企业职工奖惩条例范文

企业职工奖惩条例篇1

第一章　总则

第一条　为了认真实施国务院《企业职工奖惩条例》，增强企业职工的国家主人翁责任感，鼓励职工的生产积极性和创造性，建立一个良好的工作秩序和生产秩序，不断提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，结合我省实际，特制定本实施办法。

第二条　本办法适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。

第二章　奖励的种类和权限

第三条　奖励分为记功、记大功，晋级，通令嘉奖，授予先进生产（工作）者、劳动模范等称号。

第四条　记功、记大功，均由工会提出建议，企业厂长（经理）决定。

第五条　企业的先进生产（工作）者称号，由工会提出建议，企业厂长（经理）授予；系统的先进生产（工作）者称号，由企业上级主管部门授予。

第六条　通令嘉奖，根据企业提名，由企业主管部门或各级人民政府决定。

第七条　晋级，依据中共中央、国务院颁发的《国营工厂厂长工作暂行条例》第十七条规定，由企业厂长（经理）决定。

第八条　授予劳动模范称号，具体实施办法另行规定。

第三章　奖励的条件和标准

第九条　职工在具备《企业职工奖惩条例》第五条所列的表现之一者，均应给予奖励。

第十条　企业对于记功、记大功，晋级，通令嘉奖和授予先进生产（工作）者、劳动模范称号的职工，可以发给一次性奖金，其标准可从企业的实际出发自行确定。

第十一条　各种一次性奖金，均由企业的劳动竞赛奖的奖金总额内列支。根据国务院规定，劳动竞赛奖金总额最多不得超过职工标准工资总额的百分之一。

第四章　奖励的实施

第十二条　企业在开展“先进生产者运动”中，可视实际需要，根据条件随时对职工记功。记功、记大功的职工表彰授奖大会，除特殊情况外，应定期举行，一般可一年举行一次。

第十三条　先进生产（工作）者是授予先进个人的一种荣誉称号，企业应结合社会主义劳动竞赛，在记功基础上，每年评选一次。为保证质量，各企业的先进生产（工作）者数额一般不得超过职工总数的百分之十。

第十四条　对记功或记大功、授予先进生产（工作）者称号的职工，应颁发证书或奖状。证书由省劳动局统一印制。

第十五条　为了加强对职工的考核，记功、记大功，晋级，通令嘉奖和授予荣誉称号，均应填卡汇入本人档案。

第十六条　企业职工晋级的指标，按照《国营工厂厂长工作暂行条例》第十七条规定，严格控制在本企业职工总数百分之一以内。

第五章　处分的种类和权限

第十七条　对职工处分的种类是行政处分和经济制裁。行政处分分为：警告，记过，记大过，降级，撤职，留用察看，开除。经济制裁分为：一次性罚款，减发工资。

第十八条　企业有对职工行使处分权。但对职工给予开除处分，需经厂长（经理）提出，由职工代表大会或职工大会讨论决定，并报企业主管部门、企业所在地的劳动部门和工会备案。

第六章　处分的范围

第十九条　对无故旷工的职工，批评教育不改的，连续旷工时间超过五天，给予警告处分；连续旷工超过十天或全年累计旷工超过二十天者，给予记过处分；连续旷工超过十五天或一年累计旷工超过三十天者，给予除名。

第二十条　凡利用企业设备和原材料做私活，除没收所做物品外，应进行批评教育，令其酌情赔偿损失。态度不好者，停止其工作；写出检查和保证书后，方可恢复工作。检查反省期间停发工资，不发当月奖金。

第二十一条　违反劳动纪律，经常（一个月内五次以上）迟到、早退的，可累计其误工工时，扣发工资，不发当月奖金；对无正当理由不服从分配和调动，不听从指挥者，停止其工作，不发工资，严重者给予行政处分。

第二十二条　对玩忽职守、贻误工作、违章作业、违章指挥，直接造成设备损坏、停工、停产，损失一百元以上至一千元以内者，行政给予警告至撤职处分；同时可给予经济制裁，减发不超过本人标准工资百分之二十的工资，减发时间不超过六个月。

对造成直接损失一千元以上或造成重伤以上的人身事故者，行政给予记过至开除处分；对受记过、记大过、撤职处分者，同时也可给予经济制裁，每月减发不超过本人标准工资百分之二十的工资，减发时间不超过一年。

第二十三条　对工作不负责任，本人经营看管的公共财物被骗、被盗，或由于本人过失生产废品、浪费燃料、原材料，给企业造成损失一百元以上者，视其情节轻重给予警告直至开除处分，并按损失的百分之五至三十价值给予一次性罚款，每月扣款一般不超过本人标准工资的百分之二十。

第二十四条　对寻衅闹事、打架斗殴、聚众影响生产秩序、工作秩序和社会秩序者，可停止其工作，令其检查。在停止工作期间，不发工资，不发当月奖金，并给予警告至开除处分。

第二十五条　对滥用职权、弄虚作假、欺骗组织及利用处分对职工进行打击报复，或者对应受处分的职工进行包庇者，可给予警告至撤职处分。

第二十六条　滥用职权，违反政府法令，违反财经纪律，偷税漏税，挥霍浪费国家资财，损公肥私，滥发奖金者，可给予记过至开除处分，同时给予一定的经济制裁。

第二十七条　对有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿行为者，要视其情节和所造成的影响，给予记过至开除处分，同时追回赃款赃物，没收非法收入，并给予必要的经济制裁。

第二十八条　未转正定级的职工受到记过至留用察看处分者，可延长转正定级时间六个月至一年，在此期间仍表现不好者，可做辞退或除名处理。

第二十九条　凡因违纪受行政记过以上处分两次后，又因违纪构成行政处分者给予开除；第二次受公安机关教养、拘役、强劳者给予开除；被司法机关判处有期或无期徒刑（含监外执行，不含缓刑）的，除过失犯罪可按留用察看处分外，一律开除厂籍。

第三十条　在一般情况下，受记过、记大过处分的职工在六个月内，受降级、撤职处分的职工在一年内，均不得享受奖励，亦不能提职提级或调动工作（因受处分而调离现职的除外）。

职工有违纪违法行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。

第七章　处分的实施

第三十一条　处分是维护和巩固纪律的一种辅助手段，必须坚持“惩前毖后，治病救人”、“教育为主，惩戒为辅”和“思想教育从严，组织处理从宽”的原则，对受处分者要耐心说服教育，热情关怀，不得歧视，严禁侮辱人格。

第三十二条　行政处分和经济制裁可单独使用，也可并用。

第三十三条　对应受处分的职工，要及时处理。自证实该人犯有错误之日起，超过三个月尚不处理的，追究企业行政负责人的责任。

在实施处分时，要重证据，重调查研究，根据错误性质、情节和本人平时表现以及对错误的认识，全面考查决定，使处分恰当合理。

第三十四条　受处分职工认为处分不当时，有权在处分公布后十日内逐级或越级提出申诉。各级领导对职工的申诉，必须查明情况，认真处理。对无故拖延、扣留和阻止申诉的人员，要追究责任，情节严重的要给予纪律处分。对申诉的问题，经核实，原处理确属不当的，应坚决予以纠正；但在上级主管部门未作出改变原处分的决定之前，仍按原处分决定执行。对申诉不当者，应予解释；对无理取闹者，可加重处理。

第三十五条　职工被拘役、劳动教养的，在拘役、教养期间，给予留用察看处分，期满后可根据公安机关的鉴定，表现好的可回原单位重新安排工作。

第三十六条　职工被判处管制、徒刑缓刑者，可给予留用察看处分，安排不叙职务的工作。管制和徒刑刑期满后，表现好的可由原单位重新安排工作和评定工资。

第三十七条　留用察看的期限。除劳动教养、判处管制、拘役、徒刑缓刑的，按劳教机关批准和法院判处的时间执行外，其余的时间一般应为一年，最多不得超过两年，察看期间表现不好的予以开除。

第三十八条　职工被开除或除名后，可到处分前户口所在地的街道劳动服务站或劳动服务公司进行就业登记，根据生产、工作需要和本人条件，逐步安排就业或自谋职业。职工受留用察看处分，停发工资，发给生活费，其标准至少应比原工资等级降二级；原为一级工的其生活费标准，可执行学徒工第三年的生活补贴。不在企业劳动的，企业不发生活费。

第三十九条　职工受到行政处分、经济处罚或者被除名，企业应当书面通知本人，并且填卡汇入本人档案。对于开除厂籍或除名的职工综合材料，由企业及时转抄给受处分者所在地的城镇街道劳动服务站、劳动服务公司或农村公社。

第四十条　受撤职处分的职工，必要的时候，应降低工资级别一至二级。受减发工资处分的职工，受处分期间仍表现不好的，可延长六个月至一年的处分期限。

第八章　附则

第四十一条　各企业主管部门和企业可根据本办法的规定制定本系统或本企业的实施细则。

企业职工奖惩条例篇2

从调查的情况来看，自《条例》以来，不少单位都认真组织干部、职工进行了学习，做了不少深入细致的宣传发动工作，提高了广大职工对贯彻执行《条例》的认识，增强了主人翁责任感，提高了遵守劳动纪律的自觉性。不少单位还专门召开发职工代表大会，根据《条例》的规定，修订了本单位的规章制度，由职工代表大会做出决议，正式公布施行。从初步施行的情况来看，已经收到了发扬正气、鼓舞斗志、打击歪风邪气的效果。职工的劳动纪律，企业的生产秩序和工作秩序普遍有了好转，有效地促进了生产。在执行过程中也还存在着一些问题，主要表现在有些单位不重视思想政治工作，不执行《条例》规定的惩罚职工的程序，开除、除名的职工比较多。据工、交、建和卫生系统十六个单位的统计，近几个月来，共开除、除名了二十九人，我们认为其中有十七人处分得比较合理，被处分的本人和家属也没有向单位或上级机关申诉过。另外十二人则属于处分过重。如对失足教育青工、违反计划生育规定的职工、和领导有些矛盾而旷工的职工、个别患精神病的职工等，按政策规定本不应开除或除名的，也作了开除或除名处理，因而，本人和家属意见较大，经常上访申诉。特别有些单位以除名代替开除。今年四至九月的六个月当中，向市劳动局备案开除和除名的一百五十二人中，除名的竟有一百一十人，占百分之七十二点四。这些问题必须引起重视。

为了更好地贯彻执行《条例》，现提出如下意见

一、要认真学习、广泛宣传《条例》。各单位在加强企业管理，整顿劳动纪律和劳动组织时，要把学习领会《条例》，作为思想政治工作的一项重要内容。在学习宣传《条例》的基础上，发动职工群众联系本单位的实际，制订或修订本厂的规章制度，并召开职工代表大会审议通过，公布施行。

二、要敢抓敢管。在贯彻执行《条例》时，企业领导一方面要以身作则，模范地遵纪守法；另一方面要坚持原则，赏罚分明。对遵纪守法，积极上进，努力完成任务的职工，要表彰奖励，大张旗鼓地宣传先进，扶植正气，对违反劳动纪律的职工要贯彻以“思想教育为主，惩罚为辅”的原则和“惩前毖后，治病救人”的方针，耐心细致地做思想工作，屡教不改的要给予必要的纪律处分。

三、要认真执行政策，严格执行惩罚的民主程序。《条例》政策性、群众性都很强，贯彻执行中一定要坚持政策，处分职工一定要慎重，要全面地、地看待每一个犯错误的同志，要根据错误的轻重，认错态度的好坏，初犯还是屡犯等情况，作出恰当的处分决定。处分决定和所依据的事实材料必须同被处分者见面，听取申辨，如本人不服，可以向有关部门申诉。同时，处分职工要征求基层工会意见。行政向市劳动局报送开除、除名职工的备案材料时，基层工会应同时上报市总工会一份。

四、开除和除名应从严掌握。企业对犯有下列严重错误的职工，可先给予留用察看处分，如继续犯错误，没有悔改表现，可予以开除。情节特别严重的，可直接给予开除处分。

1、一贯违反规章制度，不服从指挥调配，消极怠工，或者无理取闹，打人骂人，已受到记过以上处分三次者。

2、工作一贯不负责任，违反生产、技术责任制和操作规程，或蛮干、瞎指挥，造成产品报废、设备损坏、停工停产、人身伤残等重大责任事故者；

3、犯有贪污盗窃、投机贩卖、行贿受贿、敲诈勒索等违法行为，但尚不能判刑法办者。

4、犯有偷窃、、打架、流氓等违法犯罪活动，屡教不改，一再违反治安管理条例，但尚不够判刑者。

5、一贯违反劳动纪律，从事不正当经济活动牟取额外收入，并且屡教不改者。

五、企业处分职工，一定要材料完备、证据确凿、实事求是。开除和除名职工，要有考勤记录、班组讨论记录、车间审查意见、调查报告、旁证材料、本人检查、处分决定等材料，并载入本人档案，要经得起历史的检验。

六、要严格审批手续。根据我市实际情况，对职工开除和除名，县团级以上的企业，由 厂长（经理）提出，职工代表大会或职工大会讨论决定，向企业主管部门和市劳动局备案。其余企业，报相当县团级主管部门审批，决定后报上级主管部门和市劳动局备案。

企业职工奖惩条例篇3

对此有两种观点：一种认为解除劳动合同即可，而不必要除名；另一种则认为应先对违纪职工予以除名，劳动合同随之自然解除。

笔者认为第一种观点没有法律依据。我国《劳动法》第25条规定：“劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；（二）严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度的；（三）严重失职，营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的；（四）被依法追究刑事责任的。”以上（一）、（三）、（四）项，显然不包含符合除名条件的情况。那么第（二）项是否包含符合除名条件的情况呢？也不包含。因为劳动部在1994年9月5日《关于〈劳动法〉若干条文的说明》中对该条解释：“本条中‘严重违反劳动纪律’的行为，可根据《企业职工奖惩条例》和《国营企业辞退违纪职工暂行规定》等有关法规认定。”由于《国营企业辞退违纪职工暂行规定》已被国务院于2001年10月16日决定予以废止，因此对“严重违反劳动纪律”主要应根据《企业职工奖惩条例》来认定，即对于符合开除、除名条件的，应先予以处理后，劳动合同随之自然解除。所以笔者同意第二种观点。另外，《国营企业实行劳动合同制暂行规定》第13条还专门规定：“劳动合同制工人被除名、开除、劳动教养，以及被判刑的，劳动合同自行解除。”该“暂行规定”虽被废止，但废止理由是因为被《劳动法》所代替，而不是与《劳动法》相冲突。可见，对于符合除名条件的，只有先对该职工作出除名处理后，劳动合同才能自行解除。

二、对“一年以内”应如何掌握？

《企业职工奖惩条例》第18条规定：“职工无正当理由经常旷工，经批评教育无效，连续旷工时间超过15天，或者一年以内累计旷工时间超过30天的，企业有权予以除名。”对“一年以内”应如何掌握？有两种不同的观点。一种认为：“一年”指一个公历年度，一般以当年为限，不跨年度（如湖北省劳动人事厅编《劳动争议处理法规与基础知识》）；另一种则认为：“一年”应理解为任何连续的十二个月。

笔者同意后一种观点，理由是：第一，我国法律、法规对期间的计算方法，多以时、日、月、年计算，我国民法通则、民事诉讼法、刑事诉讼法等，对此还作出了明确的规定。有些法律、法规虽无规定，但也是采用此种方法计算的，如刑法中的“三年”，绝不是指三个公历年度。第二，企业职工奖惩条例本身，采用的也是这种计算方法。如该条例第14条：“对职工给予留用察看处分，察看期限为一至二年。”第23条：“受到警告、记过、记大过处分的职工在满一年以后——”显然，这里的“半年”、“一年”均可跨公历年度。第三，从企业管理的角度看，如果一个职工在“一年以内”，即任何连续的12个月以内，累计旷工就达30天之多，无论其跨年度以否，其违犯劳动纪律的严重性是一样的。第四，从情理上分析，如果一个职工在年头岁尾的两、三个月时间内累计旷工就达30天之多，但由于跨年度而不够除名，显然因有悖于情理而难以服众。

三、旷工时间的计算问题。

劳动人事部《关于〈企业职工奖惩条例〉若干问题的解答意见》（劳人劳[1983]2号）第18问：“计算连续旷工时，旷工期间的节假日是否计算为旷工时间？”解答指出：“可以把节假日的天数扣除后计算旷工时间。”但在司法实践中，无论是计算连续旷工还是计算累计旷工，都扣除了节假日。

笔者认为这一作法欠妥。理由是：（一）劳动人事部只规定计算“连续旷工”时可以扣除节假日天数，对累计旷工并未规定。（二）即使是连续旷工，也只是规定“可以”扣除节假日天数，而不是“应当”扣除。

那么，在哪种情况下“可以”扣除，哪种情况下“可以”不扣除呢？应根据企业的性质和特点来定，因为有些企业无法安排节假日休息，如服务行业。

因此，笔者认为：计算累计旷工不一定要扣除节假日天数。计算连续旷工时是否扣除，要由企业的性质特点来定。

四、怎样才算“经批评教育无效？”

对此有两种特殊情况：一是职工无正当理由经常旷工，在临近除名所具备的法定期限时，企业仍对其进行教育，受教育职工在刚好达到法定期限时又停止旷工，开始上班。这种情况算不算“经批评教育无效？”。二是企业对已上班的符合除名条件的职工继续教育，希望职工能认识错误，但该职工拒不认错，企业能否以“批评教育无效”为由将其除名。

笔者认为第一种情况应属“经批评教育无效。”因为从《企业职工奖惩条例》的规定来看，这个“无效”是指职工连续或累计旷工达到了一定期限。不能认为职工在连续旷工15天以后马上上班，就是接受了批评教育。

在第二种情况中，应根据具体情况区别对待。如果企业在职工旷工期间不对其进行批评教育，而仅仅在职工连续或累计旷工超过了除名所具备的一定期限后再来批评，那么，该职工显然不属于“经批评教育无效。”但如果企业在职工旷工期间就教育，上班后仍要求职工认识错误，但该职工却不接受教育，拒不认错，笔者认为这种情况可以认定为“经批评教育无效”。也就是说，关键要看批评教育是否在其旷工期间进行。

五、如何理解“无正当理由”？

这里有两种情况。一是因不服从正常调动而旷工的，能否算“无正当理由”？笔者以为关键是看调动是否正常？如果是打击报复调动职工或其他非正常调动而导致职工旷工，不能算“无正当理由”。如职工对正常调动不服从而旷工，应认定为“无正当理由”。

试举一例：某职工与企业签订的劳动合同上约定，职工在该企业从事饮食业工作，而企业却将其从餐馆调到商店，职工不服从而经常旷工，企业不能对其除名，因为企业方违反了劳动合同约定，职工旷工理由应认定为“正当”。但如企业将其从商店调往餐馆以更符合合同约定，职工不服从而经常旷工，并已符合除名其他条件，则企业有权对其除名。

还有一种情况是职工违反计划生育政策超生二胎，在生育时不上班，是否属于“无正当理由经常旷工”而可以予以除名？笔者认为对于违反计划生育政策的职工，可以按照《企业职工奖惩条例》第11条的规定，“犯有其他严重错误的”应当给予行政处分或者经济处罚，而给予行政处分，但不能以旷工为由予以除名。因为不能上班毕竟是因为生育，而不是无故旷工。尽管生育第二胎是错误的，但生育期间不能上班却是有正当理由的，因而不应视其为无正当理由旷工。

六、如何理解企业“有权”予以除名？

笔者认为：“企业有权予以除名”的规定，赋予了企业一定的机动性和主动权，是否行使权利由企业方根据具体情况掌握。例如，某职工虽已符合除名条件，但上班后痛心疾首，表示再不重犯，企业可以不咎既往，据此不予除名。但在同样情形下，违纪职工拒不认错，企业在处理的法定期限内仍有权予以除名。

这种规定是否偏重于保护企业的合法权益呢？是否会导致企业滥用权利？不会。因为企业只有在职工“无正当理由经常旷工，经批评教育无效，连续旷工时间超过15天，或者一年以内累计旷工时间超过30天”这么多条件同时具备的情况下，才“有权”对职工予以除名。

企业职工奖惩条例篇4

员工违反了用人单位的规章制度；

根据规章制度规定，该违纪行为应当受到经济处罚；

经济处罚所依据的规章制度内容和程序合法并且适当。

企业进行内部管理时，通过罚款对员工进行规制的情况并不在少数。那么，这种做法是否违法呢？

违纪员工，该不该罚款

支持者观点

支持者认为，用人单位扣罚员工工资是公司自主经营管理权的体现。《劳动法》第四条规定：“用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。”用人单位与劳动者本系管理与被管理关系，无论从实践的角度还是法律的角度，用人单位都有权制定规章制度，对员工的行为予以规范，包括使用各种方式对员工进行管理，如适当的奖惩措施。而扣罚员工工资恰恰属于用人单位管理员工的手段之一，只要其赖以存在的规章制度制定主体、程序和内容合法，且数额适当，就应认定为合法。

同时，有的地区以立法形式确认了用人单位的“罚款”权，如：《深圳市员工工资支付条例》第三十四条规定：“用人单位可以从员工工资中扣减下列费用：（一）员工赔偿因本人原因造成用人单位经济损失的费用；（二）用人单位按照依法制定的规章制度对员工进行的违纪经济处罚；（三）经员工本人同意的其他费用。用人单位每月扣减前款第（一）、（二）项费用后的员工工资余额不得低于最低工资。”

反对者观点

有人认为，根据《行政处罚法》的规定，有权设立罚款处罚的最低一级机关为“省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府”，也就是说，该级别以下的任何组织均无权设立“罚款”条款。同时，《行政处罚法》第十五条规定了行政处罚的实施机关为“具有行政处罚权的行政机关”。可见，对公民的财产行使经济处罚权的主体只能是法律法规赋予的行政机关、司法机关等有授权的主体，且应严格依照法律法规所规定的程序执行。用人单位仅根据自行制定的规章制度对员工进行财产上的惩罚，显然没有法律依据。

另有一些人认为，只有在法律明确规定的情况下，用人单位才可以扣除劳动者工资，包括：法律规定用人单位可以代扣代缴相关费用的情形；劳动者使用人单位造成经济损失而需要赔偿的情形；以及劳动者违反服务期或竞业限制约定义务而需要支付违约金的情形。除此之外，用人单位无权以任何名义扣罚员工工资。

此外，还有人认为，即使用人单位欲通过奖惩手段加强内部管理，亦可通过警告、降职、降级、绩效、解除劳动合同等方式进行，毕竟扣罚工资并非唯一的惩罚手段。且即使规章制度的制定程序合法，数额又应当控制在何种范围内才算适当，实践中尚无认定依据。

例如，《深圳市员工工资支付条例》仅在深圳市范围内有效，而广东省在《广东省劳动保障监察条例》中对此有截然相反的规定：“用人单位的规章制度规定了罚款内容，或者其扣减工资的规定没有法律、法规依据的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，给予警告。用人单位对劳动者实施罚款或者没有法律、法规依据扣减劳动者工资的，由人力资源社会保障行政部门责令限期改正；逾期未改正的，按照被罚款或者扣减工资的人数每人二千元以上五千元以下的标准以罚款。”

从实践视角分析问题

劳动关系兼具平等性和从属性的双重属性。劳动者和用人单位在缔结劳动合同时虽秉承了平等、自愿的原则，但劳动关系一经建立，劳动者成为用人单位成员后，就应该听从用人单位的指挥和调度。用人单位有权对其员工进行管理，这一点毋庸置疑。但承认用人单位的自主管理权并不当然意味着承认其有权对员工进行奖惩，包括经济处罚。自主管理权亦有边界，对于他人人身和财产的处分需要法定或约定的理由。

笔者认为，在一定限度内，用人单位有权根据员工的表现进行奖惩，包括经济处罚，理由如下：

对用人单位管理权的规制不宜比照公法对公权力的限制

在目前我国的经济体制下，劳动行政职能由对劳动关系的决定和支配，逐渐转变为对劳动关系的指导、监督和保障。在此前提下，若依据行政处罚或刑事处罚的设定和执行程序对公司的自主管理权进行规制实属不妥，因为普通的企业相对于国家机关而言不可能对不特定人群的权益产生影响，对用人单位管理权的限制不宜比照公法对公权力的限制。

法不禁止即自由

在检索了相关法律法规后，笔者发现，国家层面对于“罚款”并无具体规定，地方层面除了个别地区以明文规定进行了授权（如《深圳市员工工资支付条例》第三十四条）或禁止（如《广东省劳动保障监察条例》第五十一条，该条例在深圳市以外的地区执行）以外，多数地区亦未进行明确规定。

比如，已失效的《企业职工奖惩条例》第十一条规定：“对于有下列行为之一的职工，经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：（一）违反劳动纪律，经常迟到、早退、旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的；（二）无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的；（三），违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的；（四）工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；（五），违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的；（六）有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的；（七）犯有其他严重错误的。职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。”

虽然条例已于2008年1月被废止，其废止当月恰逢《劳动合同法》生效。《劳动合同法》中确认了用人单位有权并且应当“建立和完善劳动规章制度”，这部分条款可视为对原来的《企业职工奖惩条例》的承继。虽由于当前的客观情况已有所不同，《劳动合同法》无法照搬《企业职工奖惩条例》的做法明确规定企业可对员工进行“行政处分或者经济处罚”，但《劳动合同法》无疑承担并延续着《企业职工奖惩条例》的使命。

一些持反对意见的人士认为，除了法律规定的“代扣代缴”、“赔偿经济损失”、“违约金”等情况以外，用人单位无权扣减劳动者工资。需要明确的是，《劳动合同法》并不否认用人单位有权通过规章制度对员工进行奖惩。

笔者认为，既然用人单位与劳动者之间的关系性质上不等同于计划经济时期的行政关系，那么根据“法不禁止即自由”原则，用人单位有权对员工进行经济处罚。

例如，《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（一）》第十九条也规定：“用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。”

最高人民法院的这一解释支持了这一观点，即只要规章制度制定程序合法且内容无违反法律、法规规定的，其条款就具有法律效力。

也有人认为，“罚款”并非企业管理的唯一手段，警告、降职、降级、绩效、解除劳动合同等方式也可以达到同样的效果。这几种方式确为可行的管理手段，但我们讨论的是能不能的问题，而非孰为最佳选项的问题。

笔者认为，劳动法律法规虽然向保护劳动者倾斜，但同时也兼顾对用人单位的保护。劳动者的违纪行为，无论是否对用人单位造成直接经济损失，都会对其管理和效率产生负面影响。用人单位对相关违纪行为进行一定处罚是出于维护其自身权益的考虑，毕竟，皮之不存，毛将焉附？承认用人单位的“罚款”权并不与对劳动者的倾斜保护相冲突。

举重以明轻

实践中，用人单位因劳动者严重违反规章制度而与其解除劳动合同时，关于是否达到“严重违反”程度的认定标准由用人单位自行规定。笔者认为，既然违纪解除劳动合同的标准可由用人单位自行决定，而“罚款”无论是性质还是对劳动者权益产生的实质影响都不会比解除劳动合同更严重，根据“举重以明轻”原则，用人单位自然有权对劳动者的违纪行为进行罚款，当然前提是罚款的刀钣τ胛ゼ托形的性质和程度相适应，高额的罚款显然与《劳动合同法》的立法初衷相悖。

实操建议

虽然法律条文没有禁止用人单位制定规章制度对员工的违纪进行“罚款”，但从管理角度出发，“罚款”并不是优化企业内部治理的上策。

对劳动者而言，不当的扣罚工资将侵犯其合法权益；从用人单位角度，虽可以通过“罚款”起到威慑作用从而提高管理力度，但由于“罚款”涉及劳动者的经济利益，较为敏感，若处理不当，会引起劳动者不满，继而影响其工作积极性和对企业的忠诚度，严重的还会因此产生劳动争议。

“罚款”的滥用并不利于企业的风险控制，因而建议用人单位在制定奖惩制度时，尽可能采取非经济性的处罚，如：教育、警告、通报批评等。对于较严重的违纪行为，则可以采用专项奖金、绩效考核、降职降级、解除劳动合同等方式进行，例如有的公司设立了专门的“文明奖”，对于整年度没有违纪的员工予以一定金额的奖励，数额虽不大，亦可起到督促员工遵纪守法的作用；另外有很多企业在年度考核或升职评定中加入了“行为规范”的项目，考核的结果直接影响下年度的工资增长和职位晋升。这些方法没有直接扣除员工工资，却同样可以起到规范员工行为的作用，也更容易为员工所接受。

企业职工奖惩条例篇5

    一、对符合除名条件的劳动合同制工人如何处理？

    对此有两种观点：一种认为解除劳动合同即可，而不必要除名；另一种则认为应先对违纪职工予以除名，劳动合同随之自然解除。

    笔者认为第一种观点没有法律依据。我国《劳动法》第25条规定：“劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；（二）严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度的；（三）严重失职，营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的；（四）被依法追究刑事责任的。”以上（一）、（三）、（四）项，显然不包含符合除名条件的情况。那么第（二）项是否包含符合除名条件的情况呢？也不包含。因为劳动部在1994年9月5日《关于〈劳动法〉若干条文的说明》中对该条解释：“本条中‘严重违反劳动纪律’的行为，可根据《企业职工奖惩条例》和《国营企业辞退违 纪职工暂行规定》等有关法规认定。”由于《国营企业辞退违纪职工暂行规定》已被国务院于2001年10月16日决定予以废止，因此对“严重违反劳动纪律”主要应根据《企业职工奖惩条例》来认定，即对于符合开除、除名条件的，应先予以处理后，劳动合同随之自然解除。所以笔者同意第二种观点。另外，《国营企业实行劳动合同制暂行规定》第13条还专门规定：“劳动合同制工人被除名、开除、劳动教养，以及被判刑的，劳动合同自行解除。”该“暂行规定”虽被废止，但废止理由是因为被《劳动法》所代替，而不是与《劳动法》相冲突。可见，对于符合除名条件的，只有先对该职工作出除名处理后，劳动合同才能自行解除。

    二、对“一年以内”应如何掌握？

    《企业职工奖惩条例》第18条规定：“职工无正当理由经常旷工，经批评教育无效，连续旷工时间超过15天，或者一年以内累计旷工时间超过30天的，企业有权予以除名。”对“一年以内”应如何掌握？有两种不同的观点。一种认为：“一年”指一个公历年度，一般以当年为限，不跨年度（如湖北省劳动人事厅编《劳动争议处理法规与基础知识》）；另一种则认为：“一年”应理解为任何连续的十二个月。

    笔者同意后一种观点，理由是：第一，我国法律、法规对期间的计算方法，多以时、日、月、年计算，我国民法通则、民事诉讼法、刑事诉讼法等，对此还作出了明确的规定。有些法律、法规虽无规定，但也是采用此种方法计算的，如刑法中的“三年”，绝不是指三个公历年度。第二，企业职工奖惩条例本身， 采用的也是这种计算方法。如该条例第14条：“对职工给予留用察看处分，察看期限为一至二年。”第23条：“受到警告、记过、记大过处分的职工在满一年以后——”显然，这里的“半年”、“一年”均可跨公历年度。第三，从企业管理的角度看，如果一个职工在“一年以内”，即任何连续的12个月以内，累计旷工就达30天之多，无论其跨年度以否，其违犯劳动纪律的严重性是一样的。第四，从情理上分析，如果一个职工在年头岁尾的两、三个月时间内累计旷工就达30天之多，但由于跨年度而不够除名，显然因有悖于情理而难以服众。

    三、旷工时间的计算问题。

    劳动人事部《关于〈企业职工奖惩条例〉若干问题的解答意见》（劳人劳[1983]2号）第18问：“计算连续旷工时，旷工期间的节假日是否计算为旷工时间？”解答指出：“可以把节假日的天数扣除后计算旷工时间。”但在司法实践中，无论是计算连续旷工还是计算累计旷工，都扣除了节假日。

    笔者认为这一作法欠妥。理由是：（一）劳动人事部只规定计算“连续旷工”时可以扣除节假日天数，对累计旷工并未规定。（二）即使是连续旷工，也只是规定“可以”扣除节假日天数，而不是“应当”扣除。

    那么，在哪种情况下“可以”扣除，哪种情况下“可以”不扣除呢？应根据企业的性质和特点来定，因为有些企业无法安排节假日休息，如服务行业。

    因此，笔者认为：计算累计旷工不一定要扣除节假日天数。计算连续旷工时是否扣除，要由企业的性质特点来定。

    四、怎样才算“经批评教育无效？”

    对此有两种特殊情况：一是职工无正当理由经常旷工，在临近除名所具备的法定期限时，企业仍对其进行教育，受教育职工在刚好达到法定期限时又停止旷工，开始上班。这种情况算不算“经批评教育无效？”。二是企业对已上班的符合除名条件的职工继续教育，希望职工能认识错误，但该职工拒不认错，企业能否以“批评教育无效”为由将其除名。

    笔者认为第一种情况应属“经批评教育无效。”因为从《企业职工奖惩条例》的规定来看，这个“无效”是指职工连续或累计旷工达到了一定期限。不能认为职工在连续旷工15天以后马上上班，就是接受了批评教育。

    在第二种情况中，应根据具体情况区别对待。如果企业在职工旷工期间不对其进行批评教育，而仅仅在职工连续或累计旷工超过了除名所具备的一定期限后再来批评，那么，该职工显然不属于“经批评教育无效。”但如果企业在职工旷工期间就教育，上班后仍要求职工认识错误，但该职工却不接受教育，拒不认错，笔者认为这种情况可以认定为“经批评教育无效”。也就是说，关键要看批评教育是否在其旷工期间进行。

    五、如何理解“无正当理由”？

    这里有两种情况。一是因不服从正常调动而旷工的，能否算“无正当理由”？笔者以为关键是看调动是否正常？如果是打击报复调动职工或其他非正常调动而导致职工旷工，不能算“无正当理由”。如职工对正常调动不服从而旷工，应认定为“无正当理由”。

    试举一例：某职工与企业签订的劳动合同上约定，职工在该企业从事饮食业工作，而企业却将其从餐馆调到商店，职工不服从而经常旷工，企业不能对其除名，因为企业方违反了劳动合同约定，职工旷工理由应认定为“正当”。但如企业将其从商店调往餐馆以更符合合同约定，职工不服从而经常旷工，并已符合除名其他条件，则企业有权对其除名。

    还有一种情况是职工违反计划生育政策超生二胎，在生育时不上班，是否属于“无正当理由经常旷工”而可以予以除名？笔者认为对于违反计划生育政策的职工，可以按照《企业职工奖惩条例》第11条的规定，“犯有其他严重错误的”应当给予行政处分或者经济处罚，而给予行政处分，但不能以旷工为由予以除名。因为不能上班毕竟是因为生育，而不是无故旷工。尽管生育第二胎是错误的，但生育期间不能上班却是有正当理由的，因而不应视其为无正当理由旷工。

    六、如何理解企业“有权”予以除名？

    笔者认为：“企业有权予以除名”的规定，赋予了企业一定的机动性和主动权，是否行使权利由企业方根据具体情况掌握。例如，某职工虽已符合除名条件，但上班后痛心疾首，表示再不重犯，企业可以不咎既往，据此不予除名。但在同样情形下，违纪职工拒不认错，企业在处理的法定期限内仍有权予以除名。

    这种规定是否偏重于保护企业的合法权益呢？是否会导致企业滥用权利？不会。因为企业只有在职工“无正当理由经常旷工，经批评教育无效，连续旷工时间超过15天，或者一年以内累计旷工时间超过30天”这么多条件同时具备的情况下，才“有权”对职工予以除名。

    上述五个问题以及其他一些问题，都是实践中相当模糊的地方，因此希望立法部门和有权作出解释的部门能尽快予以明确。

企业职工奖惩条例篇6

[关键词]用人单位；罚款；处罚权

现在大多数用人单位往往根据本单位的规章制度、员工手册、红头文件等规定，对员工违反规章制度的行为给予相应的一定数额的罚款。用人单位的这种罚款的行为是否合法，有无法律依据？这就成为了众多劳动者关心的问题，也成为现在劳资纠纷的主要原因之一。

要解决这个问题，首先必须了解罚款这一处罚措施的法律性质和特征。《行政处罚法》第8条的规定，罚款是行政处罚的种类之一，只能由行使国家行政权力的行政管理机关或者法律授权行使行政权力的机构来行使的行政处罚措施。行政处罚具有以下几点特征：

1.行政处罚权的主体是法定的行政主体。只能由拥有行政职权的行政主体决定并实施，其他任何组织、个人不能决定或实施行政处罚。

2.行政处罚适用于违反行政法律规范的行为。违反行政法律规范的行为，指违反行政管理的法律、法规和规章的行为。

3.行政处罚的对象是被认为实施了行政违法行为的公民、法人或其他组织，即行政法律关系中的被管理人、外部相对人，包括国家机关、企事业单位和个人。

4.行政处罚是违法者承担行政法律责任的形式之一。行政法律责任是行政法律关系主体应承担的法律责任，既包括行政主体因违法或不当行政而应承担的责任，也包括被管理人违反行政法律规范而应承担的责任。

5.行政处罚是以制裁为内容的具体行政行为。它以直接限制或剥夺被管理人的人身权、财产权为内容，是由国家法律、法规和规章确定的、并由特定的行政主体实施的带有强制性的国家制裁措施。

6.行政处罚要严格按照行政法律规定的程序作出决定，被处罚人有权按照《行政复议法》申请行政复议和按照《行政诉讼法》提起行政诉讼。

根据《立法法》和《行政处罚法》规定：对人身的处罚只能由法律设定；对财产的处罚只能由法律、法规和规章设定。罚款属于财产罚范畴，所以此项规定只能由国家立法机关和政府行政部门制定。从《行政处罚法》的规定看，用人单位对劳动者处予罚款与《行政处罚法》的规定相悖。从《行政处罚法》第8条、第15条、第16条、第17条和第18条的规定看，罚款是行政处罚的种类之一，只能由具有行政处罚权的行政机关或者法律、法规授权或依法受委托的管理公共事务的事业组织行使，而行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚，受委托事业组织也不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。根据《行政处罚法》第19条的规定，受委托组织必须符合以下条件：（一）依法成立的管理公共事务的事业组织；（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。而用人单位是以赢利为目的经济组织，既不是国家立法机关和政府行政部门，也不是符合条件的事业组织，所以无权对劳动者实施罚款。

在用人单位规章制度中设定罚款条款的用人单位都是以1982年4月10日国务院、同日施行的《企业职工奖惩条例》作为直接的法律依据。但是，国务院2008年1月15日公布、同日生效的《关于废止部分行政法规的决定》（国务院令第516号）明确规定，《企业职工奖惩条例》已被1994年7月5日中公布的《劳动法》、2007年6月29日公布的《劳动合同法》代替。因此，《企业职工奖惩条例》中包括对职工处予罚款在内的全部内容已经废止，不能作为法律依据。

严格按照上述规定，那就意味着用人单位并不符合实施行政处罚规定的条件，无权对劳动者进行罚款的处罚。而用人单位之所以对劳动者进行处罚的原因有二个：一是用人单位对劳动者的强势地位；二是1982年4月10日国务院的《企业职工奖惩条例》第12条规定：“对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级，撤职，留用察看，开除。在给予上述行政处分的同时，可以给予一次性罚款。”第16条规定：“对职工罚款的金额由企业决定，一般不要超过本人月标准工资的20%。”

上述两条规定适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。这是我国劳动法律中对企业职工罚款的直接法律方面的依据，现实中很多用人单位就是按照这两条

定在其规章制度中赋予自己对劳动者罚款的处罚权利，甚至在以前的仲裁机构的裁决、法院的裁判中也有支持全民所有制企业和城镇集体所有制企业对违法、违纪职工采取罚款的案例存在。

《企业职工奖惩条例》废止后，取而代之的是《劳动法》和《劳动合同法》。那么，《劳动法》和《劳动合同法》中是否赋予了用人单位对劳动者的罚款处罚权呢？笔者认为答案是否定的。这两部法律均规定：用人单位对于劳动者严重违反法律、规章制度以及严重失职、营私舞弊造成用人单位重大损害的行为，有权解除劳动合同；《劳动合同法》第90条规定：“劳动者违反本法规定解除劳动合同，或者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制，给用人单位造成损失的，应当承担赔偿责任。”第22条和第23条规定：劳动者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制的，应当按照约定

向用人单位支付违约金。

可见，《劳动法》和《劳动合同法》没有赋予用人单位拥有罚款的处罚权，对于劳动者违反用人单位规章制度和劳动合同的行为，用人单位可以采取解除劳动合同、要求劳动者赔偿损失以及按约定支付违约金等措施，而并不能采取罚款的处罚。换言之，用人单位在规章制度规定、员工手册或自发的文件中约定，对于员工的违章行为采取罚款的处罚措施是没有法律依据的。

按照我国现行有效的劳动法律，用人单位对劳动者处以罚款是没有法律依据的，按照《劳动法》、《劳动合同法》的规定，用人单位只能依法建立和完善劳动规章制度，并没有授权用人单位可以对劳动者罚款。所以，只能按照现行有效的劳动法律规定，对劳动者违反法律、规章制度或劳动合同造成用人单位的实际损失要求赔偿，要求劳动者承担赔偿责任或者按在劳动合同中的约定支付培训费或违约金。

同时，用人单位也要注意劳动法律、法规规定的损害赔偿、违约金与罚款是性质完全不同的责任承担方式。

[参考文献]

[1]劳动法.全国人民代表大会常务委员会.1994-7-5.

[2]劳动合同法.全国人民代表大会常务委员会 2007-6-29.

[3]周佑勇.行政法学[m].武汉大学出版社,2009-7-1.

[4]中华人民共和国行政处罚法.全国人民代表大会常务委员,1996-

3-17.

[5]企业职工奖惩条例（国发【1982】59号）.

[6]国务院关于废止部分行政法规的决定.国务院第516号令,2008-

1-15.

企业职工奖惩条例篇7

网友提问:

开除、除名、违纪辞退三者有什么相同点?有什么不同点?

律师解答:

一、开除、除名、违纪辞退三者有什么相同点

开除、除名、违纪辞退之间的联系就在于它们都是用人单位对违纪职工的行政惩戒方式。

二、开除、除名、违纪辞退三者有什么不同点

三者之间的不同点主要是:

1.作为惩戒方式,它们的类别、审批时效不同。

开除是属于行政处分,而且是最严厉的一种处分。其处理时效为:从证实职工犯错误之日起5个月之内审批完毕。

除名和违纪辞退属于行政处理,不属行政处分之列。因此对它们没有具体的审批时效规定,但原则要求应对犯错误职工及时进行处理,不得无故拖延处理时间。

2.作为惩戒方式,它们的适用对象及其条件不同。

开除处分适用于严重违法乱纪的职工,主要包括以下几种情况:①被判刑并入监服刑的;②二次劳教被注销城市户口的;③留用察看期间表现仍不好的;④严重犯有《企业职工奖惩条例》第十一条所列七项错误行为之一的。

除名仅适用于无正当理由经常旷工,经教育不改,连续旷工时间超过15天,或者一年以内(按自然年度计算)累计旷工时间超过30天的职工。

违纪辞退则适用于犯有《国营企业辞退违纪职工暂行规定》第二条所列七项错误行为之一,且经教育或行政处分无效的职工。一般是指那些大错不犯、小错不断的职工,他们所犯错误程序既够不上开除、也够不上除名。

3.作为惩戒方式,它们的实施程序不同。

开除处分,按《企业职工奖惩条例》规定,应由厂长(经理)提出,由职工代表大会讨论决定。

违纪辞退,按照《国营企业辞退违纪职工暂行规定》,应由车间、科室提出职工违纪的证据和处理意见,在听取工会意见后,由厂长(经理)决定予以辞退。

企业职工奖惩条例篇8

关键词：高职；教师队伍；“双证书”制度

一、“双证制”的内涵和必要性简述

“双证制”是“双证书”制度的简称，是对职业院校的学生实行学历文凭证书和职业资格证书两种证书的制度，是我国高职教育正在实施的一种人才培养模式。其目的是在专业理论知识“必须、够用”的原则下，大力提高学生的实践技能、职业能力和就业竞争能力。

学历文凭证书是指一个人在国民教育系列中所接受的某一层次教育的证明，表明持有者的受教育程度，在职业教育中，它是文化程度和职业能力水平的标志，即“学”过什么。职业资格证书是指国家按照一定的职业规格和标准，对劳动者从事某项职业的学识、技术和能力作出考核和评价后的认定，是一种工作能力的证明，表明持有者能“做”什么。它是落实就业准入制度、保证从业者素质的重要举措，也是保证职业标准化和产品标准化的基础条件。

学历文凭证书强调的是专业理论，职业资格证书突出的是实践能力。两者都是劳动者求职、任职、就业的资格凭证，是用人单位招聘、录用劳动者的主要依据。实行“双证制”是我国职业教育制度的重大改革，是经济社会发展的客观要求，是由高职教育自身的性质和特点决定的。

二、实施“双证制”对高职教师提出的新要求

“双证制”的实施，对高职教师来说，在原岗位工作标准基础上又提出了新的“能力素质”要求。

1.职业鉴定能力。职业资格鉴定是高职实施“双证制”的重要组成部分。高职一般都要求学生考取与所修专业相关的国家四级（中级）职业资格证书，并推荐选考其它职业资格证书。如果教师没有参加职业技术鉴定工作所要求的考评员培训（或自学）和经常参加社会化考评工作锻炼（或调研），形成和提高职业鉴定能力，就很难有意识地将职业资格考证的内容和要求融入到日常教学之中，按照“双证制”的要求去做好教学工作。如在学生正式参加职业资格考证之前，要求教师能以“考评员”的身份，对学生进行职业资格鉴定介绍，让学生了解考取目标职业资格证书应掌握的理论知识和实践技能，并给予相应的指导。

2.企业岗位能力。实施“双证制”要求教师既具有学校“岗位能力”，即能够从事高职的教育、教学、科研活动，又具有一定的企业“岗位能力”，即能够从事相关企业生产一线的实践活动，并且能将企业知识、能力和态度融入到教育教学过程之中。例如，从实践技能上说，一个从来没有维修过汽车的教师是很难游刃有余地指导学生去检修并排除汽车故障的；从职业能力上说，一个连企业都不了解的教师是很难培养学生在就业竞争方面有“一技之长”。

3.职业导师能力。高职的职业指导工作一般是由学校就业指导中心牵头，由各系部的辅导员配合来完成。随着“双证制”的实施和学生就业竞争的加剧，很多高职学校把职业指导工作作为一项系统工程纳入了学校的议事日程。在现代职业教育中，教师所具有的“教书育人”功能发生了较大变化，增加了学生的职业意识、职业理想、职业道德和职业能力培养方面的内容。如指导学生的职业生涯规划设计，监管学生的顶岗（毕业）实习，帮助学生进行职业选择，等等。

三、“双证制”实施过程中高职教师队伍存在的问题

与我国高职实施“双证制”的要求相比，教师队伍还存在不少尚需改善的地方。

1.教师对实施“双证制”缺乏正确的认识。目前，高职教师对实施“双证制”主要存在以下三种不正确的认识。一是认为学生考职业资格证书不是学历教育范围之内的事，而是劳动部门的事；二是认为学生考职业资格证书是学生自己的事，与教师无关；三是认为实施“双证制”只是在学生毕业前考一个职业资格证书，将“双证制”简单化。这种认识的形成主要是因为高职绝大部分教师都是通过“学历教育”培养出来的，毕业后从“普通高校”到“高职院校”参加的是“学历教育”工作，没有经过企业的锻炼，不清楚企业从业人员需持相应的职业资格证书才能上岗（即“准入制”）。

2.教师的企业“岗位能力”缺乏。由于高职大部分教师是通过“学历教育”培养出来的，没有经过企业的锻炼，造成了教师的企业“岗位能力”缺乏。在高职人才评估工作的推动下，高职“双师型”教师的相对比例增加了，特别是通过了评估的院校，“双师型”教师已达到了“国家标准”，国家示范性院校“双师型”教师已超过了80%的比例。但大多数教师的“双师型”资格都是通过考取教师资格证和职业资格证，发表1、2篇论文和完成1、2个项目，利用假期做一做社会实践或者到企业搞一搞顶岗实习”的“短平快”途径取得的。如果用“冰山理论”来说明企业“岗位能力”的话，企业“岗位能力”更多的是水面以下的部分，是“缄默知识”和“缄默技能”。这种知识和技能没有在企业经过长时间的“摔爬滚打”式的“修炼”是很难习得的。

3.教师对实施“双证制”的积极性不高。随着“双证制”实施的推进，高职日常教学工作增加了“双证制”的内容，教师要面对诸如“双证制”课程开发、教材编写、实习基地完善、学生考证训练等新的工作任务，且没有职业资格证或级别过低的教师还要完成个人的考证，这就意味着教师工作量和工作责任的增大。很多高职教师已习惯于“学历教育”的教育、教学方式，其生活、工作环境也相对稳定，一旦需要改变原来的工作方式和生活方式，部分教师对实施“双证制”产生畏难情绪，有的甚至产生抵触情绪。