财务副主任履职报告范文
时间：2023-11-14 12:15:52
财务副主任履职报告篇1
第一条为加强对国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）所出资企业（以下简称企业）总会计师工作职责管理，规范企业财务会计工作，促进建立健全企业内部控制机制，有效防范企业经营风险，依据《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关规定，制定本办法。
第二条企业总会计师工作职责管理，适用本办法。
第三条本办法所称总会计师是指具有相应专业技术资格和工作经验，在企业领导班子成员中分工负责企业会计基础管理、财务管理与监督、财会内控机制建设、重大财务事项监管等工作，并按照干部管理权限通过一定程序被任命（或者聘任）为总会计师的高级管理人员。
第四条本办法所称总会计师工作职责是指总会计师在企业会计基础管理、财务管理与监督、财会内控机制建设，以及企业投融资、担保、大额资金使用、兼并重组等重大财务事项监管工作中的职责。
第五条企业及其各级子企业应当按规定建立和完善总会计师管理制度，明确总会计师的工作权限与责任，加强总会计师工作职责履行情况的监督管理。
第六条国资委依法对企业总会计师工作职责履行情况进行监督管理。
第二章职位设置
第七条企业应当按照规定设置总会计师职位，配备符合条件的总会计师有效履行工作职责。符合条件的各级子企业，也应当按规定设置总会计师职位。
（一）现分管财务工作的副总经理（副院长、副所长、副局长），符合总会计师任职资格和条件的，可以兼任或者转任总会计师，人选也可以通过交流或公开招聘等方式及时配备。
（二）设置属于企业高管层的财务总监、首席财务官等类似职位的企业或其各级子企业，可不再另行设置总会计师职位，但应当明确指定其履行总会计师工作职责。
第八条企业总会计师的任免按照国资委有关规定办理：
（一）已设立董事会的国有独资公司和国有控股公司的总会计师，应当经董事会审议批准，并按照有关干部管理权限与程序任命。
（二）未设立董事会的国有独资公司、国有独资企业的总会计师，按照有关干部管理权限与程序任命。
第九条企业可以按照有关规定对其各级子企业实施总会计师或者财务总监委派等方式，积极探索完善总会计师工作职责监督管理的有效途径和方法。
第十条担任企业总会计师应当具备以下条件：
（一）具有相应政治素养和政策水平，坚持原则、廉洁奉公、诚信至上、遵纪守法；
（二）大学本科以上文化程度，一般应当具有注册会计师、注册内部审计师等职业资格，或者具有高级会计师、高级审计师等专业技术职称或者类似职称；
（三）从事财务、会计、审计、资产管理等管理工作8年以上，具有良好的职业操守和工作业绩；
（四）分管企业财务会计工作或者在企业（单位）财务、会计、审计、资产管理等相关部门任正职3年以上，或者主管子企业或单位财务、会计、审计、资产管理等相关部门工作3年以上；
（五）熟悉国家财经法规、财务会计制度，以及现代企业管理知识，熟悉企业所属行业基本业务，具备较强组织领导能力，以及较强的财务管理能力、资本运作能力和风险防范能力。
第十一条具有下列情形之一的，不得担任总会计师：
（一）不具备第十条规定的；
（二）曾严重违反法律法规和国家有关财经纪律，有弄虚作假、贪污受贿、挪用公款等重大违法行为，被判处刑罚或者受过党纪政纪处分的；
（三）曾因渎职或者决策失误造成企业重大经济损失的；
（四）对企业财务管理混乱、经营成果严重不实负主管或直接责任的；
（五）个人所负企业较大数额债务到期未清偿的；
（六）党纪、政纪、法律法规规定的其他情形。
第十二条具有下列情形之一的，总会计师任职或者工作应当回避：
（一）按照国家关于干部任职回避工作有关规定应当进行任职回避的；
（二）除国资委或公司董事会批准外，在所在企业或其各级子企业、关联企业拥有股权，以及可能影响总会计师正常履行职责的其他重要利益的；
（三）在重大项目投资、招投标、对外经济技术合作等工作中，涉及与本人及本人亲属利益的。
第三章职责权限
第十三条企业应当结合董事会建设，积极推动建立健全内部控制机制，逐步规范企业主要负责人、总会计师、财务机构负责人的职责权限，促进建立分工协作、相互监督、有效制衡的经营决策、执行和监督管理机制。
第十四条总会计师的主要职责包括：企业会计基础管理、财务管理与监督、财会内控机制建设和重大财务事项监管等。
第十五条企业会计基础管理职责主要包括：
（一）贯彻执行国家方针政策和法律法规，遵守国家财经纪律，运用现代管理方法，组织和规范本企业会计工作；
（二）组织制定企业会计核算方法、会计政策，确定企业财务会计管理体系；
（三）组织实施企业财务收支核算与管理，开展财务收支的分析、预测、计划、控制和监督等工作，组织开展经济活动分析，提出加强和改进经营管理的具体措施；
（四）组织制定财会人员管理制度，提出财会机构人员配备和考核方案；
（五）组织企业会计诚信建设，依法组织编制和及时提供财务会计报告；
（六）推动实施财务信息化建设，及时掌控财务收支状况。
第十六条企业财务管理与监督职责主要包括：
（一）组织制定企业财务管理规章制度，并监督各项财务管理制度执行情况；
（二）组织制定和实施财务战略，组织拟订和下达财务预算，评估分析预算执行情况，促进企业预算管理与发展战略实施相连接，推行全面预算管理工作；
（三）组织编制和审核企业财务决算，拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）组织制定和实施长短期融资方案，优化企业资本结构，开展资产负债比例控制和财务安全性、流动性管理。
（五）制定企业增收节支、节能降耗计划，组织成本费用控制，落实成本费用控制责任；
（六）制定资金管控方案，组织实施大额资金筹集、使用、催收和监控工作，推行资金集中管理；
（七）及时评估监测集团及其各级子企业财务收支状况和财务管理水平，组织开展财务绩效评价，组织实施企业财务收支定期稽核检查工作。
（八）定期向股东会或者出资人、董事会、监事会和相关部门报告企业财务状况和经济效益情况。
第十七条企业财会内控机制建设职责主要包括：
（一）研究制定本企业财会内部控制制度，促进建立健全企业财会内部控制体系；
（二）组织评估、测试财会内部控制制度的有效性；
（三）组织建立多层次的监督体制，落实财会内部控制责任，对本单位经济活动的全过程进行财务监督和控制；
（四）组织建立和完善企业财务风险预警与控制机制。
第十八条企业重大财务事项监管职责主要包括：
（一）组织审核企业投融资、重大经济合同、大额资金使用、担保等事项的计划或方案；
（二）对企业业务整合、技术改造、新产品开发及改革改制等事项组织开展财务可行性论证分析，并提供资金保障和实施财务监督；
（三）对企业重大投资、兼并收购、资产划转、债务重组等事项组织实施必要的尽职调查，并独立发表专业意见；
（四）及时报告重大财务事件，组织实施财务危机或者资产损失的处理工作。
第十九条企业应当赋予总会计师有效履行职责的相应工作权限，具体包括：对企业重大事项的参与权、重大决策和规章制度执行情况的监督权、财会人员配备的人事建议权，以及企业大额资金支出联签权。
第二十条总会计师对企业重大事项的参与权是指总会计师应参加总经理办公会议或者企业其他重大决策会议，参与表决企业重大经营决策，具体包括：
（一）拟定企业年度经营目标、中长期发展规划以及企业发展战略；
（二）制定企业资金使用和调度计划、费用开支计划、物资采购计划、筹融资计划以及利润分配（派）、亏损弥补方案；
（三）贷款、担保、对外投资、企业改制、产权转让、资产重组等重大决策和企业资产管理工作；
（四）企业重大经济合同的评审。
第二十一条总会计师对重大决策和规章制度执行情况的监督权具体包括：
（一）按照职责对董事会或总经理办公会议批准的重大决策执行情况进行监督；
（二）对企业的财务运作和资金收支情况进行监督、检查，有权向董事会或者总经理办公会提出内部审计或委托外部审计建议；
（三）对企业的内部控制制度和程序的执行情况进行监督。
第二十二条财会人员配备的人事权是指企业财务部门负责人的任用、晋升、调动、奖惩，应当事先征求总会计师的意见。企业总会计师应当参与组织财务部门负责人或下一级企业总会计师的业务培训和考核工作。
第二十三条总会计师大额资金支出联签权是指企业按规定对大额资金使用，应当建立由总会计师与企业主要负责人联签制度；对于应当实施联签的资金，未经总会计师签字或者授权，财会人员不得支出。
第二十四条企业行为有下列情形之一的，总会计师有权拒绝签字：
（一）违反法律法规和国家财经纪律；
（二）违反企业财务管理规定；
（三）违反企业经营决策程序；
（四）对企业可能造成经济损失或者导致国有资产流失。
第二十五条总会计师对企业作出的重大经营决策应当发表独立的专业意见，有不同意见或者有关建议未被采纳可能造成经济损失或者国有资产流失的情况，应当及时向国资委报告。
第四章履职评估
第二十六条为督促企业总会计师正确履行工作职责，应当建立规范的企业总会计师工作履职评估制度。
第二十七条总会计师履职评估工作分为年度述职和任期履职评估。年度述职应当结合企业年度财务决算工作和下一年度财务预算工作，对总会计师年度履职情况予以评估；任期履职评估应当结合经济责任审计工作，对总会计师任职期间的履职情况进行评估。
第二十八条设立董事会的公司，总会计师应当在会计年度终了向董事会述职，董事会应当对总会计师工作进行履职评议，董事会评议结果及总会计师述职报告应当抄报股东会或者出资人备案；未建立董事会的企业，总会计师应当将述职报告报送出资人，出资人根据企业财会管理状况对总会计师工作进行履职评估。
第二十九条总会计师年度述职报告应当围绕企业当年重大经营活动、财务状况、资产质量、经营风险、内控机制等全面报告本人的履职情况，对本人在其中发挥的监督制衡作用进行自我评价，并提出改进措施。
第三十条企业应当按照人事管理权限，做好对其各级子企业总会计师履职评估工作。
第三十一条对总会计师履职情况评估，应当根据总会计师在企业中的职责权限，全面考核总会计师职责的履行情况，具体应当包括以下内容：
（一）企业会计核算规范性、会计信息质量，以及企业财务预算、决算和财务动态编制工作质量情况；
（二）企业经营成果及财务状况，资金管理和成本费用控制情况；
（三）企业财会内部控制制度的完整性和有效性，企业财务风险控制情况；
（四）在企业重大经营决策中的监督制衡情况，有无重大经营决策失误；
（五）财务信息化建设情况；
（六）其他需考核的事项。
第三十二条为充分发挥企业总会计师财务监督管理作用，建立健全企业内部控制机制，企业应当保障总会计师相应的工作权限。
第五章工作责任
第三十三条企业主要负责人对企业提供和披露的财务会计报告信息的真实性、完整性负领导责任；总会计师对企业提供和披露的财务会计报告信息的真实性、完整性负主管责任；企业财务机构负责人对企业提供和披露的财务会计信息的真实性、完整性负直接责任。对可能存在问题的财务会计报告，总会计师有责任提请总经理办公会讨论纠正，有责任向董事会、股东会（出资人）报告。
第三十四条企业总会计师对下列事项负有主管责任：
（一）企业提供和披露的财务会计信息的真实性、完整性；
（二）企业会计核算规范性、合理性以及财务管理合规性、有效性；
（三）企业财会内部控制机制的有效性；
（四）企业违反国家财经法规造成严重后果的财务会计事项。
第三十五条总会计师对下列事项负有相应责任：
（一）企业管理不当造成的重大经济损失；
（二）企业决策失误造成的重大经济损失；
（三）企业财务联签事项形成的重大经济损失。
第三十六条企业总会计师应当严格遵守国家法律法规规定。对于企业出现严重违反法律法规和国家财经纪律行为的，以及企业内部控制制度存在严重缺陷的，应当依法追究企业总会计师的工作责任；造成重大损失的，应当追究其法律责任。
第三十七条在企业财务会计工作中，对于违反国家法律法规和财经纪律行为，总会计师不抵制、不制止、不报告的，应当依法追究总会计师工作责任；造成重大损失的，应当追究其法律责任。
第三十八条企业总会计师未履行或者未正确履行工作职责，致使出现下列情形之一的，应当引咎辞职：
（一）企业财务会计信息严重失真的；
（二）企业财务基础管理混乱且在规定时间内整改不力的；
（三）企业出现重大财务决策失误造成重大资产损失的。
第三十九条在企业重大经营决策过程中，总会计师未能正确履行责任造成失误的，根据情节轻重，给予通报批评、经济处罚、撤职等处分，或给予职业禁入处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
企业总会计师认真履行职责，成绩突出的，由本企业或者由本企业建议国资委给予表彰奖励。
第四十条对于企业总会计师，造成企业财务会计工作严重混乱的，或、、以及其他渎职行为致使国有资产遭受损失的，依照国家有关规定给予相应纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条在追究总会计师工作责任时，发现企业负责人、财务审计部门负责人和其他有关人员应当承担相关责任的，一并进行工作责任追究。
第四十二条企业未按规定设置总会计师职位，或者未按规定明确分管财务负责人及类似职位人员兼任总会计师并履行总会计师工作职责的，或者企业总会计师未被授予必要管理权限有效履行工作职责的，本办法第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条规定的工作责任应当由企业主要负责人承担。
第六章附则
第四十三条各企业可结合本企业实际情况，制定总会计师工作职责管理具体实施细则。
第四十四条各省、自治区、直辖市国有资产监督管理机构可以参照本办法，制定本地区所出资企业总会计师工作职责管理相关工作规范。
财务副主任履职报告篇2
(一)建立健全经济责任审计工作联席会议(以下简称联席会议)制度。区委、区政府成立由区政府区长、协管审计工作副区长为正副组长、各相关部门领导为成员的经济责任审计工作领导小组；并建立由区纪委、组织部、监察局、人力资源和社会保障局、审计局、国资办组成的经济责任工作联席会议制度，加强对全区经济责任审计工作的领导。
(二)建立联席会议办公室机构。区经济责任审计领导小组建立联席会议办公室，与区审计局内设的经济责任审计科合署办公，联席会议办公室设主任一名，为区审计局副职领导。
(三)建立完善协作配合的工作机制。联席会议办公室制订联席会议议事规则及办公室规章等，并注意服务大局、协调各方，建立起管理规范、运转有序、工作高效的联席会议及经济责任审计工作机制。各联席会议成员单位既要按照职能分工，认真履行好部门职责，又要密切配合、齐抓共管，共同推进经济责任审计工作深入开展。
二、提高审计计划和组织实施的科学管理水平
(四)做好审计计划管理工作。联席会议加强对经济责任审计的计划管理，指导和支持联席会议办公室以审计信息化建设为基础，建立被审计单位数据库，全面了解和掌握经济责任审计对象的基本情况，按照被审计领导干部工作岗位性质、经济责任的复杂程度等因素，对审计对象实行分类管理，科学拟定经济责任审计的年度计划和中长期计划。
(五)突出审计重点。经济责任审计以促进领导干部推动本地区、本部门(系统)、本单位科学发展为目标，以领导干部守法、守纪、守规、尽责情况为重点，以领导干部任职期间本地区、本部门(系统)、本单位财政财务收支以及有关经济活动的真实、合法和有效为基础。
街道、园区党政主要领导干部经济责任审计主要内容有：本地区财政财务收支的真实、合法和效益情况；国有资产的管理和使用情况；政府债务的举借、管理和使用情况；政府投资和以政府投资为主的重要项目建设和管理情况；对下属单位财政财务收支以及有关经济活动的管理和监督情况等。
党政工作部门、审判机关、检察机关、事业单位和人民团体等单位主要领导干部经济责任审计的主要内容有：本部门(系统)、本单位预算执行和其他财政财务收支的真实、合法和效益情况；重要投资项目的建设和管理情况；重要经济事项管理制度的建立和执行情况，对下属单位财政收支、财务收支以及有关经济活动的管理和监督情况等。
国有企业领导人员经济责任审计的主要内容是：本企业财务收支的真实、合法和效益情况；有关内部控制制度的建立和执行情况；履行国有资产出资人经济管理和监督职责情况。
在审计以上主要内容时，重点关注领导干部在履行经济责任过程的下列情况：贯彻落实科学发展观，推动经济社会科学发展情况；遵守有关财经法律法规、贯彻执行党和国家有关经济工作的方针政策和决策部署情况；制订和执行重大经济决策情况；与领导干部履行经济责任有关的管理、决策等活动的经济效益、社会效益和环境效益情况；遵守有关廉洁从政规定情况等。
(六)科学组织实施。在认真总结实践经验的基础上，推行经济责任审计和“三责联审”相结合、任中审计和离任审计相结合，审计内容上把领导干部的经济责任与本部门(系统)、本单位的预算执行、财政决算、专项资金审计等相结合，有效调配和整合审计资源，实现不同审计项目之间的资源共享。
三、推进审计评价与审计规范化建设
(七)全面、客观、公正地进行审计评价。审计评价围绕被审计领导干部的相关经济责任进行，既要反映被审计领导干部在任职期间取得的相关业绩，又要反映其在履行经济责任过程中存在的主要问题，并明确界定其应当承担的直接责任、主管责任和领导责任。
直接责任是指领导干部在履行经济责任过程中对下列行为应当承担的责任：
1、直接违反法律法规、国家有关规定和单位内部管理规定的行为；
2、授意、指使、强令、纵容、包庇下属人员违反法律法规、国家有关规定和单位内部管理规定的行为；
3、未经民主决策、相关会议讨论而直接决定、批准、组织实施重大经济事项，并造成重大经济损失浪费、国有资产流失等严重后果的行为；
4、主持相关会议讨论或者以其他方式研究，但是在多数人不同意的情况下直接决定、批准、组织实施重大经济事项，由于决策不当或者决策失误造成重大经济损失浪费、国有资产流失等严重后果的行为；
5、其他应当承担直接责任的行为。
主管责任是指领导干部在履行经济责任过程中对下列行为应当承担的责任：
1、除直接责任外，领导干部对其直接分管的工作不履行或者不正确履行经济责任的行为；
2、主持相关会议讨论或者以其他方式研究，并且在多数人同意的情况下决定、批准、组织实施重大经济事项，由于决策不当或者决策失误造成重大经济损失浪费、国有资产流失等严重后果的行为。
领导责任是指除直接责任和主管责任外，领导干部对其不履行或者不正确履行经济责任的其他行为应当承担的责任。
(八)加强规范化建设。经济责任审计联席会议办公室根据实际情况，逐步建立健全指导本区经济责任审计实践、可操作性强的审计指南，进一步规范经济责任审计的内容、程序及成果运用等，明确不同类型领导干部经济责任审计的操作流程、审计方式方法等。
四、健全完善审计结果运用机制
(九)推行经济责任审计结果通报、审计整改和情况反馈制度。审计对象及所在部门自收到审计部门送达的审计决定书及经济责任审计报告当日起，两个月内(特殊情况需要书面申请延期)应当进行认真整改，并把整改资料和报告反馈审计部门，审计部门适时组织回访检查并将审计情况及审计对象和所在单位的整改情况进行汇总，形成综合性审计结果报告，报送区委、区政府相关领导及组织人事等部门，并归入被审计领导干部本人档案。
(十)逐步建立审计结果公告制度。根据实际情况，联席会议办公室逐步探索建立经济责任审计结果报告特定载体、特定范围、特定对象、特定内容的公告制度，逐步扩大经济责任审计事项的公开化和透明化。
五、推进内部管理领导干部经济责任审计工作
(十一)加强机构和人员建设。各街道(园区)、区级机关各部门及软件谷各部门凡具有下属独立法人企事业机构的单位应当逐步建立健全内部审计机构，充实审计力量，配强配齐专兼职审计人员，切实发挥服务干部管理监督和单位发展目标有效实现的重要作用。
(十二)认真开展好特定内管干部的经济责任审计工作。各内审部门应当针对具有独立财务系统的企事业单位(重点包括行政村、混合型社区、学校、医疗单位、开发公司等)主要领导干部有计划地开展经济责任审计工作，并定期将工作开展情况报送区经济责任审计联席会议办公室。
财务副主任履职报告篇3
甲方：股份有限公司
法定代表人：
住所：
乙方:（主办报价券商）
法定代表人：
住所：
丙方:（副主办报价券商）
法定代表人：
住所：
鉴于：
一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份报价转让试点资格确认函；
二、乙方、丙方为已取得从事报价转让业务资格的证券公司。
甲方委托乙方担任公司股份报价转让的主办报价券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；
甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副主办报价券商，当乙方丧失报价转让业务资格时，由丙方担任甲方的主办报价券商；
乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：
第一章 释义
除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：
（一）报价转让业务：证券公司接受投资者委托，通过报价系统为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份提供报价、成交确认和股份过户的服务业务；
（二）报价券商：取得报价转让业务资格的证券公司；
（三）主办报价券商：推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责指导、督促其履行信息披露义务的报价券商；
（四）报价系统：代办股份转让系统中专门为报价券商提供报价和成交确认服务的技术系统；
（五）协会：中国证券业协会；
（六）《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》；
（七）《推荐挂牌规则》：《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》；
（八）《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；
（九）园区公司：中关村科技园区非上市股份有限公司；
（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。
第二章 甲方的承诺及权利、义务
第一条 甲方基本情况：
（一）设立时间：
（二）股份发行情况：
（三）股本总额：
（四）股东人数:
（五）股权结构（以图表形式附后）；
（六）董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。
第二条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，向乙方作出如下承诺：
（一）保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对园区公司的相关规定，并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺，乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。
（二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。
（三）公司如发行新股（不包括公开发行），优先向公司股东配售。
第三条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：
（一）甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导，并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。
（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。
第四条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：
（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时、完整地向乙方提交备案所需文件，并保证所提交文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（二）甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起（）个工作日内完成以下工作：
1、通知并协助股东办理股份登记、存管；
2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量；
3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股份进行初始登记。
（三）甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。
（四）甲方初始登记的股份，应全部托管到乙方席位。
（五）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。
（六）甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。
（七）甲方及董事会全体成员须保证信息披露真实、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。
（八）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；
若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。
（九）甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
（十）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；
未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。
董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。
（十一）甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。
（十二）董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。
（十三）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。
（十四）甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。
（十五）甲方应于每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。
公司年度财务报告须经会计师事务所审计。
（十六）甲方披露半年度报告或季度报告的，半年度报告或季度报告应按照乙方要求编制。
半年度报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。
（十七）甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。
（十八）甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。
如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。
（十九）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。
（二十）甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份，在法律限制转让期间不得卖出；
甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方。
（二十一）甲方股东挂牌前所持股份在进入代办股份转让系统进行挂牌报价转让前，甲方应提前三十个工作日向乙方提出申请。
（二十二）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。
（二十三）甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起两个工作日内告知乙方：
1、经营方针和经营范围的重大变化；
2、发生或预计发生重大亏损、重大损失；
3、合并、分立、解散及破产；
4、大股东或实际控制人发生变更；
5、重大资产重组；
6、重大关联交易；
7、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；
8、法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；
9、董事长或总经理发生变动；
10、主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；
11、因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；
12、涉及增资扩股和公开发行股票的有关事项。
第三章 乙方的承诺及权利、义务
第五条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，向甲方作出如下承诺：
（一）具备报价转让业务资格，具有协会颁发的报价转让业务资格证书。
（二）具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的机构设置和人员配备；
（三）勤勉尽责地履行主办报价券商职责。
第六条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：
（一）乙方有权依据《试点办法》的规定，终止甲方股份的挂牌报价，并报协会备案。
（二）乙方有权对甲方提出的公司挂牌前股东所持股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让的申请进行审核，并报协会备案。
（三）乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，指导和督促甲方真实、及时地进行信息披露。
（四）乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。
乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。
（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：
1、向投资者进行风险提示；
2、暂停解除其股东股份的限售登记；
3、向协会报告。
第七条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：
（一）乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，勤勉尽责地履行主办报价券商职责，不得损害甲方的合法权益。
（二）乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定，向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。
（三）对甲方高级管理人员进行辅导，使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。
（四）甲方及时办理新任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的冻结手续，办理离任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持已解除限售登记公司股份的解冻手续。
（五）乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
（六）乙方丧失报价转让业务资格时，应及时书面通知丙方，并将主办报价券商业务转移至丙方。
第四章 丙方的权利、义务
第八条 乙方丧失报价转让业务资格时，其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方，由丙方担任甲方的主办报价券商。
第九条 丙方享有在乙方丧失报价转让业务资格时承接其主办报价券商业务的权利，并履行以下义务：
（一）做好业务转移的准备工作；
（二）按照协会规定程序承接乙方主办报价券商业务；
（三）完成业务转移后，与甲方协商选择另一家报价券商作为甲方的副主办报价券商，签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。
第五章 费用
第十条 甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用：
（一）委托备案费（ ）元；
（二）乙方代收的备案费（）元；
（三）乙方代收的信息披露服务费（）元/年。
费用的支付方式和时间为（）。
第十一条 甲方股份终止挂牌报价的，已经支付的相关费用不予返还。
第六章 协议的变更与解除
第十二条 丙方丧失报价转让业务资格的，甲方、乙方应协商选择另一家报价券商，约定其为甲方的副主办报价券商，重新签订推荐挂牌报价转让协议。
重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。
第十三条 本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准，其他条款继续有效；
任何一方不得以此为由解除本协议。
第十四条 出现下列情况之一，本协议自动解除：
（一）协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的；
（二）甲方股份终止报价转让的。
第七章 免责条款
第十五条 因不可抗力因素导致任一方损失，其他方不承担赔偿责任。
第十六条 发生不可抗力时，三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。
第八章 争议解决
第十七条 本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；
协商解决不成的，可选择以下方式解决：
（一）仲裁；
（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九章 其他事项
第十八条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。
第十九条 本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。
第二十条 本协议一式八份，甲、乙、丙三方各执二份，报北京市人民政府、协会各一份备案，每份均具有同等法律效力。
（以下无正文）
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
丙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
附件：甲方股本结构表
甲方股本结构表
填表日期：年月 日 单位：股
无限售条件的流通股
有限售条件的流通股 高管股份
个人或基金
其他法人
财务副主任履职报告篇4
一、要坚决执行“三个不直接分管”制度。实行“三个不直接分管”制度，旨在建立“正职监管、副职分管、集体领导、民主决策”的工作机制，使决策、执行、监督等权力相对分离，形成相互制约、相互监督的工作制度和权力运行机制。有利于解决目前突出存在的党政主要负责人权力过于集中的问题，更加充分调动班子成员的积极性，形成班子的整体合力；有利于加强经常性的监督，特别是对主要负责人的监督，防止权力滥用，防止个人出问题；有利于党政主要负责人集中精力抓大事、抓监督，进一步增强各单位领导班子的战斗力，确保我县“二次创业”全面推进。各单位领导班子成员要充分认识“三个不直接分管”的重要意义，积极主动地执行这一制度。各单位必须在20__年5月1日前将“三个不直接分管”制度落实到位。
二、要明确分管副职的职责、权限及运作程序。各单位要根据实际情况和班子成员的特点，明确分管财务、干部人事、工程建设项目的副职。分管财务的副职不得同时分管工程建设项目工作。确因领导干部职数少，财务、干部人事和工程建设项目这三项工作难免重复分工的，必须报县纪委党风廉政建设室备案。分工确定后，原则上一年内不得调整。要建立健全权力运行机制，对副职的职责、权限及运作程序作出明确规定。分管副职在权限范围内要认真履行职责，对单位主要负责人负责，并不得擅自超越工作权限。凡属超越权限的事项，要主动向单位主要负责人报告，交领导班子集体研究决定。
三、党政主要负责人要履行“第一责任人”的职责。实行“三个不直接分管”后，各单位主要负责人对本单位财务、干部人事、工程建设项目等所有工作仍然是第一责任人。要切实履行领导职责。确保本单位严格遵守财经纪律和单位财务管理制度，认真执行《中华人民共和国会计法》、《湖南省非税收入管理条例》、《湖南省行政事业性收费管理条例》等财经法规；确保本单位遵守组织人事纪律，坚持党的干部路线和德才兼备的用人原则，认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中华人民共和国公务员法》；确保本单位遵守建设工程招投标纪律，认真执行《中华人民共和国招投标法》及上级有关规定。要切实履行监督职责。定期或不定期听取本单位财务、干部人事、工程建设项目等重要工作开展情况的汇报，加强指导；对分管副职行使权力情况加强监督管理，切实防止权力滥用。要抓好民主集中制的贯彻落实，做到重大事项集体研究决定。凡属涉及方针政策性的大事和带全局性的问题、重要干部的推荐、任免和奖惩、专项资金的分配、干部职工的调动等，都要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由单位领导班子集体研究决定。对于应当经集体研究讨论决定的事项而未经集体讨论，也未征求其他成员的意见，由个人或少数人决定的，除遇紧急情况外，要视具体情况追究主要责任人的责任。
四、要切实加大对“三个不直接分管”制度落实情况的监督力度。各单位要采取一定方式加强对本单位财务、干部人事、工程建设项目等工作管理情况的监督。要加强领导班子成员之间的监督。把“三个不直接分管”落实情况纳入领导班子民主生活会内容，及时发现和纠正存在的问题。主要负责人要切实增强接受监督的意识，做自觉接受监督的表率。县直有关部门要切实履行监督职责。各单位纪检监察机构要强化监督职能，主动发现和查处存在的问题。县纪委将严格督促检查，
财务副主任履职报告篇5
根据加拿大内部审计协会（InstituteofInternalAuditor）的定义，内部审计是一种独立的、客观的审核和咨询活动，旨在增加价值并改善机构的运作。它通过提供系统的、自律的方法评估和改善风险管理、控制和治理过程的有效性，帮助机构达到目标。内部审计活动需要对机构的治理、运作和信息系统的适当性和有效性进行评估，包括：（1）财务和日常信息的可信性和完整性；（2）日常工作的有效性和高效性；（3）资产的安全措施；（4）遵守法律、法规和合同情况。
一、大学内部审计的组织
加拿大高校内部审计部门一般较为精简。一般设置2～4名全职工作人员，如西安大略大学（2名）、女皇大学（2名）、瑞尔森大学（2名）、基辅大学（3名）、曼尼托巴大学（3名）、麦克玛斯特大学（3名）、卡尔加里大学（4名）、萨斯喀彻温大学（4名）、渥太华大学（4名）；少数大学设置的内审人员多一些，如罗瑞尔大学（5名）、麦吉尔大学（6名）；也有的大学的审计部门仅设1名全职工作人员，如莱斯布里奇大学、温莎大学、卡尔顿大学。审计部门人员设置最多的多伦多大学共有10名全职工作人员：1名主管、1名行政助理、2名审计经理、5名高级审计师和1名高级投资审计师。
审计部门的工作通常向主管副校长办公室及审计委员会汇报，如西安大略大学、莱斯布里奇大学、曼尼托巴大学、麦吉尔大学、麦克玛斯特大学、女皇大学、萨斯喀彻温大学、瑞尔森大学等，也有的大学是直接向校长和审计委员会汇报，如渥太华大学、基辅大学。卡尔顿大学则视审计内容分别向校长、副校长和审计委员会主席汇报，罗瑞尔大学向大学秘书（UniversitySecretary）汇报。多伦多大学行政上向治理委员会秘书（SecretaryoftheGoverningCouncil）汇报，组织上向校长汇报。另外，主管向审计委员会提供定期的报告和咨询意见，向副校长办公室及审计委员会汇报工作。
二、大学审计委员会职责
（一）审计委员会的性质与组成
以西安大略大学为例。该校的审计委员会系校董事会的常设委员会，由董事会任命的8位成员组成，其中包括：委员会主席、委员会副主席、财产委员会主席。所有的成员必须来自于学校外部，不能是学校教师、雇员及学生，委员会中至少6人必须是董事会的成员。审计委员会主席和副主席必须是董事会成员，并且每年由董事会进行任命。董事会的秘书同时担任（或指定为）审计委员会的秘书。为了确保委员会成员有必需的专业知识履行职责，董事会可以委任至多2名非董事会的人员。
因此，作为一个专业组织，被任命的审计委员会成员都具有财务会计、法律、商业行政方面的专业知识及对审计方面的浓厚兴趣。在委员会中，至少有1名是财务专家，其它成员可以由专业会计或审计、高级财务职员、审计员、公司的主要会计职员、或担任过高级行政管理工作的人员担任。
在审计委员会的会议上，委员会可以要求至少1名具有以下职务的人员出席会议，包括：主席、执行副主席、副主席（人力资源方面）、副主席（财务服务方面）、内审经理、审计员（controller）、总法律顾问、外审人员、董事会秘书。
审计委员会成员每年至少会晤2次。
（二）审计委员会的职责
该委员会最为重要的责任是保证学校的财务报告流程的合理性，内部审计与外部审计良好运行，并且制订合理的流程对大学内的重要风险进行识别、报告及控制。该委员会同时在外部审计者、管理层、内部审计及董事会之间建立一个交流的平台。
1.关于财务披露事项，财务管理及报告。
（1）评估学校年度的财务报告中的披露事项，并建议这些披露事项获得董事会的批准；
（2）评估由外部审计人员发现的重要信息及审计人员提供的建议；
（3）评估管理层所提交的分析报告、外部审计人员阐明的财务报告中的重要问题及与披露事项有关的重要判断，还应包括对披露事项中说明的所选择的会计方法造成影响做出的分析；
（4）确定是否应用了适当的会计原理及审计标准。
2.关于外部审计人员。
（1）每年任命外部审计人员，接受他们的直接报告，评估及正式接受外部审计人员的聘书，每年评估外部审计人员的计划及预期和实际的审计费用的合理性与恰当性；
（2）引导外部审计与内部审计职责的独立性，并且为批准前的服务工作制订手续，这类服务由外部审计人员提供，并且不包含在年度审计报告中，委员会需要保证此类服务不会影响外部审计人员的独立性；
（3）与外部审计人员进行会晤，了解他们在审计过程中遇到的问题，工作中的约束，在履行职责时，校方有关部门的合作情况及他们审计发现（的内容）。评估审计人员的致顾客书（managementletter）及针对致顾客书的行政回应（administrativeresponse），并且确保（审计）建议得到适当的处理。如果（审计）建议没有被处理时，确保这种行为是合理可接受的；
（4）当行政管理层与审计人员出现分歧时，不管这种分歧是否得到解决，确保分歧将被及时告知委员会；当行政部门就某一具体的财务问题向某一财务公司寻求建议，而此财务公司并非由外部审计人员指定，确保这种情况被告知委员会。
3.关于内部审计人员。
（1）评估和批准内部审计人员的年度工作计划，评估内审人员的长期计划；
（2）评估内审人员的报告、重要发现及有关学校内部控制方面的建议，确保行政部门对提出的合理建议做出处理；
（3）确保审计委员会的主席每年都与内部审计人员进行会晤，讨论内审人员的来年工作计划及在执行当年工作计划的过程中所遇到的问题；
（4）调查评估经证实的管理层对内部审计人员任命的否决、替换、重新任命及解聘是否合理；
（5）确保内审人员与审计委员会可以进行直接沟通。
4.关于风险管理。
（1）确保设有合理的流程（制度）来识别、报告、控制有形风险，包括对财务系统内部进行的控制；
（2）接受管理层有关学校重大风险的定期报告，内容包括法律索赔、环境问题、健康问题及其他一些规章事项等等；
（3）确定管理层就保险责任范围的报告。
5.关于其他内容。
（1）对大学退休收入基金项目的年度财务审计报告书进行评估，并将报告提交至董事会；
（2）有时需要完成由董事会指定的工作，包括特殊的检查；
（3）对审计委员会认为有助于贯彻其主要职责的事件进行指导和评估；
（4）在委员会主席同意且认为有必要的情况下，可以由学校花钱雇佣独立的专业顾问来协助委员会履行职责；
（5）当外审人员、内审人员及管理层认为有必要与委员会进行私下交流时，安排独立的会面；
（6）每两年重新评估委员会工作条例，并且向董事会提出必要的修改建议。
三、内部审计的工作任务与性质
1.运营评估（OperationalReviews）。
（1）确定风险是否像所预计的一样，能减轻至可接受的程度以及在可控的范围内，并确定审核程序可以有效且低成本运作。
（2）监督一个部门内的诸多流程（如书店中的财务流程）或者一个流程能够同时对诸多部门同时进行管理（如管理诸多部门中的应收账款项目）。
2.信息系统（InformationSystems）评估。
（1）参与系统开发及方案制订，尤其关注流程的改进、数据传递、系统的执行计划及测试计划。
（2）对应用系统执行前及执行后的状况进行评估。
（3）对信息安全问题进行评估。
3.遵从条件（Compliance）评估。
通过评估并纠正程序，确保大学遵守国家法律及政策。
4.特殊要求（SpecialRequest）评估。
（1）应管理层要求对某一事件进行调查或评估。
（2）对怀疑存在欺诈情况的事件的调查。
5.风险管理流程（RiskManagementProcesses）评估。
（1）为达成学校目标，评估现行流程，保证其对可能事件与可能情况能进行有效识别、评估、管理和控制。
（2）协助风险管理机构落实有关措施。
内部审计工作是为了帮助大学的领导者实现他们的目标。未来是重点，内部审计机构要充分利用今天或者过去的信息，努力改善明天的工作。内部审计通过提供独立的、有附加价值的风险评估和解决方案，支持学校的工作。因此，西安大略大学认为，高校内部审计部门是一个对变化有预知的集中于管理风险的机构。
四、内审人员的职责与权限
仍以西安大略大学为例，加拿大高校内部审计人员一般要承担以下责任。
1.内部审计的首要职责是依照学校行政领导和审计委员会的要求提供必要的审核，以完成他们赋予的责任。具体而言，有以下十个方面的职任：
（1）识别并评估重大的风险事件，并确保风险被减轻到学校能承担的水平。
（2）识别并评估学校中所有的风险管理过程的改进。
（3）对日常工作与程序进行评估，确保它们被正常地追踪以及它们能顺利支持学校完成目标。内审人员需要了解在怎样的条件下，这些目标达到了怎样的程度，以此来评价它们是否能正常完成。
（4）评估学校的财产和资产状况，以及学校防范损失的能力（包括防止盗窃、欺诈和浪费）程度。
（5）检查日常运作发生的改变、信息系统的变换和信息安全的措施，对所有新的、有重大改进的管理系统运行的完整性和可靠性进行评估。
（6）检查使用新的系统和进行较大的升级后的系统的运行过程和结果，测试与已经建立的时间表、目标和目的是否一致。
（7）评估重大的立法或者规章的调整对学校的影响，确保这些规章被恰当地认识并提上议事日程。
（8）评估学校是否遵守相关计划、政策、手续、法律和规章制度，以及它们对学校的运作的影响程度，确保这些事项在有必要的时候被提上议事日程。
（9）调查所有对政策和手续的违反、错误、欺诈或者滥用学校资产的情况，以及包含调查和准予的规章制度，包括在适当的情况下联系执法机构。
（10）如果教职员工个人不确定在特定的情况下哪些是合适的行为，内审人员有职任向其提供建议。
2.内部审计部门的第二种职责是提供建议与帮助。
（1）提供咨询的渠道：①对新的和进行重大修改过的运作系统进行程序控制；②帮助学校的行政部门评估和发展新的经营活动和信息系统；③在管理上运用最好的经验，与大学的全体教职员工一起加强知识与技能。
（2）当对外部审计评估学校的管理和行政过程、程序和控制是否可信有疑虑时，为其提供一种渠道。确保内部审计的工作并没有复制外部审计师的。
（3）为以下的学校委员会提供服务：①信息安全工作组；②电子商务政策委员会；③校长的顾问委员会（负责学校的记录与档案）；④信息与隐私顾问委员会的自由。
为保证内部审计人员有效履行职责，内审人员有权使用所有与学校财产和职员相关的记录。校内职员在必要时要对内部审计工作提供支持和帮助。
五、内审工作需要遵循的原则
一是坚持客观公正的立场，对内审事件不持个人偏见。
二是为便于控制事态的发展，对将要审计的各项工作，从开始时就介入。
三是努力与学校各级领导建立开放的非敌对的关系。与部门负责人紧密联系，以伙伴的姿态协助部门主管认识风险，同时提供相关建议，寻找改善的机会，帮助其实现学校的目标。
四是履行职责时应做到：
（1）熟练掌握内审的知识与技能。需要掌握履行职责所必须的知识与技能，具备足够的知识能识别欺骗的迹象，能熟练运用信息技术。
（2）认真做好尽职调查。要充分考虑到审计事件的复杂性，现有工作程序的有效性及不遵守规则的可能性，并进行成本效益分析。当有的审计工作缺乏专业人员时，可以聘请校内外咨询专家；此外，要持续地改进学校的风险管理过程，努力改善其质量。
（3）改善绩效评估的实施。
（4）在全校范围内引起对风险和控制全面的关注。
（5）通过持续的工作加强审计人员的知识和技能。
六、年度审核评估与咨询计划方案
1.计划。内部审计的工作基于一种风险评估，这个评估包括任何在管理中被识别的风险和控制。运作部门、重要过程和学校主要存在的风险都是该项工作流程的一个部分。咨询计划必须有帮助改善风险管理、增加价值和改善学校运作的潜力。
2.交流与批准。内部审计人员要与高级管理部门进行交流，并向审计委员会寻求批准。
3.协调。内部审计工作要与其他内部和外部相关的审核工作协调进行，以确保适当地覆盖工作并且减少工作的重复。
4.向高级管理部门和审计委员会汇报。高级管理部门和审计委员会必须定期地收到以下报告：
（1）与审计计划相关的活动与绩效；
财务副主任履职报告篇6
任现职以来，本人在工委党组的直接领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，坚持人大工作集体领导原则，积极与班子成员协调配合，认真依法履行职责，按照组织安排的分工，全面完成了各方面的工作任务，为工委整体工作的顺利完成发挥了应有的作用，为促进全盟经济社会又好又快发展和社会主义和谐社会建设做出了积极贡献。
一、认真学习，提高履职能力，尽快适应新的工作岗位
为了尽快适应新工作，进入新角色，本人认真领会中共中央十七大和十七届三中全会精神，积极学习《中华人民共和国各级人大常委会监督法》、《自治区人大常委会盟工作委员会工作条例》、自治区党委《关于进一步加强人大工作的决定》和盟委《关于进一步加强人大工作的意见》等重要文件和法律法规。通过学习，使自己对盟工作委员会是自治区人大常委会的派出机构，向自治区人大常委会负责并报告工作，其主要工作职责是对盟行政公署、盟中级人民法院和盟检察分院实行法律监督和工作监督的法律规定有了新的更加明确的认识，同时对人大监督工作的程序、方法、重点内容等依法履职等所必备的知识有了准确的把握和理解。为尽快进入新的角色，做好各方面工作奠定了良好的基础。
二、依法履行工作职责，认真做好各项工作
1、会议监督。认真参加了工委每季度组织召开的工委会议，认真听取和审议盟“一署两院”的年度工作报告和盟行署的计划、财政、审计报告及其他专项工作报告，并根据盟委的重大决策部署，从全盟实际出发，依法提出相关意见和建议，促进“一署两院”依法行政，公正司法。
2、执法检查。积极配合自治区人大开展了对民族区域自治法、文物保护法、高等教育法、民办教育促进法、自治区爱国卫生条例等法律法规的执法检查并按期上报了执法检查报告。
3、专项调研。组织工委委员和有关部门负责人对残疾人保障法和自治区实施残疾人保障法办法及自治区人民政府第140号主席令在全盟的贯彻实施情况进行了执法调研，形成了专题调研报告，并在此基础上向盟行署提出相关工作建议。
4、工作。根据各副主任的分工范围，认真接待了部分来访的群众代表，并为他们协调解决了一些实际问题和困难。
5、评议工作。根据《*自治区各级人大常委会代表评议工作条例》的规定，主持开展了对盟安监局局长的任职情况评议工作。
6、制度建设。认真参与制定了《人大*盟工委盟本级预算审查监督办法》等6项办法和制度，提请主任会议决定，成立了盟人大工委计划、财政监督工作专家组。
7、代表视察。积极配合自治区人大组织了代表视察工作，赴额济纳旗实地视察了居延海调水情况。
8、培训学习。认真参加了自治区党委20*年5月在*党校安排的集中学习培训和自治区人大组织的历次学习培训活动。
三、廉洁自律，奉公守法
按照《廉洁从政若干准则》的要求，本人能严格要求自己，没有利用职务为自己谋取不正当利益，个人及家属子女都没有经商办企业，也没有违法违纪行为发生。
财务副主任履职报告篇7
（一）全系统干部职工必须自觉遵守县统一规定的作息时间，按时上下班，不得迟到早退，不得擅离岗位。
认真履行各自岗位职责，不得在上班时间从事与本职工作无关的事项。
（二）实行暂时离开工作岗位报告制。
因公出差、开会、外出办事等需要向上一级领导报告。一般人员要向所在科室负责人报告，科室负责人向分管领导报告，分管领导向主要领导报告。同时要告之办公室。各单位办公室要配备兼职人员做好记录，即《工作人员外出记录登记本》，作为查岗的依据。凡科室负责人、分管领导、主要领导不知其人员去向的或所说去向与事实不相符的，视为该人员擅自离开工作岗位。
（三）为严肃考勤制度
农委办公室负责对全委干部、职工的出勤情况作不定期检查，并及时通报。查岗由农委纪委、监察室牵头，农委办公室配合。查岗只依《工作人员外出记录登记本》为准。凡没有记录登记，又不在自己办公室的一律视为擅自离岗。《工作人员外出记录登记本》定期公布，接受监督。
（四）对于长期在门市从事带有经营性质的人员
经农委审批同意，每人每年交6000元，作为弥补公益性岗位的经费的缺口。其资金交农委财务科，按年交纳。
（五）有关处理规定
1、迟到、早退、擅自离岗一次罚款50元，一季度累计超过3次的，通报批评，责令本人写出检查。2、机关集中学习、会议等集体活动迟到、早退或擅自不参加的一次罚款100元。半年内累计超过3次的，通报批评，责令本人写出检查。3、凡农委组织检查的，擅自离开工作岗位的，一次罚款100元。一个月内累计超过3次（含3次）的，责令写出检查，并通报全系统；超过5次（含5次），报党委决议，予以调离。5、一年内累计超过30天或连续15天旷工的，按规定予以辞退。6、所罚款项由农委办公室通知，3天内交农委财务科。
二、请销假
（一）干部、职工因事、因病请假必须履行书面请销假手续（因特殊情况需电话请假的，必须在3天内履行书面请假手续，否则视为未请假），并经领导批准。
凡不请假、超假或请假未批的按旷工处理，每天罚款100元。
（二）事假的审批
1、主任有事需向县分管领导请假，报办公室备案。2、副主任2天以内事假由主任同意，3天以上的由主任报请县分管领导批准，报办公室备案。3、科长、副科长2天以内事假由分管副主任批准；事假3天及以上的，由主任批准，报办公室备案。4、工作人员事假1天由科长批准，事假2天由分管副主任批准，3天以上的须主任批准，报办公室备案。
（三）请病假需持医疗机构诊断证明。
审批权限同事假。
（四）婚假。
按规定婚假3天，如果双方晚婚假期15天（包括双休日、节假日）。假期在当年计划内一次性享受。
（五）产假。
1、产假98天。难产的，增加产假15天；生育多胞胎的，每多生育1个婴儿，增加产假15天。属晚婚晚育的增加晚育假30天。如有特殊情况需医院证明按规定增加产假。2、女方符合晚婚、晚育，男方可享受护理假7－10天。
（六）丧假。
直系亲属（父母、配偶、子女）以及公婆死亡的，给予丧假3天。
财务副主任履职报告篇8
一、指导思想
以科学发展观和县委十七届十次全会、县十六届人大一次会议精神为指导,以“加强税收征管、实现财政增收”为目标，建立以“政府主导、财税主管、部门配合、司法保障、社会参与、信息共享、齐抓共管”为主要内容的综合治税机制，充分发挥各级各部门工作职能，夯实协税护税工作责任，切实强化工作措施，不断加强税收征管，努力实现财政增收，为县域经济率先突破发展奠定良好基础。
二、目标任务
2012年，我县财政总收入任务为58800万元，其中：国税部门15300万元，地税部门38700万元，财政部门4800万元；地方财政收入32900万元，其中国税部门1900万元，地税部门26200万元，财政部门4800万元（具体任务详见附件1-1）。
三、工作职责
财政、国税、地税部门是税收征管工作的责任主体，要充分发挥主体作用，全力以赴抓好征管工作，确保全年财政收入任务圆满完成。各镇、各有关部门要牢固树立协税护税协税责任意识，加强协作配合，积极解决财税部门在税收征管中遇到的困难和问题，努力营造良好的税收征管环境。
四、实施步骤
1、制定方案，落实任务。各镇、各有关部门要立即制定具体实施方案，报县领导小组办公室。切实做到任务分解到位、责任落实到位、工作措施到位。
2、明确责任，强力推进。各镇、各部门要将此项工作纳入重要议事日程，明确协税护税和征管工作责任，实行一把手负总责，将责任落实到每个工作人员。方案下发后，征管部门要立即开展组织收入工作，各协税护税部门和单位也要切实负起责任，全力协助有关部门抓好收入征管工作，确保全年收入任务如期完成。
3、综合考评，考核兑现。各征管部门要按月向领导小组办公室传递各镇税收任务完成情况和各协税护税工作部门工作责任落实情况，领导小组办公室按季考核各镇和相关部门工作职责履行情况。各镇、部门实行百分制，领导小组办公室依据量化表按季进行考核，（具体考核量化指标见附件6），并依据考核情况进行奖惩。
五、保障措施
1、加强组织领导。为了切实加强对此项工作的领导，成立由县长任组长，县人大分管财经工作副主任、县政府各分管副县长、政协分管财经工作副主席任副组长，县财政、国税、地税、监察、审计、公安、检察院、法院、考核办、法制办、县委政府督察室等有关部门负责人和各镇镇长为成员的财政收入协税护税工作领导小组，具体抓好税收征管和财政增收的组织协调工作。领导小组下设办公室，办公室设在县财政局，由县财政局局长兼办公室主任。领导小组要定期召开联席会议，研究分析经济运行态势，及时调整工作思路，对协税护税及征管工作进行安排部署和协调指导。领导小组办公室要定期总结分析通报情况，解决具体问题，确保协税护税及征管工作顺利推进。
2、完善工作机制。建立“组织领导、信息共享、统筹协作、行政保障”工作机制，坚持协税护税制度，实现协税护税及征管工作制度化、常态化。领导小组要定期召开联席会议，及时分析研究解决组织收入工作中存在的具体问题，定期向领导小组报告，并将有关情况予以通报。努力实现应收尽收，确保全年财政收入任务圆满完成。
3、强化责任落实。各镇、各有关部门主要负责人是此项工作的第一责任人，要进一步夯实领导主抓、干部包抓工作责任，将工作任务逐月分解到各科（股）室、相关单位及包抓责任人。财政、国税、地税部门要明确协税护税及征管工作的主体责任，各镇也要全面履行协税护税工作职责，公、检、法、司、监察等部门要认真履行协税护税工作职责，坚决制止和严厉打击逃税、骗税、抗税等各种违法行为，及时跟进，全程参与，充分发挥司法和监察保障作用，努力营造良好的税收征管环境，确保财政收入目标顺利实现。
4、强化工作考核。领导小组办公室每月要组织财政、国税、地税、考核办、督查室等部门对各镇、各有关部门的工作开展情况进行检查，并依据《县强化税收征管实现财政增收考核办法》及《县组织财政收入协税护税工作目标责任考核量化表》相关规定，对各镇、各有关部门履行工作职责及任务落实情况进行量化积分、年终定性等，并将考核结果报送县考核办。