产权理论及其对我国的影响

摘要：恰当的产权制度安排，是资源有效使用和合理配置的重要条件，产权的配置功能是影响资源配置的重要的调节机制，有效的产权制度可以降低交易费用。因此，产权制度是经济运行的基础，一个经济组织其产权制度的类型、形式，决定着其运行效率的高低。科斯的产权制度在西方有重要的意义，随着经济全球化他的理论对中国也产生了影响，本文将分析产权理论的产生发展和对中国的影响。

关键词：产权理论；权利；外部性；制度

中图分类号：F12 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）11-0-01

一、产权理论

1.产权理论的产生

产权理论是兴起于二十世纪六十年代的新制度经济学的一部分，科斯被西方经济学家认为是产权理论的创始人。在1960年，科斯发表的《社会成本问题》中，提出了与传统经济学解决外部性问题的不同见解。在他看来，产权的关键问题就是权衡哪个损害更严重，把不受损害的权利给予能带来更大产值的一方。就是需要我们理解什么人是受益的，什么人是受损的，而不是我们狭义理解的产权的概念。实际上，它可以协调人们的关系，同时降低外部性。

2.产权的内容

产权是现代社会的产物，德姆塞认为，产权就是一种使自己或他人受益或受损的权利，产权界定了人们如何获得利益或损害他人的权益，以及他们之间相互赔偿的规则，它规定了一个人能做什么和不能做什么，能拥有什么和不能拥有什么。产权理论的经济学家们认为，产权不是人与物之间的关系，其本质是物的存在和使用而引起的人与人之间的关系，产权是协调人们关系的社会工具，它构成了对个人行为的约束和激励，如果有明确的产权，人们就能够在与他人进行交易时形成合理的预期，从而降低甚至克服外部性的问题，这里外部性就是指自己给别人带来好的活坏的影响。

3.产权安排

对于如何明确产权，科斯定理将产权的界定与资源配置效率联系起来，它的核心思想就是反对政府配置资源，主张由市场的力量来配置资源。在科斯看来，如果市场交易费用为零，同时产权得到明确的界定，那么资源的配置效率和产权安排就没有关系。但是在实际生活中，交易费用不会是零，它只是一个假定，它意味着所有的交易活动包括价格机制运作、制度结构变迁等完全是无成本，没有任何耗费的。在市场交易费用为正的情况下，产权的安排又必然会影响资源配置的效率，不同的产权安排会带来不同的资源配置效率。

4.产权理论的发展

在二十世纪六十年代，科斯正面论述了产权的经济作用，发表了《社会成本问题》，他指出产权的经济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制度上可以保证资源配置的有效性。具体的说，外部性就是指经纪当事人之间在利益关系上存在这样的情况，一方对另一方或其他诸方的利益造成的损害或者提供的便利都不能通过市场加以确定，也难以通过市场价格进行补偿或者支付。

六十年代以后，西方产权理论形成了三个不同的分支。一是以威廉姆森为代表的交易成本经济学，他认为市场运行及其资源配置是否有效，取决于两个因素，即交易的自由度大小和交易成本的高低。后来他在《资本主义经济制度》中又将交易成本区分为事先的和事后的两类，事先的交易成本是指起草、谈判、保证落实某种协议的成本，事后的交易成本是指交易已经发生之后的。按照威廉姆森的观点，科斯定理的核心就是交易成本。

二是以G. 布坎南为代表的公共选择学派，是由威克塞尔的契约理论发展而来的理论，他们强调所有权、法律制度对于制定和履行契约的重要作用，布坎南认为，权利除了“所有”的含义之外，还有逃避灾难，要求赔偿，要求履行契约的权利，所以对资源进行交换的过程实际上就是合法的权利之间的交换。因此他认为，只要权利界区清晰，交易自愿，资源配置就必然有效。最终他们把科斯定理表述为，只要交易是自愿的，那么初始的合法权利的配置与资源配置有效性无关。

三是以C. 舒尔茨为代表的自由竞争派，他们认为，交易成本经济学所刻画的外部性并非是市场机制的唯一缺陷，除此之外还有其他障碍破坏市场交易和资源的有效配置，他认为科斯定理强调的是一个自由竞争的条件问题，他将科斯定理定义为，只要交易是在完全竞争的市场中发生的，那么初始的合法的配置与资源配置的有效性无关，也就是说，只要在产权界区上保证完全竞争，资源配置的有效性就能得到充分的保证。以上就是在科斯之后，西方产权理论研究者对它的不同理解而形成的发展。

二、产权理论的影响

1.产权理论的积极影响

以科斯为代表的新制度经济学最为核心的主张还是私有化，他们认为，私有产权能产生最高的效率，因为私有产权比较其他形式的产权更能够为在它支配下的人们提供将外部性内在化的激励。私产所有者在做出一项决策时，会努力使自己的私有权利的现期价值最大化，并为获取收益所产生的成本也只能由私产所有者个人承担，因此，私有产权安排能够产生最有效利用资源的激励。现实生活中，在许多领域，私有产权制度会产生效率很高的经济运行效果。产权一经界定，个人出于自利的动机就会主动在市场中寻找发挥产权最大效用的交易，产权为自由个人的经济行为提供强大的动力和刺激。并且在私人产权条件下，交易者的成本与获益内部化，从而克服了因外部性而导致的市场失灵问题。外部性问题产生的根源是交易成本过高，通过合理的产权设计，有些外部性问题可以在市场机制内依靠自由交换而得到有效率地解决。

2.产权理论的不足

科斯提出的零交易费用的假定是不现实的，在《社会成本问题》中，科斯自己也承认这一点：“迄今所阐述的观点都假定，在市场交易中是不存在成本的。当然，这是很不现实的假定。为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行，等等。这些工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”另外，科斯的观点是自相矛盾的，他认为，只要政府管理费用小于市场自由交易费用，那么政府管理就比利用市场机制更为有效。这与他的产权理论的主旨，即私有产权条件下自由交易有效性的基本论点相悖。此外，科斯定理是把效率放在首位的，但我们在寻求使交易成本最低的产权制度安排时，不能忽略追求社会公正的价值取向。对有利于实现社会公正的产权制度安排，多支付一些交易成本是必要的。而且，尽管科斯主张通过在私有产权的框架下合理的产权设计解决外部性问题，他并没有说所有的外部性问题都能通过这种制度安排得到有效率地解决。

3.产权理论对我国的影响

科斯的产权理论对于中国国有企业改革和建立现代企业制度及保护私人产权等方面有着深刻的影响。然而，我们在产权改革中不能将其产权理论完全照抄照搬运用于中国实践，我国是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的经济制度，而科斯的产权理论的核心是私有化，二者存在不同，因此要考虑到中国的实际情况。

产权理论传播到中国，存在着不同的影响。张五常是主要传播者，他强烈推崇私有化，他说：“科斯定理的主旨，就是不管权利属于谁，只要是清楚地界定是私有，市场的运作能力便应运而起，权利的买卖者互定合约，使资源的使用达到最高的生产总净值。”新制度经济学家还根据契约理论论证了公有制产权缺乏效率，在信息不对称的条件下，资本主义所有制比公有制具有更高的效率。当时的中国在改革中制度薄弱，这一理论就很容易被接受。例如，在我国建立现代产权制度的过程中，要求产权明晰，很多人就误把财产私有化当作改革，存在狭隘的理解，使利益取向发生了变化，而在道路上出现了偏差。科斯的产权理论建立在资本主义私有制的基础上。他认为，私有产权越纯粹，资本及有关产权相互间界定越严格，市场机制越有效。尽管我国的企业产权改革实践中，广泛采取了出售、拍卖、产权重组等形式，可是一些地方在推行股份合作制时强迫职工购股，还廉价出售或直接赠送国有企业产权，河南、山东等地要求银行贷款给企业领导购买产权，许多地方借公司改制和破产兼并的计划，暗中侵吞国有资产和蓄意逃避银行债务，出现了化公为私的掠夺现象，造成了国有资产和银行贷款的重大损失。

我们需要借鉴西方产权理论的成果，同时要根据中国的改革实践进行进一步的演化，走适合自己的道路，不可以照搬其成果。对我国公司股权结构的改造，特别是降低其中国有股比重，不应该以私有化为目的。首先，要服从社会经济发展对国有经济的需要要求，同时，这种股权结构改造并不是以私有化为根本目的，而是具有中国特色的改造，即国有股权相当一部分可以改造为非国有但并不是私有的新形式，当然可能还有部分存在私有化的形式，但是要保证总的方向是正确的，进一步完善我国的企业产权制度建设。

参考文献：

[1]吴易风.产权理论与实践[M].中国人民大学出版社，2010.

[2]贾娜.产权理论研究综述[J].法制与社会，2010（21）.

[3]黄少安.产权理论与制度经济学[M].湘潭大学出版社，2008.

[4]何秉孟.产权理论与国企改革：兼评科斯产权理论[M].社会科学文献出版社，2005.