综合管理部廉洁风险点范文
时间：2023-10-19 17:51:15
综合管理部廉洁风险点篇1
关键词：廉洁风险;防控;探索
企业党风廉政建设和反腐倡廉工作要始终坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，融入中心，服务大局，立足“查、防、控”，积极构建点、线、面立体防控格局，推进廉洁风险防控管理体系建设，不断提升党风廉政建设科学化水平，营造风清气正的发展环境，推动企业健康发展。
1 在“查”上细梳理，深入排查五类廉洁风险，全面分析掌握风险防控态势
要按照“找准、找全、筛选、提炼”的要求和“自己找、群众帮、领导提、集体定、组织审”等方式，自上而下、上下结合，分层次、有步骤组织各单位、部门认真查找廉洁风险，做到全覆盖、无遗漏。
1.1 查找思想道德风险。以各级领导班子为重点，通过个人谈话、班子会、民主生活会、广泛调查等手段，重点查找领导干部遵守党纪、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险，是否存在理想信念动摇、政治素质低、独断专行、漠视群众、铺张浪费、因私欲、私利而发生现象，切实增强廉洁从业意识。
1.2 查找岗位职责风险。以单位部门为重点，按照权责一致的要求和“谁行使职权、谁负责排查”的原则，围绕单位部门职能职责，积极开展岗位风险描述，组织全矿各部门岗位管理人员对分管范围、职责职权进行梳理，编制职权目录，做到职权清楚、职责明晰。
1.3 查找业务流程风险。以管人、管钱、管权、管事“四管”人员为重点，按照优化职权配置、完善内部控制、规范业务流程、实施过程监管的要求，围绕物资采购、合同签订、资金管理、产品销售、工程建设等产权交易和生产经营各个环节，对生产经营管理流程、资金运用、物资购销、合同签订、工程项目建设、工程招标业务流程进行规范优化，制定权力运行流程图，规范各级用权行为。
1.4 查找制度机制风险。以完善制度为重点，全面检查制度落实情况，先后制定完善了“三重一大”决策制度及监督检查办法、廉洁从业专项监察办法、民主监督暂行办法、廉洁风险防控实施方案，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的长效机制。
2 在“防”上下功夫，全面构筑三道防线，将预防腐败融入各项业务流程
针对排查确定的廉洁风险点和确定的风险等级，建立前期预警、中期监督和后期处置三道防线，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
2.1 构筑前期预警防线。通过职权描述、风险排查、等级划分，综合运用各种手段，将预防腐败融入各项业务流程，弥补漏洞，超前防范，最大限度降低腐败行为发生的可能性，化解廉政风险打牢廉洁风险防控的坚实基础。
2.2 构筑中期监督防线。通过信息检测、定期自查和部门抽查等手段，对党员领导干部和关键岗位履职行为、机制制度落实进行动态监控，针对财务管理、物资采购、材料领用等关键领域，积极建立网络系统管理平台，推广应用电子办公体系，遏制和消除人为因素影响，进一步增强工作透明度，形成对廉洁风险有效的监控网络，确保前期预防措施落实到位。加强对落实“三重一大”决策制度执行情况、重大决策部署贯彻落实情况的监督，扩大矿务、区务公开的范围和层次，通过制定党务公开实施意见和公开目录，分层次、有步骤地公开重大问题决策过程、决策结果和决策落实情况，确保重大问题集体研究、科学决策。
2.3 构筑后期处置防线。要把执行党风廉政建设责任制作为推进惩治和预防腐败体系建设的重要抓手，进一步健全完善廉政档案，落实好领导干部个人重大事项报告、民主生活会、述职述廉等制度，将党风廉政建设责任制贯穿于生产经营全过程。高度重视举报工作，以重点查找侵犯职工合法利益的案件为主线，加大违纪案件查办力度，认真处理职工群众来信来访，开展警示教育，编发案件读本，剖析发案原因，查找问题和薄弱环节，真正起到以案查漏、以案促改的治本作用，达到查处一起案件、堵塞一些漏洞、教育一批人员、完善一套机制的效果。
3 在“控”上求突破，健全完善四项机制，确保廉洁风险防控管理取得实效
要把廉洁风险防控体系作为一项系统工程和长期任务，着力健全完善四项机制，确保体系的有效运行和持续推进，确保廉洁防控取得实效。
3.1 健全组织领导体制。成立廉洁风险防控管理工作领导小组，把推进廉洁风险防控管理列入重要议事日程，把廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的途径和方法，周密部署安排，纪检监察机关负责协调推进，各单位明确职责，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗
双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，保证预防腐败各项要求落到实处，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。
3.2 健全检查考核机制。加强经常性监督检查，建立健全指导、督查、测评等工作机制，通过信息监测、定期自查、上级检查、员工评议等方式，重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意。将廉洁风险防控机制建设列入年度工作考评内容，考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核结合进行，考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核体系，调动各级领导干部搞好廉洁风险防控的积极性。
3.3 健全责任追究机制。围绕责任分解、责任考核、责任追究三个关键环节，严格落实“一岗双责”， 加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责令整改，保证廉洁风险防控机制的有效运行;对领导人员不作为，监管不严、执行不力，对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致发生违纪违法案件的，严肃追究相关责任人责任，切实维护党纪法规的严肃性。
综合管理部廉洁风险点篇2
结合《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，学工部扎扎实实地开展廉洁风险防控自查工作。截止目前，围绕学生工作主要内容和环节，学工部逐项进行廉政风险评估并确定风险等级，完成了廉洁风险点的排查和自评风险等级工作，廉洁风险防控管理工作扎实有序推进，取得了初步成效，现将自查情况报告如下：
一、加强组织领导，确保工作落实
学工部高度重视廉政风险排查防控工作，明确了推进廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤，提出了“通过廉政风险防控管理，提高党员领导干部自觉接受监督，主动参与监督和化解风险的意识；逐步形成权责清晰、流程规范、逐级管理、责任到位廉政风险防控管理长效机制，实现从源头上预防腐败问题发生”的工作目标。
二、认真部署、查摆问题
学工部从实际工作出发，将廉政风险排查工作与工作职责紧密结合，明确了重点领域、重要部门、重点岗位的定位，对照职责定位情况，分别查找出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。综合判定风险等级，切实排查风险点并深入分析防范预警的有效机制。认真填写了《学生处廉政风险点、防控措施汇总表》。
三、发现的主要风险点：
岗位职责风险点：1、综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，奖助有人情现象。2、学院各类学生工作考评，材料审核不仔细，评审过程和结果不公正导致负面影响。3、学生违纪处理处理不尊重事实，不公正公开，不听取学生申辩，主观臆断决定处分种类。4、学生档案管理收集不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真。
制度机制风险点：1、学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学。2、辅导员队伍考评机制不够完善，不够科学，达不到理想效果。
业务流程风险点：1、奖助学金评审流程不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑。2、奖助经费管理流程审核不细、不严，不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。3、违纪学生处理流程不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉。4、学生档案的归档、转递工作不及时规范，归入档案材料弄虚作假。
四、整改措施
学工部将排查出的主要风险点进行了认真梳理，对照相关法律法规、廉政要求、工作职责和工作标准，明确了防控工作要求目标，有针对性的制定了切实可行的防控措施。
1、综合测评和奖助学金评审，认真制定评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，加强监督，阳光操作。学院各类学生工作考评，认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公开公正，接受监督。学生违纪处理，完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。学生档案管理，增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。
2、奖助学金评审流程，认真审查，严格把关，严格执行评审结果公示制度。奖助经费管理流程，严格执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。违纪学生处理流程，严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。学生档案的归档、转递工作流程，增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。
综合管理部廉洁风险点篇3
关于党风廉政建设同业务工作同研究同部署同落实同检查同考核的报告
近年来，电运车间紧紧围绕上级党组织工作精神和部署要求不断加大自身廉政建设力度，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉洁风险防控工作。
通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我支部惩治和预防腐败体系。
立足“严”、“准”、“实”，明确预警防控思路，廉政风险预警防控是一项新的工作，在实践中难免遇到一些困难和问题，电运车间结合工作实际，重点研究，紧紧围绕从严、从准、从实三方面明确预警防控思路。
进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、人事管理、绩效考核等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。
加大廉政风险防控宣传力度，坚持教育为先，把加强廉政风险防控教育作为防控廉政风险的第一道防线，使廉政风险防控能够真正地入耳、入脑、入心。把廉政知识纳入车间日常的工作中。用廉政的价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。
综合管理部廉洁风险点篇4
关键词：企业廉洁风险；防范管理体系；建设新思路
Abstract: The establishment of enterprises and risk management system, is through a clear business process, pointed out that the risk point, formulate corresponding prevention and control measures, so that enterprises can operate in accordance with the law, administration according to law, reduce and eliminate all forms of corruption from the source, to prevent the loss of state-owned assets, the normal operation of insurance enterprises, reduce management risk, improve economic efficiency, to promote the sustained and effective and rapid development of enterprises. In this paper, Ningxia power investment Yinchuan thermal power company limited to construction enterprises and risk management system are discussed.
Key words: enterprises and risk prevention; management system; construction of new ideas
中图分类号：G472
宁夏电投银川热电有限公司是宁夏电投集团公司控股的第一家热电联产企业，也是自治区第一家热电联产企业。公司承担着为银川市近500万平方米建筑面积的供暖任务，自投产以来一直以良好的供暖质量和优质的服务赢得了广大热用户的赞誉，连续10年被银川市政府评为供热先进企业。2009年3月，自治区国资委选定银川热电公司作为国有企业廉洁风险防范管理体系建设试点单位。
自开展企业廉洁风险防范管理体系建设试点工作以来，在各级领导的悉心指导下，我公司精心策划，统一部署，集全公司之智，举全公司之力，逐步建立起涉及人、财、物三大体系，包括人事管理、印章管理、供热收费管理、物资管理、燃煤管理、合同管理、工程管理、货币资金管理在内的八个模块防控机制。每个模块按照风险查找、风险识别、风险解析、风险处理、风险监控五个阶段，主要由业务流程图、控制体系、行为准则、相关制度四部分组成。从试点情况看，廉洁风险防范管理体系的建立基本做到了没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。我们的做法是：
一、选准切入点，认真做好前期准备工作
开展廉洁风险防范管理体系建设，是一项综合生产、经营、管理、党建的系统工程，扎实有效的前期准备工作是首要条件。
（一）加强领导，认识到位
开展廉洁风险防范管理工作，关键在认识。对此，公司党政齐抓共管，领导高度重视，业务部门密切配合，在较短时间内使广大员工认知了廉洁风险防范管理体系建设的重要性和必要性，并自觉参与其中。公司领导率先垂范，态度积极，从思想上把廉洁风险防范管理工作提升到与生产经营工作同等重要的地位，并与之同安排、同检查、同考核，确保试点工作一开始就落到实处。期间撰写专题报道5篇，专题展板2期，征集警示标语310条，为顺利开展廉洁风险防范工作营造了良好的氛围。
（二）确定方向，部署到位
在认真组织研究、分析近年部分国有企业领导干部私分国有资产、贪污挪用公款、失职渎职等典型案件的基础上，结合试点要求，动员全体人员，开展了大量前期调研工作，明确了廉洁风险防范“五个结合”、“五个避免”的工作思路，即：建立防控机制要与依法经营相结合、与企业管理相结合、与生产经营相结合、与制度建设相结合、与效能监察相结合；避免试点工作形式化、查找风险简单化、制度建设老套化、监督机制表面化、具体执行过程化。从源头上保证企业廉洁风险防范管理体系建设试点工作不流于形式，不做表面文章。
在解决了认识、明确了思路后，及时制定下发了《银川热电公司关于建立风险防范体系活动的试点方案》、《银川热电公司八项关键工作》、《银川热电公司关键环节工作流程图》以及各阶段工作进度表，为试点工作有条不紊地开展，确立了“导向标”和“指路牌”。
二、突出着力点，切实做好过程管理工作
严格按照既定目标，在具体操作过程中，紧扣“学”、“查”、“建”、“行”四个环节，有步骤，分重点地进行廉洁风险防范管理试点工作。
紧扣“学习”环节，狠抓认识提高
教育学习是开展廉洁风险防范管理的重要内容。一是思想理念输入，通过开展形式多样的学习活动，使教育深入人心。二是开拓视野学习。通过派专人赴青岛港等国有大型企业学习，启迪思路，开拓视野。三是剖析案例警示。通过学来部分国有企业中出现的违纪违法反面教材，加强对企业领导人员的警示教育。
通过紧扣学习环节，狠抓认识提高，公司员工做好廉洁风险防范工作的责任感和紧迫感得到了进一步加强，为开展廉洁风险防范管理工作奠定了扎实的群众基础。 （二）紧扣“查找”环节，狠抓风险控制
按照“全员参与，共同查找”的思路，以重要岗位、高危人员、关键环节为重点，以规范和制约权力运行为核心，着力从“思想道德风险，岗位职责风险，业务流程风险，制度机制风险，外部环境风险”五个方面，采取个人自查、交叉互查、部门查找、公司评查、全员补查的方式，深挖风险点、深溯风险源。
个人自查。结合岗位职责和风险点查找的五个方面，对照下发的“工作流程图”，首先开展自查活动。自查过程主要是认真查摆和分析自己实际工作过程中存在的个性或共性的廉洁风险点，标出以往工作中忽略的环节和易滋生不廉洁行为的关键点，追溯风险点产生的来源，列出风险点在企业日常经营管理和生产过程中的具体表现形式。
交叉互查。通过本部门内部人员和熟悉业务的人员开展互查工作，相互提醒，相互监督，共筑防火墙，共砌防洪堤。
部门查找。在个人自查和交叉互查的基础上，结合本部门职能，组织本部门人员对前两个环节中查找到的风险点进一步分析查找，使风险点切合实际。
公司评查。公司组织召开中层以上管理人员会议，对前三个环节中查找到的风险点进行综合分析评估。
全员补查。公司评查后，将所有风险点反馈回各个部门，再由部门组织员工结合工作岗位进行对照、检查、补充。
在以上五个查找环节中，自己找不准的就互相找；部门找不准的就公司找，公司找不全的就发动员工来补充。期间，个人自查风险点86个，交叉互查风险点10个，公司评查风险点3个，全员补查找到风险点6个。经廉洁风险防范管理体系建设领导小组办公室归纳，公司全体中层以上管理人员会议讨论，最后确定的风险点主要有5类23个，其中思想道德风险7个、岗位职责风险12个、业务流程风险9个、制度机制风险13个、外部环境风险6个（有交叉）。
在这个环节中，我们体会到，开展廉洁风险防范管理工作，基础在“找”。风险点查找应由繁入简，逐层落实，且不能只由一个部门或几个人来包办，必须要全员参与，全岗位渗透。
（三）紧扣“建模”环节，狠抓体系建设
针对关键环节和关键岗位中的风险点，制定具体防范措施，建立风险防范体系。
1、建模立样，建章立制。结合查找到的风险点和生产经营管理流程、企业管理制度、办法以及相关标准等，参照计算机编程原理，通过点、线、面结合的方式共建立8个模块，11份流程图及23张风险防范管理体系表，以此明晰业务流程，明示重点环节，分析诱发原因，制定防范措施，修订完善制度，明确行为规范和奖惩措施，从而形成廉洁风险防范管理体系。一是针对排查出的风险点逐一进行分析，研究其成为风险点的主要原因。针对查找到的风险点完善、修改规章制度，制定监督机制和补救措施。二是针对每一个风险点分别制订“行为规范”，要求“规范”具有针对性和可操作性，能够对这些岗位和工作环节有效控制，同时便于有效的预警和监督。三是领导小组对制度、规范进行公示，广泛听取职工的意见，采纳群众的智慧，进一步修改完善，力求切实有效。四是组织新的规章制度宣传、运行。对运行中发现的针对性不强或不便于操作的规章制度做进一步调整，并建立健全廉洁防范风险制度执行的监督机制。
2、描述风险，制定措施。模型建立后，据此确定该风险点所属的业务领域，明确这种风险给企业直接或间接可能造成不必要损失的风险源，以及描述这种风险源在企业日常管理和经营生产过程中的具体表现形式，及其产生的腐败行为或给企业造成的法律后果。随之，明确该风险点的责任部门，制定切实有效的防范措施和相关管理制度。以查到的23个风险点为依据，有针对性的为他们“量身定做”了122条防控措施。
（四）紧扣“执行”环节，狠抓工作落实
对已形成的廉洁风险防范管理体系，我们的做法是形成一个，运行一个，发现一个，修改一个。主要是严格对照《银川热电公司廉洁风险防范管理体系建设手册》，认真落实风险防范各项措施，发挥制度的防范作用，防止不廉洁行为的发生。一是紧密结合廉洁要求。把重大决策、重大项目安排、重要人事任免、大额度资金审批使用以及招标管理、物资采购、成本费用等关键环节作为重点结合对象，在廉洁的范畴下，修改与实际工作有抵触的措施。二是紧密结合实际工作。把查找到的风险点、防范措施与公司正在开展的二期循环水节能改造工程、公司燃煤管理、货币资金管理、供热收费等工作一一对应起来，修改完善与实际工作不相适应的措施、制度。三是紧密结合经营管理。把风险防范管理的运行情况与生产经营管理相结合，与经营指标的完成情况相结合，使三者紧密结合，融为一体，整体合力和效用大为增强。
试点过程中，共修订、完善《银川热电公司燃煤管理制度》、《银川热电公司物资采购管理标准》等制度10余个、修正重点工作环节10余处。
三、把握落脚点，扎实做好防控工作
排查风险点--制定防范措施--试运行--修改完善，这一系列做法最终都是为了有效防范风险，为企业领导人员和员工“保驾护航”。为了使廉洁风险防范管理工作真正成为企业领导人员和员工清正廉洁的“保护伞”，远离腐败的“防火墙”。银川热电公司主要突出“两个落地”，即，突出廉洁文化落地，突出廉洁措施落地，预防在先，关口前移，确保廉洁风险防范管理工作落到实处。
一是突出廉洁文化落地。在防控的过程中，突出了廉洁文化在日常管理中的作用，改变过去说教式的灌输思想，让廉洁文化贯穿于日常的工作和业余活动中；改过去领导讲下属听为下属讲领导补充，使职工从内心上消除了抵触情绪，使廉洁文化贴近实际，贴近生活，贴近群众，更具说服力、吸引力、感染力和亲和力。二是突出廉洁措施落地。在企业生产经营管理中，要求工作人员严格按照流程规范去做，按照“措施”规定去做，避免了防控措施流于形式，风险防范走了过程。
四、初见成效
通过开展廉洁风险防范管理体系建设，公司上下构筑了安全防线，加强了纪律教育，推进了党风建设，使企业的一切活动都统驭在防控体系之下，基本做到了没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，有力地促进了企业生产、经营和发展。
廉洁的自觉性进一步增强
通过观看廉洁警示片和算不廉洁造成自毁前程的政治账、得不偿失的经济账、身败名裂的名誉账、妻离子散的家庭账，公司干部、员工深刻认识到了不廉洁要付出的沉重代价，员工查风险、防风险、化风险的意识日趋增强，讲廉洁的自觉性进一步增强。
（二）风险的出现几率进一步降低
在防控措施的规范下，对员工行为的制约环节增多，自由裁量权大为减小。从我公司合同管理、物资管理、货币资金管理等模块的具体运行来看，部门业务明晰有序，岗位工作流程规范，工作效率大大增加，风险的出现几率进一步降低。
（三）企业的经营状况有所好转
自开展廉洁风险防范管理体系建设试点工作以来，在各个模块的约束下，公司生产经营逆势图强，安全生产成绩斐然，技改创新成效显著，改革发展亮点纷呈，各项经济指标全面超额完成，企业呈现出发展目标更加明确、发展势头更加强劲、经营成果更加突出、职工生活更加和谐稳定的良好局面。公司先后获全国“安康杯”竞赛优胜企业、“自治区五一劳动奖状”、“自治区基层党建工作先进单位”、“自治区国资委先进基层党组织”、“自治区国资委先进纪检监察机构”等多项殊荣。
综合管理部廉洁风险点篇5
一、构建廉洁风险识别工作体系提出的背景
（一）、贯彻落实中央和上级党委专项要求的需要
早在2004年，中纪委就提出了党风廉政建设和反腐倡廉工作的指导方针是标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防；今年，国家烟草专卖局和贵州中烟工业有限责任公司纪检监察工作会议对党风廉政建设和反腐倡廉工作提出了更高的工作要求，明确指出党风廉政建设和反腐倡廉工作要拓展源头治理，推进惩防体系建设，为企业健康发展提供纪律保障。开展岗位廉洁风险识别、明确教育防范重点，是更加有效落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的需要，是更加有效落实国家烟草专卖局、贵州中烟工业有限责任公司关于反腐倡廉工作防线前移、加强内部监管的需要。
（二）、化解重要管理部门廉洁风险的需要
近年来，卷烟企业改革发展不断深入推进，在企业实施用工分配制度改革以后，各个管理部门职能明确，各级管理人员岗位职责清晰、履职权限界定清楚，但重要管理部门及相关工作岗位廉洁风险识别并没有随企业改革的推进而深入开展，导致各级管理人员往往只注重部门职能和岗位职责的存在，而忽略履职行为中廉洁风险的存在。因此对权力运行中各种容易诱发腐败的风险进行识别，是促进干部队伍建设和党风廉政建设有效结合的重要手段，是超前化解重要管理部门廉洁风险的需要。
（三）、为企业健康发展进行保驾护航的需要
2008年，企业纪检监察机构根据中纪委反腐倡廉工作指导方针，制定了惩防体系建设5年《工作规划》。在实施《工作规划》的进程中，发现企业纪检监察教育防范工作机制不够完善，针对性不够突出，往往只是以工作会议、宣传舆论平台等形式开展普遍性的面上教育，重点和核心不甚明显。拓展惩防体系建设工作空间，创新廉洁风险预防的有效途径，构建廉洁风险识别工作体系，在新阶段和新形势下，对完善教育防范工作机制、促进管理人员廉洁从业具有重要而深远的意义，是为企业健康发展进行驾护航的需要。
二、卷烟企业廉洁风险识别工作体系的内涵和做法
毕节卷烟厂廉洁风险识别工作体系的内涵是：把管理部门职能、职工岗位职责和反腐倡廉工作充分结合，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，以有效防范和及时化解为核心内容，突出重点，落实责任，整合力量，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，超前防范、关口前移，对预防腐败工作实施科学管理，提高各级管理人员自觉接受监督、自觉参与监督和积极化解廉洁风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，防止权力滥用。其主要做法有：
（一）、组织学习动员
制定出台《毕节卷烟厂廉洁风险防范管理工作实施意见》、《毕节卷烟厂廉洁风险识别工作实施方案》、《毕节卷烟厂廉洁风险等级评估办法》等三个工作文件，组织召开专题会议，全面安排部署，明确利用半年的时间，集中开展好廉洁风险识别工作。各党支部、各部门明确责任分工，层层动员部署，通过召开党员会、部门例会、班组会等形式，把学习三个工作文件与学习法纪法规、学习正反典型结合起来，进行思想发动，使全体职工明确廉洁风险识别工作的意义和要求，自觉参与此项工作，主动开展廉洁风险识别；把组织学习法律法规、纪律规定、有关制度和相关案例与岗位职责结合起来，帮助职工了解所行使权力的行为规范和廉洁风险，提高风险防范意识及处置能力。教育引导党员干部树立廉洁风险防范意识，增强“查风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为廉洁风险识别工作奠定坚实的思想基础和营造良好的舆论环境。
（二）、确定廉洁风险类别
围绕生产管理各个工作环节权力的规范和制约，结合部门职能和岗位职责权限，紧扣权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，确定“五类廉洁风险”：
一是思想道德风险：指放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。
二是制度机制风险：指未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
三是岗位职责风险：指不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。
四是业务流程风险：指由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素。
五是外部环境风险：指工作对象、服务对象以及社会的“潜规则”，对正确履行权力、正确履行职能的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
除此之外，针对领导干部，增设了“三重一大”（指重大事项决策、重要人事任免、重大项目安全、大额度资金的使用）风险和“模糊地带”（指制度空缺、职能界定不清、无法规制度依据事项等）风险。
（三）、规划廉洁风险点等级
按照风险发生机率和危害损失程度以及可能造成后果的严重程度，结合管理权限，将廉洁风险点划分为三个等级：一般风险点为三级，防范风险点为二级，重点风险点为一级。一级风险一般为中层以上干部岗位，与生产管理和职工工作生活密切相关的岗位，具有业务管辖权、项目审批权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，以及最易出问题且影响重大的环节和事项；二级风险一般为具有一般生产管理、业务管辖等职能的岗位，项目管理、流程监管岗位，或具备一般业务、项目建议权以及一般人、财、物管理权的岗位，较易出问题且影响较大的环节和事项；三级风险为基本没有考核权、监管权和业务、项目管理权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位，存在一般性廉洁风险的环节和事项。
（四）、明确风险点标准
按照风险类别定位，根据风险发生的可能性、频繁度和严重性，确定风险点标准。
1、思想道德风险标准。从缺乏民主意识，思想觉悟不高，干扰制度执行，政治理论学习不够，事业观、职业观、绩效观不正确等方面，界定了13条标准。例：
（1）、缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心。（二级）
（2）、思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。（三级）
（2）、制度机制风险标准。从领导和监督职责履行不到位，部门核心职能的制度不健全，对制度订立、监督、检查执行不严谨，部门缺乏激励约束机制等方面，界定了14条标准。例：
①、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本部门出现严重违法违纪问题。（二级）
②、部门岗位职责不清晰，缺乏激励约束机制，职工履职听之任之。（三级）
（3）、岗位职责风险标准。从违规操作，把关不严，乱作为、不作为，徇私舞弊、弄虚作假、知情不报，假公济私、损公肥私，不自觉接受监督等方面，界定了38条标准。例：
①、违反部门职能规定，违规操作，乱作为，可能产生严重后果。（二级）
②、重大项目报批过程中，弄虚作假，篡改或授意篡改相关资料，骗取上级部门的批准。（一级）
（4）、业务流程风险标准。从随意简化审批流程、自作主张、绕开关键节点等方面，界定了6条标准。例：
①、不执行工作程序，自作主张，“先斩后奏”。（二级）
②、在工作流程的进行过程中自我规划“潜规则”，收受“好处费”，可能造成不廉洁的行为发生。（一级）
（5）、外部环境风险标准。从行为失范、“八小时”以外的个人生活不健康、亲属鼓动违法乱纪等方面，界定了5条标准。例：
①、受到他人的利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。（一级）
②、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。（三级）
（6）、“三重一大”事项风险标准。凡领导干部涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等事项的违规行为，均界定为一级风险。拟定了6条标准：
①、涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，未经集体研究，个人决定“三重一大”事项。（一级）
②、“三重一大”事项未经领导审批，自行决策。（一级）
③、为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”工作失误。（一级）
④、管理、监督不到位，导致决策不公正、不公平。（一级）
⑤、接受相关人员或单位吃请或各类礼金、礼券等，为相关人员或单位说情、打招呼，影响“三重一大”工作的公正性。（一级）
⑥、其他可能产生不良后果的风险。（一级）
（7）、“模糊地带”风险标准。凡领导干部在工作实践中产生的“模糊地带”风险，均界定为三级。拟定了5条标准。例：
①、制度管理空缺，落实不到位。（三级）
②、权力影响相对人办事结果。（三级）
（五）、自查、自评廉洁风险点
采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方式，结合部门和岗位实际，对风险点进行自查，切实查找每项权力运行过程中可能产生廉洁风险的环节，重点排查履职不到位、教育不扎实、制度不健全、监督不得力、管理不严格等方面存在的廉洁风险点，结合工作职责权限，认真进行自评。
1、岗位自查自评
把管钱、管物、管人等部门列为重点岗位部门，经过排查梳理出10个重点岗位部门，每个人根据所在岗位特点，对照自身岗位职权、履行职责、执行制度情况，对工作职权行使的每个环节潜在的、可能产生的风险进行自我查找，确定岗位风险点，为风险评估提供依据。
2、部门自查自评
涉及重点岗位的每个人自查结束后，各部门分别组织职工认真讨论，针对人、财、物等重要岗位，根据工作实际，对照工作职能，对部门职能履行和职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和监管风险进行自查，确定本部门的风险点后开展自评。
（六）、及时评估，全面防控
1、对风险点进行评估
在组织重要管理岗位人员开展廉洁风险点自查自评的基础上，按照抓住要点、科学客观，杜绝避重就轻、避实就虚的要求，坚持实事求是、严格把关，对自查自评的风险点和风险等级进行归类梳理，综合各个风险类别，根据部门和重要岗位管理人员履职权限，依据第4点明确的风险点标准，切实对部门、重要管理岗位自查自评的风险点进行评估，适合自身职能职责及权限环节的予以认定，不适合的予以剔除，遗漏的予以弥补，组织纪检监察专职工作人员进行全面评审后确定各部门、各重要管理岗位最终风险等级。
2、制定风险防范措施
认真梳理部门、重要管理岗位自评的防范措施，对其适宜性进行论证，保留适宜部分，删减不适宜部分，查缺补漏，针对评估确定的廉洁风险点和风险等级，与相关职能部门共同协商，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，依据纪律规定、规章制度、队伍管理措施，侧重于加强流程控制，完善管理措施、教育制度、工作规则、行为规范和廉洁规定，逐项提出有针对性和可操作性的防控方法，进一步完善系统的防范措施，对一级风险实施重点监控，对二级风险采取动态预防，对三级风险进行教育引导，进一步形成岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重点突出、防范措施得力、各项制度有机衔接的廉洁风险防控机制。
（1）、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导重要岗位管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受职工群众监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉洁风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗交流，防止廉洁风险发生。
（2）、中期监控机制。通过对各岗位履职行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对中层以上管理人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议中层干部制度，加强管理监督。
（3）、后期处置办法。建立廉洁风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉洁风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照规定，予以追究。
以人事管理之岗位职责风险防控为例
针对工作中出现的新情况、新问题，跟踪掌握廉洁风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈处理系统，及时调整确定各廉洁风险点、风险等级和预防措施。
除此之外，创新手段，针对工程投资、物资采购等重要工作领域，制定单独的廉洁风险防控手册，切实拓展从源头上防治不廉洁行为的工作渠道。
以工程投资中“招投标工作”环节为例（节选）：
流程
所处节点
所涉对象及廉洁风险点
防控措施及责任主体
所涉
对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
招投标工作
确定项目实施方式
相关项目部门、项目经办人
将项目化整为零，规避招标。
工厂招投标办公室根据《招标投标法》及相关规定，从项目性质、特点及投标人要求等出发，判断是否存在化整为零的情况，充分发挥管理、监督的职能，严格审批程序。
相关项目部门、项目经办人
……
三、廉洁风险识别工作体系构建与实施的效果
（一）、明确了各部门、各重要管理岗位廉洁风险等级，监管目标更加明确
通过廉洁风险识别工作的有效开展，明确了17个工作部门、141个重要管理岗位的264名职工的廉洁风险等级。其中，一级风险部门10个，二级风险部门7个，一级风险岗位17个19人次，二级风险岗位76个147人次，三级风险岗位48个99人次。按照是否认真履行“一岗双责”，职责是否清晰明确，是否存在失职渎职、滥用职权等工作要求，进一步促使监管目标更加明确。
（二）、切实探索出了源头治理的有益方式，形成了较为完善的防控机制
实现了岗位廉洁风险动态管理，从源头上筑牢了各个生产管理部门和管钱、管物、管人等重要岗位廉洁风险“防火墙”，探索出了源头治理的有益模式。形成了较为完整的整体防控措施和招投标活动、工程投资、物资采购等重要工作环节廉洁风险防控手册，建立了适合卷烟企业生产管理实际的廉洁风险防控机制。
（三）、健全了重点环节监管制度，增强了干部职工廉洁从业意识
通在有力实施，进一步促使相关职能部门修订完善了《毕节卷烟厂供应商管理制度》、《毕节卷烟厂党风廉政建设责任追究制度》等5个工作制度，新建了《毕节卷烟厂重大事项征求意见制度》、《毕节卷烟厂中层管理干部报告个人有关事项的规定》等10个工作制度，不断完善了制度管理体系，优化了工作流程，理清了权力行使的关键节点，使各级管理人员明白了从业风险，不断增强改善工作作风、提高工作效率、增强廉洁从业的责任感自觉性。
（四）、建立完善了“三重一大”议事规则和监管机制，不断推动决策更加民主
通过廉洁风险识别工作的有效开展，建立完善了企业党委会、厂长办公会、投资委员会、薪酬委员会议事规则、决策监管机制以及重要事项征求意见机制，修订完善了一套适合工厂生产管理的办事公开民主管理制度，进一步提升了工厂廉洁从业的透明度和公信力，增强了职工参与工厂管理的积极性和主动性，推动工厂重大决策更加民主。
毕节卷烟厂以促进廉洁从业为核心，探索国有企业从业人员廉洁风险防控的新形式，构建廉洁风险识别工作体系，创新廉洁从业风险管理和防范手段，为企业深化惩防体系建设、建立管控严密的预防机制提供了有益的借鉴。
综合管理部廉洁风险点篇6
加强国有企业廉洁风险防控，把惩防体系建设深层融入到国有企业的经营管理之中，既符合中央提出的惩防体系建设总体要求，也是国有企业不断深化反腐倡廉建设的重要举措。
【关键词】
国有企业;廉洁风险;管控模式
一、注重理论创新，使国有企业廉洁风险管理理论更加系统化、科学化
(一)确定企业廉洁风险管理理论研究课题与方向。
企业廉洁风险管理应是企业全面风险管理的重要内容，将“企业风险管理理论”等现代管理理论和科学方法引入反腐倡廉建设实践，体现了国有企业党风廉政建设正在向科学化、制度化、规范化推进。但在实践中，也感到国有企业廉洁风险管理理论还没有形成一个完整的体系，对推进廉洁风险管理工作非常不利，迫切需要创新科学的理论指导实践，再通过实践完善理论，进而不断提高国有企业廉洁风险管理的科学化水平。
(二)厘清企业廉洁风险管理理论的实质与内涵。
专门组成课题攻关小组，系统回顾国有企业党风廉政建设的历程，深入剖析国有企业党风廉政建设中存在的问题，在全面梳理企业风险管理理论、企业责任管理理论和权力运行监控理论的基础上，紧密结合笔者所在企业权力运行监控机制建设实践，系统思考企业廉洁风险及其管控的基本内涵、基本原理与方法，特别是在廉洁风险的“自由裁量权滥用”、“利益冲突失控”、“监督制约薄弱”等三个直接来源的基础上，重点搞清了“思想道德”这一根本来源，总结提炼了风险管控中应遵循的“政治第一”、“工作与生活共管”、“继承与创新共推”、“融入业务管理”等七大基本原理，形成了企业廉洁风险管理的独特原理与方法。
二、构建特色模式，使国有企业廉洁风险管控模式更具操作性、实践性
(一)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“三层次”。
外层是国有企业外部廉政环境。企业外部廉政环境的作用是为企业管控廉洁风险奠定基础、指明方向，责任主体是企业外的各级党组织和政府，内容包括社会廉政文化状况、国家政治体制状况、党组织和政府机构的清廉状况、党和国家有关廉政的法律法规的健全程度、社会经济制度的完善程度、非国有企业的廉洁状况等。其中，最核心的是权力运行及监控机制。
(二)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“两个路径”。
一个路径是，从整体组织工作上，要由外向里，首先企业外党组织和政府要为企业建立良好的外部廉政环境，指明国有企业管控廉洁风险的大方向，进而国有企业内组织建立健全企业廉政管控机制制度体系，提供防腐保障，再进一步加强对有关人员尤其是领导干部的廉洁自律教育，最终实现治本。另一个路径是，从防控企业内个体人员腐败上，要由里向外，首要任务是立足于治本，通过教育使大多数人自觉构筑起确保廉政的思想防线;其次是对于少数廉洁自律意识差的，通过企业廉政机制制度对其进行约束和纠偏;最后针对个别铤而走险违法犯罪的，采取企业制度之外的法律法规予以惩戒。
(三)国有企业廉洁风险管理的“三大体系”管控模式。
一是建立国有企业重要责任体系。重要责任是指具有廉洁风险的责任。国有企业重要责任体系由重要责任内容、重要责任主体、管控制度体系三大系统要素构成。通过理顺企业组织架构、界定重要责任岗位及重要责任事项、确定重要责任主体、绘制职责事项流程图、查找重要责任事项中的廉洁风险点、划分廉洁风险等级、完善健全管控廉洁风险制度体系等，把在企业管理中的廉洁风险找出来，并做到责任内容清晰、主体明确、管控机制制度完善。二是建立国有企业重要责任运行体系。国有企业重要责任运行体系包含运行主体、运行程序及运行保障措施三项要素。运行主体是指保证负责国有企业重要责任体系运行的机构或人员。运行程序就是企业重要责任流程图。保障措施包括提高思想认识、纳入党政工作重要日程、大力应用科技手段、融入业务管理、发挥职能部门作用、建立健全检查考核制度。三是建立国有企业廉洁风险监控体系。国有企业廉洁风险监控体系由监控对象及内容、监控主体、监控方式方法、监控保障措施四个要素构成。
三、勇于探索实践，形成了具有特色的廉洁风险管控模式
笔者所在的开滦集团坚持理论创新为先导、各级领导为主导、融入企业管理、注重科技管控的原则，形成了具有特色的廉洁风险管控模式。
(一)以清理界定职权为基础，构建权责明晰的风险管控重要责任系统。
按照企业管理体制，对各个管理层的职权进行全面梳理和界定。针对“三重一大”决策事项、易发案件和职工关注的高风险职权，确定廉洁风险监控职权事项。形成了全面覆盖、逐级管理的廉洁风险监控系统。
(二)以规范用权为着力点，构建廉洁风险管控制度保障系统。
围绕优化权力运行流程和规范用权行为，对企业原有的各项制度进行全面整合完善。通过缺失制度的新建、不完善制度的修订、不适宜制度的废止，形成了“三位一体”制度体系，保证权力运行监控制度的全覆盖。
(三)以权力运行公开透明为重点，构建廉洁风险管控监督约束系统。
根据廉洁风险监控权力事项的不同，逐项明确公开形式和公开范围。对不的事项通过厂务公开、党务公开等方式向员工公开;对事项利用有关会议在一定范围内公开;对涉及员工利益的重大事项，经职代会讨论通过后公开。形成公开透明与监督约束相统一的工作系统。
(四)开发运用科技手段，构建廉洁风险网络监控防范系统。
利用计算机网络系统，从集团总部到二、三级子(分)公司全部设立了权力运行监控专用综合网络平台，实现了监控横向到边;重点开发改造大额资金管理、物资采购、煤炭销售等30多个业务管理网络监控系统，做到了监控纵向到底。
综合管理部廉洁风险点篇7
【关键词】公共管理 廉政风险 防范体系
廉政风险管理的提出
2007年6月，在中央党校省部级干部进修班发表讲话时指出：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”。几个月后，党的十七大报告正式提出“拓展从源头上防治腐败的工作领域”的工作部署，进而强调反对腐败要“坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针”，标志着预防腐败将在中国廉政建设的整体战略中占据更为重要的地位。党的十七大之后，全国各地各部门开始探索落实“三个更加注重”廉政建设策略的具体途径，北京市原崇文区结合此前课题调研基础，率先提出廉政风险防范管理并于同年7月在全区范围推广廉政风险防范管理。2008年底，廉政风险防范管理实践得以在北京市全市范围推广。
2009年到2011年，第十七届中央纪委第四、五、六次全会都对廉政风险防范先后作出部署。、贺国强等领导同志先后在讲话中强调防范廉政风险。2010年以来，廉政风险防范管理探索开始在全国推广，到2011年9月底，全国已有68%的省（自治区、直辖市）开始部署廉政风险防范管理，全国三分之一省级区域已经开展廉政风险防控试点。
廉政风险的具体表现
风险是自然与社会中消极事件发生的可能性，是人们在生活中感知到的不确定性和不安全感。廉政风险是公共部门腐败行为发生的可能性，它的实际风险水平往往取决于两个要素：一是腐败动机，二是腐败机会。其中腐败机会蕴含在岗位权力资源配置结构以及相应的监督制约机制中，同时也受到外部社会环境的影响。这样，我们可以把廉政风险划分为三个层次：主观动机风险，岗位风险和外部环境风险。
主观风险是因人内心的私利欲望和贪腐动机带来的廉政风险，它是人的价值观体系失衡以及社会认识偏差的综合反映。主观风险首先是思想道德风险，是人对于廉洁与腐败之间的价值判断出现模糊所产生的行为动机上的偏颇。如果公职人员将个人利益得失置于利益甚至社会公共利益之上，以物质生活取代精神世界，那么其在公共管理或公共生活领域就有可能穷尽一切办法发现并利用制度漏洞，以公共权力资源牟取私利。其次，廉政风险防范意识淡薄同样也可能导致腐败的发生，尽管自己最初并没有强烈的腐败动机甚或原本有着廉洁的意愿，但是因为缺乏风险识别与防范的心理准备，渐渐与腐败势力同流合污，这是主观廉政风险的另一表现。
岗位风险是与具体岗位赋予的公职人员的公共权力在实践运行中带来的廉政风险。它往往表现为组织权力配置与运行机制所潜藏的腐败机会，有时是微观的流程缺陷，有时则是组织内部宏观的系统性问题。从本质上讲，岗位职权背后的利益空间决定了岗位的廉政风险水平，岗位赋予人的权力越大、越重要、越独断，那么该岗位也就意味着更高的廉政风险，反之亦然。岗位风险首先是权力配置的问题，如果岗位职权与岗位责任相脱离，就会产生公权牟取私利的可能，这就是岗位职责风险；其次是权力运行过程中具体的操作程序和业务流程将会影响权力运行的规范程度以及自由裁量权的受制约水平，这往往决定了权力运行中的实际风险情况。
外部环境风险主要是社会环境中腐败文化泛滥所导致的从众心理、行为模仿以及制度惯性等风险。特定的社会形态由人的意识、行为以及制度结构组成，反过来，社会环境也会对人的思维过程、选择行为以及制度变迁产生深刻影响。如果社会中缺乏廉洁共识，腐败现象就会被默许和纵容，直到腐败蔓延。所以，社会意识形态对腐败的模糊立场以及廉洁共识形成机制的缺席，都意味着腐败扩散的风险。
廉政风险防范管理体系
廉政风险管理就是通过对权力运行过程以及公共资源管理流程的系统分析，梳理出公共管理过程中廉政风险的形成机理及演化规律，继而对公共部门如何识别、诊断和消除廉政风险进行总体理论性概括。进而，努力将廉政风险防范工作融入各类日常的管理制度和流程之中，真正实现风险防范工作的标准化、规范化、信息化，使其能够可持续发展。概括起来，廉政风险防范管理体系应该包括以下组成部分：
风险识别系统。风险识别是廉政风险防范的起点，同时，也是潜在风险与现实危机的分界点。能够被组织提前准确判断的风险往往不会演化成真正的危机。与传统的自然风险不同，廉政风险内生于组织内部，并且时常与具体个人的主观思想意识有关。所以，廉政风险识别比传统风险识别更加困难。
廉政风险识别系统分为风险点词典和风险点排查机制两部分。风险点词典是关于权力配置与权力运行过程中腐败机会集中、腐败动机较强的关节点的规范性描述。它不仅完整列出组织中潜在的风险点目录，还要描述风险等级、表现形式、后果危害、对应范围和对应责任人。风险点并非凭空编写或者照抄照搬而来，风险识别的核心是有一套科学有效的风险排查机制，通过问卷调查、结构化访谈、顾客追踪回访、背靠背评价、岗位分析、流程梳理、制度核查等方法，针对组织内外可能存在的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等廉政风险进行全面筛查，尽可能发现并识别组织运行中的廉政风险。
风险评估系统。风险评估不仅要对组织整体廉政风险水平作出评价，还要对廉政风险的形成根源与演化机制加以分析。风险评估系统主要是廉政建设领域专业人员的一套工作机制。针对主观动机，主要是测评能否清晰地认知腐败的行为规律，是否具有较为系统的廉政意识，比如对抵制腐败的态度是否坚决，是否知道如何应对腐败诱惑以及同腐败行为进行斗争，是否建立了防范腐败的学习习惯。针对行为过程，主要是评价工作本身职责是否明确，权力边界是否清楚，权力行使过程是否有规范的制度加以约束，以此检查制度的完善性。深入梳理权力—利益关系，防止利益冲突，特别是要针对利益敏感点（重点岗位、重点领域），保障权力在阳光下运行。针对外部环境，主要是评价行业总体廉洁水平，既关注社会反馈，特别是利益相关者的评价，也关注组织成员对社会总体环境的认知。评价社会环境对组织成员产生的影响（甚至压力），帮助其分析周围可能存在的腐败陷阱。借鉴其它地方同类部门的管理经验与失败教训，适时总结和反思自身存在的问题。
风险防控系统。风险防控是整个廉政风险防范管理体系的核心，也是公共部门改善内部控制、降低廉政风险的集中体现。廉政风险防控是针对存在的风险点及其原因，制定相应的解决方案，机会，弱化腐败动机，切实减少廉政风险。
针对动机，一是要加强并改进组织廉洁教育，构建科学、完善的廉洁教育体系，包括腐败认知、廉洁意识、反腐能力等方面的培训，让大家认识腐败、了解腐败（危害）、抵制腐败。二是培育积极向上的组织文化。组织成员的行为在很大程度上受到组织文化的左右，从众效应一直是组织行为的典型特征。要避免组织陷入“你干我也干”的恶性竞争陷阱，要从领导者、领导班子做起，树立风清气正的良好氛围。三是以人为镜，以案为鉴，互相提醒，避免前“腐”后继。针对过程，关键是制度建设，一要健全制度规范，设计科学合理的制度机制。二要让制度管用，树立制度的权威，完善监督机制，让所有人、所有事都处于监督之下。三是根据管理、服务、监督的需要，不断改进组织业务流程。针对环境，需要改进而非简单地扩大宣传。新的资讯条件下，应用新的办法去争取社会支持，而不是闭门造车。公共部门需要相信民众、依靠民众来改善内部控制与管理，防范权力滥用。
绩效反馈系统。绩效反馈是对一个阶段的廉政风险防范工作进行的总结。廉政风险防范管理的价值不是自己赋予的，而是需要在整个部门管理的层面上进行绩效评价，简单说，就是对其成本—收益进行综合分析。
内部的成本是相对清楚的，因廉政风险防范管理而额外增加的预算（费用、人力物力）是容易核算的；问题是廉政风险的降低能否准确地加以衡量？为了让绩效反馈更有说服力，有必要在廉政风险防范管理之初注意资料的收集整理，对组织廉政水平加以评估，通过前后对比反映其对于廉政风险防范的贡献。概括起来，廉政风险管理通常是公共组织及部门决策与监督机构（党委与纪检机构）发起，由组织内部成员与外部相关组织或个人共同梳理公共组织及部门的资源状况、管理制度、业务流程和监督体系，从中发现管理流程和监督机制的薄弱环节，查找可能导致腐败发生的制度缺陷与管理漏洞，并就如何有效地化解廉政风险、提高组织的整体廉洁水平提出具体的建议。廉政风险管理的最终目标是通过对策与方案的执行，切实减少腐败机会，成功防范廉政风险。
廉政风险防范管理不仅是公共部门自身改革的需要，同时也是社会持续发展的需要。从风险管理的角度看，社会的发展和进步就是降低自然的或者社会的风险，仅从管理的角度讲，廉政风险的根源是体制机制中的漏洞，所以从长远看，降低廉政风险的根本出路在于深化改革，惟其如此，才能减少公共权力牟取私利的机会和可能。
综合管理部廉洁风险点篇8
一、充分认识开展廉政风险点防范管理的重要意义
廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险点防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，为促进我县林业经济建设又好又快发展提供有力保障。
二、明确开展廉政风险点防范管理的指导思想和工作重点
指导思想：坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，坚持“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设、建立四个在前”，即：以贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。
工作重点：行政执法部门，要结合本单位实际，重点对领导干部和行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察的部门及党员干部进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。20__年重点抓好机关股室、基层林业站、森林公安派出所廉政风险点防范管理工作。
三、开展廉政风险点防范管理的工作环节
廉政风险点防范管理工作以年度为周期，通过实施计划、执行、考核、修正四个步骤和廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正五个环节的管理活动，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。
（一）廉政风险规划
要加强组织领导，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。主要任务是制定计划、成立机构、健全机制，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险监控推进机制。主要负责人要承担起“一把手”的责任，认真研究部署，严密组织落实。为使廉政风险点防范管理取得实效，我局成立廉政风险点防范管理工作领导小组。领导小组成员按业务分管各负其责，组织召开分管单位干部职工会议，学习相关文件切实抓好工作落实。
（二）廉政风险教育
教育和保护干部职工是廉政风险防范管理工作的最终目的。要明确岗位职责和廉
政职责，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。要围绕转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务，加强世界观、人生观、价值观教育，筑牢防腐倡廉思想道德防线，促使广大党员干部健康成长，避免人生挫折，防止走上弯路。
（三）廉政风险识别
综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。
1、查找廉政风险点。根据腐败行为的变化特点，结合以往经验教训、社会评价和反腐倡廉工作实际，把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。认真开展“四查”工作，通过自己查、群众提、集中评、领导帮、上级审等办法，查找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点。一是岗位自查。每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查点》中的自查内容，确定个人岗位风险点。二是股室自查。在岗位自查的基础上，各股（室、站、所、场）结合实际，对本单位职权行使的每个环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《股室（站所场）廉政风险点自查与领导评查表》的自查内容，确定本单位每个岗位的风险点。三是领导评查。由局各分管领导召集有关人员，对所分管范围内的部门、岗位自查出的风险点进行评查完善。四是综合联查。召开股级以上干部会议，邀请行评代表、廉政监督员参加，对自查、评查出的所有风险点进行联查和综合评议，确定本单位各岗位、各环节的风险点。根据会议情况填写《廉政风险点部门综合评查记录》。
2、评析廉政风险等级。综合联查时，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，填写《廉政风险点部门综合联查表》。一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；三是开展风险排序，由各单位对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，填写《廉政风险点和等级目录汇总表》，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险（一般风险）。对分析评定的一、二、三级风险点和等级目录要报局党委审定，同时报局纪委备案。
（四）廉政风险防范
1、建立廉政风险预警系统。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。
2、实行廉政风险分级管理。一是分级负责。根据行政权力廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的行政权力，在局分管领导直接管理的基础上，由局长负总责；对廉政风险等级较高的行政权力，在股室、基层站所场负责人直接管理的基础上，由局分管领导人负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由股室、站、所、场负责人直接管理和负责。二是动态管理。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《岗位（个人）廉政风险点动态评估表》、《股室（站所场）廉政风险点动态评估表》，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。
3、开展廉政风险动态监督。要通过信息监测、定期自查、垂直抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成防范合力。上级对下级廉政风险要定期检查纠正；纪检机关采取受理、检查、暗访、巡视监督等形式，对权限内的党员干部的从政行为、重大事项进行重点监控；群众通过领导干部述职述廉、民主评议进行监控；新闻媒体通过事项公开、开设专栏和对典型案件曝光进行监控，形成全方位的廉政风险监控网络。
4、开展廉政风险评价考核。将廉政风险点防范管理工作列入到本单位目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽捡，半年与年度考核相结合的方式，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，加强对廉政风险点防范管理工作落实情况的检查考核，进行工作整体评价。将其结果作为机构和干部评先选优的重要依据，凡机构内发生不廉洁行为的，取消该机构和行为人评先选优资格。考核工作由局纪检监察部门，局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室负责。
（五）廉政风险修正
1、叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。
2、问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现违法违纪问题的，对自查自纠、专项检查中发现的违纪违法行为，要依纪依法予以严肃追究，绝不姑息，并追究相关领导责任。
3、整改。根据考核结果，总结经验，完善工作措施，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、加强办事公开、缩小和规范自由裁量权、约谈、诫勉谈话、下达纪律检查建议书等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈，防止廉政风险演化为腐败行为。
四、开展廉政风险点防范管理的工作步骤和时间安排
（一）工作准备阶段（5月4日—5月31日）
1、规划部署（5月4日—5月10日）。召开局班子成员扩大会议，学习《县委、县政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔20__〕021号）文件，研究制定我局工作方案，成立领导小组。召开全局股级以上干部动员会，安排部署廉政风险防范工作。
2、查找风险点（5月11日—5月18日）。股室、所、站、场根据工作职责和工作任务、岗
位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本部门干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。
2、评析风险点（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、场要建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。
4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本单位查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。
（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）
要建立完善的风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对局属各单位的工作运行情况、实际效果进行综合验收，并对考核评定中发现的问题要督促各部门进行自我修正。
（三）规范运作阶段（20__年1月启动）