风险预控汇报材料范文

风险预控汇报材料范文第1篇

关键词： 主设备检修 特殊方式 风险分析 预控措施

中图分类号：TM72 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）01（C）-0000-00

1引言：电网主设备检修造成电网非正常方式运行，如变电站单电源、单主变运行，线路、主变间的负荷调整等，给电网运行带来风险。针对电网结构和实际运行情况，对电网潮流、运行方式、薄弱环节进行分析，制定反事故措施，下发风险预警通知，明确责任，督促落实，提高电网紧急事件的有效预防、快速反应和正确处置能力，尽量缩短停电时间，尽快恢复送电，为公司实现经济效益、社会效益双丰收打下基础。

2电网运行风险分析

双电源供电的变电站，一条电源线路检修，变电站单电源运行，若运行电源线路故障跳闸，造成全站停电；串供变电站电源线路检修时，串供的两座变电站均单电源运行，若运行电源线路故障跳闸，则两座变电站全站停电主供电源线路检修期间，必须投入备用线路，部分长期备用线路运行状况较差，且长期不接带负荷，一旦投入运行，极易发生接头发热打火、弓子线断线、相间短路等故障。

电源线路检修，变电站运行方式调整，只是负荷的转移，负荷总额未发生变化、造成部分线路重载运行，特别是为一个变电站主供，同时为另一个变电站备用的线路，在负荷调整后，负荷波动大，供电压力加大，极易引起线路过负荷或故障跳闸。

主变检修期间电网运行风险分析；主变检修期间，变电站单主变运行，若运行主变故障跳闸，则变电站全站停电；主变检修期间，若主变不满足N-1，检修主变负荷调至运行主变供电后，主变过负荷。检修期间变电站单主变、单电源运行，一旦全站停电，将对高危用户、重要用户的经济和人身安全带来威胁。带有并网线的变电站全停，会造成并网电厂与主网解列。

3风险预控措施

科学合理安排运行方式：结合同期负荷情况和近期电网的负荷变化规律，对相关变电站、线路的负荷进行预测、分析、计算。综合分析主变、电源线路的实际接带能力，制定负荷限额。科学合理调整电网的运行方式，坚持“先安全，后经济”的原则，在保障安全的前提下，兼顾经济。运行状况较差的备用线路要根据实际情况进行负荷控制，长期重载运行的设备，尽量不再增加其供电压力，以防故障跳闸或设备损坏。加强运行方式调整与保护的配合，根据电网运行方式的调整、设备负荷情况，及时改变保护方式，投切有关安全自动装置，防止事故状态下负荷的自动重合、切换、转移，造成设备过负荷跳闸，扩大事故范围。合理安排并网电厂和双电源用户的运行方式，将造成电厂解列和用户停电的风险降至最低，提高其供电可靠性。

加强应急预案管理：建立电网风险预警常态运行机制，完善反事故预案编制、演练、完善、应用工作流程，提高电网运行管理部门对电网运行应急事件的快速反应、正确处置能力；针对检修期间电网运行中存在的风险和电网的实际运行方式，编制变电站全停、设备过负荷等反事故预案，在全站停电的情况下，通过中低压母线反供、手拉手等特殊方式，尽快恢复供电；根据设备负荷限额，由设备运行管理单位制定相应的保电方案，方案中明确重要保电线路及事故限电序位，并报调控部门备案；融合相关部门的反事故预案、保电方案，形成详实完整的应急处置方案，组织事故演练，对事故处理的步骤、人员到位、抢修材料的准备等各环节进行演练；根据演练情况进一步进行反事故预案完善、修订，提高预案的实效性及可操作性并组织运行人员进行预案培训。确保在突发事件发生时，运行人员可以有针对性的到相关部分找到需要的信息，参考相应的应急处理方案，提高事故处理的快速性和准确性，迅速消除事故，尽快恢复供电。

开展设备巡视、消缺工作：加强设备巡视测温，开展相关变电站、电源线路、新建、改建设备隐患排查，重点对重载线路、变压器、变电站进线开关、设备接头温度等进行特巡和维护，确保检修期间设备零缺陷运行；对长期备用线路进行集中巡视，了解线路运行状况及实际承载能力，及时发现和消除存在的设备隐患，提高线路的供电可靠性，做好设备接带负荷的准备；检修期间，加强设备的巡视检查，对重载、运行状况较差的设备进行现场蹲守，按照设备巡回检查制，定期巡视检查，特别注意检查设备的运行音响和温度变化，发现异常及时汇报处理。

加强电网运行监控：梳理监控制度规范，细化设备监控巡视职责，提高运行人员的责任意识。对设备运行情况定期巡视检查，全面掌握电网的运行方式、设备状态、主设备的负荷、电压、功率因数等情况，提高电网风险的辨识能力；结合电网存在的风险，针对重载、过载、运行状况较差的设备，制定风险监测表，进行重点监视。缩短巡视周期，避免造成上传信息、异常告警遗漏，高度重视数据信号的一些细微变化，并结合设备的运行情况进行认真的分析、检查，及时发现事故异常，尽快的隔离故障，消除隐患，防止事故扩大，加剧设备的损害。

下发风险预警通知：通过办公自动化、应急短信平台等方式及时电网运行风险预警通知，对检修期间电网存在的风险点、检修方式安排、反事故预案及风险预控措施告知相关部门，明确运行、检修、管理等相关单位的预控责任，协助用户制定相应应急措施。

4结束语

风险预控汇报材料范文第2篇

关键词：电网 基建安全 风险管理

中图分类号：TM73 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）11（c）-0104-02

1 安全风险管理的理念

电网工程施工安全风险识别、评估及控制管理是按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立电网工程施工安全风险预警和管控体系，细化分级管控工作流程及节点标准，明确相关人员职责。通过电网工程开工前的固有风险分析，并结合项目实际作业特点，对电网工程作业前的动态风险进行识别、评估，将风险从小到大分为五级，对不同动态风险等级采取不同的管理措施进行管理与控制。

2 安全风险管理的主要做法

2.1 开展施工安全风险识别与评估

电网工程施工安全风险识别与评估应结合工程项目实际，以人身触电、高处坠落、物体打击、C械伤害、起重伤害、坍塌、火灾、电网及交通事故等典型固有风险为防控重点，从人、物、环境和管理等因素分析和识别施工作业活动动态风险。

（1）电网工程固有施工安全风险识别与评估。电网工程开工前，业主项目部组织项目设计、施工，监理项目部开展项目交底及风险点初勘工作。施工项目部应根据风险交底及初勘结果，选择符合该工程的作业工序及其对应的风险等级，确定该工程各施工工序固有风险等级，编制该工程的报审表并报送监理项目部审查，待业主项目部确认后。

（2）电网工程动态施工安全风险识别与评估。施工项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理等6个维度影响因素的实际情况，确认实际作业存在的安全风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》。实际作业时再次确认6个维度影响因素的取值情形与作业实际情形是否一致。监理项目部、业主项目部对预控措施台帐和施工项目部动态风险计算成果进行签字确认。

2.2 落实施工安全风险的控制管理

（1）电网工程施工安全风险实行分级控制管理。三级以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制；业主项目部负责督促、检查；监理项目部实施巡视检查。

（2）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部组织进行实地复测，填写《施工作业风险现场复测单》，按照动态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级，并报施工单位相关职能部门审批后，填写《三级及以上风险作业项目现场复测报审表》，附“现场复测单”，报送监理项目部审查、业主项目部确认。优先采取针对性措施降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍然在三级及以上风险的，严格执行《电网工程安全施工作业票B》，制定“电网工程施工作业风险控制卡”，报施工单位相关职能部门审批后，在作业前递交监理项目部审查、业主项目部确认。同时，根据分级管控要求，各级管控人员必须亲临现场监督检查、会签作业票。

（3）四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，通过改善作业人员、机械设备、材料、施工方法、环境、安全管理等6个维度中某些维度的条件，把风险等级降为四级及以下之后，再行施工。

（4）采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，施工项目部必须重新编制专项施工方案，由业主项目部组织专家进行方案论证，并由建设管理单位报省公司备案。作业时各级安全管理人员务必到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。

2.3 执行施工安全风险分级预警与信息报送

（1）建立电网工程施工安全风险预警机制。风险预警实行分级管理，形成以项目管理单位、业主项目部为主体的风险预警管理体系。预警部门依据到岗到位标准制定到岗到位计划，明确到岗到位人员、职责、任务要求。

①业主项目部在周工地例会上对下周三级及以上安全风险作业项目进行预警，形成的“周预警”清单。

②项目管理单位在月度例会上对下月三级及以上安全风险作业项目进行预警。

③项目管理单位接到省公司基建部下达的《电网工程施工安全五级风险预警通知单》后，组织业主、监理、施工项目部细化分解落实预控措施并及时向省公司建设部汇报。

④施工项目部每日作业前，施工作业现场设置《施工安全风险作业到岗到位公示牌》和“施工作业安全风险控制牌”进行预警，公示当日危险点作业地点、作业内容、工作负责人及人员分工、危险点控制措施等。

⑤三级及以上风险作业实行逐级申报及作业前24 h告知制度。

（2）风险作业的信息报送。三级及以下风险，施工项目部在作业前24 h填写告知书，报送业主及监理项目部，业主和监理应安排人员现场监督检查和旁站；五级施工风险，施工项目部在风险作业前10 d，向业主、监理项目部递交施工单位相关部门审批的“特殊施工方案及安全技术措施”；作业前24 h填写告知书，并向施工项目部所属单位报告。

2.4 执行施工安全风险分级管理到岗到位要求

按照“谁主管，谁负责”的原则，主管部门应亲自组织各专业管理人员认真分析风险项目作业过程中存在的危险点，评估安全风险、明确分工、落实责任、采取措施、降低风险。按照《三级及以上施工安全风险分级预警及分级管理流程》“挂牌督查”的要求，每项重大风险均需落实责任人，管理人员参与重大风险管控的管理和督查工作，落实到岗到位履职要求。应到位人员不到位的，不得施工。

三级以下风险作业项目：施工项目部按照常态安全管理要求组织实施；监理项目部人员实施巡视检查。三级风险作业项目：施工项目部班组负责人、安全员（监护人）现场组织实施；监理项目部派专人落实旁站；业主项目部派专人监督检查；会签相应安全施工作业票。四级风险作业项目：施工企业分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场旁站监督；常州供电公司基建部分管领导组织现场检查，业主项目负责人、安全专职人员现场监督；会签相应“安全施工作业票”。五级风险作业项目：施工单位领导组织相关人员到现场制定降低风险等级的措施并实施；监理单位领导组织相关人员到现场审查并旁站监督措施的落实；建设管理单位领导组织相关人员到现场监督检查降低风险等级的实施情况；会签相应“安全施工作业票”。

2.5 保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制，积极开展考核评价

建设管理单位如发现施工单位不规范操作，必须警告监理项目部认真履行职责，并督促监理项目部向施工项目部发出隐患通知单，要求施工项目部在3 d内完成整改；如未完成整改，建设管理单位向施工项目部发出隐患整改通知单，并扣除该项目安全文明施工保证金10%。检查情况纳入业主、监理、施工项目部安全管理相关工作考核与评价。

3 结语

建设管理单位应以示范工程的风险识别、评估、预控为试点，以点带面推动工程项目施工作业安全风险分级管控机制，积极积累试点经验，全面推广应用。

参考文献

[1] 银花.建筑工程项目管理[M].机械工业出版社，2011.

[2] 国家电网公司输变电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法[Z].2014.

风险预控汇报材料范文第3篇

在水工金属设备制造过程中，质量体系的监理预防是保障金属设备正常生产的重要前提。在监理预控方面，需要重点注意以下几环节的排查和监督。(1)针对金属制造工厂机构职能设置的合理性和科学性，审查其是否能够进行安全生产制造。在金属制造厂中需要单独设置质量检查部门，并且该部门不依附于其他部门而是单独存在的，这样使得制度厂的其他部门如财政部门不会制约质量检查部门的工作，从而保障检查结合的公平性和正确性。质量检查人员和相关检测仪器需要达到能够正确检测金属制造质量的标准包括质量标准，制造工艺标准等。检测人员还需要进行定期检查，特别是对工艺要求高的细节之处更需要仔细检测其质量是否合格。另外，金属制造厂需要设置特殊的焊接试验室，对金属的焊接工艺进行评定审查，不合格的产品需要反复加工。设置专门的焊接材料库或者钢材料库，使得质量检测不合格时，可以确保有充足的材料可以进行返工，从而提高金属制造的效率。各质量检测部门可以相互配合，相互督促，从而保障检测的全面性和合理性。(2)提高水工金属制造员工的质量意识。制造员工是水工金属产品的直接参与者，对控制金属制造过程的质量起着决定性的作用，因此需要加强员工的质量意识。金属制造监控人员可以定期召开质量培训会议，加强员工的技能培训，同时强化员工的质量意识。(3)金属质量检测的质量评价需要整理成相关文档或程序文件，并且详细记录制作中每道工艺的质量审查情况，检验结果及相关的质量评价。针对检测报告中的情况，水工金属制造监理机构需要合理安排会议，向各道工序的负责人员汇报质量审查结果，针对比较差制造工序，需要重新重点监督和审查。另外，质量检测体系也需要根据制造设备，人员技能的改善等进行相应的调整，从而能够更加准确全面的完成质量检测工作，使得监理人员能够合理安排监控预控的一下步工作，提高监理预控的效率。

2强化监理人员预控意识，加强监理预控理解

在监理预控中，预控的目的是为了对合理有效的控制生产制造的全过程，从而使得监理预控达到节约和控制工程成本，进度等的目标。在金属设备制造的进度控制，质量控制和合同费用控制的过程中，人员，机器，材料和其他相关因素是需要重点监督的对象。监理工作人员需要排查和监控这些因素能否达到工程项目中的技术标准，合同要求，成本标书等要求。对于监理预控工作，不仅仅是对金属制造过程的控制和审查，更需要有效监控整个生产制造工程。对于不同的工程项目大到项目质量成本，小道项目零件，工艺手法等都需要进行监控，并且及时处工程中出现的问题或事故。因此，强化监理人员的预控意识，加强监理预控理解是监理机构首先需要注意的环节，也是影响监理预控工作的重要因素。通过对建立人员的监理预控知识的有效培训，可以极大的提高监理工作的成效。

3水工金属结构接口协调的监理预控

对于水工金属结构，其在移动式液压机，机电液压装置的接口技术比较复杂。因此在金属结构的制造阶段，需要特别注意其接口技术。在很多水利工程实践中，往往会出现由于接口协调不当造成重大工程延误，给企业带来巨大的经济损失。因此，在进行金属结构的监理预控工作中，需要特别重视水工金属结构的接口协调工作，这样是整个监理预控的重要环节。针对金属结构的接口协调，主要是建立可行性的接口操作方案和协调机制，根据不同结构的制造流程，采取不同接口协调措施。同时需要加强接口协调人员的实践操作训练，提高协调的成效。监理预控人员需要定期召开相应的金属结构接口协调会议，明确协调工作的工作程序，规划和相应的制度。金属结构制造设备与各液压机电装置的接口系统的参数尺寸，工艺流程等需要重点监察和预控，防止因人为失误造成接口协调的失败。当整个水利工程需要变更金属结构制造设备时，其相应的接口系统设计方案也需要做相应的调整，这这个过程中，监理人员需要及时掌握设备变更信息，以便更好的监控预防金属结构的接口协调工作，同时针对协调后的结果也要及时反馈的金属制造的设备部门，完善两者之间的协调工作。当出现设备制造商变更设情况而监理结构没能充分掌握到相应的信息时，监理方需要对由于结构接口失调造成的损失承担相应的责任。由于接口协调工作贯穿于整个金属设备制造的过程，监理预控工作不仅仅需要设计联络会及设计审查会，更需要参与接口设计工作。

4金属焊接人员资格的监理预控

在水工金属设备制造过程中，其焊接过程是相当重要的一道工序，因此对焊接人员的要求比较严格。对于金属焊接工人，焊接质量审查检验的员工必须要有上级管理部门颁发的相应的资格证书才能参与工作，其中无损检验人员需要有相关专业检验3级以上资格证书才能参加相应的岗位。由于焊接工人，焊接质量审查检验人员可以获得的证书种类比较，可以是劳动部门颁发的证书，行业协会颁发的证书或者水利电力系统颁发的证书，因此对金属焊接人员通过证书进行统一的评价。但是在水利工程中，其相关单位比较看重的是水利电力系统部门颁发的证书。所以相关监理预控人员在监察金属焊接人员资格的时候，主要审查该人员是否持有水利电力系统相关证书。由于在水利电力系统考核中，还会涉及到水工金属结构的专业知识考核以及金属结构的制作安装实践考核，因此可以全面考查焊接人员的金属制造方法的知识。因此，监理预控人员在监察焊接人员相关证书时，需要确定证书的有效性，证书所适用的范围，证书的合法性，以及证书可以使用的有效时间范围等。通过监理预控金属焊接人员的证书资格等，可以有效的加快金属焊接工作的效率，同时保障金属制造的质量，从而更好的完成水利金属工程项目。

5金属结构设计阶段的监理预控

要实现制造金属的使用性能和功能，完善金属制造的监理预控，就需要合理的进行金属结构的设计，监理预控人员需要在结构设计方案和设计合格检验阶段发挥其纽带的作用。其中金属结构的压力钢管和阀门需要单独由工程单位进行设计，而液压启闭机，桥机，清污机等需要制作单位进行相关设计。监理预控主要是对液压启闭机等的设计进行监察审核，审查方面主要涉及以下几点:(1)根据水工金属结构的设计检验标准，监理审查相关设计的参数，材料，指标，元件和性能等是否符合标准。以其他制造设备的检验标准和成品结果为参考，检测这类金属结构设计的合理性和可行性。(2)检查设计接口关系的可实施性，判断接口尺寸和标准审查尺寸的配接性，金属结构装置尺寸布置的合理性等，同时还要检测电源线路，通讯管线等设计的正确性。(3)检查金属结构的零部件的设计能否达到国家要求的标准。(4)对设备中的受力部件，安全系数，接口系数等进行重点排查和检验。检查大型铸件，钢板和金属焊接等的质量是否达到标准要求，并且根据检验合格级别，进行评分并记录。(5)对于水工金属结构的图面设计，图纸标注等进行重点审查，判断其设计的正确性，特别是图纸标注等是否正确引用而不会引起误解。对于不合格的设计，监理人员需要将检验结果书面整理并向上级部门汇报相关意义，然后在对有问题的地方进行重新审查。

6大型金属铸件的监理预控

关于大型金属铸件，基本上都需要有专业的制作生产部门来完成。作为金属结构制造中的重难点工程，其质量保证有更严格的要求。一般情况下，金属铸件，特别是面积大型铸锻件，其生产周期比较长，成本相对较高，而且技术难度也比较大，因此质量检测方面需要考虑的因素比较全面，这也是监理预控工作中相对繁琐的一项。对于监理预控人员，要首先检测大型金属铸件的工期以及预计交工时间，以免影响其他工序的生产。然后再对铸件成品的质量进行全面审查。需要审查铸件的性能，工艺以及抗水压能力等。对于生产制度大型金属铸件的生产商需要进行严格检查，判断该生产商是否具有制作金属铸件的生产设备，技术能力。结合其生产业绩水平和风险承担能力，监理预控人员需要合理的选择生产部门和生产商进行大型金属铸件的生产制作。

7金属制造组织设计的监理预控

在水工金属制造过程中，其施工组织设计是完成制造项目的核心。施工组织设计主要完成金属制造项目的资源，工艺和方案的组织，协调和策划，是实现金属结构制造的准备工作。监理预控单位需要对施工组织设计的方案进行审核批准，并且在实现金属设备制造的过程中，根据审核方案，对制造过程进行控制，分析，协调和评价。对于监理预控人员来说，需要全面的了解和掌握施工组织设计中的图纸设计，合同文件组织，施工项目规划等知识，从而能够更加合理，细致和真切的分析评价金属结构施工组织设计的可行性和合理性。针对施工组织设计的监理预控工作，主要从以下几个方面展开:(1)检查和验证金属结构制造施工工序的工艺水平，焊接流程和金属焊接质量等，确保各项工艺完成的效率和成果。(2)对施工组织监理预控工作本身进行规划和调整，将需要审查的项目分配给不同的专业监理预控人员来完成，然后再对整个施工组织设计情况进行汇总和评价。(3)检查和审核施工组织设计投入的资金和人员，监督施工组织过程中对施工设备数量的投入。针对大型复杂工艺，审查其组织设备的性能，如果发现设备上的问题或出现相关事故，需要及时与施工单位取得联系，并进行协调处理。(4)检测设备零件的购件时间，到货日期定情况，如果发生货物不能及时送到的问题，需要及时采取应对措施，协调组织部门完成相应的工作。(5)审查施工组织设计人员投入情况包括人员质量，人员成本和数量等。根据项目总成本预算和进度安排，判断其投入情况是否合理，相关人员能否满足组织设计要求等。

8水工金属结构制造材料的监理预控

在监理预控工作中，必须重视金属结构制造材料的监察。同制造设备质量监察一样，材料的审核也是整个制造工程中的重要环节，因此材料的错用，混用或者是不合理的使用都会影响整个金属结构制造质量和结果，从而影响整个水利金属工程，因此需要加强对制造材料的监理预控，避免设备制造存在的潜在风险。对于材料的监理预控，其主要工作可以从以下两个方面展开:(1)购买和使用的金属制造的材料，需要检查其是否具有合格验证书，对于已经使用的材料，需要进行钢板厚度检查和材料内部超声波质量检查，然后将检查结果汇总并评价，根据相应的结果与材料经销商确立是否一致。如果存在问题，需要及时更换材料。(2)针对不同工序使用材料的不同，应该设置不同的检验标准。结合最终金属结构产品的性能，判断某种材料的好坏。对于使用效果较好的材料可以多次购买和使用，而质量明显较差的材料，则应该通过相关制造部门减少该材料的应用。

9结束语

在我国，目前对金属结构制造监理预控的工作尚无统一的原则和标准，以及相应的规范，因此，各个监理预控部门或单位都采取不同的工程、设备及监理单位的自身的管理体系进行各自的监理工作。因此，在今后的水工金属结构制造的监理预控工作中，还需要完善该工作的制度规范，从而更好的完成水利水电工程项目。、

风险预控汇报材料范文第4篇

关键词：安全生产；风险预控；体系建设；PDCA循环；火电厂

一、安全生产风险预控管理体系建设相关知识

（一）安全生产风险预控管理体系理论知识1、安全生产风险预控管理体系。安全生产风险预控管理体系是一套以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以管理员工不安全行为为重点，以切断事故发生的因果链为手段，经过多周期的不断循环建设，通过闭环管理，逐渐完善提高的全面、系统、可持续改进的现代安全管理体系。安全生产风险预控管理体系是以海因里希法则和内外因事故致因理论为理论基础，通过辨识、分析导致事故发生的不安全行为和不安全状态，进而分析其产生的原因（管理缺陷），制定针对性的控制措施，管住“冰山”下面的违章和未遂事件，切断事故因果的链条，防范事故发生，进而实现生产安全的。2、安全生产风险预控管理体系评价标准。安全生产风险预控管理体系评价标准由15个单元组成，包括总要求、安全生产方针、风险预控体系策划、体系文件、危险源辨识、风险评估和风险控制的策划、不安全行为控制、建设项目、生产系统运行控制、综合要素控制、应急预案与响应、隐患和事件、安全信息、承包商、安全检查与评价、持续改进。15个单元再细分为66个管理要素，各单元管理要素分布情况如表1所示。（表1）3、安全生产风险预控管理体系评级准则。安全生产风险预控管理体系评级由三步骤组成。第一步：统计硬性指标完成情况，即安全指标、生产指标、环境指标完成情况；第二步：按照安全生产风险预控管理体系评价标准，评审专家对被查评单位的15个评价单元、66个管理元素的开展情况逐项进行检查评分；第三步：根据第一步、第二步查评结果，对照表2，两步得分同时满足某一级别时，说明被查单位本次检查结果达到了这一级别。（表2）（二）PDCA循环原理。PDCA是英语单词Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（处理）的第一个字母，PDCA循环就是按照计划、执行、检查、处理的顺序进行质量管理，并且不断循环下去的科学程序。每个PDCA循环，都不是在原地周而复始运转，而是像爬楼梯一样，一个循环运转结束，质量水平就会提高一步，然后再制定下一个循环，再运转、再提高，不断前进，不断提高。PDCA循环的关键是处理阶段。因为处理阶段就是解决存在问题、总结经验、吸取教训的阶段。该阶段的重点又在于修订标准，包括技术标准和管理制度。没有标准化和制度化，就不可能使PDCA循环转动向前。PDCA循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得到了广泛的应用并获得了经济成效。PDCA循环，可以使我们的思想方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化。本文采用PDCA循环原理为火电厂构建安全生产风险预控管理体系。

二、安全生产风险预控管理体系构建工作流程

按照PDCA循环理论，火电厂的安全生产风险预控管理体系构建可按计划、执行、检查、改进四个阶段逐一进行分析设计。（一）计划阶段。安全生产风险预控管理体系建设计划阶段是一个十分重要的阶段，是质量管理的核心和主体，计划的生成、控制和管理是实现工作目标的基础。它关系到体系建设工作能否成功地实施，能否达到预期的目标。计划阶段工作任务主要有明确目标和定位，成立体系建设管理机构，制定活动实施方案。1、确定体系建设目标。第一步：聘请专家，按照体系评价标准，对火电厂安全生产实际情况进行全面检查评估，全面了解其安全生产基础情况；第二步：对照评级标准表，确定火电厂当前安全生产风险预控管理水平处于XX级别；第三步：按照持续改进提升的原则，制定火电厂安全生产风险预控管理体系建设目标及相关要求，详见表3。火电厂安全生产风险预控管理体系建设总体要求：结合电厂安全生产实际情况，编制体系文件，做好危险源辨识、风险评估和风险预控工作，按照体系评价标准要求，全面展开生产、安全、技术、管理等各项工作，促使各项工作不断完善、规范、标准，通过不断循环最终达到体系建设一级单位标准，逐渐趋于本质安全。2、建立体系建设管理机构。火电厂应成立以公司总经理为组长的体系建设领导小组和以公司分管安全生产副总经理为组长的工作办公室，明确工作职责和具体分工，并以公司正式文件形式印发至全厂。3、体系建设项目启动期间的培训学习。体系建设项目启动期间的培训学习主要由两方面内容组成。一是公司体系建设工作领导小组、办公室人员学习体系建设有关理论知识、评价标准，培训方式采取聘请专家讲课和自主学习相结合的方式；二是到已开展体系建设经验比较丰富的单位进行考察、交流学习，重点学习安全生产风险预控管理体系建设各阶段工作如何展开。4、制订活动实施方案。（1）工作目标和组织机构确定后，制定体系建设工作任务计划，明确各阶段主要工作内容和计划完成时间、责任部门、要达到的目标以及重点要求；（2）结合公司实际，制定公司体系建设工作内部考评标准，成立内部评审小组；（3）制定体系建设工作奖惩细则，加强体系建设过程管控；（4）制定体系建设工作流程图，让员工对体系建设过程有更加直观的感觉，有助于体系建设工作的推进；（5）制定体系建设各阶段主要工作内容及计划完成时间。（二）执行阶段。执行阶段是根据已制定体系建设活动实施方案进行的。执行阶段的主要任务是开展体系宣贯和培训，编制体系文件，开展危险源辨识、风险评估和风险控制，规范安全管理、技术管理、运行管理、设备管理等各项管理工作。1、开展体系知识宣贯和培训。体系建设工作办公室牵头分层级组织开展体系知识的宣贯培训，使风险预控管理的理念逐步深入人心，将公司的体系建设工作尽快开展起来。（1）第一个层级的宣贯培训：由体系建设工作办公室对各部门管理人员、班组长以及专兼职安全员进行培训；（2）第二个层级的宣贯培训：各部门组织对本部门管理人员、各班组班组长以上员工进行培训；（3）第三个层级的宣贯培训：各班组班长组织对本班组员工进行培训。2、制定体系文件。第一步：根据各部门职责，按照体系建设要求，体系建设工作办公室对体系文件编写任务进行分工，制定体系文件编写进度计划；第二步：体系建设工作办公室对编写人员进行专项培训，使受训对象掌握体系文件编写方法、格式等要求；第三步：根据国家法律法规、上级主管部门下发的体系文件、企业安全生产工作实际，制定本公司安全管理制度、规定、标准等文件；第四步：对于制定完成的体系文件，组织会签征求意见，经公司总经理签发后，采取有效措施保证体系文件在安全管理过程中被全面执行和落实；第五步：针对体系文件运行过程中出现的问题和不足，各部门要及时向体系文件编制部门反馈，体系文件编制部门根据需要及时修订完善体系文件。3、危险源辨识、风险评估和风险控制。第一步：制定年度安全生产风险预控工作计划；第二步：对全体生产岗位员工进行风险预控相关知识培训；第三步：对生产系统固有风险、人员行为风险从人、机、环三个方面进行危险源辨识；第四步：成立风险评估小组，对危险源从设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估三个方面进行分析评价；第五步：风险评估工作结束后，由体系建设工作办公室汇总、审核并形成风险评估表，编制全厂风险概述；第六步：制定风险控制技术措施和管理措施；第七步：采取有效的技术措施和管理措施对风险进行预控，消除或减弱人、机、环方面的不安全因素，有效控制危险物质能量，从而实现安全生产。4、按照体系评价标准，进行安全管理。从不安全行为控制、建设项目、生产系统运行控制、综合要素控制、应急预案与响应、隐患和事件、安全信息、承包商、安全检查与评价九个方面规范安全管理，每一个要素的管理都是按照PDCA循环原理和“五定”原则进行闭环管理。（三）检查阶段。检查阶段需要完成完善生产现场设备设施、企业自查、内部评审，整改提高后，做好迎接定级评审有关工作。1、企业定期检查。为促进体系建设，体系建设工作办公室、各责任部门应根据年度体系建设工作计划，制定体系建设月工作计划、周工作计划。体系建设工作办公室对各部门周工作计划、月工作计划执行情况定期进行监督检查，督促各部门、各班组按时完成工作任务，及时协调解决体系运行中出现的问题，有效推进公司体系建设。2、企业自查阶段。体系文件实施和风险评估成果运行一段时间后，体系建设工作办公室，应按照体系评价标准，逐条进行检查，对查出问题及时组织整改，形成闭环管理。3、内审阶段。自查整改完成后，应按照体系评价标准要求，梳理各单元、各管理要素检查内容，整理资料，迎接公司组织内部评审。对内部评审查出问题，按照五定原则，落实整改。4、评审验收阶段。在这个阶段，火电厂需要做好以下几项工作：成立迎检小组，召开迎检准备会议，准备迎检资料，开展一次自查评活动，撰写迎检汇报材料，做好各评审员工作期间劳动防护用品、食、宿等安排。在评审验收工作过程中，评审员按照安全生产风险预控管理体系评级准则对各项指标及管理要素进行考评，并出具评审报告。（四）改进阶段。持续改进阶段的主要工作，根据年度评审结果，一是继承和发扬好的经验、做法；二是对工作中存在的问题和不足，要做好整改提高工作；三是制定下一年度体系建设提升工作计划。

三、推动安全生产风险预控管理体系建设的建议

企业的安全生产风险预控管理水平是企业基础工作的综合反映，是生产建设过程中诸多要素的最佳集合。火电厂要开展安全生产风险预控管理体系建设，关键是要结合企业实际，不能简单的照搬照抄其他单位。下面结合火电厂实际，为推动体系建设，提供几点建议：（一）强化体系建设的组织领导。总经理要高度重视体系建设工作，为体系建设提供有效的组织保障、物质保障和资源保障。安全监察部要科学组织，认真谋划，各部门、各班组要层层落实，确保做到思想认识到位，宣传发动到位，组织领导到位，工作措施到位，责任落实到位，体系建设到位。（二）广泛宣传发动，确保全员参与。安全监察部牵头，各级党政工团齐抓共管，层层组织全面学习安全生产风险预控管理知识，深刻领会体系建设的意义和内涵，大力宣传贯彻体系的理念和机制，积极组织和动员全体员工投入到体系建设工作中。要加大风险预控管理理念和有效做法的宣传力度，通过各种宣传方式、方法和途径，加强舆论引导，广泛开展宣贯培训，努力营造建设安全生产风险预控管理体系的良好氛围。（三）强化安全生产风险预控管理体系建设知识培训。开展体系知识培训，让员工了解建设安全生产风险预控管理体系的重要意义和体系建设工作流程，熟悉安全生产风险预控管理体系相关知识，知道如何开展体系建设工作。（四）强化体系建设过程管控。体系建设工作办公室要对各部门体系建设情况进行指导、监督、检查、考核，及时对体系建设情况提出指导意见和建议，保证体系建设工作扎实有效地开展。虽然考核不是万能的，但是安全管理是离不开严厉的考核的，火电厂应合理地使用规则来调动员工参与安全工作的积极性和主动性。创造“以人为本”的安全和谐的工作环境，以实现企业安全、经济效益最大化的目标。（五）创建企业安全文化。“意识决定行为，行为体现素质，素质决定命运”。不安全事故的发生多数是因为人的因素造成的，要实现安全生产就要根治人的不安全行为，让员工形成自觉遵守安全规则的意识。安全文化强调“将安全监督管理与员工自主安全管理相结合”，有效调动员工实施安全行为和参与安全工作的主观能动性，提升企业安全管理的“软实力”，形成企业安全管理工作的长效机制。利用安全文化的教育功能、规范功能、凝聚作用、导向功能宣传普及安全文化，进一步夯实安全生产的基石。（六）注重闭环管理。安全生产是动态的和发展的，而不是孤立的和静止的。在体系建设过程中，开展的各项工作都要按照PDCA循环原理，做到有计划、有实施、有检查、有改进的闭环管理，确保在经历了各个环节以后，各项工作有所提高。

作者:田芳 单位:山西鲁能河曲发电有限公司

参考文献：

［1］张泽荣.建立科学管理体系筑牢安全生产防线［J］.2014年冶金安全与健康年会，2014.11.

［2］邬江.国华电力公司发展战略研究［D］.兰州：兰州理工大学，2014.

风险预控汇报材料范文第5篇

为进一步贯彻中共中央颁发的《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《**省预防职务犯罪条例》、市纪委《关于开展部门权力内控机制建设工作的意见》和《省公司纪委关于开展反腐倡廉危险源点分析预控工作要求》，深化“思廉、倡廉、践廉”活动各项要求，不断推进反腐倡廉工作的制度化和规范化建设，强化对职权行使的规范、制约和监督，使反腐倡廉的重点更加突出，源头预防的工作更加扎实，经研究决定在公司系统持续开展“危险源点”分析、预控工作，特制订如下实施方案：

一、指导思想

开展反腐倡廉“危险源点”分析、预控工作，要以全面落实科学发展观和构建和谐企业为指导，认真贯彻落实中央纪委二次全会和省、市纪委三次全会精神，按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，遵循“依法经营、规范管理、强化监督”这条主线，通过“危险源点”分析预控，堵塞制度漏洞，强化过程管理，规范制度执行，狠抓制度落实，牢固树立“以人为本、常抓不懈”的工作理念，最大限度地提升防范廉政风险的能力和水平，为加快构建具有**供电公司特色的惩治和预防腐败体系提供有力支撑，为实现“一强三优”现代公司目标提供坚强的政治保证。

二、工作目标

通过有计划、分步骤地开展反腐倡廉“危险源点”分析、预控工作，初步建立起以履行“一岗双责”为前提，以排查“危险源点”为基础，以完善预控制度体系为支撑，以强化对职权运行的监控为核心，以制度执行评估问责为手段的内控体系，使广大党员干部、重点岗位人员进一步增强制度意识，主动接受监督，自觉遵守制度，带头执行制度；通过对“危险源点”进行分析、预控，进一步完善规章制度、工作流程，初步形成比较严密的决策约束机制、切实有效的执行制约机制、坚强有力的监督防范机制；通过加强对重要制度执行情况的检查评估，增强制度执行效力，保证制度落实，初步达到各类权力决策、各项工作过程和各个操作环节都处于缜密的内部制约与监控之下。

三、工作内容和实施步骤

反腐倡廉“危险源点”是指党员干部、岗位人员，在行使职权、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。根据各类腐败案件诱发的原因，可以将反腐倡廉“危险源点”归纳为思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往和监督网络“六类危险源点”。开展“危险源点”分析、预控工作，既要立足于当前，增强制度建设的针对性和时效性；又要着眼于长远，分层管理、分类实施、分级预控，增强制度建设的前瞻性和稳定性。要建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，做到决策更加科学，执行更加高效，监督更加有力，保证权力依法、高效和相对独立的运行，确保单位部门不出问题、少出问题，力求党员干部及广大员工不犯错误、少犯错误。

1、“危险源点”排查阶段（5月20日-6月20日）。各单位（部门）要结合“全面找差”工作要求，突出重要岗位，动员各方面的力量一起来查找分析，把视野、触角和措施，落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各具体环节，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部及广大员工，主要从以下几个方面查找危险源点：

一是思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”，滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定，不按规定报告或故意隐瞒个人经办的重要公务和业务，经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映。

二是制度机制风险。结合单位（部门）管理权限，查找本单位、本部门工作领域中制度是否有效覆盖经营管理的全过程，“关键节点”是否得到有效监督，特别是那些涉及职权、利益方面，不被人关注且没有制度制约的危险源点。突出对农村供电所制度建设方面可能存在的危险源点。

三是岗位职责风险。结合单位（部门）各岗位职责要求，查找在工作人员履行职责中可能存在的危险源点，突出资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位工作中可能存在的危险源点。

四是业务操作风险。查找各项业务流程运行过程中易发生违法违纪行为的具体表现，以及执行力方面可能存在的危险源点。要依据合理的假设原理找漏洞，对业务的操作运行过程进行调查摸底，进行预想、假设、推断，列举可能出现的危险源点。

五是人际交往风险。重点查找长期使用某一施工单位或某一供货商的产品，或者长期与某一协作单位合作；与施工单位、业务往来单位人员、客户交往过密，经常在一起吃喝玩乐；以及接受有可能影响公务的宴请和其他消费方面的危险源点。

六是监督网络风险。重点查找法律、人事、组织、审计、纪检、阳光管理以及群众监督工作中的弱点、盲点。突出过程监督、事前监督，以及因监督环节设置与实际工作偏差，而可能产生的危险源点。特别是群众议论较多，或客户反映比较集中的异常行为。

在查找过程中，可以运用以下方法进行：

一是岗位自查。系统每个员工要根据自己所在的工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的危险源点进行自查，提高预控意识。

二是环节互查。对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本工作岗位廉政风险进行互查，增强对前后岗位监督制约的责任感。

三是部门联查。各职能部门在自查、互查的基础上，对整个部门的危险源点进行综合评查，按业务流程形成危险源点汇总表（备忘录），明确重点部位、重点环节、重点岗位的危险源点。

四是领导评查。各级领导按照“一岗双职”的要求，对所分管范围内各岗位、各工作流程危险源点自查、互查情况进行评查，掌握所分管范围内各部门的危险源点。在此基础上，各单位（部门）于6月20日将危险源点汇总表上报公司纪委（监察部）。

2、“危险源点”分析阶段（6月20日-7月20日）。各单位（部门）要抓住权力、利益大小，针对排查的危险源点，结合腐败可能产生的多发点、易发点，制度流程隐患的所在点和人容易犯失误的潜在点，从以下五个途径加以分析定性：

一是从分析以往所发生的案件信息入手。通过对有关案件信息的收集整理分析，掌握过去一个时期内违法违纪案件发生的时间、领域、岗位、涉案人级别、环节、方法等情况，借用历史资料的分析掌握未来基本趋势。

二是从群众举报信息入手。一般情况下，群众和举报所反映的问题，往往是问题比较集中、相对突出的问题。通过举报信息的分析，可以发现苗头性、倾向性问题，这也是准确分析危险源点的一个重要来源渠道。

三是从综合考核测评信息入手。组织、人事部门每年都会对单位（部门）、领导干部（管理人员）进行考核、测评。通过工作考核、民主测评，掌握反腐倡廉工作的落实情况，发现薄弱环节，需要重点关注的人员等取得预警信息资料。

四是从各类审计、专项稽查信息入手。加强与法律、财务、基建、生技、营销、审计等部门的沟通，对审计、专项稽查等工作过程中发现的薄弱环节和存在问题，对危险源点做进一步梳理分析。

五是从纪委、检察院沟通信息入手。纪检监察部门在加强沟通的同时，还要充分利用“企检共建”平台，主动征求检察机关的意见和建议，特别是注重对办案过程中发现的“危险源点”排查、分析，做到内外结合、以外促内。7月20前，公司纪委（监察部）完成各单位（部门）需要制定预控措施的危险源点审核、反馈工作。

3、“危险源点”预控阶段（7月20日-8月20日）。各单位（部门）要抓住权力、利益大小，以及可能出现的频率，对危险源点进行评估，划分和确定高、中、低风险级别，排出顺序和重点。坚持层层抓预控、抓管理，健全各级领导层掌控可能发生违法、违纪案件高风险源点；管理层掌控可能发生违纪违规问题中风险源点；执行层掌控可能发生异常和未遂情况低风险源点的三级预控机制。

一是抓住源点类别、范围和环节以及发生条件，梳理出滋生腐败的重点领域、关键部位和共性问题，按照管理权限和业务范围，落实责任人、预控措施和整改期限。

二是对一般问题，从教育和管理上找原因；对反复出现的问题，从规律上找原因；对普遍出现的问题，从制度上找原因；同时，对高风险源点优先加以“控制”或“处理”。

三是按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，对业务工作流程中可能产生的危险源点和工作节点，纳入过程控制，通过定岗、定职、定责。对于权力过于集中的职位，通过分权加以制衡，提高预控效率。

四是各职能部门在职责范围内对基层单位分析、预控工作进行检查、督促，重点解决1-2个领域中的薄弱环节和突出问题，制定具有针对性的工作流程和工作制度。

各单位（部门）将制定的预控措施报公司分管领导审批后，于8月20日前，上报公司纪委（监察部）备案。

4、评估问责阶段（8月20日-9月20日）。各单位（部门）要对危险源点分析预控工作、制度贯彻执行情况进行评估上报。公司纪委监察部将会同相关职能部门，综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各单位（部门）上报的重要制度执行情况进行评估和考核。评估和考核主要分为以下几个环节：

一是自我评价。即被考评单位（部门）通过直接或间接的方式对执行制度情况进行自我评价，并适时对高风险源点预控方案、预控效果进行评估。

二是公开测评。即组织被考评单位干部职工及其服务对象对重要制度的知晓率、执行制度情况满意率进行测评。并通过一定的方式调查了解员工、外部客户(重点是制度执行相对人)对各单位（部门）执行制度情况的反映。

三是随机抽查。即在事先未通知的情况下，随时抽查被考评单位执行制度的情况，或通过到职能部门搜集被考评单位关于制度执行方面的信息而进行的分析评价。目的在于解决单位执行制度时紧时松的问题。

四是综合评价。主要对自我评价、公开测评、民意调查、随机调查的结果进行综合分析，在全面掌握考核信息的基础上，通过研究，客观公正地对被考评单位（部门）制度执行情况作出评价。对考评过程中发现的问题，公司纪委监察部书面反馈给被考评单位（部门）主要负责人，并责成班子内部进行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。对被考评单位领导班子及其成员存在违反制度规定或执行制度不力造成不良影响的，按照干部管理权限和规定程序，追究单位主要领导、分管领导和直接责任人的责任。责任追究的方式主要包括：责令限期整改、取消当年评优评先资格、诫勉谈话、通报批评、组织处理、党政纪处分等。

5、巩固提高阶段（9月20日-10月10日）。各单位（部门）要对危险源点分析预控工作开展情况进行系统总结，并于10月10日前上报公司纪委（监察部），从而形成“排查—分析—预控—评估—改进”的闭环管理体系。本阶段要对以下四个方面工作进行总结回顾：

一是排查分析情况。分析本单位（部门）专项工作开展的总体情况，重点解决好排查了哪些危险源点，分布在哪些领域、岗位、流程和环节以及时期，做好分类分析，全面掌握。进一步增强党员干部、重点岗位人员廉政风险意识。

二是预控落实情况。汇报本单位（部门）预控工作的落实情况，重点解决好预控措施的制定和落实，针对分类梳理的危险源点，明确预控的重点，按照三级预控管理的要求，已实施哪些预控措施，从规范高效、落实责任、执行到位进行成效评估；对暂未纳入预控的危险源点进行原因分析，拟定工作序时进度。进一步增强党员干部、重点岗位人员风险防范能力。

三是内控制度建设情况。总结本单位（部门）内控制度的建设情况，重点解决好分级管理、分类实施、分层预控的工作机制，按照精益化、规范化、专业化管理的要求，完善和修订职能范围内的管理制度和工作运行流程图，确保各项职权和流程均将责任落实到执行人；思想道德、人际交往、监督网络等综合性内控制度由公司层面统筹制定相关制度，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。进一步增强公司防范廉政风险的能力和水平。

四是动态管理情况。回顾本单位（部门）取得的成效、经验以及存在的困难、问题，重点解决好闭环管理的方法和途径，加强过程管理，对执行制度、防范措施不到位的要加大考核力度；同时，危险源点随着权力、利益以及外部条件的改变不断变化，新的源点种类、性质和表现形式不断出现，对源点排查分析、预控措施进行适当的调整，实现危险源点的动态管理。进一步增强工作开展的主动性和前瞻性。

四、组织领导

切实加强对分析、预控工作的领导，坚持一级对一级负责、一级抓一级、层层抓落实，上级要加强对下级工作的指导，各级领导干部要起好带头作用，落实好责任制。

1、主要领导负总责。党政主要领导是本单位“危险源点”分析、预控工作的第一责任人，要切实加强这项工作领导，做出具体部署。要带头做好自身分析，抓好领导班子和班子成员的分析，查找本单位和班子中存在的共性和突出的问题，制定对策，亲自过问落实情况。

2、班子成员具体抓。领导班子成员对分管范围内的分析、预控工作负直接领导责任。要制定具体的工作计划，督促、指导所分管部门和专业做好分析、预控工作。严格把好审核关，对工作不认真、敷衍了事的要责令“补课”。通过此项工作的开展，对自己分管范围内容易发生问题的岗位、对象、表现方式做到胸中有数。

3、部门各负其责。各部门负责人是本部门分析、预控工作的第一责任人，要认真组织本部门人员进行认真分析，制定预控措施，抓好落实。

4、纪委加强协调。各级纪检监察部门是所在单位反腐倡廉“危险源点”分析、预控工作的主管部门，要积极协助党委行政，认真做好业务指导，加强检查督促。

5、员工认真参与。要根据本单位、本部门的工作安排，自觉分析查找“危险源点”，做到实事求是，有则改之，无则加勉。

五、注意事项

1、细化工作计划。各单位（部门）要根据本实施方案，结合自身实际进一步细化工作计划，拓展工作内容。今年5月份要普遍再开展一次分析排查，制定预控措施；年中将对排查的危险源点、以及相应的预控措施进行逐一过堂。下半年再安排一次分析，重点是对上半年预控措施落实情况进行检查，年底进行全面总结评估。

2、突出工作重点。要通过“危险源点”分析、预控工作，进行一次普遍性的廉洁从业教育，重点是提高员工特别是重要岗位人员的思想认识，增强员工在工作和生活中保持清正廉洁的自律性和遵纪守法的自觉性；实现“三廉”工作目标，提高反腐倡廉工作的针对性和预见性。

3、加强情况沟通。各单位要在6月20日前上报上半年排查分析开展情况和下一步工作重点，10月10日前上报下半年整改落实情况和明年的工作安排。

风险预控汇报材料范文第6篇

关键词：委派监审 提升管理 电网企业

一、背景

当前，随着改革开放的深入推进和社会主义市场经济的不断完善，对监察和审计工作提出了更高的要求。新形势和新任务下，决定了企业必须加大在监察审计方面的人力和物力投入，最大程度地规避财务和经营风险，建立起健康的企业内部环境。

2007年来，国家电网漳州电业局在福建省公司的统一布署下，委派以财务、监察为主人员进驻县公司工作，赋予其效能监察，财务审计和效能审计职能，检查和调查职能，报告和建议职能。几年来，不断探索县级公司监察和审计工作的新做法、新思路，逐渐形成一套行之有效的执行措施。

二、主要做法

（一）“合二为一”

企业监察与审计工作之间存在业务交叉，它们是相互渗透油互补充的关系。因此在实践中应本着相互尊重、主动争取对方配合的态度，及时互通情况，交流信息，必要时协同工作，以求提高监督的效率和取得最充分的监督效果。一是两者实行监督的主体的结合；二是两者工作内容的结合；三是两者监督对象的结合； 四是两者实行监督的手段的结合；五是审计与监察信息的共享、结合；六是在提高经济效益工作中两者的结合。

（二）“量化考评”

一是为进一步了解各监审负责人的工作情况，提高监审负责人考评工作的规范化、制度化、科学化水平，客观、公正、全面、准确地考评监审负责人的工作实绩，特制定《委派监审负责人工作量化考评管理办法》，每月对每位监审人员履职情况进行考评。二是制定《委派监审负责人向局纪委报告工作暂行办法》。本着服务省公司、服务电业局、服务所派驻单位原则，推行强化了监审负责人的履职能力，认真大胆的开展工作；禁止监审负责人兼任与本岗位无关的其他职务，坚决杜绝被“虚化、弱化、同化”。

（三）“项目带动”

――“三级联创”。推动“三级联创”工作，作为监察审计部门来讲，就是要建立立体的监察审计监督网络，上下齐心、左右配合、前后一贯，共同预防经营风险，共同确保“经济安全”。推动县公司监察审计队伍建设，大力开展县公司监察审计人员跟岗培训工作，强化对县公司的监管力度，做到“四带”，即：“思想上带”，努力提高基层党员队伍的素质；“组织上带”，促进基层单位完善监督体制；“工作上带”，充分发挥监察审计在经营管理中的重要作用；“重点上带”，支持基层监察审计机构履行基本职责。通过上下联动、信息沟通，形成合力。

――“以训代培”。一是以巡促学。启动农电巡视督察工作，强化县公司领导干部履行“一岗双责”，突出风险防控，提高制度执行力，推进农网改造、县公司突出问题治理等工作。二是以监促学，提高工作力。派人参加省公司的物质、工程招投标监标工作。学习监标的职责和工作流程，把监标工作中所学到的招投标流程用到实际工作中，规范县公司的招标流程。三是以审促学，提高审计业务水平。参与对县级供电企业领导人员经济责任审计，通过对审计项目的实施，审计业务得到了锻炼，有效地提高监审人员的审计业务水平。

（四）“四项重点”

――廉洁抓全面。一是紧紧围绕三种重要岗位人员、三个关键环节、六个重点领域开展“反违章”专项工作，按要求开展三种重要岗位人员轮岗，民主决策部署、规范过程控制、科学评估结果，做好思想作风、干部人事、财务资产、营销服务、生产建设和招投标监督管理工作；二是强化党风廉政风险预控管理工作，启动党风廉政“风险点”预控管理，学习、借鉴安全生产管理经验，探索以岗位为点、以流程为线、以制度为面的“找防控”三位一体的廉政风险防控体系。

――监审敢亮剑。一是认真思考分析工作，针对县公司经营管理上还有待加强的薄弱环节，及时向县公司领导汇报、沟通，提出整改建议；二是健全内部审计工作制度，完善了审计组织工作和管理流程；三是开展了营销、工程、物资、供电所等专项和业务审计，提出加强和改进建议；四是监审联动，开展联动交叉检查，达到以检促学的目的。

――服务抓反面。一是大力宣传国网“三个十条”和《局行业作风违规违纪规定》，狠抓本单位集体和个人违规违纪行为国；二是开展“优质服务专项教育”活动，通过反面典型案例教育广大员工，树立“优质服务”、“真诚共赢”意识，巩固“创满意”成果。2010年我局和各县公司行风评议获得“免评”。

――效能抓质量。一是加强作风建设，开展“查短板、提作风、跨越百亿”作风建设年活动， 采取自查与互查相结合、肯定成绩与查找问题相结合，针对存在的问题提出整改承诺并公示，每季度检查督促整改落实情况，努力建立上下道工序的服务约束机制。二是加强监督队伍建设，加强“四支队伍”效能监察，实现“管理的再管理”和“监督的再监督”，通过效能监察手段，督查督办“中梗阻”，提升员工执行力。

（五）“五个时点”

――周汇报：各县公司委派监审负责人每周向局监察部、审计部汇报本周具体工作内容、上周督办事项完成情况及下周工作计划。

――月小结：每月向分管局领导汇报月度工作情况、本月查出问题及处理情况、采取的措施、取得的成效及下月工作计划。

――季分析：每季度向局党委提交一份分析报告，通过对近一段时间来公司监察和审计工作的分析，将所发现的问题、原因及整改情况向局党委汇报。

――半年建议：每半年向局党委提交一份工作建议，在季度分析报告的基础上，挖掘县公司通过监察和审计查找出的问题原因，形成书面工作建议递交局党委。

――全年总结：每年向局党委提交一份工作总结，全面总结一年来在监察和审计方面的工作情况，对本人年度工作履职情况进行分析和自评，并对下一步工作作出全面的计划。

（六）“六处着力点”

――开展关联交易审计。统一部署，各县公司对主业与多经之间的关联交易行为密切监督和审计，从经济安全的角度出发，着重对主业与多经公司在经营管理方面存在的漏洞、缺陷以及风险上进行审计，确保主业与多经之间的业务往来“合法、合规、合乎程序”。

――开展营销管理监察。重点关注落实营业抄核收工作的领导责任及督导有关部门深入细致地开展营业抄核收工作。对营业抄核收工作的管理责任情况、电费回收情况、业扩报装、供用电合同签订、表下线延伸服务、偷窃电处理、计量（营业）普查等工作长期监察和关注。

――开展工程项目跟踪审计。充实和加强招投标人员和监督机构，规范了程序和措施。重点在工程的招投标、签订合同、采购材料、废旧物资处理、检查质量及工程款拨付等环节上加强监督，通过查阅资料、现场查验等方式进行效能监察。同时引进社会审计实施跟踪监督，加强事前、事中、事后的控制。

――加强“三重人员”管理。对“三重”人员实行廉政“约谈”制度，并要求签订遵规守纪承诺书，建立领导干部廉政档案，做到一人一档。制定《领导干部廉政档案登记制度》和“三重人员”廉政跟踪卡，实行专人跟踪制。

――加强专项效能监察。开展全方位的效能监察，选择有影响的、金额较大的项目开展效能监察，对项目的人财物、产供销实施全过程的审计监察，搞清项目的真实情况，改进管理流程中的薄弱环节，使其产生较好的资源配置。

――加强“四支队伍”监管。常态化检查覆盖企业工作方方面面，安全监察“咬紧”现场，技术诊断“夯实”基础，文明督察“抓牢”细节，效能监察“盯准”执行。四支监督队伍常年分工、协作，定期开展现场监督检查，通过检查―整改―提升，使企业各项管理均处于可控、在控。

三、成效

――诉求渠道更加畅通。各县监审负责人设立实物和电子两个版本的“总经理信箱”、“书记信箱”和“监审信箱”，增加职工群众反映情况的渠道。进一步健全完善案件工作机制，严格按照有关规定，办好每一件举报件和案件。

――廉洁文化更加深入人心。通过监察和审计工作的开展，将反腐倡廉根植于企业工作的方方面面。不断创新和丰富反腐倡廉宣传教育形式，包括召开座谈会、设立专题网页、发送廉政短信等多渠道多方法，定期或不定期地为干部员工筑牢拒腐防变、抵制腐败的“防火墙”，积极倡导“干事、干净”的核心理念，将廉洁文化推广到企业的每个角落，为建设和谐企业营造良好的崇廉尚廉氛围。

风险预控汇报材料范文第7篇

[关键词]工艺设备；设备台帐；维护保养；注意事项

中图分类号：TE88 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）13-0348-01

在天然气管道输送系统中，输气站作为重要的组成部分之一在系统运行中起着相当重要的作用。在输气站管理中设备管理尤为重要，一般输气站工艺设备主要包括：工艺阀门及执行机构、紧急截断设备、分离器等压力容器、调压设备、计量设备、生活用气装置、清管设备、天然气放空及排污系统、锅炉及给排水系统等。输气站工艺设备的管理主要应该从以下几个方面进行：

1.技术人员的技术素质

设备是为人服务的，作为已经投用设备的操作维护人员，技术人员的技术素质很大程度上影响着设备的使用状况和寿命。因此作为设备操作和管理主体的人，应该在设备管理上具备相应的技术素质。主要如下：（1）熟知站场的工艺流程，正确进行流程操作；（2）熟知设备的工作原理、结构和操作方法，能熟练操作设备；（3）熟知设备的性能参数和历史操作维护情况；（4）熟练掌握各类设备的日常维护和保养工作；（5）能处理设备出现的问题和故障；（6）能识别设备操作和维护保养过程中的风险，并能采取积极措施进行预防和处理；（7）熟悉相关工具、仪表器具等的使用和维护保养。

上述是专业技术人员应该具备的基本的技术素质，因此在输气站日常管理过程中，加强人员技术素质的培训是至关重要的。

2.工艺设备基础资料管理

工艺设备管理中，基础资料的管理是设备管理的基础。基础资料包括设备铭牌数据、随机技术资料、图纸、日常操作记录、维护保养记录、修理记录、运行记录等。为了较好的管理设备，建立单独设备的管理台帐极为重要，设备台帐应该包括的内容主要有铭牌数据、设备操作、维护保养、维修等的记录，只要通过设备台帐就能知道该台设备所有的历史数据，相当于设备的履历表，这样在进行设备管理和保养维修过程中能做到一目了然、心中有数。例如阀门台帐中就应该包括阀门铭牌、清洗注脂的记录、执行机构维护记录、开关操作记录、更换备件记录等；分离器则应该包括排污记录、清洗记录、检定记录等。设备台帐可以通过电子表格的形式体现，这样便于更新、查看和管理。设备随机的相关资料应该及时归档，以免遗失，常用资料可复印便于随时查看。

3.工艺设备的日常巡检、操作和维护

工艺设备在输气站的生产和生活中属于长期运行的设备，需要在运行过程中进行监控，并定期进行维护。设备运行过程中的巡检能及时确定设备运行状况是否完好，定期维护能延长设备使用寿命、提高设备使用效率。

在日常值班人员巡检的基础上，专业技术人员要定期对设备进行全面巡检，每周或更短时间内技术人员对设备系统全面检查。定期组织站内各专业的技术人员对站内所有设备进行巡视检查。良好的检查习惯和检查效果能有效降低设备故障率，提高设备的使用效率。

日常操作包括工艺流程的切换、阀门的开关和调整、分离器的切换和排污、调压装置的投用、关闭及调试、清管操作、锅炉的启停及调整、放空和排污操作、给排水等操作。在进行这些操作过程中需要注意以下几点：

（1）设备操作、流程切换时，应该向相关负责人（调控中心等）汇报，经同意后进行操作。（2）工艺设备的操作人员要配备相应的防护设施。（3）操作过程中操作人员应该严格按照操作规程和作业指导书进行，并指定专人进行监护工作。执行操作票制度，实行销项管理。（4）站控值班人员和现场操作人员相互配合完成操作，在现场操作过程中，站控值班人员要核对设备操作状态；在站控操作远程控制设备，必要时现场应该有人对设备操作状态进行确认和核实。（5）操作结束后要按照操作目标确认设备状态和流程状态，保证设备安全运行。

为保证工艺设备能完好的运行，并延长其使用寿命，设备在运行到一定的周期后要进行维护保养。维护保养工作主要包括清洁、活动、、更换部件、设备的标定和调试等。设备维护保养过程中应该注意以下几点：

（1）设备维护要按照维护周期按时进行，或根据设备运行情况随时进行。（2）设备维护、流程操作时，应该向相关负责人（调控中心等）汇报，经同意后进行操作。危险作业需报批危险作业方案。（3）设备维护前，应做好风险识别，并制定相应的风险预控措施。（4）工艺设备的维护人员要配备相应的防护设施。（5）设备维护过程中技术人员应该严格按照操作规程和作业指导书进行，同时根据所从事的工作执行锁定管理程序，并制定专人进行监护工作。（6）站控值班人员和现场维护人员相互配合完成操作。在设备维护之前，需要将站控相应设备打到维护状态后现场再进行维护操作。（7）危险作业要严格按照报批的作业方案进行操作，维护过程中注意监控相关参数（如可燃气体浓度等）。（8）工作过程中注意工具、材料和备件的管理，工作结束后将更换下来的旧件交物资管理人员管理。（9）维护工作过程中注意设备和工具的清洁卫生。

4.故障的处理

设备长期运行，难免存在故障和问题，在最快的时间内发现并解决故障和问题是设备管理人员需要具备的素质。故障处理需要在生产和管理中不断的学习和积累经验。故障处理需要针对具体的故障，但是需要注意的是要及时汇报，按照规定进行故障的识别和维修，维修故障时做好风险识别和预控措施。

5.细节管理在工艺设备管理中的重要性

细节管理在工作生活中具有相当重要的作用，在工艺设备管理中，细节同样重要。下面就以管理过程中细节影响设备运行的事例说明工艺设备管理过程中细节的重要性：输气站冬季运行时，夜间巡检发现锅炉吹扫到一半准备启动时燃气压力突然降低，导致锅炉不能启动。经对锅炉检查没有发现异常，对生活用气调压装置进行检查，发现调压箱门处于打开位置，调压阀没有切断，对调压阀后放空阀进行放空，并观察阀后压力表，开始时有气放出，压力正常，中间一段时间没气，压力迅速下降，后面又开始有气放出，压力表显示压力增加至正常值。经过判断认为一旦锅炉用气，阀门虽然能够提供燃料气，但是提供不及时，初步判断是弹簧调节的问题。采取的措施是，暂时停运锅炉，将调压箱门关好，进行观察。经过一段时间，对调压阀下游放空阀进行放空，前面遇到的问题得到解决，压力表稳定。启动锅炉运行正常。调压箱门没有关好的原因是调压箱门把手螺母松动，加之风力较大，将门刮开，巡检发现后及时对螺母进行了紧固。在设备的管理过程中，类似的细节问题还很多，只有及时的发现问题解决问题，才能保证设备和整个站场的安全平稳运行。

6.结束语

由于输气站内工艺设备台数较多，管理起来需要付出的工作也相对要大，但是只要严格按照操作规范的要求逐项进行落实，站内设备管理工作就能做的出色。设备管理责任重大，安全生产任务艰巨，只有在岗的每个人用心去付出，才能收获安全生产的硕果。

参考文献

[1]陈胜男；于海；；浅谈天然气的集输送管理[J]；化学工程与装备；2011年06期

[2]李慎霄；陆嘉；；浅谈如何完善城市天然气的输送功能[J]；化工管理；2014年08期

[3]杨晓鸿，朱薇玲；粗糙度对输气管道摩阻系数的影响[J]；石油化工设备；2005年01期

[4]初飞雪，吴长春；输气管道优化运行的研究现状[J]；油气储运；2004年11期

风险预控汇报材料范文第8篇

(一)在招投标阶段财务人员要积极参与

施工企业中,招投标工作往往只是是营销人员参与其中,而我想阐述的是财务人员也应该参与其中,完善工程在投标阶段遇到的财务风险。投标时首先要对投标项目进行大体的了解,尤其是工程毛利率,其次对业主的企业性质、资信、管理风格要有个清晰的了解。因投标组价主要是靠营销人员完成,那么财务能关注的就是企业资信、付款时间和效率、签证难易、结算程序。公司在投标时一般都会根据项目的模式设最低毛利率控制,如垫资和不垫资的毛利率水平可能要求不一。那么财务在评定项目是否可以投标时必须要清晰地看到项目测算时的毛利率能否达标,如果不达标则可以坚决予以否定。例如较高的保证金一般也意味着较高的风险,如果保证金比例过高,则要充分考虑资金的机会成本等情况来综合考虑,而不是对项目盲目接受。

(二)在施工过程中要注重财务管理

1、在施工项目管理方面。施工项目,是施工企业收入和利润的基本来源,是管理的重心。项目管理的好坏,直接影响到施工企业的效益。因此如何按照建造合同准则要求,合理预计合同总收入、总成本、合理确定完工百分比,及时根据合同执行情况进行调整,对可能出现的合同履约风险进行估计,采取有效措施改进管理、防范风险,保证项目预算目标的实现,是企业需要解决的主要问题。笔者认为施工企业应从五方面进行管理。

(1)管理缺项:熟悉招投标文件,对照合同,对于超合同范围的工作内容应收集资料,有理有据进行索赔。

(2)技术方案:优化设计,从满足工程需要又经济节约的角度,达到成本消耗的最小化。

(3)机械调度:应编制详细准确的机械使用计划,尽量减少或避免闲置成本的发生。

(4)资源组织:要对资源市场进行充分调研,采用招标竞价(同类企业招标对比、与合同单价进行对比)方式确定最优的资源供给单位,达到资源(包括人材机)的优化配置,使相应成本控制在目标成本内。

(5)材料控制:项目部采购材料必须编制材料预算,经项目部预算部门和企业主管部门审批后实施。分包单位领用材料必须有领用限额,材料部门每月根据材料的出(入)库单按业主供材料、外购材料、分包领用材料情况编制材料出入库数量、单价明细表,编制月末材料物资盘点表。

2、在资金管理方面

(1)项目应该采取对比方法,及时查明明显不合理或不正常的情况,做好财务预警,主要是实际施工工作量与业主已审批工作量的对比;按照合同约定应回收工程款与实际回收工程款的对比,合同变更、增量、索赔的情况及存在的困难。已完工未结算款、拖欠款产生的原因,甲方财务实力、商业信誉等情况。对于未结算的工作量或拖欠的工程款拟采取的对策等。项目部对预计可能发生无法承受的垫资风险时,应提出风险防范措施并向企业有关部门或领导汇报,共同拿出解决问题的方案。

(2)对于垫资项目要重点分析资金缺口弥补的时间,如属于亏损项目,资金缺口将是永久性的。基于项目整体资金预算,通过对项目月度资金流量的滚动预算分析,确定资金还款的时间和金额。

3、在项目预算管理方面。加强项目的预算管理,对项目的整个收入、成本、利润情况要制定合理的预算目标,预算费用下达后,企业应严格控制各项费用支出,要求费用的支出必须有来源、有立项,实行“不预不支”的费用严管政策。

(三)在财务人员管理上实行委派制度

人才是企业最重要的资源,如何能够管好人用好人,是企业人力资源管理的一项重要课题,在财务人员管理上,企业应该对财务人员进行集中管控,财务人员应实行委派制度,由总部定期对派驻项目的财务人员进行综合考评,工资及奖金由总部发放,委派财务的各种福利待遇都由总部发放,使财务人员与所管辖的项目脱离实际的经济利益关系,使财务人员能够排除一些干扰,客观公正地对待一系列经济事项,对于不合法的事情坚决制止,对于违反财务规定自己又无能为力的的经济行为及时向总部领导回报,寻求解决途径,防止公司遭受经济损失,规范施工企业经营行为,防范重大风险。

二、结语

事实上,施工企业同其他所有企业一样,都会面临各种各样的风险,特别是财务风险,本文仅就从承揽项目和项目施工两个方面阐述了自己的一点看法,要想完全消除财务风险是不可能的,但是通过我们的分析,让大家了解如何把风险降到最低,提高资金的使用效率,完善公司的内控制度,加强企业的规范管理,使公司不断发展,充分发挥财务应有的职能。

风险预控汇报材料范文第9篇

关键词：群体工程； 前期准备； 质量管理； 施工管理

中图分类号：F253.3 文献标识码：A 文章编号：

群体工程是多个单体工程的集群， 通常具有以下特点： 工程规模大， 常常是单体工程的几倍甚至几十倍， 同步施工的点多、 面多， 质量难以全面控制， 容易出现失控或后遗症。棚户区小区工程具有群体工程的显著特点， 在特定的政治形势下， 同时又具有施工工期紧、 质量要求高的独特特点。要做好群体工程， 必须做好以下工作。

1. 项目前期准备

1. 1 建立项目组织机构

下设工程部、技术部、质量部、安全部、商务部、物资部等部门。各部门职责明确，相互协调，共同保证棚改工程顺利进行。有了健全的管理组织， 要确保工程能够安全、 按质、 按量地完成，同时还应注重以下几点：a. 建立团结向上， 凝聚力强的良好集体。加强集体的管理，有目的、 有计划地开展工作。b. 明确施工的目标。c. 明确施工目标的同时，应强化施工管理力度。d. 以人为本，树立正气，加强责任心。树立集体比干劲，比工作的热情，抵制无序管理。

1. 2 制定规章制度

没有规矩不成方圆，完善的管理制度是工作行为的准绳。首先，组织管理人员参观学习其他类似小区的管理经验。其次，通过参观、反复讨论，制定适于该工程管理的制度细则，为实现预控目标而服务。

1. 3 树立合同管理的灵魂地位

项目部与各施工队伍之间不存在行政领导关系，合同是维持各方关系的纽带， 按市场运作机制，项目部确定了合同管理的地位，管理各施工队均以合同为主线， 以合同内容为基础实施工程管理，合同起草、签订、实施均考虑时间空间、内外部相互关联、制约等情况。

1. 4 选择精干的施工队伍

选择施工队伍应该注意的问题：a. 成立考察小组；b. 施工单位资质及资信情况；c. 施工单位人员及管理水平，负责人信誉情况；d. 施工单位资金情况；e. 施工单位机械设备情况； f. 施工单位已施工或正在施工工程情况。要尽量避免“二包”“三包”的情况。总包将工程给二包做，二包再把工程给三包做，包工头的层次越多，越容易发生问题。

1. 5 规划目标，未雨绸缪

事前控制，制定质量规划，进度计划，成本控制目标，安全标准，文明施工规划，风险规划，使以后工作有所依据。

2. 质量管理

2.1科学地编制质量规划，切实达到指导施工的目的。

2.2技术工作先行，整个小区要保证质量，保证许多施工细节一致，必须提前制定技术方案，统一标准。

2.3利用合同管理，提前约定质量控制的难点、要点、关键材料、后期维修难点等。

2.4成立质量通病专项治理小组，编制质量通病防治措施，并与相关管理人员工资挂钩，确保工程质量。

2.5建立健全的质量管理体系，要求各施工队有单体负责人、技术员、质量检查员等自检体系。

2.6现场计量器具设置规范，统一混凝土、砂浆配合比标志牌。

2.7工程技术资料要求收集整理必须与工程同步，书写规范、内容完整、手续齐全，专人整理，分包队伍的资料至少保证有一套原件。钢筋、砖等必须复试合格后方能使用。

2.8坚持“三检”制及“三上墙”制度，在隐蔽工程“三检制”的基础上，请监理工程师审核并签证认可。

3. 进度管理

3.1 制定进度计划，根据现场施工条件和合同中的工期，编制出详细的施工进度计划，经监理及甲方审批后严格执行。

3.2针对每个单体工程编制内部自控总体施工进度计划，按周下发各楼施工计划， 对没有完成进度计划者进行处罚。督促各队按要求完成周计划。

3.3组织进度计划的实施，成立工程进度管理小组，协调各施工队人员相互流动， 保证每个工种工作不停歇，加快施工进度。及时检查计划执行的结果和计划的偏差，找出进度计划的影响因素，采取纠正措施。

3.4关键时期，与各施工队签订工程进度计划及人员保证书，并把各队保证书在公示栏张贴，形成各队互相监督。

3.5各施工队每周报一次周进度及下周计划，项目部结合总体进度计划合理安排周计划。

4. 安全与文明施工管理

4.1项目部成立安全管理小组，并设专职安全员，主要职责是负责进行对工人的安全技术交底，贯彻上级精神，每天检查工程施工安全工作，每周召开一次工程安全会议。

4.2工地成立安全管理小组，并设专职安全员，实行分区管理，各司其职。每天死守施工现场，发现问题立即整改。

4.3对工程重点部位及大型设备编制专项措施，专人管理，专人负责，设置机电工长，专人管理塔吊，专业电工负责现场临时用电，施工中重点监控。

4.4加强安全技术交底、 安全教育及安全检查工作。

4.5采用设置安全漫画、张挂安全标语及安全标志等生动、活泼的教育形式使安全施工的理念深入人心。

4.6要求各施工队配专人负责日常安全检查，各作业班组设立兼职安全员，主要是带领各班组认真操作，对每个工人耐心指导，发现问题即时处理并及时向工地安全管理小组汇报工作。

4.7坚持安全奖罚制度和特种人员持证上岗制度。

4.8加强“反三违”专项活动，严厉打击施工现场不戴安全帽的行为。

4.9临时用电采用“三级控制、二级保护”配置，严禁乱接乱拉电线。配电箱按公司要求设置。

5. 成本管理

5.1从工程成本预测预控入手，完善制度加强核算，按预算控制材料进场和消耗。5.2过程控制。a. 材料费的控制。b. 人工费控制。c. 机械设备的管理。d. 在间接费用发生上，主管领导严格把关，在管理人员待遇上与效益挂钩，与成本挂钩。

5.3在预算审批、工程决算中，项目经理、经营经理、工地负责人齐心协力，全程参与，确保效益最大化。

5.4施工中及时办理签证手续，项目部落实岗位责任制，实行奖罚制度，对于干得好，取得利润的工地，按制度给予奖励，对于干得不好，造成亏损的工地，予以一定的处罚。

5.5综合控制质量、安全、工期、后期维修成本等，实现效益最大化。

5.6加大工程款回收力度。

6.风险管理

6.1风险规划，提前预控风险。推测可能发生的风险，确定一套完整、全面、切实可行的方案。

6.2分包风险控制。与分包商之间的合同协议职责不明确、风险责任不清时，容易相互推诿，或分包商较多，个别分包商资信较差，或者对分包商协调、组织工作做得不好，从而影响整个工程进度。

6.3人工费、材料费外欠风险控制。在项目部资金到位的情况下，部分分包队伍挪用资金，拖欠人工费、地材款或其他材料费，部分费用可能造成很坏的社会影响，影响工程进度，甚至影响工程交工入住。双方合同约定清楚，规避我方风险； 利用信息反馈系统了解分包单位的资金情况、资信等，对地材等采用代付方法， 人工费要求按工资表发至个人。

6.4材料供应风险。由于材料质量不合格或没有质量检验证明，工程师不验收， 引起返工或更换材料；或由于材料供应不及时，引起停工、窝工等情况。钢材、水泥、砖等原材料应在复试报告合格后，再往工程上使用；并积极协调材料供应。

6.5技术质量风险、安全风险。由于小区技术工作滞后，部分标准不统一，造成返工。由于质量问题造成返工，甚至拆除重建。由于安全事故造成经济损失。对此应加强技术、质量、安全管理，规避风险。

6.6其他风险。如资金风险、工程变更风险、公共关系风险等，总之，项目部应及时予以风险提醒和过程监督，最好能在承包合同谈判中，充分体现双方责、 权、 利的平衡和公平合理，减少或避免风险。

参 考 文 献:

[1] 丛培经，林知炎. 工程项目管理与总承包[ M]. 北京：中国建筑出版社，2006.

[2] 罗顺强. 质量标准化工作探讨[J]. 建筑新土地，2007，32( 3)

风险预控汇报材料范文第10篇

【关键词】新形势；公路工程；经济管理风险；防控措施

一、对公路工程实行经济管理和风险防控的背景和意义

随着我国市场经济的快速发展，带动着公路工程建设的步伐加快，公路工程建设的数目与日俱增，因此对其实施严格高效的经济管理对于项目整体有着极其重要的意义。在施工前期对风险进行预测评估，能对工程成本和损益情况进行预判，让整体工程建设成本得到控制。在工程进展过程中结合前期的经验，对其进行经济管理风险评估，能让工程施工企业的施工效率、工程成本、工程效益得以严格控制，公路工程过程中的工程材料、机械设备、人工资源等环节都得到有效控制，对于企业发展具有深远的意义。

二、新形势下公路工程经济管理存在的问题和风险

1.随着建筑业的市场化程度的加深，公路工程施工企业长期处于极其激烈的市场竞争环境中，常常需要面对降低利润、承诺垫资、工程款拖欠的问题和风险，亟需对企业资金进行严格控制和管理。

2.由于缺乏有效经济管理，公路工程施工企业时常要面对资产安全完整性得不到保障，资金周转速度、资金使用效益无法提升，因为借贷而产生大量财务费用的问题和困难，让企业在突发应急情况时其抗风险能力不佳。

3.多数公路工程施工企业未能建立健全预决算、资金使用、经济管理相关的管理规章制度，或是在实际施工过程中未能按照制度进行，缺乏对工程项目资金使用的统筹规划，致使了资金的使用不到位、不合理，让部分预算指标无据可依，无法达到科学性和严格性，让企业出现工程款拖欠、资金周转困难的风险。

4.在进行工程材料、工程机械设备的采购上，缺乏系统性安排，未能对资金实现集中控制，让企业经济效益承担一定程度的风险。公路工程施工企业在采买工程所需施工材料时，不经过采购信息共享等内部沟通，而是采用分散式采购的方式致使优惠力度极小，采购成本因此提高，出现资金使用分配不合理的风险。

5.公路工程施工企业经济管理方式落后，内部监督、管控、考核力度不够，出现资金使用效率低，财务信息滞后、资金分散的风险。部分施工企业和项目部仍然选择使用传统的财务报表、口头汇报形式来反映工程项目的经营情况和财务状况，但在实际施工过程中，财务报表常常具有编制不实、核算信息失真的情况，致使无法反映出公路工程项目的真实生产经验状况，有资金“跑冒滴漏”的风险。

三、新形势下公路工程经济管理风险的防控措施

1.建立健全经济管理方面的规章制度，严格控制事前、事中资金支出，实现项目资金的有序流动，制度中明确各职能部门、各层级人员在资金管理方面所具有的权限范围和职能职责。

2.设立集中采购负责中心，对需求量大的工程材料实行统一采买，以所需机械设备的性能、实用性、经济性实行统一分析，减少盲目购置，减少材料总成本，提高采购效率，并且形成集中的资金管理，可以提高资金的使用效果，有效控制成本，减少现金流失。

3.不断拓展和提高经济管理相关人员的专业技术水平，完善其知识体系，提高其综合素质，熟练使用电子信息技术，在公路工程施工企业内普及使用资金管理与业务操作结合的一体化软件，全面实现现代化资金管理，提高企业的资金管控能力，提高会计核算效率。

4.加强招投标工作的管理，合理统筹资金分配，对资金的控制实行统一化管理，让资金能够规范的、安全的、按时的流动。

5.加强公路工程施工企业的内部管理，注重工程造价，建立良好的方案经济效益对比机制，做好经济管理方面的内控机制建设、业务流程规划，强化资金的内部管理和流动情况的实时控制，在资金使用过程中出现问题的时候能够及时掌握并及时补救处理，减少风险。比如说，在某高速公路沥青路面项目，路线长36km，行车道宽度22m，沥青混凝土厚度450px。在距路线两端1/3处各有1处较平整场地适宜设置沥青拌和场，上路距离均为200m，根据经验估计每设置1处拌和场的费用约为90万元。假设施工时工料机价格水平与定额基价一致，施工组织在设1处和2处拌和场的两种施工组织方案之中进行比选时，要选出费用更为节省的施工组织方案时，就要通过综合平均运距计算实际上就是平均运距X运量的权重，计算混合料综合平均运距，对两方案进行经济性比较，设置 1 处拌和场时混合料运输费用：（5473+445×18）×142 560÷1000=1 922136（元），设置 2处拌和场时混合料运输费用：（5 473+500×8）×142 560÷1000=1 350 471（元），设置1处拌和场时的综合费用：900000+1922136=2822136（元），设置2处拌和场时的综合费用：900000×2+1350471=3150471（元）。从经济角度出发，则应该选用设置1处拌和场的施工组织方案。

四、结束语