企业保密员履职报告范文

企业保密员履职报告范文第1篇

一、指导思想

以科学发展观为指导，以“四个统一”为目标，以履职尽责为基础，以强化基层监管组织化程度和提升基层监管履职能力为抓手，通过履职竞赛引导、数据监测控制、督查通报保障等手段措施，促使基层强化监管基础工作，准确执行监管工作制度规范，探索建立科学高效的基层监管运行组织机制，全面实现基层监管人员“会检查、能办案、懂监管”的基本要求，从而达到基层依法履职、规范尽责、积极行政、高效服务的职能建设目标。

二、工作目标

从2013年起，用三年时间，全面实现“基础工作扎实、组织运行高效、监管履职到位、职能形象提升”的基层监管工作建设目标。具体目标内容包括：

（一）2013年推进目标

1、基础工作方面：（1）监管干部全面掌握《省工商系统信息化应用应知应会手册》，熟练操作经济户口管理软件，会使用经济户口信息系统相关工具查询、掌握自己或部门的工作情况。（2）准确执行经济户口管理工作各项制度规定，规范实施户口维护、巡查组划分、重热点标注、规定检查、监督管理、警示管理、案件管理等业务软件操作，准确规范率100%。登记人员熟练使用登记软件、登记质量符合规定。（3）熟知管辖区域内经济户口数量及类型分布，掌握重热点行业户口数量及行业分布；巡查组或网格监管人员还应掌握辖内户口的在业情况和拥有使用商标情况，重热点行业户口的经营地址、主要经营项目以及重点监管事项等情况，处在流程中的管理个案和所办案件情况等。（4）工商所（分局）有明确的监管工作岗位责任制，监管工作组织流程、责任流程清晰，层次感强，无责任死角。

2、监管绩效方面：（1）辖区内持照（证）经营率、亮照经营率100%；监管人员会对无照经营采取正确的监管措施，会办理无照经营简易程序案件，50%监管干部会办理无照经营一般程序案件。（2）两名以上监管干部取得企业年检委托授权资格，年检程序、质量符合规定；监管人员办理验照准确规范率100%。（3）职责范围内的违法违规问题处理率达100%；针对问题的监管措施的及时、准确率达到70%以上，程序合法、适用法规准确。（4）建立并执行监管责任移交制度和履职困难报告制度，工商所（分局）负责人和监管骨干应会统筹、指导制度的执行，应移交或应报告的监管个案做到100%移交或报告，有效控制问责风险。

3、监管素质方面：（1）30%监管人员能对一般违法行为采取准确的监管措施，主办常见违法行为的一般程序案件且案件质量符合标准，监管人员主办的一般程序案件达到基层工商所（分局）所办一般程序案件30%。（2）监管人员熟知重点行业户口的检查事项，并积极规范地实施管理，行政指导率达到100%；50%监管干部掌握除注册资本以外登记事项的检查技能，能对常见违法行为实施检查。

（二）2010年推进目标

1、监管绩效方面：（1）全面达到省级文明工商所考核细则中监管履职业务工作指标。（2）辖区内杜绝存在连续经营1个月以上且未在监管流程中的无照经营行为。（3）工商所（分局）分行业建立辖区内重热点市场主体的工商联络员网络，结合行业特点组织自查、自律或组织集中指导培训不少于60%；结合专项检查或自行组织对热点行业户口的实地检查不少于50%。（4）针对问题的监管措施的及时、准确率达到90%以上，程序合法、适用法规准确；工商所（分局）内部监管责任的有效流转达到100%。

2、监管素质方面：（1）100%监管干部掌握除注册资本以外登记事项的检查技能，能对常见违法行为实施检查；50%监管干部掌握注册资本审查、检查技能，取得年检授权资格。（2）100%监管干部会办理无照经营一般程序案件；60%监管人员能对一般违法行为采取准确的监管措施，主办常见违法行为的一般程序案件且案件质量符合标准；20%监管干部能主办较大、较疑难的一般程序案件；监管人员主办的一般程序案件达到基层工商所（分局）所办一般程序案件60%。

（三）2011年推进目标

1、监管绩效方面：（1）组织重热点行业主体自查、自律或组织集中指导培训的面不少于80%；结合专项检查或自行组织对热点行业户口的实地检查不少于80%。（2）重点行业主体规范化管理（落实管理要求）的面达到80%以上。（3）监管问题的规范处理率达95%以上。

2、监管素质方面：（1）100%监管人员能对一般违法行为采取准确的监管措施，主办常见违法行为的一般程序案件且案件质量符合标准；50%监管干部能主办较大、较疑难的一般程序案件；30%监管干部能主办注册资本一般程序案件；监管人员主办的一般程序案件达到基层工商所（分局）所办一般程序案件80%。

三、推进措施

（一）建立数据监测技术体系，及时纠控工作偏差

市局和直属局、分局要建立基层监管工作数据监测指标体系，安排专人负责定期、不定期地对基层经济户口管理工作中的户口维护、巡查组划分、重热点标注、各种规定检查、监督管理、警示管理等业务数据实施监测，并对数据的及时性、完整性、准确性作出定量、定性分析。通过分析找出基层监管工作中存在的不足和问题及其存在的原因，指导、督促基层予以纠正。

市局拟每季度监测一次，对每次监测的问题及存在问题的单位予以通报，并向问题单位发出整改通知；通报的问题以及整改的情况纳作条线和单位综合考核的内容。

（二）继续强化监管履职督查，促使监管工作规范

督查主要围绕监管履职的规范性、真实性、有效性开展，重点查处履职中的弄虚作假行为，着力指导、督促基层规范履职、有效尽责，积极排解基层监管履职中的问责风险。

市局每季度组织一次基层监管履职情况督查，结合数据监测情况有重点地开展。督查方法主要有：重点检查、随机抽查、观摩互查、现场测试、数据核实、实地走访等。对督查结果予以通报，并向存在问题的单位发出整改通知；通报的问题以及整改的情况纳作条线和单位综合考核的内容。

具体督查内容见附件。

（三）坚持开展监管效能竞赛，推动基层监管水平提升

基层监管履职效能竞赛作为基层业务能力建设的有效抓手，应常抓不懈。从2010年开始，每年的效能竞赛贯穿全年，起始时间为上年竞赛的截止日，截止时间由当年竞赛方案确定。

竞赛内容主要围绕当年的推进目标编制，突出监管能力和效果，体现实效性和可操作性。每次竞赛产生优胜工商所（分局）12个，基层监管工作标兵20人，并予以通报表彰；各直属局、分局参赛单位的平均成绩名次，纳入直属局、分局综合考核内容。

通过竞赛，旨在不断丰富市局层面组织、管控经济户口管理工作的思路、经验和方法，强化直属局、分局以监管履职为重心的工作理念的确立和工作主动性的树立，充分调动基层监管履职的积极性、自觉性和成就感，提升基层履职效能。（登记履职检查另见注册条线考核办法）。

四、组织保障

在工商事业发展规划工作领导小组下设“履职大检查”工作办公室。组成人员：

主任：市局分管监管业务副局长

副主任：企业处、监察室、信息中心负责人

成员：公平处、个、商广处、市场处、消保处、外资处负责人及各县级局分管局长。具体负责草拟计划；拟定方案；组织实施数据监测、履职督查工作；数据监测、履职督查工作情况；指导基层监管履职工作，答复基层监管履职疑难问题；组织对各局基层监管工作的评价等工作。

五、工作要求

1、严格检查程序标准。对基层人员的履职检查要严格按标准实施检查；坚持客观公正的原则，检查过程中坚持公平公正、标准一致，收集的材料、反映的情况应真实有效；发现问题要一查到底，严防走过场；坚持检查与业务辅导相结合的原则，推动基层监管人员在监管工作中做到尽职尽责。

2、认真开展绩效评查。上级检查人员要认真按考核细则开展各项检查工作，既要摸清情况，找出当前基层监管人员在履职中存在的问题和薄弱环节，也要注意总结基层监管好的经验和做法。检查工作尽量不影响基层人员的正常工作。

企业保密员履职报告范文第2篇

军工单位发展的敲门砖

随着改革开放和国防科技工业管理体制的变化，军工单位逐步置身于更加开放的国际国内大环境中，一些单位为了追求经济利益，实际上放松了保密工作的标准，以至于保密形势越来越严峻，国家利益和安全受到了严重威胁与挑战。2002年，国家保密局、国防科工委、总装备部制定了《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》和相应的保密资格标准。

2008年，三部委又结合保密形势任务发展的需要对认证办法和标准进行了修订，规定拟承担武器装备科研生产任务的具有法人资格的企事业单位，均需经过保密资格认证，只有获得保密资格后，才可列入《武器装备科研生产单位保密资格名录》，承担相应等级的武器装备科研生产项目。这一规定，给军工单位承担武器装备任务设立了行业门槛，达不到这个门槛，就意味着不能承担科研生产任务。于是，在两轮军工保密资格审查认证过程中，保密文化自觉不自觉地伴随着轰轰烈烈的认证活动同步推进起来，部分军工单位甚至提出了“谁让保密认证过不了，就让谁下岗没饭吃”的口号。单看这一口号似乎没有人情味，但仔细品味，其骨子里透出的却是“保密就是保饭碗”的文化精髓，对员工思想的震撼力、感染力并非数次说教式保密教育培训所能比拟的。

事实上，军工保密资格审查认证的实践证明，凡是已取得相应武器装备科研生产单位保密资格的单位，保密工作的地位都得到了很大幅度的巩固和提升，员工的保密意识表现强烈。因此，保密要求一旦与单位的发展挂钩，一旦与职工的切身利益联系起来，就会变成单位和员工愿意为之自觉付出的内在驱动力，这是核心文化的力量。

将保密要求固化为流程规范

依据《武器装备科研和生产单位保密资格标准》，军工单位保密管理的基本制度有14项，涉及保密教育，人员管理，确定、变更和解除国家秘密管理，国家秘密载体管理，要害部门、部位管理，计算机和信息系统管理，通信及办公自动化设备管理，宣传报道管理，会议管理，协作配套管理，涉外活动管理，保密监督检查，泄密事件报告和查处，责任考核与奖惩等方面。但是，有了这14个方面的保密基本制度还不够，它不可能包容全部科研生产与管理中每一个工作细节。如果保密基本制度与单位科研生产或者经营管理的实际不能有机结合，或者结合不紧密，那么就很容易造成保密制度与实际工作规范的脱离，形成“两张皮”。因此，依照保密基本制度，将保密要求落实到每一个科研生产或经营管理环节中，保密才能真正转化成为员工的保密行为。例如，计算机和信息系统管理保密管理办法要求单位必须加强对信息设备采购、使用、维修、报废各环节的监管，但这只是原则性的要求。依据这一要求，设备采购部门就应当在设备采购业务流程与规范中，具体制定出设备如何选型、验收的操作性表格，编制具有相应保密资质的供应商名录；信息化管理部门应当在信息设备维修流程与规范中确定具体的报修审批程序、故障描述、维修方法、维修标准、维修地点、维修人员、可存储硬件的更换流程等；设备使用部门应当根据项目的等级，具体规范不同条件下信息设备的使用人资格、技能要求、应该采取的安全保障条件以及表格化的使用记录等操作规程，以此类推。只有这样，对信息设备全周期的保密监管才能落到实处，保密文化的沉积才会有物质基础，员工经营管理和科研生产行为所承载的保密文化内涵才能从一点一滴中，从一件一件不起眼的小事处置中释放出来。

人员纳入经营业绩考核与奖惩

保密工作奖惩是弘扬保密文化的重要形式，单位根据需要在不同时期开展针对保密工作的专项奖惩不可或缺。但笔者更趋向于将保密奖惩的基本要求纳入员工常态化的绩效考核、职称评聘、创先争优的基本要素，比如，每次绩效考核、职称评审、评先选优时，由员工个人对照履职标准述密、述绩、述职，再由考核组根据考核标准进行综合评价，凡发现员工履职中缺失保密监管的，视严重程度和标准规定给予负评价或一票否定。只有这样，保密文化所特有的内聚力才能真正转化为正能量，转化为员工实现自身价值的行为规范。

加强保密法制宣传教育，促进保密文化的建设发展

军工企业在保密法制宣传教育工作中同样存在着一些问题，宣传教育内容没有较强的针对性，宣传教育无法达到一个理想的效果。因此，军工企业的保密法制教育要加强针对性，注重加强日常性的保密教育。保密部分的内部就囊括了教育的本身，该工作重点是针对企业领导干部、保密干部和重点人员来开展的。企业各个部门的领导层要加强对保密工作的认知，熟悉并掌握各项基本知识，加强保密法制宣传教育工作。

首先，提高对军工企业保密工作的认识，要从政治的高层面来认识，了解保密工作的高度重要性和急迫性。军工企业中存在着保密意识（下转第36页）（上接第26页）淡薄、保密知识匮乏、各项规章制度不完善，过去传统的保密原则难以满足现代科技对保密工作的需求，对于企业保密管理工作的不规范，保密各项规章制度的实施没有真正落实到企业的各个岗位，给企业信息的泄露带来了不少的隐患。军工企业要提高对保密工作的认识，加强对保密法律知识的学习，注重对企业领导干部和人员的保密教育，使企业各个人员深刻认识到保密工作的重要性。人人要做到学法、懂法、知法、守法、用法。同时也进一步增进保密意识和法制观念。

其次，转变传统陈旧的理念，清楚地认识到科学技术的发展对军工业带来的巨大挑战。随着社会科学技术的不断发展，保密工作已不仅仅局限在重要文件管理上，也涉及到了经济、科技、信息、外贸等各个领域上，这也使军工企业的保密工作范围和难度加大。我们要通过各项业务领域的教育培训来加强保密干部的能力，注重提高保密干部的综合整体素质，这样才能适应保密工作的现实形式。

最后，利用计算机等现代科技手段来加强保密工作的宣传教育，也能提高保密宣传教育的效率和效果，在保密管理中要更多地应用现代先进的科学技术，来保证保密工作的高质量。

企业保密员履职报告范文第3篇

一、《条例》出台对央行履职的积极意义

以中国人民银行牵头进行主导的征信业，作为央行履职的一个新窗口，逐渐得到了社会各界以及民众的广泛关注。征信业作为信用信息服务行业，规范其健康发展对于支持中小企业的融资具有重要的作用。商业银行可借助中小企业信用信息资源，尤其是小微企业所有人信息资源，简化中小企业贷款调查手续，在企业的历史交易、信用记录等情况的调查上节省时间。特别是针对小微企业可依托信息资源，开发评分模型，发展批量化评价、审批，将提高审贷效率，降低交易成本，扩大信贷业务规模。

此次《条例》的出台，也体现了央行一直以来倡导的，信用作为个人身份标识以及社会资产等积极面的基础价值体现：一是信用要作为一种资格与能力，成为进入市场的入场券；二是信用要构成一种资本与财富，发挥商誉的品牌效应；三是信用也应成为社会公众可以共享的信息资讯，发挥社会的监督舆论作用。这些一直以来被人们所追寻的信用原则，在《条例》中也得到了体现，这将为央行开展下一步的社会信用体系建设工作奠定扎实的基础。

二、《条例》对央行开展征信工作的指导意义

（一）在国家层面上，社会信用体系建设工程达到了新的战略高度

社会信用体系是市场经济体制中的重要制度安排。建设社会信用体系是完善我国社会主义市场经济体制、保持国民经济持续稳定增长、防范金融风险、改善金融生态环境的客观需要。在当前市场经济活动中，逃废债务、拖欠贷款、偷逃骗税、商业欺诈、非法集资等现象时有发生，对社会经济秩序和金融生态环境造成了不良影响。加快建设社会信用体系，对于防范和惩治失信行为，促进金融生态环境建设，维护正常社会经济秩序，保护人民群众合法权益，推进政府部门依法履职，都具有重要的现实意义。

因此，信用体系的崩溃与瓦解将对经济生活造成巨大的损害，对社会生活带来灾难性后果。对经济学中最难回答的“公平”问题，其最合理的认定来自社会认同，而认同感的培育是建立在互信的基础上的。缺乏认同感的社会对经济的破坏是不可估量的，而效率最大化作为经济行为的终极目标，其超常实现的基础在于道德，其核心正是诚信。因此倡导诚信，惩治背信，重建信用道德规范与建设信用法律体系，已是刻不容缓的问题。

此次《条例》的出台，标志着国家对信用体系建设工作的高度关注，也意味着我国征信业进入了新的法规时代，是央行开展征信工作，推进农村信用体系建设，培育中小企业信用环境，全面构建社会信用体系框架的新契机。

（二）在制度层面上，强化了基层央行开展征信工作的法律依据

一直以来，基层央行开展征信工作赖以的依据并不多，大多是内部的管理办法，并没有对外效力较高的法律、法规文件。这在依法履职以及推进征信工作的开展上使基层央行的工作缺乏底气。此次《条例》明确：“中国人民银行（以下称国务院征信业监督管理部门）及其派出机构依法对征信业进行监督管理。县级以上地方人民政府和国务院有关部门依法推进本地区、本行业的社会信用体系建设，培育征信市场，推动征信业发展。”这是再一次对央行开展征信工作的职责进行了明确，并且在下一步的工作中，为基层央行依法行政、依法履职提供了坚实的法律后盾。

（三）在个人信息保护层面上，进一步加大了对个人信息的保护

加大对个人信息的保护，是此次《条例》的一个亮点。一直以来，为确保纳入到人民银行全国统一的企业和个人征信系统的信息安全，人民银行严格遵守信用信息管理制度，按照授权查询、限定用途、保障安全、违规处罚等规定，保证征信系统的运行安全。对涉及国家安全、商业秘密和个人隐私，人民银行负有保密义务，不向任何单位或者个人提供，若出现泄密事件，还将依法追究泄密者的法律责任。但由于我国目前没有系统的个人信息的保护法律，在日常的信息采集、信息加工、信息保管环节上还是欠缺制度的支撑和明确的规定。以农村信用体系建设过程中采集的农户信息为例，由于采集面过广、采集量过大，很多个人信息在采集过程中并没有得到明确的授权、采集后没有使用的信息也未进行适当的处理，给农户带来了一些疑虑。

因此，在《条例》中，《条例》对个人征信业务实行严格管理，在市场准入、信息采集及查询范围、不良信息提供、异议和投诉、保障信息的准确和安全等各个环节进行了具体的规定。管理部门可以依法对征信业务及相关活动中的个人信用信息保护实行常态化管理，信息主体可以依法维护自身权益，市场主体可以依法采集和使用个人信用信息，有效防止信用信息泄露、不正当使用等违法事件的发生。在这个基础上人民银行作为中央银行将贯彻“依法行政”的理念，合法管理信用信息，保证信用信息源的合法权益，并力争在社会信用体系建设的过程中，实现信用信息“零异议、零争议、零复议、零诉讼”的目标实现。这也将进一步确保我们的信用体系建设工作能够推得更深、推得更广。

三、基层央行在《条例》颁布后应该考量的问题

（一）在县支行设立征信中心或征信综合服务部门的必要性

前面已经对征信工作的必要性进行了说明，那么县支行对征信工作的关注度是否应该提高呢？以晋宁县支行为例，自开展信用体系建设工作以来，支行就积极与政府部门协商沟通，经过与县金融办等部门的研究，在人行晋宁县支行设立了晋宁县征信中心。设立征信中心的目的主要有三个：一是对日常的征信工作进行整合。支行将贷款卡管理、个人信用报告查询以及农村信用体系建设、中小企业信用体系试验区建设等一系列工作分配到征信中心，形成了全行征信工作“一道门、一个口、一盘棋”的综合框架。二是进行人力资源的统筹安排。随着晋宁县社会信用体系建设工作的逐步推进，信用意识作为“诚信晋宁”主打的精神价值得到了广大群众的支持，贷款卡、个人信用报告的含金量日益增加，政府各部门对信用工作的态度有了更积极的转变。这也加大了支行征信的工作量，为了提供更及时、高效的征信服务，支行设立征信中心，积极向政府部门建议：以支行主管，政府部门聘请人员的方式，充实征信中心的工作人员。2012年晋宁县政府以金融办的名义通过合同形式为征信中心招聘了工作人员，所有人员费用由晋宁县社会信用体系建设领导小组负责安排。人员的到位，为开展各项工作提供了必要条件。三是打开了便民服务的窗口。过去，支行的征信业务由综合业务科处理，由于办公室较为狭窄，来支行办理的群众经常拥堵在支行的楼道内，接肘擦肩、秩序混乱，由于人数过多耽误了部分群众的时间，导致工作人员与群众经常发生口角。有了征信中心后，支行统一受理征信业务，集中处理工作，提升了工作效率，减少了群众的等待时间。目前，征信中心对外的贷款卡业务、个人信用报告查询已经做到了“零等待”，大大便利了群众，受到了政府部门及群众的好评。

因此，在《条例》颁布后，建议相关部门，提高对征信工作的关注，以县为单位，有条件的可以设立征信中心；条件不完善的可以先设立征信综合服务部门。以提升工作效率、更好服务群众为初衷，也为下一步推开社会信用体系建设工作设立必要的硬件。

（二）对信用查询进行收费是降低工作成本的必由之路

过去，我国曾将对行政许可收费进行了较为彻底的清理，行政许可项目的收费均有明确的规定。目前，在基层央行对信用查询是免费的。在《条例》中对个人或企业信用查询是否能够收费的问题并没有进行明确。仅规定了：“信息主体可以向征信机构查询自身信息。个人信息主体有权每年两次免费获取本人的信用报告。”由于不能够收费，且没有专项的资金拨备，每年信用查询支出的费用是较大的。以晋宁县2012年为例，由于县域部门工作人员购买公务员小区的房产，要求出具个人信用报告，近4000余人，前来支行查询个人信用报告。仅纸张、硒鼓的支出费用就超过5000元，还不包括人工、办公用品等一些杂项的支出费用。这对于县支行而言，还是一笔不小的开支。

根据目前的情况看，《条例》颁布后，央行还将出台相关的事实细则，希望在细则中对能否收取一定的工本费的问题进行明确，以缓解基层央行在征信工作上过高的费用支出。

（三）信用系信息的整合与使用问题是开展征信工作的关键

我国目前的信用信息系统可以分为三块：一是国家有关部门建设的同业信用信息系统；二是地方政府主导建立的区域信用信息系统；三是信用服务中介机构在开展业务过程中建立和积累的数据库。一直以来，这三块系统各自为证，无法共享。如：人民银行目前运作的银行个人征信系统和企业信贷登记咨询系统；工商部门运作的企业行为警示系统；税务部门运作的税务信用等级信息系统；法院运作的讼诉记录系统。此次在《条例》中规定：“国家设立金融信用信息基础数据库，为防范金融风险、促进金融业发展提供相关信息服务。金融信用信息基础数据库由专业运行机构建设、运行和维护。该运行机构不以营利为目的，由国务院征信业监督管理部门监督管理。”

因此，在《条例》颁布后，如何对各种采集而来的信用信息进行必要的整合、加工以及有效的使用，是央行工作的关键。希望能够通过不懈的努力建立一个共享的信息平台，及时收集、整理来自政府各部门的企业非银行信用信息，突破目前各部门使用信用信息的局限和羁绊，在人民银行主导的一个公开的平台上，形成有效的信息共享。最终，通过网络，形成全国范围内信用信息的有效连接和整合，并逐渐统一信用技术标准和工作规范，最终达到信用信息资源的无障碍使用。人民银行也将会通过这个信息平台的建立，逐步形成“信贷投放+金融服务+宏观环境”三位一体的综合评价体系，打造和谐金融生态环境，为政府、金融机构和企业提供合法、诚信、公平的信用咨询平台。

企业保密员履职报告范文第4篇

关键词:国有企业内部审计

一、国有企业内部审计的现状

(一)内部审计独立性不强，影响了审计监督职能的发挥

目前国有企业内部审计部门一般是在企业负责人的直接领导下开展工作的，作为企业内部职能部门，内部审计机构的人员配置、职务升迁、工作地位都是由企业领导人决定，内部审计在组织、工作、经济等方面缺乏独立性，内部审计部门在审计时，很难保证审计的独立性。内部审计报告，内部审计决定的形成、运用和事后监督等无不依赖企业领导的意识，即使审计出问题，由于缺乏独立性和权威性，问题、漏洞难以整改。影响了内部审计监督职能的发挥。

(二)内部审计模式与企业快速发展不相适应

在欧美一些国家的主要企业中，内部审计已基本脱离传统的审计模式，而是对整个企业的经营运行中所有环节的风险、经营方针进行经营风险分析，对企业设计的应对风险的策略与防范控制措施进行评价。目前我国内部审计模式落后，审计范围狭窄，大多局限于财务数据的真实性、合法性等进行查证。内部审计侧重财经法规审计，工作模式相当于财务审计。内部审计对象主要是会计报表、账本、凭证及相关资料。对先进科学技术吸收使用滞后，一些大型国有企业内部审计还处在制定内部审计工作规定的层面上，在理论研究上也落后于国家审计和社会审计。内审部门日常工作，多数局限于按部就班，局限于上级部署，让审什么就审什么。制定的方案、部署不严谨，重点不突出，很难做到全面、细致，甚至避重就轻，很难审出问题。科技实践证明企业内部审计组织机构需要根据我国现代企业制度建设的推进进行彻底地变革。我国国有企业目前正在进行现代企业制度改革，内部审计组织机构、内部审计职权的变更也成为一种客观需要。

(三)内部审计人员素质参差不齐

内部审计职业要求不但专业知识要强，而且需要具备较全面的业务技能。目前企业内审人员队伍中人才单一，大多从事财务或者审计工作，缺乏生产、企业管理、法律及计算机等方面的专业技术知识，特别是企业风险管理和信息技术知识欠缺。

有相当数量的内部审计人员年龄偏大，知识更新较慢，对国际内审准则、内部审计发展现状了解甚少。仍然遵循传统的审计模式和审计方法，不能采用国际先进审计技术在业务中应用，阻碍了内部审计在企业的发展。

二、国有企业内部审计的改善措施

(一)加强国有企业内部审计的独立性与客观性

内部审计部门必须保持其独立性，内部审计师必须客观地开展工作。

1、组织上的独立性

独立性指内部审计活动公正地履行职责时免受任何威胁其履职能力的情况影响。要达到有效履行内部审计部门职责所必须的独立程度，首席审计执行官或内部审计负责人需要直接且不受限制地与高级管理层和董事会接触。独立性所面临的各种威胁必须在审计师个人、具体业务、只能部门和整个组织等不同层面上得到解决。

2、个人的客观性

内部审计师和审计人员必须有公正、不偏不倚的态度，避免任何利益冲突，内部审计人员在开展业务时相信起工作成果并且不会做出质量方面的妥协。内部审计人员对审计事项做出判断时不屈从于其他因素。这也需要内部审计人员有专业的沟通能力和人事协调能力，对审计所面临的各种威胁必须在审计师个人、具体业务、职能部门和整个组织等不同层面上得到解决。

(二)合理界定内部审计活动内容，增加组织价值

传统的财务审计主要是对企业经济活动的真实性、合法性、合规性进行审查、评价及报告。现代企业制度下的内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。以经济效益审计为工作中心，着眼于挖掘企业增加利润的潜力，注重于本企业经济活动的效率、效果进行审查。全方位评估与组织治理、运营及信息系统有关的风险，并对其改善作出贡献。

1、深入开展经济责任审计

内部审计部门以中国内部审计协会的《企业经济责任审计指南》为导向，以企业各级对领导人员经济责任设置为依据，以相关制度规范和同业平均先进指标为标准，沿着责任人的责任设置和其履职轨迹开展追踪审计，认清客观环境和履职状况对其任职单位经营绩效的影响，突出经济责任审计的针对性、有用性，提高审计评价的深度、广度和客观公正性，使其切实起到推动责任人尽职履责、改进管理、倡导廉洁、提高效益的作用。

2、持续推进经营管理跟踪审计

内部审计部门选择所属分公司和其经营的重点项目开展经营管理跟踪审计，全面认识其经营管理模式和价值实现过程，系统借用项目管理的知识要点和工作方法，选定适当的风险应对方案，并符合企业组织的风险偏好，发现薄弱环节，分析主客观原因，提出应对策略，对业务实施加以适当的督导，以确保企业目标得以实现。

(三)加强审计队伍建设，提高内部审计人员专业胜任能力

内部审计师必须通过持续职业发展来增加知识、提高技能和其他能力。鼓励内部审计人员通过取得适当的专业资格证书和认证，内部审计部门整体知识构成趋向于多元化。采取多种方式推动和引导审计人员强化法律意识、责任意识和创新意识，帮助审计人员充分认识内部审计存在的前提和价值，面临的环境和同业竞争的态势，弄清工作着力点和应达到的职业水准，保持应有的职业谨慎。

强化实施审计人员职业道德规范，内部审计师应运用并坚持诚信、客观、保密及胜任能力。内部审计师在开展业务时，必须具备专业能力和应有的职业审慎。

改进培训方式和内容，大力增加审前培训和信息技术知识培训，帮助审计人员全面熟知审计监督服务对象的运行机理和专业技术知识。

参考文献：

[1]国际内部审计专业实务框架[M].中国财政经济出版社

[2]丁海.浅析我国国有企业内部审计问题及对策[J].时代经贸2008（12）

[3]王进.国有企业内部审计存在问题及改进对策[J].现代企业教育2010（22）

企业保密员履职报告范文第5篇

一、排查工作的组织和实施主体

（一）各乡镇组织本地区的非法集资风险的排查工作。

（二）各有关部门（单位）组织管辖范围内非法集资风险的排查工作。

二、排查的内容和范围

对已经处理但集资款尚未完全清退的案件，以及已发案正在处理中的案件逐案排查，摸清风险状况；对群众举报、上级批转、相关部门发现、移交的非法集资线索逐条调查核实；对企业（个人）存在的集资情况进行全面系统的排查和认定。涉及的行业范围包括：农业（含种植养殖业）、林业、证券期货业、保险业、商品销售、广告领域、网络商务、项目投资、工程及房地产开发、科技开发、医药及保健品销售等领域。

三、非法集资特征与表现

（一）非法集资是指企业、组织和个人未依照法定程序经有关部门批准，向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。

（二）非法集资线索的判定标准。只要具备以下非法集资活动的基本特征，不管采取何种合法形式作掩护，即可认定是非法集资活动的线索，必须纳入调查对象和统计范围。

1、未经有关主管部门依法批准，包括没有批准权限或超越审批权限批准的集资项目。

2、承诺在一定期限内给出资人还本付息，还本付息的形式除货币方式以外，还包括实物或其他形式。

3、向社会不确定对象即社会公众公开筹集资金的。

（三）非法集资主要表现形式有：借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资；以发行或变相发行股票、债券、、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资；通过认领股份、入股分红进行非法集资；以商品销售与返租、回购与转让、发展会员、商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资；利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资；利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品，如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资；对物业、地产等资产进行等份分割，通过出售其份额的处置权进行非法集资；以签订商品经销合同等形式进行非法集资；利用传销或秘密串联的形式非法集资；利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资；利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。

四、职责分工

（一）市处置非法集资领导小组办公室负责指导、协调、督查各乡镇、各有关部门的风险排查工作，及全市风险排查情况的汇总、上报。

（二）各乡镇、各有关部门负责制定本地区、本部门的非法集资风险排查工作方案，并组织实施。对非法集资风险等级作出初步鉴定和预测。

（三）市公安局负责对非法集资案件犯罪线索及侦办案件情况进行全面排查，掌握集资活动的方式、手段、规模等信息。

（四）市发改委负责排查非法发行企业债券的情况。

（五）市民政局负责排查社会团体、民办非企业单位、基金会等民间组织非法集资活动情况；以发行、投资塔陵和骨灰存放格位等方式进行的非法集资活动。

（六）市财政局负责排查乡镇非法发行政府债券或向机关事业单位及公务员个人进行集资情况。

（七）市农工办负责排查农产品销售和种植、养殖业的非法集资情况。

（八）市建设局负责排查房地产开发项目中有无通过非法集资活动筹集项目资金；有无通过售后返租、承诺高额回报的形式进行非法集资的情况。

（九）市工商局负责排查通过传销、广告宣传等方式从事非法集资，以及在保健品销售等领域的非法集资情况。

（十）市经贸委负责排查典当、担保业的非法集资情况。

（十一）市人行负责排查银行业金融机构及其工作人员涉嫌从事或参与非法集资的情况、非法发行股票和非法经营证券、期货业务的情况以及保险机构、保险中介机构及其工作人员涉嫌从事非法集资和其他单位、个人涉嫌以保险名义从事非法集资的情况，并负责对大额可疑资金交易及流动情况进行严密监控，发现涉嫌非法集资情况及时上报。

（十二）各乡镇负责对排查本地区所在企业（个人）集资情况。

五、工作安排

（一）全面排查阶段（2008年10月至11月）。各乡镇、各有关部门（单位）根据各自排查工作方案组织全面排查工作。

（二）重点检查阶段（2008年12月至2009年2月）。各乡镇、市各有关部门（单位）对全面排查发现的非法集资线索和案件进行梳理，并开展风险评估和预测。针对高风险的线索和案件要开展重点检查。

（三）汇总上报阶段（2009年2月）。各乡镇、各有关部门（单位）的风险排查报告，于2009年2月8日前报市处置非法集资工作领导小组办公室。*市风险排查报告，经市政府审核后于2009年2月28日前报泰州市处置非法集资联席会议办公室。

六、工作要求

（一）加强组织领导。要从维护我市社会和谐和经济秩序安定的大局出发，切实加强领导，精心组织，周密部署，密切协作，确保风险排查工作扎实开展。

（二）落实排查责任。要实行风险排查工作责任制，加强对风险排查工作的监督。对因怠于履职或不认真履职致使风险遗漏而造成重大影响的，要追究责任人及相关领导的责任。

（三）畅通信息渠道。要建立信息上报制度，确定信息专报员，形成上下通联、左右协同的信息网络。市处置非法集资领导小组办公室要加强工作指导、协调、督查，定期内部通报全市排查工作情况，遇有重要事项要迅速上报市政府。

（四）加强宣传教育。制定《*市处置非法集资宣传教育工作方案》并组织实施。在电视台开展专题宣传周活动，利用幻灯片、展览、报纸、电视、法制宣传栏等多种宣传工具进行广泛宣传，到村、到户、到社区，以案说法，教育群众。

（五）做好后续工作。各乡镇对风险排查中发现的案件和问题隐患，要及时向市处置非法集资领导小组办公室进行书面报告，在市政府领导下和处置非法集资领导小组的指导下，采取有力处置措施，争取早解决、早结案，防止风险扩大。各有关部门要加强对管辖范围内非法集资主要形式的分析研究，完善相关政策和管理制度，加强日常管理和监管，加大处置和打击力度。

企业保密员履职报告范文第6篇

关键词：铁路；政工；职称评审；思考

为了推动和造就一支适应改革发展的高素质政工专业人才队伍，近年来，太原铁路局以落实人才发展规划为主线，在建立健全绩效优先、业内认可、公平公正的人才考核评价体系方面进行了积极探索。在政工专业职称评审、聘任工作中，不断积累经验，探索新做法，政工专业评审工作质量不断提高。

1 严格源头审核，突出一个“真”字

1.1 “诚信承诺书”：从源头上打消了假念头。在政工专业职评工作中坚持推行诚信承诺制，参评人员参评前必须签订《专业技术人员参评诚信承诺书》，从思想根源上阻断了伪造学历、资格证书、考试成绩、成果业绩剽窃作弊途径，营造了良好学术风气。

1.2 “学术不端检测”：从源头上屏蔽了假论文。引入“中国知网”学术不端检测平台，实施学术打假，限定参评论文文字引用比例，对文字复制比超标论文直接取消当年参评资格，对复制比超过80%的论文给予两年内不予参评的惩罚处理。论文打假促进了学风转变，确保了参评论文质量。

1.3 “学历公开认证”：从源头上拦截了假人才。推行了学历认证制度，国民教育学历须取得《中国高等教育学历认证报告》，党校学历须提供中共中央党校查询网页，对无认证报告的学历一律不予参评接收。有力打击了学历造假行为，创造了公平公正的人才选用环境。

2 规范组织程序，突出一个“细”字

2.1 量化评审指标，确保审核全面。围绕“经验和能力”、“奖励与成果”、“论文论著”等方面制定了详细、具体的量化指标，构建起了以业绩为重点，以品德、知识、能力为主要因素的人才评价序列指标体系。以业绩达标为尺度，聚焦专业水平、突出成果贡献，按“业绩达标、对标模糊、不达标”划出等级，提交评委会审议。

2.2 严密答辩组织，提升评审质量。为规范评审答辩工作，答辩评审坚持“公开、平等、竞争、择优”、“业内认可”、和“知识与能力并重”三原则。一是严格论文阅评、答辩程序，匿名评议和命题，严格回避和保密制度。二是答辩尾数淘汰，按“优秀、良好、合格和不合格”成绩等次，严控比例，不合格者淘汰。三是研发了论文网络评议和答辩系统，减少了人工操作环节，有效规避了找关系、打招呼现象。

2.3 规范评审流程，健全评价体系。坚持“五规范、六公开、三公示、二认证”制度，从申报、推荐、公示，到路局审核、组织答辩、评审及结果公示，严格遵守“领导负责制、重大事项报告制、专业职务评审公示制和违纪责任追究制”，严格流程推进，严格过程把控，严格责任落实，做到“人才重在业内认可、成果重在实践检验”，彻底打破论资排辈传统。

3 灵活服务方式，突出一个“新”字

3.1 推行网络电子评审，创新服务手段。研发职评管理信息系统，构建起了集学习、申报和评审为一体的强大网络阵地。实现了人员信息自动获取、资历自动计算审查和表格自动生成，方便参评人员同时，实现了网络化信息、资料提报审核、论文评议答辩、评审和无线投票等功能，达到了无纸化目标。

3.2 优化三个平台，提高服务水平。搭建了远程教育培训、数字知识支持和信息化培训考试三个服务平台，构建起了以在线学习管理、网络在线考试、数字图书馆等系统为载体的信息化学习培训阵地，实现了工学“零矛盾”，考生“零奔波”和知识支持“零距离”。

3.3 面向基层一线，拓展服务空间。针对交流提拔、交叉任职形成的专业系列不符和人员职务津贴不能享受问题，积极组织资格套改，规范专业管理。为增强专业领域吸引力， 2013年起对职务津贴进行了大幅上调，并主动跟进服务，针对性开办了多种培训班和考试，为人才发展提供了有力支持。

虽然，太原铁路局在政工职评工作和专业人才培养方面进行了有益探索，积累了一定经验，但仍然存在着诸多不足，亟待去改进和完善，为此提出以下不足和建议。

4 存在的不足

4.1 部分单位对政工专业人才队伍建设和职评工作重视不足，政工人才队伍结构需进一步优化。人才工作不主动，管理不规范。另外，个别领导人员存在懒惰、怕麻烦和思想守旧，不能主动适应岗位要求。

4.2 考核激励制度不健全，人才评价管理乏力。部分单位人才考核评价缺乏有效激励和考核机制，管理模式老旧，岗位竞争力不强，人才评价和考核未形成闭环管理，没有建立起一整套覆盖全员、操作性强、科学有效的人才培养、服务、指导和业绩量化考核制度。

4.3 专业管理人员知识和素养有待提高。职评工作政策性强、文件规定多，而相当单位组织人事工作者业务不精、政策不熟，工作中把关不严，纰漏问题较多，客观上制约了职评工作水平的提升。

4.4 政工专业人才管理、待遇落实和服务工作不到位。部分单位政工专业人才管理粗放，考核聘任管理流于形式，职务津贴发放不到位，未能有效激发起专业技术人员岗位奉献、晋位升级的积极性和主动性。对专业人员的专业水平要求和帮教指导不到位。

5 措施和建议

5.1 加大对政工专业人才培养重要性认识。落实好党管人才任务，从发展和进步的眼光去分析现状和思考问题，制定好人才规划和目标，优化队伍结构，提高专业层次。

5.2 增强政工岗位工作吸引力。要强化监管指导，优化岗位编制比例，配强专业人才。要吸收大量富有经验年轻人才补充政工岗位，实现政工人才队伍梯次培养。

5.3 重视和关心政工人才成长和发展。要定期分析，掌握底数，对符合学历资历晋升职称条件人员纳入工作范畴，重点关注和培养，促进专业资格与履职岗位匹配升级。

5.4 加强政工职评和政工专业队伍的管理。要专人负责，强化培训，提高专业管理人员政策水平，加大对职评政策的宣传力度，为政工人员在专业领域内晋升职称提供强有力的帮助和引导。

5.5 推行任职资格与履职岗位匹配升级考核。要通过考核聘任和津贴考核发放等办法，提高政工人员在专业领域晋升职称和岗位成才的主动性和积极性，营造人才发展进取的良好氛围。

6 结束语

企业保密员履职报告范文第7篇

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，通过“三述”活动，促进区属单位“一把手”进一步增强党风廉政建设第一责任人“一岗双责”意识和廉洁从政意识，为建设廉洁法治城区提供政治保障。 “三述”工作坚持客观公正、实事求是、简便高效的原则。

为确保“三述”工作的顺利开展，区纪委成立口头“三述”工作领导小组及办公室，由区委常委、纪委书记__同志任组长，区纪委副书记、区监察局局长__、区纪委副书记__任副组长。

办公室设在区纪委（监察局），由区监察局副局长程庆红任办公室主任，分四个工作小组：

略

1、贯彻落实党风廉政建设责任制的情况。重点报告区属单位“一把手”抓好本单位廉政教育、作风建设、廉政制度建设、权力风险防控及内控机制建设等情况。

2、推进惩治和预防腐败体系建设的情况。根据《__市2015年度党风廉政建设和反腐败工作责任分工》和《__市__区建设廉洁城区实施方案》，重点报告2015年上半年落实区委党风廉政建设和反腐败工作责任分工的情况，以及落实区委区政府建设廉洁城区责任分工的情况。

对照《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及市委《关于加强党政正职监督的暂行规定》的要求，重点报告以下五方面的内容：

1、贯彻执行民主集中制情况。是否遵守“一把手”不直接分管人事、财务、行政审批、执法等事项；是否对本单位重要工作部署、重大项目安排、重要人事任免、大额资金使用（即 “三重一大”）等重要事项按照议事规则进行集体决策并形成会议纪要；在集体议事中是否执行“末位表态制度”；是否存在个人擅自改变集体研究决定事项的情况。

2、选拔任用干部情况。是否严格遵守干部选拔任用的有关规定；是否存在封官许愿、任人唯亲、暗箱操作、违规打招呼的情况；是否公平公正，有无分亲疏、拉帮结派的情况。

3、公共财物管理使用情况。是否违反规定私设“小金库”；本单位的资金使用是否严格审批程序；有无随意审批、动用专项资金的行为；是否在公务消费、公款接待上存在讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费等不良现象的情况。

4、工程建设项目招投标情况。是否有强令、同意、授意、默许将本单位依法必须公开招标的工程建设项目改为直接发包工程、应急工程、保密工程、抢险救灾工程，或将不是应急工程的项目拖延为应急工程，或通过“化整为零”等形式规避招标、虚假招标，或擅自变更招标方式等行为。

5、个人廉洁自律情况。是否拒收或按规定上交红包、礼金及有价证券；是否存在大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财的现象；是否利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益，要求或指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员，为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；是否按规定及时报告本人婚姻变化和配偶、子女移居国（境）外、从业，以及收入、房产、投资等领导干部个人有关事项；是否存在出入私人会所；是否以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位；是否存在从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德活动等生活作风问题。

加强思想建设，坚定理想信念；加强党性锻炼，坚定政治立场；加强纪律建设

，维护党的团结统一；加强作风建设，践行党的宗旨；加强品德修养，践行社会主义核心价值观等。（一）准备阶段（2015年4月-2015年5月30日前）

1、确定“三述”对象。根据《__区区属单位“一把手”口头述责述廉工作暂行办法》的有关规定，确定本年度第一批（总第七批）口头“三述”对象4人，分别为：区机关事务管理局：廖锦文；区投资推广局：赖建华；区妇联：罗安娜；清水河街道：文忠。请上述单位指定一名专责工作人员，于2015年5月12日前提供附件2相关资料报区党廉办。

2、报送“三述”报告。根据“三述”内容，各“三述”对象实事求是地对履职情况进行对照检查，认真撰写报告。“三述”报告字数约为3000字，于2015年5月22日前报送区党廉办。

3、全面了解掌握情况。区口头“三述”领导小组办公室组织工作小组到“三述”对象所在单位召开测评会议（具体时间另行通知）。区工作组通过以下途径，全面了解掌握情况。

（1）到所在单位张贴公告征求意见，公布区工作小组联系电话；

（2）到所在单位召开问卷测评会，对“三述”对象及所在单位班子成员履职和廉洁自律情况进行测评；

（3）找“三述”对象所在单位有关人员进行个别谈话，了解“三述”对象履职和廉洁自律的情况；

（4）查看“三述”对象所在单位会议记录、纪要等资料，了解“三重一大”问题决策和有关制度规定落实的情况；

（5）走访了解所在单位服务对象的意见或建议，并收集有关情况反映。

（6）梳理及网络舆情，收集群众反映和意见。

（二）实施阶段（2015年6月中旬）

准备阶段工作完成后，区纪委常委会将适时召开口头“三述”会议，参会人员为区纪委常委、区党廉办工作人员及口头“三述”对象。会议由区纪委书记（或委托纪委副书记）主持。主要程序为：

（1）“三述”对象自述（约20分钟）。向区纪委常委会当面报告履行党风廉政建设第一责任人职责及本人廉洁从政的情况。

（2）现场询问和说明。会议主持人根据问卷测评结果、走访了解掌握的情况及群众反映问题进行询问，由“三述”对象当场说明有关情况。

（3）会议主持人点评。一是对“三述”对象的自述进行评价；二是结合问卷测评、群众反映等情况，指出“三述”对象存在的不足或者应注意的问题，提出有关要求。

五、结果运用（2015年6月下旬）

区党廉办对“三述”对象需要下一步整改的问题，发函通知进行整改。“三述”对象在收到函之日起10个工作日内制订整改方案报送区党廉办。

企业保密员履职报告范文第8篇

各监督员都是经过市优化办慎重遴选、精心考察、反复研究、集体决定的。具有广泛的代表性。大家都是素质较高、责任心强、坚持原则、敢于直言、经验丰富、倾情优化工作的优秀代表。这次被聘任为优化环境特邀监督员，是全体监督员的光荣，也是全市各级领导和干部群众对大家的信任。刚才，两位监督员代表作了很好的发言，谈体会很实在，表决心很给力，听后很受启发，很受鼓舞。借此机会，我就监督员工作讲三点意见：

一、明确职责，找准定位

市优化办和特邀监督员的之间是指导被指导、管理被管理的关系。市优化办对监督员要加强指导，搞好组织协调，加强同监督员的工作联系和组织管理工作，各监督员要主动与市优化办沟通情况、反映问题、提出建议，为全市优化发展环境工作献计献策。

各监督员开展监督工作，首先要明确自身职责。按照保定市优化办要求，结合我市实际，特邀监督员担负着以下职责：反映、专递企业和人民群众对优化发展环境工作的意见和建议；向企业和人民群众宣传有关优化发展环境方面的政策、法规，自觉遵守相关规定；对公路三乱、企业五乱、市场秩序、政务公开及行政公务人员工作作风、执行行为进行监督；对各部门在行政审批、行政处罚及行政权力运行过程中有异议的问题，要求其拿出合法依据或做出解释，并向市优化办反映；办理市优化办委托交办的有关优化发展环境工作方面的其他事宜。请各监督员牢记自身职责，认真开展工作。

二、牢记使命，敢做善为

履行好监督员工作职责，当一名合格的监督员，要把握好以下四个方面：即敢于监督、善于履职、严于律已、勤于学习。

一要敢于监督。这是当好监督员的首要前提，不能只要荣誉，不尽义务，没有基本原则，当好好先生。监督工作很多时候是挑毛病、找问题，有可能要得罪人。作为监督员就要敢于坚持原则，善于辨别是非，行使好手中的监督权。要深入实际，调查研究，真正地掌握第一手资料和真实情况；要敢于说真话，报真情，理直气壮地接触矛盾、揭露问题，自觉担当广大群众和企业的代言人，把人民群众最迫切、最具体的要求和呼声，及时向市委、市政府反映。

二要善于履职。履行好监督员职责，第一要当好啄木鸟，围绕党政机关依法履职、执法办事、促进发展、服务群众等方面的情况加强监督，在机关效能建设和优化环境方面，广泛收集意见，认真查找问题，及时反映情况。第二要当好参谋，大家充分发挥社会接触面广、专业知识丰富等优势，广泛听取社情民意，把基层群众普遍关注、企业和客商共同关心的热点问题收集、梳理起来，分析研究，为优化环境把诊问脉、建言献策，当好市优化办的参谋助手。第三要搞好宣传，多深入基层，及时向企业、群众广泛宣传党的方针、政策和有关法律、法规，宣传市委政府关于优化经济发展环境的一系列决策、部署和进展情况。

三要严于律已。从事监督员工作，使命神圣、责任重大、权力也不小，工作中可能面临种种干扰，经受种种考验，说情打招呼的、请客送礼的，都有可能出现，面对各种诱惑，我们必须严于律已，自觉维护自身形象，主动接受社会监督。不得以“监督员”自居，借监督之名谋取私利。在以监督员身份参加其他单位活动时，应事先征得市优化办同意。在从事与优化工作无关的活动时，不得滥用监督员身份；在落实工作任务时，要遵守相关的保密纪律，严禁说和做不利于安国形象、不利于队伍团结、不利于优化工作、不利于发展大局的话和事。要用严明的纪律，确保公正履行职责。

四要勤于学习。监督员工作是一项政策性和业务性很强的工作。加强学习非常重要。作为一名监督员，思想境界、认识能力、法制意识和政策水平必须高于被监督者。为此，各位监督员都要加强政策、法规和工作业务的学习，特别是要拿出一定时间学习研究市委、市政府环境建设方面的文件，掌握相关法律和政策，不说外行话，不办外行事。要通过学习不断提高监督水平，不断提高自己发现问题、点评问题和解决问题的能力。

三、精心组织，真聘实用

市优化办要不断改进工作方式，健全工作制度，要最大限度地发挥监督员的积极性、主动性和创造性。发挥好监督员作用，市优化办应在“强化管理、提供平台、特别关注”方面下功夫。

一是强化管理。要进一步建立健全监督员考评办法，即落实好“台账管理、年底述职、互评互动、考核排队”机制。对参加会议和活动、反映情况和问题、提出意见和建议等情况要建立台账；每名监督员在年底都要将本年度履行职责、遵纪守法、服务发展等情况书面向市优化办报告；尝试建立一种互评制度，既让监督员评议机关单位，又让机关单位来评监督员；年底市优化办根据平时登记的情况、了解的情况和本人述职的情况，逐个计分排队。另外，整个监督员队伍要形成一团活水，留住恪尽职守的，解聘名不符实的，吸收充满活力的。特别是对不敢于坚持原则，不参加组织活动，不完成交办任务，甚至利用监督员身份谋私或违法乱纪的，将适时予以解聘。

二是提供平台。市优化办要最大限度地为监督员开展工作提供必要条件，为他们最大限度地知情、最大限度地参与和最便捷地反映情况提供平台。要逐步建立健全一些规章制度，如监督员接待群众来信来访制度、重大案情线索汇报制度、参加调研咨询制度、参加重要会议制度、参与专题督查制度、定期座谈交流制度、分组联系活动制度等。一年至少要组织监督员集中开展1-2次主题活动，开展1-2次座谈交流。

三是特别关注。优化办要当好监督员的坚强后盾，要做到“三个特别关注”：对监督员反映的问题要特别关注，对监督员反映的有关问题要认真处理，对一些好的意见和建议要及时采纳；对监督员遇到的困难要特别关注，无论是履行监督员职责时遇到的困难，还是在生产经营中遇到的困难，都要特别关注，尽心尽力，搞好协调，帮助排解；对监督员切身的利益要特别关注，对忠于职守、敢于善于监督且成绩突出的，要予以表彰奖励，并及时向有关部门予以推荐，对事关监督员个人的合理诉求，要主动关心，热心支持，及时出面协调解决。

企业保密员履职报告范文第9篇

第一条为加快建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，依法履行出资人职责，确保国有资产的安全与保值增值，根据《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律、法规、规章，制定本制度。

第二条本制度适用于省政府或省国资委向由省国资委直接履行出资人职责的企业（以下简称出资企业）派出的国有产权代表，就个人履行职责情况及本企业有关重大事项向省国资委书面报告的行为。

第三条本制度所称的国有产权代表，是指省政府或省国资委派往出资企业行使出资人授权职权的人员。

第四条国有产权代表应正确履行省国资委授予的职权，切实维护国有股东的权益。

第五条履行本报告制度职责的主要责任人是出资企业的国有产权首席代表，具体指下列人员：

（一）国有独资企业中的董事长及不设董事会的总经理；

（二）国有控股企业中，由省国资委依据投资比例推荐并经法定程序选举的董事长，或经省国资委特别指定的董事会成员之一；

（三）国有参股企业中，由省国资委依据投资比例推荐并经法定程序选举的董事，其中，有两名以上的（含两名），由省国资委指定一名为国有产权首席代表。

第六条国有产权首席代表应当按照本制度要求，就有关事项向省国资委书面报告。其他国有产权代表也有向省国资委报告情况的权利和义务。

第二章报告事项

第七条每年度的第一个月底前国有产权首席代表应向省国资委提交上一年度总结报告，具体包括个人履行职责情况、企业经营中影响到国有股东权益的以及国有资产保值增值的等有关情况。

第八条根据有关法律、法规和公司章程，由董事会或总经理办公会议行使部分股东会职权的重大事项，国有产权首席代表应在会议召开前10天，将有关拟表决事项的意见和理由向省国资委报告。

省国资委对此报告有反馈意见的，国有产权首席代表应将有关意见传达给其他国有产权代表，并一致按照省国资委的意见在会上行使表决等相应职权。省国资委未反馈意见的，视为同意报告人意见。

第九条对于公司章程中列入股东（大）会职权范围的决策事项，国有产权首席代表应当提请企业按照规定程序事先向股东（大）会提请审议，并同时向省国资委报告。

第十条有下列事项的，国有产权首席代表应及时将有关内容向省国资委报告：

（一）本企业董事会或其他内部决策机构对省国资委批复事项所做出的最终决定及其执行进展情况；

（二）本企业董事会或其他内部决策机构在职权范围内作出的可能影响国有资产保值增值的重大决定及其执行情况；

（三）因被投资、控股或参股的企业发生亏损，致使本企业投入的资本及权益减少10%（含）以上的情况；

（四）本企业发生安全事故、违法或经营失误,造成国有资产损失或者危及国有资产安全的情况；

（五）标的超过1000万元以上的重大法律诉讼案件及其他或有事项；

（六）本企业及其全资、控股、参股企业领导人员有重大违法违纪情况；

（七）其他对国有资产出资人权益可能产生重大影响的事项；

（八）认为须报告的其他事项。

第三章报告管理

第十一条对本制度规定的上述报告事项，除明确规定外，国有产权首席代表应当在作出决策或事件发生之日起三个工作日内报送省国资委。

第十二条国有产权首席代表应在报告中书面表明个人对所列事项的意见，并签署个人姓名。国有产权首席代表可就报告事项征求企业其他国有产权代表的意见，并在报告中予以表述。

第十三条对于国有产权首席代表报告的事项，省国资委认为必要时，可以要求进一步报送有关的详细资料。

第十四条省国资委指定专门部门受理国有产权代表的报告，提出分类处理的建议，并建立国有产权代表报告备案管理制度，完整保存有关资料，严格保守企业的商业秘密。其中国有产权首席代表的年度总结报告由省国资委转送省委组织部备案。

第十五条省国资委对国有产权首席代表执行本报告制度情况进行年度考核，考核意见作为对国有产权首席代表年度履职考核的重要内容和依据。

第四章责任

第十六条国有产权首席代表未按规定向省国资委报告情况或报告虚假情况的，省国资委将给予告诫。由此造成国有资产损失的，相应追究其经济责任；构成犯罪的，将移交有关部门依法追究其法律责任。

第十七条省国资委对国有产权首席代表报告的内容予以保密。因泄密造成不良后果的，相应追究当事人的责任。

第五章附则

第十八条各企业可参照本制度并结合本企业实际情况制定具体实施细则。

第十九条本制度由浙江省人民政府国有资产监督管理委员会负责解释。

企业保密员履职报告范文第10篇

与传统的财务审计、经济责任审计等审计模式相比，绩效审计在审计目标、范围、内容和作用等方面都具有独特的特点。

（一）审计目标更高远在审计目标上，第十二届最高审计机关国际组织会议发表的“关于绩效审计、公营企业审计和审计质量的总声明”提出了绩效审计的四个目标：“①为公营部门改善一切资源的管理打好基础；②使决策者、立法者和公众所利用的公营部门管理成果方面的信息质量得到提高；③促使公营部门管理人员采用一定的程序对绩效作出报告；④确定更适当的经济责任。”因而审计目标显得更为高远。

（二）审计目的更宏观在审计目的上，传统的财务审计主要是查错纠弊，保证财务收支的真实性和合法性；而绩效审计则是为了评估所投入各项资源的经济程度与有效程度，并以此找出进一步提升组织绩效的路径，实现由查错纠弊上升到控制提高的目的。

（三）审计内容更宽泛在审计内容上，传统的财务审计主要是审查组织的财务收支及其有关的经济活动；而绩效审计除传统的财务审计内容外，还包括组织非经济领域的各项管理活动和业务活动

（四）审计方法更多样在审计方法上，传统的财务审计通常采取对会计资料进行检查的方法，如审查、查看、计算、分析，以及顺查法、逆查法、详查法、抽查法、核对法、盘点法等；而绩效审计不仅要采用上述方法，而且还要运用调查研究、统计分析和经济分析技术，并借助计算机和网络技术进行辅助审计，采用业务测试、分析法、系统法、论证评价甚至模糊预测与评估等方法。

（五）审计作用更显著在审计作用上，传统的财务审计主要是保障会计信息的真实、正确和合法，保护组织资产的安全完整，其功能是保护性的，作用有限；而绩效审计不仅要监督组织的财务收支及其有关经济活动的真实性与合法性，更重要的是要从全局的角度，评估组织经营管理活动的经济程度和有效程度，探寻影响组织绩效高低的原因，并提出改进意见与建议，指出进一步提高绩效的路径与方法，其建设性和控制性作用尤为突出，由于这种审计活动已拓展到经济、社会、政治等诸多方面，因而作用是无限的。

二、人民银行开展绩效审计的必要性

（一）顺应审计发展趋势的需要国家审计署在《2008至2012年审计工作发展规划》中明确指出：“全面推进绩效审计，促进转变经济发展方式，提高财政资金和公共资源配置、使用、利用的经济性、效率性和效果性，促进建设资源节约型和环境友好型社会，推动建立健全政府绩效管理制度，促进提高政府绩效管理水平和建立健全政府部门责任追究制。”要“着力构建绩效审计评价及方法体系。认真研究，不断摸索和总结绩效审计经验和方法，2009年建立起中央部门预算执行绩效审计评价体系，2010年建立起财政绩效审计评价体系，2012年基本建立起符合我国发展实际的绩效审计方法体系。”可见《规划》已为全面推行绩效审计明确了时间表，其发展趋势将难以阻挡。

（二）提高人民银行履职水平的需要绩效审计通过评估人民银行对公共资金和资源的管理效率与效果，揭示人民银行在履行职责中存在的问题，同时对人民银行资金和资源的管理情况进行全面综合评价，并与预期目标进行对比，分析差距产生的原因，提出改进意见和建议，使各级人民银行能正确、高效地履行职责，充分发挥宏观调控作用，促进国民经济持续、快速、健康地发展。

（三）完善人民银行内控管理的需要绩效审计的一大优势是将审计监督的关口前移，能有效改变目前人民银行内审以事后监督为主的局面，将审计监督的关口前移到事前和事中，使人民银行内审实现从查错纠弊向预防和控制转变，从而促进人民银行不断健全和完善各项内控管理制度，加强内控管理，完善内部控制和监督体系，有利于各级人民银行依法、合规、科学、高效地行使人民银行职能，实现人民银行工作目标。

（四）建设节约型人民银行的需要绩效审计的主要内容是对资源的经济性、管理的效率性和工作的效果性进行审计监督和评价。为响应建设节约型社会的号召，人民银行总行提出了建设节约型人民银行的要求，各级人民银行卓有成效地开展了创建活动。并且从2006年开始，人民银行已实行部门预算管理模式，中央财政削减人民银行系统的经费预算，特别是基层人民银行的经费预算大幅度缩减。因此，适时开展人民银行绩效审计，实现支出节约、支出合理、支出得当的绩效管理目标，既是各级人民银行领导和员工关心关注的热点问题，也是建设节约型人民银行的客观需求。

三、人民银行绩效审计的模式探索

（一）人民银行绩效审计的目标和立项原则

1.人民银行绩效审计的目标。通过审计，对被审计单位履行职责时资源使用的经济性、业务管理的效率性和职责履行的效果性进行审核评价，确定其资源使用是否得当，是否进行了有效管理，是否实现了人民银行的职责目标。

2.人民银行绩效审计的立项原则。在绩效审计立项时，应坚持重要性、时效性和周期性的立项原则。重要性是指选择的项目是否举足轻重，是否与人民银行职责履行息息相关，并且是上级行关注和员工关心的。时效性是指项目的选择时机是否恰当，过早则可能问题尚未显露出来，不利于作出客观评价；过晚则可能时过境迁积重难返，不利于问题的纠正和绩效改进。周期性是指在一定的期间内，对所有应审计的单位进行持续关注，周期性的有计划随机选择绩效审计项目，从而保证审计的覆盖面。

（二）人民银行绩效审计的任务和范围

1.人民银行绩效审计的任务。主要是对各分支机构及其部门财力、人力、物力及其他资源使用的经济性、效率性和效果性进行审计评价，从而促进人民银行持续改进提高履职绩效。

2.人民银行绩效审计的范围。包括对各分支机构履行职责或开展某一专项业务时的经济性、效率性、效果性进行客观、系统的检查和评价。所谓经济性，是指以最低的资源投入取得一定质量履职效果，即资源投入是否节约；效率性，是指以一定的资源投入取得最大的履职效果，即资源投入是否讲究效率；效果性，是指在一定程度上达到预期履职结果，即资源投入是否得当。

（三）人民银行绩效审计方法和技术

1.调查研究法。调查研究也是传统财务审计方法，只不过财务审计中处于从属地位；而在绩效审计中，由于需要大量了解和掌握被审计单位的绩效信息，以及相关的行业资料等，因而调查研究法是绩效审计的主要方法之一。调查研究的方式主要有问卷调查、绩效面谈、电话调查、函证调查等，在绩效审计过程中，上述调查方式通常需要综合运用，单独只运用其中的一种方法不利于全面了解被审计单位的情况。此外，由于调查结果受人为因素的干扰较大，所以抽样调查时一般要保证足够的样本量。

2.统计分析法。统计分析是绩效审计中主要和常用方法，在进行经济性、效率性、效果性评价时，常用的统计分析方法有线性分析、回归分析、相关性分析、假设检验等，用以找出因果关系、目标差距及影响原因。统计分析方法准确性较高，结论相对科学可靠，但相应地要求审计人员必须具备一定的数理统计知识和数学分析能力。

3.经济分析法。除了调查研究和统计分析以外，绩效审计中还要运用经济分析技术方法进行绩效测评，通过分析财务信息和非财务信息，建立其评价指标和评价标准体系，并进行对比分析和总体评价。评价指标和评价标准可以是定性的，也可以是定量的，并且把定性分析和定量评价结合起来，以保证审计结果的客观性和审计评价评价的公正性。

（四）人民银行绩效审计程序

1.准备阶段。一是制定内部审计年度计划时要明确绩效审计项目；二是在开展绩效审计项目前进行审前调查，对被审计单位的基本情况和有关人员、要素指标等进行初步调查，为针对性地制定绩效审计方案打好基础；三是制定绩效审计方案时，要对审计项目的组织架构和业务管理进行审查，确定审计评价指标、评价标准和审计目标。

2.实施阶段。一是制定绩效审计实施方案；二是与被审计单位进行交流；三是收集信息和数据；四是进行分析和评价并得出绩效审计结论。在这一阶段中，审计人员必须依据绩效审计目标，充分收集相关的审计证据，并对其进行归并、汇总、分析和评价，从而得出相应的绩效审计结论。

3.报告阶段。一是撰写绩效审计的内审初步意见并向被审计单位征求意见；二是对被审计单位的反馈意见和审计证据进行综合分析，提出审计结论和加强与改进管理的意见建议，撰写绩效审计报告并向派出行或上级行报告；三是根据相关制度和保密规定在一定范围内实行审计公告；四是跟踪绩效审计报告，及时根据领导的批示意见搞好信息反馈，督促绩效审计报告意见与建议的有效落实。

（五）人民银行绩效审计报告人民银行绩效审计报告应包括引言、主体、附录三个部分。

1.引言。应写明审计依据、审计目标、审计期限、审计内容和范围、审计方法等事项。

2.主体。由5部分内容组成，一是基本情况。主要介绍与绩效相关的基本情况，如被审计单位的机构人员状况、职责履行情况、审计活动的目的或总体目标等。二是主要问题。问题反映应从绩效角度进行定性，详细陈述问题事实、数据及相关分析等，问题排序一般按对绩效的影响程度大小排列。三是反馈意见。陈述被审计单位对审计初步意见的反馈意见。四是审计评价。围绕审计目标，运用相关的绩效评价指标体系，通过定量和定性分析，对被审计单位履行职责时资源使用的绩效进行评价，评价要客观、公正、准确、清楚、易懂。五是审计建议。围绕完善制度、加强管理、解决问题、提升绩效提出审计意见建议，所提意见建议要有针对性、控制性和可操作性。

3.附录。与审计项目有关的资料、数据、文件和具体分析过程与评价结果，如绩效评价分析图表、计算数据等。

（六）人民银行绩效审计注意事项

1.坚持实事求是原则。对于审计发现的问题，审计人员一定要具体问题具体分析，实事求是，要排除一切干扰因素，找准问题的根本原因，以便对症下药。做到事实认定清楚，问题定性准确，原因分析透彻，审计建议可行。

2.坚持独立审慎原则。由于绩效审计较多采用调查、分析、测算、评估等方法，所以审计证据大多数是间接性的，这将导致审计误差难以避免，存在着审计风险。因此，绩效审计应当坚持独立审慎原则，判断不准、把握不稳、关系不清的问题不能轻易作出结论，更不能轻易发表意见和建议。

3.坚持客观公正原则。审计建议要建立在客观、公正、实际的基础上，要针对被审计单位的实际情况，具有可操作性，并符合国家法律法规和上级行的相关规定，符合客观经济规律，有利于各项业务的协调发展和效率的提高。