外资进入对产业安全影响的研究综述

【摘 要】论文从产业安全涵义、产业安全评价指标体系、产业控制力评价体系、构建我国产业安全防范机制几个方面对目前外资进入对产业安全影响有关研究的文献进行了梳理与系统的综述。

【关键词】产业安全；评价体系；防范机制

1.产业安全涵义研究现状

国外学者对国家经济安全问题的研究很早便开始了，成果也很多。主要研究者包括格林（Eric Marshall Green，1996）、苏里文（Leonard Sullivan，1988）、罗伯特（Werner Draguhn Robert Ash，1999）、伊拉里昂夫（A.Illarionov，1999）和帕蒂克（Patrick J.Desouza，2000）等人。西方发达国家市场机制较为成熟，因此研究的出发点较之发展中国家的产业安全则更多的倾向于经济安全。因此，国外学者对于产业安全问题的研究与估算方面的成果很少。国外学者对产业安全问题的研究，大致分为投资和贸易两条主线。而投资又可以概括两个方面：一是考察产业国际竞争力，二是考察跨国公司对外直接投资对产业安全的影响。前者以波特（Porter，1990）为代表，该派观点认为，如果产业面临国外更高生产率的竞争对手时，产业发展与安全将受到威胁。后者以布雷（Burnell，1986）、阿明（1990）以及联合国跨国公司中心（1992）为代表，该派观点认为，在发达国家试图将落后的国家和发展中国家变为自己附属的时候，跨国公司也正忙于将这些国家的经济或产业变成自己的产业附属。

我国学者对待产业安全问题，仍然存在争议，大致分为两派：一派认为根本不存在产业安全问题，只能说产业发展状况会影响到国家经济安全甚至国家安全；另一派认为发展中国家市场机制不如发达国家健全，因此应将经济安全问题细化到中观产业层面，以更好地推进我国产业结构优化和升级，保障经济安全。后者对产业安全的研究主要集中于产业控制力说、产业竞争力说、产业发展说、产业权益说四个角度。第一，产业控制力说。王允贵（1997）从本国资本对重要经济部门控制情况角度研究了我国产业安全问题。于新东（2000）认为一国在某一产业的创建初始，如果拥有相应的自或控制权，则可以认定该产业是安全的。何维达（2001）研究了入世后市场准入等因素对产业安全的影响。方芳（1997）、张碧琼（2003）认为外资通过绿地投资或并购方式控制国内企业，甚至控制重要产业，对国家经济构成威胁。祝年贵（2003）、何维达（2003）、李孟刚（2006）认为，外资通过品牌控制、技术控制和市场控制影响我国产业安全。并指出外资对中国产业结构带来了失衡加剧、国家宏观调控能力下降的负面影响。第二，产业竞争力说。杨公仆（2000）、夏兴园（2001）、张立（2002）、景玉琴（2004）认为产业安全是一国产业在开放竞争中具有竞争力，能够抵御和抗衡来自国内外不利因素的威胁，保持产业部门的均衡协调发展，始终保持着本国资本对本国产业主体的控制。第三，产业发展说。李连成、张玉波（2001）从控制力静态描述和发展力动态描述两个方面阐述了产业安全，并认为发展力才是产业安全的本质特征。第四，产业权益说。赵世洪（1998）认为产业安全应保证以国民为主体的产业权益在国际竞争中不受侵害。此外，还有学者从制度角度研究产业安全问题。王学人（2005）认为我国产业安全问题主要根源在于制度非均衡。即经济全球化所带来的不同政治体制的磨合、计划经济体制内在矛盾激发的制度需求，但由于旧制度路径依赖和利益的重新分配所带来的困难导致我国产业安全问题。景玉琴（2005）认为，引发产业安全问题的根本原因在于我国的制度环境，相较于外部因素而言，这一内部因素的影响至关重要，不适当的政府规制对产业的发展造成了负面影响。蒋婵（2010）对全球生产网络体系下的产业安全进行了重新定义，在产业竞争力的基础上加入了产业组织效率和产业贸易安全因素的考虑。

2.产业安全评价指标体系研究现状

国外学者对产业安全评价体系的主要贡献在于提出了评价产业国际竞争力的相关指标，但是并未提出一套评价产业安全的指标体系，因而不能对产业安全作出整体估算。

国内对此问题的研究则颇有成效。顾海兵（1997）对中国经济的安全度进行了评估，他认为，这一评价指标体系至少应该包括以下五种评价：对中国经济市场化程度的评价，对中国经济稳定度的评价，对中国经济景气或警度的评价、对中国经济开放度的评价及对中国经济安全度的评价。何维达、何昌（2002）从产业国内环境评价、产业国际竞争力评价、产业对外依存度评价和产业外资控制率四个方面构建产业安全评价指标体系。并根据指标的评价结果（很好、较好、一般、较差、很差），分别给予相应的分值（90、70、50、30、10），并对这些分值按照不同的权重进行加权平均从而得到我国三大产业的安全度得分。根据得分的不同区间将产业安全界定为很安全、安全、基本安全、不安全、很不安全，研究结果认为我国的农业、工业、制造业和服务业等主要产业均处于基本安全的状态。李孟刚（2006）设计了一套从产业国内环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力等四个方面的产业安全评价指标体系，并对中国纺织业进行测评，结果认为中国纺织业处于基本安全状态。何维达（2007）设计了一套产业安全评价指标体系，并运用定量分析方法，对我国若干重要产业（包括粮食、汽车、机械、电信和钢铁）安全进行了分析与评价。研究结果认为，目前我国机械产业基本安全，但是从长远来看，机械行业发展将受到考验，产业安全态势较为严峻。李孟刚（2010）引用了产业出口对外资企业依存度指标分析产业对外依存度，用换汇成本指标分析产业金融环境，用显示性比较优势指数（RCA）分析产业国际竞争力，用产业政策环境指标评价产业环境，进一步完善和补充了产业安全评价体系和产业安全预警机制。

3.产业控制力评价体系研究现状

产业控制力的核心是强调本国资本对本国产业的控制能力。李孟刚（2006）认为，产业控制力的产业安全观一方面主张东道国的产业发展需要外资的支持，另一方面又强调要防止外资对本国经济和产业命脉的控制，担心其危害经济自主、健康发展，甚至危及政治独立。于是，产业控制力便成了外资和东道国之间零和博弈的一种结果。因此，基于产业控制力的产业安全研究，往往着重于外资对产业控制力的分析，借以反映本国资本对产业控制情况，从而判断本国相关产业安全状况。当外资对产业的控制力大于东道国对产业的控制力时，可以认为该国的产业安全出现了问题。