地方高校纵向项目的申报策略研究

摘要：纵向项目的级别和立项数量是衡量高校综合实力、科学研究能力和科研管理水平的重要指标。影响地方高校纵向项目立项的因素很多，主要包括科研优势和特色、科研方向、项目论证的科学性、研究团队的协同攻坚能力、科研政策的激励作用等。地方高校应本着开放入主流、整合出特色、激励上水平的指导思想，不断优化整合资源，集中优势合力攻关，科研人员应认真做好申报前的准备工作，周密设计申报书主体框架，组建优势研究团队，科学编制经费预算，精心制作项目申请书，只有这样才能为争取纵向项目立项奠定坚实的基础。

关键词：纵向项目　地方高校　申报

高校是社会组成的有机部分。知识经济的到来使高校从社会的边缘走向社会的中心，成为现代社会的轴心机构，通过人才培养、科学研究以及社会服务，全方位地促进社会的政治经济和科技文化进步。随着高校的跨越式发展，科研水平已成为衡量高校综合实力和竞争力的决定性因素之一。而高校间竞争的加剧，以及综合性大学在学科建设、人才培养、科学研究、科技成果转化等方面取得的长足发展，使地方高校产生了前所未有的危机感和急迫感，怎样发挥科学研究对学科建设的促进、引导和服务作用变得越来越重要。围绕这一基本问题，地方高校纷纷进行着深入细致的规划和锲而不舍的努力，其中基于现实、讲求策略、积极争取纵向项目立项是地方高校努力的一个重要目标。

1　纵向项目立项对地方高校发展的影响

地方高校在生存和发展面前首先考虑的是如何提高综合实力和竞争力。对此，众多专家、学者和大学管理者的一致看法是：拥有自己的优势学科和办学特色。其实这一看法的同一表述应该是通过优势学科和办学特色向社会证明其存在的价值。

纵向项目立项往往是衡量高校综合实力、科学研究能力和科研管理水平的重要指标。在科研评价体系中，也具有比横向项目更高的权重系数。地方高校要体现自己拥有的优势学科和特色，获得崇高的社会地位和良好的学术声望，就必须在自己的优势学科上聚集优秀的科研工作者。加强具有比较优势学科的基础研究和跨学科研究，争取站在该学科领域的最前沿，获得更多的该学科领域的纵向项目立项。

在地方高校争取纵向项目立项的过程中，原有的许多潜在问题充分暴露了出来。比如，地方高校教师对从事科研工作的重要性认识不足等问题。教学和科研本来是大学不可或缺的基本功能，教学科研相互促进、相得益彰。如果教师忽略科研创新而单纯完成教学任务，那么高校不仅会失去在当前高等教育领域的竞争力，也难以实现高等教育培育创新型人才的目的。然而，许多地方高校教师满足于给学生授课、搞培训讲座，对于科学研究活动缺乏积极性，这种状况不仅对实现高校的整体发展带来很大的阻力。也对教学水平提高产生不利的影响。此外。还有地方高校教师的科研自发性和研究方向分散性问题。在传统的体制和制度框架约束下，地方高校教师科研的自发性较为突出。主要采取单枪匹马、各自为战的模式，没有形成联合攻关的协作机制，更缺乏跨学科、跨单位的科研合作，不仅使研究方向分散，难以形成优势和特色，也使本来就力量薄弱的科研难以聚集合力实现在某一研究领域的突破。诸如此类的问题在地方高校争取纵向项目立项的过程中充分暴露出来，使地方高校深刻地认识到发展的制约因素。并开始逐一寻求解决措施，以不断推动地方高校的进步。

2　影响地方高校纵向项目立项的因素分析

地方高校在争取纵向项目的激烈竞争中，处于明显的劣势地位。造成这种局面的因素众多，有学术水平、管理经验、研究力量、社会服务能力等方面的，也有办学理念、历史传统、社会声誉等方面的，还有所处的地理位置与环境等方面的。但是，下列因素是影响地方高校纵向项目立项的最主要因素：

第一，科研优势和特色是否突出。纵向项目一般要求具有原创性、开拓性、现实性、针对性，在相关领域具有较雄厚的学术资源和研究实力；尊重基础研究规律，发挥研究者的主体作用。激励研究者的探索精神和创造潜能，营造稳定支持、长期积累、鼓励探索、保护创新的环境，促进创新思想竞相进发。可见，纵向项目的申报要求研究老围绕自身的科研优势和特色提出。

第二，科研方向是否适应地方经济建设和社会发展的需要。纵向项目的申报要紧密适应社会需要及其发展规划，地方高校只有根据自身的实际情况，结合地方经济建设和社会发展的战略布局来制定科研工作的发展方向，真正把高校自身的发展融入地方经济建设和社会发展之中，才有可能形成科学、合理的学科布局。凝练适应地方经济建设、社会发展需要的特色科研方向，逐步参与、渗透和融入到地方经济建设和社会发展的主流，并做出积极贡献。

第三，项目论证是否科学、合理、充分。一系列客观因素的存在，使地方高校在纵向项目申报论证中存在缺乏科学性、合理性和充分性问题。比如，研究基础的薄弱和前期研究积累的不足必然导致项目论证的乏力，不能从变化和发展趋势角度准确把握项目的制高点，更难以清晰阐述研究目标和研究内容，也会导致研究方案和技术路线逻辑不清。甚至脱离实际。

第四，研究团队是否具备协同攻坚能力。各种纵向项目都在逐步完善联合资助机制，发挥导向作用。推动科技资源整合，促进各具特色和优势的区域创新体系建设和以企业为主体、产学研结合的技术创新体系建设。纵向项目的申报在研究团队的组建上是否符合上述导向，具备协同攻坚能力是评定项目的一个重要指标。

第五，科研政策是否能产生足够的激励作用。虽然众多高校对教师从事科研工作都有相应的奖励办法，但主要集中在对科研成果的奖励上，而对科研工作的投入及过程缺少有效的量化考核办法，为科研所付出的劳动难以计入工作量，这些无疑在一定程度上抑制了项目申报的前期投入和申报的数量。如果地方高校能够对一些优秀选题给以必要的前期资助，并对一些虽然落选但具有潜力的项目进行校内立项推动研究。那么将为纵向项目的立项形成必要的积累和激励。

3　地方高校申报纵向项目的策略选择

3.1地方高校方面的策略选择

(1)开放入主流。地方高校要积极面向国民经济主战场，把社会需求、国家目标与学科建设紧密结合起来。把高校自身的发展融入地方经济建设和社会发展之中，实现高校人才培养、科技创新和服务社会三大功能的协调发展。地方高校服务社会功能的发挥，是其培育优势学科、塑造社会声誉、提高科研能力的重要途径，也是其在优势学科领域抢占制高点的现实选择。同时，地方高校要鼓励校内各院系、各学科之间的科研交流与合作，主动吸纳校外优秀科研人才加盟学校科研创新团队，建立“开放、流动、联合、竞争”的科研创新体系。这是地方高校争取纵向项目的环境条件。

(2)整合出特色。重视学科建设，特别是加强具有比较优势学科的基础研究，从而站在本学科领域的最前沿，形成本国或世界一流的学科，是综合性大学能够办出特色的成功经验。地方高校和综合性大学相比，也能够办出特色，但其

关键不在独创而在于整合。这种整合应该包括校内院系之间、不同高校之间以及地方高校和社会资源之间三个层面的整合，整合的目的在于紧密结合、团队攻坚，优势互补、强强协作，相互融合、互利共赢。通过整合，使地方高校在某一或某几个学科领域具有相对优势和特色，从而为地方高校争取纵向项目提供实力条件。

(3)激励上水平。如果说地方高校的科研水平落后是机制和体制问题，恐怕多数地方高校的科研人员都会认同。固守根深蒂固的传统思想意识，缺乏适应新形势的制度创新。没有坚定的改革开放心态，是地方高校科研水平落后的症结所在。从发展的角度讲，没有科研体制的创新就不会有科学研究的创新和进步，解决地方高校科研水平落后的问题应该以发展为主题、以改革为动力、以学科建设为宗旨、以制度创新为突破口，充分激发广大教师踏实积累、凝聚力量、突出重点，以率先在某些优势领域产生一批高水平的科研成果，进而带动整体科研水平的提高。这是地方高校争取纵向项目的制度条件。

3.2科研人员方面的策略选择

(1)认真做好申报前的准备工作。主要包括：第一，认真研读相关文件。确立申报选题前应认真研读“管理条例”和“项目指南”等相关文件，准确把握项目申报的指导思想、申报范围和申报要求。第二，查阅有关信息。把握历年立项的基本情况，以免重复选题；查阅文献信息，经过梳理总结、权衡比较，确定研究方向。第三，确定选题大致方向。结合本院校的研究优势、自己的研究专长，合理确定研究选题，选题应符合文件的主旨思想。

(2)周密设计申报书主体框架。这是纵向项目申报中最重要的一部分内容。主要应该做好五个方面的设计。

第一。选择一个好的题目。好的题目既要体现自己的研究专长，又要围绕“项目指南”，抓住当前研究的重点、热点问题并突出新颖性。题目应紧跟发展、与时俱进、开拓创新，提倡小题大作、小题精作、小中见大，以突出研究的理论和实践价值。一般有理论分析，又有实验研究、调查研究的题目比较受欢迎。

第二。立项依据要充分。研究的意义不能含糊其辞，要直接精炼地概括有什么样的理论意义和现实意义。国内外研究现状要注意三个问题：一、要综述的是研究的现状而不是问题的现状，避免跑题；二、全面概括、突出重点。能清晰地反映申请人对该领域的了解程度，要体现综述清晰，就必然要对文献进行分类综述，并且要使用一些过渡词句；三、对文献综述一定要进行评价，评价要有理有据，评价时避免使用“极不深入”、“填补空白”等容易引起误解的词，参考文献中应有一定比例的外文文献，应有较新的文献，要尽量引用权威性来源的文献。

第三。研究内容要详述。详述不是要长篇大论，是要所想一定要有所言，尽可能地把自己的新思想、新观点、新方法全面阐述。阐述过程应把握逻辑严密、层次清晰、翔实具体、重点突出的原则，准确精炼地告诉评阅专家自己准备做什么、如何做。拟解决的关键问题应紧扣研究目标和研究内容。且不宜太多。最好不要超过3个。否则专家会对项目能否完成产生质疑。但不能没有或含糊其词，否则专家会对申请者的研究能力产生质疑。

第四。研究方案、工作思路和可行性分析要准确清晰。研究方案要周密、具体，文风上体现简洁明快，避免使用宣传性的语言。研究方法实际上是实施项目的办法，包括理论分析、实验论证、操作程序等一套完整的计划方案，应注意突出方法的新颖性和可行性。技术路线最好用流程图，以显得思路清晰。可行性分析的重点要放在研究方案、研究思路的分析上，而不是仅仅说明学校在人财物方面对项目的支持。

第五，研究特色及创新点要鲜明。不仅要体现近期的研究成果，更要突出深入研究的必要性。应从立论依据、研究内容、研究方法、技术路线以及实验方案等方面进行概括，要从本研究的新思想、新方法和新技术方面明确回答创新在何处，避免盲目使用“填补空白”、“国内外首创”等词。研究特色及创新点不可过多，一般不超过3个较好，关键在“特色”和“创新”上。

(3)组建优势研究团队。要切实整合相关领域的研究人才，要考虑团队成员的研究方向和前期研究成果是否与拟申报项目的研究内容相吻合。团队成员的年龄、职称、学历等搭配要合理，既要注重综合实力的展现，又要注重与拟申报项目的相关性。一般说来，主要成员8人左右合适。高级、中级、一般技术人员及研究生都要占一定比例。组建研究团队成员时要注意一些项目申报的限项要求。

现在的项目越来越看重多单位联合申报，应力争同其他有关单位加强信息交流，组织联合串报，做到取长补短，强强合作。提高项目获取的竞争力和开展研究的综合实力。

(4)科学编制经费预算。其一。申报项目的总经费要合理。对于有明确总经费要求的项目，直接按照要求申报即可。而对于没有明确总经费要求的项目，要掌握每年大概的资助经费金额，否则如果过多申报，会超过立项部门的条件而不予立项，如果过低申报，又可能被认为不是该项目规划所资助的内容而不予考虑。其二，预算使用要合理。必须严格按照申请项目的“经费管理办法”编制预算，认真执行对各项支出的比例限制。同时，经费预算要和项目研究所需支出相匹配，比如一项实地调研内容较多的项目，必然会有较多的差旅费和助研费相支撑，而一项需进行大量实验才能完成的项目，必然会有较多的材料、设备费预算。

(5)精心制作项目申请书。目前各类科研项目申请书的设计都是很科学的，应注意项目申请韦各部分对填写的要求和规定，认真填写。否则。项目申报就有可能在第一轮审查中被淘汰出局。比如，国家社会科学基金要求“主题词：按研究内容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一格。”如果申请者不注意这一要求。填写了4个或5个主题词，那就已经从一开始就违规了。另外，许多项目的申报对申请书的整体制作，排版、装订等方面都有严格的要求，要认真对待。即使没有明确要求的，也不能草率、随意地制作、排版和装订，否则会影响项目立项的成功机率。