支行案防工作履职报告范文
时间：2023-03-18 01:02:42
支行案防工作履职报告范文第1篇
工商银行湖南绥宁支行自加压力，创新内控案防新举措，追求“零差错、零案件”工作目标，有力推动了全行业务工作健康有序发展，到2013年10月，该行创下了连续28年无经济刑事案件的骄人佳绩。先后荣获湖南省“双文明建设先进单位”、“廉政建设先进单位”、“职业道德建设先进单位”、“普法先进单位”、“治安模范先进单位”和省、市分行“从严治行先进单位”、“金融先进单位”、“基层先进党支部”、“思想政治工作先进单位”、“党风廉政建设责任制量化管理先进单位”、“案防工作先进单位”等一系列荣誉称号。
严格人本管理，确保责任到位。牢固树立科学发展观，坚持业务工作与内控案防工作两手抓，两手都硬的经营指导思想，本着内控先行、案防从严的原则，积极推行以人为本的案防理念。一是优化案防工作人文环境。近年来，该行以人为本，尊重、关心、爱护员工。想方设法提高员工待遇，积极为员工排忧解难，营造一个既充满原则性又充分体现人文关怀的工作生活氛围，打造一个团结、务实、友爱、和谐、共进的团队，使员工既严肃紧张，又生动活泼、舒心、畅心、安心地工作和生活，促使员工更加爱岗敬业，更加珍惜职业生命，将自身价值实现同工行发展紧密结合，从而从源头控制了员工违章违规行为的发生。二是引导全行员转变观念，树立起“案件可防，风险可控”的信念，工作中追求“双零”目标，达到管理出效益，案防出效益的目的。三是突出全行员工安全防范教育，在全行上下形成了案防无小事、案防无淡季、案防出效益的共识。三是落实营业网点案件防范领导包干负责制和行级干部跟班检查制度，员工之间签订联保责任书，共负责任。四是开展了员工业务培训，突出了内控、案防、安全保卫、预案、内控综合评价等内容的学习，并创新了考试方式，取得了明显的效果，提高了员工业务水平和预防各种风险事故的能力，从源头上控制风险，杜绝事故。
严格案防问责，确保整改到位。从实际出发，加大对日常业务中员工违章操作和管理层失职、渎职和不作为、乱作为的追究力度，切实落实上级行关于案防工作的“三不放过”、“四个追究”和“五项规定”，加大对不履职行为的责任追究力度，加大加重对违章违纪人员的处罚力度和相关人员的责任追究制的工作力度，着力推进依法合规经营，完善案防工作问责制。对支行以及上级行检查发现的违规违章问题，严格对号入座，落实责任人，并根据问题的轻重，个别谈话，重点说教，狠刹违规违章歪风邪气。对行级干部、部门不落实党风廉政建设责任、内控、案防、安全保卫职责的不作为，在行务会上讲评，落实责任，按章办事。
严格检查监督，确保监控到位。为强化风险点的监控，该行把风险管理的关口前移，做到操作层与监督层、监督层与管理层“两分开”，制定了支行《电视监控“四定”工作实施细则》，重点对营业网点和柜台业务风险点实施有效监控。一是实行营业网点“一总两员”检查制度。充分发挥总会计、钱箱监管员、会计监管员的作用，增强“一总两员”工作的独立性、权威性，实施重点时间、重要网点、重要柜员、重点业务、重点环节的“五目标”监控，对风险情况及时预警，实现了监督重点的转移。二是落实“三制”和“三查”制度。“三制”即：认真落实总会计坐班制、营业经理工作责任制、营业网点主管卡、主办卡、经办卡同时当班制；“三查”即：钱箱监管员早、晚查柜员钱箱、保卫技防专干每天两次对网点巡查、双休日、节假日行领导值班巡查。三是做到“三关注”。检查监督人员在工作中，关注员工的工作细节，关注员工的生活圈和社交圈，关注员工所在岗位的风险点，特别关注“一岗多责”人员的工作。四是严管“三种人”。严格管理行级干部、部所主任和客户经理八小时以内工作，监督其八小时外生活圈、社交圈，严格这“三种人”的请假制度和对外公关行为。五是突出三个重点，对易发案的风险部位、环节、岗位，逐个排查，加大监控力度。即：加强对柜台业务的监控，加大对柜员权限卡、钱箱和金库的管理，加重对上下班交接、钱箱出入库和授权业务等业务环节的监控力度。
严格案防机制，确保制度到位。在内控案防工作中，该行着力做好内控案防的“三化”工作，即日常化、规范化、文档化。一是坚持“三会一查”制度。平常无论工作再多再忙，坚持召开每月一次的内控管理工作会、防案分析会和员思想行为动态分析会，遇到行长不在家，则由纪检委员主持，每次会议明确主题，解决实际问题，形成会议纪要。二是规范行长、分管行长、部所主任案防履职报告制度。为严肃履职报制度，纪检部门每月对各分管行和部所主任上交的案防履职报告内容进行检查，在内控、案防分析会上进行案防履职报告讲评，效果较好。加大对不作为、不履职的处置力度，从严处理假履职报告行为。三是建立了《员工工作质量、营业网点主任违纪档案管理办法》，平常支行检查和上级行的检查发现的业务差错、违纪情况全部记入档案，每月在全行通报一次，从而促进了支行“零差错、零案件”工作方案的顺利实施。四是扎实开展“扫雷工程”。真正把“视制度如生命，纠违章如排雷”贯穿到整个工作中，引导员工坚决克服有章不循、有今不行、禁而不止的陋习。五是开展“三零竞赛”活动，促进“双零”目标实现。今年下半年开始，结合共产党员先进性教育活动，制订了支行《实现“零差错、零案件”工作方案》，开展了以一线柜员零差错、营业网点主任零违章、党员、领导干部零违纪为主要内容的“三零”竞赛活动，不断深入、丰富活动内容，取得了较好的效果。现在，一线柜员执行制度和按章操作的自觉性、主动性增强了，案防意识也进一步增强了，绝大部分员工中把“风险首位、内控优先”作为行动准则；网点经理改变了过去当班刷刷卡、授授权的粗放管理方式，忠实履行案防职责，促进了全行核算质量大大提高，确保了“双零”目标的实现。
支行案防工作履职报告范文第2篇
上半年，我行纪检监察工作在省行党委、纪委的关心指导下，在市行党委的高度重视下，充分发挥全行干部员工的工作积极性、创造性，按照省行的部署和要求，采取多种措施，全面加强案件防范工作长效机制建设、加大反腐倡廉宣传教育工作力度、深化廉洁从业管理和内控制度建设、细化案件防范责任制内容等全方位的发展战略，以强有力的工作措施，为稳健经营奠定了基础。
一、建立健全反腐倡廉各项基本制度，强化党风廉政建设的监督和管理
一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后，我行专门召开了全行纪检监察工作会议进行部署落实。对全年党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实党风廉政建设、案件防范责任制责任书1802份。制定了《__市分行20__年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》，进一步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工，做到责任明确，分工具体，保障我行党风廉政建设和反腐败工作任务的顺利进行。
二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作，及时转发总行纪委《关于20__年元旦、春节期间加强廉洁自律工作 认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》，提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑，严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券，坚决抵制行为和影响我行声誉的不良行为，号召党员干部做廉洁从业人员的表率，过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。
三是强化了管理人员权力的制约和监督，防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《__分行党风廉政建设工作考核办法》和《__分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》，分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导，纪委、监察室牵头实施，相关职能部门参与，检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式，每半年组织检查一次，从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性，充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度，增加选拔工作的透明度，防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度，落实供应商（承包商）推荐、超预算审批等环节的制度和流程，增强约束力。截至5月末，全行已实行集中采购招投标项目5 个，节约金额1万元。四是组织各支行各部室填报上半年《__行20__年度党风建设工作情况统计表》提示各级管理人员要按照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为，认真落实党内监督条例，进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正，防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力，管好自己及配偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制度，不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风，上半年对新提拔的干部进行了专题廉政谈话22人次，副处级以上领导干部述职述廉98人次。
四是认真开展了核查和执法监察工作。一是加强了核查工作。制定下发了《关于开通市行纪检监察举报电子邮箱的通知》，强化了工作管理。上半年我行共收到举报件2件，其中：系统内转来2件。从今年收到的件反映的问题及我们平时工作中掌握的情况看，群众关心和反映的问题主要在三个方面：一是我行案防工作开展情况，关心我行案防工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题，认真开展工作，力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的2件件均已办结。
二是按照省行《20__年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求，结合我行实际情况，确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年，完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务，5月28日至6月4日，对__支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了20__年—20__年一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件，共发现4个问题，下发执法监察建议书3份，提出执法监察建议5项，被监察单位采纳建议5项，执法监察建议被采纳率100%，并落实了整改。
五是狠抓了行业作风建设。一是6月1
1日党委书记、行长__x开了机关部室经理（主任）会议，强调了机关作风建设。提出了六项要求：一是要增强责任意识；二是要认真落实好《市行机关工作目标考核管理办法》；三是机关党委要发挥监督引导作用；四是各部门既要积极支持和密切配合机关党委的工作，又要加强本部门的管理；五是要增强机关凝聚力；六是要树立机关良好形象。二是加强了计算机管理，严禁在一台计算机上内、外网交换混用，严禁计算机安装游戏软件，违反规定者罚款。5月22日至6月2日，在市行党委安排部署下，对全辖9个支行、市行本部12个部室及5个附属机构进行了拉网式排查。共检查计算机1台、非计算机660台、移动存储介质106个、办公设备148台，针对检查发现的问题，当即提出整改意见，消除隐患、收到了积极效果，达到了预期目的。
三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求，及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容，得到省民心网反馈件四个星的满意率。同时，纪检监察部门积极向省、市民心网发送行风纠风方面稿件，被省民心网采用25篇，已提前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务，提升了我行在社会上的良好形象。
二、深化认识，认真开展案防工作
年初以来，为进一步全面提升案件风险防范工作整体水平，全面落实总省行纪检监察工作会议精神和市行党委工作部署，根据《__省分行案件防范工作长效机制实施办法》要求，紧密结合全行经营工作实际和案防工作新形势，认真分析研究20__年案件防范工作重点，在全行深入开展了 “案防成果巩固年”活动，全面加强案件防范工作长效机制建设，强化案件防范责任制，健全完善了案防组织网络，以基层机构网点为重点，认真加强风险点防控工作，不断深化人员动态行为管理工作，扎扎实实落实案件防范各项工作，以强有力的工作措施，确保实现全年不发生案件和重大违规违章事故的工作目标，全面促进内控案防管理再上一个新台阶。
（一）认真开展案防整改“回头看”工作。市行党委把今年确定为“案防成果巩固年”，认真协调组织开展了全行案防整改“回头看”活动，先后通过召开案件防范形势分析会和全行纪检监察工作会议，认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部署，组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制规定和总省行要求，从六方面深入查找案防工作上存在的问题和漏洞，一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子，存在警惕性不足、思想上松懈的认识问题；二是看案防工作责任是否真正落实到位，是否存在流于形式和工作盲区；三是看案防工作长效机制要求的工作内容是否落实，是否存在薄弱环节；四是看总省行提出“15个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和检查责任是否落实，是否还存在管理上的隐患和漏洞；五是看市行党委“十八字”经营方针，尤其 “严管理”是否得到很好落实，检查考核和处罚是否及时到位；六是看人员动态行为管理工作是否全面落实，存在盲点，员工思想教育是否扎实有效。活动开展以来，各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际，在深入查找存在问题和不足的基础上，有针对性地认真制定本单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施，查找存在问题36个，制定整改措施68个。
为了进一步加强全行案件防范工作，巩固案防整改成效，全面落实总省行对内控案防工作部署，进一步提高案件风险防范水平，我行于5月14日至5月26日组织开展了全行案防整改“回头看”大检查，对全行61个机构网点的重要交接事项制度执行、营业经理管理和履职等情况进行了认真检查，并对检查结果以文件形式予以通报，对检查出的问题提出整改时限和整改要求。
（二）加强组织领导，强化责任机制建设。一是加强案防组织网络建设。积极推进网络精细化管理，组织全行各级机构建立了案防组织网络，构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系，横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以《案防责任分解表》为基础，以签订案防责任书为载体，层层划分案防工作责任区，实行网点负责人包员工；支行行长包网点、包部门；市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系，将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中，形成案防责任全覆盖，全员参与，上下联动，齐抓共管的案件查防工作体系和责任网络，确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化各级管理人员履职监督，定期检查与抽查各级管理人员《案防责任制履职手册》使用记载情况，促进基层管理人员案防工作责任的有效落实。
（三）做好长效机制工作落实，全面加强案防工作管理。一是深入抓好省行《案件防范工作长效机制实施办法》的贯彻落实。要求各级机构和部门的管理人员要进一步加强对《实施办法》的学习，全面掌握责任、教育、预警、防控、监督和奖惩六项工作机制的具体内容，逐项把具体工作责任分解落实到人头，扎扎实实地把案件风险防范工作落到实处。
二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署，认真制定《__分行20__年案件防范工作实施意见》强化工作规范，将工作重点、内容和措施具体量化，确保每项工作的真正落实。
三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度等工作提出明确具体的要求，从根本上夯实案件防范工作长效机制建设的基础。
（四）强化“第一责任”落实，着力抓好风险点管理。一是认真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中的任务，通过《风险点责任划分表》，层层落实到具体业务部门和岗位。尤其对多个部门负责的风险点，明确重申相关部门要共同承担防范责任，绝不许推诿，发生问题的一律按省行明确的主要责任予以追究。
二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用，认真加强对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的内控管理工作检查落实情况的督促，确保检查制度的有效落实。
三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会，切实加强对基层案件防范分析会的监督，加强现场指导及时纠正不规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度，坚持分管行长主持，分析存在的共性和个性问题，强化整改措施的制定和落实，确保各项规章制度贯彻执行。
（五）深化干部员工行为动态管理，强化人员管理防控。根据朱行长提出的案防工作重点，要从事后处理向事前防范转移，从对业务的防范向
对人的防范转移的指导思想，认真加强人员动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织考察考核和民主测评等方式，及时完成市行本级各部门负责人和所辖支行干部的综合考评。二是深入开展“三个一”活动，推动员工行为动态考核管理的深入。积极规范员工行为考核管理工作，先后制定完善了《__分行重点人员排查登记表》、《__分行重点人员登记表》、《__分行员工行为考核情况统计表》、《__分行（）支行重点（关注）人员帮扶情况表》、《__分行员工“二十种行为”排查表》和《__分行“三个一”活动情况及员工评价表》，要求各级机构和部门健全相关档案管理材料，确保全行员工动态管理工作的统一和规范，把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家庭生活、经济收支等情况作为排查内容，切实增强了员工行为排查的实效性。年初以来，全行各级管理人员累计开展谈心、走访863人次。
三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求，以“二十种不良行为”为重点，认真组织了上半年员工动态考核工作。对全行__x名员工（本部__x人、支行__x人），以及__名副处级以上管理人员，进行了严格排查考核。 共排查出重点人员x人，关注人员x人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位和跟踪帮扶等措施。
（六）以基层网点防控为重点，深入落实阶梯式考评办法。根据去年以来，案件发生大多在基层的案防特点，以强化基层网点防控工作为重点，以省行《网点阶梯式考评办法》为主要查防手段，认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽查考评”自下而上、三级联动考评体系，明确了个人金融业务部为主要管理责任部门，成立了市行网点阶梯式考评督察组，对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录等作出明确具体规范性要求。
三、加大奖惩力度，确保各项防范措施落实
一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和纪委书记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制度的，要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。
二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大案件考核力度，严格执行案件考核“一票否决”制，坚持把案件考核与绩效考核挂钩。
三是内控合规部牵头，对省行《违规积分管理细则(试行)》及实施办法进行了认真落实，组织相关专业员工进行认真学习，督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据，由内控、运行部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级，纳入单位和个人绩效考核中。
四、深入开展案防警示教育，全面提升员工制度执行意识
今年以来，以三名涉案犯罪嫌疑人被司法机关收监拘押为切入点，强化案例警示作用，继续深化以警示教育为重点的员工思想教育活动。一是根据年初案件风险防范形势，2月22日组织召开召开了全行网点负责人及营业经理大会，专题开展案例警示教育。市行党委副书记__x向与会人员通报和回顾发生的两个案件，以及总行案情通报中6个案例，对案件发生原因和特点进行了深入分析。__x行长从事业、家庭等员工个人切身利益出发，推心置腹地将违章操作发生案件的危害，为全行网点负责人和营业经理进一步敲响了案件风险防范的警钟。二是以省行编写的《珍惜职业生命 严防案件发生——对各级管理人员警示教育典型案例》为主要内容，在全行组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排，及时组织开展了警示教育片《诱惑的黑洞》的学习活动。三是针对作案人员年轻化特点，3月4日组织了基层网点青年员工法制教育会，请在押服刑的原农行中层干部现身说法，达到震撼心灵的教育效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行《20__年全行案件查防工作情况通报》和《包头分行高长兴盗窃自动柜员机库款案》，组织各级机构网点员工认真学习，自觉吸取引发案件的教训，强化案例警示。五是4月29日举办了“团员青年法制讲座大会”，市行风险管理部负责法律工作的副经理__x给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六是充分利用网讯案防平台，将本行发生的案件警示教育图片等资料，用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成本，教育干部员工珍惜自己的职业生涯，增强执行制度的自觉性。七是我行组建了由__x人参加的基层党风廉政建设信息员队伍，通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用，加强党风廉政教育工作的引导，为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防范工作及规章制度的执行情况提供好的做法，对党风廉政教育工作要全方位宣传，为全行进一步深入开展党风廉政教育营造良好氛围。
根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要求，为全面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动，6月10日，召开了动员大会，市行党委书记、行长__x做了动员讲话，市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人150余人参加了动员大会，会后各支行、各部门按照市行活动要求，根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做了具体部署，分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学规定、促合规”活动专栏，刊登培训学习内容与工作动态，及时推广好经验、好做法，推动了教育活动深入开展。6月18日下午，市行监察室主任__x带领相关人员，积极深入基层对部分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。
五、加强纪检监察干部队伍建设，努力提高干部素质
一是切实加强新形势下，纪检监察员队伍案件防范工作制度规定、政治理论和金融业务知识的学习培训，年初以来先后组织两期全行纪检监察干部专题培训班，深入组织学习省行《纪检监察员考核办法》和《纪检监察实用工作手册》，进一步提高政治素养和业务能力。二是严格按照省行《纪检监察员考核办法》，加强管理考核。建立完善工作日志、每月汇报、与员工谈话等相关配套制度，每半年对所辖基层纪检监察员的工作能力和工作效果进行评价考核，强化考核结果的运用，实行全行排名，建立 “能上能下”干部任用机制，不定期对支行纪检监察干部履职情况进行抽查。三是充分发挥支行纪检监察员贴近基层，靠近实际的优势，加大深入基层开展工作的频度和力度，抓住人员管理这一关键环节，重点加强对基层一线员工思想动态的了解和掌握工作，有针对性地采取教育、帮扶措施，把苗头性和倾向性问题解决在萌芽状态，从根本上消灭案件发生的温床。
下半年工作安排：
一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法，不断改进检查评价方式，于7月初和10月初分两次对全行进行两个责任制的检查，并将检查结果以文件形式下发。于10月份对本部部室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价，重点检查其在廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方面的情况，并将检查结果纳入其个人年终绩效考核。以此带动和促进全行党风廉政建设责任制的落实。
二、继续按照年初制定的工作
计划，开展党风廉政教育工作，重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识，提高全行人员对党廉工作认识，发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势，及时宣传我行各网点在党廉工作中好的做法，进一步营造开展党风廉政教育的良好氛围，抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先进典型事迹适时在全行的宣传和推广。三、切实加强对权力运行的制约和监督，确保领导干部正确行使权力。要认真贯彻《中国共产党党内监督条例(试行))》和《领导干部诫勉谈话办法》，抓好对下级负责人、干部任职、各类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设工作报告制度、领导干部个人重大事项报告制度，进一步健全领导干部廉政档案。
四、继续抓好员工动态行为管理，深入开展经常性的员工行为动态排查，对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交进行全面监管，8月份还将对全行员工动态行为进行一次排查。
五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动，组织全行员工尽快熟悉学习内容，迎接省行7月底组织的全员性统一考试，并在7月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查，10月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。
六、按照省行《20__年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求，7月份我行将组织相关人员对____经理管理制度执行情况开展专项执法监察。
支行案防工作履职报告范文第3篇
《》：德州银行在努力拓展自身业务的同时，始终将公司治理放在首位，目前也取得了一定的成效，请问贵行在公司治理工作中有哪些较为突出的表现？
孙玉芝：近年来，德州银行在公司治理方面确实发生了一些重大转变。首先，我们初步找到了有效提升“两会一层”治理效率的途径，“董事会点火、经营层添柴、监事会给风”。即董事会明确重点工作规划目标和全行风险偏好政策；经营层围绕目标实现和政策落实，统筹资源、抓好执行；监事会则从优化内控环境、强化监督评价方面尽责跟进。在日常运营中，我们还摸索出了一些既实用也很有效的技巧和方法，其中较为突出的就是每周“三长（董事长、监事长和行长）”碰头会和工作日班子成员“早餐会”。这样既联络了相互间的感情又发挥了集体智慧，对德州银行日常运营中的一些重要工作，可以做到及时沟通、有效调度、跟踪问效、加快推进。
其次，我们有效发挥了各专门委员会的作用，尤其是激发了独立董事诚信履职和专业履职的能力。德州银行是一家小型城市商业银行，但我们力求按照现代公司制度的要求打造高质量高效率的董事会团队，并有效发挥各部分的作用。我们从作为国家最高智库的中国社科院聘请知名专家做独立董事，给德州银行提供最好的智力支持。在该董事的帮助下，我们建立了中国社科院金融重点实验室中小银行发展研究基地，2012年该基地正式揭牌运营，该基地的建立是德州银行发展史上的一件大事，在全国城商行同行中也算是一项创举。我们将该机构作为董事会战略规划委员会支持机构，其第一个成果即是德州银行第三个5年发展规划，该规划对德州银行必将带来全面的战略提升，引导德州银行实现新的突破。此外，德州银行围绕现代银行创新趋势和小银行转型发展课题，开展了董事、监事履职培训；实施了外部监事坐班制，独立董事和外部监事调研制度，先后对13家中小股东企业、6家县域支行开展调研，并形成了调研报告，提出若干建设性意见和建议。近年来，董事会各专门委员会所发挥的积极作用给德州银行的发展注入了有效正能量，我们也逐步体会到了一个不断改进的公司治理架构所带来的好处。
最后，董事会的风险管控能力有明显提高。按照中国银监会相关法规，董事会对银行风险富有最终责任。德州银行多年的风风雨雨也的确让我们认识到，作为一家银行的核心领导团队，必须承担起这份责任。近年来，与其他兄弟行一样，德州银行面临着较为艰难的经营环境，在这样的环境下，要做到稳健经营的确不是一件容易的事。为此，德州银行董事会再三商讨、制定方案，其中最重要的是从高层做起严把风险关。我们从“三长”入手，明确风险管理责任，建构防火墙，制定了《关于“三长”在风险管理中承担不同责任的意见》，同时将“三长”引咎辞职及责令辞职制度写入公司章程。在此基础上，我们结合实际，突出信用风险防控，保持案防高压态势，控制好其他业务管理风险，并围绕目标、责任、进度、奖惩4个维度，出台了一系列强有力的措施。这些工作也使德州银行的风险管理获得了较大改善，资本充足水平和资产质量连续提升，案防和重大责任事故也是连续几年保持“双零”。同时，给经营层减压也是近几年加强风险管理中很值得总结的一个方面。在经济环境较差的条件下，董事会认为，速度不是问题，质量才是关键，特别是经济下行期间，各类风险尤其是信用风险集中爆发的可能性将增大，管控风险任务比以往任何时期都要艰巨，业务增长的压力有可能引发盲目和冲动，不利于全局性工作持续推进。为此，我们在年度业务绩效工作目标规划制定中，注重给经营层留有余地，较好地缓释了他们的工作压力，保证了发展质量。
《》：刚刚您所谈到的主要是德州银行董事会的治理工作，那么在组织架构层面是否也做了有效的优化？
孙玉芝：近几年，德州银行在加强董事会层面治理的同时，也注重经营层组织架构层面的适应性调整和优化，这方面的工作可以概括为加强“两个能力的再造”。
一个是再造总部管理能力，打造横贯式总部管理架构。初步建成市场拓展、运营支持、风险控制和后勤保障四大业务条线，以经营层为主导，以总部部门为载体，建立了自上而下层层递进、自下而上逐级负责的压力传导和责任共担机制。在这个机制体系中，德州银行又重点加强了督办、限时办结和服务承诺三项制度建设，和以“跟踪问效”为特点的考评机制，该机制与部门绩效考评直接挂钩，与分管班子成员履职成效直接挂钩。除此之外，管辖中心管理模式是提高总部管理能力的又一个重要方面。针对资产规模不断增大、总部部门管理压力加大且管理成效不强等实际问题，德州银行建立了管辖中心管理模式，从下辖的38家支行中选择了5家支行作为管辖中心，并授权其行使一定的管理权，特别是在管辖中心设立了信用风险经理和操作风险经理岗位，重点加强所辖支行客户经理及柜员团队的合规管理和制度执行力建设，较好地弥补了总部第二道防线的不足。总行还授权管辖中心一定的“拓市场”和“带队伍”管理职能。一方面，授权其对所辖支行500万元以内的授信业务，行使最终审批权并承担相应责任；同时对于区域内业务拓展，授权管辖中心与辖属支行联动营销，以提高市场拓展能力。另一方面，建立了以管辖中心为基础版块的支行之间干部员工沟通交流机制，改变了以往支行单兵作战、缺乏协同以及支行发展快慢不一、团队管理水平参差不齐的问题。
另一个是再造基础生产能力。这个措施主要针对支行，重点是强化各支行基础承载、服务拓展和品牌打造的作用。突出的措施是两个“差别化”。一是差别化定位。对于城区24家支行，考虑其服务空间及城区功能定位，打造特色支行，现已试验性地改造了1家科技型中小企业专属支行、1家项目贷款专业支行、4家围绕商贸园区和物流企业服务专属支行；对于县域支行则重点打造全功能银行，围绕全市加快县域经济发展的政策导向，倾斜资源要素，倾斜政策支持，增强竞争力、服务覆盖和渗透力以及品牌影响力。二是差别化激励。在薪酬设计方面，体现基层优先原则，设定高于总部机关待遇标准；对于县域支行则在此基础上，设定高于城区支行的待遇标准，做到岗责相称、以岗定酬。同时，对于有支行特别是县域支行工作履历的干部职工，在晋职晋级方面体现优先，鼓励全行干部职工去一线、到基层。
《》：良好的企业文化建设对公司治理起着十分重要的作用，德州银行在文化建设方面有哪些特色呢？
孙玉芝：早在1990年初，我就来到了德州银行工作，当时叫“德州市城市信用社”，可以说，我是德州银行近20年风雨历程的亲历者和见证者。这样的经历让我意识到，文化是德州银行的“魂”，有了她，我们的员工才有归属感和凝聚力。所以这些年来，我们一直致力于德州银行的文化建设，这方面的工作可以概括为6个字，“家园”、“团队”和“规矩”。
一是家园心态尽职理事。德州银行就是一个大家庭，每一位员工都是这个家庭中的成员，大家的目标也只有一个——和睦共处、其乐融融。在这个大家庭里，每个人都得尽一份心和力，总行班子成员是“大家长”，对所辖部门、支行业务条线干部职工合规工作、诚信从业和清正做人负责；总部各部门总经理和支行行长是 “小家长”，对所属员工勤勉工作、健康成长负责。同时，把这种理念上的要求具化为管理者履职评价内容，将业务条线的整体业绩实现、团队成长和干部职工合规自律情况，与管理者的履职成效、绩效薪酬结合起来，使“家长”心里有“家”，心里有责、心里有爱。
二是文化建设熔冶团队。德州银行在理念引导、制度约束和人文关怀的同时，注重不断提高企业文化的成熟度。我们将2012年确定为“家园文化”建设年，以合规为第一责任，以诚信为基本要求，围绕打造成熟健康的经营文化、实现有质量有效益的发展，创新载体平台，紧密结合审慎经营工作，逐季举行家园文化表彰总结大会，让那些爱“家园”、讲诚信、勇担当、业绩好的干部职工上前台、受表彰、得鼓励，营造正气清风，引导全行干部职工融入到建设“活力家园、青春商行”的行列中来。我们还建立了6个社团组织，定期组织干部职工开展社团活动，陶冶身心、增强沟通，达成家园建设最广泛的认知；同时创办了《家园文化》杂志，重点面向基层一线，展现创业风采、反映成长心声、彰显个性魅力。
支行案防工作履职报告范文第4篇
关键词：人民银行；内部审计
内部审计作为央行治理结构中的组成部分，是促进各级行加强内控建设，防范管理风险，提高履职绩效的重要手段。地市人民银行处于“下管一级，上对三级”的中间环节，做好地市人民银行的内审转型工作，对实现全系统的内审转型目标具有非常重要的意义。本文从金昌市中心支行的内审实践，探讨地市中心支行的内审转型工作，以期有借鉴作用。
一、地市人民银行内审转型实践
（一）加强县支行的审计监督，促进规范安全高效运行。内部审计的特殊地位，客观上决定了其具有监督、鉴证、评价和参谋的作用。县支行是地市人民银行内审监督的唯一下级单位，对县支行实施内部审计是地市中心支行管理层全面掌握其执行制度、风险管理和履职绩效的重要手段。2003年以来，金昌市中心支行对其管理的县支行先后开展了12次内部审计，平均每年1次以上，其中，全面审计2次，行长离任审计2次，领导班子履职审计2次，内控审计1次，业务专项审计5次，发现并纠正县支行管理中的各类问题和隐患64个，提出审计建议40条。内部审计全面反映了县支行各个时期在贯彻落实上级行的工作部署、执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务方面的履职绩效和内控管理状况；对县支行工作进行了阶段性的总结和评价。在监督县支行安全合规运行的同时，对其经营业绩起到了鉴证作用，对中心支行决策层加强对县支行的管理提供最直接的参考依据。
（二）开展部门负责人履职和离任审计，提高部门的履职绩效。职能部门是机关履行职责的执行机构，部门履职的质量和效率直接关系到机关运行的质量和效率，通过对部门负责人履职和离任审计，可以使决策层和主要领导全面掌握部门工作开展的成效，督促职能部门增强工作的主动性，提高工作绩效。从2007年开始，中支结合下查单位少的特点，尝试在内审同级监督中开展部门负责人履职审计，先后对中心支行机关货币金银科、科技科、会计财务科、营业室、保卫科、外汇管理科等部门的负责人开展履职审计8次，平均每年1次以上。通过履职审计，对职能部门传达、贯彻国家金融法律法规、方针政策和总行规章制度及上级行决定情况、内部控制建设情况和履行业务管理职责情况进行了客观全面的评价；发现纠改内控制度执行不到位、执法现场检查程序不规范、制度不够健全等问题56个，督促被审计部门提高内部管理水平，加强制度建立健全，健全各项登记簿，加强对领导干部的审计监督，促进部门负责人依法、公正、高效地履行职责。
（三）开展重点业务的专项审计，防范业务经营风险。管理人、财、物、资金和枪枝弹药的部门是地市人民银行和县支行出现管理风险的高发区域，这些区域出现风险和事故诱因往往是制度执行不到位和违规操作。通过业务管理合规性审计，督促各业务岗位严格执行制度，规范操作，防业务风险于未然是内审监督的基础业务。2003年以来，中支根据一定时期业务风险发生的区域特点，及时开展了会计决算、养老保险统筹基金管理、再贷款管理、安全保卫枪弹管理、进出口收付汇核销、电子化设备、征信管理、集中采购管理、后勤服务管理、国库业务风险管理等重要业务管理专项审计20项，平均每年审计2项业务。通过专项审计发现并纠改业务管理中存在的低值易耗品管理不规范、再贷款短贷长占、统筹基金检查监督不到位、制度执行不到位等问题94个，督促相关部门建立健全制度、完善操作程序、改进工作方法、严格制度执行，保证了各项重点业务操作的合规性，有效防范了业务风险。
（四）注重重要业务系统审计，防范计算机操作风险。随着计算机和信息网络的发展，人民银行的各项重要业务都发展为电子系统，通过计算机和通讯网络运行和操作，业务系统的现代化为内控管理提出了新的挑战，内部审计的监督领域、监督重点和监督方法也要适应科技发展的要求做出相应调整。从2003年开始，中支紧跟各重要业务系统的上线步伐，及时开展了各项重要业务系统运行和操作的专项审计。先后开展了业务应用系统及个人办公计算机联网运行管理、外汇业务信息系统运行管理、信息系统应急预案管理等重要业务系统专项审计，及时解决了各业务系统在运行载体发生变化后，各操作环节制度执行中的问题，督促业务部门规范业务系统口令设置管理，加强业务系统从看得见的纸上操作到看不到的电子操作过程中监督制约制度的落实，确保了各业务系统的合规、安全、有效运行。
（五）开展内控制度建设审计，增强内控制度的有效性。科学的制度体系是地市人民银行规范高效运行的重要保证。实现用制度管人、管事、严格按制度操作各项业务是体现单位科学化管理的重要标志。近年来，人民银行从上到下，从建立科学的内部管理体系、严密的业务操作系统为出发点，切实加强了各项制度建设。为了保证制度建立和执行的有效性，中支先后开展对县支行内部制度建设、国库业务内控制度执行、货币信贷内部控制执行和中支全系统内控体系建设和执行的专项审计，对中支内控环境、风险识别、评估、应对等进行了客观评价，对存在的制度不够健全、执行不够严格等20个问题提出了加强和改进的意见，在全行开展了以落实制度为主题的标准化、规范化管理活动，使全辖基础业务更加规范，业务运行更加安全，防止了各类业务风险和案件的发生。
（六）探索开展绩效审计，适应内审转型的要求。地市人民银行的工作安全尤为重要，但从事任何业务工作的最终目标不是为了安全，而是为了促进经济社会和金融业的健康发展，内部审计不能仅仅强调安全，而是要强调在保证安全前提下的履职绩效最大化。因此内部审计不仅要审业务的合规性，还要审履职的绩效。中支按照“内审工作要由传统的财务、业务合规性审计向内部控制审计、风险管理审计和绩效审计转变”的要求，积极探索开展绩效审计。2011年开展了征信管理绩效审计，对中支和县支行推进征信体系建设进行了全面评价，鉴证了征信管理工作取得的实效，同时客观反映了影响高效履职的9个方面的不足和问题，为提高征信管理及履职绩效发挥了积极作用，也为内审转型积累了经验。
二、地市人民银行内审转型的制约因素
（一）风险管理工作和绩效审计的评价标准建立滞后影响审计结论的科学性和严肃性。对被审计对象的监督在执行审计内容上评价或鉴证的标准应该是“以事实为依据，以制度为准绳”，在传统的合规性审计中，审计人员依据已执行的制度作为度量标准，用制度来衡量工作，做到了就是做到了，没做到就是没做到，拿事实对标准一目了然，说服力很强。而在风险管理审计和绩效审计中，审计评价的内容从做没做延升到了做的程度的判定。目前，人民银行对分支机构还没有风险管理和绩效的判定标准，对风险大小、履职好坏要凭审计人员的主观判断来评价，为了让被审计单位认可审计结论，容易使审计人员做出“风险判断就低不就高，履职绩效就好不就坏”的审计结论，使审计报告变成掩盖风险、歌颂成绩的“喜报”，向主要领导和决策层传达错误信息，可能造成决策的科学性和准确性的缺失。
（二）对内部审计促进管理作用的认识不足影响转型工作的开展。内审转型中，审计领域不断拓宽和延伸，凡是存在风险隐患的领域，凡是可能影响组织目标实现的领域都要纳入审计关注的视野，使审计的项目和被审计部门增加，对其它职能部门的“打扰”相应增多。许多部门负责人对审计的目的认识不足，没有建立起审计是为了查找工作中的不足，帮助自己提高管理和履职水平的认识，错误地认为审计就是挑毛病、找问题、添麻烦，是既分散管理精力，又向领导暴露管理中问题和不足的事，对内部审计虽不敢抵触，但也表现出了不欢迎的态度，提供资料不及时、配合工作找理由推拖的现象时有发生。使同在一个单位工作的审计人员对开展同级监督有畏难情绪，认为是出力不讨好的事，工作的主动性和积极性不高，影响了内审转型工作的推进和审计绩效的提高。
（三）内部审计还没有造就素质权威的队伍影响内审转型的步伐。当前内审部门的人员大部分是在以“财务、业务合规性”为主的传统内审职能下配备的，以长期从事财务会计工作的老同志为主，虽然他们有丰富的会计实践经验，但在信息化的时代，央行业务日新月异，业务操作电子化程度不断提高的背景下，审计人员对新业务、新知识的学习速度远远赶不上业务发展步伐，缺乏必要的审计专业知识及业务风险和履职绩效的判断能力。地市人民银行具有CIA资格证书的审计人员的比例更低，使内部审计队伍综合素质很难适应内审转型的需求。
（四）事后审计的内部审计方式影响了内审防风险的实效。长期以来，单一的事后监督使得审计成果价值下降进而影响了审计的权威。尤其是在风险审计上，由于内审人员不直接参与管理层的决策，对一些与被审计对象相关的、甚至起决定性作用的重要信息的知晓范围非常有限，内审人员不能全方位掌握被审计对象的全面情况，在事后审计中发现问题时，风险已成实事，限制了内部审计在防风险中作用的充分发挥。
三、加快地市人民银行内审转型的思考
（一）在管理体制上体现内部审计的相对独立性。内部审计机构设置方式，直接影响到内部审计工作的独立性，关系到审计监督的权威性。尤其是以同级监督为主的地市人民银行的内审部门，应考虑内部审计与组织的整体利益相分离，使其无论是地位上还是利益上都处于独立的第三方，保持内部审计独立性、权威性和高层次地位。可以考虑在当前内审为行长负责的体制下，提高内审部门的行政级别，由副行级领导担任内审部门负责人或者改由上级行下派制，将内审人员的考核奖励等独立于其他人员，为内审人员建立相对独立的履职地位，在工作中减少干扰，排除后顾之忧，敢于坚持原则、敢于碰硬，营造良好的内审监督体制机制。
（二）建立科学完善的审计评价标准。科学完善的评价标准是内审对风险控制和绩效进行监督评价的基础，将地市中心支行和县支行的业务流程进行细分，确定各环节上的风险点，对每个风险点进行量化考核，从而确定风险等级；对重要工作的落实质量进行绩效量化细分，根据执行到位的程度评价工作绩效。内审进点前要根据审计业务的特点制定详细的审计方案，进一步明确审计评价标准，增强审计评价的刚性，使审计结果更加科学严谨，客观反映被审计对象的实际风险等级和履职绩效。
（三）培育适应内审转型的内部审计队伍。加大内审人员培训力度，有计划、有重点地采用资格证书培训、现场培训、远程培训等多种培训方式做好集中培训；收集汇编各领域的审计实务、优秀内审项目及央行内审案例，供内审人员日常学习和参考；从信贷、外管等部门选调人员进入内审部门，优化审计队伍的知识结构，培养复合型人才，使之适应内部审计的发展需要。把好审计人员“入口”关，建立审计人员资格准入制度，明确审计人员的学历要求，努力提升内审队伍学历层次。通过培训和补充，形成多元化的内部审计人员结构，培养具有综合素质的新型内审人才，使内审队伍素质逐步适应转型的要求。
参考文献
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支行案防工作履职报告范文第5篇
一、高度重视，抓认识到位和组织落实
(一)加强领导，明确责任。今年是我行内控宣传年，为了保证活动的正常开展，我行领导高度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，学习相关文件精神，深刻领会开展内控宣传的重要意义，认真部署内控宣传活动。成立了以任组长，任副组长，各单位主要负责人为组员的内控宣传活动领导小组，具体负责内控宣传活动的组织和实施。各单位统一思想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加学习教育，保证内控宣传教育各项活动既生动活泼又扎实有效。同时各单位合理安排，把宣传教育活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了内控宣传活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。
(二)加强教育，打好基础。我们以党支部和党员活动为载体，以党政领导干部为重点，建立了学习教育制度，采取集中学习、个人自学等形式。组织全体党员及领导干部学习了《》的精神，银行领导班子组织了专题学习，认真学习《》《》《》。通过学习，充分认识四项法规制度建设的重要意义，真正形成用制度规范从业行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制，强化了党员干部员工的党性理念和纪律意识，增强了单位和谐稳定，廉洁从业的自觉性。
二、扎实开展内控宣传活动
宣传就是灌输东西，主要做思想的传播工作，是事业的源动力，是银行树立形象的关键，始终在为银行形象做好代言，宣传工作进行的好不好，将直接影响着我行发展的中心和重心，将对我行的成长起着积极的促进作用，所以宣传工作要细致化，而工作也要融合宣传的因素。
(一)明确活动目标。主要解决三个方面问题。一是学制度，掌握岗位知识点。组织全行员工开展对岗位业务知识、技能的学习、讨论，掌握基本岗位的知识点，使员工充分掌握精细化管理要求及标准，为落实内控管理精细化奠定基础。二是防隐患，把握岗位风险点。在充分掌握岗位知识的基础上，开展“我的岗位风险点在哪里”大排查、大讨论，通过岗位风险的揭示，进一步落实过程管理防控措施，防范操作风险。三是强规范，推动管理精细化。通过活动的开展，树立“内控无小事”的管理理念，完善内控管理机制、制度，强化内控管理履职，明确干部员工违规责任，全力遏制屡查屡犯，全面提升岗位风险的防控能力，实现内控过程控制与提升精细化管理水平有机统一。
(二)开展多种形式的宣传教育活动。我单位围绕今年“、”的内控宣传主题，开展形式多样、内容丰富的内控宣传活动，此次活动中，银行领导高度重视，提前时间久制定并且以身作则，为开展内控活动起到积极示范作用。引导和带动全行营造内控的良好氛围。
一是举办内控宣传年活动启动仪式。我行于月日举办内控宣传年活动启动仪式，向本单位全体干部职工宣读《内控倡议书》和《承诺书》，并发放内控宣传材料。内控宣传年活动启动仪式简朴庄重、气氛热烈，全行同志都表示这次宣传年活动启动仪式让人印象深刻、记忆犹新，收到良好成效。
二是组织开展宣传教育活动。我单位在“内控宣传”活动期间，通过出黑板报、悬挂横幅、张贴标语等多种形式，广泛宣传内控工作的现状以及其重要性和必要性，增强广大干部职工的忧患意识、责任意识，倡导廉洁办公理念。
三是开展主题教育活动。从月日起，在全行组织开展“学规定促发展”教育活动，组织全行员工对总行20年制订的《员工违规行为处理暂行规定》作深入学习，以进一步提高全员依法合规经营意识，增强风险识别和防范能力。截止月末，广泛动员、制订方案、学习《规定》三个环节工作已经结束。为配合活动开展，编发教育活动《简报》1期、《监察之窗1期》。
四是开展案例教育。及时将总行纪委《2014年全行案件防查情况的通报》转发全行，组织全员学习，举一反三，深挖不足，强化内控案防管理。
五是完善内控检查流程。我行不断梳理内控检查工作的各个环节，完善检查步骤，形成有效的检查机制。现我行内控检查流程为：制定方案下发支行进行自查分行现场或非现场进行检查打分进行名次排比形成共性问题分析报告及检查问题清单对排名前五的网点进行奖励、对排名后五名的支行拿出相应措施、进行帮辅工作。同时加强对检查问题整改的追踪，每季度检查时对上季度检查问题的整改情况进行验证，并落实内外部检查问题的整改，提高了问题整改率，持续改进制度，提高了整改效果。
六是加强网点辅导工作。我们在实际工作中帮助和辅导网点改善业务管理工作。检查人员不仅立足于服务支行，增强支行内控督导检查力量，也为支行的流程梳理、规范操作起到了不可忽视的作用。同时，通过实地的辅导与交流，大大提高了部分业务主管及网点的业务水平和作战能力。
七是解决部分疑难问题。银行业务品种不断创新，每天困惑支行网点最多的是疑难问题如何解决。针对这种情况，我们形成了一个定期碰头会，解决各支行网点提出的实际问题，并定期编制成册，邮件形式下发，通知公告栏上挂，为支行提供了一个解决难题的途径，同时也给其他支行有个良好的借鉴作用。
八是开展业务培训学习。针对各项业务操作及相关规定急需规范的现状，我们学习了新版“双十禁”、“行长的一封公开信”，开展了新业务知识规范、账户管理风险、代保管物品操作、分管行长履职要求等内容的培训工作，以小组讨论，现场问答等多种形式进行，旨在达到培训目的、切实指导实际工作，培训取得了预期的效果，提高了员工的综合能力，为我行更好地开展相关业务奠定了坚实的基础。
支行案防工作履职报告范文第6篇
今天，我们在这里隆重召开全市农行2015年纪检监察工作会议，其会议总旨就是：传达贯彻全国总行、省行纪检监察工作会议精神，回顾总结2014年全市农行纪检监察工作，表彰奖励在2014年全市农行纪检监察工作中涌现出的先进集体和先进工作者，安排部署2015年党风廉政建设和反腐败工作和任务。刚才，副行长同志代表党组作了一个很好的报告，对2014年纪检监察工作作了全面、认真地回顾总结，并且对2015年的党风廉政建设工作做了全面安排部署。希望参加会议的同志对这个报告认真学习，深刻领会，狠抓落实。为了抓好我行纪检监察工作，进一步开创党风廉政建设新局面，在同志报告的基础上，我再提几点意见：
一、2014年工作回顾
总的来看，呈现出五大工作特点。
特点一：领导带动，下大力夯实强化党风廉政建设管理基础
（一）党委重视，把党风廉政建设列入重要议事日程。分行党委把党风廉政建设纳入全行综合目标管理，在年初工作会议上对党风廉政建设作了全面部署，把党风廉政建设与业务经营紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核、同奖惩。为使党风廉政建设分工明确、责任到人。对市分行党委班子成员2014年度党风廉政建设责任制工作任务进行了分工，明确了工作要求。组织签订了党风廉政建设责任书，下发了年党风廉政建设责任制量化管理考核办法，把党风廉政建设责任制内容具体落实到各单位及各级领导。实行定期检查抓落实，进一步强化了各级领导干部既抓业务经营，又抓党风廉政建设的责任意识。
（二）明确目标，层层落实工作责任，认真抓好《惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划实施意见》的各项工作的落实。制定下发了有关实施意和实施方案，明确了指导思想、基本要求和工作目标，细化了各项任务分工，明确了牵头部门和协办部门。市分行纪委、监察部认真履行组织协调、监督检查与牵头职责，组织督促机关相关部门进行了自查，对自查情况及时报送了省分行。
特点二：教育拉动，多渠道落实党风廉政建设责任制
（一）认真抓好各级领导干部廉政教育。贯彻落实中纪委提出的“七个不准”和“五个严禁”等规定；抓好各级领导干部对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等教育，这些内容在市分行中心组组织集中学习过。
（二）不遗余力抓好领导干部“四项制度”的落实。我行纪委、监察部门认真协助党委抓好领导干部个人收入申报、礼品登记、重大事项报告和机关费用、招待费向职代会或行务会报告制度。纪检监察部门经常督促相关部门抓好“四项制度”的落实工作。
（三）先后制定出台了2014年党风廉政建设考核细则等文件。根据省分行2014年党风廉政建设责任制量化管理考核标准、实施方案，结合我行实际，制定下发了量化管理考核办法和考核标准，并将党风廉政建设各项任务量化分解，责任到人。同时，层层签订党风廉政建设责任书。通过一级抓一级，层层抓落实，强化了党委统一领导，纪委组织协调，部门各负其责组织管理体系。
（四）组织开展了领导班子和领导干部履职监督检查。制定了《中国农业银行分行关于开展领导班子和领导干部履职监督检查活动实施细则》，市分行党委决定，在全市农行县级支行以上领导班子和领导干部中开展履职监督检查活动。同时，我行组织开展了领导班子和领导干部履职监督检查工作。针对全行各级领导班子和领导干部对业务发展现状进行分析，查找经营管理和履职方面存在的突出问题，提出了整改措施，并在全行内网上进行了公示。
特点三：警示牵动，扎实抓好新提拔干部训诫与领导干部述廉工作
（一）认真抓好领导干部廉政提示函规定。按照领导干部廉政提示函有关规定，2014年初，我行对新提拔的名副科级和名岗位调整的副科级干部及时下发了廉政提示函，位领导干部均能按时向市分行纪委做出廉政承诺。
（二）组织开展了领导干部述廉工作。述廉工作结合领导班子和领导干部年度考核进行。2014年月，我行组织全行副科以上干部进行集中述职述廉工作，各级领导干部既实事求是地对一年来的工作进行了述职、述廉。述职述廉结束后，员工对全行副科级以上干部进行了测评。通过开展述廉工作，各级领导干部进一步强化了党风廉政意识和责任意识，提高了自律和他律意识，增强了拒腐防变的能力。
（三）坚持了各级领导干部任前谈话制度。按照干部管理权限和党风廉政建设等有关规定，今年年初，市分行纪委书记对新提拔的名科级领导干部进行任前谈话，12月中旬，由党委书记、行长对以上同志也进行了上岗前谈话。
特点四：联防促动，认真抓好案件防控各项措施的落实
（一）继续实行行领导包片分工责任制。明确行领导包片范围，不定期对包片单位的案防工作进行督导检查，重点巡视督察各行（处）尤其是主要负责人遵守国家法律法规，依法合规经营等情况；贯彻落实上级行、市分行党委各项决议、决定等情况；贯彻落实党风廉政建设责任制和廉政勤政等情况；执行上级行、市分行各项规章制度和内控管理等情况。进一步加强了党内监督，深入推进了反腐倡廉建设，及时解决了基层员工反映的问题。
（二）认真开好案件防范分析会。先后组织召开了2次全市农行案件防范分析会议，会上由市分行党委委员、副行长兼纪委书记作了专题报告，市分行运营管理、安全保卫、信贷管理、内控合规等7个部门报告本专业条线的案防工作情况。两次参会人员有各支行、分理处、市分行营业部负责人、会计主管，机关各部室科级干部和每个部门一名员工代表参会。通过定期与不定期地召开案防工作会议，各部门在本条线上均能发挥监管职能作用，筑起了全行案防工作防火墙，真正起到了全员共抓案防工作局面。
（三）层层重新签订案防责任书。年初，由市分行纪委监察部门协助党委组织全行各层次的领导干部、一般员工分别签订了《高管、管理部门负责人合规经营操作防范案件责任书》、《中国农业银行某某市分行员工合规经营操作防范案件责任书》，做到人人都签订了上述责任书。为全行“2014年确保不发生任何案件和重大责任事故”起到了重要作用。
（四）认真抓好《四项重点治理》工作的落实。党委重视，认真部署。按照省分行总体部署与要求，市分行成立了《四项重点治理》工作领导小组。经党委研究决定，在全市农行范围内开展以基建工程、网点装修；不良资产和委托资产处置；惠农卡业务及私设“小金库”为主要内容的重点治理工作，制定了具体《实施方案》，明确了重点治理行。全行共制订、修订和完善、废止各项规章制度36个，
（五）认真开展合规文化建设活动。为加强合规文化建设,提高员工的合规意识，增强制度执行力和案件防范能力。由市分行内控合规部牵头组织合规制度宣讲组,向城区机构的领导及所有员工宣讲《理念：合规文化建设的灵魂》、《制度：合规文化建设的磐石》、《案件：合规文化建设的警钟》等内容。同时，由市分行抽调各相关部门负责人和经办人员分组划片对分宜支行、渝水支行共等农村网点进行了宣讲。通过宣讲活动，进一步提高了全行员工的合规意识和责任意识，增强了制度执行力和案件防范能力。
特点五：监督引动，重点环节加大从源头上预防和治理腐败的力度
继续加强对“权、钱、人”三项治本措施落实情况的监督检查力度，把权力运行、费用开支、集中采购、人事管理置于严密的监控制约之下。一是强化了对信贷业务制度落实的监督检查。全面落实信贷管理基本制度，进一步规范信贷审批行为；切实加强对信贷管理制度落实的监督检查，将贷前、贷中、贷后各环节风险控制要求落实到位，对新发放贷款即形成风险的要严肃追究有关领导人员的责任。二是加强对集中采购制度执行情况的监督。严格招标程序，增强采购过程的透明度，实行阳光操作，严禁领导干部打招呼、递条子，严防暗箱操作，防止腐败行为的发生。我行在网点装修招投标过程中，纪检监察部门全程参与，整个操作流程符合公开、公平、公正原则，没有发生任何违法违纪违规或暗箱操作等问题。三是严肃组织人事工作纪律，坚决反对和防止用人不当的不正之风。我行严格执行党政领导干部选拔任用工作的有关规定，实行了考试、考核，公开竞聘，民主测评，征求纪检监察部门意见，党委集体研究决定和任前公示等操作规程，做到公开、公平、公正。
回顾过去，2014年以来，我们中国农业银行市分行的纪检监察工作，深入贯彻落实科学发展观，以开展领导班子和领导干部履职监督检查等四项活动为抓手，紧紧围绕全行业务经营工作，从农行股改上市大局出发，突出纪检监察“预防、教育、监督、惩处”四项职能为主曲，进一步加强党风廉政建设，深入开展反腐工作，在各级党组织、纪检监察和安保部门的努力下，在全体干部职工的努力下，实现了全年无经济案件和重大责任事故、无举报案件，为全行业务经营又好又快发展提供了坚实的保障，有力促进了我行各项工作和业务发展。在此，我谨代表分行党委，对大家一年来的辛勤工作和艰辛付出表示衷心的感谢和崇高的敬意。
二、2015年工作重点及要求
众所周知，2015年是全面实施“十二五”规划的开局之年，是中国共产党成立90周年，切实做好党风廉政建设和安全保卫工作，意义十分重大。以科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心、服务大局，更加注重案件防控，更加注重合规建设，更加注重安全生产，力争使全行反腐倡廉教育更加扎实深入，规章制度更加系统健全，监督制约更加有力有效，违规违纪案件得到进一步遏制，安全生产继续保持，为我可持续发展提供有力保障。
（一）、审时度势，居安思危，切实提高对党风廉政建设和反腐倡廉工作重要性的认识
近几年，行党组高度重视党风廉政建设和反腐败工作，把反腐倡廉工作纳入全局各项事业发展的总体格局之中，一同安排、一同部署、一同检查、一同考核，使我局党风廉政建设出现了崭新的局面。全行纪检监察干部，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，在保障重大决策部署落实上监督有力，在创优金融发展环境上有为有位，在加强干部作风建设上求真过硬，在推进反腐倡廉制度建设上富有创新，为纯洁我行党员干部队伍、促进我局跨越发展、构建和谐社会，做出了重要贡献。目前我行风清气正、科学发展、和谐奋进。
但是，除了看到取得的成绩之外，我们还必须清醒地认识到反腐倡廉建设工作的长期性、艰巨性、复杂性，要充分认识我们当前反腐倡廉工作的新变化、新特点。
因此，我行要做好今后一段时期的反腐倡廉工作，必须认识到，这些年，我们反腐倡廉工作虽然取得巨大成绩，但也存在不足。比如部分领导干部对反腐倡廉建设认识不高，反腐倡廉教育不够细，针对性不强，方式方法不能适应形势的变化；惩防体系还不够健全和完善等。要做好新一年的工作，就必须准确研判新形势，以更加坚定的信心、更加坚决的态度、更加有力的措施推进我行反腐倡廉各项工作。
（二）加强监督，跟踪检查，确保各项决策部署的贯彻落实
一是深刻领会十七届中央纪委六次全会精神，进一步增强推进反腐倡廉建设的责任感和使命感，迅速将思想统一到中央要求上来。切实贯彻落实以人为本、执政为民的总体要求。同时。要正确把握全行反腐倡廉建设的严峻形势，毫不动摇地抓好反腐倡廉建设工作。组织认真学书记重要讲话，切实贯彻落实总行纪检监察会议精神。各级行党委要把学习贯彻胡总书记重要讲话和六次全会精神作为今年一项重要政治任务，一是列入党委中心组学习的重要内容，专门召开会议，在认真学习的基础上，研究贯彻落实的具体措施，提出明确要求；二是各级行纪委要制定落实方案，认真组织全体党员干部传达学习，切实把党员干部的思想和行动统一到讲话精神上来；三是结合实际，创新思路，改进方法，认真计划今年的反腐倡廉工作，坚决把总行纪检监察会议精神落到实处。二是加强惩防体系建设的监督检查，确保各项工作落实。要组织学习，进一步明确任务，抓好各项工作落实。纪检监察部门加强督查，至少检查两次。三是认真开展执法监察，确保权力正确行使。执法监察是监察部门行使监督权的重要手段，今年要重点围绕信贷前后台制约、违规积分管理、换户管理、岗位轮换等重要制度和廉洁办贷“十不准”执行情况开展执法监察，进一步促进廉洁办贷和合规经营。加强和改进廉政执法监察工作，组织开展对《廉政准则》执行情况的专项检查，坚决整治、以贷谋私的行为。继续开展效能监察工作，修改完善效能监察实施办法。四是不断完善监督检查工作机制，确保检查实效。要进一步完善检查监督机制，重点加强对薄弱环节和问题暴露多、风险隐患大的机构的检查督导。严格落实监督检查责任制，今后对检查工作不负责任，该发现的问题未发现，或对已发现的问题视而不见、查而不究的，必须追究检查者和有关领导的责任，坚决纠正监督检查工作中走过场的现象。整合监督检查资源，纪检监察、内审和相关业务部门条线检查结果要相互沟通，资源共享，要搞好协同配合，形成监督检查整体合力。
（三）惩防结合，标本兼治，进一步加大查办案件和防范的力度
第一，加大分行直接查办案件工作力度。分行将加大对案件直接查办的力度，对于大案要案，分行将直接组织查办。对严重违规违纪行为，不管涉及到哪个层级、涉及到谁，都要坚决查处，没有例外。
第二，加大对违规违纪行为惩戒力度。要认真贯彻落实中共中央《关于加大惩治和预防渎职侵权违法犯罪工作力度的若干意见》，今后凡在贷款发放、管理中存在道德风险的人员，一律解除劳动合同；凡私下从事第二职业和参与黄、赌、毒活动的，一律解除劳动合同；凡领导干部存在严重违规操作和失职行为的，一律免除职务；凡触犯刑律的，该开除的开除，该移送的移送，决不宽恕。
第三，加大举报受理核查工作力度。自治区分行及辖属各行纪检监察部门要继续加大对直接管辖纪检监察对象的举报核查力度，同时加大对总行转办件的核实力度。
第四，加强案件管理和案件审理工作。认真执行总行案件管理有关规定，严格重大事项报告制度，提高办案质量和效率。加大对纪律处分决定执行情况的监督检查，把纪律处分决定落到实处。进一步规范案件审理工作程序，不断推动审理工作制度化、规范化、程序化。
（四）强化教育，案件防控，坚决遏制大案要案的发生
第一，严格落实案件防控责任制。加强对案件防控工作的组织领导，建立以主要负责人为第一责任人的案件防范责任制，强化各级行“一把手”的责任。把案件和风险防控纳入各级机构和负责人的考核内容，考核结果与领导班子的绩效考核挂钩，实行大要案、大额风险、重大责任事故“一票否决”。各业务条线特别是信贷前后台要把案件防控作为本专业的重点任务，按照“谁主管、谁负责”的原则，分解任务，明确责任，至少两次分析本条线的案防形势，排查风险苗头，解决存在的问题，切实抓好案防工作。
第二，抓好以警示教育为重点的反腐倡廉教育。加强反腐倡廉教育，是筑牢思想道德防线的关键所在。突出抓好领导干部党性党风和党纪教育，定期利用典型案例开展警示教育活动，用身边的事教育身边的人。案发行，要结合案件，深入开展案件剖析，通过分析案发原因，揭示管理漏洞，教育干部员工，在全系统营造对违规违纪行为“不愿为、不敢为、不能为”的氛围。创新教育载体和方法，充分利用我行内部视频网络系统，外请地方纪检、司法机关有关专家举办廉政党课、法律法规、预防职务犯罪等专题讲座，大张旗鼓，营造声势。要有重点、全方位、多层次地开展廉政文化建设活动，形成“以廉为荣、以贪为耻”的良好风尚。基层领导干部身处反腐倡廉第一线，要自觉接收群众监督，注重发挥各党支部纪检委员和兼职监察员的监督职能作用。加强重点人员和关键岗位的监督，加强对员工“八小时之外”行为的监督，发挥好“第一关口”的作用。三是注重发挥党支部的战斗堡垒作用，认真做好职工的思想工作，及时了解职工的思想动态，畅通反映问题的渠道，针对日常工作中的苗头性、倾向性问题，及时采取措施，把不稳定的因素化解在基层。
第三，抓好案件防控重点领域和关键环节的监督制约。针对信贷领域案件易发的特点，我们要强化信贷前后台制约和监督，发挥信贷调查、审查、审议、审批的作用，有效治理信贷领域的腐败现象。同时以规范费用开支为重点，严防搞账外资产、私设“小金库”，加强对招待费、宣传费管理，严格开支范围；严格执行集中采购操作规程，加大对办公营业用房购建、固定资产购置、大宗物品采购等工作的监督管理，加强对重大项目安排和大额资金使用的监督。
第四，深入推进二级分行风险案件管控平台和银企廉政共建建设。充分认识二级分行风险案件管理平台在风险防范、案件防控方面的作用，切实增强地、县两级行风险案件防控能力。要深化银企廉政共建工作，切实把案件防控的触角延伸到开户企业。继续推行所有开户行与所有贷款客户签订廉政共建协议书，采取回访客户、召开银企座谈会、发放征求意见函等多种形式，加强银企合作和监督制约，进一步深化银企共建机制建设。
（五）着力加强合规建设，促进全行依法合规经营
今年，按照分行要求，各个基层支行尧制定合规文化建设活动方案，坚持从教育入手，认真查摆问题，深刻剖析，加强整改、广泛宣传，营造浓厚的合规经营氛围。深入推进违规积分管理工作，把违规积分管理与纠正违规行为、保障合规经营相结合，不能以经济处罚代替违规扣分，逐步推进电子化管理，真正把违规积分管理办法落实用好。要加强合规人员培训，发挥部门协管员的作用，不断提高合规管理人员政策水平和业务能力。
（六）加强防范，切实抓好安全保卫工作
今年要围绕总行提出的建设平安农发行的目标，继续加强安全教育，继续加强重点防范。一要认真做好防“诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、爆炸、绑架”工作，确保我行人员、资金安全。对诈骗我行资金的案件，要及时上报并不断跟踪了解，随时报告进展情况。加强对诈骗我行资金案件的剖析，提出有针对性的防范措施。二要按照总行提出的“精细化”管理要求，加强重点防范，不断规范现金守押社会化工作，加大监督检查力度，提高检查工作质量。认真落实总行关于枪支弹药管理规定，严格枪弹管理，严禁非专职驾驶员驾驶公务用车，加强对专职司机的教育和管理，确保依法安全行驶，防止重大责任事故发生。三要加大安防设施投入，有效整合资源，不断提升技防和物防水平，继续做好监控打印安装工作，发现问题，及时上报。四要加强维稳值班制度，保证值班人员在岗。五要进一步加强安全保卫业务培训，按照总行要求，自治区分行拟定开展安全保卫技能比赛活动，举办一期培训班。六要继续加强应急预案演练，努力提高各级行的防范水平，保证我行安全经营。
（七）改进作风，外塑形象，加强机关作风建设
机关是全行的领导、管理和指挥中枢，是本级行领导班子各项决策的传达者、推动者和落实者。基层、客户和外部单位在很大程度上是通过与机关干部员工的接触，来感受和判断本级领导班子的导向和意图的，可以说，机关的运作形象，实质上是本级班子作风的放大和延伸，是本级班子作风的展示窗口。机关是领导班子与基层的枢纽，机关作风的好坏，对于保证整个系统政令畅通、指挥如意事关重要，关系到上级各项政策、制度以及本级行各项决策能否真正得到落实。农行机关的作风和形象，对全行的行风行貌有着鲜明的导向性和示范性，只有不断加强机关作风建设，才能推动全行行风人气整体向上，这是机关的地位、职能和作用所决定的。各级行领导班子和领导干部思想作风进一步端正，工作作风进一步转变，生活作风进一步严肃，全局意识、责任意识和廉洁意识进一步增强，以真正肩负起推动改革、加快有效发展、服务“三农”、带好队伍、抓好党风廉政建设的责任。
为了开展好机关干部作风建设教育活动，农总行制定下发了《关于开展加强领导班子和领导干部作风建设教育活动的实施意见》（以下简称《意见》）。《意见》明确，活动分为学习、对照检查和整改提高三个阶段，在学习阶段，各级行要对学习进行周密安排，组织领导干部认真阅读学习材料，做到集中学习与自学相结合。各级行党委中心组要集中时间进行学习，通过扩大会等形式，对机关部室主要负责人进行集中学习；在对照检查阶段，各级行领导干部要撰写自查分析报告，并召开民主生活会；在整改提高阶段，各级行领导班子和成员要制定整改方案，集中解决突出问题。
我们一定要重视此次教育活动，着力解决领导班子和领导干部在思想、履责、廉政、生活等作风方面存在的突出问题。各级行领导班子和领导干部在学习的基础上，做到“四个密切结合”，即：密切结合总书记在十七届中央纪委第三次全会上的重要讲话精神，密切结合深入学习实践科学发展观整改落实“回头看”，密切结合农业银行党委的工作部署和要求，密切结合各级行业务发展的实际，围绕思想作风、学风、工作作风、领导作风和干部生活作风，分层次、有重点地解决存在的突出问题。
首先，牢固树立以人为本、执政为民、情系客户的理念，切实加强干部队伍作风建设。各级党员干部要深刻领会以人为本、执政为民思想实质，增强以人为本、执政为民的责任感和使命感。引导党员干部加强党性修养，摒弃庸俗关系学，培养健康向上的生活情趣和道德情操，慎交友、交好友。各级领导干部要牢固树立为基层服务的思想，从解决基层最关心、最直接、最现实的问题入手，真心实意为基层做实事、办好事、解难事。引导广大党员干部以高昂的斗志、奋发的精神，为农发行改革发展建功立业。突出抓好纪检监察队伍自身建设，坚持纪检监察机构只能加强，不能削弱。按照总行有关要求，继续抓好农业银行党委关于纪检监察组织建设实施意见的贯彻落实，确保今年上半年配备到位。
其次，要提升优质金融服务，提高工作效率和工作质量，一是向规范服务要效率。以“规范服务、方便基层、文明礼貌、廉洁高效”为原则，按“效能、便捷”的要求，一切为了客户，为了客户一切，为了一切客户，尽量减少业务办理环节，规范办事方法和办事程序，明确办理人员职责，有效提高工作效率。二向监督要效率。通过严密的业务监督，增强办事透明度和公正度。三向精细服务要效率。开展“一张笑脸相迎、一张椅子让座、一杯清茶暖心、一腔热忱办事、一句好言相送”服务活动；在接待客户中热心、耐心和诚心，并且做到提供差异化服务和人性化服务，让服务充满人文关怀，促进工作效率的大大提高。开展“知实情、办实事、求实效”、“比作风、比效率、比质量”、“服务基层、服务下游、服务全局”的“三实、三比、三服务”活动。强化全员的敬业意识、合规意识、创新意识、执行意识等。坚持以示范教育为载体，结合全行每年开展的主题教育活动，唱响“求真务实、严格认真、密切协作、真抓实干、雷厉风行、恪尽职守、奋发向上”的主旋律。
再次，要进一步加大党务、行务公开力度，坚决治理和纠正行业不正之风。认真贯彻中央办公厅去年印发的《关于党的基层组织实行党务公开的意见》，以落实党员的知情权、参与权、选举权、表达权、监督权为重点，推进党务公开，进一步拓宽党员意见表达渠道，营造党内民主讨论、民主监督环境，促进党内民主决策、民主管理、民主监督制度的落实。继续深入推进纠正行业不正之风专项治理工作，认真执行廉洁办贷“十不准”，狠刹利用贷款权、监管权到企业“吃拿卡要报借”和“打招呼贷款”、“人情贷款”、“关系贷款”等不正之风。广大纪检监察干部要坚持原则、秉公执纪、恪尽职守、严以自律，真正树立和自觉维护纪检监察干部可亲、可信、可敬的良好形象。
第四，认真落实《廉政准则》及领导干部廉洁自律各项规定。认真落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及有关法规，组织学习，熟知规定条款，严格执行。严格执行述职述廉、民主评议、“三项谈话”、函询、质询、经济责任审计等制度，在领导干部廉洁自律工作中，着重抓好以下工作，一是认真落实《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和《关于对配偶子女均已移居国（境）外的国家工作人员加强管理的暂行规定》。二是坚决整治领导干部违反规定为配偶、子女及其他特定关系人在投资入股、经商办企业等方面谋取不正当利益等问题；坚决整治领导干部违反规定私自从事营利性活动；坚决整治领导干部违反规定收受企业礼金、有价证券、支付凭证；坚决整治大操大办婚丧喜庆事宜或借机敛财。三是坚决整治领导干部利用职务之便在集资建房、低价购房、接受关系单位或贷款企业的宴请及旅游、健身、娱乐等活动安排。四是严格因私出入境报告制度，严格公务接待制度，严禁用公款大吃大喝，不得以参加会议、学习、培训、联谊活动等名义用公款请客送礼。对铺张浪费、奢靡享乐、挥霍公款的行为，必须严肃处理。
第五、树立正确经营理念，加强企业文化建设。总结归纳出经营的核心理念，并将其融入企业文化建设中，开展丰富多彩的创建活动，进一步调动领导机关加强作风建设的积极性、主动性。大力宣传和弘扬“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”的职业操守，大兴务实之风，真抓实干、雷厉风行、提高执行力；大兴严细之风，认真负责、精益求精，把小事做细，把细事做透；大兴调研之风，科学谋划，提高工作措施的针对性和有效性。
（八）、大力提高干部综合素质。
加强学习和培训，提高纪检监察干部政治素质和业务能力。要养成自学习惯，尤其新加入纪检监察队伍的同志，要深入钻研纪检监察业务，广泛学习经济、金融、法律、科技、管理等各方面知识，努力改善知识结构，不断提高业务能力。要加大干部培训力度，创造条件，利用办培训班、以会代训、抽调办案、集中会审、现场观摩等多种形式，提高纪检监察干部的履职能力。
坚持把干部队伍建设作为党风廉政建设的突出重点，为打造优秀大型上市银行提供坚强保障。第一，造就一支更加注重学习、能征善战的干部队伍。进一步加强学习，树立终身学习的观念，更好地提升自身理论水平和工作才干。提高学习的针对性和务实性；全面把握全行中心工作；不断加强学习能力建设，积极构建学习型组织，把农业银行打造成学习型银行。第二，造就一支更加求真务实的农行干部队伍。要在全面夯实管理基础、切实提升管理水平上求真务实、真抓实干；要在坚持从严治行、严控案件上求真务实、真抓实干；要推动党员干部求真务实、真抓实干。第三，造就一支更加廉洁自律的干部队伍。要坚持秉公用权、廉洁从业；坚持艰苦奋斗、公道正派。第四，要造就一支更加敬业奉献的干部队伍。要保持积极进取、奋发有为的精神状态；要进一步提升责任意识和勤政意识；要大力倡导改革创新的精神。
总之，我们围绕业务经营中心、服务改革发展大局，通过开展重大决策部署落实情况的监督检查，保障全行经营战略和改革措施的贯彻落实；通过落实党风廉政建设责任制，积极推进惩治和预防腐败体系建设；通过开展“学规定、强素质、做表率”和员工违规处理办法学习教育活动，增强各级领导干部的廉洁从业意识和员工合规意识；通过强化履职监督检查、巡视、巡察、问卷调查等工作，加强领导干部监督管理，提高领导干部履职能力；通过开展“案防制度落实年”活动，推进案件查防工作，构建案件防控长效机制；通过开展案件专项治理，着力解决内部管理中的突出问题。
支行案防工作履职报告范文第7篇
一、抓好“四个宣传教育”，筑牢案防之堤
（一）抓好反腐倡廉宣传教育，构建反腐倡廉“大宣教”工作格局
该行将党风廉政建设和反腐倡廉宣传教育工作纳入干部教育规划，纳入年度工作目标考核，建立奖惩激励机制，形成了党委统一领导，纪检监察部门组织协调，党委部门密切配合，各部门积极参与的反腐倡廉“大宣教”工作格局。利用典型案例及英模事迹对员工开展正反两方面的廉政警示教育，通过组织观看《警戒线》、《失德之害》等警示教育片，较好地起到了潜移默化、及时提醒的作用。因地制宜，营造浓厚的廉政文化的氛围，充分利用内部信息简报、内部“廉政之窗”网站和“廉政文化专栏”等进行宣传。创建廉政文化长廊，设置廉政标示牌，在办公室、会议室、食堂、走廊等公共场所，都能感受到廉政文化的气息。
（二）抓好领导干部廉洁自律宣传教育
普洱中支党委严格执行“三谈两述”制度和民主生活会、报告个人重大事项等制度，党委中心学习组每年2次以上专题学习党风廉政建设方面内容；按季召开研究党风廉政建设专题会。班子成员严格执行中纪委和上级行各项规定，带头遵章守纪，廉洁自律，做到民主、团结、务实、清廉。注重发挥家庭助廉作用，从2012年开始普洱中支实行党委班子成员及家属签订《廉政承诺书》，副科级以上干部及家属签订《家庭助廉公约》，从源头上构筑起一道预防和抵制腐败的家庭防线。从2015年初开始，辖内在职和离退休职工全部签订了“八小时以外自律承诺书”，进一步强化员工八小时以外监督管理。
（三）抓好廉政文化宣传教育
该行坚持以廉养德，注重导向引领，不断强化社会主义核心价值体系、理想信念、党风党纪、廉洁从政教育和警示教育。通过开展廉政文艺晚会、经典诵读、道德讲堂、书画倡廉、读书思廉等主题活动，让干部职工在富有艺术感染力的文化产品中接受廉政熏陶和教育，在色彩斑斓的艺术氛围中切身感受廉政文化的魅力。坚持每年“一把手”上一次廉政党课，组织党员领导干部参观警示教育基地，参加上级行廉政知识测试，每年写一篇廉政心得。
（四）抓好员工职业道德教育
通过开展文明单位、文明行业窗口、青年文明号等行风创建活动，营造高效、务实、廉洁、文明的工作环境，把行风建设与完善自身服务功能，强化优质服务有机结合，培养干部职工良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，使行风建设和廉洁自律成为员工个人的自觉行动。
二、层层落实责任制，确保工作规范运行
（一）严格执行党内监督，推进权力运行程序化和公开透明
该行严格执行领导干部民主生活会制度，坚持每年召开民主生活会，认真剖析和整改存在问题。强化对中层干部的监督管理，建立科以上干部《廉政档案》；在选人用人方面做到公开、公平、公正，按程序选拔任用干部，坚持对县支行“一把手”离任、履职审计制度和纪委书记每年对支行“一把手”廉政谈话制度。另外适时对中层干部和要害岗位人员定期轮岗交流，实行强休假制度。
（二）构建反腐倡廉长效机制，加大查办违纪违法案件工作力度
中支领导和纪委每年到各县支行开展党风廉政建设责任制落实、行政执法监察、县支行监督机制建设、党务政务公开等现场监督检查，每年对开展行政执法工作进行综合考评。把党风廉政建设责任制与工作目标考核、表彰同步进行，对发生案件和责任事故的单位实行“一票否决”。
（三）强化内部和社会监督，不断加强行业作风建设
主动接受地方政府、金融机构、下级单位和社会各界的监督，向市直金融、财税等相关服务单位聘请兼职行风监督员，建立联系制度。每年开展社会行风监督员和县支行员工对中支机关行风建设征询意见和评议工作，在中支机关和各县支行分别设立举报箱，公布举报电话，实行行领导接待日制度等措施，广泛听取社会各界和基层员工的意见，接受监督，提升履职效能。
（四）强化制度监督，建立长效机制
没有规矩，不成方圆。该行以开展“制度落实年”和“岗位廉政风险防控年”活动为契机，从促进规范管理、改进作风、提升效能为切入点，对现行各项规章制度进行了全面梳理和修订，形成了规范严密的教育管理、业务管理、监督管理、责任追究等长效机制，建立了纪检、人事、内审、事后监督“四位一体”监督考评机制，有序推进全行工作。
（五）加强日常监管，行领导定期对部门及其负责人廉洁从政、改进作风、履行党风廉政建设职责制等情况进行督促检查，检查情况及时录入风险监督管理系统，发现苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正
（六）加大责任制落实和责任追究力度
该行把落实党风廉政建设责任制和惩防体系建设工作纳入全行重要工作之一，明确主要负责人是党风廉政建设的第一责任人，树立不抓党风廉政建设就是严重失职的意识，强化责任担当，带头履行好主体责任。制定了《党风廉政建设责任制分工表》，明确各级领导和经办人员的各自职责，把任务分解到部门，落实到岗位，层层签订责任书，形成了“一级抓一级，层层抓落实”的工作格局。同时，把责任追究作为落实党风廉政建设责任制的重要保证，严格考核，加大惩处。近年来，该行对7名管理不到位的责任人分别进行了诫勉谈话；对工作责任心较差，发生差错的工作人员给予相应的处罚。
（七）抓好“三公开”和工作
该行分别制定了党务、政务、行务公开工作实施方案，完善了“三务公开”体系，各单位在对外办公大厅公开银行账户审批、贷款卡发放、征信查询、外汇业务等办理操作规程。重视工作，通过行领导接待日，召开职工代表大会，征求合理化建议等形式，加强领导与职工之间的沟通，及时解决问题，把各种矛盾化解在萌芽阶段，多年没有收到件，也没有上访事件发生。
三、落实中央“八项规定”，切实防止和纠正“”
（一）抓好宣传教育
通过各种会议、培训及时宣传“八项规定”，节假日前适时提醒，坚决刹住“”。二是抓制度规范。制订了“贯彻落实八项规定、改进工作作风、密切联系群众的具体实施意见”、进一步规范内控管理和监督检查制度。三是抓监督检查。把监督执行八项规定、纠正“”作为改进党风政风的一项经常性工作，开辟廉政监督电子信箱，公开举报电话，通报典型案例等手段不断提高执纪监督的实效性、震慑力，营造不敢、不能、不想违反“八项规定”的氛围。四是密切联系群众。党委班子成员每年到联系县支行2次以上调研指导工作，与基层行干部职工了解真实情况、帮助解决实际问题和困难。五是严格执行财经纪律，严格规范“三公”费用和公务用车管理，规范集中采购、公务接待、会议、差旅费等管理，严格执行津补贴发放标准，加强对财务预算资金运用、基建工作的监督管理，实行分管领导“一支笔”审批财务开支，物资采购、基建由大采委集体讨论决定。
四、落实“三转”，突出主责主业
按照上级行党委深入贯彻落实“两个责任”和纪委转职能、转方式、转作风“三转”工作的要求，对中支纪委参加的议事协调机构进行了清理，明确纪委保留和继续参与以及取消和退出议事协调机构，目前中支32个内设机构委员会及领导小组中，取消和退出28个。通过“瘦身”，理顺关系，聚焦党风廉政建设和反腐败工作这个中心任务，更加突出主责主业，强化监督执纪问责。中支纪委主要履行好组织协调，纪律监督，作风督查，查办案件和廉政警示教育等职责，明确同级监督的范围，通过教育、检查、谈话、制度和自我监督等方式，落实监督责任。改进对下级监督检查方式，将监督重点从参与、配合相关职能部门开展业务检查，改为对职能部门履行职责的再监督和再检查。
五、“廉”花盛开别样红
支行案防工作履职报告范文第8篇
一、主要做法
（一）加强组织领导，保障活动扎实有序推进
支行党组高度重视“五比一争”创先争优工作，把创先争优工作列入全行工作的重要议事日程，与年度各项工作同部署、同推进、同落实。
1、健全组织。成立了以支行党组书记为组长的“五比一争”创先争优活动领导小组，并下设办公室，具体负责全行“五比一争”创先争优活动的各项工作。领导小组多次开会专题研究部署支行“五比一争”创先争优活动，为活动顺利开展提供了组织保证。
2、广泛动员。组织召开支行“五比一争”创先争优活动动员大会，号召支行党员干部充分发挥先锋模范作用，保持党的纯洁性，进一步发挥党的先进性，充分调动支行党员参与“五比一争”活动的积极性。结合支行实际，制定了《2015年人行县支行“五比一争”活动计划表》，对活动具体措施内容进行细化量化，并明确责任领导、主办部门，有效落实责任。
（二）深化作风建设，加强党的基层组织建设
1、强化党员队伍建设。深入开展“创建学习型支行，争做知识型职工”活动，注重发挥党组中心组学习的带动示范作用，通过集中学习、主题讨论和自学等形式，组织党员干部系统学习马克思主义、思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、中国特色社会主义理论、社会主义核心价值观。组织开展“读书月”和“好书荐读”活动，努力营造崇尚学习的浓厚氛围，组织员工积极参加各类业务学习和培训，全面提高党员干部综合素质。
2、立足岗位践承诺。认真听取中心支行纪委书记和支部书记关于践行“三严三实”专题党课，引导党员紧密结合岗位实际，在努力完成中心工作、着力提升基层央行履职成效上创先争优。组织党员干部对照优秀共产党员“五表率”标准，以围绕支行中心工作，认真履行职责，提高服务水平为重点，从政治理论业务学习、履行岗位职责、服务人民群众、树立优良作风、严守党纪政纪、加强道德修养等方面作出承诺，并签订《党员公开承诺书》。通过宣传栏进行公示，接受党员群众和社会的监督。
3、深入推进作风建设。将作风建设作为各项工作开展的基础，深入开展了“守纪律、讲规矩”、民主评议行风活动等活动，通过主题学习教育、“守纪律、讲规矩”大讨论、自查自纠等多形式活动，引导党员干部职工准确把握自身角色和位置，牢固树立纪律和规矩意识，自觉做到讲政治、懂规矩、守纪律。强化考核力度，以平时考核与年终考核相结合的方式，从“德、能、勤、绩、廉”等五个方面对干部职工进行量化评价，以考核促提升。
4、主动接受干部职工监督。支行党组注重民主管理，对“三重一大”事项和涉及职工切身利益事项，决策前广泛征求干部职工意见，决策时坚持民主集中制，班子成员充分发表个人意见，不搞“一言堂”。支行还通过职工代表大会、职工座谈会等形式经常听取干部职工意见和建议，对征求的意见和建议，支行能解决的，及时给予解决，对支行不能解决的，做好解释工作，取得干部职工的理解。支行还定期向职工公开公务接待情况、财务预算执行情况、大宗物品采购情况和重大决策落实情况等信息，提高工作的透明度，营造党内外民主监督环境，调动全行干部职工主动参与管理和监督的积极性。
（三）强化创争意识，确保工作取得实效
1、开展一系列主题教育活动。扎实开展“守纪律、讲规矩”主题教育活动，组织党员干部学习《》、《中国共产党廉洁自律准则》及新修订的《中国共产党纪律处分条例》，观看警示教育片，组织党员干部开展“参观监狱，廉政警示教育”活动和参加预防职务犯罪专题报告会议，切实增强党员干部“守纪律，讲规矩”意识，提高拒腐防变能力，增强廉政自律意识。深入推进廉政文化建设，坚持节前廉政和法制教育，开展节前廉政短信提醒，组织干部职工参加中心支行廉政书法、摄影大赛。开展“创先争优献爱心”主题实践活动，组织党员干部“六一”看望挂点乡留守儿童、购买“爱心报刊”，参加义务献血活动；积极参与社会主义新农村建设主题实践活动，向挂点村捐款资助和慰问困难农户；开展以社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德为主要内容的“四德”主题教育活动，教育党员干部树立正确的世界观、人生观和价值观，进一步增强宗旨意识和党性观念。
2、扎实开展“三亮三评”活动。支行通过“亮标准、亮身份、亮承诺”活动，推行公开服务事项、公示工作流程和服务标准；采取设立工作责任区、党员先锋岗等，亮出党员身份，亮明岗位职责；通过公示栏，公布党员立足本职和自身特长为民服务等做出的承诺，主动接受群众监督。扎实开展“领导点评、党员互评、群众评议”活动，支行分管领导定期对窗口服务工作情况进行点评，实事求是地肯定成绩，指出问题，提出整改意见，明确努力方向。党员之间对照窗口服务特点和岗位要求，对照公开承诺、身边典型，就履职情况、自查情况集中交流，做好自评和互评。采取群众监督员、设置意见箱、社会满意度调查等灵活多样的方式，让服务对象和人民群众广泛发表评议意见，有效加强对支行党支部和党员开展创先争优活动的监督。
3、扎实履行基层央行职责。认真做好货币政策宣传，引导好社会舆论；鼓励金融机构创新金融产品和服务方式，促进金融机构加大对实体经济有效信贷投入；强化支农再贷款资金管理和运用，利用定向支持信用村手段，推动农村信用体系建设；全面落实“两管理、两综合”工作，切实维护辖内金融稳定；积极推进惠农金融服务室建设，改善农村支付环境；积极推进财税库银横向联网系统建设，提高国库资金效率；扎实开展金融消费者权益保护工作，建立健全金融消费者投诉处理机制，切实维护人民群众利益；针对群众反映和关注的突出问题，采取有力措施，提高服务质量和水平。一是深入乡村和学校开展反假人民币、个人征信、支付结算、国债等金融知识宣传，解答人民群众关心的金融热点问题。二是联合公安部门出台《银行从业人员预防电信诈骗奖励办法》，在银行构筑一道防范电信诈骗的防线。三是以零容忍态度治理假币，维护公众利益。四是完善1元硬币供应及追踪制度，有效解决超市、菜市场等单位硬币紧缺问题。五是推进金融IC卡与移动金融的行业应用，实现电子现金闪付在菜市场的运用，为市民提供更加方便、高效和安全的金融服务。
二、取得的主要成效
（一）加强了党员管理，提高党员素质。通过“五比一争”活动开展，支行党建工作取得明显成效,“”、党务公开等制度得到有效落实。在公开承诺、践诺、评诺活动中党员干部自觉加强政治业务学习，加强自我约束，严格要求自己，使党员得到自我完善和提高。
（二）党员先锋模范作用得以发挥，密切党群关系。通过开展“五比一争”创先争优活动，增强了党员的荣誉感和责任感，激发了党员的积极性，党员的模范作用得到发挥，先进性得以体现，支行先后多次组织党员干部到基层开展调查研究，使工作更接地气、更贴近基层；窗口部门积极开展“为民服务创先争优”活动，推行公开服务事项、公示工作流程和服务标准，完善服务承诺制、首问责任制、限时办结制和责任追究制度，切实提高工作质量和办事效率，提高基层央行履职服务满意度。在履行央行职责中、金融志愿者服务实践活动中、送金融知识进乡村、企业、学校活动中、义务献血、义务劳动中，党员都走在前面，得到了群众的肯定。
（三）有力提升了基层央行履职成效。一是有效实现经济金融良性互动。结合实际灵活贯彻货币政策，积极促进经济结构调整和发展方式转变，以支持地方经济这一主线，积极运用法人金融机构差别准备金动态调整政策和再贷款政策工具，引导农商行加大涉农信贷投入。截止2015年10月末，全县金融机构贷款余额288346万元，比年初增加38614万元，增速15.46%。当年新增贷款增速排名为全市第一。新增存贷比为74.51%，高于全市平均水平22.15个百分点。二是优化辖区金融生态环境。积极促成县各金融生态环境建设成员单位不断增强共识与合力，突出抓好金融生态主体建设、信用环境建设，维护辖区金融稳健运行。创建县首个信用村——白地镇汪村信用村，授予509户村民“信用户”称号，推动优秀信用户与授信贷款直接挂钩，在授信额度内随用随贷，周转使用的办法，推动辖区诚信建设，目前累计授信1212万元，实际用信440万元。三是金融服务和创新成效明显。积极搭建政、银、企之间的交流，充分利用各方资源，实现了银行与我县优势产业项目和诚信企业对接，引导辖内金融机构原有创新业务保持良好发展基础上，积极创新信贷业务，农商行创新小微企业流动资金贷款续贷业务，建行推出“助保贷”业务，邮储银行开办“小额循环贷款”业务以及农商行和邮储银行开办的新型农业“助保金”贷款，有效支持地方经济发展，实现经济金融良性互动。四是助力普惠金融。2015年，支行在对60个银行卡助农取款服务点综合评估的基础上，选定17家成立惠农金融服务室，进一步增强助农取款服务一点多能功能，金融知识宣传、零币（残损币）兑换、人民币反假、金融消费者权益保护等服务内容得到进一步拓展，农村地区金融服务环境得到明显提升。五是履行社会责任。大力开展走基层、转作风、办实事活动，组织干部职工走上街道，开展环境卫生清理义务劳动和文明创建宣传志愿者活动，积极参与文明县城创建。通过公益捐助、党员互动，慰问挂点乡困难户，支持挂点乡美好乡村建设，做好挂点乡帮扶工作，履行基层央行社会责任。
支行案防工作履职报告范文第9篇
一、认真执行适度宽松的货币政策，引导银行业金融机构信贷投向，维护辖区金融稳定。
1、认真分析*经济金融形势，做好辖内金融机构信贷总量、信贷投向、信贷质量、支付能力及商业银行存贷比例的监测工作，及时分析信贷机构变化情况，牢牢把握信贷投向，突出调控的科学性、前瞻性和有效性，不断加强“窗口指导”的力度。定期不定期召开辖区金融联席会，对辖区经济金融形势进行通报，保证国家宏观经济政策畅通。建立辖区对地方法人机构的风险监测制度，将辖区金融风险纳入日常工作范围，确保辖区金融稳健运行。实行了辖区金融风险周报制度，加强日常监测频度，对重大事项做到一事一报。
2、认真编制现金信贷执行情况，加大热点难点调研力度，分析和查找辖区经济、金融目前存在的问题和现状，为更好贯彻执行适度宽松的货币政策作了大量的工作。
3、加强征信学习和宣传
一是组织辖内金融机构对征信知识的学习，提高干部职工对征信业务知识了解。二是开展扎实有效的宣传，加强对社会公众的宣传。通过开展征信知识的学习宣传活动，使社会公众认识和了解了征信知识，让更多的人关心维护好自己的信用记录。
二、扎实做好基础服务工作,提高金融服务水平。
(一)认真做好财务和固定资产管理工作
严格执行《会计法》和《中国人民银行会计财务制度》等规定，逐步提高财务工作的管理水平。加强对集中采购工作的监督管理，加大对规章制度落实情况的监督检查力度。严格执行固定资产管理办法，做到帐、卡、实物一致。新增固定资产14件，金额72260元，全部为电子设备类固定资产。上级行调入5件，金额26010元，支行自行购买9件，金额为46250元。
(二)努力提高核算技能，确保核算工作准确无误
认真学习会计、国库业务知识，加强规章制度的学习，并严格按章操作。上半年共办理国库业务量11897笔，办理财政预算收入共4869万元，办理财政拨款18241万元。完成会计业务量3392笔，组织同城票据交换208场次,共交换6687笔，清算资金39010万元。做到各项核算准确无误。
(三)增强服务意识，维护支付结算秩序
通过人民币银行结算账户管理系统，按照《人民币结算账户管理办法》的规定，认真监控各类银行结算账户的开立和使用，及时发现和纠正违规开立和使用账户的行为。2-6月按质按量完成账户年检工作。每季末认真填制上报支付结算报表，确保数据准确无误。6月，召开了银行卡安全工作联席会议，制作了银行卡安全知识宣传册，在辖区内广泛进行宣传。对不宜使用的重要空白凭证进行了销毁
(四)认真履行反洗钱工作职责。收集上报人民币大额交易和可疑资金交易数据信息;结合实际，开展了《反洗钱法》的学习和宣传。
(五)加强现金管理和反假人民币工作。做好现金管理的日常性工作，开展现金管理现场检查。继续巩固已建立的反假货币工作站。通过相对固定、长效稳定的农村、城市社区反假货币工作站进一步加大反假货币宣传，取得了良好的社会效益。半年来，*县金融机构共收缴假币69285.00元。
三、加强干部队伍建设，进一步提高干部队伍素质。
1、认真落实民主议事和决策机制。班子成员既有明确分工，各负其责，又密切配合，相互支持，做到分工不分家;成员之间经常交流思想、坦诚交换意见;工作中相互学习、相互补台;保持和发挥了班子的整体合力。充分发挥党组理论中心组带头示范作用，有计划、有步骤推进政治理论学习，按规定完成好学习内容，今年重点加强了学习实践科学发展观、十七大精神的学习，全年进行了6次学习。班子成员结合理论学习情况深入基层进行金融热点难点调研，撰写了调研报告。
2、以建设“五型”干部为标准，努力提高干部队伍素质，提高履职能力。一是以每周二、四为职工集中学习时间，认真组织职工学习贯彻党和国家金融方针政策，了解国际国内形势、开展“五五”普法活动、保密、禁毒防艾、通报案情案例，不断增强干部职工法律意识，树立正确的人生观、世界观。二是鼓励职工参加学历教育，为职工创造条件解决学历问题，目前在职职工18人，具有大专以上学历的17人(其中：本科7人、5人在读专升本);三是加强职工的教育培训学习，上半年，共有2人参加职称计算机模块考试,7人报名参加全国职称考试;四是积极组织干部职工进行岗位任职资格考前学习培训;五是加大对干部职工的培训教育力度，继续开展“学习新知识、掌握新技能、钻研新业务”为主题的业务竞赛活动，积极组织干部职工参加上级行和其他部门组织的各项培训学习;六是积极开展反洗钱、反假货币、支付结算、账户管理、征信管理、法律法规、计算机等新业务知识的培训和学习活动。七是开展主人翁意识、爱岗敬业教育，增强集体的凝聚力和向心力。八是带领职工“走出去”，开阔视野，全行职工先后到楚雄、大理参观、走访兄弟行，增进了友谊，促进了交流。
3、加强对党员的教育和管理。坚持“”制度，对党员进行理论、形势、责任意识教育，组织党员学习党的十七大精神、《》等内容，明确党员责任和义务，增强党员责任意识。认真做好一年一度的民主评议党员工作。经过党内民主评议、党外群众测评和组织考察，评议出优秀党员1名、合格党员8名。通过支委会、支部大会讨论形式通过了吸纳林晓娟、张艳2名同志为预备党员。认真抓好支行学习实践科学发展观活动整改落实后续工作情况检查和实践活动的“回头看”工作，按照整改方案整改时限要求进行了整改和落实;推荐上报成都分行级先进基层党组织、优秀党务工作者、优秀共产党员;开展了形式多样、内容丰富的庆祝建党88周年活动，看望慰问了农村贫困党员李弄桑、董木兰。
四、狠抓党风廉政建设，不断增强拒腐防变的能力。
继续抓好党风廉政建设工作。一是加大对职工的反腐倡廉宣传教育力度，树立廉洁奉公意识;二是抓好党风廉政建设责任制工作，层层签订党风廉政责任书;年内召开了3次党风廉政建设专题会议，对党风廉政建设有关问题进行了专题研究、安排部署。三是落实好县支行监督管理机制建设工作。通过认真填写《岗位自查表》，针对问题，认真整改措施，有效的遏制了经济案件和违纪违规行为的发生。四是扎实开展“案件治理专项活动”。结合实际制定了《人行*县支行“案件治理专项活动”实施方案》，结合实际，支行召开了“案件治理专项活动”启动会;组织干部职工学习规章制度及规定的篇目和典型案例，为问题和风险隐患排查打下基础。同时，组织干部职工参加《禁毒法》知识测试18人次。
五、充分发挥桥梁纽带作用，做好工会工作。
1、加强工会组织建设，提高职工民主管理、参政议政的能力。召开了职工代表大会，选举产生了新一届工会委员，工会经费审查委员、女工小组长;审议通过了支行工作报告、工会工作报告、工会财务报告，职工对支行建设和发展提出了很好的意见和建议，提高了干部职工的参政议政能力。
2、组织开展了丰富多彩的文体活动，丰富了干部职工的业余文化生活，全年共开展各种活动8次，做好重大节日的慰问工作，看望、慰问离退休干部8次。继续开展“送温暖、献爱心”帮扶活动。“元旦”、“春节”开展职工慰问活动，“六一”儿童节向小学捐款1000余元，
3、积极开展各种文明创建活动，深化“文明单位”、“女职工文明示范岗”等的创建活动，开展了“道德模范”评选活动，推荐上报李维连同志为我支行的“道德模范”。
六、加强内部管理，提高依法行政水平
1、按时保质保量完成上级行下达的各项督查督办工作;做好各种材料的上报工作;在推行行务公开的基础上，在互联网设立了政务信息网络查询系统、政务信息公开门户，为公众了解人行建设和发展开辟了窗口。按制度规定做好公文处理，使我支行的公文处理日趋规范化;做好的收发文工作和档案管理工作。加强对干部职工的保密教育和日常检查，建立健全保密规章制度，开展保密检查3次;做好金融宣传和信息上报工作，共上报党建信息、金融信息17期。不断规范支行的集中采购和检查程序，出具法律意见书9份，发出现场检查通知书2期，
2、支行注重加强劳动纪律、劳动工资管理;加强对住房公积金、养老保险基金的管理，确保两金安全;做好离退休干部工作，搞好管理与服务，落实好“两个待遇”。
3、进一步强化内部管理，落实各项安全防范措施，做好治安综合治理工作。加强住宅区和出租房管理;继续对办公楼实行封闭管理;做到全年安全无事故;做好禁毒防艾挂钩点的工作，今年人行德宏州中心支行再向挂钩点-广帕村委会捐款8.5万元，用于党员活动室、晒场建设，其中5000元注入教育基金。
4、认真做好全行计算机、网络设备日常维护，配合上级行完成各种系统上线工作，全省网络改造工程，全省计算机房门禁工程。协助昆明中支完成机房改造工作。进行了“案件防范”信息安全检查整改工作，通过安全策略设置、用户安全管理以及客户端病毒、补丁安装及landesk软件运行等情况的整改工作，使支行计算机安全设置全部“达标”。结合实际开展了计算机安全员安全知识培训工作。
以上是半年来的主要工作，虽然取得了一些成绩，但也存在一些不足：1、开展调研的力度不够，调研报告质量不高;2、对员工教育培训力度不够，素质跟不上形势发展需要;3、人少事多，部分工作存在应付的现象，履职水平有待于进一步提高;4、由于事务性多，支行中心组理论学习，存在时紧时松的现象，没有深入的学习，理论联系实际不够。
支行案防工作履职报告范文第10篇
范文一
市分行会计部：
20XX年是我在XX支行担任会计主管的第一年。在这一年中，我从一个完全没有接触对公业务的个人客户经理，迅速的转变成为一名会计主管，除积极学习相关业务知识，努力工作之外，能够认真履行工作职责，较好的完成了各项工作任务，现将一年来的工作情况述职如下：
一、认真贯彻落实会计基础管理精神，狠抓会计内控建设。
1、坚持按月开展自查工作，促进会计内控管理水平逐步提高。自查是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽管面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每月对支行全部网点开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、无通知、有记录、有整改、对责任人有处理、有通报。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化，不敢有丝毫的马虎。把实质重于形式作为自查的重要原则，通过持续、认真细致的自查，支行的会计内控管理比以往年度水平有了明显的进步。
2、建立全面的岗位责任制，把岗位职责落实到每一个岗位、每一个员工，做到每一项工作有人管，每一个工作有人抓，防止出现相互推托、工作脱节的现象，按照岗位责任制进行严格考核，使我支行内控制度得到了进一步完善。
二、认真贯彻和执行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改，促进会计出纳工作基础规范化水平的提高
1、在工作中，我始终坚持以提高柜面服务质量为目标，从工作制度、员工素质入手，高标准，严要求，苦练业务技能，强化管理考核。一年来，我认真贯彻和执行总行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改。比如：对挂失业务、全国支票、汇兑业务等关键业务进行了规范，改变了以往登记簿登记不规范、资料不全的问题，对于发生的交换差错事故及时整改，防止了各类差错隐患的再次发生。
2、在工作中，我坚持日常及时制度检查和事后稽核通报，加强内控管理。各项会计出纳制度是员工做好本职工作的基本依据和行为准则，在制度的贯彻落实上，我注重双管齐下、标本兼治。一是充分发挥日常内控的监督和规范，时监督和监控检查的机会，使我支行内控工作制度化、规范化。二是正确处理好事后稽核发现的问题。首先按照我行各类文件的相关规定，对临柜会计出纳业务进行即时、定期、不定期的监督和审核，其次做好和事后稽核的沟通工作，正确处理好事后稽核中心发现的相关差错，及时做好事后稽核差错的分析反馈工作，及时给予出错柜员通报，查找问题原因，及时落实整改。从各个环节加强对柜面业务的管理，提高了我支行的内控机制。
3、注重提高自身的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否，是会计内控好坏的关键一环。由于我之前的岗位是个人客户经理，因此，如此之大的角色转换对我的业务要求非常高，如果自己不对会计业务有一定的了解，就无法对支行的会计风险进行把控，因此，我坚持学习业务，虚心向老员工请教，积极与直管领导，主管行长进行沟通，通过自己的努力，熟悉业务，进入角色。
三、加大力度强化风险管理。
1、对公账户对账工作方面
在过去的一年中，营业部高度重视对账工作。在一、二、三季度对账工作中，营业部重点账户对账率达到了100%，完成了分行对账工作要求。
2、定期组织案防例会，强化员工风险意识
营业部按月组织全行案件防控工作会议，并定期传达总分行业务风险文件制度;定期配合综合部开展员工行为专项自查、互查工作;按照分行要求建立声誉风险防控体系，并定期组织演练。
3、加强晨会学习，堵截柜面风险
在每日晨会中，营业部开辟了风险防控工作专栏，组织进行每日风险提示工作。重点对突发事件处理、柜面风险防控、案件防控动态、操作风险防范等工作环节进行逐个剖析，在员工思想上构筑了牢固的风险防范平台。在过去的一年中，营业部有两人共两次次堵截了柜面诈骗案件，培训效果明显。
4、突发事件处理工作方面
按照分行文件制度要求，营业部梳理并建立了多项突发事件处理预案，如防抢劫处理预案、防火预案、声誉风险处理预案、理财产品应急处理预案等，并定期配合支行综合部组织全行范围的突发事件模拟演练工作。通过上述演练工作，进一步强化了员工突发事件处理能力，为在今后的工作中更好的处理突发事件打下了坚实的基础。
四、存在的问题
业务指标方面
1、20XX年支行营业部的中间业务相对偏低。总结原因，主要存在以下几方面问题。首先，支行的地理位置比较偏僻，客户的结构也较为单一，部门没有人手能够外出营销;其次部门经理工作监督存在疏漏，在产品培训及员工辅导工作上存在不足;最后，员工主动营销意识薄弱、营销能力有所欠缺，产品营销工作无论从员工营销开口率还是营销成功率上均为达到预期的效果。
2、存款业务方面，支行的存款90%来自于海关的存款，因此海关收税的高低严重影响支行的存款业务，而个人客户的数量又较少，来行办理业务的客户绝大多数都为老客户，所以营业部存款余额增长乏力。
4、对公网银对账工作推进迟缓
20XX年，营业部对企业账户签约管理工作重视度较高，全员几乎都参与到银企对账工作中，但是有极个别企业老总在国外治病，无法回国，造成支行的3季度对账率未达到双百。
基础管理方面
20XX年支行发生一笔重大差错，原因是在我休假期间，支行员工手工修改重空号码，造成严重的串号使用凭证。原因有以下几方面：
①、我对员工的管理不够严格。
②、员工的风险意识太差，我没有尽到相应的风险管理责任。
柜面服务方面
员工主动服务意识有待提高，柜面服务规范性有待加强。集中体现在，营业大堂人员主动服务意识不足，更多时候员工仍是被动接受客户咨询，提供被动服务;柜面规范服务的持续性不足，部分员工不能保证工作日全时段的规范化服务。
工作执行力方面
在过去的一年中，我在工作执行力上尚存差距，集中体现在：
1、工作计划性需加强，部分工作计划考虑不够充分;
2、制度落实不到位，部分业务流程为按照制度要求落到实处，检查监督力度不足;
3、对员工的风险教育需进一步加强。
五、20XX年工作目标
1、加大员工的技能、服务培训力度
部门将以分行五岗位考试要求为模板、以支行服务检查要求为基准，定期、持续开展员工操作技能及服务培训工作，并按月进行评比。同时，加强检查落实工作，全面提升营业网点服务核算水平。
2、加强业务知识学习，全面降低差错率
部门需加强员工培训工作，来满足支行日新月异的业务对新员工的要求。同时，加大核算质量的考核力度，制定支行13年新的考核办法，联合全部网点，共同考核，赏罚分明，并与年度考核挂钩。最终实现审计检查及分行会计部差错考核双达标的目标。
3、加强风险培训
由于20XX年的重大差错，使我认识到，对于新员工来讲，风险意识需要日日灌输，天天培训，13年部门将大力加强风险方面的考核，一旦发现有可能出现风险的错误操作，支行将严肃处理，绝不姑息。
4、加强部门员工主动营销的意识
部门将以旺季营销为契机，对部门营销意识较好的员工进行大力的表彰，对不主动营销的员工进行较严厉考核，并形成制度，全年执行。
范文二
一、指导思想和工作重点
(一)指导思想
以十六大精神为指导,解放思想,实事求是,开拓创新,围绕学院2014年总体工作思路,在认真落实教学管理工作和学生管理工作的基础上,抓好专业建设,师资队伍建设和毕业生就业工作,继续加强实践教学,突出课程建设工作,努力实现各专业的培养目标.
(二)工作重点
1、教学管理工作
2、专业建设特别是课程建设工作
3、加强各项规章制度建设
4、师资队伍建设工作
5、毕业生就业工作
6、学生管理工作
二、加强常规教学管理,完成各项常规教学任务
完善的常规教学管理是实现专业培养目标的重要保证.我系的常规教学管理工作运行良好,但在评估工作过程中仍然暴露出一些问题,为此,在新的一年,我们将一方面坚持计划,规划的规范 性,制度性,减少弹性;同时,加强教学管理工作中检查,督促的经常性,持续性,有效性.
1、要求各任课教师根据所任教课程的特点,认真完成好各教学环节,做好课前,课中和课后的各项相关工作.
2、吸取迎评工作中的经验教训,建立,健全相关教学文件,加强档案建设与档案管理工作.齐全,完整,高质量的教学文件是保证教学质量的关键.我们在新的一年将大力加强相关教学文件的建立,健全工作.如理论教学中的教学大纲,考试大纲,教学档案,教案,教学日志,听课记录,点名册,作业及作业批改纪录等;实践教学涉及到的基本教学文件如实践教学大纲,实践教学任务书,计划书,审批表,总结 ,实习/实训报告 (含报告批改记录,报告成绩),实习/实训指导记录等都要建立健全,并在教学检查和期末评定中作为考核项目.
3、各任课教师应在遵循教学规律,坚持教学原则的前提下,围绕专业培养目标积极探索高职高专的教学模式和教学方法.教学过程中必须充分考虑到学生的文化素质及专业特点,做到因材施教,实现教与学的有机结合,杜绝照本宣科.
三、加强专业建设,突出课程建设
1、 办学模式的探索
财务 会计专业已经有了四届毕业生,在办学上有了一些成熟的经验,力争在20xx年形成关于高职财会专业的示范性办学模式;投资理财专业属于新兴专业,目前各高职院校尚未形成成熟的办学模式,我们应在此领域抓紧探索,尽早摸索出一套可行的适应地方经济发展需要具有地方特色的人才培养方案.我们对会计电算化专业也进行了有益的尝试和探索,积累了一些经验,今后要继续加强该专业课程体系的改革与建设,争取尽快办出鲜明的专业特色.