贸易技术范文

贸易技术范文第1篇

关键词WTO技术壁垒云南烟草

WTO各成员国制定《贸易技术壁垒协议》的目的是：推动国际标准和合格评定制度的发展，提高生产效率，促进国际贸易，确保技术法规和技术标准不会给国际贸易造成障碍。

一、什么是贸易技术壁垒

（一）贸易技术壁垒简介

技术壁垒是非关税壁垒的主要方面，主要由技术法规和技术标准组成。技术壁垒产生的原因是世界各国为了限制进口，保护本国利益，借助本国文化背景、生活习俗、价值观念的不同和科技发展水平的差异，从维护人体的健康、安全及环境保护等方面出发，制定各种切合本国利益的技术法规和技术标准作为检验进口商品的标准；贸易技术壁垒构筑的目的是保护本国市场，限制外国产品的输入；技术壁垒的作用对象是进口产品；技术壁垒的根本作用机制是控制进口产品的价格和数量，即当产品超越技术壁垒时，因改造产品导致成本上升，此时，进口产品的价格比较优势削弱，技术壁垒表现为价格控制机制，当进口国用本国的技术法规或技术标准检验进口产品时，限制不符合标准产品的进入，数量控制发生作用。

贸易技术壁垒设置的手段灵活多变，形式隐蔽，虽然都有其共性，但在WTO法律框架体系中，难以用统一的法律规则来约束。根据WTO《贸易技术壁垒协议》对成员国技术规定的要求，贸易技术壁垒的设置必须遵循三个条件：一、在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物；二、进口产品享受的待遇不低于国产产品享受的待遇，即国民待遇原则；三、制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍。

（二）贸易技术壁垒的设置

国际贸易技术壁垒涉及的内容广泛，主要有以下几种形式：

1、技术法规

根据国际标准化组织（ISO）在1983年颁布的一项指导性文件中指出，技术法规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规，它主要涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康等。技术法规具有强制性，在实行市场经济的国家，标准，特别是产品质量标准，一般为推荐性标准，不具有强制约束力，但标准一旦为法规所引用，便以法律的形式固定下来，成为贸易保护的工具。技术法规对标准的引用非常灵活，即可全部、又可部份，并可随国家经贸政策和市场形式的改变随时修改法规，而不必顾及标准的技术属性，所有这些措施，都为贸易保护带来了种种方便和好处。技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布，强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术壁垒。

2、苛刻复杂的技术标准

标准作为加速产品贸易的一种语言和工具，已被公众广泛承认，技术标准不仅可以在条文上限制外国产品的进入，而且可以在实施过程中对外国产品的销售设置重重障碍。因此，一些国家广泛地应用卫生标准、环境保护标准、人身安全防护标准等为借口限制进口。

我国的国家标准和行业标准分为强制性标准和推荐性标准两种，并且规定强制性标准必须执行，在一定程序上甚至具有取代技术法规的作用，这种状况明显与《贸易技术壁垒协议》中不应给贸易造成不必要的障碍的要求有不适应之处。

3、质量认证、认可制度

质量认证是由政府机关或经国家法律承认的专门机构颁发的生产许可证或质量标志，认可和证明生产单位能够提供符合质量标准的产品的一种制度。国际贸易对产品的认证尤为重视，《贸易技术壁垒协议》中第七、八、九条规定的认证制度，其目的是坚持认证制度的开放，消除认证制度对贸易造成的障碍。但在现实的贸易往来中，认证制度的差异，往往是构成技术壁垒的一种手段；（1）由于认证内容的不同使一些国家规定，对影响人身安全和健康的产品实行强制性认证，使用特定的认证标志，否则不许进入市场销售；（2）质量认证的基础是标准，许多国家为维护本国利益，通常制定严格的技术标准有目的性地针对某国产品，从而形成保护本国的技术壁垒；（3）由于认证机构和检验机构的水平差异，认证机构的信誉度和权威性也就成了影响国际贸易的一个因素，在国际上，经UL（保险商试验室）、LRQAC（英国劳氏船级社）的认证通常得到国际贸易的认可。

4、检验程序和检验手续

当借用技术标准的实施达不到设置贸易技术壁垒的目的时，一些国家就在产品的试验、检验程序和手续上设置障碍。

5、对产品的特殊要求

因地理位置、生活习俗、文化观念的不同而对产品提出特殊的技术要求也是设置技术壁垒的一种形式。

除以上几种主要形式外，计量单位制、商品的品种、规格、花色、款式等外观要求及标签、物品的编码标志系统等，都成为设置技术壁垒的手段。

二、烟草贸易技术壁垒的设置

贸易技术壁垒的制定主要是限制进口产品的进入，并用法定的标准来衡量产品是否合符本国的技术要求，执行的组织机构是国家法定的出入境检验检疫部门，放行的依据是检测结果。

（一）我国进口烟草及其制品的检测现状

1、卷烟

按国际通行规则，进口到我国的卷烟经入境口岸的法定检测部门中华人民共和国出入境检验检疫局检测合格后即可放行。出入境检验检疫局对进口卷烟主要根据我国现行的卷烟国家检测标准履行物理指标、化学指标和主流烟气指标的常规检测。物理检测着重于外观。化学指标检测除按国家标准执行外，对卷烟其它成份的检测均按照合同签订的要求履行，国家未对进口卷烟内在品质成份的检测作出具体的要求和规定，也未设置任何障碍，尚未纳入入关检测范围，这与许多国家严格考核卷烟内在品质，加强卷烟内在成份检测的要求形成了一定的差距。主流烟气主要检测焦油和烟碱含量，CO因无统一的国际标准，加拿大、欧盟已在着手制定CO量的限制指标，目前未列入强制检测范围，只是按合同中签订的款项执行。

2、烤烟

进口烤烟的检测由中华人民共和国出入境检验检疫局执行完成。进口烤烟主要履行等级、水份、包装、外观品质、卫生、病虫害、砂尘粒、数量与重量等常规检测，着重进行病虫害，特别是霜霉病的检测。因为烤烟的国际交易方式是制样成交，各国制定的烤烟等级、采用的标准都不相同，进口烤烟除按国标履行以上项目的检测外，对其它检测项目，根据合同的具体要求而执行，关于国际烟草界较为关注的烟草转基因、化学农残、放射性物质、重金属含量等项目，我国均未列入入关检测范围。

（二）烟草贸易技术壁垒的设置方向

随着“吸烟与健康”运动的升级，消费者迫切要求提高卷烟的内在品质，安全型卷烟、低危害性卷烟、低焦油卷烟成为世界卷烟产品的发展主流。烟草贸易技术壁垒的制定必须顺应世界烟草科技的发展

方向，充分利用世贸组织《贸易技术壁垒协议》允许的合理限制及协议赋与发展中国家在一定限度内灵活采用标准的权力，用符合国际惯例的做法，结合本国国情，从烟草对人体的危害、健康、安全、卫生等领域，着重从卷烟的安全性、从降低卷烟含有的重要致癌物质和有害生物活性及一些在国际上引起广泛争议但相关国际组织又无明确规定的方面考虑，才能使技术壁垒的构筑既能满足协议的要求，又不偏离国民待遇原则、最惠国待遇原则和透明度原则。

（三）烟草检测技术壁垒的构筑

检测项目、检测标准是实施贸易技术壁垒的基础，从检测角度考虑，贸易技术壁垒的设置主要在以下几个领域：

1、设置进口烟草转基因检测项目。

目前，转基因在烟草上的应用各国说法不一，以欧盟、日本为代表的一些国家普遍认为，生物基因工程技术虽然是划时代的高新技术，但它的出现对人类来说是祸是福尚无定论，在没有被公众认可之前，消费者不能接受转基因产品。为此，欧盟的15个成员国于1990年制订了对转基因产品的管理规定，各国在此基础上又出台了相关的法律措施，世界几个主要的跨国烟草公司也以公众不能接受转基因产品为借口，拒绝购买转基因烟叶，在日本至今没有针对烟草转基因的安全性评价方法，立法的重点主要在转基因的农业生产、国际贸易和转基因食品的市场销售两个方面。

我国的烟草出口曾因转基因问题遭遇非难，造成我国烟叶出口的困难。现实是我国对转基因仅只处于研究阶段，农业上拒绝栽种转基因烟草品种，工业上拒绝使用转基因烟叶，市场上拒绝出现转基因烟草产品。据现状，我国对进口的烟草及其制品进行转基因项目检测，从贸易技术壁垒协议对成员国的要求和世贸组织赋与成员国的权力及要求成员国履行的义务来说都是可行的。

2、加强常规检测，增加对卷烟中重要致癌物质、有害生物活性及重金属元素、放射性元素的检测项目，明确检测项目的剂量标准，并对标准的采用作出相应的规定。

关于烟草的物理检测指标与化学检测指标，至今国际上尚无统一的标准，我国现执行的标准是国家技术监督局1996年颁布，1997年1月1日起实施的，目前，已滞后于发达国家采用的标准。随着我国烟草科技的发展，国家烟草专卖局已经明确规定，在2001年以前，卷烟的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我国加入WTO是个动态的过程，在这个过程中对焦油、烟碱、CO等常规检测项目标准的制定既要切合我国烟草科技的发展现状，又要用发展的眼光制定并不断修订标准，才能发挥技术指标的有效性，同时，要核查进口卷烟的检测值与标注值是否相符，规定剂量标准公差只能取下限不能取上限，以确保检测结果能控制在我国的技术要求范围内。

加强对卷烟安全性的检测。我省在卷烟有害生物活性研究方面取得的突破性进展已经引起烟草界和卫生界的关注与重视，云南烟草科学研究院正对卷烟的安全性评价体系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，国家烟草专卖局希望在此工作的基础上制订相关的技术标准，并要求标准包括以下技术要求：（1）检测重要致癌物质，如3，4苯-并芘、烟草特有的亚硝胺等；（2）检测重要有害生物活性，如焦油的致突变性和烟气的急性毒性；（3）增加烟草及其制品中含有对人体健康有害的重金属元素、放射性素的检测，如砷、铅、镍等。对以上项目，必须明确剂量标准，把剂量标准控制在科学合理的范围内。

3、增加烟草及其制品化学农药残留物检测项目。

随着农业科技的发展，生物农药已经普遍应用于世界各国的烟叶生产中。关于化学农药的残留对人体健康的潜在危害问题，已引起广泛的国际争议和关注，一些国家以法律的形式明确了禁止使用的化学农药品种，严禁带有化学农残物的产品进入本国市场，如美国、菲律宾已经把进口烟叶的化学农药残留物检测引入了本国的技术法规，以法律的形式设置隐蔽的技术壁垒，阻碍烟叶的正常贸易。我国的中国烟叶购销公司和全国烟草病虫害预测预报及综合防治部门已经明确规定了禁止在烟草上使用的农药达44种，在烟草上禁用的药剂有13种。迄今为止，云南出口到美国的烟叶经美国农业部检测，尚未出现农药残留物超标问题，但是进口到我国的烟草及其制品在一定程度上可能存在化学农残问题，只是我国尚未把该项目列入商检范畴。在此建议，制定适合于我国的烟草化学农药残留物检测标准，为保证进口烟草产品的质量提供科学的依据。

4、推行实施安全质量许可证制度，实施进口烟草制品目录安全管理措施，限制进口卷烟添加剂的使用，对进口卷烟要求呈报添加剂的名称和剂量。

随着卷烟工艺技术的发展，烟草制品，特别是雪茄烟、卷烟等，为了改善其吸味，增加香郁浓度，添加剂在世界范围内被广泛使用。目前，相关的世界烟草组织对添加剂的使用没有一个统一的标准和规定，各国根据本国的技术情况对添加剂的使用要求不同，美国法律规定，允许加入烟草制品中的添加剂为499种，欧洲多达600多种，新西兰的法律要求在卷烟配方中列出添加剂的名称，加拿大要求公布进口卷烟添加剂的名称，英国卫生部门要求政府对批准使用的600余种添加剂采取严格的管理措施。由此可见，各国对添加剂态度的不同和技术要求的不一致，成为了设置技术壁垒的一个借口。在我国，对添加剂的使用应该从卫生与安全的角度考虑，特别需要考虑添加剂经燃烧后产生有害物质的问题。目前，我国对添加剂的使用尚无规定，而有关国际烟草组织已经允许进口国要求出口国对烟草制品呈报使用的添加剂名称和剂量。从世界范围看，对烟草添加剂的使用要求已经逐渐成为设置技术壁垒的一种手段。

此外，卷烟工业属于食品工业的一个分支，按我国卫生法的要求，对于直接接触到人体口腔的烟用辅料水松纸、胶等也应该按卫生法的要求进行检测。卷烟外包装材料BOPP膜因其长时间不能降解而影响生态环境的问题，引起国际社会的高度重视与关注，我国的卷烟工业普遍使用BOPP膜作为卷烟外包装的防水、防潮材料，从现阶段看，还不可能以绿色营销为由，阻止BOPP膜的进入，但可以对BOPP引起的争议进行追踪研究，努力寻找BOPP膜的替代物，逐步阻击BOPP膜及用BOPP膜作包装的外烟进入。

需要指出的是，尽管国外烟草贸易技术壁垒的设置因国而论，但大多都是从卷烟的安全性、低危害性及对人体的健康、卫生和环境保护等方面产生的影响考虑，同时，也都在打球，利用在国际上引起广泛争议，但相关国际烟草组织又无具体规定和具体要求的领域设置贸易技术壁垒。以上所述领域也是各国设置贸易技术壁垒时主要考虑的方面，我国出口到国外的烟草及其制品一样需要冲破国外烟草贸易技术壁垒的封锁，接受国外烟草贸易技术壁垒的检验。

（四）烟草工业技术壁垒的构筑

从烟草工业角度看，虽然我省对安全型卷烟、对降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范围内，菲莫公司与雷诺士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷烟，两大巨头公司以强大的科技、经济基础作支撑，我国安全性卷烟技术壁垒的构筑只能在过渡期内打一个有限的时间差。从总体上分析，国际烟草公司已经具有一套较为完整的研究开发体系，较强的产品研究开发能力成为世界烟草科技发展的主导因素，要想突破跨国烟草公司较为成熟的工艺技术设置技术壁垒，从目前我国烟草工业发展的实际水平来说，还不大可行，加之烟草的产品质量尚无统一的国际标准，我国现执行的标准，特别是主要的技术指标与国际性烟草公司相比存在一定的差距，还无法对进口卷烟和原辅材料形成壁垒。

总之，世界各国因发展的差异，文化背景、生活习俗、科技水平的不尽相同，对产品的技术要求也不一样，技术壁垒的设置需要针对不同的国家制定不同的政策。

三、贸易技术壁垒的积极作用

WTO各成员国在制订《贸易技术壁垒协议》时共同约定：技术法规、技术标准对贸易的限制作用不得超越某个合法目的所能达到的程度，也就是说，技术法规、技术标准的应用必须遵守国民待遇原则，不得用本国达不到的标准去要求外国产品。同时，协议要求WTO各成员国制定的技术要求必须在公开、公正、科学的基础上要求进口产品的加工方法和加工程序符合本国的技术规范，质量达到本国的技术要求，鼓励各成员国使用国际通用的技术标准作为本国的技术法规。由此可知，技术手段与检测标准水平的高低是有效实施贸易技术壁垒的前提。对待技术壁垒我们不能仅只看作消极的防预手段，更多的是要认识到其对科技发展、标准采用、产品质量提高等方面的积极推动作用。技术壁垒的积极效应可以从以下几个方面体现：（一）可以推动国际标准和合格评定制度的发展，促使各国的标准与国际标准接轨，促进技术的规范化、生产的标准化，提高生产效率；（二）国际标准化的公开和统一为实现公平竞争和反市场垄断提供了一个通用的规则；（三）技术壁垒中的技术标准是推动企业技术创新、技术更新，提高产品竞争力，促进企业发展的动力之一；（四）技术标准的高要求可促进产业结构的调整，促进社会资源的有效利用与优化配置。

四、贸易技术壁垒对云南烟草的促动作用

加入WT0，意味着中国将参与到全球化的经济发展之中，成为世界经济主流的一部分。随着国内市场国际化进程的推进，国内外烟草市场的现有格局必定要被打破，云南烟草在面临严峻挑战的同时，发展空间也随之扩大，而发展空间的扩大是以企业整体素质的提高和产品核心竞争力的提高为前提。在使用贸易技术壁垒充当保护主义手段时，贸易技术壁垒表现为对外实行竞争，对内实行贸易保护，而保护的目的是依靠自己的力量寻求发展，培养自由竞争的能力，技术壁垒的最终目的是在一定限度保护产业的条件下，努力提高产品的核心竞争力，使企业积极参与到国际市场的竞争之中。鉴于贸易技术壁垒的实施主要通过技术标准、技术手段、合格评定程序来体现，根据技术壁垒的构筑必需遵循国民待遇、最惠国待遇和透明度原则，基于其既要限制进口，又要满足出口，还不能超越行业技术发展水平的现实，技术壁垒的构筑必然要对行业的发展产生促动作用。

（一）促进行业标准的国际化

技术壁垒的基础是标准，随着世界科技和经济的发展，标准的意义和所处的地位发生了根本变化，美国、德国、加拿大等发达国家对标准化工作高度重视，国际标准大多也是在欧美等发达国家标准的基础上协调产生的，基本上代表了当今世界现代工业的技术水平。

1、标准对企业发展的促动作用

国际标准作为各国标准化机构反复协商协调的产物，具有世界范围内的统一性和通用性，采用国际标准成为企业标准化的最高追求。对于一个企业来说，规范化和法律化的技术生产是企业生产标准化的前提和基础，企业在生产、管理、经营中执行的标准向国际标准靠拢，是企业缩短标准采用的差距，提高生产效率，提高产品质量，使产品打入国际市场，获得理想经济效益必须努力的方向，也是企业与国际市场接轨的的必经之路。标准对企业发展的促动作用主要体现在以下几个方面：（1）从企业管理角度看，标准化是企业的一种整体行为，贯穿于企业的生产、管理、经营之中，标准化的实施，特别是标准制度的实施，要求企业按照国家或国际的标准用规范化的生产运作休系确保产品质量和服务质量，严格成本管理、财务管理、质量管理，建立起国际承认的质量保证体系；（2）从贸易角度看，标准化国际贸易自由化市场的统一开放，公平竞争提供了一个公开的、共同的标准，为企业提供了一种固定标准的贸易条件，为消除贸易壁垒，特别是贸易技术壁垒提供了一个准则；（3）从信息化建设的角度看，节约了企业市场调研的成本和信息开发的费用；（4）从企业发展的角度看，企业因科技水平的差距，对标准的采用要求不一致，技术标准作为衡量产品科技含量的标志之一，企业为提高产品质量，达到国内外同类产品先进水平，必然要进行技术创新，修订技术标准，采用最新技术，严格控制产品质量，努力跟上世界先进水平，向更高的层次迈进；（5）从社会资源的配置来看，激烈的竞争必然要优胜劣汰，行业内科技含量低，生产水平能力低下的企业必然要遭到淘汰，科技创新能力强，技术标准发达的企业必定会发展壮大，行业的结构调整必定会因技术标准的有效采用而趋于合理。

2、云南烟草标准化工作现状

云南烟草的标准化工作经过多年的发展，已经按照国家技术监督局和国家烟草专卖局的要求，建立了由技术标准、管理标准、工作标准组成的标准化体系，并在实际生产中严格执行基础标准、产品标准、检测方法标准，云南烟草现执行的各类标准均为国家标准或行业标准。截止1998年底，我国烟草行业共有国家标准23项，行业标准221项，在244项标准中基础标准48项、产品标准142项、检测标准53项，其中，强制性标准11项，推荐性标准233项，18项标准达到国际标准水平。这244项标准中的绝大多数都是国家技术监督局1996年颁布，1997年1月1日起执行的。从标准的制定水平与执行水平看，我国现今执行的标准普遍滞后于发达国家采用的标准，特别是主要涉及到烟草、烟草制品、烟机设备的产品标准，因无统一的国际标准，各国对产品标准的制定主要根据本国的生产情况和技术情况自定，各国对标准的采用往往因科技发展的差异而制定标准的起点不同，技术指标的侧重点不同，内容也不尽相同。

3、标准化对云南烟草的促动作用

标准化是促进国际贸易商品交换的重要手段，也是克服国际贸易技术壁垒的重要措施，标准的采用是随科技的发展而发展的，当标准的滞后严重地阻碍了产品质量的提高和企业的发展时，产品的市场竞争力也必定会受到削弱。加入WTO后，云南烟草面对市场空间的扩大和更加激烈的市场竞争，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企业的生产技术水平和产品质量，冲破国内市场的地区封锁，跨越国外的烟草贸易技术壁垒，开拓国际市场。云南作为中国的烟草大省，企业必将积极参与到国标的修订和国内外不断更新的标准化活动之中，提高标准水平、采用国际标准和国外先进标准将成为企业标准化工作的重中之重。企业对标准的态度、认识必然要从消极的被动等待执行，转向积极跟踪国际标准的发展和参与标准的研究制定之中，为缩短标准的制定周期，加快标准的调整和改进过程，及时跟上技术和市场发展的需要作努力，从而推动标准的发展和国标标准的采用，从根本上推动我国现行标准的结构体系不能适应科技发展和生产需要的矛盾的解决，使制定出的标准能面各消费者，面向市场，面向竞争，实现由生产型标准向市场型标准的转变，更翻天覆地的是在我国加入WTO后，我们制定出的标准化体系能适应国际贸易的需要，使标准一方面能合理合法地保护本国市场，另一方面能依据协定，对贸易行为作出正确的判断，并提出合理要求，打破对方的技术壁垒，促进云南省及我国的烟草及其制品进入国际市场。

面对WTO的挑战，云南省烟草质量监督检测站结合我国现执行的卷烟国标注重外观分值考核，对卷烟内在品质指标考核不严，与先进标准有较大出入，且不能适应卷烟生产发展的现状，结合市场的需求变化，根据国外先进标准的制定和发展趋势，在对国标进行深入分析研究的基础上，经实验取证，对卷烟国标的修改提出以下建议：

（1）降低“GB5606.3——1996卷烟卷制技术要求”中外观单项得分的比例

（2）完善和改进“GB5606.5——1996卷烟主流烟气与烟丝化学技术指标”中的焦油量测定的试验方法，使能适应各质检机构现用仪器设备，使焦油量测定有较完善和规范的标准依据。

（3）增加卷烟主流烟气中一氧化碳量指标的考核

（4）对不能满足卷烟国标引用标准“GB/T16447——1996烟草和烟草制品调节和测试的大气环境”中大气压力限制范围（96±10）的质检站实验室的大气压力应给出一个明确的规定。

（5）调整“GB5606.5——1996卷烟质量综合判定”中卷烟质量总得分各项得分的比例，降低感官质量和包装与卷制质量得分比例，提高焦油量和烟气烟碱量得分比例，同时增加烟气一气化碳得分进入总分计算。

（6）增加一些对人体健康有害的烟气重要化学成分的检测，如烟草有的亚硝胺和焦油中重金属元素等项目的检测，进行限量考核。其目的是为适应烟草发展的需要和为我国入世后卷烟产品在国际和国内市场上的竞争作好准备。

（二）促进企业产品质量认证等合格评定制度的开展

产品质量认证实质上是认证机构通过测试、试验、检验等各种必要的程序，证明产品符合规定的标准或技术要求，并用合格证或合格标志的形式予以正式认可。认证的对象是产品或服务，认证的依据是标准，认证的主体是第三方认证机构。经国际标准化组织认证委员会制定的ISO9000系列质量认证条例标准得到了世界各国的普遍认可，为各国的质量管理和质量保证提供了一个统一的准则，为全球质量管理和质量保证走向规范化、程序化提供了一个基本的模式，为贸易技术壁垒的清除作出了积极的贡献。一些发达国家在积极并努力促进ISO9000条例应用同时，规定了只有经过ISO9000条例认证的产品才能进入该国市场。在西欧，几乎所有的卷烟工业企业都已通过了ISO9000系列的认证，由此，欧共体提出了自1993年后凡进入欧共体统一市场的产品必须得通过认证，且可享受相应的优惠待遇。

在云南烟草10家卷烟工业企业中，现有6家企业通过了ISO9000系列质量认证。质量体系的认证促使企业规范了内部生产管理体系，提高了管理效率和生产效率，改进并稳定提高了企业的产品质量和服务质量，规范了市场行为，赢得了市场信誉，为云南烟草加快国际化进程奠定了质量信誉基础。加入WTO后，质量认证作为云南烟草走向国际市场的一个必要条件，企业必然要加快质量认证的步伐，为提高产品竞争力，消除贸易技术壁垒，向更高的层次迈进。

（三）全面提高企业管理水平

企业管理的核心是质量管理，质量管理的基础是标准，体现过程是质量管理体系总体要求的具体实施。在我国加入WTO这个动态的过程中，标准水平的提升和认证制度的引入开展，必定要引导云南烟草企业传统管理方法的更改。

目前，云南烟草企业的管理水平大多不太高，现有的管理水平还不能完全适应市场竞争的需要，虽然云南各烟草企业都在积极推进并努力实现ISO9000系列质量认证，但认证体系仅只是规范管理的一模本，具体的实施操作还需要企业认真按照认证体系的具体要求制定具体的管理目标，这个目标的制定过程和实现过程就是企业提高管理水平的过程。加入WTO后，面对国内外烟草市场格局改变的机遇和更加严峻的竞争挑战，云南烟草要想在优胜劣汰中茁壮成长，企业管理必定要以提高企业竞争力，特别是核心竞争力为主要目标，而产品的核心竞争力又主要体现在产品档次的提高、质量的提高和消费者对产品档次的提高、质量的提高和消费者对产品的满意程度上。由此，现代质量管理的市场观念、法制观念、以消费者需求为中心的产品服务观念将随竞争的需要确立。同时，面对激烈的竞争和形势的变化，企业将屏抛传统的管理思想、管理方法、管理手段、管理组织形式，应用科学的现代化管理思想树立起以人为本，以市场和消费者为中心，以创新为基础，以成本管理、资金管理、质量管理为重点的全新的企业管理意识，使企业能在经济合理的水平上考虑并充分满足顾客的条件下进行市场研究、设计、生产和服务，从根本上保证产品核心竞争力的提高。

面对WTO的挑战，我们应该正确而积极的认识贸易技术壁垒的作用，任何的保护只能维持一时的生存，不可能有持久的发展，云南烟草要想在竞争中真正取胜，必须用一种全新的开放的观念来处理好机遇与挑战的关系，任何等待，任何依赖都不可能带来发展，提高企业综合素质的产品的市场竞争力才是战胜挑战的根本。

五、建议

（一）成立中国烟草进出口烟叶检测站（南方中心），负责南方片区的转基因检测和研究工作

云南是中国的烤烟生产和出口大省，目前我省烤烟的种植与生产目前尚未接触到转基因，烤烟的出口也没有受到进口国关于转基因问题的刁难。但据转基因易于污染、传播的特性，云南烟叶一旦出现转基因问题，不但会影响国家和地方、以及烟农的财政收入，其波及效应将会影响到全中国的烟叶生产。目前我国能进行转基因项目检测的机构只有一家，中国东北牡丹江的中国烟草进出口烟叶检测站。我省的出口烟叶要接受它的检测鉴定，因地域的差距，检测周期长、送检费用高，一但出现问题，不能及时挽救，很不利于保护云南的烟叶出口。为此，云南省烟草公司可建议国家烟草专卖局根据实际情况，在已有的云南省烟草质量监督检测站内，考虑筹建中国烟草进出口烟叶检测站南方中心，开展对我国南方片区烟叶转基因的检测、研究工作，加大对云南烟叶以至南方片区烟叶的保护力度，为我国烟叶的顺利出口做好检测保障工作。

（二）全面推广实验室认证制度，积极开展烟草企业出口实验室认证工作，为云南烟草走向国际市场奠定基础

实验室认证是目前国际上通行的由权威机构证明实验室的管理水平和技术能力满足规定要求的一种方式，也是随着全球国际贸易自由化程度的提高，消除贸易壁垒，特别是技术壁垒，形成统一开放的大市场所必须提供的一种公平、公正、科学、权威的社会服务。中国实验室国家认可委员会（CNACL）是目前国内唯一一家由国家质量技术监督局授权统一负责校准和检测实验室资格认可，及获准和检测实验室资格认可，及获准认可和进行日常监督的国家认证机构，具有国际信誉，上海烟草质检站是全国烟草系统首家通过中国实验室国家认可委员会（CNACL）认可的质检站。

加入WTO后，开展实验室认证是云南烟草今后企业管理标准化必须进行的一项工作。云南省烟草质量监督检测站于1999年底通过了国家烟草专卖局的行业认证，目前正在为接受由中国实验室国家认可委员会（CNACL）授权云南省质量技术监督局进行的认证工作作准备。随着云南烟草实验室认证活动的广泛深入开展，实验室的管理水平将随之提高，并逐渐向国际标准靠近，为最终消除国际贸易中由于检测和校准数据不信任而造成的贸易技术壁垒奠定良好的基础。

云南出入境检验检疫局是中国进出口商品质量认证中心（CKUC）云南评审中心，具有ISO9000系列出口企业商检认证资格，享有国际信誉。保山香料烟责任有限公司向云南省出入境检验检疫局提出申请后，现已通过了出口企业的认证工作，为云南香料烟的出口奠定了质量与信誉基础。为了在加入WTO后，云南烟草的出口能享受相关的优惠待遇，建议云南省烟草质量监督检测站与云南出入境检验检疫局相互支持合作，积极开展云南烟草企业出口实验室的认证工作，为促进云南烟草的出口，提高云南烟草的国际信誉做好保障工作。

（三）与云南出入境检验检疫局形成固定的合作模式，为充分发挥烟草贸易技术壁垒的作用和为云南烟草出口做好基础工作

按我国法律的规定，进口的烟草制品通过进口口岸海关的出入境检验检疫部门检验合格后，即可放行，不须经过行业专门的质量检测机构，这种因职能分工的不同而造成行业专业检测机构与执法机构分离的体制导致了在实际工作中检测设备的精确度、检测方法设计的科学性、检测工作程序等因素的不一致而造成的检测结果的不同。为了在国际贸易中公平、公正、科学的对待客户，体现国民待遇和最惠国待遇，避免标准执行的差异，合理配置资源并充分发挥行业先进检测设备的作用和雄厚的技术力量，建议云南省烟草质量监督检测站与云南出入境检验检疫局加大技术合作力度，在对标准的认识上形成共识，消除检测结果差异，形成合力，一致对外。合作方式可以以技术交流、信息共享、合做课题等形式进行，对于检验检疫局受条件限制不能进行的检测项目，可以委托烟草权威机构进行检测，并形成固定的合作模式。

（四）加强我省卷烟安全性评价体系等优势项目的标准制订工作

贸易技术范文第2篇

“贸易技术壁垒(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一词，正式出现于WTO〈贸易技术壁垒协定〉中。所谓贸易技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍。简言之，就是由国与国之间对产（商）品进行管理时，由于其实际的法规、技术标准、制度和检验制度带来的差异所形成的贸易壁垒，称之为贸易技术壁垒，这是贸易中最隐蔽、最难对付的非关税壁垒。

在国际贸易中，技术标准和技术条例的本意，或是确保国际交易中货物质量的一致性，减少由进出口货物的规格、质量和服务引发的争端，或是保护消费安全，维护各国消费者的权益，从而促进国际贸易的发展。从GATT到WTO，一直在努力使各成员国的产品标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。但是，基于技术条例和技术标准的贸易扭曲依然存在，而且越来越呈现出覆盖率高、冲击力强、手段隐蔽和复杂化的趋势，对世界贸易的影响也越来越大。从而使技术标准和技术条例具有促进与扭曲世界贸易发展的两种截然相反的作用，呈现出双重性的特点。正如国际标准化组织出版的《标准化的目的和原理》一书中指出：这种贸易的技术壁垒是国际贸易保护的最好庇护所，是调节当今国际贸易的杠杆。形成贸易障碍的技术壁垒扭曲了技术规则的本来面目，使原本有利于国际贸易发展的有利手段变成了阻碍国际贸易正常进行的有效手段。

一方面，贸易壁垒的整体发展趋势使这种双重性越来越显现出来。自从1948年GATT生效以来，经过一次次的多边贸易谈判，关税壁垒已经得到很大的遏制和削弱，相形之下，各国更注重采用各种“披着合法外衣”的非关税壁垒，尤其是复杂苛刻的技术法规、技术标准和质量认证制度，以及名目繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环保等要求构成了更为隐蔽、更难对付的贸易技术壁垒，成为国际贸易新的障碍。近几年来，随着技术密集型产品占世界贸易额的比例进一步上升，高灵敏检测技术的发展，消费者对商品选择性的增强，贸易技术壁垒占贸易壁垒的比例呈现出较大幅度的上升趋势，已经达到80%，其二重性也相应的越来越明显。

另一方面，技术条例和技术标准本身的特性使其作用具有二重性。其一，技术条例和技术标准之所以能够构成贸易壁垒，是由于他们往往被以歧视的方式对进出口产品实施，既对进口产品提出特别的技术要求。其二，技术条例和技术标准都是各国自己制定的，由此产生的国与国之间技术条例和技术标准的种种差异导致了贸易的障碍。其三，与这种规格、标准相伴随的检测、检验手续也是技术条例与标准构成贸易壁垒的重要原因。进口国采用复杂的、旷日持久的技术检验、调查、取证、裁定等程序往往使商品的销售和成本大大增加，往往会延误交货期或者错过季节，从而失去市场。

二、TBT的“典范”——美国TBT体系

美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒（如贸易地位限制、关税配额、数量限制、反倾销、技术性贸易措施、政府采购限制等）最繁多、体系最复杂的国家。

1.美国TBT的基本情况。

基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。

关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。

利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。

以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。

2.美国TBT体系的主要特点。

法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。

覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。

法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。

执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。

美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。

从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。

三、关于动态条件下如何应对TBT的理论思考

如何有效地突破别国的贸易技术壁垒，以最大限度地减少本国在国际贸易中的损失，保持自己的比较优势；如何有效地构筑本国的贸易技术壁垒，以在合法的外衣之下，保护本国产业，增强本国的竞争力。是世界各国重点考虑的问题。限于篇幅，本文仅分析超越问题。

1.应对贸易技术壁垒措施的一般理论分析。

(1)从贸易技术壁垒作用的基本机理来看，技术上的超越是最根本的应对措施。贸易技术壁垒作用的基本机理是，贸易技术壁垒一旦形成，并且实施，就会产生明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用，从而对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也产生递进影响。具体来讲，随着技术的进步，必然导致新的贸易技术壁垒的出现和进口产品对壁垒的跨越。因此，进口产品超越贸易技术壁垒，实质上是依据贸易技术壁垒的要求，改进产品，使其达到要求。除此之外，没有别的途径。但是，要依据进口国家的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，就需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。当进口品的进入还是初步的，数量不多时，壁垒主要表现为数量控制机制和价格内涵控制机制的结合。而一旦新的进口品在规模经济条件下，大量地跨越了贸易技术壁垒，从理论上说这时壁垒主要表现为价格外在控制机制，其数量控制机制作用下降或者不再存在，此时壁垒对进口产品的作用又相当于零配额。可以这样讲，如果改造后的产品能尽快的以规模经济的方式跨越壁垒，就可能具有竞争优势。反之，则不可能具有竞争优势。所以，一国产品能否跨越，或者在多长的时间内跨越，取决于跨越的成本收益分析。

(2)从经济实践中各国对市场规模的限制以及出于保护国内产业的考虑来看，单纯技术上的超越不能解决所有贸易技术壁垒问题。国际贸易中的国家都是经济人，都在追求自身利益的最大化。所以，一个国家出于市场规模的限制和保护国内产业的考虑，即使进口品已经满足了壁垒的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关的费用以后，也不可能无限制的输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制相应地调整进口品的数量和进口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。随着技术创新的深入，新的技术标准会不断的出现，并被采用于新的技术法规之中，这就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的贸易技术壁垒。从这个角度来看，单纯的技术上的跨越不可能解决所有贸易技术壁垒对国际贸易的扭曲问题。所以，在跨越贸易技术壁垒时，应该充分考虑到进口国作为经济人的特性。

(3)从世界经济两极分化的趋势来看，南北方在贸易技术壁垒的设置与超越方面存在着事实上的不平等。构成世界经济两大类型的发展中国家（南方）经济和发达资本主义国家（北方）经济之间，贫富两极分化在发展。发达资本主义国家拥有世界先进的科技水平、生产力水平和世界最强大的经济实力，在世界经济发展中处于主导和制约地位。表现在技术方面，发达国家拥有绝对的优势，南北国家之间形成了一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。贸易技术壁垒本质上是国家间技术差异的具体表现，尽管它还受到其他的因素制约。从这个角度来看，发达国家在贸易技术壁垒的设置与超越方面总是处于主动与支配地位。如何缩小这种差距，是减少贸易技术壁垒的关键。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移（表现为技术模仿或者扩散），可以缩小这种差距。技术转移，就发展中国家而言，主要是指技术引进。通过技术引进可以对产品产生技术溢出效应，从而跨越贸易技术壁垒。但是，由于贸易技术壁垒的动态性，能否缩小技术差距，不断跨越贸易技术壁垒，不仅取决于引进国的模仿能力和创新能力，还取决于壁垒设置国的创新能力，以及国内产业的创新能力。

2.应对贸易技术壁垒的措施是多层次、有多种选择的。

措施的多层次。应对TBT的主体既包括政府，也包括企业等。当今世界经济全球化趋势、世界格局多极化趋势以及世界经济区域化趋势，使得可以在加强国与国之间的交流与合作、加强区域合作与协调、在GATT/WTO框架内等多层次的回旋空间内解决问题。首先，在GATT/WTO框架之内。自上世纪60年代以来，GATT就在关于贸易技术壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作。1974年在东京回合谈判中达成了《标准守则》，在乌拉圭回合谈判中达成了《贸易技术壁垒协议》，对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助义务等做出了规定，旨在使标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。另外，WTO设立了对各成员开放的贸易技术壁垒委员会，以提供磋商机会，监督协定的执行。其次，可以通过加强区域合作与协调解决问题。从一定意义上讲，区域一体化是指经济联合、调节的机构和行为。区域集团为了统一内部政策，减少贸易壁垒，或者采取直接制定贸易法规，或者在法规中引用标准，达到区域内标准的协调一致，克服彼此之间的贸易技术壁垒。如欧洲共同体理事会在1985年5月的一项决议中决定，在有关的行政法规中参照使用欧洲标准的原则，从而铺平了欧洲标准化的道路。第三，国与国（地区）之间的协调也是克服贸易技术壁垒的一个重要途径。通过进一步加大多、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此承认各有关机构的检验、检疫证书，也有利于简化手续，便利出口。例如，由于美国与许多欧盟国家同为1979年罗马《国际植物保护公约》的成员国，美国向欧盟多数国家出口农产品时，可以美国农业部动植物检疫局按照公约的统一规定制定的《联邦植物卫生证书》为准，到岸后不必要再接受欧盟国家的检疫制度，从而非常便利美国的农产品进入欧洲市场。措施的多选择性。各国有各国的国情，有各自相对固定的对外经贸关系，在国际贸易中的地位和作用也各不相同，在采取何种措施应对贸易技术壁垒方面，也是有多种多样的措施可供选择的。主要包括技术上的超越、合作协商以及反击的方式等。这种方式本身也有多种选择，如采取措施积极推动技术上的超越，其本身就有多种选择。其一是技术转移和提高竞争力。特别是发展中国家，由于国内先进技术供给有限，必须重视从国外引进先进技术，结合本国对国外先进技术的跟踪，以及本国的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快的由比较劣势向比较优势和竞争优势转变。其二，运用FDI跨越贸易技术壁垒。单纯利用技术的购买手段往往是难以得到较为先进的复杂技术。这是因为这些技术往往掌握在跨国公司的手中，所以需要引进外国直接投资。利用FDI跨越贸易技术壁垒也就是本国产业与跨国公司的合作，可以取得双赢的结果。主要表现为，FDI所带来的技术转移的溢出，可以激发东道国国内企业的协同效应，竞争模仿效应和当地化效应等，使其以比较便捷的途径取得比较先进和复杂的技术。其三，采用国际标准和质量认证体系跨越贸易技术壁垒。根据国际惯例，跨越贸易技术壁垒，应当积极采用国际标准或者国外的先进标准。将本国的标准制定成国际标准，或者是将本国的国家标准、行业标准或者是协会标准推向世界各国并为各国所公认，就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。

3.发展中国家应该在“自力更生”的基础上主动应对贸易技术壁垒。

考虑到发展中国家和地区在世界经济格局中的落后情况，WTO《贸易技术壁垒协议》对发展中国家和地区成员的特殊和差别待遇做出了具体规定。主要包括：给予发展中国家和地区差别和更优惠的待遇、向其提供技术援助、允许其保持与其发展需要相一致的当地技术、生产方法和工艺、特定情况下可在特定时间内免除其对该协议应当履行的义务等。需要指明的一点是，国际贸易中永远没有“免费的午餐”。作为发展中国家应当充分享受和利用好这些权利，但是不能因此而“靠山吃山”，而是要把主要精力放在提高自己的综合经济实力和科技发展水平上。唯有此，才能从根本上提高发展中国家应对各种贸易壁垒，特别是贸易技术壁垒的能力。

贸易技术范文第3篇

1、重点体现在农产品上

在技术性贸易壁垒当中，焦点问题是农产品与食品。近些年以来，各个国家几乎每一年都修订一次卫生指标。发达国家业已借助技术性贸易壁垒形式对我国的工业品与农产品采取了不少的限制策略。

2、各个国家制定随意性较强和过于苛刻的技术指标

因为是以各个国家作为标准制定技术性贸易壁垒，各个国家结合自身的现状制定异样的检验与技术标准，这有着较大的随意性。这就使发达国家结合自身的贸易现状制定不合理的技术指标，以及牵涉到较广的范围，以及具备多样性的形式，这一系列的技术性贸易壁垒策略不利于出口国家发展对外贸易。

3、技术性贸易壁垒的主导变成发展中国家

发展中国家也日益注重技术性贸易壁垒的实施和引进。从1999年之后，发展中国家的技术性贸易壁垒通报量业已明显超出了发达国家。

4、日益显著的扩散效应

技术性贸易壁垒的扩散十分显著，其策略常常导致连锁性质的反应，跟通常的非关税与关税壁垒进行比较，其有着更加广泛的波及力度，由一个国家向全世界扩展，从一种产品牵涉到有关的很多种产品。

5、牵涉到更加广泛的行业

以过程作为视角，牵涉到开发、生产、加工、输送、消费等整个的过程周期;以牵涉到的行业作为视角，业已由固有的有形商品向环境、知识产品、投资以及信息，金融等方面发展。

二、应对国际贸易中技术性

贸易壁垒的策略纵观国际贸易中技术性贸易壁垒的发展趋势，技术性贸易壁垒会长时间存在且持续发展，并且，在进一步创新技术和科技进步的影响之下，会持续出现新型的技术指标，这会要求日益严格的进口产品规定，鉴于此，需要实施下面的一些应对策略。

1、对技术性贸易壁垒端正态度

技术性贸易壁垒是为了保护生态、保护人类以及动植物的健康与生命、要么是确保产品质量与避免欺诈而实施的非强制性或者是强制性的技术性策略，从本质上而言具备合理性。

2、转变危机成为动力

自从我国正式加入世界贸易组织之后，为了改革开放的进一步发展，以及强民富国，我们国家务必积极地融入世界经济一体化中，接受世界经济一体化的挑战。

(1)创建以及健全指标体系

以国家作为视角，我们国家需要迅速地创建与健全产品技术指标体系，进而使整个社会产品的质量水平提升。当今我国的技术指标体系比较混乱，存在企业指标、专业指标、区域指标，以及国家指标等，并且这一系列的指标比较低，显著地低于国外与国际指标。为此，我国需要通过国际性的指标，迅速地创建我国的技术法规体系，推动企业持续地增强自身的管理能力，加强质量管理，以及对出口产品的结构加以健全，积极地突破技术性贸易壁垒。

(2)想方设法增强产品的竞争优势

国际贸易当中的技术性贸易壁垒为我国的企业提出了告警。要想使自身的产品走向世界市场，且站稳脚跟，应当在产品的质量、品牌、自主产权等方面获得进一步的发展。对于企业来讲，产品技术水平低和缺少附加值是我国自身产品受到技术性贸易壁垒制约的本质所在。为此，难以增强在国际上的竞争优势。企业需要彻底地转变“低价”策略，不能够仅仅是进行价格战，这会导致自身价格较低的产品出现假冒伪劣和偷工减料的情况，最终不利于企业的可持续发展。而应当注重有效地管理，注重清洁化的生产，重视技术水平的提高，以产品结构的优化作为视角，在产品的质量、品牌、自主知识产权等方面获得进一步的发展，注重增加出口产品的附加值，以及使产品的环保指标、卫生指标、安全指标，以及技术指标等提高，从而保障在国家市场当中产品竞争优势的增强。

(3)对发达国家的经验加以借鉴

建设我国的技术贸易壁垒。自从我国加入世界贸易组织之后，“温州打火机”事件是首次受到WTO成员的技术壁垒。我们国家在最后的表决时才明确欧盟有关出口价在2欧元以下的打火机需要安装“安全锁”这个提议，从而使四年的时间白白浪费掉了，这导致从表面上讲是为了提高打火机的安全性，而实际上是立足于产品价格的，以及违背WTO公平竞争原则的，导致歧视提议可以通过法案的形式确立，从而强烈地冲击着我国的打火机行业。总之，技术性贸易壁垒是对我国出口产品的一种挑战，也是企业对市场进行整合的有利时机。由于从客观上讲，技术性壁垒会阻碍一部分企业的通过，进而增加了利润和减少了竞争者，从新洗牌了市场份额，倘若我国的企业可以多多地探究自身的原因，把握住机会，注重质量的提高，从本质上实现技术性贸易壁垒的突破，那么就会大大地有利于我国企业的出口。

贸易技术范文第4篇

1.1技术交易双方信息的不对称

对称的技术信息是指在技术交易的双方都了解对方所具有的技术状况和所处环境，以达到在交易中进行理性选择、公平竞争和平等贸易的目的。显然，在技术的贸易中，掌握技术信息的一方会利用对方的无知，侵害对方的利益而谋求自己的利益。而处于信息劣势的一方，也并不一定轻易的被欺骗，他知道对方在乘机牟利，因此对任何交易都持怀疑态度。于是，就形成了技术交易中逆向选择和道德风险两种后果，在技术交易达成之前，非对称信息将会导致技术交易产生逆向选择，即由于技术的供方向受方提供技术信息或价格信息的不对称，受方对所接受的技术在性能、质量和价格方面上的一种逆反心理。而在技术交易达成之后，产生技术的受方的道德风险行为，即在交易过程中，受方为了自己的私利，在供方将技术以及详细的资料许可给受方体验后，由于技术的可复制性使得受方在已掌握供方技术之后，损害供方利益的行为。

1.2技术交易中的机会主义。

在国际技术贸易中，技术信息的不对称具体表现为不同授信，这与受信主体之间的信息不对称是不同的，这种信息的不对称程度主要表现为，授受信主体双方对诚信交易过程所拥有的技术信息，在数量及质量上的差异程度。为了便于分析，假设技术的供方为受信方，即信息的优势方，受方为授信方，即信息的劣势方。一般情况下，技术各主体所掌握的信息资源是不同的，受信主体对自己的技术状况、技术质量标准以及研究开发费用的配置风险等真实情况有比较清楚的认识，而授信主体则较难获得这方面的真实信息，他们之间的信息是不对称的，一般可用信息结构来表示。

1.3交易方式的选择。

国际技术贸易中，交易方式的选择取决于当事人交易成本的差别。由于不同的交易方式所涉及的过程和环节不同，如不同的技术合同谈判成本、不同的履约成本、所需的制度安排成本，交易的当事人会通过选择不同的交易方式来降低交易成本。在国际技术贸易中，技术研究开发的不确定性最高，因此，对于技术发明或创新技术来讲，不仅机会主义行为产生的概率最大，技术的价值确定、技术知识产权权利保护的成本相对来讲也是最高的，而且履约的周期最长、履约的成本也最高。对于技术转让和技术许可方式，由于研究机构或发明人受经费和商业化开发不确定的约束，不仅项目数量少，而且技术创新的含量也会降低。为了尽快收回所投入的经费，技术权利人会将其技术转让或许可给多个许可人，这样就减少技术的交易成本。

2国际贸易中技术贸易风险的防范

2.1技术对许可方的风险防范

在大多数情况下，受方技术的风险主要为：第一，技术信息不对称；第二，适合技术的比较；第三，技术权利人的资格。

2.1.1签订许可保密协议

在国际技术贸易中签订许可保密协议，对于许可方而言，是保证他的技术在实施以前，不受到其他人无偿使用的前提。对于被许可方而言，只有在签订保密协议以后，才会允许了解许可方的技术信息和商业秘密。因为只有签订了许可保密协议，许可方才愿意提供描述采用该技术的厂商的书面材料，他也才会通过口头或视听表述方法对这些材料加以补充。他还会允许有关的被许可的工厂进行类似的参观，以便调查该技术的实际应用。为了防止许可方技术信息的不对称，许可方技术交易的机会主义出现，被许可方可在协议中要求许可人提供技术转让权威评估，以证实许可方的技术是高质量的，以及其技术服务也是有效的。

2.1.2确定许可方的技术能力

被许可方应对技术的许可方目前能提供的技术、服务的能力予以确认。必须确定技术许可人目前是否有足够数量、素质优良的人员、资料、培训、安装和测试等一系列技术转让工作。被许可方也确认许可方对技术进行改造或作适应性修改的能力，同时也要确认许可方是否愿意，或者目前有无能力进行或帮助进行这种改变。如被许可方对技术的自动化程度的适应性问题，各个项目对自动化的要求或高或低。这就需要许可方对该技术进行改造，以适应被许可方现有的设备。又如，许可方对于实施的技术生产资料或建筑材料代替，以及代替后产生的经济效果的适应性修改的能力。再如，许可方对技术上所要求的改变环境或安全问题的能力等。

2.1.3确定许可方提供的方案

被许可方应该保证有最充分的机会对许可方许可的技术方案进行独立的评估。被许可方应向许可方提供技术需求说明书，并且向对方索取有关的许可技术的条件与价格等方面的非约束性的陈述书，当对许可人及其技术进行充分评估后，确定他能满足被许可方的技术需求，并保证按限定的规范开发技术时，可以确定许可方的技术方案，并向其索取正式的方案。除了个别的情况，应该对所有的技术竞争者的方案进行研究。

同时，对于大型复杂的项目，如果达成许可证合同的前景有利于技术拥有者，他可能愿意花费较大的精力制订技术方案并且不要求支付费用。在许多情况下，获取足够详细的信息可能对某项有意义的技术进行评估与比较更有帮助，但它必须在保密的条件下只限于评估的目的。

2.1.4文化兼容性

在国际技术贸易中，由于各国不相容的文化差异，被许可方在接受国外引进的技术时也会有差异。作为预期中的技术许可方，他会根据其技术转让到一个文化背景与他本身不同的地方的经验尽早决定是否转让。如果只有很少的或根本没有技术转让的经验，就可能出现估量自己是否有能力适应外国文化观念以及传统技术上的差别。同样，如果许可方不能理解而且不能再被许可方的国家里有效的适应实施许可技术所需要的整个环境，就可能产生一个无效益的技术许可。因为，文化与习俗方面的差别将会对国际技术贸易中的许可方与被许可方之间的关系产生巨大的冲击，甚至由于双方的某个具体的行为、反应或喜好，都会对其他人或公司产生误解。如果重复不断地出现这些情况，也就可能产生无法交流或合作的

局面。

2.2技术许可方风险的防范

从理论上看，国际技术贸易中，由于存在市场失灵的情况，因此，技术许可方主要面临技术本身、该技术的市场前景、被许可方人选、在被许可方国家遭到“搭便车”、技术外在性等方面的风险。

2.2.1对许可技术的评价

首先，对技术本身的评价。许可方必须对其技术本身做出客观的评价。许可方在研究开发过程中，通常由于精通技术对技术创新成果即将产生的影响感到自豪，或者考虑其技术许可贸易的巨大利益，这些有时会造成许可方对技术状态的的主观和错误的态度，并将导致将不成熟或不合理技术进行许可贸易并产生不良结果，或导致技术许可谈判失败。因此，应对发明技术申请专利和确定专有技术进行评价。在新技术开发中，受保护的工业产权的性质必须及早确定，虽然获专利权的发明不一定是惟一有价值的许可技术，浅析跨国并购中的企业文化整合

2.2.2选择被许可方

许可方对被许可方的选择，不仅关系到许可技术贸易的成功与否，也关系到对国际技术贸易风险的防范。因此，选择技术的被许可方也是非常重要的。

选择被许可方的途径。一般可以采取技术转让招标的方式，对众多的、潜在的被许可方进行评估，并从中选择技术的被许可方。为了得到所需期限及条件下最合适的被许可方，对来自其他来源的明显合适的潜在的技术所需者，也要加以考虑。

2.2.3新兴的竞争对手

贸易技术范文第5篇

关键词：技术性贸易措施；高新产品；出口影响

一、以欧盟绿色指令为代表的国外技术性贸易措施

随着全球多边贸易谈判背景下关税的不断下调和非关税贸易壁垒的逐步取消，出于环保及保护国内产业的目的，美、欧、日等发达国家和地区在最近十年间相继出台了一系列技术性贸易措施。这其中，最严厉也最具代表性的技术性贸易措施当属欧盟的绿色指令，亦即包括WEEE指令、ROHS指令和EUP指令等在内的三大绿色环保指令。

1.WEEE指令

在欧盟有关电子电气双指令中，WEEE指令（《关于报废电子电气设备指令》）于2003年2月，并于2005年8月生效。欧盟声称，WEEE指令实施最主要的目的是防止电子电气废弃物污染，并实现相关废弃物的再循环利用。在该指令中，详细列明了所适用的电子电气产品范围，这些产品包括：家用电器、信息技术及通讯设备、电子电气设备、照明设备、玩具、休闲运动设备、医用设备及监测控制器械等。WEEE指令规定，在指令生效前投入市场的产品，其报废后（“历史垃圾”）的处置费用由生产者按市场份额承担；在指令生效后投放欧盟市场的产品，其报废后（“未来垃圾”）应确保有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费用由生产者提供。

2.ROHS指令

和WEEE指令一样，ROHS指令（《关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》）也于2003年2月，并于2006年7月实施。欧盟强调，实施该指令在于促使各成员国有关电子电气设备中限制使用有害物质的法律趋于一致，以利于保护公民的健康。从范围上看，ROHS指令对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬等六种有害物质所容许的最大限量做出了规定，并要求在指令生效后投放欧盟的电子电器产品不得含有上述六种有害物质。

3.EUP指令

EUP指令（《耗能产品生态设计要求指令》）2005年7月经欧盟议会和欧盟理事会通过，并于2007年8月正式生效。该指令所涵盖的产品范围非常广泛，包括所有投放欧盟市场的耗能产品，生成、转换和计量这些能源的产品及植入耗能产品并在市场上独立销售给用户的部件。欧盟强调，EUP指令旨在从源头入手，在产品的设计、制造、使用、维护、回收、后期处理等全部生命周期中，对耗能产品给出环保要求，并全方位监控产品在每一环节对环境的影响。在EUP指令生效后，欧盟委员会对暖气与热水设备、电动马达系统、家庭与服务业照明设备、家用电器、家庭与服务业的办公设备、通风与空调设备等制定出符合环保要求的实施方法。

二、我国高新产品受欧盟绿色指令的影响

当前，我国高新产品特别是机电高新产品受欧盟指令的影响集中表现为两个方面：

1.“历史垃圾”和“未来垃圾”回收成本的增加。在欧盟绿色指令中，WEEE指令的实施首先增加了对“历史垃圾”和“未来垃圾”的回收处理成本。所谓“历史垃圾”，指的是2005年8月13日前（WEEE指令生效前）产生的电子电气废弃物，“未来垃圾”则指的是2005年8月13日后（WEEE指令生效后）产生的电子电气废弃物。按WEEE指令的规定，2005年8月13日前消费者产生的“历史垃圾”，其费用由生产商（包括进口商和经销商）按产品的市场份额承担。2005年8月13日后投放市场所产生的“未来垃圾”，生产者应支付所有有关产品回收、处理、再循环和环保的费用，且电子垃圾的回收率和再利用率要达到70%～80%[1]。该指令的出台，使得今后欧盟成员不再承担电子电器废弃物处理的费用和责任，而将其成本转嫁给生产商。根据该指令，如果我国生产商直接在欧盟设立销售网点，那么，销售端则需负责电子电器产品的回收处理并支付费用；如果我国生产商将产品直接销售给进口商，那么，成本也将由进口商承担，并最终反映在产品价格中。总之，不管我国机电高新产品以何种方式出口欧盟，都会因该指令导致产品出口成本增加，进而降低出口竞争优势。

2.中小配套厂商进入成本的增加。目前，我国机电高新产品出口主力虽然是三资企业，但为其提供原材料和零部件配套的却基本是本土中小企业。对外资企业特别是跨国公司而言，控制好原材料或零部件质量是应对有关指令的重要环节，这就要求配套厂商只有使产品符合标准才能成为跨国公司的合格供应商。由此，各种相关的绿色指令压力被转移到中小企业身上。从现实情况看，由于本土绝大多数中小机电企业缺乏必要的研发能力和检测手段，所以其应对和进入成本会随着指令的增多而提高。例如，欧盟EUP指令的颁布，对所有加热设备、电机系统、家用电器、消费电子产品的耗能生态设计指标均规定了更严格的要求，这对有关中小配套厂商进入成本的压力不言而喻。还在2005年，当EUP指令审议通过后，广州松下空调对照该指令对多达7268件空调零部件检测后发现，其中1/4的零部件不达标。这意味着，如果不改进技术，将有相当数量的中小供应商会被拒之门外。[2]果然，进一步的数据显示，2006年参加松下供应商大会的中国供应商还有4000家，2007年缩减至3000家，而2008年则只剩下了1700家，这从一个侧面证明了这一点。

三、高新产品遭受国外技术性贸易措施的原因

我国高新产品出口遭受国外技术性贸易措施的原因主要存在以下几个方面：

1.国外技术性贸易措施的不断出台。伴随着环保意识的逐步深化，近年来欧、美、日等发达国家和地区先后颁布出台了一系列的技术法规和标准，旨在保护其环境和国民的健康。但是，由于技术上的相对差距以及标准的差异，我国相当多的出口企业尚无法全部达到国外特别是发达国家的技术标准要求。比如，欧盟2005年的WEEE指令、2006年的ROSH指令以及2007年的EUP指令，这些指令详细涵盖了有关限制电子电器、化学品、纺织品、皮革、造纸、包装以及化妆品等制造业领域使用有害物质的环保技术标准，相关标准严格而又苛刻，不是企业在一朝一夕就可以达到的，这实际上增加了我国出口产品的市场准入难度。

2.技术性贸易措施向技术性贸易壁垒的转化。国外出于环保因素而不断升级出台的各种技术性贸易措施，只是客观上增加了中国高新产品出口的难度。而在另一方面，随着几十年来多轮多边贸易谈判的举行，WTO成员国传统的以关税和其他非关税措施保护本国市场的做法已变得越来越不可行。在这种情况下，为缓解国内产业界压力，变相保护本国市场，一些发达国家更愿意主动采用隐蔽性强、更具控制性的技术性贸易措施。上述两种因素相叠加，导致欧、美、日等发达国家和地区目前所实施的技术标准、技术法规正逐步演化为一种重要的贸易保护措施，发达国家正是依靠这些先进的技术标准和复杂的认证体系，越来越有针对性地过滤掉不合标准的进口产品，保护其国内特定市场免受冲击。

3.我国高新产品技术标准发展滞后。这主要体现在两个方面，一个是我国涉及高新产品的技术法规、技术标准体系仍不健全，一个是企业技术研发落后。据统计，我国目前有国家标准近2000项，其中约有70%～80%低于国际标准；采用ISO、IEC的有6159多项，还不到ISO、IEC标准总数的1/4，这使得我国高新产品不符合国际标准要求的争端时常出现。另外，作为企业技术研发投入严重不足，难以形成领先、公认的国际技术标准。当今国际贸易的高端竞争，实质上是技术标准的竞争。而获得领先、公认的技术标准离不开企业深入持久的研发投入，因为研发是标准之母。从实际情况看，尽管目前我国企业对高新产品的研发投入在不断增长，但与发达国家相比仍有很大差距。这导致我国高新产业难以形成国际领先的技术标准，反成为国外技术性贸易措施的对象。

四、应对国外技术性贸易措施的主要对策

1.完善对国外技术性贸易措施的预警和评议机制

首先，要进一步完善对国外技术性贸易措施的预警机制。完善的预警机制是应对国外技术性贸易措施的前提。相关政府部门应侧重加强对国外有关技术性贸易措施信息的动态跟踪、分析处理，及时通报给国内行业，以帮助企业了解目标市场的技术标准变化，及早做出预防调整。同时，在预警体制上，应整合不同部门间的信息资源，明确职责分工，消除信息混乱，以便在政府、行业和企业之间建立起一套协调运转的预警机制。其次，有关行业协会还要积极组织对贸易伙伴通报的技术性贸易措施进行评议，力求防患于未然，及早发现问题，及早反映我方的合理要求，使国外技术性贸易措施的不利影响能降到最低。

2.加大对高新产品的研发投入力度

除了出口预警、评议及实施多元化战略，作为出口企业关键还要做好内功。这一点首先表现在出口企业要着眼于长远，加大对产品的研发投入，提高产品技术含量，这是跨越国外技术性贸易壁垒的根本。对此，相关企业要在利润中储备一定比例的研发经费，建立专门的研发部门和奖励机制，集中优秀科技人员，广为搜集信息，走技术引进和自主开发并重的道路，努力研发具有国内外领先水平的高新产品，推动企业掌握行业核心技术，形成技术优势，以跨越和突破国外技术性贸易措施对我国高新产品出口的限制。

3.切实推进技术标准化建设

贸易技术范文第6篇

所谓技术贸易壁垒，是指一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国的障碍。

随着我国对外经济贸易的加速发展特别是加入世贸组织，发达国家势必也将加强对我国技术贸易壁垒的实施，因此，研究发达国家在国际贸易中所实施的技术壁垒的状况，对我国的出口贸易及企业的生产等都具有十分重要的意义。

一、全方位的立体构成

1.技术标准与法规

技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。

技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合IS09000国际质量标准体系。

目前，欧盟拥有的技术标准就有十多万个，德国的工业标准约有15万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规就更是多得不胜枚举了。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。

2.合格评定程序

合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。

认证可以分为产品认证和体系认证：

产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准（CE）；北美主要有美国的UL认证和加拿大的CSA认证；日本有JIS认证。

体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证和IS014000环境管理体系认证；行业体系认证有诸如QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量管理体系认证等。

3.包装和标签要求

近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：

（1）以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成分的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。

（2）建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。日本分别于1991年和1992年并强制推行的《回收条例》和《废弃物清除条例修正案》。

（3）税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OK0-TexStandard100（生态纺织品标准100），是纺织品进入欧洲市场的通行证。

4.产品检疫、检验制度

基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。2000年1月12日，欧委会发表了《食品安全白皮书》，推出了内含80多项具体措施的保证食品安全计划；2000年7月1日开始，欧盟对进口的茶叶实行新的农药最高允许残留标准，部分产品农药的最高允许残留量仅为原来的1/l00-1/200.美国食品和药物管理局（FDA）依据《食品、药品、化妆品法》、《公共卫生服务法》、《茶叶进口法》等对各种进口物品的认证、包装、标志及检测、检验方法都作了详细的规定。日本依据《食品卫生法》、《植物防疫法》、《家畜传染预防法》对入境的农产品、畜产品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。

由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。

5.信息技术壁垒

EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势；而发展国家其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响，在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认定程序；信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通等，这样，新的技术壁垒-信息技术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。

6.绿色技术壁垒

绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。为避免人类健康和生态环境遭到灾难性的危害，国际社会签订了一系列国际公约，如《濒危野生动植物物种国际贸易公约》、《保护臭氧层维也纳公约》、《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》及其修正案、《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》、《生物多样化公约》、《联合国气候变化框架公约》、《生物安全协定书》等等。

1996年4月国际标准化组织（ISO）专门技术委员会正式公布了IS014000系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，IS014000正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。

主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规、许多产品的环境标准。如美国UL和“绿十字”、欧盟的“EU制度”、加拿大的“ECP”等等。

另外，西方发达国家以保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频征收环保税，还要求根据谁污染谁治理原则，污染者应彻底治理污染并将所有治理费用计入成本，也就是使环境资源成本内在化，否则是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。

二、包罗万象的鲜明特性

1.广泛性

从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。

2.系统性

技术贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而且还包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施；《建立世界贸易组织协议》、《补贴和反补贴措施协定》、《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协定》等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。

3.合法性

目前国际上已签定150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。比如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布有法规，包括《联邦危险品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康与安全法》、《植物检疫法》、《联邦植物虫害法》、《动物福利法》等，其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法性。

4.双重性

实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等；

但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。

5.隐蔽性和灵活性

技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施对国别没有限制，一视同仁，不存在配额问题。而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以作出判断。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面很广，令人无从谈起、无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。

由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。

6.争议性

各国采取的技术壁垒措施（特别是绿色技术壁垒措施）经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到85%以上就可以算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到97%；联邦德国则要求更高，含毛率必须达到99%时，才能称为纯毛服装。

由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。自20世纪70年代后国际经济领域贸易战主要集中于一般商品贸易领域，21世纪国际贸易战将逐步集中于技术贸易壁垒方面。

三、巨大而广泛的影响

调查表明，技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。随着国际环境压力的增加以及一些国际公约的实施，技术贸易壁垒广泛地冲击着我国农产品、纺织品、机电产品、玩具、医药产品等的出口。

1996年8月1日，欧盟以不符合其卫生标准为由，禁止我国冻鸡和部分水产品进入其市场，至今尚未解禁，每年损失达数亿美元。据天津市出入境检验检疫局介绍，冻鸡曾是我国优势产品，但2000年前4个月，我国冻鸡出口总量仅10.6万吨，创汇1.5亿美元，平均单价比1997年下降20%，天津主供出口的5大养鸡场如今只剩一家。鲤鱼、对虾、贝类等水产品出口也相继走了下坡路。

1998年9月11日，美国农业部长签署了一项新的法令，要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验机关出具的证书，否则不能出口到美国，这增加包装成本将近20%.日本1999年1月16日出台的《家畜传染并预防实施细则》中规定中国等9个国家的猪牛羊肉及其制品要经过指定设备加热消毒处理后才可进口，这加大了我国猪牛羊肉的出口成本。

从2000年7月1日起，欧盟又执行了新的茶叶农药残余限量标准，新标准不仅扩大了检测项目，且大幅度提高检测标准。据联合国一份统计资料表明，我国每年约有74亿美元的出口商品因技术贸易壁垒而受到不利影响。

1993年德国颁布了关于纺织品的两项技术，它要求检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质，从此以后我国纺织品出口大受影响；1994年4月1日，德国正式禁止含偶氮染料的纺织品进口，凡违反规定都视同犯罪，产品将被销毁，这使我国正在使用的104种偶氮染料的纺织品对德出口中断。欧盟对服装和纺织品中的某些物质的含量要求高达PPb级，如对苯乙烯的要求不超过5PPb，乙烯环乙烷不超过2PPb.这无疑给我国的纺织品出口贸易造成很大的困难。

我国的机电产品主要销往欧美、日本等国，而这些国家的环保法规涉及到机电产品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面，这对我国机电产品的出口造成了不少限制和困难。

CE标志是工业产品进入欧盟市场的通行证，从1996年1月1日起欧盟各国海关有权拒绝未贴CE标志的产品入关。美国则对电子产品进口设置了《控制放射性的健康与安全法》，对汽车制定《空气净化法》和《防污染法》，不达标的产品将被拒之门外。日本则制定了名目繁多的技术法规和标准，对机电产品的限制是JIS规格。

据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品受到有关《臭氧层保护国际公约》的限制而被禁止生产和销售；还有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响；240亿美元出口产品达不到发达国家环保包装而受到间接影响。

1999年12月7日，欧盟正式1999年/815/EC指令，规定采用聚氯乙烯（PVC）原料生产的供3岁以下儿童使用的玩具中，邻苯二甲酸酯类增塑剂含量最高值不得超过0.1%；而我国出口的玩具大部分PVC原料，其中供3岁以下儿童使用的占50%，目前，各国针对含PVC产品制定的国际标准日益提高，“禁令”涉及的产品范围与日俱增，我国玩具出口贸易受到的损失将日益增大。

我国的医药产品的出口也同样受到来自发达国家的严格限制，如出口到美国的药品必须通过美国食品和药物管理局的检查。而目前，我国仅有20多个厂家的单个品种通过了FDA检查，可见，仅对美国医药产品的出口我们就已大受限制。

我国出口产品缘何屡遭国外技术贸易壁垒的限制呢？主要原因是：

1、我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地。

目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴，据统计，包括经香港的转口贸易在内，我国出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区，而这三大经济实体也是实施技术贸易壁垒的积极倡导者，绝大多数技术贸易壁垒措施发源于这三大经济实体。产品出口的地理方向决定了我国将不得不直面技术贸易壁垒的威胁。

2、我国出口产业的弱质性

我国科技水平落后于发达国家，由此导致我国出口产品的技术含量低以及质量落后。据专家估计，我国产品质量实际水平落后于发达国家10-20年，体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品和资本密集型出口占主导地位，而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。

仅就德国为例，目前应用的工业标准约有15800种，大多数等同于国际标准，而我国技术标准约有70-80%低于国际和国外先进标准，而且我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。

3、我国长期游离于多边贸易体系之外

由于我国被长期排除在WTO主持的多边贸易之外，使得我们难以应对发达国家的技术贸易壁垒限制，一方面缺乏充分、稳定、确切的信息来源，另一方面我国还不能以WTO的贸易争端机制来解决歧视性的、非合理的技术限制，不能享受发展中国家的特殊和差别待遇。

4、我国对技术贸易壁垒的重视不够

我国宏观管理层次上存在巨大的漏洞，对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导；再加上技术贸易壁垒本身的不透明性，使我国出口在缺乏宏观层次上的指导方面面临更大的困难。

四、若干对策建议

在跨越技术贸易壁垒方面，笔者认为，我国政府、企业以及行业组织等应做好一系列的工作：

1、从政府的角度来说

（1）应组织专门的人力、物力研究对外贸易技术贸易壁垒体系，及时收集、整理、跟踪国外的技术贸易壁垒状况，建立技术贸易壁垒数据库。建立专门的技术贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规、标准和合格评定程序的通报以及向企业传递有关信息，特别要发挥驻外经商机构、经贸研究机构EOI中心优势，定期收集、整理、国外技术贸易壁垒的最新动态，研究主要贸易对象技术贸易壁垒对我国出口贸易的影响，及时采取积极防御措施，打破壁垒，扩大出口。

（2）应以环保产业作为提升出口产业结构的重点。政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政策，支持和鼓励环保产业的发展，把环保产业培育作为提升出口产业结构的重点和带动国民经济发展的新的经济增长点；应设立“绿色银行”和“绿色产业基金”，为环保产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。

（3）应尽快建立我国技术法规体系，积极采用国际标准，健全和完善认证制度，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系。一方面促使我国国内企业加强对技术贸易壁垒的认识，改进产品以适应各种先进标准，尽快通过国际标准与质量认证，主动攻破国际贸易中的“技术壁垒”；另一方面应针对加入WTO的新情况，借鉴发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，并适时构筑我国国内技术贸易壁垒体系，使外国因害怕报复而尽量减少歧视性的技术规定。

（4）应针对国外现在已经开始利用EDI和电子商务等构筑新的信息技术壁垒，积极倡导和扶植建立我国的电子商务平台，并制定相关法规，引导企业的竞争行为和方向。要加大科技投入，加速高新技术发展，采取得力措施从整体上提高我国各级标准的技术水平。

（5）应充分利用《技术性贸易壁垒协定》有关条款，特别要用好用足该协定的“例外条款”。应依据《技术性贸易壁垒协定》规定的在产品法规、标准、认证和检疫制度方面实行非歧视的原则和国民待遇，防止发达国家对我国商品实行双重标准。如果发达国家违反非歧视原则，对我国出口产品规定高于其本国产品的技术标准而设置的技术贸易壁垒，我国可根据双边或多边贸易协定所确定的国民待遇和最惠国待遇原则提出抗辩，依据国际公约、协议对发展中国家的特殊照顾规定，通过磋商、谈判解决，也可以团结、联合发展中国家，利用相互的国际协议、公约的有关规定，突破发达国家的歧视性技术贸易壁垒。

2、对于企业而言

（1）应树立清洁生产观念，建立清洁生产机制。早在1989年联合国环境规划署就提出了“清洁生产”的概念，其要点是在生产过程中采取整体性环境保护策略。清洁生产强调三个观念：

一是，清洁能源，尽量节约能源消耗，利用可再生的能源等；

二是，清洁生产过程，产品制造过程中尽可能少生产废弃物品，尽可能减少对环境的污染；

三是，清洁产品，降低对不可再生资源的消耗，延长产品的使用周期等。

它既是一个相对传统的粗放生产、管理、规划系统而言的宏观概念，同时它又是一个相对现有生产工艺和产品而言的动态概念，它本身仍需要随着科技进步不断地完善和提高其清洁生产水平。

可以说，实施清洁生产要贯彻两个全过程控制：

首先是产品生命周期全过程控制，即从原材料加工、提炼到产出产品，产品使用，直至报废处置的各个环节都必须采取必要的清洁方案，以实施物质生产、人类消费污染的预防控制；

其次是生产的全过程控制，即从产品开发、规划、设计、建设到生产管理的全过程，都必须采取必要的清洁方案，以实施防止物质生产过程中污染发生的控制。

由于清洁生产在很大程度上与企业降低生产成本的要求相一致，因此企业应重视进行清洁生产，要改变环境问题与企业发展无关的观念，确立环境保护不仅关系到人类生存，而且也将制约企业未来发展的观念，要转变环保投资与企业效益相矛盾的观念，要转变先污染后治理的观念，树立环保与经济发展并重的生态的观念，走可持续发展之路。

（2）应高度重视技术性贸易壁垒，提高自身技术水平和管理水平，优化贸易商品结构。在我国的出口商品结构中，粗加工、低附加值的初级水平仍占很大比例，相当一部分农副产品及工业品达不到进口国的产品环境标准。

因此我们外经贸企业应提高环保科技水平，努力增加出口商品附加值，提高产品的技术标准、安全标准、卫生标准和环保标准。在进行产品开发时，在技术设施、生产设备、产品质量、包装等方面，都必须支持主要以环境竞争力参与市场竞争，为我国的外贸出口开拓广阔的绿色市场。

（3）应积极推行绿色管理。绿色管理是指将环境保护的思想观念融入企业的经营管理之中。这一思想可概括为“5R”原则，即研究Research），将环保纳入企业的决策要素中，重视研究企业的环境对策；消减（Reduce），采用新技术、新工艺，减少或消除有害废弃物的排放；再开发（Reuse），变传统产品为环保产品，积极采取“环保标志”；循环（Recycle），对废旧产品进行回收处理，循环利用；保护（Rescue），积极参与社区内的环境整洁活动，对员工和公众进行环保宣传，树立环保企业形象。企业实施绿色管理，要达到三个主要目标：

一是，物质资源利用的最大化，通过集约型的科学管理，使企业所需要的各种物质资源最有效、最充分地得到利用，使单位资源的产出达到最大最优；

二是，废弃物排放的最小化，通过实行以预防为主的措施和全过程控制的环境管理，使生产经营过程中的各种废弃物最大限度地减少；

三是，适应市场需求的产品绿色化，根据市场需求，开发对环境、对消费者无污染和安全、优质的产品。

三者之间是相互联系、相互制约的，资源利用越充分，环境负荷就越小；产品绿色化，又会促进物质资源的有效利用和环境保护。通过这三个目标的实现，最终使企业发展目标与社会发展目标与社会发展、环境改善协调同步，走上企业与社会都能可持续发展的双赢之路，从而实现经济、生态、社会的和谐统一。

（4）应实行绿色营销策略。绿色营销是以常规营销为基础，强调把消费需求与企业利益及环保利益三者有机统一起来，是一种较高级的社会营销。绿色营销较社会营销更重视环境保护。

绿色营销的主要内容是搜集绿色信息、开发绿色产品、设计绿色包装、制定绿色价格、建立绿色销售渠道及开展绿色促销等。国家和政府制定的“可持续发展战略”和企业实施“绿色营销”是为了经济、人类和环境的协调发展的孪生战略措施，不可或缺的。

实施“绿色营销”，企业一方面通过自身的绿色形象在新的国际市场环境中提高产品的环境竞争力；另一方面本身也承担着相应的社会责任，对公众的消费行为存在导向和强化作用，这有利于开拓绿色产品市场。

（5）应积极推行IS014000环境管理新体系。国际标准化组织于1996年正式颁布了IS014000系列国际环境标准，以规范企业等组织行为，达到节省资源，减少环境污染，改善环境质量，促进经济持续、健康发展的目的。

IS014000系列标准包括6个子系统，即环境管理体系、环境审核与环境监测、环境标志、环境行为评价、产品寿命周期环境评估、产品标准中的环境指标，共给出100个标准号，即从IS014001-IS014100，几乎规范了包括政府和企业等组织的全部环境行为。

IS014000适用于一切企业的新环境管理体系它是一张企业进入国际市场的绿卡。其中IS014001被称为国际贸易中的“绿色通行证”。为顺应市场环保的发展趋势，我们应建立产品生产的环境管理体系，并加强对出口产品生产的技术、工艺、设计、包装按照“绿色化”要求进行改造，从而获得良好的企业形象和信誉。

面对技术贸易壁垒，行业组织的作用是不可低估的。在当今的国际贸易战中，发达国家的政府、行业协会、企业已经处于新的利益共同体中，建立政府领导下的政府、行业协会、企业为主体的多层次产业预警机制，是WTO自由贸易目标及其规则的客观要求。

中国“入世”后，企业在国内外市场上的竞争结果不仅仅取决于企业自身的实力，还受到行业协会发展状况等“外部因素”的约束。相对发达的行业组织赋予了国外企业相对于中国企业的团队竞争优势。相形之下，先天不足又处于散兵游勇状态的中国企业，如何能与实力强大且组织有序的外国企业军团开展有效竞争呢？同时，国内行业协会发展缓慢，与国外贸易伙伴缺乏相对应的民间性沟通与对话，也是许多贸易摩擦产生的根源之一。

2001年12月，中日两国政府通过谈判达成协议，避免了一场农产品贸易战。协议提到“通过政府和民间两个渠道，探讨并加强两国农产品贸易合作”，并提出“双方民间组织建立具有广泛代表性的农产品贸易信息沟通和协商机制……引导两国农产品种植、生产和贸易的良性发展”。至于这场争端的起因，除了日本企业的“开发进口”之外，中日双方专家和舆论都提到“无协调机制，无民间渠道”是重要原因。

贸易技术范文第7篇

发达国家设置技术壁垒一般都蕴涵保护和促进本国相关产业发展的战略企图。如欧盟在实施偶氮染料禁令前，欧盟内部已经成功地开发了替代产品。这样，一旦禁令宣布并实施，出口国为了出口就必须被迫进口欧盟成员的替代品，结果一方面导致欧盟这一替代晶出口迅速增加，并在相关领域获得显著的竞争优势；另一方面导致出口国使用这些替代晶后的成本猛增，严重地损害了出口国的竞争优势，从而达到保护和促进本国产业发展的目的。

发达国家的技术壁垒虽然保护了本国产业，但是造成了比较优势的扭曲，从而导致全球资源配置不合理。以中国鸡肉产品的进出口为例：鸡肉产品是中国出口有比较优势的产品，欧美人喜欢吃鸡胸肉但其国内价格较高，日本人喜欢吃鸡腿肉和熟食制品，因此中国出口这些产品，而中国人喜欢吃鸡杂碎，由于国内价格高，因此中国从欧、美、日进口鸡杂碎。但是欧、美、日常常制定各种技术标准和法规，使中国企业为不断达到它们的要求而增加成本，这样中国鸡肉出口的比较优势被大大削弱，同时欧美设法迫使中国大量进口鸡杂碎，结果比较利益完全被扭曲。2002年中国冻肉鸡出口量减少81877吨，出口额减少18955万美元。

发达国家设置技术壁垒，是否有利于提高本国居民的福利呢?国际贸易理论告诉我们，通过设置壁垒来限制进口，增加了居民购买进口品的成本，因此也降低了居民福利。

实际上，发达国家设置技术壁垒的目的是想在利用WTO规则打开发展中国家市场的同时，又用技术壁垒保护本国市场，削弱发展中国家的比较优势，阻止发展中国家的技术赶超，持久保持自身优势，从而在国际经济交往中获得持久的利益。因此，用技术标准来设置壁垒是发达国家开发的一种新的不平衡的贸易政策。这种政策不仅阻碍了发展中国家的经济发展和全球福利的提高，而且对发达国家消费者的消费水平和社会福利也带来了负面影响。

二发达国家的技术壁垒与发展中国家的出口

一些研究认为，发达国家的技术标准不仅增加出口，还能够增加进口，各国互相设定技术标准，是一件双赢的事情。实际上，这种说法不仅在理论上站不住脚，而且也经不起经验验证。

在设立技术标准时，发达国家虽然会考虑其他国家是否会采取报复性的技术标准，但由于发展中国家无法为自己设立高水平的技术标准，发达国家实施的技术标准往往都是单方面针对发展中国家的，都毫无例外地构成对发展中国家的技术壁垒。

首先来看技术壁垒对发展中国家出口的影响机制。

一般来讲，在运用技术壁垒措施的时候，首先是制定法规或标准，然后是对进口产品进行检查，产品如果符合规定，则允许进口；如果不符合规定，则禁止进口。这是一种零配额的数量控制机制。在技术壁垒设立之初，一般表现为完全的数量控制，如果产品符合法规或标准，则技术壁垒失效。

另外，在实施技术壁垒时，产品进入市场前必须为通过技术标准的审查而支付一定的费用，从而增加了产品的销售成本，因此，与关税壁垒一样，这是一种典型的价格控制机制。但是这种价格机制的表现与关税有很大的区别。关税虽然提高了进口商的进口成本，但不会提高出口商的销售成本，出口与进口的价格差别使关税的价格控制作用体现得非常明显；而技术壁垒所增加的销售成本是由出口商来承担的，此时出口商的销售成本与进口商的购买成本是一致的，从表面上看不出有价格控制的机制存在，因此，技术壁垒的价格机制具有很强的隐蔽性。

在应用和实施技术壁垒的时候，以上两种作用机制并非是孤立静止的过程，而是一种动态的复合机制，首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化。技术调整所产生的动态复合作用机制也是技术壁垒和其他贸易壁垒的主要区别之所在：其他贸易壁垒的作用是静态的、一次性的，而技术壁垒的跨越似乎是无止境的，当企业跨越了技术壁垒之后，新的技术壁垒又出现了；企业依据新的技术标准和法规改进产品质量、提高技术水平之后，适应了新的技术壁垒，技术壁垒实现了其价格控制机制；随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，又形成了新的一轮控制机制。

在以上两种作用机制中，数量机制容易理解，其作用也容易被观察到，而价格机制具有隐蔽性，其作用虽然巨大但不容易被观察到，因此，对价格机制的理解是分析技术壁垒对出口影响的关键。价格机制主要通过提高出口商的销售成本而发挥作用，因此，下面从技术壁垒对成本的影响人手进行分析。

技术壁垒对成本的影响可分为三种类型：导致固定成本增长、导致边际成本增长及导致固定成本和边际成本同时增长。

在不同的出口产品市场结构下，不同的成本影响模式的影响是不同的，从理论上讲，市场结构可以简单地划分为完全竞争型、垄断竞争型和完全垄断型三种。三种成本影响模式在三种市场结构中可能出现九种不同的组合，技术壁垒在这九种情形下对出口的影响具有不同的特征。由于发展中国家几乎不可能在发达国家的某一个产品上具有完全垄斯的力量，因此，为简单起见，这里不分析技术壁垒在完全垄断的市场结构下所造成的影响，而只考虑其他六种组合。

1．固定成本增长情形。当出口国为达到发达国家新的技术标准需要进行新的固定资产投资或一次性固定费用支出时，就会出现固定成本增加的情形。固定成本增长会导致平均成本的增长，但边际成本不变。

在完全竞争市场结构下固定成本增长对出口商的影响。如果出口商面对一个完全竞争市场，则该出口商自己不能影响产品价格，而只能接受市场价格，并根据产品的边际成本等于市场价格的利润最大化原则来确定产量。当固定成本增长后，由于边际成本不变，因此单个出口商的产量不会改变。但是，固定成本增长会导致平均成本上升，由于价格没有变化，因此出口商的利润就会减少。这样，部分出口商就会因为亏损而退出市场。在这种情况下，虽然单个出口商的出口量并没有改变，但是出口商的数目减少了，因此，整个出口量就会减少。同时，由于出口价格没有发生变化，因此出口额也会随着出口量的减少而减少。

垄断竞争市场。出口商在垄断竞争市场上虽然对价格有一定的影响力，但在固定成本增长的情况下，边际成本并没有发生变化，根据边际成本等于边际收益的利润最大化原则，单个出口商并不会改变其出口产品的出口价格和出口量。但是，平均成本的

上升同样会侵蚀出口商的利润。当然，垄断竞争市场上的厂商或多或少会有一些垄断利润，只有当成本的上升幅度超过了垄断利润，甚至导致其亏损时，出口商才会退出市场。在这种情况下，出口商数目也会减少，不过减少幅度应该低于完全竞争市场结构下的情况。这样，在垄斯竞争市场上，固定成本增长也会导致总体出口量和出口额的减少。

2．边际成本增长情形。当技术壁垒使附加在单个产品上的成本增加时，就会出现边际成本提高的情况。如技术壁垒要求提高产品的包装标准，要求产品使用更加昂贵的材料时就会出现这种情况。边际成本上升一定会改变出口商的出口决策，只是在不同的市场结构下其影响程度不同。

完全竞争市场。完全竞争市场下出口商面对的是既定的世界市场价格，因此出口商任何一个产品的边际收益均保持不变。当技术壁垒导致出口商的边际成本提高以后，在原来边际收益等于边际成本的利润最大化点，就会出现边际成本超过边际收益的情形，出口商为了继续实现利润最大化，只有降低产量，从而降低出口品的边际成本，使其仍然满足与边际收益相等的利润最大化条件。这样，在完全竞争市场条件下，导致边际成本上升的技术壁垒将降低出口商的出口量，由于出口价格不变，因此，也会降低出口额，同时，出口商的利润总额也会减少。

垄断竞争市场。在垄断竞争市场上，出口商对价格具有一定的影响力。当技术壁垒使产品的边际成本上升以后，厂商将适当提高出口品的价格以增加边际收益，同时减少出口量以降低边际成本，从而使其重新满足边际收益等于边际成本的利润最大化条件。在这种情况下，出口量必然减少，出口价格必然上升，而出口额的变化则取决于需求的价格弹性。如果弹性大于1，则产量的降低幅度将大于价格的上升幅度，总出口额将减少；如果弹性小于1，则产量的降低幅度将小于价格的上升幅度，总出口额将增加；如果弹性等于1，则产量的降低程度正好等于价格的上升幅度，此时出口额将维持不变。

3．固定成本和边际成本同时增长情形。许多技术壁垒往往同时增加出口品的固定成本和边际成本，这时，以上两方面的影响将同时发生作用。

在完全竞争市场上，出口价格仍然维持不变，但不仅单个出口商的出口量会减少，而且出口商的数目也会减少，因此，出口量和出口总额都会大大降低。

在垄断竞争市场上，出口价格将上升，出口量会降低，尽管单个生产商的出口额取决于需求的价格弹性，但是出口商的利润会受到侵蚀，从而会出现某些出口商退出出口市场的情况。

以上分析在理论上可以明确表明，技术标准确确实实在阻碍出口，是地地道道的“技术壁垒”。

三如何突破技术壁垒

毋庸置疑，技术壁垒的存在对发展中国家扩大出口、发展本国经济、缩小与发达国家之间的距离设置了障碍。从发展中国家自身来看，技术落后、资金匮乏无疑是最突出的两个方面，因此，如何应对和突破发达国家的技术壁垒成为包括中国在内的发展中国家现在和未来对外经济战略的一个重要组成部分，具体来讲，应该着重解决以下几方面的问题。

1．依靠技术转移和技术创新提高本国产品的竞争力。在当今世界，发达国家与发展中国家之间存在着一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移可以缩小这种差距，因此，中国必须重视对先进技术的引进与吸收，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的水平，并尽快地从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。

2．采用国际标准和质量认证体系。将本国的标准制定成国际标准或国外的先进标准，可以不断提高本国产品的质量，增加产品的技术含量，从而增强出口产品的竞争力，跨越国外的技术壁垒。

贸易技术范文第8篇

[关键词] 技术性贸易壁垒发展特点趋势

当前，经济全球化和贸易自由化进程加快发展，对外贸易中关税逐渐降低，非关税措施日益受到限制和约束，但是以技术法规、技术标准等为主要内容的技术性贸易措施成为最普遍、最难以对付的贸易壁垒，成为各国保护产业和促进对外贸易发展的重要手段。随着我国对外贸易的快速发展，我国出口产品受到的技术壁垒不断增加，研究表明，国外设置的技术壁垒对我国出口的直接和间接影响超过450亿美元，占全年出口总额的25%以上，因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，采取相应的对策，对突破技术壁垒，促进我国对外贸易的发展，具有重要意义。

一、技术性贸易壁垒的产生

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）简称TBT，指一国或一个区域组织因维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等原因而采取的技术法规、标准、合格评定程序等措施，是强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或区域产生影响，它是非关税壁垒的重要组成部分，并成为发达国家限制市场准入的重要手段。

技术性贸易壁垒由来已久，于1980年代在世界范围内大规模兴起，1990年代以来上升为主导性的国际贸易壁垒。WTO各成员国之间经常因卫生措施和技术性贸易壁垒发生争端，究其原因，主要有两个方面：

1.从主观方面来看，有关成员的贸易保护主义思想依然存在，它们出于保护国内产业的考虑，总是希望通过各种手段限制货物的进口。

2.从客观方面来看，WTO贸易规则原则上禁止配额，许可证和高关税等传统的贸易保护措施，但WTO并不禁止各成员国为了保护人类，动植物的生命和健康，或为了保护环境而对进口货物规定原则上已禁止的配额高关税等传统贸易保护措施，而对进口货物规定必要的卫生和技术要求,正因如此,有关成员为了达到贸易保护的目的，必然会更加关注卫生措施和技术性贸易壁垒。

二、技术性贸易壁垒的发展特点

现在学术界和贸易管理部门通常将之称为“技术性贸易措施”,技术性贸易壁垒在发展过程中呈现出不同的特点,主要表现为:

1.广泛性。技术性贸易壁垒涵盖范围日趋广泛，无处不在。从产品形态看，它不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节；从涉及领域看，技术性贸易壁垒的产生是从生产领域开始的，逐渐扩张至贸易领域；当前已从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。

2.二重性。对技术性贸易壁垒的理解问题关键在于判断措施的合理性，合理的技术性贸易壁垒对贸易也是有积极作用的，保证了合格产品的市场准入机制，确保了不同国家合格产品之间的公平竞争，充分维护了消费者的权益。不合理的技术性贸易壁垒则背离维护国家安全、防止欺诈、保护人类健康、保护动植物生命健康、保护环境等五大合理目标，背离《TBT协定》的最小贸易限制原则、基于科学和国际标准的原则和非歧视原则等WTO成员制定其技术性贸易措施的基本原则，对贸易造成限制作用。

3.形式上的合法性，贸易壁垒大多以国内国际公开立法的形式存在。由于国际上目前还没有关于技术壁垒的统一立法，对进口商品的技术要求大多由国内立法规定，这些法规是要求进口商强制遵守，这样外国厂商被合法地排除在外。

4.保护方式的隐蔽性，发达国家设置高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本，降低了产品的竞争力。

三、技术性贸易壁垒的发展趋势

技术性贸易壁垒作为一种既具有合理性又具有歧视性和隐蔽性的强大的非关税壁垒，已受到人们的普遍关注。为了及时应对技术性贸易壁垒所带来的影响，我们还要了解其发展趋势。随着经济的发展，技术性贸易壁垒也不断呈现新的发展动向。

1.从自愿性向强制性技术法规转化。如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等，近年来这些自愿性措施正与强制性措施结合，并有向强制性法规方向转化的趋势。如进入美国的机电产品须获UL认证、药品须获FDA认证，进入加拿大的大部分商品须获CSA认证，进入日本的很多商品须获G标志、SG标志或ST标志，进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证。

2.全球环保意识的增强。各国尤其是发达国家对环保的要求越来越严格，如WEEE和RoHS两项环保指令，就将10大类102种产品纳入有害物质的限制管理和报废回收管理，对我国三分之二的机电出口产品造成重大影响。

3.与知识产权保护高度集成。发达国家一方面设立技术壁垒，要求进口国企业的产品要达到其设定的技术水平或技术标准；另一方面却把该标准水平下的技术申请了专利。实施的技术壁垒越来越多地以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术壁垒，特别在高新技术领域，如DVD、彩电、电池、手机、数码相机等遇到的问题均反映了这种趋势，每类产品、每项标准、每种技术壁垒措施背后，知识产权都成为其重要支撑。

4.技术含量不断升级，技术措施越来越隐蔽。由于科技进步，检测设备、手段和方法更加先进，各国所采用技术壁垒的技术含量不断升级，对进口产品的要求越来越苛刻，已从个别限量指标发展成为名目繁多的限制或禁止指标体系。在措施方面也愈加隐蔽，如“社会责任标准”――SA8000标准，就把贸易保护的实现转到劳工标准、保护人类健康、维护人权和社会责任上，且有很大的隐蔽性和欺骗性。

贸易技术范文第9篇

在国际贸易理论中，对国际技术贸易的理论探索尚未形成较为完整的理论体系，但我们能从中找出一点关于国际技术贸易的理论基础。之后的需求-资源关系理论、技术要素理论和产品生命周期理论等都开始对国际技术贸易有所涉及，并着手对技术进行独立研究。关于国际技术贸易产生的原因，马克思认为商品的价值是社会必要劳动时间所决定的，生产的技术越是先进、生产的条件越好的商品所需要的个别劳动时间越少，该商品也就越具有价格优势。鉴于此，市场参与者都会积极主动地研发新技术，以此来改善生产条件、提高产品的技术含量。若市场有合适的技术可以购买，且其价格低于自己研发所需要的费用，那么技术贸易就产生了。比较成本理论认为，不同国家研制开发技术的条件存在区别，技术产品的相对成本也存在高低之分，故一个国家从发达国家购买技术的同时也向不发达国家输出了技术，这一理论奠定了国际技术贸易的客观依据。根据赫克歇尔和俄林，技术知识是一种要素禀赋，每个国家都应该充分利用其相对丰富的要素进行生产和出口，进口稀缺的要素产品。因此，每个国家都应该出口其掌握了技术的产品，进口其没有掌握的技术的产品。美国学者波斯纳和哈夫鲍尔认为，技术先进的国家由于其技术上的优势会使其在该产品的生产上保持一段时间的垄断地位，从而形成了技术差距。由于技术的模仿效应需要一定的时间，因此在这一段时间内，关于该技术产品的贸易便产生了。日本人斋藤优认为一国的经济发展受到国内和与之有经济交往的国家的需求以及与资源的制约，如果资源不能满足需求，就会产生技术革新，也形成国际技术转移的动力。

关于国际技术贸易动机的研究，曼斯菲尔德认为跨国公司为了实现利润最大化，在技术转让和直接投资上进行选择：如果跨国公司在生产要素上有保障，出口又能获得较大利润的情况下，一般会倾向于直接投资；只有在国外市场较小、目标市场国不具备投资的条件下，跨国公司会选择技术转让。英国经济学家邓宁则认为一国的经济活动由对外直接投资、技术转移和货物贸易构成，要想考察国际技术转移的动机，就必须将三者结合起来分析提出“三优势”理论模型，该理论认为国际技术转移的动机的“三优势”包括内部化优势、所有权优势以及区位优势。所有权优势是指国外企业没有的、本公司所有的技术、商标所有权优势以及规模经济等优势；内部化优势是指企业内部运用所有权优势，实现技术转移内部化、消除交易成本的能力；区位优势则指东道国所拥有的要素享赋、市场以及政策优势。一般来说，如果一个企业内部优势以及东道国区位优势不明显，企业就会倾向于进行技术转移。

关于国际技术贸易转让机制的研究，根据上述的技术差距理论，随着其他模仿国加大对新技术产品的研究和模仿生产，技术创新国的技术领先优势便会逐渐丧失。为了延长技术的生命周期和实现利润最大化，技术创新国会通过技术许可和投资等方式进行技术转让。技术模仿国则通过自行研究或技术引进等方式掌握该生产技术，从而实现技术产局缩小甚至消失。美国经济学家费农认为产品的生命周期包括三个阶段：产品开发阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集度不同，生产该产品的优势也随之从科技密集型向资本密集型再到劳动力密集型将进行转移。在这一过程中，技术领先国开发新技术产品并占领国内市场，继而向外出口，随着国际竞争的加大，然后技术产品出口又逐渐减少，最后该技术产品的创新国从国外进口。这样，该技术在技术创新国结束它的生命周期。但由于技术产品的输出，资本和技术也在输出，技术从而由技术创新国转移到另一国，这样该技术在另一个国家开始了其新的生命周期。综上所述，国际技术贸易的产生是伴随着商品贸易，马克思商品价值理论、比较优势、赫克歇尔和俄林资源禀赋等理论都在一定的程度上分别阐述了国际技术贸易理论产生的原因、国际技术贸易运作机制。

2国际技术贸易技术发展作用的研究

国内研究学者围绕国际技术贸易与技术进步进行了深入的研究，其研究主要集中在技术引进与自主创新关系以及技术引进与工业技术进步的关系等。周斌、李辉娥（2000）用柯布一道格拉斯生产函数对上海市技术引进项目的宏观经济效益进行定量分析，研究表明技术引进提高了上海的工业技术水平，促进了技术进步。成蓉（2002）认为技术引进是促进发展中国家技术进步的有效途径。改革开放以来，我国利用技术引进促进产业技术进步和产业升级方面取得了令人注目的成绩。田楠（2005）测算出了技术引进与技术创新之间有显著的较强正向作用关联性。上述研究都表明技术引进对技术进步都存在正向影响。而陈国宏（2001）等运用格兰杰因果关系分析法验证了短期内，技术引进是我国工业技术进步的重要原因，但不存在长期内则同向关系。李光泗、徐翔（2006）对1990-2004年江苏省的数据研究表明：江苏省技术引进与技术进步呈现负相关，没有表现出预期的正向影响；而自主创新投入对江苏省技术进步产生了显著的正向作用；技术引进和自主创新投入与技术进步之间均没有表现出显著的格兰杰因果关系。综上，国内大部分研究结果认为通过技术引进可以促进一个国家和地区的技术进步、产业升级和技术创新。但有文献认为技术引进与技术进步不存在长期的协整关系，更有文献验证技术引进与技术进步负相关。这一结果与国外学者大多支持的技术转移促进技术进步的一致结论大相径庭。对此，许继琴、潘丹等（2008）纵观世界各国技术引进的历史进程，发现技术引进成功的国家都是正确处理好技术引进与消化吸收的关系。而我国长期对引进技术的消化吸收工作重视不足，这可能是导致国内实证研究结果不一致的重要原因之一。

3国际技术贸易发展的影响因素分析研究

不少学者还对国际技术贸易的影响因素进行了分析和研究，蒋殿春（2001）[10]研究认为发展中国家的技术引进应与其国内技术发展水平、投入要素相对价格、消费者收入特征等技术支持要素相适应，并指出所引进技术要与国内技术水平差异不太大、接近于表转化或转标准化的新技术，国内的有关政策也应对技术选择作适当的引导。部分学者还分析交易成本与国际技术贸易发展之间的关系。张亚斌、王晓娴（2004）认为交易费用与国际技术贸易的发展呈负相关关系。蒋翼潮（2012）也认为国际技术贸易的发展与交易成本的高低呈非线性的负相关关系。黄静波（2005）分别从国家、工业、企业、技术、技术转移合约层面五个方面入手，证明成功的国际技术转移必备条件包括：一项好的技术、有对技术的需求及双方都拥有能够胜任该项技术转移活动的技术专家。李洁、石林芬（2009）在引入TBP（技术国际收支）的收入数据，通过相关分析和协整研究分析，对R&D投入与国际技术贸易收入之间的关系进行实证分析，并进一步证实：R&D经费总额的增加将导致国际技术贸易中技术收入的增加，国际技术贸易中技术收入的增加也将导致经费总额的增加；企业R&D经费比政府部门R&D经费对于国际技术贸易中技术收入的影响更大。提出为提高我国技术贸易中的收入以及我国在技术贸易中的竞争力，应当进一步加强自主创新能力建设，确定企业在R&D中的主体地位，制定激励R&D投入的公共政策，加强对知识产权的保护，加强对国际技术贸易的管理。综上所述，对于国际技术贸易发展的影响因素研究，研究认为其主要集中在交易成本、对于技术的需求以及企业对于技术研发投入这几个方面，并且对于研发和国际技术贸易发展的影响研究最为多。

4国际技术贸易的现状、特点和趋势分析

江澄（1990）阐述了国际技术贸易的特点：国际间技术向差距（阻力）小而吸引力大的方向转移；世界技术市场的地理分布高度集中；西方跨国公司在世界技术市场上的垄断性；各国政府对技术贸易的干预日渐加强，世界技术市场已成为当前国际经济斗争的一个热点。并总结了国际技术贸易的发展前景：世界技术市场将继续扩大，技术贸易额将继续增长；国际技术贸易的地理分布格局不会有明显的变化，80%集中在西方发达国家；一般性工业化技术的来源将更加的广阔，市场竞争将更加的激烈；亚太地区将成为重要的国际技术市场。黄繁华（1997）认为国际技术贸易的重要性和市场份额不断增加，国际技术贸易方式多样化、复杂化，跨国公司是国际技术贸易的主体，使得国际技术市场形成了垄断性和竞争性病句的局面。研究认为国际技术贸易额将高速增长，国际技术贸易的内容将向“知识型”“、信息型”领域倾斜，高新技术的国际技术贸易将不断加大，国际技术贸易的环境也将大幅度改善。

刘助仁（2000）、李桂芹（1997）、杨爱群（1989）、张翠微（1995）综合当代国际技术贸易的发展趋势存在以下八个方面：第一，知识经济时代的到来，加之技术因素在国际贸易中的重要性呼唤着技术贸易，技术贸易已然成为当前国际贸易发展中最具活力的贸易方式；第二，国际技术贸易的规模将日益扩大；第三，技术产品出口的基础是国内技术产业（尤其是高新技术产业）的发展，因此各国将会采取一系列的措施来大力的促进高新技术产业发展；第四，技术贸易的迅速发展与各国对技术产品出口的政策的扶持是分不开了，各国将会更加积极的扶持新技术产品出口；第五，信息技术产品在国际贸易中的比重日渐提升；第六，国际技术贸易格局呈现出不平更行，发大国家之间成交的技术贸易占世界技术贸易80%，发达国家与发展中国家之间成交的技术贸易占10%，发展中国家之间的不足10%，此外，国际信息技术市场占主导地位的国家是美国、日本和欧盟，三者几乎占尽世界总量的50%；第七，跨国公司每年投入巨资进行技术的研发，将成为国际技术贸易的主要渠道；第八，跨国公司主要通过“内部化贸易”方式进行高新技术的转让，国际技术贸易垄断性日趋增强。

余涛、翁凌崚（2008）认为国际技术贸易的趋势表现为：地位不断上升；企业兼并、电子商务和第三方技术供给的出现给国际技术贸易的方式带来了重大的变化；国际技术贸易结构向“知识型”“、信息型”倾斜，专利国际化趋势加快。加入世贸组织必将对我国开展国经济技术交流与合作带来更为深远的影响，不仅面临更多的机会，面临更为激烈的竞争。赵明（2003）认为美日两国在二战后发展国际技术贸易的成功经验可以为我国提供一定的借鉴，建议抓好WTO这一契机，大力促进国际经济技术的合作与交流，加强支持产权保护、完善专利制度，技术引进与自主开发相结合、以自主开发为主，从根本上提升我国技术竞争力。乔生（2004）通过对江苏企业自主创新能力与核心竞争力的分析，指出面对国际技术贸易的限制，我国企业也应制定提升竞争力的战略。陈仲常、马红旗（2010）利用熵权法建立综合指标评价模型，计算了我国高技术产业技术创新能力和创新潜力综合评价值，结果表明技术贸易对我国高技术行业技术创新能力的发展存在一定的关系，研究表明对引进技术的吸收能很好的带动技术创新能力的发展，也建议我国高技术产业要在发展国际技术贸易的同时，以“自主创新”为主“、跟随创新”为辅，注重技术创新潜力的培养。

综上所述，我们可以看出各国越来越注重技术发展对经济的促进作用，并将发展模式向技术密集型转移，而且国际技术贸易份额不断加大、方式不断多样化，已然成为国际贸易的重要组成部分，在各国的对外中占有很重要的作用。研究表明，我们国家可以利用国际技术贸易的平台、引进技术并积极消化，可以提升我国的技术水平和促进产业升级，而且只有实现自我创新才能实现真正的提高技术创新能力，从根本上提升技术水平。此外，我们也看得出来研发投入和相关的政策支持将是自我创新能力培养的有力保障。

贸易技术范文第10篇

在国际贸易理论中,对国际技术贸易的理论探索尚未形成较为完整的理论体系,但我们能从中找出一点关于国际技术贸易的理论基础。之后的需求-资源关系理论、技术要素理论和产品生命周期理论等都开始对国际技术贸易有所涉及,并着手对技术进行独立研究。关于国际技术贸易产生的原因,马克思认为商品的价值是社会必要劳动时间所决定的,生产的技术越是先进、生产的条件越好的商品所需要的个别劳动时间越少,该商品也就越具有价格优势。鉴于此,市场参与者都会积极主动地研发新技术,以此来改善生产条件、提高产品的技术含量。若市场有合适的技术可以购买,且其价格低于自己研发所需要的费用,那么技术贸易就产生了。比较成本理论认为,不同国家研制开发技术的条件存在区别,技术产品的相对成本也存在高低之分,故一个国家从发达国家购买技术的同时也向不发达国家输出了技术,这一理论奠定了国际技术贸易的客观依据。根据赫克歇尔和俄林,技术知识是一种要素禀赋,每个国家都应该充分利用其相对丰富的要素进行生产和出口,进口稀缺的要素产品。因此,每个国家都应该出口其掌握了技术的产品,进口其没有掌握的技术的产品。美国学者波斯纳和哈夫鲍尔认为,技术先进的国家由于其技术上的优势会使其在该产品的生产上保持一段时间的垄断地位,从而形成了技术差距。由于技术的模仿效应需要一定的时间,因此在这一段时间内,关于该技术产品的贸易便产生了。日本人斋藤优认为一国的经济发展受到国内和与之有经济交往的国家的需求以及与资源的制约,如果资源不能满足需求,就会产生技术革新,也形成国际技术转移的动力。关于国际技术贸易动机的研究,曼斯菲尔德认为跨国公司为了实现利润最大化,在技术转让和直接投资上进行选择:如果跨国公司在生产要素上有保障,出口又能获得较大利润的情况下,一般会倾向于直接投资;只有在国外市场较小、目标市场国不具备投资的条件下,跨国公司会选择技术转让。英国经济学家邓宁则认为一国的经济活动由对外直接投资、技术转移和货物贸易构成,要想考察国际技术转移的动机,就必须将三者结合起来分析提出“三优势”理论模型,该理论认为国际技术转移的动机的“三优势”包括内部化优势、所有权优势以及区位优势。所有权优势是指国外企业没有的、本公司所有的技术、商标所有权优势以及规模经济等优势;内部化优势是指企业内部运用所有权优势,实现技术转移内部化、消除交易成本的能力;区位优势则指东道国所拥有的要素享赋、市场以及政策优势。一般来说,如果一个企业内部优势以及东道国区位优势不明显,企业就会倾向于进行技术转移。关于国际技术贸易转让机制的研究,根据上述的技术差距理论,随着其他模仿国加大对新技术产品的研究和模仿生产,技术创新国的技术领先优势便会逐渐丧失。为了延长技术的生命周期和实现利润最大化,技术创新国会通过技术许可和投资等方式进行技术转让。技术模仿国则通过自行研究或技术引进等方式掌握该生产技术,从而实现技术产局缩小甚至消失。美国经济学家费农认为产品的生命周期包括三个阶段:产品开发阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。在产品生命周期的不同阶段,产品的要素密集度不同,生产该产品的优势也随之从科技密集型向资本密集型再到劳动力密集型将进行转移。在这一过程中,技术领先国开发新技术产品并占领国内市场,继而向外出口,随着国际竞争的加大,然后技术产品出口又逐渐减少,最后该技术产品的创新国从国外进口。这样,该技术在技术创新国结束它的生命周期。但由于技术产品的输出,资本和技术也在输出,技术从而由技术创新国转移到另一国,这样该技术在另一个国家开始了其新的生命周期。综上所述,国际技术贸易的产生是伴随着商品贸易,马克思商品价值理论、比较优势、赫克歇尔和俄林资源禀赋等理论都在一定的程度上分别阐述了国际技术贸易理论产生的原因、国际技术贸易运作机制。

2国际技术贸易技术发展作用的研究

国内研究学者围绕国际技术贸易与技术进步进行了深入的研究,其研究主要集中在技术引进与自主创新关系以及技术引进与工业技术进步的关系等。周斌、李辉娥(2000)[4]用柯布一道格拉斯生产函数对上海市技术引进项目的宏观经济效益进行定量分析,研究表明技术引进提高了上海的工业技术水平,促进了技术进步。成蓉(2002)[5]认为技术引进是促进发展中国家技术进步的有效途径。改革开放以来,我国利用技术引进促进产业技术进步和产业升级方面取得了令人注目的成绩。田楠(2005)[6]测算出了技术引进与技术创新之间有显着的较强正向作用关联性。上述研究都表明技术引进对技术进步都存在正向影响。而陈国宏(2001)[7]等运用格兰杰因果关系分析法验证了短期内,技术引进是我国工业技术进步的重要原因,但不存在长期内则同向关系。李光泗、徐翔(2006)[8]对1990-2004年江苏省的数据研究表明:江苏省技术引进与技术进步呈现负相关,没有表现出预期的正向影响;而自主创新投入对江苏省技术进步产生了显着的正向作用;技术引进和自主创新投入与技术进步之间均没有表现出显着的格兰杰因果关系。综上,国内大部分研究结果认为通过技术引进可以促进一个国家和地区的技术进步、产业升级和技术创新。但有文献认为技术引进与技术进步不存在长期的协整关系,更有文献验证技术引进与技术进步负相关。这一结果与国外学者大多支持的技术转移促进技术进步的一致结论大相径庭。对此,许继琴、潘丹等(2008)[9]纵观世界各国技术引进的历史进程,发现技术引进成功的国家都是正确处理好技术引进与消化吸收的关系。而我国长期对引进技术的消化吸收工作重视不足,这可能是导致国内实证研究结果不一致的重要原因之一。

3国际技术贸易发展的影响因素分析研究

不少学者还对国际技术贸易的影响因素进行了分析和研究,蒋殿春(2001)[10]研究认为发展中国家的技术引进应与其国内技术发展水平、投入要素相对价格、消费者收入特征等技术支持要素相适应,并指出所引进技术要与国内技术水平差异不太大、接近于表转化或转标准化的新技术,国内的有关政策也应对技术选择作适当的引导。部分学者还分析交易成本与国际技术贸易发展之间的关系。张亚斌、王晓娴(2004)[12]认为交易费用与国际技术贸易的发展呈负相关关系。蒋翼潮(2012)[11]也认为国际技术贸易的发展与交易成本的高低呈非线性的负相关关系。黄静波(2005)[12]分别从国家、工业、企业、技术、技术转移合约层面五个方面入手,证明成功的国际技术转移必备条件包括:一项好的技术、有对技术的需求及双方都拥有能够胜任该项技术转移活动的技术专家。李洁、石林芬(2009)[12]在引入TBP(技术国际收支)的收入数据,通过相关分析和协整研究分析,对R&D投入与国际技术贸易收入之间的关系进行实证分析,并进一步证实:R&D经费总额的增加将导致国际技术贸易中技术收入的增加,国际技术贸易中技术收入的增加也将导致经费总额的增加;企业R&D经费比政府部门R&D经费对于国际技术贸易中技术收入的影响更大。提出为提高我国技术贸易中的收入以及我国在技术贸易中的竞争力,应当进一步加强自主创新能力建设,确定企业在R&D中的主体地位,制定激励R&D投入的公共政策,加强对知识产权的保护,加强对国际技术贸易的管理。综上所述,对于国际技术贸易发展的影响因素研究,研究认为其主要集中在交易成本、对于技术的需求以及企业对于技术研发投入这几个方面,并且对于研发和国际技术贸易发展的影响研究最为多。

4国际技术贸易的现状、特点和趋势分析