员工手册范本范文
时间：2023-12-06 19:56:10
员工手册范本篇1
客人不依靠我们，但我们要依靠他。
不要把客人误认为工作中的累赘，他们要酒店工作的目的所在。
我们为客人服务不是施舍恩惠，客人乐意接受服务是我们的荣幸。
第一章劳动条例
一、招聘
酒店以任人唯贤为基本原则，凡有志于酒店服务工作的各界人士，都可对照酒店招工简章，报名参与。酒店将通过考核面试体检等必要的程序择优招聘员工。被录用者需按不同工种交纳相应的工作及生活用品保证金。
二、试用期
员工需经过三至六个月的试用期，试用期满后经考核合格后正式聘用，不符合录用条件者将终止试用。
三、劳动合同
凡被正式录用者，酒店将签订聘用合同，通常为二年。
四、个人档案
A所有职工在应聘前及时交出有关简历、学历证明等。填写包括个人简历、家庭成员情况等在内的登记表。
B对于家庭住址、婚姻状况等情况的变更应在五天内告知人事部门。
五、工作时间
A参照有关法规，结合本地情况和酒店工作特点编排工作日和工作时间。
B对加班超时的员工给予合理的补偿。
六、发薪方式
每月未发放工资。如遇周未或法定假期，工资将提前一天发放。
七、岗位变更
根据工作需要，酒店有权在内部调整员工岗位。
八、员工辞职：
员工辞职必须（试用期提前7天，正式聘任后担前30天）向所在部门负责人提出书
面申请，经酒店批准方可离岗。
九、解聘：
（1）员工无任何过失而自动辞职，符合酒店规定程序，获准后，酒店将退还保证金并
发给当月工资。
（2）发生下列情况之一者，酒店有权解除合同，不再退还受聘员工保证金。
A不遵守劳动纪律，，严重违反酒店规章制度。
B旷工3天以上，伪造病假、事假。
C服务态度恶劣，责任心不强，营私舞弊，给酒店信誉带来严重影响者。
D被依法追究刑事责任。
E违反计划生育规定，造成不良后果者。
第二章有关权益
一、假期。
1、国定假：
按国务院规定，员工享有十天法定有薪假期（元旦一天、春节三天、"五一"三天、国庆节三天）。如法定定假日需要员工加班，酒店将按《劳动法》规定给予假期或薪金补偿。
2、病假：
员工生病必须在市级以上的医院就诊，凭医院出具的病情证明请假，并于当日通知所在部门主管（病情严重者，可由家属代请）方属有效。病假期间的工资将工资考勤制度执行。
3、事假：
无充分理由，员工不得请事假。事假不发薪。如有特殊情况需要无薪请假，必须提前二天申请，经部门主管、人事部、总经理批准。
4、店内培训：
店内培训主要有：业务技巧、工作态度、语言训练等。员工必须根据安排参加培训，课程结束时要进行考试，成绩合格，将发给结业证书，成绩在分数线以下要扣浮动工资或奖金，无故缺课，按失职处分。
二、业余学校学习：
A目的
酒店采用报销学费的方法来鼓励员工参加外语学习或与工作有关的业余学习，以便他们提高与宾客的会话技能或为担负起更大的责任、获得更好职位作准备。
B执行方法：
*不能占用工作时间。部门主管在编制上班时间表时，在工作允许的情况下，应适当 照顾员工的学习时间。
*申请人必须报名前经部门经理和人事部经理批准。
*要求报销学费的员工应在学习结束后三个月内把学费收据、结业证书或有关证件呈交人事审核。
*选择课程范围：
1、任何得到承认的电大、夜大。
2、商校、技术学院、中等专业学校、专业团体或类似团体主办的符合本方案的文化或
职业课程。
3、培训部认可的函授学校。
C报销：
*学费报销金额最高不超过150元/学年。
*考试成绩在80分以上的员工或报销150年。
*考试成绩在60-79分的员工可报销75元。
*考试成绩在60分以下的不予报销。
*受到严重违纪处分、停职、请长病假或旷工的员工一律不予报销。
三、员工餐厅：
1、每个工作日酒店负责免责供应员工一餐工作餐，只准员工本人用膳。
2、未经部门经理许可，员工不得把工作餐食口和餐具带出员餐厅。
3、工作餐时间为半小时，用膳时间表由人事部门经理统筹制订。
4、员工凭餐券用膳，加班加点员工将由人事部另外发给餐券。
5、不准在员工餐厅内喝酒和浪费饭菜。
6、餐券不得转让，不退钱，过期作废。送、借餐券给别人的，将受到失职处分。
第三章员工守则
一、工作态度：
1、按酒店操作规程，准确及时地完成各项工作。
2、员工对上司的安排有不同意见但不能说服上司，一般情况下应先服从执行。
3、员工对直属上司答复不满意时，可以越级向上一级领导反映。
4、工作认真，待客热情，说话和气，谦虚谨慎，举止稳重。
5、对待顾客的投诉和批评时应冷静倾听，耐心解释，任何情况下都不得与客人争论，
解决不了的问题应及时告直属上司。
6、员工应在规定上班时间的基础上适当提前到达岗位作好准备工作。工作时间不得擅离职守或早退。在下一班员工尚未接班前当班员工不得离岗。员工下班后，无公事，应在30分钟内离开酒店。
7、员工不得在任何场所接待亲友来访。未经部门负责人同意，员工不得使用客用电话。外线打入私人电话不予接通，紧急事情可打电话到各部门办公室。
8、上班时严禁串岗、闲聊、吃零食。禁止在餐厅、厨房、更衣室等公共场所吸烟，不做与本职工作无关的事。
9、热情待客，站立服务，使用礼貌语言。
10、未经部门经理批准，员工一律不准在餐厅做客，各级管理人员不准利用职权给亲友以各种特殊优惠。
二、制服及名牌：
1、员工制服由酒店发放。员工有责任保管好自己的制服，员工除工作需要外，穿着或携带工作衣离店，将受到失职处分。
2、所有员工应佩戴作为工作服一部分的名牌。不戴名牌扣人民币10元，员工遗失或损坏名牌需要补发者应付人民币20元。
3、员工离职时须把工作服和名牌交回到人事部，如不交回或工作服破损，须交付服装成本费。
三、仪表、仪容、仪态及个人卫生：
1、员工的精神面貌应表情自然，面带微笑，端庄稳重。
2、员工的工作衣应随时保持干净、整洁。
3、男员工应修面，头发不能过耳和衣领。
4、女员工应梳理好头发，使用发夹网罩。
5、男员工应穿男色皮鞋、深色袜，禁穿拖鞋或凉鞋。女员工应穿黒鞋，肉色统补袜其
端不得露于裙外。
6、手指应无烟熏色，女员工只能使用无色指甲油。
7、只允许戴手表、婚戒以及无坠耳环。厨房员工上班时不得戴戒指。
8、工作时间内，不剪指甲、抠鼻、剔牙、打哈欠、喷嚏应用手遮掩。
9、工作时间内保持安静，禁止大声喧哗。做到说话轻、走路轻、操作轻。
四、拾遗：
1、在酒店任何场所拾到钱或遗留物品应立即上缴保安部作好详细的记录。
2、如物品保管三个月无人认领，则由酒店最高管理当局决定处理方法。
3、拾遗不报将被视为从偷窃处理。
五、酒店财产：
酒店物品（包括发给员工使用的物品）均为酒店财产，无论疏忽或有意损坏，当事人
都必须酌情赔偿。员工如犯有盗窃行为，酒店将立即予以开除，并视情节轻重交由公安部门处理。
六、出勤。
1、员工必须依照部门主管安排的班次上班，需要变更班次，须先征得部门主管允许。
2、除4级以上管理人员外，所有员工上、下班都要打工卡。
3、员工上班下班忘记打卡，但确实能证明上班的，将视情节，每次扣除不超过当月
5效益工资。
4、严禁替他人打卡，如有违反，代打卡者及持卡本人将受到纪律处分。
5、员工如有急事不能按时上班，应征得部门主管认可，补请假手续，否则，按旷工
处理。
6、如因工作需要加班，则应由部门主管报总经理批准。
7、工卡遗失，立即报告人事部，经部门主管批准后补发新卡。
8、员工在工作时间未经批准不得离店。
七、员工衣柜：
1、员工衣柜的配给由人事部负责，必要时，可两个或两个以上的员工合用一个衣柜。
员工衣柜不能私自转让，如有违反，将受纪律处分。
2、员工须经常保持衣柜的清洁与整齐，柜内不准存放食物、饮料或危险品。
3、人事部配给衣柜时，免费发给一把钥匙。如遗失钥匙，须赔人民币10元。
4、如有紧急情况或员工忘带钥匙，可向人事部借用备用钥匙，但须部门主管同意，
故意损坏衣柜，则须赔偿，并予纪律处分。
5、不准在衣柜上擅自装锁或配钥匙，人事部和保安部可随时检查衣柜，检查时两个
以上人员在场。
6、不准在更衣室内睡觉或无事逗留，不准在更衣室吐痰、抽烟、扔垃圾。
7、员工离店时，必须清理衣柜，并把钥匙交回人事部，不及时交还衣柜，酒店有
权清理。
八、员工通道：
1、员工上下班从指定的员工通道入店，不负重情况下不得使用服务电梯，禁止使用
客用电梯。
2、后台员工非工作关系不得任意进入店内客用公共场所、餐厅、客房，使用酒店内
客用设施。
3、员工在工作时间要离开酒店时，应填写出门单，经部门主管签字后方能离店。
九、酒店安全。
1、员工进出酒店，保安人员保留随时检查随带物品的权利。
2、员工不得携带行李、包裹离店，特殊情况必须部门主管签发出门许可证，离店时
主动将出门许可单呈交门卫，由保安部存案。
十、电梯故障：
当电梯出故障，客人关在梯内时，一般来说，里面的客人会按警铃。当前厅主管/
行李员听到铃声时，应采取下列措施：
（1）通知工程部，立即采取应急措施，设法解救电梯内客人。
（2）和关在里面和客人谈话，问清楚以下事项：
A关电梯里多少人；
B如可能，问一下姓名；
C有无消息要带给（领队/队里的成员）同伴。
*值班人员无法解救客人，立即通知总工程师。
第四章消防安全
酒店配有标准的消防控制和报警系统。每一位员工都必须熟悉并了解正确使用火
器和消防设备，熟记酒店消防楼梯和疏散通道。
一、火灾预防：
*遵守有关场所"禁止吸烟"的规定。
*严禁把烟蒂或其它燃烧留在电梯内、棉织品运送处或字纸篓里。
*酒店内任何地方都不得堆积堆积废纸、脏毯、脏棉织品或其它易燃物品，以杜绝易燃源。
*不准在灶台或高瓦数电灯附近放置燃易爆物品。
*盛有易燃、易爆物的容器，不得存放在大楼内。
*任何员工发现还在冒烟的烟头都应该立即把它熄灭。
*如果发现电线松动、磨损、折断、电源插座和电器的破损等情况，应立即报告工程部，以便及时修复。
*厨师上班前必须检查燃油管道、燃烧器、开关等设施的安全状况。发现泄漏，应该关闭阀门，报告工程部。
*厨师下班前必须检查所有厨房设备，关掉所有阀门的开关。
二、志愿消防委员会：
包括下列人员：
1、副总经理；2、安全部经理；3、行政管家；
4、消防主管；5、工程部经理；6、前厅部经理；7、餐饮部经理。
消防委员会要定期召开会议专项检查消防设备，确保消防工作落实。
三、火警程序：
当消控室火警报警时，消控中心值班员要立即查明火警指示方位板，并采取下列措施：
1、通知巡逻安全员找出起火位置，并立即报告安全部经理和值班经理。
2、与楼面服务员保持紧密联系，随时准备提供帮助。
楼面服务员将采取下列措施：
1、检查楼面指示板，确定哪一间房间发出火警。
2、检查有没有起火，起火时，通知接线员拨"119"报火警。
3、如查明是假火警，巡逻安全员要立即报告安全部经理（白天）、值班经理（晚间），
以便找出原因及时复位，解除警报。
四、灭火程序：
发生为灾后，在立即通知"119"的同时，由总工程师/安全部经理指挥灭火。
酒店参与灭火的有关员工须按以下程序进行：
1、水工到维修中心报到，密切注意消防泵和供水系统工作。
2、电工到大厅报到，按指令切断电源。
3、安全部人员到大厅报到，并接受总工程师/安全部经理的指示，协助灭火和人员疏
散工作。
4、电梯将停止使用，消防队来到后，由他们接替指挥灭火，直到火灭。
五、疏散：
由酒店总经理决定疏散，总工程师、安全部经理（白天）、值班经理（晚间）组织
实施。
1、客房服务员要敲门通知所有的客人并进行检查，通知客人立即离开房间。
2、阻止任何人使用电梯。
3、客房服务员带领客人从楼梯疏散、撤离建筑物，到指定地点集合。
4、楼层主管/员工要快速检查并关掉所有客房的门、窗、走廊门、边门，然后离开现
场。
第五章奖惩条例
一、优秀员工：
酒店每月按照各员工的岗位职责进行考核，年终进行评比，被评为优秀员工者，将受到酒店的荣誉及物质奖励。
二、嘉奖、晋升：
酒店对改进管理，提高服务质量和经济效益有突出贡献，或者在酒店日常的工作中，创造出优异成绩者将进行嘉奖或晋升。
三、纪律处分/失职的种类：
1、纪律处分为口头警告、纠正面谈、书面警告、辞退警告、停职停薪、辞退、解除合同或开除。纪律处分由部门经理发失职表，失职表交失职的员工签收，副本送人事部归档。
2、失职行为分为甲、乙、丙三类，犯有其中任何一条都要填写职工失职表，并据此扣发浮动工资。
3、凡第四次发生甲类失职时将会受到三天停职停薪的处分，受到二次以上停职停薪处分时将被辞退。每次失职将扣除10的浮动工资。
4、凡第三次发生乙类失职时会受到三至五天停职停薪的处分，受到二次停职停薪处分将会被辞退。
5、凡犯丙类失职，将视情节轻重，分别给予停职停薪、辞职警告直到辞退。
6、员工违反酒店规章制度停职停薪处分时其当月50的效益工资将被扣除，另按日扣
除部分底薪。
7、因违反酒店规章制度受停职处分的员工在停职期间不得进入酒店，对员工的停职、解除合同、开除处分，应由部分主管或人事部提出，经总经理批准。
甲类失职
1、上班迟到；
2、不使用指定的职工通道；
3、仪表不整洁；
A留长发；
B手脏；
C站立姿势不正；
D手插口袋；
E衣袖、裤脚卷起；
F不符合仪表仪容规定；
4、擅离工作岗位或到其它部门闲荡；
5、不遵守打电话的规定；
6、损坏工作服或把工作服穿出酒店之外；
7、培训课旷课；
8、违反员工餐厅规定；
9、进入酒店舞厅、酒吧或其它客用公共场所；
10、工作时听收音机、录音机或看电视（培训或工作需要例外）；
11、上班做私事，看书报和杂志；
12、不经许可带妻子、丈夫、男女朋友等进入酒店；
13、使用客用公共休息室和厕所；
14、穿工作服进入商店（为客人买东西例外）；
15、使用客用电梯（经同意例外）、客用设备；
16、将酒店文具用于私人之事；
17、在公共场所大声喧哗或在客人可以看到和听到的地方作不雅的习惯动作；
18、在公共场所和酒店其它地方聚众讨论个人事情；
19、违反更衣室规定。
乙类失职
1、上下班不打卡或唆使别人为自己打卡和替别人打卡；
2、对客人和同事不礼貌；
3、因粗心大意损坏酒店财产；
4、隐瞒事故；
5、拒绝安全检查包裹、手提包或员工身份证；
6、拒绝执行管理员/部门主管的指示；
7、上班时打瞌睡；
8、涂改工卡；
9、违反安全规定；
10、在酒店内喝酒；
11、进入客房（工作例外）；
12、说辱骂性和无礼的话；
13、未经同意改换班次、休息天或休息时间；
14、超过工作范围与客人过分亲近；
15、在除了员工食堂指定位置以外的其它场所吸烟；
16、不报告财产短缺；
17、在酒店内乱丢东西；
18、不遵守消防规定；
19、损坏公物；
20、工作表现并差或工作效能差；
21、不服从主管或上司的合理合法命令；
22、擅自配置酒店范围内任何钥匙；
23、发表虚假或诽谤言论，影响酒店、客人或其他员工的声誉。
丙类失职
1、在酒店内危害任何人员；
2、殴打他人或互相打架；
3、向顾客索取小费或其它报酬；
4、作不道理交易；
5、泄露酒店机密情况；
6、私换外汇；
7、调戏或欺侮他人；
8、行贿受贿；
9、偷窃酒店、客人或其他人的财物或拿用酒店、客人的食物、饮料；
10、违犯店规，造成重大影响或损失；
11、在酒店内或观看；
12、故意损坏消防设备；
13、触犯国家任何刑事罪案；
14、故意损坏告示栏或公共财物或他人物品；
15、遗失、复制、未经许可使用总钥匙；
16、旷工。
第六章其它
一、员工告示栏：
各部门在显著的位置集中设有告示栏，在告示栏上将张贴大家感兴趣的最新信息、酒
店新闻和通知、体育活动、规章制度、安全事项和备忘录等。告示栏是传播信息的重要媒介，员工应经常观看。一般情况下，酒店只授权人事部、安全部签发、张贴。
二、员工建议：
员工如有任何有助于改善服务，加强安全；增加收入，降低成本，改进员工和公共关系的意见或建议请以书面形式递交给人事部。人事部欢迎你的建议，并会对建议进行仔细研究。一旦采纳，有关员工将会得到酒店的奖励。
第七章修订
酒店员工手册的修订可按照业务需要，修订或更新内容。
员工手册范本篇2
【关键词】金融管理 人力资源 员工手册
近年来，随着我国企业制度建设的规范化发展，员工手册的制定逐步被企业所重视。尤其是对于经营特殊商品――货币的银行业而言，制定“员工手册”被视为银行业的“内部法”、“小立法”和员工的“入职宝典”，对银行的稳健发展和员工的职业生涯等诸多方面都起到不可忽视的积极作用。
一、银行员工手册的功能介绍
目前，社会公认的观点，员工手册的功能具体包括两大方面：一方面，从企业角度出发，制定员工手册是为了传达企业的发展理念，规范员工的日常行为，强化行业特殊要求，提升企业的凝集力和运作效率。另一方面，从员工角度出发，员工手册能够使新招聘的员工快速地了解企业的经营理念、历史文化、运作模式、日常管理、行为规范和规章制度等多个方面，促使其成为一名合格的企业员工。对于银行业来说，除具有上述一般意义上的员工手册功能，还有一些特殊的功能与作用。
功能一：有利于银行做到审慎经营、可持续发展。随着我国金融业改革步伐的加快，以审慎经营、持续发展的经营理念落实科学发展观不仅具有重要的现实意义，也是商业银行在竞争和改革中实现健康发展的必然选择。员工手册将银行各个岗位能做什么、该做什么，更明确不能做什么、不能要求或代替他人做什么，有效规范工作行为，将保障员工在业务操作中严守合规性，进而促进业务稳健发展。
功能二：有利于提高银行的客户服务水平。在发展市场、提高竞争能力和市场占有量的同时，着力提高客户满意度，提高综合服务能力，是银行业赢得客户，占领市场的一大主题，也是银行业做到可持续发展重要举措。通过对员工手册的集中学习掌握，能够提高员工对公司企业文化的感知度，提高业务技能和技巧的掌握程度，全面提升客户服务效率。
功能三：有利于银行员工更好处理各类劳动纠纷事件，保护银行和个人的合法权益。员工手册是劳动人事管理中的重要规章制度。劳动合同中不可能约定的事项，诸如员工的行为规范、考勤制度、企业奖惩制度都可以在《员工手册》中加以规范。
二、银行员工手册核心内容设计原则
员工手册核心内容的设计关系到员工手册是否体现其应有的价值，能否适应企业的发展实际和员工的自身成长，关系到企业发展目标和员工职业生涯规划的融合，在员工手册制作过程中具有举重轻重的地位。
一是坚持依法而行原则。《劳动合同法》明确规定：“用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务”。在员工手册核心内容设计的过程中，要从员工手册的基本内容――内部制度――途径三个方面，审视员工手册是否遵循国家的法律法规和行政条例。同时，员工手册核心内容涉及应充分体现企业与员工之间的平等关系和权利义务的对等，这有易于提高企业的凝聚力和战斗力。
二是坚持实事求是原则。员工手册核心内容设计要符合银行的实际情况，既要具有员工手册共性的内容，又要体现出银行业特有的严谨性、合规性和权威性，也要体现银行特有的文化氛围。同时，企业发展的动态性决定了员工手册应该不断进行更新、充实和完善。
三是坚持普遍认同原则。员工手册的受众是广大员工，而不是企业某一部门或群体。因此，员工手册核心内容设计一定要具有普遍认同性，尤其是一些规章制度、职业操守和合规操作具有权威性，不可朝夕令改。
四是坚持道德教育原则。银行业具有高风险性，银行案件层出不穷，对员工的伦理道德教育十分重要。银行业员工手册核心内容设计在侧重专业技能职业化建设的同时，也不能忽视员工从业伦理观的道德教育，防止出现破坏性的道德沦丧事件，给国家财产带来损失。
三、银行员工手册核心内容要素及选择依据
1.核心内容要素
设计银行员工手册核心内容应把握 “符合银行业特点,做到发展理念为先，企业文化为本，制度管理为基”这一总体要求。根据银行业特点及性质，笔者认为银行员工手册核心内容要素，一般包括六大部分：第一部分为前言，主要概述员工手册的作用；第二部分整体概述，主要介绍江苏银行整体情况；第三部分为企业文化要素及阐述；第四部分为员工规范；第五部分为员工的培训和职业生涯规划；第六部分为职业操守和合规操作。具体内容详见下表。
基本框架 名称 设置理由
第一部分 前言 提高员工的认知度
第二部分 企业整体概述 快速了解企业
第三部分 企业文化要素及阐释 融入企业环境
第四部分 企业员工行为规范 约束日常行为
第五部分 员工的培训和职业生涯规划 增强员工归属感和忠诚度
第六部分 职业操守和古规操作 岗位执行标准
2.选择依据
一是前言。其主要目的是迅速拉近企业与员工的距离，激发员工学习手册的热情。主要包括通过学习员工手册可以得到什么；祝福语与展望；董事长或行长签名。
二是银行整体概述。其目的是让员工对企业整体状况拥有一个宏观的感性认识，对于员工迅速融入到企业、增强企业自豪感和归属感具有重要作用。具体内容包括银行历史；经营理念；战略目标；业务介绍；组织架构。
三是企业文化阐述。广义上讲，企业文化（Corporate Culture），可以成为一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象，具有经营哲学、价值观念的指导。将企业文化纳入员工手册核心内容对于增强企业凝聚力和向心力，调适企业、员工与环境三者关系具有重要作用，是企业可持续发展的基础。具体内容主要包括发展愿景；使命；核心价值观；理念。
四是员工行为规范。主要包括；职业道德；工作纪律；履职要求；社会责任；服务礼仪；应对媒体策略等；
五是员工的培训和职业生涯规划。这关系到个人发展和企业发展相结合，能够有效地保证员工个体发展与企业整体发展的一致性。主要包括员工的培训教育机制、人才选拔机制、工资福利制度等方面。
六是职业操守与合规操作。银行业是高风险行业，必须加大对员工的合规意识教育和行为的刚性约束，这对于企业发展和员工自身利益具有基础保障作用。职业操守主要包括是根据银行业的特殊性，规定从业者在日常工作中应该坚持的原则，比如忠于职守；诚实守信；合规经营；廉洁从业；优质服务等方面。合规操作主要包括办理业务过程中刚性约束，与客户进行业务往来时应坚守的原则等等，以及违规违纪处理决定等方面。
四、银行员工手册核心内容设计应注意问题
员工手册核心内容设计后，应面向全行员工公示员工手册。这既是保证员工手册合法及有效落实的一项重要措施，也是企业将相关政策告知员工的一项书面证明。目前有效公示的主要方法主要有以下几种。一是员工入职时，为员工准备一些工作需要的资料或者劳动工具，应包括员工手册并需要单独列明。同时要求员工签字确认。二是对员工手册的内容培训时，要将培训主题以及到场人员工详实记录，并要求每一名员工进行签到明示。三是对员工进行关于员工手册内容掌握情况的开卷考试，类型行为应为手写式的答卷，并签上自己的名字。四是公布在公司的内部网站上和自动化办公处理系统上，便于每个员工可以通过上述系统进行查询查看。
参考文献
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员工手册范本篇3
出于制定科技政策的需要，科技统计和科技指标已日益为世界各国和国际组织所重视。经济合作与发展组织（OECD）是最早系统收集科技统计数据的国际组织，在世界科技统计界处于领先地位，对科技统计的国际标准化和规范化作出了重要的贡献。OECD的科技统计与科技指标具有以下主要特点：
在组织上有一套机构，并有专业人员专门从事统计调查、统计分析、指标研究工作，并把科技统计、科技指标与管理决策紧密的结合在一起；
注意统计数据的国际可比性，研究并制定了一整套科技统计手册，为科技统计工作提供了共同遵循的统一标准与规范；
系统地收集科技统计数据，并建立了科技统计数据库；
定期出版科技统计和科技指标出版物，并充分利用INTERNET信息网传输信息；
为满足制定科技政策对指标的要求，十分重视研究能测独创新以及与知识经济有关的指标；
注意加强与非OECD成员国在科技统计和科技指标方面为合作、收集非成员国的科技统计数据并建立数据库。
以下对OECD的科技统计和科技指标的这些具体情况和特点分别进行简要介绍。
二、组织机构
OECD成立于1961年，其前身是欧洲经济合作组织（OEEC），目前共有29个成员国，包括了几乎所有发达国家，国民生产总值占全世界三分之二。OECD的职能主要是研究分析和预测世界经济的发展走向，协调成员国关系，促进成员国合作，经常为成员国制定国内政策和确定在区域性、国际性组织中的立场提供帮助。
OECD的权力机构是理事会，由OECD成员国和欧共体各派一位大使级代表组成。理事会下设委员会，委员会是OECD成员国举行会议和交换信息的机构，由各成员国以及一些国际组织如联合国、欧盟派代表组成，委员会内可设有专家组和工作组。针对不同的领域和议题，OECD共设有200多个委员会、工作组和专家组。
OECD的日常工作机构是秘书处，设在巴黎OECD总部。秘书处下设司或部，每一个司服务于一个或若干个委员会、委员会的工作组或专家组。秘书处为OECD政府间的交流与协商提供信息和分析材料。为此，收集数据、分析和研究指标就成为秘书处的极为重要的职能和工作。
OECD的科技统计和科技指标主要涉及该组织的科技政策委员会（CSTP）和秘书处的科技工业司（DSTI）。CSTP是OECD的常设委员会，由成员国以及作为观察员会的非成员国和国际组织的代表组成，其主要职责是协调成员国的科技政策、促进在科技领域内的合作。CSTP（以及OECD的工业委员会）服务的工作机构，CSTP所需要的科技统计数据、科技指标以及其他信息和分析材料都是DSTI提供的。DSTI下设的经济分析和统计处（EAS）是主要从事科技统计和科技指标的机构。EAS的主要工作是：对各成员国和部分非成员国进行R&D调查、收集数据；处理数据并建立数据库、编辑出版科技统计资料；编写科技指标为科技政策委员会提供信息和分析资料；组织专家研究科技统计方法和指标、组织编写各类统计手册和规范。
为了确保科技统计数据和科技指标的可靠性和国际可比性，不断改进科技统计和科技指标以满足CSTP的需求并提高反映科技政策和国家特点的有效性，CSTP下设科技指标国家专家组（NESTI）。NESTI由各成员国以及联合国和观察员国家的代表组成，它是对科技统计和科技指标方面的工作进行监督、检查、审核、建议和协调的机构。EAS的有关科技统计和科技指标的工作计划、各项工作的结果、提交给科技政策委员会的分析材料、科技指标、科技统计的标准与规范等都得经NESTI进行检查和审核。该专家组还可以就科技统计和科技指标工作向CSTP提出建议，经批准后由EAS具体实施。此外，NESTI还可以协调各成员国的科技统计，各成员国和观察员通过各自代表可以交流在科技统计和科技指标方面的经验和做法，也可以组织各成员国有关专家进行科技统计和科技指标研究。
三、科技统计标准与规范
制定科技统计标准和规范是科技统计的基础性工作，OECD为此作出了重要的贡献。自1963年以来，OECD相继编撰正式推出了5本手册，按出版时间顺序依次是弗拉斯卡蒂手册、TBP手册、奥斯陆手册、专利手册以及科技人力资源手册，统称为《弗拉斯卡蒂系列手册》。这些手册涉及到科技统计的广泛领域。弗拉斯卡蒂手册和科技人力资源手册是计量投入R&D的资源和投入科技活动的人力资源的标准和规范，奥斯陆手册是计量科技与经济结合的技术创新活动的标准和规范，而TBP手册和专利手册则是计量科技活动产出（技术国际收支和专利）的标准和规范。从功能上看，弗拉斯卡蒂手册和奥斯陆手册主要是为统计调查而制定的，而其他3本手册则是为从其他已有数据资源获取数据而制定的。
（1）弗拉斯卡蒂手册
1963年正式出版，又称为《为调查研究与发展（R&D）活动所推荐的标准规范》，这是在国际上最早推出的针对R&D统计调查的标准和规范。该手册对研究与发展统计的概念、定义、范围和分类进行了规范。手册出版后，共进行了5次修改和补充，先后增加了许多内容。按照这一手册，OECD成员国从60年代开始就系统地开展了R&D活动的调查，一些非OECD国家也逐步按照此手册实施了本国的R&D活动调查。联合国科教文组织（UNESCO）也以该手册为基础，分别在1978年和1979年提出了《科技统计国际标准化建议案》和《科技活动统计手册》
（2）TBP手册
手册的全称是《收集和说明技术国际收支数据的标准方法建议》，这是OECD组织制定的第一本用于计量科技活动产出的手册，为对国家之间无形技术贸易进行调查和收集数据提供了标准和规范。该手册由OECD科技政策委员会批准于1990年正式出版。
手册共分五部分。第一部分介绍了基本定义和概念，主要有技术与技术转移、技术的循环及国际技术转移、技术国际收支。第二部分叙述了技术国际收支的界定及其所包含主要内容。第三部分是数据收集和分析时所采用二种的分类，按转让者的特征分类以及按合同的特征分类。第四部分讨论收集数据的方法。第五部分讨论不同国家间或不同时间的技术国际收支数据进行比较时的货币换算和减缩折算及其有关问题。
（3）奥斯陆手册
新技术的开发与扩散是产出增长和生产率提高的关键。出于反映科技对经济发展的促进作用和制定创新政策的需要，80年代以来，技术创新调查引起了发达国家的高度重视。为了指导和规范技术创新统计，根据OECD科技指标国家专家组的建议，在北欧工业发展基金会的合作下，经OECD科技政策委员的认可，于1992年正式推出了技术创新统计手册，即《推荐的技术创新数据采集和解答指南》，也简称为奥斯陆手册。
手册从统计的角度对技术创新（产品创新和工艺创新）进行了界定，为制造业领域的技术创新统计制定了技术规范。其主要内容有，创新过程模型、创新费用的测度、创新调查的分类和调查步骤。OECD和欧洲委员会于1997年又推出技术创新手册的修订版。修定后的手册虽然仍采用原有的概念、定义和方法论框架，但是在定义上更为准确，所提供的说明更为广泛，使对技术创新的定义和测度从制造业扩大到服务业，此外还采用了最新的国际分类标准。手册出版以来，迅速为大多数OECD成员国作为测度产业创新活动的参改，并在欧共体创新调查（CIS）中得到成功的运用，还被翻译为多种文字，推动了技术创新调查在世界范围内的实施。
（4）专利手册
OECD从70年代后期就开始重视利用专利统计数据，为在成员国之间就使用专利数据作为技术指标达成共识并保持国际上的一致性而开始酝酿和起草手册。1992年与1993年在科技指标国家专家组的年度会议上讨论了手册的初稿，经修改，并由科技政策委员会批准，于1994年公开发行。
专利手册是继TBP手册和奥斯陆手册之后，又一本集中描述R&D效果和影响指标的手册。手册的主要目的是向希望利用专利统计数据建立科技指标的人员，提供一个标准化的工具，从而使所用的方法协调一致。手册共分四部分。第一部分把专利置于一个总体概念框架中，说明专利指标与其他科技指标的关系，使用专利指标的方法论问题，以及专利指标的优点。第二部分主要介绍专利法律体系，这对于进一步理解反映技术产出的专利指标是非常必要的。第三部分介绍专利的几种分类法和数据库，讨论专利能够提供的技术信息。第四部分讨论专利指标、各种分析思路以及与R&D、科学、创新和经济等各类指标的联系。
（5）科技人力资源手册
该手册为测度和分析科技人力资源提供了标准和规范。这是由OECD和欧洲委员会共同组织制定的，1992年和1993年在OECD的研讨会上进行了讨论，1994年OECD的科技指标国家专家组进行了讨论，修改后，经OECD科技政策委员会批准于1995年正式出版，也称为《堪培拉手册》。
手册给出了科技人力资源的基本定义，并从统计的角度对科技人力资源的范围进行了界定，提出了科技人力资源存量和流量的模型，为编制和分析流量和存量数据提供了依据，介绍了科技人力资源数据的统计分类及有关定性信息，讨论了收集和编制科技人力资源资料的各种数据来源。
四、数据收集、数据库及统计资料
1.统计数据收集
OECD的科技统计数据主要来自对成员国所进行的R&D调查。该调查每两年进行一次，年初向成员国发调查表，各成员国填好后，可以通过邮寄或E-mail向OECD传送数据。调查的内容具体有，R&D支出和R&D人员总量及其分类数据、政府R&D预算拨款、技术国际收支等。
此外，OECD还充分利用其他国际组织的统计资料，经过处理形成科技指标。例如，利用国际上和美国的专利统计资料，通过加工形成一些专利指标，反映科技活动的产出情况。
2.科技统计数据库
OECD的科技统计数据库分两类：第一类是OECD或其它国际机构从成员国收集的数据，其内容主要有R&D数据、技术收集数据和专利数据、技术创新数据库；第二类数据库所保存的是科技指标或经济分析指标的数据。OECD的这些数据库是相互独立的，而且也是由不同的专业人员建立和维护的。
R&D数据库
该数据库存有OECD成员国的R&D基础数据，主要有：R&D支出与R&D人员总量及其主要结构数据；企业部门、高等教育部门以及私人非营利部门的R&D支出与R&D人员的总量及其结构数据；政府R&D预算拨款（GBAORD）及其社会经济目标结构数据。这些数据来自对各成员国进行的R&D调查。
技术国际收支（TBP）数据库
该数据库存有各成员国的技术国际收支总量数据，这些数据来自对各成员国进行的R&D调查。目前，正在建设技术收支总量及其详细结构的数据库。
专利数据库
建有两个专利数据库。一是关于专利申请指标的数据库，是在WIPO提供的专利数据库基础上建立的，第二个是美国授权并按产业分类的专利指标数据库。
技术创新数据库
才开始着手建立的数据库，存放成员国第二轮（CIS-2）技术创新调查数据。
主要科技指标数据库（MSTI）
该数据库是由最常使用的科技指标数据组成，共有89个指标、29个成员国的时间序列数据，其中有70个指标为R&D指标，另19个指标为科技活动的产出和影响指标，即专利、技术国际收支以及R&D密集产业的进出口贸易。R&D指标主要是全国以及企业、高等学校和政府部门的R&D支出和R&D人员，R&D支出中包括不变价增长率，购买力平价的比值以及R&D与GDP或工业增长值的比。
企业部门R&D支出分析用数据库（ANBERD）与R&D研究人员分析用数据库（ANRSE）
这两个数据库为分析人员提供企业部门R&D支出和R&D研究人员按行业分类的数据。由于采用估值技术对缺损数据进行了处理，这两个数据库中的数据在时间进程上都是完整的，具有国际可比性，便于进行对比和分析。ANBERD数据库存有R&D支出最大的15个国家的企业部门R&D支出的详细数据，ANRSE数据库存有OECD7个主要成员国的企业部门R&D研究人员的详细数据。
3.统计数据出版物
OECD的统计数据以文学和电子版本形式定期出版，此外科技指标专家组的各成员国专家经秘书处许可还可以通过国际互联网查阅部分统计数据。
基本科技统计数据（BSTS）
每两年出版一本，刊登有29个成员国的R&D、科技活动产出、专利申请和技术国际收支的基本数据，这些数据来自OECD的R&D数据库。OECD的另一本出版物“主要科技指标（MSTI）”中的指标值就是基于这些基本数据计算出的。该出版物的电子版本每年第4季度发表，并含有1981年以来的数据，在OECD的网站上也可以查阅其中部分数据。
主要科技指标（MSTI）
每年出版两次（分别于6月与12月），刊登了29个成员国投入R&D的资源及产出指标，即R&D、专利、技术国际收支、R&D密集产业的外贸方面的指标，以及用于计算这些指标的经济指标数据，这些指标可以进行国际对比。该出版物的电子版本可以从OECD的网站查阅。
工业研究与发展
该出版物包括有OECD15个最大的R&D投入国家企业部门R&D经费按行业分布的详细数据，以及7个经济发达国家的R&D研究人员的详细数据。这些数据来自ANBERD和ANRSE数据库。这些数据还以电子版本形式出版，在OECD网站上也可以查到。
五、科技指标及科技指标出版物
1.科技指标编写
应用统计数据编写科技指标是经济分析与统计处的重要工作，每两年编写一本。科技指标提交给科技政策委员会，供委员会分析比较各国的科技状况，以及成员国的科技政策研究与分析人员和决策者使用。该处编写科技指标注重为决策服务，坚持创新，具有以下特点：
1.科技指标从对R&D资源即R&D投入的描述已逐步发展为把科技和经济紧密融合在一起进行描述和分析的模式。例如OECD1984年出版的《经济合作与发展组织科学技术指标》，就是典型的R&D投入描述模式，以R&D经费和R&D人员这两类指标对成员国的R&D资源总量、变化趋势以及结构特征进行了分析，这是典型的R&D投入描述模式。与之相比，1999年出版的《OECD科学技术和产业指标》截然不同。该书共分为3部分。第一部分“以知识为基础的经济”，从无形投资、以知识为基础的产业、信息和通讯以及R&D经费这4各方面选择指标进行描述和分析。第2部分是“全球化的挑战”，从国际贸易、外国投资、技术的国际化、产业R&D的国际化4个方面选择指标进行描述和分析。第3部分是“经济的表现和竞争力”，从生产铝、单位劳动成本、科技产出以及国际贸易等方面用指标来分析。
2.科技指标的编写接收了对科技指标进行研究的最新成果。为使科技指标能更好地为研究、分析以及制定科技政策服务，OECD十分重视对科技指标进行研究，可以说科技指标是在一系列研究的基础上编写的，是对科技指标研究工作的总结和结晶。例如，上面所提到的1991年出版的《OECD科学技术与产业指标》中的有关对知识经济、无形投资、高技术等都是最近几年的研究成果。
3.为使科技指标能更好地为研究人员和决策人员所掌握，注重在编写形式上不断进行改革。这些变化主要有：增加对各指标的说明，对容易引起误解的地方要进行解说，并予以说明。
2.科技指标的研究
自1963年《弗拉斯卡蒂手册》出版以来，OECD为开发能测度科技投入活动与产出指标体系作了不懈的努力。从OECD推出的《弗拉斯卡蒂手册系列》可以清楚地看出，科技指标已从当初的R&D资源指标逐步发展为包括科技与经济结合的创作以及从专利和技术国际收支反映科技产出的指标体系。
以投入为主体的科技指标体系，长期以来得到广泛的应用，然而它仍然难以描述科技活动的产出、知识的传播与扩散以及创新系统的行为，对政策制定所起的作用也是十分有限的。为此，1995年OECD科技政策委员会的部长级会议一致同意开发能测度创新行为和与知识经济产出有关的“新科技指标”，并着重强调，应进一步研究科学系统的趋势和面临的挑战，为评价、监测及制定政策提供数据。对新科技指标的研究，主要是通过10个项目来进行的，它们是：人力资源的流动，基于专利的指标，创新的经济价值，科技系统活动与网络，服务业的科技活动，企业的创新，公司的创新能力与吸收能力，产业R&D的国际化，政府对创新的支持，信息与通信技术。经过几年的努力，目前已取得一些进展，发表了一些研究报告，其中有一些分析结果已被编入1999年出版的《科学技术工业指标》。然而，在此须要指出的是，要想达到研究新科技指标的预定目标，仍然困难重重，尚需时日。
3.科技指标的主要出版物
科学技术和工业指标
采用最新数据和定量指标，对OECD成员国以及北美、欧洲和亚太地区的科学技术和工业的状况及其结构进行分析和比较，每两年出版一本。
知识经济：一组事实和数据
科学技术和工业展望
以定量指标对OECD成员国在向知识经济转变过程中的发展趋势以及科学技术和工业领域的一些主题进行分析和评价。
为OECD科技政策委员会部长级会议准备的材料，该出版物是科学技术和工业指标的简本，以数据、表格和简要说明为主。
六、与非成员国的合作
近10年来OECD十分重视与非成员国的合作。1990年，OECD成立了经济转型国家合作中心（CEET），1998年CEET又扩大并改名为非成员国合作中心（CCNM），全面负责与非成员国的合作，合作的重点国家是巴西、中国、印度、印度尼西亚和俄罗斯。在CCNM设有中国合作组，专门负责与中国进行合作的立项、预算和计划。
加强与非成员国在科技统计和科技指标方面的合作，帮助这些国家了解、掌握和采用OECD在科技统计和科技指标工作方面的经验和做法，是CCNM的一项重要任务。为此，近10年来OECD采用了多种合作与交流的形式，其中主要有：进行培训和研讨，组织成员国和非成员国进行交流和学习；接受访问学者在OECD秘书处工作，熟悉和掌握OECD的科技统计和科技指标以及经济分析和统计处和科技指标专家组的工作；协助部分非成员国例如OECD科技工业政策委员会观察成员国以及部分APEC国家收集R&D数据；采用OECD的做法对非成员国的科技政策进行评价。
员工手册范本篇4
【关键词】ASME规范；质量控制手册；质量保证体系
0.引言
ASME 锅炉与压力容器规范由美国机械工程师协会（The American Society of Mechanical Engineers，简称ASME ）制定，内容涉及材料、无损检测、特殊工艺（焊接和热处理）以及锅炉与压力容器产品的建造、运行和检验，是世界公认的锅炉与压力容器行业最具权威性的标准。取得ASME U&U2钢印证书，则意味着该企业将有资质和实力走出国门，进入国际市场。
作为中国装备制造业的杰出代表，不断开拓国际市场，在世界装备制造业中发挥重要作用—装备中国，立身世界是中国第一重型机械股份公司（以下简称一重）承担的光荣使命。早在1997年，一重就顺利的取得ASME U&U2钢印证书，是国内最早持有ASME U&U2 钢印的企业之一，迄今已经设计和制造了40余台ASME规范压力容器产品，出口到印度、伊朗、沙特以及台湾省等多个国家和地区。
在15年的ASME非核体系运行过程中，一重根据ASME 规范相关要求，结合自身产品类型、生产特点等具体情况，编制了《ASME规范产品（压力容器）质量控制手册》（以下简称手册），并以手册作为体系的纲领性文件，将其内容和要求贯穿到ASME规范产品从设计到最终出厂的全过程。手册的内容则根据ASME规范的修订和增补，结合历次ASME授权检验机构的年度监察和ASME联检组的换证联建活动中提出的意见，持续更新和完善。
1.一重的ASME规范压力容器产品
1.1产品类型
1.1.1 按用途分类，可以生产所有四类压力容器：反应压力容器（如加氢裂化反应器）、换热压力容器（如管壳式换热器）、分离压力容器（如热/冷高压分离器）和储运压力容器（如球罐）
1.1.2 按质量等级分类，为Ⅲ类压力容器。
1.1.3 按整体结构分类，为整体式容器（单层容器），有钢板卷焊式和锻焊式两种。
1.2 生产特点
锻焊式压力容器的大型锻件（如筒节，人孔法兰等）由一重总部铸锻钢生产基地提供，在一重大连生产基地（中国一重核电石化事业部，以下简称事业部）进行组焊，而钢板卷焊式压力容器的所有制造过程均在事业部进行。为了便于ASME非核质量体系的维持和运行，由事业部代表中国第一重型机械股份公司持有ASME U&U2证书和钢印。
1.3 在ASME的质量控制体系中，中国一重大连设计研究院有限公司为事业部压力容器设计的职能部门，负责压力容器产品的设计工作。
2.一重的ASME质量控制手册
根据ASME规范要求，一重实际在多年来的体系维护经验和在2012年换证中，对手册进行修订时补充增加了一些内容，这些内容在ASME规范中没有明确要求，但一重多年来管理模式已成为一重体系运行中不可缺少的部分。下面就本次换证联检结束后手册的完整内容进行描述。
2.1 针对手册的说明
2.1.1 基于设计和制造属于不同的部门，将ASME规范建议的“权力和职责”部分改写为“授权声明”。并增加“设计控制”部分明确产品设计工作的权力与责任，并针对U和U2产品的区别进行了详细说明。
2.1.2为了保证手册的准确性和可控性，增加了“手册的控制”部分。
2.1.3为了便于质量管理工作的规范化，增加了“缩略语”部分。
2.1.4为了确保授权检验师（AI）顺利开展各项工作，增加了“授权检验师”部分。
2.1.5由于压力容器大部分为我公司派人现场安装（组装），为了保证该工作顺利进行，增加了“现场控制”部分。
2.1.6手册一共分为17个部分，分别是授权声明、目录、缩略语、手册的控制、组织机构、设计控制、材料控制、检查和检验大纲、不符合项的纠正、焊接控制、无损检测、热处理、测量与试验设备的校准、记录保存、授权检验师、现场控制、样表。
2.2授权声明
这部分内容由事业部总裁进行授权，规定了事业部从事压力容器生产和设计的场所和机构，明确要求严格按照手册进行ASME质量保证体系的质量控制工作。
2.3目录
这部分内容描述了手册的内容，并明确了各个部分的修改日期和修改号，并明确了体系建立和维护的纲领性文件，手册由质量保证责任工程师编制，质量保证部部长审核，总裁批准。保证了手册的权威性和可控性。
2.4 缩略语
基于ASME规范生产的压力容器均为出口产品，为了保证设计、采购、生产、检验等各项活动的顺利开展，将经常使用的英文专有名词或首字母缩写进行了汇编，并对其进行了详细解释。
2.5手册的控制
这部分内容明确提出：事业部应该建立并贯彻实施符合ASME规范第Ⅷ卷第1册和第2册对压力容器及其部件在材料、设计、制造、检验、检查、试验、证书标识等方面的全部要求的质量体系。
此外，由于向授权检验师及ASME联检组提供的手册必须为英文版，为了方便公司内部使用，还规定了手册的翻译以及修改和发放要求和操作流程。
2.6组织和机构
这部分提供了一章表明事业部管理、工艺、生产和质量控制等各部门间关系的组织机构图，并在手册的相应章节规定了各部门或人员的责任和权限。
2.7设计控制
这部分通过对用户设计要求（ASME U产品）和用户设计说明书（ASME U2产品）的审查、设计文件的准备、设计文件的修改、设计文件的发放和保管四个方面的内容的规定，旨在对设计文件包括图纸、计算书、设计报告建立控制，以确保与ASME规范第Ⅷ卷第1册和第2册最新版本和增补相符合。
2.7.1用户设计要求和用户设计说明书的审查
规定了用户设计要求和用户设计说明书的编制、审核和批准人员资质，特别指出，用户设计说明书（适用于U2）应由一位在压力容器设计上有经验，并且满足规范资质要求的注册职业工程师（RPE）或工程师（PE）认可。
2.7.2 设计文件的准备
规定了设计图纸应至少包括的要求，设计图纸完成后，热处理、无算检测、焊接、机械加工、装配、质量保证等全部专业或者其中一部分应对图纸进行会签。
如果是按照ASME规范第Ⅷ卷第2册进行设计和制造的容器，设计部门应该提供包括设计计算书、图纸和疲劳分析（如果要求的话）等内容在内的《制造厂设计报告书》，以表明该产品设计与经RPE/PE认可的用户设计说明书及ASME规范相符合。
2.7.3设计文件的修改
设计图纸的修改，原图上修改最多不能超过5次。
2.7.4设计文件的发放和保管
设计文件的发放由专门成立的部门独立进行，文件发放表由档案管理员编制，档案管理责任工程师审查后发放。设计文件由专人进行保管和回收以及新换旧，并建立文件档案。
2.8材料控制
这部分对ASME规范产品材料的采购、验收、保管、发放、代用等方面的控制与管理做出规定。以确保规范产品材料与ASME规范相符。
2.8.1材料的选择
承压材料应该根据ASME第Ⅷ卷第1或第2分册以及第Ⅱ卷给定的技术规范进行选择。
2.8.2材料的采购
（1）采购的依据为设计和工艺部门提供的材料请购单和采购说明书。
（2）采购信息应至少包含以下内容：
a.完整的材料技术条件，材料的等级，类型或类别和采用的规范或标准。规范应说明版本号和增补。
b.无损检验，冲击试验，热处理和晶粒度等的补充要求。
c.证书和报告（合格证，材料试验验证报告，材料试验报告）。
d.分包的承压部件为冷成型加工时需要的证书。
e.焊接部件分包商的数据。
f.标识要求。
2.8.3 材料的验收
（1）所有的到厂材料都必须经过验收检查证明合格后，方可投入使用，由检查员和检验工程师按材料技术条件、采购说明书、材料订购单和适用的规范卷册的附加要求等进行。
（2）验收检查至少应包括如下内容：
a.在表面和棱边处检查有无缺陷。
b.测量尺寸包括厚度。
c.核实所要求的标记包括检查其与材料证书之间的可追踪性。
d.数量、外形。
2.8.4 材料的保管
经过验收合格的材料应在合格区由材料保管员负责保管，确保材料标记完好清晰，并有可靠的防止锈蚀、变质、损坏、混杂、丢失等保护措施。
2.8.5 材料的发放
材料出库时应用附有质量证明书，没有质量证明书或印记不清的材料不许发放，而且使用单位有权拒收。在使用时，由操作者在检查员监督下进行标记移植，以保持材料与原始识别标记间的可追踪性。
2.8.6 材料的代用
材料代用的条件是与原始设计取得一致，采购部门填写材料代用文件，并由设计和工艺部门审核并接受，由总裁做最终决定。
2.9检查和检验大纲
该大纲应该按ASME规范、手册和用户提供的规格书的要求进行编写。检查和检验人员应该根据工艺部门编写的工艺流程图编制检验卡，并提交授权检验师指定检验点并签字认可。检查和检验数据最终编入制造厂数据报告。
2.10不符合项的纠正
2.10.1不符合项定义和分类
不符合项是指任意一条不满足相关规范规则、手册、图纸、工艺文件及规格书的要求的状况。
不符合项有两种，一种是检验材料和部件时发现的不符合项，另一种是在工序和最终检验时发现的不符合项。
2.10.2不符合项的处理
（1）原样使用：未经过进一步处理，但有充分的技术理由证明可与原有状态一样。
（2）返修：依照规范的要求，经过进一步处理恢复到原设计状态。
（3）判废：指没有再使用价值与其它物项隔离的状态。
2.11焊接控制
这部分内容是为了保证所有的焊接工作符合ASME规范第Ⅸ卷及其它有关卷册的要求。
这部分主要内容包括：焊接工艺规程、焊接工艺评定报告、焊工/焊接操作工的培训和技能评定测试报告等。
2.12无损检测
这部分内容包括ASNE规范产品的无损检测大纲、无损检验人员资格鉴定和认证，以保证由合格的无损检验人员按ASME规范进行无损检测。
2.13热处理
这部分内容通过对热处理工艺、热处理设备、热处理操作和热处理记录等的描述，保证热处理按照ASME规范和用户要求进行。
2.14测量与试验设备的校准
这部分内容规定了所使用的计量检测设备，应按ASME规范要求进行标定，并保持在特定的精度范围内。
2.15记录保存
这部分内容主要针对在特定时期内保存、保管有关的规范卷册所要求的MDR和记录。
2.16授权检验师（AI）
这部分内容是为了保证AI和一重之间保持工作联系，一重应为AI到一重有关各部门的通行提供便利条件，所有的有关文件均应提供给AI，以便其按有关的规范卷册及本手册的要求行使其职责。
一重应该和ASME指定的授权检验机构维持有效的检验服务合同。当一重和该授权检验机构的协议取消，或者指定的授权检验机构发生改变时，都应该通报ASME。
2.17现场控制
这部分内容规定了在一重以外地点进行安装、施工的ASME规范产品的控制责任和控制要求。内容应包括设计控制、材料控制、特殊工艺过程控制、安装和检查控制、文件控制等在内的手册规定的所有内容。
2.18样表
这部分内容是根据ASME规范和一重具体情况，将手册各部分内容规定的具体工作以表格的形式进行统一，确保各项工作的规范性和准确性。便于记录的保存和可追溯。
3.结语
员工手册范本篇5
第一阶段(体系建设准备)
本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路，全员参与。
1、审定体系建设方案。
2、成立组织机构
成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。
1）成立体系建设领导小组：
组长：总经理
常务副组长：安全副总
成员： 各部门负责人
2）领导小组下设风险预控办公室
风险预控办公室主任：安检部部长
成员：各专业工作组人员
3）成立体系编写小组
组长：
成员：各专业工作组人员
3、工作计划：
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工作日完成。
第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)
本阶段主要任务：识别煤矿内所有危险源，制定管理标准和管理措施。
1、体系建设启动动员
进行体系建设动员，对工作进行总体部署；下发岗位危险源辨识表；
2、危险源辨识与评估
根据每人每班填写的人、机、环、管的危险源。风险预控管理体系编写小组人员及时收集资料，对辨识出的危险源进行评估、分级、分类，造册制表进行管控，明确职责。
3、危险源调整与完善
根据实际情况，进行危险源调整与完善。
4、危险源规范与初审
由体系建设领导小组组长组织对危险源辨识结果进行规范和初步审核。
5、危险源审核
各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。
根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。
6、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《风险管理手册》和《管理标准与管理措施》的组织编写工作。预计60个工作日完成。
第三阶段(人员不安全行为管理措施)
本阶段主要任务：挖掘和构建本矿安全文化建设，对员工日常不安全行为进行总结、分析、管理。
1、安全文化宣传
1）编制印发《安全文化建设实施手册》，手册以左则沟煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释煤矿安全思想和基本内涵。手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。
2）在主管以上干部中进行培训。
3）制作了宣传牌板。
4）制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除广大干部的思想疑虑，提高认识，坚定信心。经过这几个方面的宣传和培训，让风险预控管理理论为干部所熟悉，安险预控管理体系建设的必要性和重要性为员工所认可。
2、编制《员工不安全行为管理手册》
通过对采煤、掘进、运输、机电、一通三防及其他类对员工可能出现的主要不安全行为进行梳理划分，以及按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行划分，让员工在有意和无意做出的不安全行为之前，经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操作标准，明知道怎样做才符合规定。对于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，明知故犯行为得以矫正。
3、编制《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》。
4、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《安全文化建设实施手册》和《员工不安全行为管理手册》、《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》的组织编写工作。预计30个工作日完成。
第四阶段(制度建设及完善)
本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。
1、制度制定与修订
对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。 。
2、制度修改与完善
对制度进行修改与完善。
3、制度规范与初审
煤矿主要负责人对制度进行规范和初步审核。
4、制度审核
各专业工作组进行制度审核。
5、工作计划
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系度建设及完善，形成《安全管理制度汇编》。预计7个工作日完成。
第五阶段（体系文件初稿审核与完善 ）
1、根据体系规范，对编制的体系文件《管理手册》、《程序文件》、《风险管理手册》、《风险管理标准和措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全文化建设实施手册》《安全管理制度汇编》《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》体系文件初稿，初步形成体系框架。
2、体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系文件进行审核，对遗漏和不当之处进行修改完善。
3、工作计划
员工手册范本篇6
二、在本市行政区域内发放工资的机关、团体、全民所有制企业（包括军队所属企业）、事业单位发给职工的工资、奖金、津贴、补贴，凡属于国家统计局规定的工资总额组成范围的，均按国务院《工资基金暂行管理办法》和本规定实行年度工资总额计划管理，并通过《工资基金管理手册》（以下简称《手册》）由银行监督支付。
三、市属单位和区、县属单位的年度工资总额计划，经市劳动局或市人事局、市机构编制委员会审核后，由市计划委员会批准下达到各区、县、局、总公司，再由区、县、局、总公司按行政隶属关系逐级分配到各基层单位，不得突破。
中央在京单位、外省市驻京单位（包括成建制建筑施工企业）以及外省市与本市联营的全民所有制企业，执行其上级主管部门核定下达的年度工资总额计划。
四、年度工资总额计划下达前，各级主管部门对所属单位可以参照上年度同期实际支付的工资总额，预批月或季度工资总额控制数，年度工资总额计划下达后，再正式核定所属单位本年度工资总额计划。
五、各单位的年度工资总额计划，由其上级的劳动人事部门核定登入《手册》；市、区、县的党、政、群机关的年度工资总额计划，由同级人民政府的人事部门会同机构编制委员会核定登入《手册》。
银行根据各单位《手册》上核定的年度工资总额，监督支付工资基金。突破《手册》上核定的年度工资总额支取工资基金的，银行不得支付。
六、企业、事业单位因经济效益提高增发奖金，突破本单位年度工资总额计划的，必须按照国家规定先缴纳奖金税，凭税单到主管区、县、局、总公司的劳动人事部门办理年度工资总额调增手续。
七、经批准实行工资总额同经济效益挂钩的企业的年度工资总额计划，由市劳动局根据国家的有关规定核定下达，并登入《手册》。因经济效益变化，需要调增或调减年度工资总额的，由市劳动局审核批准。上年度的工资基金结余，可以转入下年度《手册》。
八、经批准实行百元产值工资含量包干的建筑企业和实行吨煤工资含量包干的煤炭企业的年度工资总额计划，由市劳动局会同企业主管部门根据年度生产计划核定，逐级下达。年终根据实际完成的产值、产量和经济技术指标，由市劳动局调增或调减其年度工资总额。上年度的工资基金结余，可以转入下年度《手册》。
九、各单位在劳动计划内接收的高等院校、中等专业学校、技术学校毕业生和退出现役的军人，以及招工、招干，均由其上级的劳动人事部门按实际接收、招收人数，在《手册》上调增年度工资总额。
十、各区、县、局、总公司之间，因行政隶属关系变更而成批（或成建制）调动职工的，由市劳动局按调动职工的实际人数，调增或调减双方主管区、县、局、总公司的年度工资总额计划；本市所属单位从中央驻京单位和外省市成批（或成建制）调入职工，必须经市劳动局批准，并调增有关区、县、局、总公司的年度工资总额计划。各单位非成批（或成建制）调动职工，调出和调入单位之间不划拨年度工资总额计划指标，由各单位在年度工资总额计划内自行解决或由其上级主管部门在年度工资总额计划内调剂解决。
十一、各单位工资总额组成范围内的各项支付，不论现金或转帐，均列入《手册》，通过银行支取，不得从库存备用金中支付或从收入款中坐支。
各单位在银行支取工资总额组成范围以外的津贴、补贴，必须写明领款用途；支取工资总额组成范围以外的奖金，必须凭上级主管部门核准的《工资总额以外的奖金领款证明》。不符合上述手续的，银行不得支付。
经市建筑安装、市政工程合同预算审查处（以下简称审查处）批准注册并实行包工不包料的外地非成建制进京施工队的生活费，由用工单位凭审查处开具的生活费核批单，到开户建设银行支取。
十二、年度工资总额计划当年有效，本年度一月份支取上年度工资总额计划内的奖金，仍使用上年度《手册》，自二月份起，上年度的《手册》停止使用。
十三、区、县、局、总公司所属集体所有制单位，以及全民所在制单位中的集体所有制职工的工资基金管理，由各区、县、局、总公司参照本规定，自行编制下达年度工资总额计划，通过《手册》由银行监督支付，并报市劳动局备案。
十四、违反本规定的单位，由区、县、局、总公司按照《工资基金暂行管理办法》第十八条的规定，给予单位主要负责人和当事人以行政处分，并责令限期退回违反规定发放的现金或实物。
十五、本规定由市劳动局负责监督实施。本规定应用中的具体问题由市劳动局负责解释，其中涉及到银行业务的，由中国人民银行北京市分行负责解释。
员工手册范本篇7
《给水排水设计手册》系由原城乡建设环境保护部设计局与中国建筑工业出版社共同策划并组织各大设计研究院编写的科技类工具书。1986年、2000年分别出版了第一版和第二版，并曾于1988年获得全国科技图书一等奖。自出版以来，《给水排水设计手册》深受广大读者欢迎，在给水排水工程勘察、设计、施工、管理、教学、科研等各个方面发挥了重要作用，成为行业内最具指导性和权威性的设计手册。
作为图书板块的核心产品之一，科技工具书对出版社的板块品牌建设具有举足轻重的作用。经过多年的发展，各家科技出版社在各自的领域出版了一批代表其品牌特色的优秀工具书，为出版社赢得了口碑和效益。在图书市场竞争日益严峻的今天，出版社尤为重视其品牌工具书的修订。作为本书的第三版，编辑团队在修订过程中积累了许多经验，供业界参考。
根据需求把握修订时机
编辑岗位，要求我们对于行业的需求有敏锐的洞察力。近年来，随着我国基础设施建设的蓬勃发展，国外先进水处理技术和工艺的引进，大批面向工程应用的科研成果在实际中推广。作为行业编辑，我们了解到，给水排水设计从内容到理念都发生了重大变化和空前的发展。行业对大量的给水排水工程标准、规范进行了全面或局部的修订，在内容深度和广度方面拓展了给水排水设计规范中新的内容。与此同时，《给水排水设计手册》第二版出版已过10年，其知识内容已显陈旧、设计理念已显落后。在这些背景下，《给水排水设计手册》无论是设计方法还是设计内容，都亟需修改、补充和调整。为此，我们计划开展《给水排水设计手册》第三版的修订工作，以更好地满足广大工程设计者的需求。
从2010年开始，我社将《给水排水设计手册》第三版正式列为“社重点图书”，修订工作正式展开。作为《给水排水设计手册》的责任编辑，我们开展了针对修订工作的调研活动，对象分别是给水排水行业的设计院、水厂、协会、院校的专家、学者、设计师和高校师生。调研的形式有座谈会、问卷调查等。为了使调研结果更加准确，我们将调研的地点分成华北、华南、西北、西南等地域。座谈和问卷的内容主要包括：《给水排水设计手册》第二版的使用情况；第二版中的哪些内容在设计理念和方法上需要更新，哪些内容需要保留；在实际工作中，哪些关键参数在手册里查不到，需补充；先进水处理技术和工艺在国内的应用如何。
经过调研，我们确定了修订的基本方向：本次修订保持整套手册原有的依据工程设计内容而划分的框架结构，重点更新书中的设计理念和设计内容，为工程设计人员提供先进适用和较为全面的设计资料和设计指导。
《给水排水设计手册》修订的原则确定后，我们开始着手建设著译者队伍。这是《给水排水设计手册》修订的另一关键问题。当年《给水排水设计手册》第二版出版时尚属计划经济时期，主编单位对于写书抱有很大的热情；而如今《给水排水设计手册》第三版修订已是市场经济时期，国内知名的大型市政设计院，虽然对资源配置、进度质量控制以及内容的先进性能起到重要的保障作用，但这些单位平时的设计任务十分繁重，且数十家主编单位，参编人员有百余名，主编单位负责人大多年事已高，已不适宜参与第三版的修订，必须补充或更换新的负责人。
《给水排水设计手册》的编写队伍的建立有以下两方面的难点：一是《给水排水设计手册》各分册的主编多为经验丰富的一线设计人员，他们有多年的设计经验，常年专注于生产一线，对于专业知识的把握准确到位，但他们不精于语言组织与表达，对于新国标、新规范要求的严谨性认识不足，写作能力不强。基于以上特点，我们在编辑加工上要多下功夫，帮助作者完善不足，提高书稿质量。二是如何调动主编单位和编写人员的积极性也成了一大难点。《给水排水设计手册》的修订是一件既费时又辛苦的工作，修改统稿的工作量巨大，需要占用编写人员大量的业余时间，但是出版社支付的稿费是有限的，如何激发大家的工作热情是一大难题。为此，我们多次请示了上级主管部门住房和城乡建设部城建司，在司领导的鼎力支持和协调下，我们和主编单位达成了为行业奉献、传承经典、及时推出《给水排水设计手册》第三版的一致目标。
版本出新确保双重效益
《给水排水设计手册》修订采用出版社组织、主编单位负责的形式。由于各主编单位分布全国各地，日常设计任务繁重，定期召开整套《给水排水设计手册》的审稿会难度极大，所以我们采取了分别与各分册主编单位负责人联系沟通的形式。在明确修订思路并与作者达成编写理念共识的基础上，我充分发挥多年来编辑工作的经验，从各分册的特色和整体框架，到修订具体内容进行了梳理。针对《给水排水设计手册》篇幅大、层次多、图表复杂的情况，我们编写了针对性的“作者参考”，其中包括标题层次、表格编排、图片编排、公式编排、例题编排、参考文献编排、标准规范写法、正斜体要求等，方便作者编写使用。
来稿后，我首先对书稿中不符合交稿要求的内容和个别没能很好体现编写特点的问题与作者沟通，发挥作者的专业优势，保证书稿内容特点贯穿始终。其次，就个别清晰度不够的图片，待作者调整完后替换原有内容。再次，在书稿的具体编辑工作中，着重处理了一些突出问题：
1.专业术语的统一与规范
给水排水专业术语的统一和规范是《给水排水设计手册》编辑加工的一个大问题。为规范用语，在本次修订过程中，书稿中的术语参照《给水排水工程基本术语标准》的规定执行。例如，在书稿中，有时称为储水、储气、储泥，有时称为贮水、贮气、贮泥，根据《给水排水工程基本术语标准》统一用“储”。
2.根据最新国家标准要求修改相关内容
给排水行业大多都是以规范作为标准，所有设计和施工等都有章可依，所以规范的正确使用就显得尤为重要。我在编辑过程别注意了规范的查询和整理，一些已经废止的规范及规范相关的内容，请作者一一作了确认，确保《给水排水设计手册》的严谨性。
来稿后，我社高度重视《给水排水设计手册》的修订，为确保出版质量，我社挑选了有丰富经验、设计能力突出的人员担任书稿的加工和整体设计，对图书严把质量关。此外，每本图书后都贴有网上增值服务标，一书一码，读者凭ID、SN号可享受免费网络增值服务，增值服务内容包括标准规范更新信息、新技术介绍、给水排水类相关图书简介、读者反馈及问题解答等，为专业技术人员提供了更广泛的交流平台。
此外，为扩大新版手册的影响力度，我们将修订情况在相关的专业网站上，同时向营销部门提供书讯。我们还利用参加专业会议的机会，向业内专家、设计院总工、专业院校教师介绍了《给水排水设计手册》修订的情况和推出时间。
在各主编单位的大力支持下，修订编写任务圆满完成。《给水排水设计手册》第三版自出版以来，反响很好，也取得了不错的销售业绩。专业读者对这次改版给予了肯定，对给水排水工程勘察、设计、施工、管理、教学、科研等各个方面继续发挥了重要作用，保持了业内最具指导性和权威性的设计手册的品牌地位。
员工手册范本篇8
关键词：国有企业；内部控制手册
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2012）04-77 -02
我国于2008年6月28日由财政部、审计署等五部委联合了《企业内部控制基本规范》（下称《基本规范》），该规范于2009年7月1日起先在上市公司范围内施行，之后财政部等五部委于2010年4月15日了《企业内部控制基本规范》（下称《配套指引》）。该指引自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司实行，2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司实行。《基本规范》和《配套指引》的正式颁布，为我国企业内部控制规范体系建设的两大制度层面，即内部控制自我评价和外部审计评价，提供了强有力的法律依据和行为准则。
在《基本规范》第十四条提出了“内部控制手册”这一概念，即“企业应当通过编制《内部控制手册》（以下简称“内控手册”），使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权”。根据以上要求，不难发现，内控手册是企业内部控制制度设计及实践的重要组成部分，其内容应为每个作业流程的描述，包含流程描述、流程图、岗位职责、权责分配等，其所使用的对象为公司的全体员工，因此其必须具有很强的可操作性。
在本文中，笔者根据实践经验，通过简述国有企业背景下内控手册的建立过程和要点，讨论在内控手册建设过程中应关注的几个重点事项，促使企业实现内部控制的有效实现。
一、关注内控手册与企业管理制度体系的关联
对绝大多数国有企业来说，在其自身以往的经营活动中往往已经制订了大量的规章制度，并对企业经营过程中可能出现的风险进行了制度上的防范，同时，出于自身管理规范的需求和外部市场要求，申请了以ISO体系为代表的质量体系认证，并在此基础上制订了与之配套的制度规范。这种制度的制订常常是由各主管部门分别制订，且制订时间不一，缺乏公司整体框架和业务流程的逻辑架构，因而难以全面应对各类风险。
内控手册是从企业内部控制的角度出发，借助COSO框架下的风险管理理念，对企业经营的整体风险进行关注和防范，通过对业务流程的梳理，涵盖公司各部门的业务流动，最终以确保“企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略”。尤其强调表单和书面证据的重要性，以突出企业内部控制实施的可复核性，因而不但是各业务实际操作的指导，也可以为内审部门提供一套有效的工作指南。
虽然内控手册与企业以往的管理制度体系的理念出发点不同，但其本质上还是存在极为密切的内在联系，内控手册并不是凭空制订出一套新的制度，而是对现有的制度体系进行整合和提升，是从风险管理角度对企业原有的制度体系和业务流程进行梳理与补充。
二、根据实际情况考虑内控手册内容构成
结合内控基本规范要求，内控手册应能体现公司各项业务流程，找出业务循环的主要风险点和控制目标，并明确相对应的关键控制活动和基本的不相容职务分离要求，同时通过对业务流程与循环分析，将关键的控制活动与已形成的部门职责、岗位职责、管理制度与基本授权相对应。
基于以上认识，内控手册应由企业根据自身行业特点及所涉及业务的具体特点，将自身的运营活动划分为若干个主要业务循环，根据业务循环编制内控手册，每一业务循环在内控手册中主要体现以下5部分内容：业务流程图、主要风险、控制矩阵、审批权限表、职责分离指引表。
以下以日常费用报销流程为例。
（一）业务流程图
一般可描述为费用使用部门费用报销与审批，提交财务部复核及入账，出纳支付款项并在单据上加盖付讫章。
（二）主要风险描述
主要包括有费用支出违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。费用支出未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。费用相关会计处理不真实、不及时、不完整，可能导致财务报告错报、漏报或资产损失。
（三）控制矩阵
主要包括控制内容、控制频率、控制部门、控制证据及相关制度等几部分，其中控制内容是对各个控制点的描述与要求；控制频率是指控制发生的频次，例如每年、每季、每月、每周、每天、每天多次、按需等；控制证据是指能够证明内部控制有效执行的文档或系统记录和表单等；相关制度是指目前企业已建立的制度中相关描述与要求。例如：
（四）审批权限表
主要包括审批环节、审批顺序、审批人、审批点、审批权限、生效方式、相关制度或文件等几方面，例如：
（五）职责分离指引表
根据不相容职务相分离原则对流程中相关控制点进行职责分离，简单的说就是在各业务活动中，批准人、执行人、记录人与控制人不得由同一人从事其中任何两项及以上工作。例如，负责费用报销审批人不能兼任费用预算审核、费用报销人、费用入账及费用支付人等。
三、内控手册编制各环节需关注的主要问题
(一)启动阶段需取得公司最高负责人支持
在启动阶段，为确保内控体系得到有效的支持与贯彻，最好由公司最高负责人（总经理、董事长）担任工作组组长，各职能部门负责人及范围内各分子公司总经理参与，内控部门或审计部牵头，主要是全面了解《基本规范》、《配套指引》框架的内容及要求，明确内控手册的编制方法、使用范围等，使参与人员了解内控建设的重要性，明确各自工作范围与目标。