创新基金:中小型科技企业发展的“催化剂”

几十万、上百万的资金对于一家大型企业来说，只是日常营运中一笔不起眼的小数目，但是对于那些尚处于发展阶段的中小规模企业来说，是有关生死存亡的救命钱。特别是被列为创新基金支持项目，自身就代表着国家的一种支持和肯定，在企业的日后发展中有着不可替代的作用，所以得到创新基金支持的企业大多都能在自己的发展道路中走的更快，走的更远……

自1999年6月25日，由国务院批准的国家科技型中小企业创新基金正式启动以来直至现在，已经走过了8个年头。从设立之初的默默无闻，到今天成为众多创新型中小企业的坚强后盾和支持平台，在这8年里，经历了无数风雨的中小企业创新基金已经成功的打造起了属于自己的品牌，对近万家处于发展中的企业、项目进行了支持，并已经取得了显著的效果。截止至2006年，全国范围共有将近9000个项目获得创新基金支持，中央财政为此累计投入资金51亿余元，其经济效益和社会效益已然显现。

原中国新闻技术工作者联合会副理事长、中国高新科技开发区协会专家委员会副主任孟繁森研究员认为：做一份行之有效的可行性研究报告将能对企业申请创新基金起到关键的作用。

北京威讯紫晶科技有限公司总经理郦亮博士给记者介绍，自公司开始致力研究“基于IEEE802.15.4b的短程无线收发机系统”项目后，面临着严重的资金压力，几十万的研究资金缺口，对于基本是白手起家的自己来说，筹措起来有一定的困难。

当他经过介绍，获悉了中小企业创新基金可以对自己企业和产品的发展提供一个尽情发挥的舞台后，他认为这是一个好的契机，立刻着手进行准备。并于2005年递交申请报告，通过审查之后，被2006年第一批创新基金批准列为支持项目，从政策和资金上进行了一定的支持。

被列为支持项目之后，威讯紫晶科技有限公司在随后的业务开展中获得了很多便利，和公司有业务往来的一些企业对公司有了更大的信心和信任。

泰瑞数创科技(北京)有限公司是在欧美留学工作多年的通信及地理信息专业人士与相关高校及科研机构联合成立的高科技公司，自2004年成立以来变一直致力于“移动三维GIS”的研发工作。于2005年底进行申报，并获得了2006年度第一批创新基金支持，先后大概只用了两个多月时间。

据泰瑞数创科技(北京)有限公司总经理崔乐给记者介绍，成功通过了基金认证后在资金方面给公司减轻了不少的压力，而最大的收获在于，获得了国家的认可等于提高了自己整个企业的资质。

得到高新技术产业认证后，公司在业务开展和业务合作等方面取得了很大的进展，崔总介绍，2006年公司的整体发展速度达到了400%，并在2007年度继续保持的良好的发展趋势，这些都与国家中小企业创新基金的支持是密不可分的。

据郦博士和崔总的介绍，企业要申报创新基金最主要的是要将申报材料准备齐全，严格按照规定去填报每一项内容，并且及时上报，按照流程来走。如果自己的项目确实符合创新基金申报要求，那么就有机会获得国家的支持和资助。

越来越多的中小企业如雨后春笋般涌现出来，为国家的经济发展增添了不少活力。随科技型中小企业的崛起，中小企业创新基金也应运而生。

1997年，亚洲爆发金融风暴，经济大规模普遍下滑，这场风暴也同样涉及到欧美一些主要国家。但在这场几乎波及所有国家的金融危机中，却有那么一些国家或地区，似乎没有受到什么影响，比如美国、新加坡、台湾等。特别是美国，其经济不仅一枝独秀，且在连续保持高速增长的情况下，依然保持继续增长的势头。

于是，经济工作者开始研究美国经济如此高速增长的真正动力。大量的分析研究表明，美国之所以没有像亚洲其他国家那样，发生严重的金融危机，非常关键的是其经济发展没有完全依赖于大企业，而是围绕在大企业周围，尚有众多充满活力的中小企业。正是遍布极广的这些充满活力的中小企业，不仅使美国的经济增长异常空前，而且在其他国家发生大企业金融危机的时刻，发挥了拉动国家经济增长的引擎作用。

而当时的中国，以北大方正、华为、联想、远大、四通、东软、上海复兴等为代表的一批靠技术创新起步，从小企业逐渐发展壮大起来的科技产业集团也迅速崛起，向世人昭示着科技型中小企业已成为我国技术创新和发展高新技术产业的重要生力军，成为促进国民经济稳定快速增长的重要支撑。在科技型中小企业创新基金正式启动的前一年――1998年，科技型中小企业已超过70000家，职工总数330多万人，全年技工贸总收入超过6000亿元，上缴税金260多亿元，出口创汇近100亿美元。而且，这些科技型中小企业的各项主要经济指标每年都以30%-60%的速度增长。

由于中小企业在资本市场中处于弱势地位，难以筹措到发展资金，致使一些初创期的企业无力转化自有技术成果；一些急需扩大发展的企业错过了市场机遇，成了长不大的“小老企业”。有关统计表明，全国科技型中小企业每年仅有5%―8%能获得银行贷款，且大部分是已发展到一定规模的企业。99%以上注册资金30万元―50万元的科技型小企业常常因资金困难而举步维艰。

科技型中小企业的发展关乎着中国高新技术产业的命脉，关乎着中国经济的命脉，当人们向它投去欣喜和期待的目光时，他们的艰苦创业史也引发出一个新的课题：那就是如何为科技型中小企业创造一个更好的投融资环境，促进其更健康更快速地成长壮大。

1998年，在国内外很多人士建议下，国家科教领导小组第三次会议上决定引入创新基金这种新的支持方式。由科技部与财政部共同组织，经过近一年左右的时间筹备，成立由事业单位方式运行的“科技型中小企业技术创新基金”1999年5月创新基金正式启动。

善于学习发达国家先进经验，结合我国现状，走出一条最适合我国创新型中小企业发展的道路！只有与国际接轨紧随世界创新潮流，才能使我们的企业走的更远，走的更稳。“科技型中小企业技术创新基金”近十年的发展无疑证明了这一点。

自20世纪80年代初期起，几乎所有工业化国家都把支持科技型中小企业创新作为政府科技政策的重要内容，基本形成了由政府直接资助和民间风险投资两大资本渠道，用于扶持科技型中小企业的发展。

正是借鉴工业化国家的做法，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，以政府支持为主的我国科技型中小企业技术创新基金应运而生。从诞生的那天起，创新基金无论是在宗旨目的还是运作方式、管理体制上都追求着同一个目标，加快与国际接轨，追赶世界创新潮流的脚步。

创新基金的资助对象是500人以下、科技人员占30%，研发经费占年销售额30%的技术开发型中小企业，主要支持其创新水平高、市场前景好、风险较大而商业性资本不愿意或不敢进入的种子期项目。重点支持的技术范围为电子信息、生物医药、光机电一体化、新材料、新能源与高效节能等领域。

作为政府的政策性与引导性基金，创新基金不以自身赢利为目的，而是通过扶持科技型中小企业的发展，对国家经济结构调整和总量增长做出贡献以及创造更多的就业机会作为回报；

它是政策性基金，通过支持高技术成果的转化，鼓励和引导中小企业参与技术创新活动，推动科技与经济的结合，加速高新技术产业的发展；

它是引导性基金，通过向中小企业提供资助，带动和吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投资，并逐步推动建立起符合市场经济客观规律的新型投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。

创新基金是伴随着中小企业的崛起应运而生的，对我国高新技术产业的发展起到了助推器的作用。根据我国当前快速良好发展的的经济形势来看，我国中小企业的发展面临着重重的机遇与挑战。

原科技部副部长马颂德认为，新的时期，党的"十六大"提出"走新型工业化道路，全面实现小康社会"。为了实现这个战略目标，我们必须对我国当前经济与科技的发展现状有清醒的认识。

目前，中国的经济总量已列世界第六，其中制造业发展尤为迅速，中国制造业与制造业出口总量也已都在世界上名列前茅，制造业十大产业中，有六十多种产品为世界产量第一，增长率也是第一。但是我们必须清醒地看到，我国制造业增加值仅占世界制造业增加值总量的6%而我国人口占世界的22%，这一方面说明我们发展的空间还很大，另一方面也说明目前的劳动生产率低，落后于世界平均水平。客观地认识和评价中国的竞争力还要看劳动生产率是否提高以及产品的科技含量是否很高。又如2001年我国的企业研究与开发投入总量虽然名列世界第九，但与位列第一的美国在量上低20倍。更为严重的是，按人均投入计算，我国排在第41位。这里的人均是以参加研究与开发人员总数为基数来计算的，而中国的研发人员总数是世界第二。我们的人均研发投入甚至低于马来西亚和泰国，这也反映了中国的研究开发活动十分分散。

区域化的集中是现在经济发展的又一个特点，尤其是制造业领域。区域产业集群的主要优势是它比较强的产业配套能力，这既为吸引大型企业在该区域生根创造了可能，又为中小企业的发展提供了空间。现在我国珠江三角洲、长江三角洲和京津唐三大经济区域的形成已成定局。这三个区域的人口占我国的三分之一， G DP占60%，国土面积占10%，外贸出口占85%，直接利用外资为80%以上，发展势头很好。中西部地区也在积极挖掘自身潜力，制定区域发展的战略。中小企业的发展必须紧密地与这些区域中心产业的发展结合，增强产业配套能力。过分分散，搞星罗棋布式的企业布局，是没有竞争力的。在技术创新方面，从总的比例来看，我国工业技术来源主要还是依靠外国引进。

1995年以来，我国的技术引进合同的成交额已经超过了企业自身科研投入的总经费。这与其他发展中国家的情况是一致的。企业当然应该根据经济效益来决定是引进还是自主研究开发。应该说，我国企业在发展自主知识产权的技术方面也在发展，以企业为主体的创新体系正在逐步形成。我国企业研发投入在我国全部研发投入中所占份额从1995年的49.6%上升到60%以上，但是，我国企业研究开发投入还是很低，企业的利润率低，是直接原因。即使在高新区，企业研究开发投入占销售额的比例不到2%，在高新区以外的企业研发投入占销售额的比例不到1%，与世界的平均水平的差距还很大。技术创新能力的一个重要评估指标是专利的问题。我国批准授予的专利件数增长幅度87%，增长幅度排名世界第四位，这说明近年来企业开始注重提高自身的技术创新能力。科技部的推进专利战略，效果也很明显，在国家"863"计划项目与科技型中小企业创业基金项目执行中，专利产出近年来高速增长，但和发达国家比，专利的人均量很低，绝对量差距也很大，例如日本的人均专利拥有量就是我们的43倍。这也从另一个角度说明了我国的研发投入的产出水平还比较低，对有限的研发资源的有效利用上存在问题。当前在全球化的竞争中，企业越来越重视对知识的投入，全球大跨国公司占全球总产值、贸易总值、技术贸易总值的比例分别是50%、60%、70%，而这些企业在研究与开发的投入占到了全球企业研发投入的80%。这些数字的内涵值得我们很好地研究。技术创新的开放性和合作性，特别是企业间合作、企业与大学和科研院所的合作。开放式创新是当前技术创新的重要特点，是当前企业为适应经济全球化竞争日益剧烈和科技创新加快的形势下表现出来的大趋势，引起企业管理学界的重视与深入研究。企业的开放式创新不仅体现在传统的产、学、研结合式的创新活动，其形式还表现为企业与企业间以战略联盟、并购、重组、外包、交叉知识产权共享等形式进行的创新元素集成。

以战略联盟为例，据美国麻省理工学院斯隆管理学院对全球前500强企业的研究统计表明，平均每家企业与60个以上的企业建立了各种形式的战略联盟。这说明，面对激烈的竞争，即使是最强大的企业也不能孤军作战。在中国，由于法制环境不健全、知识产权保护差、企业信誉与诚信度差、中介组织不力、小农经济的文化影响等原因，拒绝合作、各自为战、重复建设造成的资源浪费还大量存在。当前，尤其是高技术产品，更新换代极快，产品生命周期越来越短。因此，优势互补，利益共享，合作集成，以利于将创新产品迅速占领市场，赢者通吃，常常是企业生死存亡的关键。

让创新型中小企业跨越“死亡陷阱”，不在“幼生期”就垮掉，是无论发达国家或者发展中国家都在竭力去做的事，大力支持科技型中小企业发展，是大多数发达国家、发展中国家由实现经济跨越式发展、增强自主创新能力的必然之路。

在我国至少360万的中小企业中，科技型中小企业只能占到1%-3%，却可能成为中国未来10年、20年甚至更长时间发展的支柱。

细数这些数据，科技部火炬高技术产业开发中心主任梁桂分析说，建立创新基金，大力支持科技型中小企业发展，是大多数发达国家、发展中国家实现经济跨越式发展、增强自主创新能力的必然之路。对于初创期的科技型中小企业来说，存在一个“死亡陷阱”，这类企业，其技术从不成熟到成熟，其产品从市场不认可到认可，其团队的逐渐磨合，大概需要1-3年的时间，这期间企业并不具备经济实现价值，使得商业资本不愿介入企业的发展，从而导致市场失灵，如果再失去政府的支持，那这类企业必然生存艰难甚至死亡。所以，政府必须“把支持创立1-3年的科技型中小企业作为自己的责任”，使其走出“死亡陷阱”。

创新基金的设立正是政府承担责任的体现，它不仅支持企业的技术创新研究，更重要的是支持企业的发展，支持企业把技术转化为商品，同时引导社会资金的进入。创新基金是“科技系统的制度安排在经济系统的体现”。

这位官员认为，政府责任除了体现在资金支持上外，更重要的是政府的服务功能，如果只是资金的支持，那科技型中小企业就永远只能是“温室里的小苗”，无法成为未来之材。

对此，政府应强化服务功能，不是给科技型中小企业一匹马，而应是“扶上马，送一程”，在企业种子期给予资金的支持，扶持企业“上路”，之后应完善各方面的服务，利用各种资源，加快科技成果的转化效率，促进科技型中小企业更好的发展。他主张，借鉴美国“商业天使投资人”制度，培养大批能引导科技型中小企业成长和发展的“职业企业家”，由一批大企业家不断地辅导带动小企业的发展，在传授经验的同时也时刻监督小企业的发展，培育企业对市场的把握和应变能力，再结合社会中介服务机构以及其他社会机构的帮助，从而加速科技型中小企业的发展，为新技术形成巨大的经济动力打下基础。

俗话说“一花独开不是春，百花齐放春来到”。在政府的引导支持和众多创新型中小企业的不断加强自身“内功”的修炼下，我国的创新型中小企业发展前景将更为光明，发展空间将更为广阔。