港口贸易企业技术升级研究

摘要:随着我国对外贸易的迅速发展和区域经济一体化的推动，进出港口贸易已经成为影响一国经济增长的重要因素。但我国由于缺少相关制造业的核心技术，所以在进出港口贸易方面一直处在微笑曲线价值链的最低端。本文以大连港口贸易作为出发点，结合微笑曲线(smilingcurve)理论研究依靠港口发展企业的产业升级案例。本文结论对大连港口企业未来发展具有一定的实际指导意义和现实意义。

关键词:微笑曲线；港口贸易；产业升级

一、引言

大连不仅是中国重要的港口、工业、商贸、旅游城市还是我国首批沿海开放城市，自1979年对外开放以来，对外经济贸易发展迅速。截止到2014年大连已累计引进外商投资企业近1.8万家，累计实际使用外资878亿美元，投资运营中的外资企业有4600多家，世界五百强在大连市投资的项目已达238个。但由于缺少相关制造业的核心技术，所以大连对外贸易一直处在微笑曲线价值链的最底端。根据微笑曲线理论，附加值高低会随着产业链分工中的业务工序上、中、下游的变化而变化。其中，位于微笑曲线上游的研发和位于微笑曲线的下游的营销环节附加值较高，而位于中间部分的加工制造环节附加值较低。在大连的对外贸易中，制造业产业大多位于中游的加工制造环节，面临着赚着最少的钱、耗着最多的能源、承受越来越严重的污染，而利润却很低的问题，因此大连对外贸易在国际贸易竞争中还处于较为不利的地位。

二、文献综述

在微笑曲线理论出现之前，迈克尔•波特(1985)提出用“价值链”来判定和寻求企业的竞争优势，进而评估企业价值。随后台湾宏基集团(ACER)董事长施振荣先生(1992)根据迈克尔•波特的理论，同时在他多年从事IT行业的经验基础之上提出了“微笑曲线”理论。微笑曲线作为一种特殊的价值链，反映了产业链工序中不同环节所产生的附加值高低。余建形、徐维祥和楼杏丹(2005)借鉴“微笑曲线”模型来分析我国高技术产业的发展,指出我国高技术产业从“微笑曲线”的谷底向价值链的两端转移的必要性和迫切性,并提出相应的措施。毛蕴诗，郑奇志(2012)结合大量现象和案例研究，在整合微笑曲线和对偶微笑曲线的基础上，建立了企业升级路径的选择模型。杨林，曾繁华(2009)从“微笑曲线”模型视角，结合大量案例，解读了“微笑曲线”模型及其在不同行业、不同世纪的演化，剖析了三个基本的竞争策略及其组合演化，进一步提出我国制造业的“微笑策略”。本文尝试从“微笑曲线”视角研究大连区域企业的技术升级，具有重要的理论与现实意义。

三、基于微笑曲线研究案例分析

大连地处环渤海经济圈和东北亚经济区的中心，是京津的门户，背依东北地区，辐射广阔华北腹地，区位优势明显，且大连港功能完善，设备齐全，集疏条件优良，服务功能完善。但我国进出口贸易多以微笑曲线中游附加值较低的加工制造贸易为主，而位于微笑曲线上游和下游附加值较高的技术贸易、服务贸易份额较少。大连也存在同样的问题。大连是东北地区对外开放的窗口和最大的沿海港口城市，拥有集装箱、原油、散矿、煤炭、滚装等现代化专业泊位100多个，万吨级以上泊位70多个。2013年大连港货物吞吐量突破4亿吨，集装箱吞吐量突破1000万标准箱，位居全国港口第八位。大连港作为东北地区最重要的综合性外贸口岸，其对外贸易也呈现良好的增长态势。2013年大连市进出口总额688.23亿美元，比2012年增长7%。大连市对外贸易的主要运输方式是海上运输，而港口是海上运输的枢纽，也是对外贸易的重要中转站，船舶的进出、停靠以及货物的装卸、配送等都需要在港口进行，因此港口与对外贸易具有密不可分的联系。大连港功能完善，设备齐全，集疏条件优良，服务功能完善。但我国进出口贸易多处于微笑曲线中游附加值较低货物贸易为主，位于微笑曲线上游和下游附加值较高的技术贸易、服务贸易额较少。大连也存在同样的问题，近年来大连的进出口总额有较大幅度的下降，大连市进出口贸易合计3476.4亿元，同比下降14.0%。其中传统劳动密集型产品服装、家具、箱包、鞋类和塑料制品降幅分别为12.5%、18.1%、20.9%、21.9%和30.2%。并且有数据显示，中国的劳动力成本是东南亚诸国的2.5倍至5倍。人工成本的上涨，使企业的利润空间被不断挤压，所以大连应通过企业升级来摆脱当前窘境。

四、企业升级路径与微笑曲线模型的拟合

针对大连港口贸易发展、企业升级改造面临的问题，本文基于微笑曲线并结合若干案例构想出四条升级路径，具体如下：

(一)创新产品，提高技术

我国制造业由于核心技术缺失，而处于价值链的最低端，因此想要突破亟需发展技术。例如，东北特殊钢材集团有限公司引进了发达国家先进的生产要素，同时进行自主研发，在汽车国产化材料的开发研制、优质结构钢、弹簧钢新材料的研究开发上取得了突破。这一路径的微笑曲线变化体现为通过自主研发实现在材料、技术上的突破，使微笑曲线研发一端上升。

(二)创造新需求，跨产业升级

随着行业边界模糊，产业之间开始融合。例如，大连实德集团就在原来化学建材产业的基础上陆续发展了文化体育、传媒、金融等产业。大连韩伟企业集团有限公司最初是以养殖蛋鸡起家，现如今逐步发展了畜牧业、海洋生态产业、生物有机肥业等产业，实现了企业的升级。针对这一路径的微笑曲线的变化体现为：企业原具有较低的附加值，因行业边界模糊、产业融合，多个行业微笑曲线叠加后上移。

(三)发展自主品牌

我国企业缺少自主品牌，所以发展自主品牌也不失为一条企业升级的路径。例如，大连韩伟企业集团旗下“咯咯哒”鸡蛋品牌是知名品牌，它为大连韩伟企业集团打开了国际市场，使其鸡蛋在日本、香港、东南亚等国家和地区热销。企业由于拥有了自主品牌而提高了企业的附加值，微笑曲线在品牌一端实现上移。(四)ODM、OBM并存，开发技术，发展品牌发达国家的企业具有发达的技术或品牌，这也是我国企业所缺少的部分。然而想要在短时间内拥有较成熟的科学技术和品牌比较困难，所以企业可以选择收购OBM企业品牌和先进的生产要素。大连远东集团就通过并购德国沃克公司，从而获得先进装备、核心技术和品牌。这一路径通过并购目标企业，从而获得了目标企业的微笑曲线价值，实现上移。

五、结论及相关建议

(一)结论

由“微笑曲线”模型可知，不同产业的价值链微笑曲线是不同的，而各个产业的不同环节的附加值也不同，左右高，中间低，而且由于中国劳动力成本上升等问题，中间加工制造环节的竞争越加激烈，但也并不是无利可图。所以大连企业应该在开发中间加工制造环节价值的同时，向微笑曲线两端转移，发展自主知识产权和自主品牌，提高自身技术水平和服务水平，早日形成更高更扁平化的微笑曲线。

(二)建议

1、发展自主知识产权。大连企业若想走出微笑曲线困境，就应该发展知识产权，除了自主研发以外，金京、戴翔、张二震提出以“引资”带动引进先进技术、先进管理经验、高级管理人才、研发结构，实现由引资向引进全面优质生产要素的转变。通过购买国外的技术进而实现大连企业向微笑曲线研发一段上升。2、守住中游优势。王茜(2012)以“微笑曲线”理论为切入点，得出中国的制造能力依然有限，有必要继续把“世界制造车间”的道路走下去的结论。大连的企业无法立即转型为资本密集型产业、知识密集型产业，所以发展加工制造环节是当前形势的权宜之计。3、创立自主品牌，提升服务水平。通过建立知名品牌、生产实用新颖的产品和完善售后服务及营销引起顾客的兴趣，进而增强消费者品牌忠实度，实现大连企业向微笑曲线营销服务一端升级。4、加大人才引进力度人才是经济社会发展第一资源，是实施创新驱动发展战略的根本动力。大连企业应努力发挥区位优势，鼓励更多人才来大连创新就业，紧跟国家“双创”政策，积极拥抱“互联网+”，促进产业结构转型。

六、总结

从微笑曲线模型可知，产业价值链上不同环节的附加值是不同的，处于上游的研发和处于下游的售后服务附加值高，而中间的加工制造环节不仅附加值低，而且竞争也日趋激烈，利润空间越来越小。本文基于微笑曲线理论研究大连的企业升级，为大连企业升级提出建议。

参考文献：

[1]MICHAEL.E.PORTER.竞争战略[M].北京：华夏出版社，1997:44-46.

[2]余建形，徐维祥，楼杏丹.微笑曲线和高新技术产业发展[J].经济问题探索，2005(9)：86-88

[3]毛蕴诗，郑奇志.基于微笑曲线的企业升级路径选择模型——理论框架的构建与案例研究[J].中山大学学报(社会科学版)，2012(3)：162-174

[4]杨林，曾繁华.微笑曲线视角下的我国制造业竞争策略及其演化[J].科技进步与对策，2009(16)：59-62

[5]金京，戴翔，张二震.全球要素分工背景下的中国产业转型升级[J].中国工业经济，2013(11):57-69

[6]王茜.中国制造业是否应向“微笑曲线”两端攀爬——基于与制造业传统强国的比较分析[J]财贸经济，2013(8)：98-104

作者：张悦 单位：大连经济开发区第八高级中学