监管系统论文范文
时间：2023-11-17 05:05:34
监管系统论文篇1
关键词：单片机；逆变电源；锁相；抗干扰
引言
本监控系统是为铁路用4kVA/25Hz主从热备份逆变电源系统设计的。
4kVA/25Hz主从逆变电源是电气化铁路区段信号系统的关键设备，有两相输出：110V/1.6kVA局部电压（A相）；220V/2.4kVA轨道电压（B相）；两相均为25Hz，且要求A相恒超前B相90°。由于逆变器是给重要负载供电，且负载不允许断电，故采用双机热备份系统，一旦主机发生故障，要求在规定时间内实现切换，因此，备份逆变器一直处于开机状态。由于逆变器经过了整流，逆变两级能量变换，功率较大，且指标要求较高，必须要采用先进的控制技术；同时为了安全实现主从切换，也必须要有完善的监控系统来实现锁相，保证整机的安全。
1监控系统总体设计要求
根据实际情况，本系统主要完成以下功能：
1）主从切换功能主从控制之间实现准确无误的切换，具有自动和手动两种功能，保证切换时电压同频率，同相位，同幅值；
2）锁相功能主从机组局部电压同频同相，同一机组内A相恒超前B相90°；
3）完善的保护功能具有软起动功能，以避免启动瞬间电压过冲对逆变器及负载的冲击，以及输出过压、过流保护，频率、相位超差保护，桥臂直通保护，过热保护等；
4）显示功能实时显示运行参数及工作状态并具有声光报警功能，以提示值班人员及时排除故障；
5）通信功能具有主从机组之间通信，与监控中心（上位机）通信等功能；
6）抗干扰功能系统具有良好的抗干扰能力。
2系统硬件电路设计
2.1DS80C320单片机简介
DS80C320是DALLAS公司的高速低功耗8位单片机。它与80C31/80C32兼容，使用标准8051指令集。与普通单片机相比有以下新特点：
1）为P1口定义了第二功能，从而共有13个中断源（其中外部中断6个），3个16位定时/计数器，两个全双工硬串行口；
2）高速性能，4个时钟周期/机器周期，最高振荡频率可达33MHz，双数据指针DPTR；
3）内置可编程看门狗定时器，掉电复位电路；
4）提供DIP，PLCC和TQFP三种封装。
2.2基于DS80C320的监控系统硬件电路设计
按照上述系统设计要求，设计了如图1所示的监控系统。监控系统采用模块化的设计思想，分为微处理器及外设模块，模拟量采集模块，开关量采集模块，频率及相差测量模块，控制量输出模块，人机接口模块，同步信号模块以及通信模块。
1）微处理器及外设模块微处理器采用DS80C320，非常适合于监控。本系统充分利用前面已提及的特点，简化了硬件设计与编程，从而提高了整个系统的可靠性。根据系统需要扩展了一片8255，一片E2PROM和一片8254。
2）模拟量采集模块根据采集精度要求以及被采集量变化缓慢的特点，采用AD公司的高速12位逐次逼近式模数转换器AD574A，其内部集成有转换时钟，参考电压源和三态输出锁存器，转换时间25μs，并通过ADG508A扩展模拟量输入通道。
3）开关量采集模块首先经光耦进行隔离后，再通过与门送入单片机的外部中断口，同时通过8255送入单片机，采取先中断后查询的方式。
4）频率及相差测量模块信号先经过具有迟滞特性的过零比较器转换为方波，然后通过双四选一开关4052送入单片机，通过定时器T0来计算频率和相差。
5）控制量输出模块通过光耦控制输出，实现可靠隔离。
6）人机接口模块包括按键和显示部分。通过简单的按键选择，实现电流、电压、频率及相差的显示。显示部分采用8279驱动8位七段LED显示，同时通过发光二极管和蜂鸣器提示运行状态。
7）同步信号模块本模块用来实现锁相。单片机控制8254产生局部同步脉冲和轨道同步脉冲，同步脉冲用来复位正弦基准。通过软件控制同步信号的频率，可实现主从锁相和局部及轨道的相位跟踪。具体实现过程将在下文详述。
8）通信模块采用了RS232和RS485两种通信方式。利用串口0采用RS232实现与另一机组监控单元的双机通信，获取对方机组状态信息；利用串口1采用RS485标准接口实现与上位机的通信，完成传输数据和远程报警等功能。
3系统软件设计
3.1系统软件流程
主程序流程图如图2所示。系统上电复位后，首先对单片机，芯片及控制状态进行初始化；然后读取AC/DC模块的工作状态，若正常则启动DC/AC模块，否则转故障处理；开启DC/AC后，读入其工作状态并判断输出电压是否满足要求，有故障转故障处理，正常则开启故障中断；接下来进行主从机组判断和相位跟踪，实现主从相位同步和局部及轨道电压的锁相；只有在实现锁相后，才采用查询方式处理键盘及测量显示。在软件编制中，键盘中断是关闭的。实验证明，对人机交互通道采用这种查询处理方法，完全可以满足系统的实时要求。开关量的输入采取先产生中断，后查询的方法，保证了响应的实时性和逆变系统的安全性。
3.2系统采用的主要算法和技术
3.2.1交流采样算法
测量显示大信号的交流量时，通过互感器得到适合A/D转换的交流小信号，然后对小信号进行采样，最后对采样数据采用一定的算法，得到正确的显示值。均方根法是目前常用的算法，其基本思想是依据周期连续函数的有效值定义，将连续函数离散化，从而得出电压的表达式
式中：n为每个周期均匀采样的点数；
ui为第i点的电压采样值。
3.2.2数字滤波算法
A/D转换时，被采样的信号可能受到干扰，从采样数据列中提取逼近真值数据时采用的软件算法，称为数字滤波算法。目前常用的方法有程序判断滤波、中值滤波、算术平均滤波、加权平均滤波、滑动平均滤波等。根据本系统对采集精度有较高要求以及被采集的模拟量变化缓慢的特点，采用程序判断滤波法和算术平均滤波法相结合的滤波方法，即进行多周期采样，取其算术平均值作为有效采样值。每次采样后和上次有效采样值比较，如果变化幅度不超过一定幅值，采样有效；否则视为无效放弃。
3.2.3单片机锁相技术
本监控系统一个很重要的功能是实现相位同步，即保证主从机组的相位同步和机组内局部电压相位恒超前轨道电压相位90°。本系统锁相的基本原理是，对于频率相同而相位不同步的两路信号，比如A路和B路，若A路为基准，B路超前（滞后）一定的相位，可以通过适当降低（增大）B路信号的频率来实现相位调整进而锁相，最后再把B路频率置为原频率值。
本系统中，单片机控制8254产生25Hz同步脉冲，同步脉冲用来复位正弦基准，使基准正弦波重新从零值开始。基准正弦波与三角波比较产生SPWM波，经逆变得到与基准正弦同频的交流输出，因此，通过调整同步脉冲的频率可改变正弦基准的频率，进而可改变被调整输出电压的相位。要实现系统的锁相要求，需要从机组局部电压跟踪主机组的局部电压，各机组轨道电压跟踪本机组的局部电压。因此，要有主从局部锁相和局部轨道相位跟踪两个子程序。
锁相的流程图如图3及图4所示。首先由多路开关选择要锁相的两路信号，由单片机测量相位差，并对所得相位差数据进行必要的运算和处理后，判断有无超差。倘若相位超差，则根据超差范围确定同步脉冲的频率值。如果是主从局部锁相，则应同时改变从机组局部和轨道的同步脉冲；否则，若为局部、轨道相位跟踪，则只改变本机组轨道的同步脉冲。通过调整同步脉冲，可实现相位调整。实现锁相后，同步脉冲的频率置为25Hz返回。
4抗干扰措施
由于该监控系统工作于强电环境，很容易受到各种干扰的影响。干扰一旦串入系统，轻则会引起误报，严重时就会导致整个系统瘫痪，甚至造成重大事故。本系统从硬件和软件两方面采取了抗干扰措施，保证了监控系统的可靠运行。
4.1硬件抗干扰措施
1）光电隔离在输入和输出通道上采用光耦合器件进行信息传输，在电气上将单片机与各种传感器、开关、执行机构隔离开来，可以较好地防止串模干扰。
2）加去耦电路在电源进线端加去耦电容，削弱各类高频干扰。
3）合理布置地线系统中的数字地与模拟地分开，最后在一点相连，避免了数字信号对模拟信号的干扰。
4）数字信号采用负逻辑传输骚扰源作用于高阻线路时易形成较大干扰，而在数字信号系统中，输出低电平时内阻要小些，因此，定义低电平为有效（使能）信号，高电平为无效信号，可减少干扰引起的误动作，提高控制信号的可靠性。
4.2软件抗干扰措施
1）利用可编程硬逻辑看门狗将单片机从死循环和跑飞状态中拉出，使单片机复位。而DS80C320提供了内部可编程硬逻辑看门狗，不须外加电路，就能够实现可靠的超时复位。同时，DS80C320还为一些重要的看门狗控制位提供了访问保护，防止单片机失控后对这些重要的控制位进行非法操作，进一步保证了程序的安全性。
2）对于数字信号采集，利用干扰信号多呈毛刺状且作用时间短这一特点，多次重复采集，直到连续两次或两次以上采集结果完全一致才认为有效。数字信号输出时，重复输出同一个数据，其重复周期尽可能短，使外部设备对干扰信号来不及作出有效反应。
3）对模拟量的采样和处理，采用数字滤波技术。
4）采用指令冗余和软件陷阱，防止程序跑飞。
5结语
监管系统论文篇2
沈阳金通汽车公司要求“金通燃气管线”的压力始终保持在80-90kPa之间，沈阳城市燃气管网一般都在50kPa左右，显然不能满足金通公司的用气要求。2000年6月到11月沈阳市煤气总公司和上海市公用事业研究所在现有工况的基础上，因地制宜开发了“燃气管线压力自动监控系统”经半年多的实际运行满足了金通用气要求，达到了预期的效果。
一、燃气管线压力自动监控系统简介
1、燃气管线压力自动监控系统工艺设计
(1)实际工况：沈阳市煤气总公司储配站有一座15万立方米干式气罐；四台压送机，其中二台12000米3/时，二台7200米3/时；2200公里城市管网；管网压力在用气低峰时处在50kPa以下，用气高峰时保持在50kPa以上。“金通燃气管线”0．8公里，口径DN300与压送机出口连接，并与城市管网相通；
(2)工艺设计方案：由于“金通燃气管线”口径小，管线短，用气量少，但需要压力高；而城市管网口径大，管线长，用气量大，可以在“金通燃气管线”与城市管网之间加装一个阀门，平时开一台压送机，很容易提升“金通燃气管线”的压力，多余压力通过阀门泄放到城市管网中去；
(3)设计方案优点：
第一、投资少，只要增加一台能根据压力而自动调节开启度的电动阀门，如采用变频电机等调压方法其投资都比这种方案大得多；
第二、城市管网的可容性很大，通过城市管网卸压不会造成城市管网压力的急剧变化；
第三、平时只开一台压送机足以保证“金通燃气管线”的压力，多余压力通过阀门泄放到城市管网中去可以少量提高城市管网压力，减少用气高峰时开动压送机的台数；
2、系统组成和各部分功能
根据工艺方案形成的燃气管线压力自动监控系由压送机、电动阀门、管线压力变送器、压力自动监控仪和辅助电器组成：
(1)压送机是金通管线的升压设备，将储气罐的燃气压送进金通管线，提高管线压力；
(2)电动阀门是调节管线压力的执行机构，金通管线压力高时，电动阀门受控开启，将压力卸放到城市管网，金通管线压力低时，电动阀门受控关闭，提高金通管线压力，通过阀门开启度的变化来调节金通管线的压力；
(3)管线压力变送器是系统监控管线压力的一次仪表，一方面检测和显示管线压力情况，另一方面为压力自动监控仪提供管线压力监控依据；
(4)压力自动监控仪是管线压力自动监控系统的心脏，它接受压力变送器的信号，根据使用者预先设定的工况参数进行运行，控制电动阀门的开启度从而调节管线压力稳定在需要的范围内。压力自动监控仪设定参数在压力变送器量程范围内(0～160kPa)可设定上上限、上限、下限、下下限四点五段，线区》lkPa，响应速度1秒钟；
3、系统自控运行基本原理
在压送机开机情况下，压力自动监控仪检测到金通管线压力低于下下限时，指令电阀关闭，电阀缓慢关闭过程中金通管线压力随之上升，到达下限时指令电阀停止，由于压送机仍在加压金通管线压力继续上升，金通管线压力到达上上限时压力自动监控仪指令电阀开启，电阀缓慢开启过程中压送机管线压力随之下降，到达上限时指令电阀停止。压送机每小时的压送量基本稳定，如果金通用气量也基本稳定，那么经过几次调整，阀门开启度就会稳定在某个数值，金通管线压力也会稳定在原设置的数值内；如果金通用气量产生波动，自控系统重新调整达到新的平衡；
二、燃气管线压力自动监控系统技术
1、压力变送器：采用中日合资横河仪表公司生产的EJA压力变送器，其主要特点是精度高(±0．075％)、稳定性好、对环境要求低且免维护，有LED四位数显，符合长期连续使用的要求；
2、电动阀门：双闸板燃气专用阀门，配用隔爆型电动装置，具有限位控制、过转矩控制、运行指示和开启度信号输出等功能；
3、压力监控柜：集检测和控制于一体的立柜，主要功能有
A、采集金通管线压力变送器信号；
B、采集阀门全开、全关、过转矩和开启度信号；
C、根据设置要求自动控制电阀开、停、关；
D、输出电阀开、关动力源；
E、RS232接口与上位计算机连机；
F、LED四位数显金通管线压力、电动阀门开启度，灯光显示电阀开、停、动、关和压力越上上限、上限、下限、下下限，压力越上上限、下下限时拌有声响报警信号；
4、系统技术要点：
A、系统采用单片微机技术，软件采用汇编语言和MBASIC混编方法，适用于功能比较专一的设计要求，即经济又实惠；编制的基本程序固定在EPROM内，增加运行的稳定性和可靠性，根据工况设置参数采用功能键，其内部采用可擦写的E2pROM芯片，具有灵活性，适应各种需要；
B、压力自动监控仪采集信号、设置、运算等都是弱电，而拖动电动阀门却是强电，以弱控强在理论上是可行的，但在实践中往往会碰到一些问题，主要是干扰问题。在解决干扰问题中采取多种措施并用的办法，主要是继电器隔离、对干扰源增加吸收电路、电抗性元件远离弱电部分、提高仪器抗干扰能力、软件部分利用其智能性滤除干扰等；
C、系统在整体设计中考虑工况实际需要采用一用一备、人工、自动切换、灯光显示和声音报警等多种功能；
三、编后语
1、本系统经过半年多的运行，达到了设计要求，说明原设计思路是正确的、可行的，现在进行总结以完善和提高系统水平；
2、本系统技术可以推广应用到远距离稳定或调整管网压力、监控压送机开停等智能化以弱控强的领域；
监管系统论文篇3
关键词：nRF9E5；无线局域网络；通讯协议；无线监测
当今，无线技术正快速应用于许多产品之中，与有线技术相比，无线技术主要具有成本低、携带方便、省去布线烦恼等优点。特别适用于工业数据采集系统、无线遥控系统、小型无线网络、无线RS485/232数据通信系统等。本文给出了一种用于监测有毒气体的无线局域网络系统方案设计方案。
1系统的功能及组成
在石华工业中，为了有效监测空气中H2S、CL2等有毒气体的浓度，把隐患消灭于萌芽状态，通常需要设计许多无线网络检测系统。图1所示就是一种多任务无线通讯局域网示意图。该系统是由一台中央监控设备CMS（centermoniteringsystem）和多台远程终端节点RTN（remoteterminalnodes）组成的多任务无线通信网络。其中的中央监控设备CMS主要由无线收发模块Nrf9e5、报警装置和上位机组成，能够接收远程各节点信息，监控节点运行情况，并能根据上位机要求发送命令字到指定节点。各节点RTN主要由有毒气体传感部分和无线接收模块Nrf9e5组成，能够采样并发送数据到CMS，接收并执行CMS发送来的指令，并且可作为中转站间接传输数据。
在CMS工作信号覆盖范围内，各节点和CMS直接通讯，如图中RTN100、RTN200和CMS之间可以直接通讯。在CMS工作信号覆盖范围外，各远程终端节点其上级相应节点和CMS间接通讯，如图中RTN121、RTN122依次通过RTN120、RTN100和CMS来进行间接通讯。采用这种方法，可将系统扩展成一个非常大的无线居域网络。
2硬件设计
2．1硬件电路连接
中央监控设备（CMS）电路主要包括监控计算机、接收模块nRF9E5及报菟装置，具体电路如图2所示。图中，把nRF9E5的P0.1、P0.2口配置成SCI模式，外接MAX232转换电路，和上位机进行串行通讯；P0.3配置成普通端口，外接报警装置。
该系统中的远程终端节点（RTN）电路主要由射频模块nRF9E5和气体变送器GT-130/H2S-1组成。ADC模块选用内部参考电压，气体传感装置能够输出4~20mA电流，经75Ω电阻转换为0.3~1.5V电压信号，来作为ADC模拟量输入信号。电路连接和图2基本相似，区别是断开图2中的P0.1-P0.3端口，将变送器输出端和nRF9E5的AIN0引脚相连接。
2．2无线收发模块nRF9E5
nRF9E5是挪威Nordic公司的产品。该芯片采用+3VDC供电，面积为5mm×5mm，共有32个外部引脚，包括UART和SPI等功能。内部集成了nRF9E5射频模块、8051微控制器及A/D转换模块，具有433/868/915MHz三波段载波频率。采用GFSK调制，抗扰能力强；支持多点通讯，数据传输速率高达0.1Mbps。具有特有的ShockBurst信号发射模式和发射信号载波监测功能，可有效降低功耗电流、避免数据冲突。内部寄存器为用户提供了基础的通讯协议，便于用户扩展，缩短了开发周期。电路连接极为简单，只需要一个晶体管和一个电阻，nRF9E5输出端ANT1、ANT2外接50Ω单天线终端装置，信号有效发射距离无遮挡时可达800m以上，有建筑物等遮挡时可达350m左右。
3软件设计
3．1通讯协议
CMS可与在其信号覆盖范围内的RINT进行直接通讯，在其工作信号覆盖范围之外的RIN通过其它节点转载信号实现与CMS的间接通讯。同时，CMS能够根据接收的数据内容判断信号来自哪一个RTN节点。为此，需把系统通讯协议设置为下列格式：
Prea-mbleAddPayloadCRC
JidMidYidXData
Preamble为引导字节；Add为接收机地址；Payload为有效加载数据（包括接收机识别码Jid、目的机识别码Mid、源信号机识别码Yid及Data字：状态字X=1时Data为命令字，X=0时Data为浓度数据）；CRC为校验码。
nRF9E5处于发射模式时，Add和Payload由微控制器按顺序送入射频模块nRF9E5,Preamble和CRC由nRF9E5自动加载。接收模块时，nRF9E5先接收一数据包，分别验证Preamble、Add和CRC正确后，再将Payload数据送入微控制器处理；当接收机微处理器判断Payload中的Payload中的Jid和本机识别码号一致时，继续处理后继数据，否则放弃该数据包。
要实现上述数据通讯功能，需进行nRF9E5初始化配置和用户程序设计。
3．2nRF9E5子系统初始化配置
在nRF9E5模块中，特殊寄存器RF-Register包含10个字节，其配置字内容可决定射频模块nRF9E5的工作特性，表1列出本设计殊寄存器RF-Register需要配置的基本参数（文中未述及的参选用默认值）。
表1RF-Register寄存器部分字节配置说明
名称设定值（二进制）说明
CH-NO001110101载波频率为868.2MHz
HRFEQ-PLL1设定PLL工作模式
PA-PWR11输出功率为10dBm
RX-PW001接收地址字长为1byte
RX-PW00100000接收有效字节长度8bytes
TX-PW00100000发射有效字节长度8bytes
PX-ADDRESS11100111接收地址名0xE7h
UP-CLK-EN0外部时钟禁止
XOF011晶体振荡器16MHz频率
CRC-EN1使能CRC校验功能
CRC-MODE0使用8位CRC校验码
系统通讯时，各模块处于正常接收状态：收发使能位TRX-CE=1且方式选择位TX-EN=0。在运行过程中，可由用户编程修改TX-EN=1使各字节工作于发射状态。
本系统设定CMS和所有RTN的地址ADD均为0xE7h，这样，系统内CMS和所有RTN之间可以互相通讯，从而避免了其它系统的干扰。各节点识别码长度根据网络节点级数和容量配置，继承关系分配地址；通讯时，通过对目的机代码Mid和接收机代码Jid的比较和识别，不断修改接收机代码Jid，直至Jid=Mid为止，实现节点间的自动双向寻址。以图1中系统3级路径为例，所有模块识别码长度均配置为12位，CMS识别码配置为0x000h。各节点识别码按照上下级路径。继承关系分配地址：第一级节点识别码以高四位区分，其余位均为0，如节点0x100h与0x200h；第二级节点识别码高四位继承其上一级节点高四位识别码，以中间四位区分，如RTN100的下级节点0x110h与0x120h；第三级节点继承其上一级节点的前八位识别码，以低四位区分，如0x120h的下级节点0x121h与0x122h。通讯时，即按照这种上下级路径关系传输数据。采用上述方法，三级路径最大可以配置四千多个节点，能组成一个比较大的无线局域网络。
4微处理器用户程序
该系统的处理器用户程序包括CMS用户程序和RTN用户程序，而它们又分别包括主程序和中断子程序两部分。
4.1CMS用户程序
a.CMS主程序
（1）当Flagi=1时，CMS对接收到的数据进行存储和排序记录，并在气体深度超标时，使报菟输出端P0.3=1；最后将Flagi清0。
（2）当Sleep=1时，由CMS发送命令字(X=1)到指定节点，最后将Sleep清0。
此时，Mid为目的机识别码，Yid=0x000h，接收机识别码Jid可由CPU根据Mid高四位自动产生。
b.CMS中断子程序
（1）串行通信口接收计算机命令信号，置Sleep=1。中断优先级为最高。
（2）RD1=1时中断CPU，接收某节点RTNi信号，置标志字Flagi=1。中断优无级为次高。
（3）用定时器2监控各节点通讯记录：若在定时器2的一个定时周期T2内判断出某节点一直没有发送信号，则会记录相应警告信息，直至手动清除。其中，T2为系统中各节点和CMS通讯一次的最大迟滞时间，中断优先级为次低。
（4）定时器1定时中断CPU，将内存数据送上位计算机显示处理，中断优先级为最低。
4．2RTN用户程序
a.RTN主程序
当Flagi=1时，CPU对Payload作如下处理后，最后将Flagi清0。
图2
（1）若接收的数据包中，Mid=0x000h,Yid为RTNj识别码，则数据来自下级节点RTNj，需净数据继续向CMS方向转发。
在转发数据包中，Jid内容由CPU对本机识别码的四位识别位清0获得，其它数据不变。
（2）若接收的数据包中，Mid为下级节点识别码，Yid=0x000h，则数据来自CMS，需将数据继续向下级路径转发。
在此转发数据包中，Jid内容由CPU将本机识别码和目的机识别码比较获得。
（3）若接收机的数据包中，Mid为本机识别码，判断X=1时执行命令字，作相应处理。
b.RTN中断子程序
（1）ADC转换结束标志EOC=1时产生中断，提醒CPU将Add、Jid、Mid、Yid、X=0和气体浓度Data依次送入nRF905模块，准备发射。最后将EOC清0，并重新启动ADC转换器。中断优先级为低。
（2）在RTNi中，RD1=1时产生中断，CPU读取nRF9E5的数据，若Payload中Jid为本节点识别码，存储数据并置Flagi=1;否则将Payload丢弃，Flagi不变。中断优先级为高。
此时，Add=0xFFh,Mid=0x000h,Yid为本机识别码。Jid内容由CPU对本机识别码的四位识别位置0获得。
5总结
监管系统论文篇4
基金项目：本文系国家社科基金项目“依法行政监督的实施效果评估与提升对策研究”的阶段性成果，项目编号：10BZZ011。
一、行政监督系统协同度测评研究的现实依据
⒈是夯实行政监督系统协同度测评研究基础的必要环节。协同学是德国物理学家赫尔曼·哈肯提出的，目前被广泛应用到军事学、经济学、管理学、社会学、医学等学科中。该学科主要研究的是在一个具有大量子系统的复杂开放系统中，在控制参量的前提下，通过子系统之间或序参量之间的相互作用，使系统形成一定的具有自组织功能的机构，并使系统由无序混乱状态变为宏观有序状态的过程。我国的行政监督体系作为一个多元主体参与的复杂开放系统，保证其协同有序的运作过程，是提升监督实施效率、效果、效益的重要方面。目前，学界对行政监督系统协同性的研究较少，即便是在公共管理学科领域中，相关的协同学研究也多以定性分析为主，缺少量化研究，且当前的行政监督系统缺乏完善合理的协同机制。因此，对行政监督系统协同度进行研究，运用“熵权法”确定各项指标的权重，构建行政监督系统协同模型和协同度测评指标体系，是后续研究的基础而又必要的环节。
⒉是深化行政管理体制改革与行政监督相关理论研究的理论自觉。从研究视角来看，传统的行政监督相关理论研究视角通常囿于对行政监督机制体制存在的问题和对策、具体的行政监督形式、行政监督权力运行等方面。在今后的研究中，应该冲破这层束缚，形成一种“开放的”、“多学科融合”的理论自觉。本研究将协同学、系统科学、现代系统管理理论运用到行政监督理论研究中，将我国的行政监督体系看作一个复杂的开放系统，借助美国著名管理学家罗森茨维克的“现代组织系统管理理论”，将行政监督系统分为五个分系统，构建评价模型和指标体系，从而实现对整个行政监督系统运行的协同程度的测评。其突破了传统的研究观念和视角，一方面，将行政监督的研究提升到一个更高的理论层次；另一方面，实现了行政监督领域的多领域跨学科研究，夯实了行政监督的理论基础。从研究思路来看，相关理论研究应具备更深入、实际和可操作性的研究倾向。行政监督系统的协同度测评研究是建立在对我国行政体制改革实践的客观需要、国家大政方针和前提性命题的准确把握的基础之上的，对行政监督系统协同度测评的理论模型、指标体系进行探讨，并找出行政监督系统运行过程中阻碍协同的主要序参量，能够深化对行政监督系统的结构、管理、职能、主体心理等方面的研究，通过测评发现问题、分析问题，通过构建相应的机制进行对策研究，进而推进我国行政管理体制改革和创新的相关理论研究。
⒊是探索提升行政监督实效的必然途径。本研究以系统结构研究为策略取向，借助“现代系统管理理论”，从系统结构和功能的视角看待具体的行政监督活动，并对具体的行政监督系统及其各个子系统的运行规律进行剖析，通过定量和定性相结合的方式来发现问题并加以解决。这样，既充分发挥了系统结构和功能研究策略取向的优势，也弥补了系统结构研究策略取向存在的部分缺陷。基于对研究的科学性、规范性和严谨性的考虑，本文采用实证研究和规范研究等研究方法，一方面，运用多种实证研究工具和方法，如运用“熵权法”对行政监督系统协同度测评各项指标的权重进行确定，运用负熵法建立行政监督系统协同度测评数学模型等；另一方面，以“现代系统管理理论”、“协同学理论”等理论为基础，通过归纳法和演绎法等研究方法来建立行政监督系统的协同模型。对行政监督系统协同模型的构建及其协同度进行测评，有助于及时发现行政监督系统运行中影响行政监督效率、效益和效能的因素，有利于提高行政监督实效。
⒋是推进预防和惩治腐败体系建设的客观需要。当前，我国的行政监督体系还缺乏一套有序的运行机制和有效的制度指引，呈现多元主体监督的无序状态。而将协同学、系统学和现代系统管理理论等引入行政监督体系研究中，不仅能够为监督系统的运行提供理论指导，同时还能够对行政监督主体的监督工作给予指导。通过深入剖析行政监督系统的内部运行机理，找到影响行政监督协同效应的序参量，对行政监督系统的协同度进行测评，可以从整个行政监督体系的结构、价值、管理和功能等方面寻找切入点，构建符合客观实际的行政监督协同机制，完善整个行政监督体系。一方面，完善的预防和惩治腐败体系可以防止行政监督过程中的“监督真空”和“重复监督”等现象的出现，改变腐败行为“无人监督”或“重复监督”的局面；另一方面，还能够使各行政监督主体之间相互监督，协调合作，增强监督合力，提高行政监督实效，从而有效地预防和惩治腐败。因此，对行政监督协同度进行测评，是推进预防和惩治腐败体系建设的客观需要。
二、行政监督系统协同度测评研究的理论基础
⒈新公共管理理论。20世纪80年代，在全球化、信息化和知识经济的影响下兴起的新公共管理运动给西方国家的政府管理理论和实践的发展带来了很大冲击。在新公共管理运动的推动下，“公共管理主义”、“企业化政府”、“后官僚制典范”等新公共管理理论逐步兴起。1991年，胡德最早提出了“新公共管理”这一概念，提倡“让管理者来管理”。随着这一理论在西方各国的日渐流行，其也受到了不少指责和抨击。基于对新公共管理理论的反思，以罗伯特·登哈特为首的新公共行政学者又提出了新公共服务理论。作为一种新的公共行政理论和管理模式，新公共管理理论主张引入企业竞争机制，提高政府的公共管理水平，更加关注公共管理的效率、效果和服务质量，提倡管理的自由化和市场化。新公共管理理论的主要内容之一就是主张政府转变角色，变“划桨者”为“掌舵者&rd quo;，变控制者为授权者，将权力下放。近年来，新公共管理的核心思想逐渐被用来指导政府绩效评估实践，极大地提高了政府的决策水平和管理效率。
行政监督系统作为政府管理的重要组成部分之一，其监督效率、效益和效能的高低直接影响了行政监督结果，也间接影响了政府办事效率和质量。对行政监督系统进行协同度测评，有利于为我国行政监督系统的相关决策提供参考。新公共管理理论对本研究的指导意义主要体现在两个方面：一方面，新公共管理理论主张的“掌舵”角色，在行政监督系统中所起到的就是整体协同作用，要求行政监督部门站在整体的高度，发现整个系统协同运作的一切问题并及时协调资源与需求之间的关系；另一方面，新公共管理倡导者主张的“授权”，体现的是系统运作的灵活性，只有行政监督系统各主体拥有足够的权限、地位和明确的职责，才能灵活应变，通过协同合作，增强监督合力。这就为优化我国行政监督系统对策研究提供了充分的理论指导。
⒉系统管理理论。20世纪40年代，贝塔朗菲首次提出“一般系统理论”并确定了一般系统理论的初步框架。1972年，其著作《一般系统论的历史和现状》的问世将一般系统理论扩展到系统科学的范畴。一般系统理论的基本观点认为，“一切有机体都是一个整体系统”，而“系统就是相互作用的诸要素的复合体。”[1]（p75）
与此同时，美国著名管理学家切斯特·巴纳德在其著作《经理的职能》一书中阐述了社会系统论的观点，他将一般系统理论应用于组织管理研究中，认为组织是一个系统，且是社会协作系统中的一部分，任何正式组织都包含三个基本要素，即协作意愿、共同目标和信息沟通。[2]
20世纪60年代前后，一般系统理论的观点被广泛应用于管理学研究领域，“系统管理理论”开始盛行，“系统科学”、“系统观点”、“系统技术”、“系统方法”等术语出现在各类管理学文献当中。“系统管理理论”的代表人物弗里蒙特·E·卡斯特和詹姆斯·E·罗森茨韦克将贝塔朗菲的一般系统理论与信息论、控制论、决策论等观点和方法加以融合，运用于组织管理的研究当中。1970年，其代表作《组织与管理——系统方法与权变方法》[3]首次运用系统理论的原理、范畴和术语全面分析和阐释管理问题，提出了“系统管理理论”。系统管理理论认为，组织是一个开放的系统，与其所处的环境不断相互作用，且各因素间相互作用关系具有动态性，并据此提出了“权变”的观点。该理论引用了塔尔科特·帕森斯和切斯特·巴纳德等的社会系统理论，将组织看作社会系统，并将其分为管理分系统、技术分系统、目标与价值分系统、结构分系统、技术分系统、社会心理分系统和环境超系统。
从系统管理理论的视角来看，行政监督系统作为一个社会系统，一方面，其本身具有开放性，并不断地与外界政治、经济、文化等社会环境进行着能量交换；另一方面，其内部各子系统之间具有复杂的相互关系，并受外部环境的影响而发生动态变化。在系统管理理论的指导下，将行政监督系统看作一个社会管理系统，运用系统方法、选取系统工具、进行系统分析，是进行行政监督系统协同度测评的前提。
⒊协同学理论。协同学作为一门以信息论、控制论、耗散结构理论等相关理论为基础的横断学科，是20世纪70年代由德国物理学家赫尔曼·哈肯在研究激光的过程中创立的。哈肯在研究中发现，“自组织系统从无序到有序的演化，不论他们属于自然系统或是社会系统，都是大量子系统之间协同作用的结果，都可用类似的理论方案和某几种数学模型进行处理。”[4]协同学理论主要研究的是系统的有序度，协同作用的结果就是系统的协调有序，而系统的开放性、非线性和涨落是系统有序的基础。开放的系统只有在不断地与外界进行物质、信息、能量交换以及系统内部各要素的相互作用之下才能产生协同效应，当系统在动态发展过程中逐渐形成一定的时间结构、空间结构、功能结构的有规律的协同方式时，便能产生积极的协同效应，否则，就会产生消极的协同效应。[5]积极的协同效应便是“1+1=2”效应，即系统各部分的作用不是机械的相加，而是通过有机协同，产生大于各部分作用之和的效应。协同学认为，系统的有序发展受到两种参量的影响——快弛豫变量和慢弛豫变量。快弛豫变量在系统的演化发展过程中数量多，临界阻尼大，衰减快，因而作用不够明显；慢弛豫变量数量只有少数几个，出现临界无阻尼现象，并自始至终对系统的演化起着支配性的决定作用。[6]其中，慢弛豫变量就是“序参量”。协同学理论认为“序参量”主宰着系统的演化，只有通过控制序参量，将系统的演化控制在“临界点”附近，才能通过各分系统的相互协同来实现有序。
三、行政监督系统协同度测评研究的基本框架
⒈行政监督系统协同度测评研究的逻辑起点。党的十八大报告提出，要“建立健全权力运行制约和监督体系，让权力在阳光下运行”、“更加注重协同创新”。也强调，要“加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。” 党和国家从战略的高度指出要“健全权力监督和制约机制”，同时确保各项权力之间的监督和协调。目前，我国已经形成了由党内监督、人大监督、政府内部监督、政协民主监督、司法监督、公民监督和舆论监督组成的具有中国特色的监督体系，可以说，我国的权力监督与制约体系已逐步趋于完善。然而，行政监督体系仍然存在监督主体独立性不强、职责权限划分不明确等问题，还未形成整体监督合力。行政监督系统协同度测评主要是衡量行政监督系统中子系统的有序度、子系统的协同力、子系统之间的协同效应等，是对行政监督各子系统协同度现状的定量分析，力求反映行政监督各大主体之间协调合作的有序程度。
⒉行政监督系统协同度测评研究的核心观点。该研究的核心观点包括：第一，协同学可以应用于行政监督研究领域。近年来 ，在公共管理理论研究领域，开展了许多有关协同学的理论研究并取得了一定的研究成果。协同学中求解演化方程的方法既可以精确地或近似地解析出行政监督复杂开放系统中序参量的解析表达式，得出确切的研究结论，丰富和深化定量分析方法，还可以为行政监督系统子系统之间开展行政监督活动提供具有理论参考价值的数据。协同学新的研究思路与研究视角将多种学科的知识融会贯通，能够使研究成果更加丰富和科学。第二，行政监督系统的协同度可以测评。行政监督系统子系统之间的协同合作是行政监督的目标。行政监督系统复杂开放的非线性系统特征满足了协同度测评的首要条件。此外，指标本身具有可测性，评估指标不仅具有评估的价值和意义，而且指标在评估中具有可行性。第三，行政监督系统协同度是影响行政监督实效的重要因素。提升行政监督系统协同度，是加强行政监督，提高行政监督实效的迫切要求。对行政监督系统进行协同度测评，可以反映出行政监督系统各大主体和子系统之间在相互协同合作运行过程中所存在的问题。行政监督系统的协同有序有利于提高行政监督的效率、效益和效能，进而提升行政监督实效。
⒊行政监督系统协同度测评研究的主要内容。第一，行政监督系统协同度测评的基础理论研究。主要分析行政监督系统协同度测评的内涵、价值、测评原则、测评标准等基本理论。厘清行政监督体系与行政监督系统之间的关系、行政监督系统协同度测评的理论依据等，并对测评的必要性、测评的可行性等进行分析，为后期的行政监督系统协同度测评体系的构建以及实地测评奠定理论基础。第二，行政监督系统的协同机理和理论逻辑模型研究。本研究将行政监督体系看作一个复杂的开放系统，从非线性、涨落和“序参量”这三个行政监督系统协同的关键因素对行政监督系统的协同机理进行研究，并初步构建行政监督系统协同的理论逻辑模型。第三，行政监督系统协同度测评指标体系构建研究。主要探讨行政监督系统协同度测评指标体系构建的基本原则、基本思路、依据和方法。拟采用专家打分法对指标进行初步筛选，运用SPSS软件对指标进行相关性检验。为排除主观赋值法的弊端，本研究采用具有一定客观性的“熵权法”来确定指标体系的权重。第四，构建行政监督系统协同度测评模型。拟从行政监督子系统的功效函数、子系统的有序度、协同力、子系统有序度标准离差率、有序协调匹配度、行政监督协同度等角度来构建行政监督系统协同度测评数学模型。第五，行政监督系统协同度测评的实证研究。通过实地测评，一方面，通过纵向的时间跨度研究，研究同一地区的行政监督系统协同度发展情况；另一方面，通过横向的对不同地域跨度的研究，对不同地区的行政监督系统协同度进行测评，为后期的对策研究打好基础。第六，行政监督系统协同度提升对策研究。经过实地调研和个案研究，将调研数据反映出来的相关问题进行归纳和阐释，拟提出“构建三个机制”来提升行政监督系统的协同度：一是构建行政监督系统的形成机制，二是构建行政监督系统的运行机制，三是构建行政监督系统的反馈优化机制。
四、基于协同度测评的行政监督系统优化对策
⒈树立行政监督系统协同的理念。第一，确立行政监督系统协同目标。协同目标可分为整体目标和分目标，分目标需要细化到行政监督系统不同岗位的具体工作中去，因而不仅要从整体上全面审视行政监督系统的目标，还要针对不同的岗位制定明确的岗位说明书，明晰相关的监督职责和权限。同时，还要培养行政监督人员和组织的共同目标。第二，树立行政监督人员的协作意识。通过定期培训的方式来培养行政监督人员的“协作精神”，以系统目标为引导，寻求监督人员与系统共同的价值认同，采取人本管理方法和精神激励、物质激励等措施，提高监督成员的认同感，增强其“协作意愿”。[7]（p43-44）第三，强化行政监督主体的信息沟通意识。采用方便快捷的信息沟通技术，合理设置行政监督系统的信息沟通运行路线，确保所有行政监督人员对全部信息沟通渠道的熟悉度，提高行政监督信息沟通的权威性，从而强化行政监督主体的沟通意识。
⒉创新行政监督系统协同管理方式。第一，建立和完善信息沟通渠道。包括搭建公用的行政监督电子政务信息OA系统管理平台、创建内部信息协调系统、对监督人员进行网络信息技术培训等，实现信息沟通渠道的电子化。利用电子化平台优化行政监督办事流程，实现行政监督柔性协作管理，促进行政监督系统对内的及时、充分和无缝的信息沟通，以及对外部监督环境信息的及时公开，通过监督信息与外界的及时共享与沟通，激发外部环境超系统对行政监督系统的协同正效应。第二，创新行政监督系统的协同管理模式。充分借鉴企业管理中的“B管理模式”，[8]（p54）以建立健全行政监督系统运行的相关程序法规为制度基础，以高质量的监督效率、效益和效能为目标，优化行政监督系统的职能部门设置，协调各部门的权限、职责和利益。综合运用权变原理，计划协同目标，实施协同任务，检查协同结果并及时总结和反馈，通过优化行政监督系统协同的PDCA流程，不断完善行政监督管理子系统，以适应不断变化的国际和国内政治、经济、文化等环境。第三，创新行政监督系统协同管理体制。一是要完善行政监督体系的职能结构设置，明确职能划分，发扬“钉钉子”的精神，[9]推进行政监督职能转变，避免出现监督“空白带”现象。二是要健全行政监督体系领导体制，以避免出现多头领导的局面。三是要完善行政监督系统协同度测评体系，建立行政监督系统协同绩效测评制度，提高行政监督实效。
⒊构建行政监督系统协同机制。第一，构建行政监督系统协同形成机制。一是构建行政监督系统协同评估机制。科学合理的行政监督协同评估机制应包括目标与价值评估、管理评估、技术评估、组织结构评估、人员心理评估等五个方面。通过建立科学合理的评估体系，对不同时期的行政监督系统运行所应实现的协同效果进行比较，找出效果与目标的差距，分析影响系统协同的因素。二是建立行政监督系统利益协同机制。通过建立监督主体部门间的利益协同机制、部门上下级之间的利益协同机制、个人利益与行政监督系统的利益协同机制，实现 个人、部门、整个组织系统之间的利益协同。第二，构建行政监督系统协同实现机制。一是识别行政监督系统的协同机会，通过分析系统的要素、功能、结构和环境等对行政监督系统的协同运行产生的影响，判断系统的协同状况，找准协同时机和协同调整方案。二是在对系统运行现状进行分析的基础上，对处在不同政治、经济和文化环境之下的不同地区或处于不同时间段的行政监督系统的运行状态进行评估和比较。对运行协同程度较高的行政监督系统和协同度最低的行政监督系统的运行程序、功能、管理方式、技术、人员以及环境进行比较分析，采取合理的差距评估方法，为系统优化对策提供借鉴。第三，建立行政监督系统协同约束机制。通过激励约束、利益诱导以及一定的惩罚手段，加强子系统之间的信息沟通，增强行政监督人员之间的信任感。同时建立监督反馈机制，及时监督和检查系统运行过程是否符合协同目标。
⒋推进行政监督系统各要素的协同。第一，促进行政监督系统主体之间的协同。行政监督系统的运行主体是推动管理、技术、人员心理等子系统协同运行的行政监督人员的总称。行政监督系统的主体之间的关系、功能、结构等的协同是推动系统协同运行的必要因素。而行政监督系统主体的权力、责任和利益之间的协同关系则是影响系统运行的重要序参量分量。要着力促进行政监督主体之间的权力协同、责任协同和利益协同。一是要彻底改善我国行政监督机关的双重领导体制，一方面，加强上级行政监督机关的业务领导；另一方面，在接受同级党委和政府直接领导的同时，下放一部分财政处理权，以保证行政监督机关的独立性。二是要保证各大监督主体职责明确，其权限范围、监督方式、监督程序都有相应的法律法规加以规范，培养行政监督主体成员的责任意识，实现责任协同。三是注重利益协同，尽量使行政监督子系统某方面的利益在实现的同时能够满足另一方面的利益要求。第二，重视行政监督系统主体与客体之间的协同。行政监督系统的主体和客体构成要素各不相同，不同主体和客体之间的因果关系也各不相同，它们之间的非线性相互关系也成为影响系统自组织演化的重要因素，因而主体与客体之间的协同关系不可小觑。行政监督主体与客体之间的协同主要体现在民主监督、办案效率、信息透明度等方面。一是行政监督主体在进行监督的过程中要充分尊重民意监督，加大信息公开范围，拓宽沟通渠道；二是行政监督主体要提高信访工作的办事效率，缩短办案周期，减少立案程序，公开立案过程等；三是及时反馈办案信息，将案件的处理进程及时通知给案件相关人。通过上述措施可以减少行政监督客体与主体之间的冲突，提高行政监督系统运行的有序性。第三，加强行政监督系统目标与环境之间的协同。行政监督系统在制定短期协同目标的同时，要在充分考虑内部运行机理的基础上，既明确每一个部门的协同分目标，也要将这些目标整合起来，引导分目标和总体目标的协同发展。行政监督系统的协同目标必须遵循权变原则，密切关注国际和国内政治、经济、社会、文化等环境的变化，及时调整短期目标，以适应国际国内相关政治、经济政策的变化和社会成员以及文化发展对行政监督系统的新需求。
总之，关于行政监督系统协同度测评研究具有较大的理论价值。一方面，社会系统管理理论、协同学理论以及公共管理理论是分属于不同学科领域的理论，国内学者对行政监督领域的研究大多是理论性较强的单一学科研究，缺乏多学科融合。笔者认为，对行政监督系统的优化对策研究，除了需要借助先进的公共管理理论之外，还需借助其他领域的理论作为支撑。该研究将分属于不同学科领域的理论融合起来，加以辩证分析和运用，有利于促进多学科知识融合、深化行政监督相关理论研究的理论基础。另一方面，运用相关理论对行政监督的系统运行过程进行剖析，解析行政监督系统的协同机理，分析其基本构成、协同要素以及相互作用关系，有利于构建一套科学的行政监督系统协同度测评指标体系，为行政监督管理实践和测评提供参考；构建协同度测评数学模型，利用实证测评，分析影响行政监督系统协同运行的因素，能够为行政监督系统实际执行过程中有效性的提升提供借鉴；优化行政监督系统的相关对策研究，是提升行政监督实效，加强权力监督与制约，促进我国廉洁、高效政府建设的重要保障。
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监管系统论文篇5
关键词：集成监管；系统论；政府投资项目
中图分类号：F407.9；C939文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2013.03.004
一、引言
政府投资建设项目关乎国计民生，为保证政府投资效果及资金的合理利用，政府设立了不同职能的监管部门对政府投资项目进行监督。与一般建设项目监管相比，政府投资建设项目的监管主、客体更加复杂，涉及多种利害关系。监管手段复杂多样，监管过程模糊不清，加之快速变化的工程社会环境，导致我国政府投资项目监管更加复杂[1]。其复杂性体现在监管主体复杂性、监管客体复杂性、监管手段及方法的复杂性上。
监管主体的多元特征体现了监管主体的复杂性，管理职权分散于多个政府部门。监管客体的复杂性表现为系统中的经济利益关系更加复杂。政府投资项目，特别是大型工程项目，工程开放性更强，工程功能更加复杂，对工程规划与论证更加复杂，建设项目目标控制更加复杂，项目效果评价更加复杂。监管手段及方法的复杂性体现在监管手段多样、监管过程模糊等方面。同时，传统的政府投资项目监管信息反馈较为滞后，从发现问题到问题上报时间过长，监管信息报送层级繁多，当出现行贿受贿时，向上级传递情况的过程中，某些问题会被弱化或衰减，其真实状况无法如实反映。当这种现象经常出现时，部分群众可能会对政府公开的信息提出质疑，长此以往政府相关部门将失信于民。由于资源的有限性，监管主体无法进行所有项目的监管，只能在有限的资源环境下进行合理监管。
四、集成监管模式的运行
（一）集成监管模式的实现步骤
我国的监管体系一直处于改革过程中，监管流程也在逐步优化，但是由于利益冲突等人为因素，阻碍了监管效率的快速提高。因此，合理的创新监管模式实现步骤，能够最大限度地避免人为阻力的干扰，集成监管思想的实现主要包括如下五个阶段。
1.集成监管协同调度中心。流程再造的第一阶段是建立集成监管协同调度中心（简称调度中心），调度中心是高于其他监管部门的权力机构，但其不具备检查与监管权力，只有指挥和协调的功能。各个监管职能部门必须接受协调中心的指挥。
2.集成监管管理平台。第二阶段是建立集成监管管理信息平台。平台系统是联系监管主客体的纽带，是监管的优化中心，是监管调配的发令中心，是公众、媒体及被监管人的投诉中心，是监管效用的评价中心。在集成监管管理平台构建的过程中需要明晰各部门的管理权责，明确权力界限，各司其职，协同管理。
3.项目网格化。第三阶段是对区域内所有政府投资项目进行网格化划分，网格化的目的是进行项目识别，对被监管项目按照不变信息（投资性质、地域等）和可变信息（项目阶段等）进行编码，能够快速定位项目，清晰识别项目属性，可以为计算机抽样巡检提供基础。
4.监管绩效评价。第四阶段就是监管系统运行与绩效评价。绩效评价的对象一是对监管部门的考评，二是对集成监管模式的考评。绩效考评的目的是对系统运行状况进行评价与优化。将监管系统各参与方的行为目标逐步导向同一目标。
5.监管反馈与改进。第五阶段是根据监管绩效评价结果进行总结和再改进，促进监管质量提高的同时，提高被监管人的满意程度。监管反馈也是决策优化、调度优化的依据，能够为今后决策和调度算法的改进提供支持。
（二）集成监管运作流程的设计
在集成监管实现的过程中，对监管模式进行流程再造是填补监管漏洞的重要环节。集成监管的流程再造是以社会整体效益最大化为核心的监管流程设计过程。流程再造的核心思想是调度集成优化与对监管过程的监管，通过调度集成优化将软资源和硬资源进行整合。尽可能保证多个监管主体的协同，节约监管成本，提高监管效率。
从控制方法上来说，集成监管主要有节点控制和巡查控制两种模式。见图4。图4集成监管实施流程图 节点控制是由被监管对象对项目目标进行全面自我验收合格之后，向主管部门申请检查，监管调度中心进行监管调度优化，并派出监察人员对项目目标进行验收性控制。而巡查管控则是通过计算机分层随机抽样，分别从不同类别和不同阶段的政府投资项目中抽取监管对象，对其进行巡查，巡查结果只需临时通知稽查人员，防止稽查人员和被监管对象发生合谋行为。
从监管思路上来说，监管调度和监管过程监控是集成监管的重要思想。监管调度优化算法能够实现监管资源的优化与协同。而监管过程监控则是运用信息化手段，将监管过程透明化，并用多种多媒体技术相对完整地记录监管过程，用视觉与声觉信息直接反馈到集成监管中心，监管结论以图片、视频、音频、表格和文字等方式得出，保证监管过程的真实性。同时手持监管终端具有GPS、无线通讯等功能，监管调度中心的监察人员能够随时对监管人员进行定位，防止监管人员不到位或者监管走过场等行为的发生。为了实现集成监管，需要对监管体系运行流程进行优化。
新的监管流程克服了仅由监管报告体现监管结果的缺陷，并促使监管过程由黑箱操作逐步走向透明化。运用信息手段的监管流程优化能够解决监管信息滞后，监管报告不真实，监管过程模糊等问题，制衡多方监管权力。同时，监管流程中体现了系统开放性的特点，使系统内部与外界环境存在信息交换，约束监管人员，同时也能提高政府的公信力。
（三）集成监管技术的实现
为了构建集成监管体系，需要结合多种理论与技术，主要包括监管协同优化理论、项目网格化动态编码技术、集成监管调度中心信息化技术、监管信息采集技术、监管绩效考评方法等理论技术。
1.监管协同优化就是有规律有计划地安排监管资源，将政府投资项目的内外部监管主体，由孤立的无序的监管状态转变为协同配合的有序状态。每个微观监管部门都自成独立的系统，他们之间存在着相互影响的关系，由于各监管部门都有各自的部门利益，如果没有协同作用力，很难自发形成协同一致的整体系统。因此，需要依靠监管系统优化技术来优化监管资源。
2.项目网格化动态编码技术是对区域内所有政府投资项目进行科学、形象、清晰的分类，编码是抽样巡检的基础，也是监管公正的基础。工程项目是一个动态系统，随着时间的变化，工程会处于不同的实施阶段，监管主体、监管内容将会发生较大的变化。因此，需要能够对某个项目进行动态编码。项目编码包括静态和动态部分。静态部分主要是项目的不变信息，主要包括项目性质、项目所在地、项目行政隶属关系等，动态部分主要是随时间推移属性随之变化的参数，主要包括项目进度状况、项目管理状态等动态信息。
3.集成监管调度中心的建立需要具备组织与权力基础和信息技术基础两个条件。组织与权力是集成监管调度的基础和保障。信息技术则是多种高科技技术的集成，是实现集成监管的必备条件，也是推动我国监管系统改革的新的推动力和创新点。如web网络技术、无线通讯网络技术、卫星定位与导航技术、数据挖掘技术、信息安全防御技术等等。
4.监管信息的采集和对监管过程的监管是两大监管难题，传统的政府投资项目监管信息反馈较为滞后，对项目问题的处置被动，并且忽视了监管过程的管理。信息采集技术则可以解决这两大难题，可以由基层监管人员以图片、视频、文字等形式采集监管过程信息，信息采集之后，相关权限部门能够直接查阅，信息真实性更强，监管信息由逐级传递变为网状传递。
5.监管效果的评价是持续改进监管系统必不可少的环节，每一种新模式的提出，需有科学有效的管理效果评价体系，对新模式的效果进行检查和跟踪，以避免相关监管部门权力滥用和事故责任互相推诿的现象发生。
五、结论
本文从传统监管的复杂性特征入手，阐述了传统监管模式遇到的问题；针对传统监管模式的不足，从系统的角度对监管系统进行了分析，进而提出集成监管体系；提倡以集成监管调度信息平台为核心建立三维监管模型，形成监管权力分散化，监管调度集中化的新的监管模式；梳理了监管流程及流程运行所需的关键技术，认为集成监管模式是监管方式及监管技术的转变，运用监管协同优化理论、项目网格化动态编码技术、集成监管调度中心信息化技术、监管信息采集技术、监管绩效考评方法等技术理论实现监管的闭环管理，可以促使监管系统进入良性循环。
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监管系统论文篇6
关键词：税务系统;内控机制;反腐倡廉
国家税务总局局长肖捷同志在2010年全国税系统党风廉政建设工作会议上提出,2010年的党风廉政建设工作:“要突出重点,完善内控机制”。要“把完善内控机制作为惩防体系建设和反腐倡廉制度建设的重要载体,全面推进。”如何建立和完善税务系统内控机制是摆在我们各级税务机关面前的一项全新的重要工作。为了做好这项工作,我们应当对其理论渊源、制度结构内容和构建方式等问题在理论上进行深入分析,并在此基础上,结合税务系统的工作实际,提出具有操作性的政策建议。
一、税务系统内控机制理论渊源
税务系统内控机制是国家税务总局在建立健全税务系统惩治和预防****体系的过程中,认真总结多年来税务系统党风廉政建设工作成功经验的基础上,结合税务系统的工作特点,“将内部控制理论引入税务系统反腐倡廉建设”而创造的一个全新的专有名词,是税务系统各级工作人员对税务行政执法权和行政管理权运行中的执法风险和廉政风险自我发现、自我防范、自我控制的一系列制度、方法、措施的总称,是税务系统反腐倡廉工作理论创新的一个标志:也是税务系统在新形势下开展反腐倡廉工作的具体方向和思路。
1 税务系统内控机制理论是对党中央关于预防行政****理论的继承、创新和具体应用。改革开放以来,我们党的几代领导人都对如何在新形势下开展反腐倡廉工作进行了深入的研究和探讨,提出了一系列理论观点,以指导我们的工作实践。我们党对反腐倡廉战略方针的调整和一系列重大决策的部署和实施,表明党中央对预防****的理论认识越来越深刻,对反****的实际工作越来越重视,对反腐倡廉建设的工作思路越来越清晰,对惩治和预防****体系建设规律的认识和把握越来越明确。当前,国家税务总局在认真总结系统内多年来反腐倡廉工作经验的基础上,结合部门的工作特点,将在企业界行之有效的内部控制理论,作为一种理论方法和技术手段,引入到税务系统的反****倡廉工作之中,形成系统的具有部门特色的反腐倡廉工作思路和方法。应当说,这是我们党关于反腐倡廉理论与税务部门的实际工作相结合的产物,是对反腐倡廉理论的继承应用和发展创新。
2 税务系统内控机制理论,是对税务系统多年来反腐倡廉工作实践经验的总结和升华。多年来,全国各级税务机关在反腐倡廉工作中注意与税收业务相结合,积极探索,创造了一系列与税收工作相匹配的工作思路和方法,并取得了比较好的效果。为了加强对税务干部行使行政权力时的监督制约,有效预防****行为的发生,从上世纪80年代末期开始,全国各级税务机关就改“一人进厂,各税统管”,为“征、管”两分离或“征、管、查”三分离的税收征管新模式,随着形势的发展又经历了以“纳税申报、税务、税务稽查”三位一体的征管模式和“以纳税申报和优化服务为基础,以计算机网络为依托,集中征收,重点稽查”为标志的税收征管模式。在注重对税务行政执法权监督制约的同时,国家税务总局在90年代中期又提出要加强对于部人事管理、大宗物品采购等税务行政管理权进行监督制约,形成了有税务部门特色的“两权监督”理论,在实践中发挥了重要的作用。与此同时,全国各级税务机关按照国务院“建立法制国家、推进依法行政”的总体战略,结合税务工作的特点,建立并实施了以细化税收执法岗责体系,统一规范税收执法行为,明确执法责任为特点的税务行政执法责任制和税务行政执法过错追究制度体系,强化了对税务干部在行使权力过程中的责任意识和对违法、违纪、执法过错行为责任追究的力度。在此过程中,一些税务机关还积极学习、借鉴现代行政管理理论,将流程再造理论、iso9000质量管理体系等理论和方法引入到税收管理之中,通过对税收征管流程的再造,强化各环节的监督制约,使目标管理落实到每一个具体岗位和环节,进而达到规范化、精细化管理的目的。税务机关的这些探索和实践,为建立行为规范、权责明确、运转流畅的内部控制积累了实践经验,奠定了坚实的基础。
3 税务系统内控机制理论是企业内部控制理论在税收管理中的具体应用和进一步拓展。内部控制理论近年来发展迅速,在实践中的应用越来越广泛,对强化企业内部管理、及时发现和防范风险、制止营私舞弊和违法乱纪行为的发生、保证管理权力的顺
畅运行等方面都发挥了重要的作用。内部控制理论的目标、理论方法、技术措施等方面与税务机关加强内部管理的工作机理是一致的,与税务机关依法治税和反廉倡廉的目标要求是一致的。因此,税务系统内控机制的建立和完善,应当认真研究、学习和借鉴内控理论的观点和方法,将内控理论中的风险防范和控制的一系列具体方法应用到税务行政管理工作中,并结合税务部门的工作特点,不断加以丰富和完善。
二、构建税务系统内控机制框架结构的具体思路
国家税务总局肖捷局长指出:“要把内控机制建设作为税收体制机制建设的重要内容,结合税制、征管、内部行政管理等改革,积极完善内部岗责体系,优化流程,健全制度,强化监督,形成权力层层分解、工作环环相扣、相互联系制约的科学严密的管理链条,从源头和机制上防范****风险。”这无疑为各级税务机关建立和完善税务系统内控机制指明了方向。
结合当前税务系统的工作实际和对内控理论的研究、学习和借鉴,当前税务系统内控机制建立和完善的基本思路应当是:坚持依法治税和反腐倡廉的基本原则,以建立健全税务系统惩治和预防****体系为目标;在各级税务机关党组的统一领导下,充分发挥纪检监察、督察内审、巡视、法制等监督部门的组织作用,各有关业务部门积极参与,充分发挥整体合力;根据现有的机构设置和税收征管模式,以建立健全税务机关岗责体系为基础,明确各个工作岗位权力和责任;以优化税务工作流程、科学配置权力为主线,以完善税收工作程序和规范税务工作行为为重点,以风险识别、风险评估和风险控制为主要内容,以信息技术为依托,强化信息传递、沟通;加强税务文化建设,培育、塑造以法治文化、廉政文化为核心的内控环境;建立和完善规章制度,公开办事程序,对税务系统行政权力的行使和运用过程进行全程监督制约。进而构建起工作岗位标准化、权力责任明晰化、办事程序化、监督实时化、追究及时化的体制机制,体现出分权制衡、流程制约、事前预警、事中提醒、事后追究的风险管理功能,实现对税务系统“两权”运行全过程进行监督和制约的内控机制,保证各级税务机关“两权”运行的规范、透明、高效。
1 明确内控目标,把握内控机制的建设方向。依法治税,用法律的手段指导和规范我们的各项工作,是多年来税收工作取得成功的经验总结,是党和国家对税收工作提出的要求,也是各级税务机关的奋斗目标和工作中必须坚持的基本原则。反腐倡廉,加强党风廉政建设,是提高干部队伍素质,保证干部正确履行职责,执法为民的政治保障。因此,将依法治税和反腐倡廉设定为税务系统内控机制的总体目标,将建立健全税务系统惩治预防****体系为内控机制的具体目标,为内控机制的建设指明了方向,为内控机制框架的构建和功能设定提供了理论依据。
2 完善内控机制的领导体制和工作方式。税务系统内控机制的建立和运行,是税务机关的一项全局性的工作,涉及到各个部门和方方面面的工作,必须在党组的统一领导下,由党组书记负总责,纪检组长(或者责成一名分管执法监督工作的副局长)具体抓,纪检监察部门(或者是责成督察内审、巡视、法制等负责执法监督的部门中的一个部门)作为具体牵头部门负责组织协调,各相关部门积极参与配合,共同实施内控。才能有效动员各方面的力量,共同发挥内控机制的作用。牵头部门负责制定内控实施方案,协助党组具体分解和落实内控任务,并对内控机制运行过程进行监督、考核和评价。各相关部门按职责分工,负责制定相关工作制度,梳理工作规范,落实具体内控工作任务。
3 全面梳理权力事项,明确岗责体系。对照有关法律、法规和相关文件精神,结合机构改革,对本级机关各部门的权力事项,特别是税收业务管理权、人财物管理权、税收执法权等进行全面梳理,列出“权力清单”。按照机构设置和征管模式,严格划分不同岗位的权力的使用范围,针对不同类别权力的特征和作用,建立职权清楚、责任明确的岗责体系,同时,将党风廉政建设的要求融入到每一个岗位,实现权力、岗位、责任、义务的有机结合,做到各司其职、各负其责。
4 优化工作流程,科学配置权力。在坚持依法治税和为纳税人提供优质高效服务原则的基础上,针对不同部门的权力事项和用权方式,简化权力运行程序,下放行政权力,提高工作效率,优化权力运行流程,明确具体权力事项的业务操作程序,做到下一道程序对上一道程序进行控制,每道程序之间互相制衡。在“简、放、提、优”的基础上,科学配置权力,编制权力运行流程图,对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、监督制约环节、相对人的权利、投诉举报途径和方式等内容,以图示的方式表达出来,通过流程图将权力行使过程进行固化,使每项权力的行使过程都做到可视可控。
三、构建税务系统内控机制的路径选择
税务系统内控机制的建立和完善,是一个系统工程,涉及税
务机关内部各个部门和方方面面的工作。当前,为了建立和完善税务系统内控机制,应当理清思路,明确工作方向,重点做好如下几项工作:
1 完善制度,规范税务人员行政行为。根据税收法律、法规和税收规范性文件,对税务人员每一项行政行为都要进行梳理、分析和研究,制定出统一的标准规范,使所有的工作行为都有法可依、有据可循。紧紧围绕“两权”运行轨迹,全面清理整合工作规程和内部管理制度,总结实践中的一些行之有效的经验和办法进行规范和固化,并上升为制度。建立起一系列既有实体性内容,又有程序性要求的工作制度,既明确规定应当怎么办,又要规定违反规定后如何处理,形成一整套环环相扣的制度链条,相互监督、相互制约、相互协调和相互促进,保证行政权力的和谐有序运行。”
2 实施科学的风险管理,实现对风险事前预警、事中提醒、事后追究的防范和控制。从分析权力运行风险人手,对税收管理、税收执法和行政管理中可能引发风险的各种信息进行识别,并根据不同风险度和风险成因,采取相应的风险应对策略和措施,实现风险的有效防范、控制和化解。行政执法权力风险查找的重点是一般纳税人认定、优惠政策审批、税款核定、纳税评估、税务稽查、税务行政处罚等环节;行政管理权力风险查找的重点是干部任用、资金分配、项目决定、资产处置,以及许可权、审批权、征收权、处罚权、强制执行权等权力比较集中的重点部位和关键环节。风险点的查找,应当按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准权力风险点——公示接受建议”的统一流程,由部门和个人结合工作实际主动查找,并将查找出来的结果集中公示。对查找出的风险,要按照权力运行频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度的高低、制度机制漏洞的多少、危害损失的严重程度等对风险点进行分级评估,明确各部门在风险管理中的责任,健全防控措施。要把风险排查、风险分析、风险应对等工作落实到具体岗位、具体人员和具体工作环节,使风险管理真正科学、实用。
3 充分利用税收信息管理系统,强化权力运行过程中的信息沟通。将权力行使过程变为信息处理过程,强化程序的严密性,弱化人为因素,遏制随意性,形成机器控权的制约机制。要依托综合税收征管信息系统、税收执法管理信息系统、纪检监察管理信息系统和人事管理信息系统等信息技术手段,逐步将以审批事项为重点的各类权力运行纳入信息化管理,使各类信息互融互通,便于沟通和监控,实现实时监督、控制和综合分析,做到全程留痕,可查可控。要进一步运用好现有的监控决策、执法考核、执法监察等信息系统,切实掌握各类事项的受理、承办、审核、批准、办结等信息,做到实时监控,全程制约。
4 加强税务文化建设,培育、塑造以法治文化、廉政文化为核心的内控环境。税收内部控制机制的顺畅运行,需要有一个与之相适应的包括管理理念、组织机构、岗责体系业务流程等要素构成的内控环境。在内控环境中,人是起决定性作用的,因为所有的制度都需要有与制度要求相适应的人来执行,这其中起重要作用的是人的思想理念和能力素质。因此,必须加强税收文化建设,将依法治税、廉洁行政的观念和实施科学化、专业化、精细化管理的思想内化为税务干部的思想观念,成为全体税务工作人员的共识,并将这种治税思想和管理理念贯穿于税收工作的始终,引导全体税务人员加强对依法治税思想和科学内控管理理念的认知,牢固树立依法行政、防范执法风险和廉政风险的观念,在工作实践中不断调整自己的行为模式,为税务系统内控机制的顺利运行创造良好的实施环境。
5 不断深化政务公开,实行阳光执法。阳光是最好的防腐剂,公开是最好的监督。要认真落实国家有关部门关于政务公开的部署和要求,按照“公开是原则,不公开是例外”的要求,严格执行公开办税制度,对各部门的权力进行汇总统计,审核认定,编制目录,明确公开的要求、时限、范围,实现权力、责任、流程、制度、风险“五个公开”,使权力在阳光下透明、规范地运行,不断提高权力运行的透明度和公信力,拓展监督渠道,促进内部管理制度在运行过程中不断调整完善。
6 加强与外部控制的联系和有效衔接,促进内控机制的不断完善。内部控制与外部控制是各自独立存在的,分别运用不同的方式,从不同的侧面对税务机关“两权”运行进行监督,这两种不同的监督控制机制又可以相互联系,相互补充,共同发挥作用。在税务系统内控机制建设过程中,要注意做好与外部控制的沟通、联系和衔接,更好地发挥两种控制机制的合力作用。税收内控机制是一个系统工程,各级税务机关主要负责人作为内控机制建设的第一责任人,在内控机制建设和运行过程中要注意与公、检、法、纪检监察机关等外部控制部门的沟通、联系,及时发现内控工作中存在的问题,督促各部门把明确权责、规范流程、风险排查、完善制度等要求落实到位,发挥内控的作用。积极学习、借鉴外部控制的一些好的经验和做法为我
所用,促进内控机制的不断完善,更好地发挥内控作用。
监管系统论文篇7
[关键词] 系统论 重大活动 卫生监督保障
随着我国举办重大政治、经济、体育等活动的增多，重大活动食品卫生监督保障工作已成为卫生部门的重要工作内容。所谓重大活动，指省级以上人民政府要求卫生行政部门对具有特定规模的政治、经济、文化、体育及其他重大社会活动实施的专项食品卫生监督工作。根据我国目前重大活动食品卫生监督保障方式、特点和效果,监督保障方法分为传统卫生监督保障和系统卫生监督保障，前者主要根据以往监督经验、方法进行食品监管,属于被动型事故监管，其哲学理论是对立统一规律,即矛盾论；后者是在构建系统的基础上开展实际工作，其哲学理论是系统辩证论,核心是差异协同律。两种不同的监督保障方法源于不同的哲学理论，指导具体工作的视角与方法不尽相同。
一、基本概念
1.对立统一规律。对立统一规律即矛盾规律,是指事物内部或者事物之间的对立和统一及其相互关系。它揭示事物发展的源泉、动力和实质，强调只要抓住事物的主要矛盾及矛盾的主要方面,问题就会迎刃而解。但在实际工作中,容易出现过于强调重点，忽略非重点的情况。而事物常常由于环境因素和内部矛盾的变化，出现重点与非重点的转化,因此在卫生监管工作中，容易出现时紧时松、跟着重点跑的现象,导致缺乏整体系统优化和前瞻性。
2.差异协同律。差异协同律是系统辩证学的中心律,它指出了系统发展的原因在于系统内部发展结构的差异性、协同性、和谐性与自组织性。差异是指系统整体内诸要素、诸层次、诸功能在结构和时空上的差别，差异现象表现出的变化就是信息。系统的差异分为内在差异和外在差异,外在差异是内在差异的表现，在一定条件下,又掩盖了内在质量与结构上的差异。差异包含矛盾,但矛盾不等于差异,两者在程度上有所不同。在卫生监督保障工作中,安全隐患不是由“矛盾”开始,而是由“差异”引起,因此，接待饭店食品生产过程的一切“差异”是监管工作的基础。
二、传统与系统卫生监督保障具体方法之比较
“哲学既是理论化、系统化的世界观,又是观察分析和处理各种问题的方法论”，从矛盾理论到系统辩证论,为人类认识改造世界提供了新的观点和方法,也推动卫生监督保障工作的方法和认识的发展。
1.卫生监管方法。传统食品卫生监督保障是问题出发型,其工作方法是抓主要矛盾以及矛盾的主要方面。食品生产中出现的各种变化、问题(系统辩证论中称为差异) ,发展不到一定程度,不能作为主要矛盾,往往不能提前采取措施，预防为主成为空谈。系统论食品卫生监督保障是发现问题型,即从系统内部出发,研究食品制售系统中各个要素的联系,检查可能发生食物中毒的环节,把生产中出现的差异作为信息,进行安全信息管理,预防食物中毒的发生。
2.卫生安全生产。传统卫生监督保障中，由于强调主要矛盾和矛盾的主要方面，卫生安全依附于生产而存在,而安全基础工作的作用受到忽视,但在实践中，安全问题不一定都可以表现为矛盾,更多的是差异,当差异不涨落、不融合、不放大时,危险因素就不会发展为矛盾, 安全问题就容易被忽略。而在卫生安全生产与经济出现冲突时,由于管理者缺乏系统思想,片面追求经济利益，食物中毒的事件时有发生。系统论食品卫生监督保障强调食品卫生安全生产工作以系统辩证论作为指导思想,重视研究生产中的各种差异,采用系统工程的方法,认识来分析解决食品生产中出现的各种卫生安全问题。
3.卫生知识培训与安全意识。一般来讲，从业者食品卫生安全素质与企业要求之间存在着差异,但这种差异并不表现为矛盾, 可以通过卫生知识培训缩小、转化,形成与企业一致的积极力量。系统论食品卫生监督保障认为，从业者的卫生安全知识与意识是食品安全管理系统中,最大的、也是最重要的差异，是依靠单一的重罚性强制管理所无法解决的,因此须从系统的角度出发对从业者进行食品卫生知识培训，提高职工对正确操作与违章作业的差异的认识,自觉意识到这些差异可能造成的严重危害性,避免从业人员缺乏科学的食品卫生技能和正确的卫生安全意识的差异在某种条件下,与食物中毒因素协同放大,造成食物中毒事件。而传统卫生监督保障方法未能区分从业人员卫生意识的差异，卫生培训效果缺乏针对性，因人的因素导致食物中毒事件的概率增加。所以,通过食品卫生专业培训,改变系统中“人”这一要素的结构、层次,缩小与食品制售安全性要求的差异,以达到系统最优化。
4.预防食物中毒。从对立统一规律角度看,食物中毒是矛盾发展和运动的特殊阶段,因此接待饭店处理和解决食品卫生问题往往采取以斗争性为主的解决方法,机械的按照规章制度对违规人员进行处罚,类似的食物中毒仍重复发生；从系统论的角度看，食品制售过程出现各种差异是常见的,大部分差异不会轻易导致食物中毒,预防食物中毒要从系统要素、结构、功能等全方位入手,对企业整体规划、优化生产过程、规范操作、提高人员素质和加强管理等诸多的间接原因进行全面改进，控制有关差异变化,使有关差异与食品安全要求的差距缩小或协同发展,从而预防食物中毒的发生。
参考文献：
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[2]陈先达 杨 耕:马克斯主义哲学原理.（第2版）北京:中国人民大学出版社，2004，127页
[3]乌 杰:系统科学方法论与科学发展观[J].系统辩证学学报，2005.7 ,13(3)1～12
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监管系统论文篇8
论文关键词：宏观；审慎监管；货币政策；调控
0 导语
为了保证我国经济金融发展的安全、稳定与效率，客观上需要建设审慎的金融监管体系。审慎的金融监管体系不否认金融监管，而是要加强金融监管，这种监管是建立在对尊重市场自主权的基础之上，是一种审慎的监管。同时要求有更为深入广泛的金融监管体系，这个体系应更多的从宏观角度对金融进行管理，尊重市场的调节和金融体系的效率，对市场的不完备进行补充。
1 金融危机与宏观审慎监管的提出
1.1 金融危机的爆发及原因评析
2007年引爆于美国的次级住房抵押贷款债券市场危机持续升级，影响逐渐加剧，最终演变成上世纪30年代大萧条以来最严重的全球性的金融危机。表面上看，此次危机爆发于金融体系最完善、金融创新最前沿以及金融理论和人才最丰富发达国家——美国，而且起端次级住房抵押贷款债券市场这一金融创新领域。危机似乎不同于八、九十年代爆发于发展中国家或地区的，主要集中在货币和银行的危机。然而，imf前首席经济学家罗格夫等人根据有关金融危机的标准研究，通过将此次危机的资产价格、增长和政府债务等指标同二战以来发生的重大金融危机进行一系列对比，研究结果表明此次危机和以往的危机并无本质差别。
但是在客观忽略资产价格泡沫极度膨胀的通货膨胀目标制的宏观经济理论，以及以资本监管为核心的微观审慎监管理论的指导下，形成的忽略金融监管的宏观政策框架，必然催生资产价格泡沫，积聚系统性风险，在金融体系内埋下重大隐患。泡沫一旦破灭，积聚的风险迅速释放，最终演变成全球性的金融危机，给实体经济造成巨大的冲击。
1.2 宏观审慎监管的提出
危机爆发后，国际理论界和实务界都对金融监管进行了深刻反思。为维护金融稳定，金融监管变革在所难免。综合g20、fsb、bis和imf报告文件来看，金融监管改革目的是保证金融稳定，防止类似的危机的冲击，预防系统性风险。
改革主要集中在六大块：
（1）增加资本和提高资本质量，同时改善流动性和缓冲机制，缓解资本监管顺周期性。
（2）改革薪酬制度，维护金融稳定。
（3）增强会计准则实效性。
（4）改善场外衍生品交易市场。
（5）对具有系统性重要影响的金融机构妥善处置。
（6）加强全球金融监管合作，强化遵循统一监管标准。其他方面还包括对冲基金、信用评级公司和证券化等方面的监管和改革。部分改革已在逐渐付诸行动并进行了效果评估，有些改革尚处在讨论和研究阶段，监管改革的机遇与挑战并存。
当然，以往的微观审慎监管对于保证单一机构安全，从而保护金融消费者（存款者和投资者）的利益有着积极意义。但是由于微观监管的固有弱点表明了其不仅强化了顺周期性并且未能有效防范系统性风险，在保证单个金融机构安全的同时却有可能最终导致整个金融体系的崩溃。因而需要加强宏观审慎监管。
“宏观审慎监管”的概念提出已久，地位也随着此次危机的爆发显著上升。“宏观审慎监管”目前尚无明确定义。据已有的文献来看，宏观审慎监管主要是相对“微观审慎监管”而言，金融监管当局从金融体系而非单一机构的角度实施监管，降低金融危机发生的概念，维护金融稳定，密切关注金融体系对实体经济的影响。宏观审慎监管同微观审慎监管在监管目标、最终目标、风险性质的对待、机构间风险暴露相关性的重要性和审慎控制的实现方式上都有着本质区别。
当前，金融监管改革依然处在成型阶段。为维护金融稳定，总的改革趋势将向立足于微观审慎监管的宏观审慎监管模式的方向发展。其主要的新特征将体现在逆周期性监管政策工具的选用和宏观审慎监管框架的构建。
2 我国当前金融监管体系存在的不足与改良
2.1 我国当前金融监管体系的形成
改革开放以来，随着我国金融业的快速发展，我国的金融监管模式也在不断变革。总得来说，可分为三个阶段：
第一阶段是1984年至1992年的统一监管体制时期，人民银行履行统一监管职能。
第二阶段为统一监管向分业监管的过渡时期。1992年10月证监会的成立标志分业监管的开始，1998年保监会的成立标志人民银行、证监会、保监会明确分工，分别对银行业、证券业和保险业进行监管的分业监管模式初步形成。
第三阶段为1998年后的分业监管体制时期。
其中2003年银监会的成立标志着我国“一行三会”为基本格局的金融监管体系最终形成，即分业多头监管的格局形成。为加强协调沟通、信息共享，形成安全有效的监管网络，监管联席会议制度被引入。2004年三会签署了《三大金融监管机构金融监管分工合作备忘录》，在明确各自职责分工的基础上，建立定期信息交流制度，经常联席会机制。然而监管联席会已长时间没召开，没有达到预期效果。目前主要由一位国务院副总理定期召开金融旬会来加强监管政策协调。
2.2 我国金融监管体系的不足
尽管我国目前分业监管有利于提升监管专业化水平，有效防止了金融风险传染效应，但如同大部分分业监管模式一样，我国当前的监管体系存在不足。钱小安认为我国监管体系不足体现在监管重复与监管空缺并存、监管资源配置低效、监管协调机制较弱等方面。根据引发此次金融危机金融监管方面的缺失，从宏观审慎监管角度来看，我国金融体系存在三大方面的不足。
首先，缺乏稳健的宏观审慎分析平台。系统性风险的有效防范，必然需要对金融体系的数据信息进行整合、分析、检测和评估，发现金融系统不稳定性的来源，发出风险警示。这就需要一个专门的分析平台，一方面整合各微观部门的信息数据，另一方面同时整合分析宏观部门和微观部门的信息数据。而目前，我国并没有搭建这样一个平台。
其次，系统性风险防范不足，存在监管盲区。此次金融危机表明，由于缺乏对具有系统性重要影响的金融机构（集团）有效监管，致使这些金融机构过度承担风险，最终加剧金融危机程度。
最后，宏观审慎监管政策工具不完备。有效的金融监管需要先进监管理念的同时，还需要有效的完备的金融监管政策工具。而无论是在时间维度上的逆周期监管政策，还是在行业维度上的对系统性风险的有效监控政策，我国都存在不足。
2.3 我国宏观审慎监管的框架构建
在前面的章节中我们分析提出了我国在金融监管上存在的不足，因此在我国未来的金融宏观审慎监管框架的构建中，我们要提出针对性的对策。总得来看，我国宏观审慎监管框架有赖于宏观审慎分析平台的搭建、宏观审慎监管政策工具的完善以及组织合理安排下的政策协调机制健全。
首先，搭建宏观审慎分析平台，建立预警机制。宏观审慎分析平台的构建，对系统性风险进行分析、评估和预警，对系统性风险的防范具有重要意义。我国在这一环节的构建大体可分为四步。首先确定平台，即明确微观和宏观数据整合分析的职能的具体承担部门，可以是“一行三会”当中一个也可以新建一个部门。其二，信息数据的收集和平台构建后，相关职能部门就得强化对系统性风险相关信息数据的收集和整理，特别加强微观和宏观数据的有效整合，全面掌控系统性风险变化趋势。其三，系统性风险评估体系的构建。即从金融体系宏观层面又从银行、证券和保险等行业微观层面加强对系统性风险的检测与评估，加大各行业微观层面风险评估对金融体系宏观层面风险评估的支持力度。
第二，完善宏观审慎监管政策工具，建立危机处理机制。从时间维度上说，我国应完善包括逆周期贷款损失拨备和逆周期的信贷政策等在内的各种逆周期监管政策机制。同时，要加强对杠杆倍数的检测，从微观和宏观角度有效控制金融体系的风险过度承担。完善相机抉择机制，有效避免危机扩大和扩散。从行业维度上说，要加强对金融控股集团监管立法，完善对交叉性金融业务的监管政策工具，有效监管金融创新、金融衍生产品。完善危机处理机制，设计多层次的应急处理监管政策工具。加快建立存款保险制度。
最后，合理架构组织，健全宏观审慎监管政策协调机制。组织结构铺排，各部门政策协调是宏观审慎监管框架能否成功搭建的最关键因素。首先，系统性风险信息的获得、预警机制的建立、宏观审慎监管政策工具的设定需要各部门明确职责并加强沟通协作。其二，宏观审慎监管政策的制定和执行需要各部门的密切配合。组织架构设定对宏观审慎监管的效果有极大的影响。我国宏观审慎监管框架中的组织安排，首先是确定宏观审慎分析平台，作为宏观审慎监管总的召集人；其次是三会要加强对各自监管行业的宏观审慎监管和微观审慎监管结合意识；其三，要加强银行业、证券业、保险业同宏观货币政策之间的协调；最后，宏观审慎监管政策实施部门要加强同人民银行、财政部以及发改委等部门协调，制定科学的监管政策并有效执行，提高监管水平和效率，维护宏观金融稳定。
3 宏观审慎监管与货币政策调控的联系
在金融监管中，有一项监管占有非常重要的地位，即银行监管。这是由于：首先，银行业在金融体系占主体地位。其次，在各类金融机构中，银行是最基本最重要的，也是最容易引发金融危机的部门。因此，作为我国货币政策执行机构的中央银行——中国人民银行的监管必然在宏观的金融监管中占据极其重要的作用。
而在新的金融机制改革中，基于对资本充足率监管的要求，必然要改革在此前大行其道的硬约束监管机制。但在当前的新的金融运作形势下，对于资金的过于严格的监管可能会导致雁行的信贷减少，进而导致整个社会总投资的下降，这自然不是金融监管希望的结果。
但是在新的宏观审慎的监管机制下，政府实行货币调控政策则可以利用这样较为完整系统的机制来进行整体的调控，不仅可以提高货币政策在有效引导国民经济向更好的发展方向上进步，还可以在这一较为拔高的视角上有效的规避一些金融风险，更加有效的将我国经济引导至又好又快发展的康庄大道！
4 结语
本文分析认为，金融机构内部、微观审慎监管下的部分政策工具以及传统宏观经济政策工具都有产生或强化顺周期性的机制。为缓解顺周期性，逆周期性的监管政策工具将被采用。本文分析认为，金融监管总的改革趋势将向立足于微观审慎监管的宏观审慎监管模式的方向发展，其新特征将体现在逆周期性监管政策工具的选用和宏观审慎监管框架的构建。