关系；三是评估招标人的信誉；四是付款办法；五是加强合同管理；六是预留必要的风险费。

此外，还应重视以下几类条款：（1）程序性条款；（2）有关工程计量条款；（3）有关价款的条款；（4）双方职责条款；（5）索赔条款：（6）有关通用条款与专用条款。

结束语

本文通过物流项目投标风险基本理论进行阐述，阐明了物流项目投标的相关问题，同时建立了物流项目投标风险决策的分析方法，主要运用加权平均法和决策树法对物流项目决策过程中的风险进行具体分析，给物流项目的投标以科学的理论作保障。这样有利于决策者对评价结论的有效把握，对物流行业对项目进行投标分析具有一定的指导意义。

物流项目投标风险分析是物流行业运作中的重要环节，所以对物流项目投标风险研究具有一定的积极意义，对物流行业的发展的科学性将起到重要作用。

本文虽然对物流项目投标风险进行了论述，但在研究过程中还存在许多不足，需要在今后的研究中进一步学习、补充。同时，笔者殷切期望业内人士共同开展深入、细致的研究，为推动我国物流投标决策风险管理理论的发展以及广大物流企业规避经营风险做出自己的贡献。

参考文献：

[1] 刘瀛寰（导师：孙家庆）.内陆港选址风险评价模型研究.大连海事大学硕士论文，2010.6

[2] 王永（导师：刘源张）.中国航空运输企业战略风险识别与评价研究.上海大学博士论文，2011.6

[3] 刘文清（导师：陈超）.企业全面风险管理研究及在Z公司的实践.复旦大学硕士论文，2010.10

[4] 李开宜，廖树中，罗林，覃家是.创新监督机制为企业持续健康快速发展保驾护航――广西鱼峰集团有限公司监督管理机制的探索与实践.大众科技，2010（8）

[5] 孙家庆等.航运与物流市场营销.大连，大连海事大学出版社，2006

[6] 孙家庆等.国际物流运作流程与单证实务.大连.大连海事大学出版社，2007

[7] 孙家庆.国际物流操作风险防范――技巧・案例分析.北京.中国海关出版社，2009

[8] 孙家庆.国际货运风险规避与案例分析.北京.中国科学出版社，2009

[9] 靳涛.安全、健康和环境――基于风险的嵌入式HSE.管理系统探讨，2010（12）

[10] 谢旭.客户管理与账款回收.北京，企业管理出版社，2001

[11] 王伟，王铁铮.企业全面风险管理的研究.价值工程，2013（8）

（作者单位：广州大学华软软件学院 广东广州 510990）

风险分析范文第8篇

关键词：工程；招标；风险分析

中图分类号：　F540.34 文献标识码：A

虽然在项目建设的时候会订立以帝国的保险或者是形式多样的担保活动等，但是我们无法避免全部的风险问题，项目原有的以及其外在的环境的具体特征，导致我们在识别以及分析风险的时候面临许多的不利现象，项目风险最主要的是来自设计技术，建设技术的风险以及外在环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，而所有的问题通常要由管理者进行深入的探索。

1　来自设计工艺的风险问题。项目设计是项目开展活动的关键，如果不存在合理的设计，我们就无法有效地开展招标活动以及后续的所有活动。变更是常见的导致索赔的关键的要素，所以，在开展招标活动以前的时候要认真地进行设计活动。通常不应该在方案尚未明确的时候开展活动，因为这样常会带来非常多的不利现象发生。　设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。

2　来自建设工艺的风险分析。　在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。任何的建设方案，不管是旧有亦或是全新的，它们本身都有着非常多的优势特征。项目的业主方要认真地分析项目中的各项风险问题。如果使用全新的建设措施和工艺的时候，我们就会面临着更多的索赔以及变更等问题，因此，要结合项目的实际状态，认真地分析建设工艺。

3　外在环境问题。常见的外在环境要素非常多，比如洪灾以及雷电等等的，这些都是我们无法避免的，除此之外，还有许多不明确的气象问题，繁琐的地质构造，严酷的天气以及建设活动对环境带来的不利作用等等的一些要素都是内在的问题。当进行招标的时候，要认真地考虑上述的问题，要合理的界定不可避免性　，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件。在通常的合约内容中，此类风险需要由合约的主体来担负　。

4　政治社会风险。

该项要素的体现内容非常多，通常一个优秀的项目管理者，不但要有充足的自然理论知识，同时还应该有基础的政治丝线等。　例如，国内某工程招标工作已完成，但此时政府投资方却发现整体投资规模过大，要求重新调整工程规模，工程开标半年以后仍未定标，投标书早巳超出了投标有效期，按《招标投标法》规定，出现上述情况时招标人要给予投标人予经济补偿，所以，招标者要付出非常高的代价。上面讲述的这两个案例并不多见，不过确是真实存在的，通过分析，我们深入的意识到招标的重要性　。

当今背景下，招标者要面临的最为显著地政治风险就是拆迁，在项目开展的时期常会因为发生此类事项而导致活动无法正常进行。工程延期使得招标人要要承担工期延误及工程延期索赔的双重风险。怎样应对因为拆迁而带来的问题，应该结合招标者的实际状态，开展详细的探索活动，认真应对。

5　来自合约的风险问题探索。项

合约不仅具有法律效益，同时还是开展管理的重要的参考内容。　项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。

5.1选择合适的合同计价形式。

根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。例如对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低的报价；对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价　。

5.2在进行表述的时候，要确保用语精确　。

众所周知，合约的存在是以文字的形式体现出来的，而合约是进行索赔等活动的重要信息。只有通过合理的语言来描述内容，才可以尽量的降低问题，进而降低资金，假如在具体的编制合约的时候，未进行周密的论述，就很有可能会引发很多不利问题。

5.3认真地定位风险

根据风险管理的基本理论，建设工程风险应由有关各方分担，而风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失制的一方承担，符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的效果。

目前，国内建筑市场处于买方市场，造成招标人在招标人做出很多不对称的合同条款，通过风险转移条款转嫁了，但由于风险责任与权力平衡的关系，此类现象反映出的往往是非常深层次的风险问题，比如一些承包单位，为了降低担负风险而带来的损失问题，所以在索赔上进行研究，把很多活动都放到索赔层面上来，导致项目投资无法正常开展，而且其速率以及品质等都会受到严重的不利作用。而还有一些单位因为担负了非常大的风险损失，所以通过使用不合理的材料等措施来获取不正当的利润。一些单位因为承担的风险过于严重，而不能有效地开展建设活动，导致单位无法正常运转的现象常常会发生。所以，通过论述，我们可以发现做好风险分配工作意义十分的重大。

①从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。

②公平合理，责、权、利平衡。首先，应该确保风险本身的权责统一。在规定担负风险的时候，还应该赋予相关人员一定的权限来应对问题，假如已经存在权力，那么相同的，也要对其进行应有的义务规定。其次，确保风险和机遇统一。对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

③符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。

参考文献

[1]　卢新亮　建设工程招标中的投标企业信用风险评价　[D].浙江理工大学.2010.

风险分析范文第9篇

【关键词】物流外包 风险分析 风险防范

一、我国物流外包现状

物流外包，作为一种新型的管理模式，能够降低企业成本、提高企业运行效率，有助于企业核心竞争力的形成与巩固，自从上世纪80年代以来，已经逐渐成为工商企业热捧的一种模式。

但是，很多企业在具体的物流外包实践中却没有得到预期的效果。同物流业较发达的欧美国家相比，我国物流外包现状不容乐观。在第三方物流的利用率方面，国外发达国家一般在70%以上，而我国却不足30%。出现这一现象，并不是因为我国企业对第三方物流的需求不够，而是大部分企业不敢将自己的物流业务外包出去。

为什么我国企业在物流外包方面进展的如此缓慢？其根本原因是物流外包风险的存在，企业找不到合适的第三方物流企业，来降低物流外包过程中包括信息泄露、管理失控、协调不当等方面的风险。

二、物流外包风险分析

从企业最初做出物流外包决策，到物流外包商的选择，再到物流外包实施的监控以及绩效评估的一系列过程中，都存在着风险。本文将通过企业内外部两个大的方面来分析。

1.内部风险

（1）决策失误风险。企业在做出物流外包的决策时，要充分的考虑哪些业务可以外包，外包到什么程度，外包给哪家物流提供商等问题。一旦任何一个决策出现失误，都会导致很严重的后果。

（2）管理失控风险。管理失控风险包括企业内部员工抵制带来的管理动乱风险以及企业在外包业务控制上存在的风险。

企业做出一项决策，都会在员工内部引起一阵不小的骚动，而物流外包这项决策涉及的内部利益相关者甚多，尤其是之前物流部门的员工，会对这项决策颇有微词，如果企业处理不当，很有可能造成管理上的混乱。另外，当全部或是部分物流业务外包出去之后，企业对这部分业务的控制力就明显减弱了，其风险也相应的增加。

（3）客户流失风险。外包之后有可能是第三方物流提供商与客户接触，这样就很难保证客户能够得到满意的服务，而使得部分客户流失。另外，当企业过分依赖外包商的时候，其核心业务与物流活动的联系就难以像之前那样紧密了，很可能无法得到充分的客户信息，而不能在发展核心业务的时候充分的考虑到客户需求。

（4）关键信息外泄风险。要想把物流业务外包的利益发挥到最大，与物流供应商的信息分享程度也要求最大。这时，难免会把本企业某些商业机密在一定程度上透露给第三方物流企业。所以，很多企业出于这方面的考虑，很排斥将物流业务外包，而是仍坚持着自营物流的模式。

2.外部风险

（1）来自第三方物流提供商的风险。据一项调查显示，有66%的工商企业对第三方物流提供商的服务感到不满意，第三方物流企业的服务质量令人堪忧。

目前我国很多的第三方物流企业都还处在探索发展的阶段，其资信水平亟待提高。企业在选择外包商的时候，很难全方位的去掌握物流提供商以往的信用程度、资产状况。同时企业对于物流企业的服务质量以及服务水平也很难把握，如果外包商提供的物流服务存在缺陷，服务质量低下，就会削弱外包方的整体运营能力，其实力和形象也会大打折扣。

（2）存在于沟通协调方面的风险。物流外包的过程中，企业往往要和物流提供商进行一系列的协调沟通，其在合作的过程中，不可避免地会存在诸多风险。

首先是经营理念难以融合的风险：不同的企业有着不同的企业文化，企业很难在一定时间、一定范围内找到与本企业文化完全相一致的物流企业。如果合作双方的企业文化存在着冲突，就会在沟通的时候遇到各种各样的问题，最后导致合作的失败，而前期的准备成本会全部流失，整个运营计划也受到影响。

三、物流外包风险防范措施

企业要想充分利用物流外包的优势，在选择物流外包时一定要重视其潜在的风险，以系统、全面的态度来进行物流外包决策，同时采取相应的策略来防范应对各种风险。

1.识别企业核心竞争力

企业在选择物流外包时，要记住它外包的目的是为了实现企业的战略目标，是为了增强企业的核心竞争力。在外包之前，企业要探讨物流业务是不是企业的核心竞争力，实施外包业务能不能为企业带来外部战略经济利益，能不能保证核心竞争力的增强。

2.加强企业内部控制

企业在做出外包决策之后，在内部组织控制上也得采取相应的应对措施。首先是要安抚那些存在疑虑、担忧之心的员工。其次，为了迎合外包决策，企业内部的组织管理机制也得做出一定的调整，要保证企业能够继续有效的控制相关物流活动，能够获取足够的客户需求信息。

3.选择合适的物流提供商

为了很好地应对来自物流供应商方面的风险，物流提供商的选择显得十分的重要。企业应该制定完整的供应商选择标准，包括其企业文化、资信水平、管理状况、战略导向、未来发展空间等等。一般选择的方法有直观判断法、招标法、协商选择法和层次分析法等。

参考文献

[1]陈丽平.物流外包的风险及应对策略.长江大学学报,2006, (4)：183-184.

[2]高军,王睿,李军.企业物流外包风险防范对策探析.现代管理科学.2010.（2）

[3]杨涛,孙军伟,金铁.刍议物流外包风险及应对策略.商情, 2011,（1）.

[4]刘永胜,刘萍萍.企业物流外包风险研究述评.中国流通经济.2008,22（11）.

风险分析范文第10篇

[关键词] 风险投资风险分析策略

一、引言

随着以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业的迅速发展,能否在高新技术及其产业领域占据一席之地,已经成为世界各国激烈竞争的焦点,成为提升综合国力的重要因素。高新技术产业出了具有高投入、高产出、高附加值、高增长率的特点外,还具有高风险的特点,因此高新技术产品或企业为投资对象的风险投资比一般投资更具不确定性,面临着更大的风险。特别是在市场经济条件下,社会需求日益复杂多变,市场竞争日趋激烈,风险投资不可避免地面临着各种各样的市场风险。在我国风险投资迅速发展的同时,很多风险投资公司出现了这样那样的问题,其很大一部分原因是对投资过程中的各种风险和如何有效控制风险认识不足,最终导致经营失败。因此在风险投资迅速发展的同时,对如何有效地识别并控制风险进行深入研究,具有十分重要的现实意义。

二、风险投资的内涵

1.风险投资的定义

广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资;狭义的风险投资是指以高新技术为基础,生产与经营技术密集型产品的投资。根据美国全美风险投资协会的定义,风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。从投资行为的角度来讲,风险投资是把资本投向蕴藏着失败风险的高新技术及其产品的研究开发领域,旨在促使高新技术成果尽快商品化、产业化,以取得高资本收益的一种投资过程。从运作方式来看,是指由专业化人才管理下的投资中介向特别具有潜能的高新技术企业投入风险资本的过程,也是协调风险投资家、技术专家、投资者的关系,利益共享,风险共担的一种投资方式。

2.风险投资的特征

(1)投资对象对为处于创业期的中小型企业,而且多为高新技术企业。

(2)投资期限至少3年～5年以上,投资方式一般为股权投资,通常占被投资企业30%左右股权,而不要求控股权,也不需要任何担保或抵押。

(3)投资决策建立在高度专业化和程序化的基础之上。

(4)风险投资人一般积极参与被投资企业的经营管理,提供增值服务;除了种子期融资外,风险投资人一般也对被投资企业以后各发展阶段的融资需求予以满足。

(5)由于投资目的是追求超额回报,当被投资企业增值后,风险投资人会通过上市、收购兼并或其他股权转让方式撤出资本,实现增值。

三、风险投资中的风险因素分析

在风险投资运作中,要对风险进行有效的控制,首先必须对各种可能存在的风险做深入的分析,对风险的分析是进行风险控制的前提和基础。作为风险投资项目,顾名思义是存在很高的风险,那么在风险投资中一般会产生什么样的风险呢?主要从外部因素和内部因素这两个方面来进行分析。

1.外部因素

外部因素包括社会、政治、法律和自然环境等多种因素,这些因素的变化,均会给风险投资的成功与否造成不确定性。主要有以下几个方面:

(1)相应的法规不完善。风险投资企业的发展缺乏相应的法规环境和税收优惠政策。我国目前还缺乏风险投资的基本法,与其密切相关的辅助法律制度也很不完善,使得风险投资公司的组织形式、设立条件、投资金额、风险资本供给都受到限制。

(2)市场风险因素。市场风险是指由于市场的不确定性而使风险企业蒙受损失的可能性。市场变幻莫测,它隐藏着许多不确定因素。当新产品上市时,消费还没有达到一定程度,往往容易造成销售不畅、产品积压。而当消费者开始接受这种产品时,有可能出现供不应求的局面,但也可能由于引发竞争对手的加入,从而出现供大于求,市场占有率下降的局面。这些都是由于市场的不确定性所造成的风险。

(3)缺乏有效的退出机制。风险投资的退出方式主要有公开上市(IPO)、兼并收购、股权回购、清算等。风险资本作为一种股权投资,其目的不是为了长期持有而是在获利后及时退出,以转入到下一个项目的投资。如果风险资本投放到风险企业后,不能在获利后适时、顺利地撤出,滞留的资本将使风险投资者陷入资金的死循环,无法及时地获得收益,进行新的投资。退出风险是我国风险投资公司目前面临的一个重要的问题,许多风险投资公司因资本退出不畅而使经营受阻。

2.企业内部因素

这里所说的内部因素是指风险资本所投入的风险企业在具体运作过程中面临的风险。主要有以下几个方面:

(1)技术风险,即技术能否转化为产品。在投资于高新技术产品创造过程中,由于技术因素而导致产品研发、中试、规模化生产失败的可能性,造成了风险投资中的技术风险,它是风险投资中一项极其重要的风险因素。技术风险主要可分为两种。一是技术前景的不确定性带来的风险,对于处于研发阶段的技术来说,能否达到预期的目标存在着一定的不确定性。二是技术的寿命周期风险,现代社会由于科学技术更新换代快,使得产品的生命周期也大大缩短,而风险资本通常进入的高新技术企业这方面的特点更为明显,如果风险企业的技术不能在预定的时间内开发完成,那么这项技术的先进性就可能不复存在,其他新产品的问世将会使这项技术失去意义。

(2)资金风险,即风险企业的融资机制是否顺畅。因资金不能适时适量供给风险企业的发展需要而导致高技术创新失败的可能性,造成了风险投资中的资金风险因素。在高新技术的发展过程中,随着发展阶段的深入,对资金的需求也会增加,风险投资公司也许不能适时筹集到足够的资金,从而造成在高新技术发展的某一阶段出现资金供给的“断层”,使风险企业的持续经营发展无法实现,从而导致风险企业经营失败和风险投资失败。

(3)管理风险,即因管理不善造成的风险。管理风险是指由于风险企业家因管理不当而对风险投资家造成损失的风险。管理风险主要取决于以下因素:①管理者的素质:风险企业家作为风险企业的开拓者,应具有敏锐的洞察力、高超的组织能力和果断的魄力,而风险企业的创业者多为技术人员,一般具备技术专长,但很少能同时兼具上述的素质。②组织结构:风险企业内如果没有一个合理的组织结构,没有一个有效的激励和约束机制,就无法使员工队伍的潜力和创造力充分发挥出来,最终影响企业的发展。

(4)道德风险,即因人员道德原因造成的风险。由于风险企业人员的道德原因而导致的风险投资失败的可能性,造成了风险投资中的道德风险因素。由于信息分布的严重不对称,高新技术企业在进行技术创新时,只是有些蓝图和设想,没有现成的生产线可供投资人参考,这种无外形态,既无法让投资人确信项目的价值,又不能构成企业商业信誉的基础,因而道德风险很大,也许会出现风险企业的“圈钱”行为,骗取风险投资者的资金,到时候却拿不出什么成果。

四、风险投资的风险防范策略

1.完善相关法律制度

制定相关法律。制定指导我国未来风险投资业发展的基本法――风险投资法,以及风险投资基金法。针对风险投资企业和风险投资公司的破产问题做出相应的规定减少投资失败给投资者带来的损失。

加强知识产权保护的立法与执法。加强知识产权宣传,增强全社会保护知识产权意识;推动知识产权保护工作体系和法律法规建设,制定“知识产权保护法”推动建立跨部门的知识产权执法协作机制。搞好行政执法和刑事司法衔接。

2.构建较为完善的资本市场和产权交易市场体系

资本市场是风险投资股权出售的根本途径,事实上也是风险投资退出的最佳方式。因此,建立并完善资本市场,不仅有利于为风险投资提供投资渠道和融资场所,而且也为降低投资风险提供依托。发展和完善产权交易市场,为实现企业购并创造条件,也是降低投资风险的重要方法。与此同时,我们应积极创造条件,尽快建立较完善二级市场,加速我国风险投资事业的发展。

3.采取组合的投资策略

根据投资原理,组合投资有利于分散投资风险,风险投资者可以从以下几方面进行组合投资:对不同的风险企业,以及不同的企业发展阶段进行投资;对不同地域的风险企业进行投资;在不同时间段内进行投资。

4.对于风险企业处于不同发展阶段时采取不同措施来控制风险

风险企业的发展可以划分为四个阶段:即种子期、导入期、成长期、成熟期。当风险企业处于种子期时,主要面临的是技术风险。这时应从理论和实践上反复论证新技术的实用性、先进性、可行性,改善研发条件,缩短研制周期。当风险企业处于导入期时,主要面临的是财务风险和市场风险。这时可以采取几家风险投资公司联合投资,并通过产品推荐、产品试销来努力打开市场。当风险企业处于成长期时,主要面临的是市场风险,这时主要靠进一步细分市场、积极开拓新市场,增加营销投入,扩大市场占有率来解决。当风险企业处于成熟期时,此时风险投资家就应考虑到风险资本已获得收益,应及早退出,让位于产业资本了。

至于风险企业的管理风险,可以说贯穿于企业发展过程的始终。为了降低这一风险,可以考虑采取以下措施:一是风险企业家通过参与组建董事会,参与企业的人事管理,派驻技术监事、财务监事等方式来监控企业的经营活动。二是在风险企业内部建立一个有利于发挥员工积极性的合理的薪酬制度与竞争机制,如实施股票期权制、全员持股计划等,以此来激励企业的管理层和员工。

5.选择适当的退出方式和退出时机

风险投资者进入风险投资领域,其目的在于资本收益最大化,而这一目标只有在其投入资本退出时,才能得到充分体现,因而,经过一段时间后,不论风险企业经营成功与否,风险资本都要从风险企业中退出。选择适当的退出方式和退出时机,对于风险投资者实现其目标,防范投资风险具有重要意义。

(1)对于失败项目,风险投资者应采取果断措施,在风险企业成长前期就通过破产机制,采取清算方式从风险企业中退出,以将损失降低到最低限度。

(2)对于业绩一般的项目,风险投资者可以在风险企业成长中期通过产权交易市场以购并或股份回购的方式退出风险企业。

(3)对于成功项目,风险投资者可以在风险企业成长早期通过首次公开发行的方式,或是通过买壳上市的间接途径上市转让股权,以获得最大收益并及时从风险企业中退出。

五、结论

风险投资能否获得成功的关键在于能否成功地实施有效的风险控制,亦即风险控制的手段是否完善。虽然风险投资面临的风险客观存在于多个方面,但风险投资公司可在其运行的各个阶段选择相应的手段来控制和化解各类风险。因此,风险投资公司要想运作成功,必须建立起一套良好的风险控制体系。从目前风险投资发展的趋势来看,其投资选择越来越谨慎,风险控制的手段也将随着实践不断得到发展和完善。对于我们这样一个属于资金比较稀缺,资金对于利润率的要求较高的发展中国家而言,研究风险资本对风险的控制和化解就尤为重要。

参考文献:

[1]夏霖:风险投资面面观.中国信息导报,2001,(2)

[2]姚正林:我国风险投资的特有风险及其防范.经济师,2005,(4)

[3]马鲁豫:浅谈风险投资中市场风险的防范

[4]董浩岩:中国风险投资实务[M].北京:中国社会出版社,2002