产品审核员工作计划范文
时间：2023-03-22 13:52:07
产品审核员工作计划范文第1篇
关键词：过程方法；质量管理体系；运用
前言：ISO9001标准是有世界上很多发达国家经过长期的实践管理总结出来的质量管理体系，具备指导性以及通用性。而过程方法主要是指将资源与管理相联系，将输入转化为输出的一项或一组活动。其中一个过程的输出将会是另一个过程的输入，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理。在质量管理体系建立中使用过程方法，能够促使质量管理体系发挥更好的效果，进而提高企业或组织的业绩。在体系审核中结合运用过程的方法，能更有效的指导和评价此组织或企业所建立的体系的有效性、持续性。
一、审核策划中过程方法的运用
（一）审核策划的运用
审核员需收集整理受审方近几年的相关资料，根据上一年度的审核结论制定出本年度的审核方案，根据以往的审核发现找出受审核方体系运行中的薄弱及欠缺环节作为本次审核的重点，对其环节加大检查力度及抽样量。为现场审核表的制定打下基础，对上一年度的不符合项进行仔细验证。
在实行审核策划的过程中，应加强对过程中分解和过程之间存在的相互关系，而不是只注重对单个部门以及相关要素的审核，只有这样才能使审核工作实现所要达到的目标。在审核过程中不但注意对管理职责、资源管理、改进、文件要求以及测量分析等支持过程，还应该注重产品在完成过程中的小环节与小过程。在进行审核策划的过程中，应该明确职责，将各个过程以及子过程分配到各个具体的部门。对于牵涉到许多部门的过程，必须协调好各个部门之间的业务交接安排。此外，在审核安排中，对于一些过程的关系比较紧密的，将其安排在一起，这种安排方式有利于在进行现场审核时方便处理过程间的接口。比如，对原材料的采购情况进行检查的过程中，技术部门、采购部门以及检查部门之间的联系是比较紧密的。
（二）审核中的运用
在过去的审核中，对产品生产过程以及子过程的掌握是一个比较薄弱的环节。由于一些审核员对生产现场不是很熟悉，在进行审核策划时，对受审核企业各产品的生产以及过程的分解状况的介绍，应该由来自接受审核的主管部门或生产单位的技术人员来进行。在听取介绍时审核员应找出该企业主要生产环节及部门指责，不但要对程序文件和质量手册进行了解，还必须对该企业的生产单位的技术人员或是审核部门提出的各个过程以及过程之间的关系等方面进行深入的了解。对于接受审核单位中的内部职能部署，审核员也必须进行认真的检查，检查其中有关联的文件，对质量管理体系中的过程控制要求进行了解与掌握，进而保证审核员的审核思路，以及对审核重点的把握。
二、现场审核中过程方法的运用
（一）运用过程方法，PDCA中的阶段审点
ISO9001标准中指出，对于质量管理体系的构建与实行，必须依照过程方法进行，从而使产品达到顾客的需求，进而提高顾客的满意程度。即管理体系中的过程必须制定规定并且依照规定制作，之后将其和结果进行对比检查，最终分析检查结果，并对其进行改善，这个过程为PDCA过程。其中P是策划，表示计划、准则或规定为提供结果建立必须的目标和过程；D是实施，表示依照计划执行的各项活动；C是检查，表示对生产过程和产品进行自我监视和测量，并报告结果；A是处置，表示对于未达目标的进行处理并改正，以持续改进过程绩效。
审核员应该依照上述方法进行审核。
P―策划，受审核企业所制定的文件是否理解和满足标准的要求。
检查质量手册、程序文件、作业文件、工作计划、管理规定等是否符合标准要求其所承担的过程的职责或任务、输入输出、资源和活动以及目标等做出的规定是否合理充分。
D―实施，受审核企业是否从增值的角度考虑过程。
抽查几项具体活动，如抽查检验过程，抽不同原料几个批次的进货检验，几个批号不同品种的产品。
C―检查，受审核企业是否获得过程绩效和有效性的结果。
确认受审核企业部门生产单位对自己承担的体系过程情况进行检查。如是否在有关体系文件中明确内部所承担的各过程的监测项目以及如何实施等，包括监测项目的选择、方法、频次、负责人、监测记录、监测数据的统计、分析、应用。
A―处置，在客观测量的基础上受审核企业是否进行了持续改进。
检查受审核企业部门生产单位通过C阶段，对自己未达到的预定目标的问题是否采取纠正预防措施，体系运行是否得到了持续改进。如检查职能部门、生产部门与自我规定的质量目标的比较结论、差距原因分析，纠正措施制定实施、监督和验证情况。
（二）现场审核中的运用
将体系中的过程进行分解之后，企业中各生产过程的责任就由各生产单位或管理部门来承担。在体系中对各生产单位以及管理部门的审核重点以及内容是不一样的，这主要是因为其职能和所进行的活动不同。
1.各部门的审核重点
管理部门的审核重点是对策划组织的实行、对产品生产的测量与监控，并管理生产过程中存在的问题，查看问题的改进情况以及各文件的接口是否一致等。
生产现场的审核重点主要包含基础设施、工作环境、产品的生产、关键位置的监管控制以及对所提供的生产与服务的监控等方面，并严格注意产品的质量水平，生产车间的返工情况、对不合格品的处置及相关数据的追溯等。
2.运用实例
本文将以检验部门为例介绍管理部门在审核中的运用情况。在企业中，检验部门就是担任产品生产过程的测量以及监督过程，对其进行审核时主要是按照过程方法进行的。
（1）组织结构，对其中的职能分配、结构设置以及检验流程等进行掌握，对权限与责任的划分是否有明确且具体的规定。
（2）制定产品质量目标，企业质量的目标与部门质量目标以及分解之后科室的工作任务或是具体的指标与相对的实行情况有关系。
（3）文件的控制，对文件的控制范畴、审批、更改以及现场检查的有效文件的掌握情况，并对所抽查的文件的操作性进行审核。
（4）检查人员相关资格水平，对于在各个岗位的检查人员是否能够胜任其工作内容，主要是在培训以及经验等方面的能力。
（5）进货检查，对产品生产原料进行抽查，对材料的检验指导手册、相关技术规范以及相关技术协议等是否完备；检测器具是否已经进行了配置，对实验状态的标识管理进行检查；检查的记录必须正确和齐全，且具备可追溯性，对检验的印章进行管理。对检验员的实际操作规程情况进行检查，对其检验的产品记录是否符合批次情况；产品所检验的项目齐全与否，抽检的数量正确与否；其中的原始记录检测资料正确与否；没有合格的进行加倍实验的具体情况等等。
（6）过程检查，对几种产品的生产过程进行抽检。对其中的检测仪器、相关文件、所检验实验的状态标识、规程的实行情况、对不合格产品的处理情况以及相关的检验记录等情况，与进货一起检验；此外对产品的返修情况进行检验。
（7）最终检验，对几种最终产品进行检验。对于相关文件以及设备检验等方面都和进货一同检验。注意让步放行以及标签合格等情况的控制。
（8）测量与监督检验的过程，对业务科室中对人员的工作情况进行检查与监督。
（9）数据的分析与检查的记录，所检查的数据是否正确，数据的保存是否符合标准。
（10）改善与纠正情况，对目前检查的内容、难点等进行了解，对产品的改善、预防等情况进行核对并确认。
上述中提到的1）到4）是PDCA中的P，5）到7）是其中的D，8）到9）是其中的C，10）是其中的A。
三、结束语
企业单位在质量管理体系审核中运用过程的方法，能够协助企业中各个部门以及单位全面、有效的检查各项工作，提高工作的效率以及产品的质量。过程方法在质量管理体系审核中的充分运用，有利于监督和帮助企业质量管理体系在企业中的深入开展，不断提高，保持企业产品质量的稳定和提高。不断提高企业员工的自身素质，提高企业的社会形象和价值效益。
参考文献：
[1]ISO9001：2008 质量管理体系要求
[2]ISO9000：2008质量管理体系.基础和术语
[3]ISO9004：2008质量管理体系.业绩改进指南
[4]ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南
[5]吴琼.运用过程方法开展内部审核[J].航空标准化与质量.2010（04）
[6]凌日文.过程方法在质量管理体系审核中的理解与实践[J].质量探索.2010（11）
产品审核员工作计划范文第2篇
关键词：芬兰；研究生院制；博士生培养模式；创新能力
一、建立研究生院制
在国家创新体系的要求和促进下，芬兰于1995年建立了研究生院制，成为产-学-研体系下的核心产物。研究生院由教育部、大学和芬兰科学院资助，教育部每年给研究生院拨款3600万欧元，芬兰科学院每年拨款400万欧元。芬兰研究生院虽然是借鉴美国研究生院模式发展起来的，但其实质不同于美国的研究生院，更接近联合式的博士项目，通常的运作形式有以下特点：大部分研究生院是多所大学联合开设的，其余的则是由大学和科研机构联合开设或者与其他国家大学联合运作的国际项目。[1]
（一）研究生院的作用
一方面，研究生院承担了将政府、产业、高校和研究机构联系在一起的纽带作用。传统的博士生教育是高度依赖独立研究的，研究生院的建立就是为了打破完全依靠独立研究的模式。研究生院主要是基于网络的模式，所有大学都被包含其中，对于一所学校的博士项目来说，它拥有另外一所或几所合作学校，来自其他学校的学生可以在本校完成该项目的学习。除了大学外，研究机构和企业也参与到博士项目中。此外，研究生院还与卓越中心在高质量研究项目方面有着广泛的紧密合作[2]。另一方面，研究生院承担了高校博士生教育知识转换平台的角色。对于博士生和研究人员来说，积极融入学术圈（Scholarly Community）是获得有意义学习体验的关键[3]，研究生院通过使学生融入更广泛的学术圈，促进知识的生产、转化和创新。
（二）研究生院的类型
为了充分发挥研究生院的作用，芬兰研究生院形成了两种主要的类型，即“跨大学或跨主题型”和“大学内跨学科型”。前一种模式是将来自全国各地从事一个学科不同方面研究的学生和学术人员聚集在一起，专注于在已经建立的“卓越研究领域”进行研究，主要关注点是跟研究主题相关的，如人文艺术领域的国家语言研究生院和芬兰历史研究生院，社会科学领域的人权研究研究生院，自然科学领域的化学工程研究生院（该研究生院连接了四所大学的27个实验室）。这种模型的延伸（特别是生物科学领域）能使群集多样化并且在区域内相互作用。“大学内跨学科型”是将来自不同学科的学生召集到一个单独的研究生院。该模型的主要关注点是对学生转换技能的培养。[4]
二、博士生培养过程
（一）培养目标
为了解决芬兰博士生教育中的问题，芬兰在国家资格框架中明确提出了对博士生培养的要求。芬兰国家资格框架有八个层级，副博士和博士学位处于资格框架的第八级[5]（见表1）。
（二）学位申请
在之前的学习中，申请人的主科目成绩必须达到优秀。在申请过程中，申请人首先要与导师一起完成个人学习计划，并与申请书一同提交。这个计划要包括指导计划，导师和学生的责任和义务；研究、教学和资金计划；工作计划以及时间表，包括参加博士资格考试的时间以及公开答辩的计划。在选取博士申请者时，学校通常要考虑以下情况：申请动机、学术经历、研究计划及可行性分析、优势分析、硕士论文的等级以及学生背景的多样性。获得录取的一个前提条件是至少有一名符合导师资格的教师愿意作为该申请者的导师。此外，申请者的研究领域应该与申请院系的专业领域相匹配。
（三）课程与教学
丰富的课程内容和合理的课程结构能够给学生构筑一个科学的知识体系，锻炼学生的发散思维和批判性思维，促进学生创新能力的形成。在芬兰博士生教育阶段，学生可以自主制定一套自己的学习计划。芬兰博士生教育的重心是论文写作，课程学习和研讨会是论文写作的辅助工具。学校会为学生提供推荐的学习计划内容（见表2），不同学生根据自己的研究计划建构自己的课程体系，因此，博士生教育阶段的课程通常具备高度的个性化，但这些课程中通常都会包括方法课及参加国际会议。[7]
1.课程类型
博士生课程的核心课程，即基础学习，包括所学领域的专业课程、方法课，以及相关领域的跨学科课程。研究生院在开设专业课程的基础上，还开设了博士生联合学习项目，为期一年，课程层次既有初级课程也有高级课程，一般分为三类（见图1）。此外，职业规划、管理课、教学培训课也是必修课程。由于教学技能也是博士生要学习的技能之一，学校会为博士生提供机会参加教学培训，以获得教学经验。如果博士生的工作计划中不包括教学，那么参与教学培训的时间不能超过博士生年工作量的5%。这些课程结构要保证可实施性以及系统性，并且随时应对新的需求。学生可以按照自己的学习背景和需要从这些课程中选择一部分加入他们已有的课程中。为了更好地完成本专业的学习，学生可以选择支撑性课程。例如，主专业是通信工程的学生，支撑性课程可以是数学、软件工程、电子学、科学写作以及科学的历史等。
2.课程特色
研究生院课程的一个重要特点是开设由国内和国外大学及相关机构和企业联合组织的强化课，通过这种强化的研究训练降低博士生毕业时的年龄，促进他们在私企部门的就业，增进大学和研究所、企业之间的合作，推动有利于创新的教育。[8]
（1）不同大学联合开设课程
电子通信与自动化研究生院（GETA）是芬兰最大的研究生院，由五所大学联合开设，目的是培养在芬兰“研究与开发”及经济发展中最重要领域（电子、通信及自动化）的研究人员。该研究生院的课程对全国博士生开放，课程主要由该领域的国内外专家开设，课程开设计划由五所大学联合商讨（见表3）[9]。
生物制品科技博士生项目（PAPSAT）是由七所大学联合开设的一个博士生项目，由芬兰教育部和芬兰科学院资助，主要对林产品进行研究和开发。PAPSAT和国内其他的研究生院、森林产品工业研究学院以及其他国际组织形成网络，增加可选课程总量，其最重要合作伙伴包括阿尔托大学的电子通信与自动化研究生院，生物炼制研究生院，芬兰技术研究中心研究生院[10]。学生可以自由地选择任何成员大学和研究机构的不同课程，各成员大学和研究机构之间还会形成高效的实验室网络。[11]
（2）大学和企业联合开设课程
传统的研究员教育高度依赖独立研究，研究生院的建立打破了完全依靠独立研究的模式。除了大学外，企业也参与到博士生项目中。研究生院会与企业合作商讨课程设置，企业为学生提供实际的知识和技能转换的场所，并邀请客座讲师为学生进行讲座[12]。例如，GETA与诺基亚公司形成了有效的合作，PAPSAT与斯道拉・恩索集团等相关企业有着紧密的合作。
（3）丰富的跨学科课程及可迁移技能课程
为了适应迅速发展的跨学科研究，芬兰博士阶段增开了跨学科课程，并为学生提供可迁移技能课程，促进不同学科知识的碰撞，从而实现知识和技能的创新，如芬兰图尔库大学与都柏林大学联合开设的生物信息学课程，图尔库大学数学与计算机博士生项目开设技术科学与经济学课程。芬兰研究生院明确规定要对博士生进行可迁移技能的培训，因此，可迁移技能课程是博士课程中必不可少的组成部分，并面向不同专业的所有博士生开设，包括各个方面的综合技能的培训，如论文写作与展示技巧、人际交往沟通技巧、商业管理与创新技能等。
3.教学模式
芬兰博士生教育的主要教学形式是小组会议、研讨会以及国际会议。在国际会议中，学生有机会讨论各自的研究兴趣，还可以将自己的研究推广到更广泛的研究群体中。在这些教学形式中，学生可以得到资深学者以及同辈学者有建设性的反馈，并且可以获得新的合作机会和网络，这些经历还可以帮助学生克服挑战，如对研究职业的困惑、研究过程中的瓶颈，使学生变得更自信。
（四）导师指导方式
导师和学生的合作模式直接影响学生创新能力的形成。芬兰博士生导师的作用主要是协助学生制定学习计划，帮助学生融入学术圈；确定学生应该掌握的知识和技能，并对学生选课提出建议（如方法课）；定期与学生见面，为学生提供指导和反馈，与学生一起更新学习计划，引荐学生进入合适的研究小组，以帮助学生与其他研究人员及成果使用者之间建立合作网络；每年对学生的研究进展进行汇报，帮助学生申请资助金。
博士生教育阶段的导师制通常是隐含式的学徒制，一种是“学生-导师”组合，一种是研究团队的形式。在自然科学研究领域，学生通常会积极参加导师的项目研究或者与其他资深研究员的讨论。他们的论文写作通常也是基于导师的研究项目、实验室工作或者田野研究。通过研究项目的研究方法以及设备，学生可以接触到共享的知识、资源以及研究团队的技能。在芬兰，每名博士生至少有一位导师，如果一名学生有几位导师，那么每位导师的职责要在监管计划中明确规定。由于芬兰博士阶段课程和教学的跨学科性特点，一些项目的学生会由两个不同学科的导师联合监管；与企业有紧密联系的博士生项目通常还会被分配企业导师。导师每年要对博士生的个人计划进行检查评估。学生每年要递交最新的研究计划以及进展报告，然后与导师组进行讨论。博士生项目委员会负责组织每年的评审，该报告内容（不评分数）将会记录在学生注册材料中，以保证该学生学籍处于正常状态。如果导师监管或者论文出了问题，首先应该联系的是协调人员以及博士生项目委员会。除了每年的评审报告，博士论文的进展也会接受论文顾问委员会的检查。该委员会由外部专家组成，并会定期开展检查工作，每个院系可能还会有自己的监管机制。
学校对导师监管过程中出现的问题设置了详细的解决程序。为了对导师进行监督，学校通常会成立监管小组，监管小组成员通常是导师团队以外的教师，如来自其他学校、企业以及研究机构的相关人员，而且研究生院会对导师进行培训。
（五）考核评价
博士阶段的考核包括博士资格考试（Prelims）、每年召开一次的委员会会议（Committee Meeting）评审以及论文的公开答辩（Public Defense of Dissertation）。每年召开的委员会会议是对学生的科研和毕业论文进度及存在的问题进行审核，每次会议必须提交一份审核报告（见表4）。[13]
芬兰博士生培养的质量保证是导师和相关教职员工的主要责任，而这个过程主要的关注点是学术论文的评审。论文写作是培养和体现学生创新能力的重要指标，严格、科学的评价标准和过程才能促使高质量论文的形成。芬兰国务委员会（Council of State）的法令对博士论文形式提出了总的要求。在正式答辩前首先要进行预审核，预审核前监管小组或者研究生院内部（博士生教育委员会或者本专业教授小组）要保证预审核所需的论文稿件已经准备好。预审核员必须是讲师级别以上的独立专家，本校本专业的研究员不能担任预审核员，监管小组成员中具有答辩论文监管任务的或者其他具有利益冲突的人员都不能担任预审核员。在公开答辩期间，参加答辩的人员包括院（系）邀请的其他大学相关领域的教师和博士生。在公开答辩时，参会者可以对任何问题提出质疑，表达自己的观点。[14]
三、结语
芬兰博士阶段创新人才培养的核心是建立了基于网络模式的研究生院制。研究生院与科技园、研究型小型公司、芬兰支柱产业及其相关研究中心、国家技术中心、芬兰科学院、芬兰技术研究中心、国内外高校等建立了广泛的联系，为培养模式环节中知识的转换和创造搭建了桥梁。在该制度的作用下，培养模式体现了“跨学校”“跨学科”“产-学-研相结合”的特点，为博士生整合了学科最优秀的师资和先进的实验设备，设置了以培养“独立科研能力”和“可迁移能力”为核心的课程体系，从而促进博士生创新能力的生成。
参考文献：
[1]芬兰研究[EB/OL].http：//www. research. fi/en/resources/researcher_Training， 2013-05-12.
[2]European anisation of the Education System in Finland 2009/2010[R].Brussel：European Commission，2009：116.
[3]Vekkaila J， Pyh？]lt？i K， Hakkarainen K， et al. Doctoral Students’ Key Learning Experiences in the Natural Sciences[J]. International Journal for Researcher Development， 2012 （2）： 28.
[4][11][12][13][14]Finnish Higher Education Evaluation Council. PhD Training and the Knowledge-Based Society[R].Tampere： Finnish Higher Education Evaluation Council ，2006：48，49，48，37， 38.
[5][6]The Ministry of Education.The National Framework for Qualifications and Other Learning[R].Helsinki：The Ministry of Education，2009：63-64，53.
[7]Kirsi Pyh？]lt？i， Jenna Vekkaila， and JenniKeskinen. Exploring the Fit Between Doctoral Students’ and Supervisors’ Perceptions of Resources and Challenges [J]. International Journal of Doctoral Studies，2012（7）：398-399.
[8]anisation of the Education System inFinland2009/2010[R].Brussel： European Commission，2009：116.
[9]Aalto University. Graduate School in Electronics， Telecommunications and Automation Annual Report[R].Helsinki： Aalto University，2007-2009.
产品审核员工作计划范文第3篇
关键词：质量管理体系；内部审核；有效性
笔者多年在认证机构从事管理体系认证审核工作，在对企业的审核过程中，发现管理体系的内部审核策划、实施是否认真到位，直接影响到管理体系的最终运行效果。内部审核可以不断发现管理链和产品实现流程链中存在问题，寻找改进机会，持续改进，使管理体系不断完善和发展，从而满足顾客和相关方不断增长的期望和要求。进行多种形式的高质量的内部审核，既是管理体系标准的控制要求，也是建立管理体系改进机制的基础和保证。
GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》中对审核这样定义“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”，同时加注“内部审核有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性”。上述定义说明了内审的特性、主体及独立性。许多通过管理体系认证的企业，每年都会进行1-2次例行管理体系内审，但往往由于最高管理层重视程度不够，前期审核策划不够充分，审核组长不能胜任、审核实施方案不够具体，内审员工作不认真或水平经验不够，或开具不合格没有落实到位而使各部门思想松懈，导致审核流于形式，没有起到应有的作用，不能为管理体系有效运行提价保证。这样的认证企业一般来说管理体系均流于形式，大多所建立的管理体系和企业的实际管理是两张皮。笔者在审核过程中也遇到一些企业将内部审核作的有声有色，并在企业管理中起到了增值的作用。在这里分别列举一个大型企业和一个小型企业的良好内审案例，结合实际工作做一探讨。
案例一：
笔者多次到第一拖拉机股份有限公司进行审核，该企业是我国50年代建立的超大型企业、拖拉机的生产基地。最早通过QMS认证的企业之一，目前其QMS＼EMS＼OHSMS均选择了CQM认证注册。在多年的体系运作过程当中，领导的带头作用不容忽视，由于公司领导重视，公司建立的管理体系科学、完善，并通过高质量的内审活动建立了持续改进的机制，使内审工作做得有声有色。主要是从以下几方面保证了内审的有效性：
1.认真选拔内审员，并建立公司内审员注册制度
公司制定了《内部审核员管理办法》，成立了公司审核管理小组负责日常内审员的管理工作，明确规定了内审员的学历、工作经历、专业能力要求，由本人申请，审核管理小组进行资格审核，并结合以往审核表现作出同意与否结论，经管理者代表审定后，确定公司级内审员名单，并在公司局域网上予以，从而保证了公司内审员的综合素质及能力。每个专业厂每年的内审组成员必须是公司认可的内审员。审核管理小组每年要对内审员进行再认定，并根据表现给出合理奖罚，建立了专门的奖励制度，为审核活动的正常开展提供了物质保证。
2.加强内审员培训，提高内审员审核能力
审核管理小组对公司级内审员每年要组织专题审核研讨活动，编写了《质量管理体系审核的理论与实践》、《质量和环境管理体系审核指南》等审核培训，就如何实施过程审核、检查表的编写方法及内容、现场审核方法及抽样要求等审核的相关知识进行了培训研讨。另外，每次内审结束后，审核管理小组要对本次内审中发现的典型实例进行汇总、分析，对开出的不合格项进行点评，提供给内审员进行学习，提高了内审员对标准的理解，审核能力也得到了长足的进步。
3.变换内审方式，探索大型企业管理体系内审方法及模式
一拖公司是一个大体系套小体系相对复杂的系统，如何提高内审的有效性是企业不断探索的课题。公司将原来集中式审核变为常态滚动式审核，对下属子单位每个月都安排审核计划，根据生产、检验等报表信息，将子单位从采购到销售的过程分解到每个月进行审核，将管理体系审核作为一项日常工作，这样总的审核时间相比集中式审核大大增加，使审核更加深入、细致。根据子单位管理体系运行的状况来策划下年度的审核计划，对体系运行良好的子单位可采取每年一次集中内审，对体系运行较差的子单位可采取常态滚动式审核方式，内审员参加审核的机会增多了，审核能力及专业技能均得到了提高，内审的效果也随之得到提高。在此同时融入了专项审核及过程审核等方法，如对某一型号的产品经常出现质量问题而开展的专项审核，带着问题，针对此产品从原材料进厂到成品出厂，进行了全过程的专项审核，出具了专项审核报告，解决了质量问题，得到了领导的好评，保证了产品质量的稳定和提高。
案例二：
许多中小型企业初期认证的目的是为了能够规范企业管理，提高管理水平。但由于中小企业的人力资源及管理水平等因素，有许多获证企业是为了拿证而疲于应付，每次审核时发现企业的内审记录同上年度雷同，内部审核不能起到相应的作用。而那些体系运行较好的中小型企业，其内审工作也是做的别具特色，如在CQM认证多年的河南华东电气有限公司，根据自身的特点，策划了一套有效的内审机制，保证了管理体系的有效运行。
1.确保内审员的基本素质满足内审要求
中小企业人力资源匮乏且流动性大，所以如何选拨、使用好内审员尤为重要。为此，华东公司在策划管理体系初期和其它岗位一样建立了任职要求，一是评价所选人员经过培训能否满足“具有实施审核的个人素质和能力”，二是考虑所选人员在企业的重要性和稳定性，最好是选择技术、业务能力强且对企业有一定的忠诚度的人员；三是应结合个人的爱好和兴趣，考虑其对管理体系方面的悟性和激情；四是评价所选人员对企业管理和生产经营过程的了解和熟悉程度，确保在工作中能结合实际策划和推动管理体系。中小企业中可考虑由中层以上人员来承担内审员工作，便于推动管理体系的运行。
2.建立建全内审员管理机制
许多中小企业中，内审员无业务主管部门，内审员基本都是兼职的，平时承担着部门的业务工作，内审时临时抽调，无考核激励机制，应付了事，其内审效果可想而知。所以应建立内审员工作考核标准，确定内审员工作主管部门或人员，明确内审员工作要求及管理办法，建立激励机制如：设置内审员岗位工资激励等，给予行政待遇如：每个部门的内审员享受部门副职待遇，参与部门管理工作，在内审中有机会与其他部门接触和交流，在一定权限下指导相关部门的体系运行工作。
3.探索新的管理体系监视方法，改变内审方法及模式
许多中小企业的内审工作是一年一次，其它时间内审员均在各个部门及岗位上工作，一次内审过后，恢复常态，无人过问部门内部的管理体系运行的好否，体系文件是否适宜、有效等问题。有的企业管理体系文件和实际工作根本没有结合，所以开展常态的管理体系监视测量尤为重要。公司体系主管部门每月给内审员下达月度工作计划，体现月度管理体系监视测量重点；每个月要求内审员针对上月计划提交完成情况并提出下月跟踪问题，对内审员的日常工作是有计划、有跟踪、有落实、有改进、有奖励，在此基础上结合半年一次的集中内审，真正做到了管理体系的持续改进。
结论：从上述两个案例中均可看出，内部审核是企业自我改进和自我完善的有效手段；领导重视、内审员的素质及业务能力及内部审核方案的策划是做好管理体系内审缺一不可的条件。因此，不管是大型企业还是中小型企业，均不可教条的开展管理体系内审工作，要结合企业的实际，依据GB/T19001-2008的要求，策划出有利于自身管理体系提升、改进、完善的内审模式。
参考文献：
[1]GB/T19001-2008《质量管理体系要求》
[2]GB/T19000-2008《质量管理体系基础术语》
[3]GB/T24001-2004《环境管理体系要求》
[4]GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系》
作者简介：
产品审核员工作计划范文第4篇
一、清洁生产审计简述
清洁生产审计（CleanerProductionAudit）也称清洁生产审核，是审计人员按照一定的程序，对正在运行的生产过程进行系统分析和评价的过程；也是审计人员通过对企业的具体生产工艺、设备和操作的诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，掌握废物的种类、数量以及生产原因的详尽资料，提出减少有毒和有害物料的使用、产生以及废物产生的备选方案，经过对备选方案的技术经济及环境可行性分析，选定可供实施的清洁生产方案的分析、评估过程。
清洁生产审计是企业实施清洁生产的一种主要技术方法和工具，也是实施清洁生产的基础。由于世界各国对清洁生产经常使用不同的术语或表述，清洁生产审计在不同国家也有着不同的名称。例如，美国环保局最早针对有害废物的预防，建立推行了废物最小化机会评价，后来将这一技术方法推广为对一般污染物开展的污染预防审计；联合国环境署(UNEP/IEO)与联合国工业发展组织(UNIDO)将其称为工业排放物与废物审计。我国自开展清洁生产工作以来，清洁生产审计一直是这项工作的核心内容之一。许多清洁生产项目都是首先从清洁生产审计入手，找出污染和浪费的原因，制定相应的清洁生产方案。
应当说明的是，清洁生产审计只是实施清洁生产的一种主要技术方法，这种方法能够为企业提供技术上的便利，但它并不是惟一的方法，对于一些生产过程相对简单明了的企业，清洁生产审计方法显得过于烦琐，没有必要。因此，在一般情况下，是否需要进行清洁生产审计由企业根据自己的实际需要决定。但是，对超标排放污染物和排放有毒有害物质的企业，必须实施强制性的清洁生产审计。
二、清洁生产审计的主要内容
在产品的整个生命周期过程中都存在对环境产生负面影响的因素，因此环境问题不是仅存在于生产环节的终端，而是贯穿于与产品有关的各个阶段，包括从原料的提取和选择、产品设计、工艺、技术和设备的选择、废弃物综合利用、生产过程的组织管理等各个环节，而这正是清洁生产的理念之一。清洁生产审计作为推动清洁生产的工具，也需要覆盖产品的生命周期的各个阶段，从生产的准备过程开始对全过程所使用的原料、生产工艺，以及生产完工的产品使用进行全面分析，提出解决问题的方案并付诸实施，以实现污染预防、提高资源利用率的目标。清洁生产的主要内容可分为三个主题：
（一）生产过程中耗用资源的审计
1、能源审计。能源利用，特别是燃煤造成的环境问题越来越突出，危害人类环境的酸雨主要是由于燃煤引起的。开发利用对环境危害较小甚至无害的清洁能源，是可持续发展的重要组成部分。能源审计的内容包括：企业清洁能源的利用情况，企业开发降低污染或根绝污染的能源替代技术情况及其效果，企业能源的利用效率等。
2、原材料审计。原材料作为加工的对象，一方面原材料毒性大小对生产产品的毒性大小有直接的影响；另一方面原材料耗用数量与废物排放数量呈正比关系。原材料审计的内容主要是查明企业是否尽量选用对环境无害的原材料，否则，应分析企业所用的原材料毒性或难降解性；查明产出的产品对环境是否有危害及其危害程度；检查企业是否采取有效措施回收利用原材料及其回收利用程度。
3、工艺技术审计。企业生产过程中的工艺技术水平对生产过程产生废弃物和污染物的状况有重大影响。企业采用先进技术，加强生产工艺技术改造，设计合理的工艺流程，不仅可以减少废弃物的排放，而且可以将减污任务分配到生产过程的各个环节，减少对环境的污染，降低减污成本。因此，审计人员应检查企业是否不断进行工艺技术改造，提高原材料利用效率，减少废弃物的排放；检查企业是否开发减污工艺流程，注意是否在生产工艺流程的上游进行污染控制；评价工艺技术改造的实际效果。
4、设备审计。作为技术工艺的具体体现，设备的实用性及其维护、保养情况均会影响生产过程中废弃物的产生。因此，清洁生产审计应对设备的使用、更新、维护、保养情况进行审查。
（二）清洁产品审计
清洁产品，包括节约原材料和能源、少用昂贵和稀缺的原料的产品；利用二次资源作原料的产品；使用过程中和使用后不含危害人体健康和环境的产品；易于回收、利用和再生的产品；易处置降解的产品。清洁产品审计的内容包括：检查企业清洁产品的设计情况，选择最佳的设计方案；产品在生产过程中是否高效地利用资源；产品在使用过程中是否对用户及其用户的环境有不利的影响；产品在废弃后是否会使接纳它的环境受害；企业是否注意回收与利用技术的开发，变有害无用为有益有用；产品的包装物是否对环境有不利的影响，及其包装物的回收利用情况。
（三）清洁管理审计
任何管理的缺陷都是产生废弃物的重要原因。审计人员应检查清洁生产管理系统的建立健全及其运行的科学性、有效性；检查清洁生产管理内部控制制度的健全性、有效性；核实清洁生产主要技术经济指标的完成情况及其影响因素；检查清洁生产政策和措施的落实和效果。三、清洁生产审计的主要程序和重点
清洁生产审计作为管理审计的组成内容，主要以企业为主组织实施，通常由专家或者企业技术人员按照一定的技术规程进行。考虑到清洁生产审计是一项技术性很强的工作，而且不同行业所适用的清洁生产审计方法会有所不同。根据国外清洁生产审计方法，结合我国清洁生产审计的实践，可以将整个审计过程分解为具有可操作性的7个步骤或阶段，即筹划与组织、预评估、评估、备选方案产生与筛选、方案可行性分析、方案实施以及持续清洁生产等7个阶段。
（一）筹划和组织
筹划与组织是实施企业清洁生产审计的准备与策划阶段，这一阶段关系到清洁生产审计工作的实施效果。这个阶段的主要工作有三项：一是开展宣传教育，排除清洁生产审计的障碍。为使企业全部人员了解清洁生产审计工作的意义，需要安排专人负责清洁生产的宣传工作，通过厂报、板报、有关会议、印制宣传材料等方式，组织工段、班、组长学习清洁生产知识，鼓励全厂员工填写合理化建议表，调动全厂职工开展清洁生产的积极性。二是组建清洁生产审计小组，推选审计组长、选择审计组成员、明确审计任务。审计小组的成员数目根据企业的实际情况来确定，一般情况下全时制成员由3到5人组成，应具备的条件是：（1）具备企业清洁生产审计的知识或工作经验；（2）掌握企业的生产、工艺、管理等方面的情况以及新技术信息；（3）熟悉企业的废弃物产生、冶理和管理情况以及国家和地区环保法规和政策等；（4）具有宣传、组织工作能力和经验。三是制定审计工作计划，包括工作目标、工作内容、进度安排、预期效果等。
（二）预评估
预评估是清洁生产审计的初始阶段，是发现问题和解决问题的起点。主要任务是调查工艺中最明显的废物和废物流失点；耗能和耗水最多的环节和数量；原料的输入和产出；物料管理的状况；生产品、成品率、损失率；设备的维护和清洗等。在此基础上确定审计重点，制定清洁生产目标，初步提出实施无/低费方案并实施。同时对已发现的问题可以及时地提出解决的办法和措施。
该阶段的主要工作有两项：一是进行现场考察。现场考察的主要内容有：厂貌、原料的购置和贮存、生产工艺和技术、设备的利用与维护、产品的性质与销售、环境污染的控制等。二是确定审计重点。确定审计重点的原则是：该审计重点应有明显的经济效益、环境效益和社会效益，具体方法可采用权重总和法，该法主要依据各备选审计重点在各因素中所占的权重总和来确定。一般应考虑6个因素：（1）物耗、能耗大的生产单元；（2）污染物产生和排放量较大，超标严重的环节；（3）生产效率低下，严重影响正常生产的环节；（4）易出废品的环节；（5）对操作人员身体健康影响大的环节，及生产工艺落后的老大难部位；（6）事故、维修多的部位，以及难操作且易造成生产波动的部位。
（三）评估
该阶段主要是对已确定的审计重点进行物料、能量、废物等的输入、输出定量测算，对生产全过程(从原材料投入到产品产出)全面进行评估。寻找原材料、产品、生产工艺、生产设备及其运行与维护管理等方面存在的问题，分析物料、能源损失和污染排放的原因。主要有五项工作：一是准备审计重点资料，包括收集资料、编制审计重点的工艺流程图、编制单元操作工艺流程图和功能说明表、编制工艺设备流程图。二是实测输入输出物流。三是建立物料平衡。包括进行预平衡测算、编制物料平衡图、阐述物料平衡结果。四是分析废弃物产生原因。包括原辅料及能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废弃物、管理、员工。五是提出和实施无/低费方案。
（四）方案的产生和筛选
本阶段的任务是根据评估阶段的结果，对产生的各种方案进行筛选归类，推荐可实施的多个中/高费方案，对前阶段无/低费方案的实施效果进行核定和总结，并继续实施无/低费方案，并编写清洁生产中期审计报告。
（五）可行性分析
在无/低费方案实施的基础上，对推荐的中/高费方案进行可行性分析，对筛选出来的备选方案进行技术、环境、经济评估，并分析对比各方案的可行性，推荐可供实施的方案。
需要指出的是，在对方案进行技术、环境、方案确定后，对于一些无费或少费、容易实施的方案，应立即付诸实施。一般情况下，管理类、包装类方案较易得到实施，对于投资大、回收期长的方案应作详细的可行性分析。可行性分析主要从以下几个方面来进行：一是进行市场调查，包括调查市场需求、预测市场需求、确定方案的技术途径。二是进行技术评估。主要分析其技术先进程度、技术指标、所需要的技术培训及在本行业中推广的价值等。三是进行环境评估。主要分析污染物种类和量的变化及可能削减的环境保护治理费用等。四是进行经济评估，主要评估其投资支出、运行费用、效益、投资渠道、投资分配等。包括清洁生产经济效益的统计方法、经济评估方法、经济评估指标及其计算、经济评估准则。五是推荐可实施方案。
（六）方案实施
清洁生产方案的实施分两步：第一步是实施投资费用较少或无投资费用、收效明显、容易实施的方案。此类方案的实施应贯彻边审计边实施的原则，它们的实施不仅有利于使企业迅速受益，更重要的是有利于提高企业推行清洁生产的信心。第二步是实施投资较大，投资期较长，涉及面较广的方案。这些方案可能有：改变原料、工艺的方案，更新关键设备、提高产品档次的方案、关键车间或工段的搬迁等。实施这类方案的一般步骤为：一是筹措资金，组织方案实施。方案实施的资金来源可能有：企业自筹、环保投资贷款、世行贷款、发行债券或股票等，应对这些资金的数量和有效使用时间作详细分析，并据以列出方案实施的时间安排，确定各实施阶段的资金额，明确各实施阶段中企业内的主管部门及其责任。二是汇总已实施的无/低费方案的成果。三是验证已实施的中/高费方案的成果。技术评价、环境评价、经济评价、综合评价。四是分析总结已实施方案对企业的影响，分析方案是否收到了预期效果和存在的问题，以确定相应的解决办法。汇总环境效益和经济效益、对比各项单位产品指标、宣传清洁生产成果。
（七）持续清洁生产阶段审计
产品审核员工作计划范文第5篇
清洁生产审计（CleanerProductionAudit）也称清洁生产审核，是审计人员按照一定的程序，对正在运行的生产过程进行系统分析和评价的过程；也是审计人员通过对企业的具体生产工艺、设备和操作的诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，掌握废物的种类、数量以及生产原因的详尽资料，提出减少有毒和有害物料的使用、产生以及废物产生的备选方案，经过对备选方案的技术经济及环境可行性分析，选定可供实施的清洁生产方案的分析、评估过程。
清洁生产审计是企业实施清洁生产的一种主要技术方法和工具，也是实施清洁生产的基础。由于世界各国对清洁生产经常使用不同的术语或表述，清洁生产审计在不同国家也有着不同的名称。例如，美国环保局最早针对有害废物的预防，建立推行了废物最小化机会评价，后来将这一技术方法推广为对一般污染物开展的污染预防审计；联合国环境署(UNEP/IEO)与联合国工业发展组织(UNIDO)将其称为工业排放物与废物审计。我国自开展清洁生产工作以来，清洁生产审计一直是这项工作的核心内容之一。许多清洁生产项目都是首先从清洁生产审计入手，找出污染和浪费的原因，制定相应的清洁生产方案。
应当说明的是，清洁生产审计只是实施清洁生产的一种主要技术方法，这种方法能够为企业提供技术上的便利，但它并不是惟一的方法，对于一些生产过程相对简单明了的企业，清洁生产审计方法显得过于烦琐，没有必要。因此，在一般情况下，是否需要进行清洁生产审计由企业根据自己的实际需要决定。但是，对超标排放污染物和排放有毒有害物质的企业，必须实施强制性的清洁生产审计。
二、清洁生产审计的主要内容
在产品的整个生命周期过程中都存在对环境产生负面影响的因素，因此环境问题不是仅存在于生产环节的终端，而是贯穿于与产品有关的各个阶段，包括从原料的提取和选择、产品设计、工艺、技术和设备的选择、废弃物综合利用、生产过程的组织管理等各个环节，而这正是清洁生产的理念之一。清洁生产审计作为推动清洁生产的工具，也需要覆盖产品的生命周期的各个阶段，从生产的准备过程开始对全过程所使用的原料、生产工艺，以及生产完工的产品使用进行全面分析，提出解决问题的方案并付诸实施，以实现污染预防、提高资源利用率的目标。清洁生产的主要内容可分为三个主题：
（一）生产过程中耗用资源的审计
1、能源审计。能源利用，特别是燃煤造成的环境问题越来越突出，危害人类环境的酸雨主要是由于燃煤引起的。开发利用对环境危害较小甚至无害的清洁能源，是可持续发展的重要组成部分。能源审计的内容包括：企业清洁能源的利用情况，企业开发降低污染或根绝污染的能源替代技术情况及其效果，企业能源的利用效率等。
2、原材料审计。原材料作为加工的对象，一方面原材料毒性大小对生产产品的毒性大小有直接的影响；另一方面原材料耗用数量与废物排放数量呈正比关系。原材料审计的内容主要是查明企业是否尽量选用对环境无害的原材料，否则，应分析企业所用的原材料毒性或难降解性；查明产出的产品对环境是否有危害及其危害程度；检查企业是否采取有效措施回收利用原材料及其回收利用程度。
3、工艺技术审计。企业生产过程中的工艺技术水平对生产过程产生废弃物和污染物的状况有重大影响。企业采用先进技术，加强生产工艺技术改造，设计合理的工艺流程，不仅可以减少废弃物的排放，而且可以将减污任务分配到生产过程的各个环节，减少对环境的污染，降低减污成本。因此，审计人员应检查企业是否不断进行工艺技术改造，提高原材料利用效率，减少废弃物的排放；检查企业是否开发减污工艺流程，注意是否在生产工艺流程的上游进行污染控制；评价工艺技术改造的实际效果。
4、设备审计。作为技术工艺的具体体现，设备的实用性及其维护、保养情况均会影响生产过程中废弃物的产生。因此，清洁生产审计应对设备的使用、更新、维护、保养情况进行审查。
（二）清洁产品审计
清洁产品，包括节约原材料和能源、少用昂贵和稀缺的原料的产品；利用二次资源作原料的产品；使用过程中和使用后不含危害人体健康和环境的产品；易于回收、利用和再生的产品；易处置降解的产品。清洁产品审计的内容包括：检查企业清洁产品的设计情况，选择最佳的设计方案；产品在生产过程中是否高效地利用资源；产品在使用过程中是否对用户及其用户的环境有不利的影响；产品在废弃后是否会使接纳它的环境受害；企业是否注意回收与利用技术的开发，变有害无用为有益有用；产品的包装物是否对环境有不利的影响，及其包装物的回收利用情况。
（三）清洁管理审计
任何管理的缺陷都是产生废弃物的重要原因。审计人员应检查清洁生产管理系统的建立健全及其运行的科学性、有效性；检查清洁生产管理内部控制制度的健全性、有效性；核实清洁生产主要技术经济指标的完成情况及其影响因素；检查清洁生产政策和措施的落实和效果。
三、清洁生产审计的主要程序和重点
清洁生产审计作为管理审计的组成内容，主要以企业为主组织实施，通常由专家或者企业技术人员按照一定的技术规程进行。考虑到清洁生产审计是一项技术性很强的工作，而且不同行业所适用的清洁生产审计方法会有所不同。根据国外清洁生产审计方法，结合我国清洁生产审计的实践，可以将整个审计过程分解为具有可操作性的7个步骤或阶段，即筹划与组织、预评估、评估、备选方案产生与筛选、方案可行性分析、方案实施以及持续清洁生产等7个阶段。
（一）筹划和组织
筹划与组织是实施企业清洁生产审计的准备与策划阶段，这一阶段关系到清洁生产审计工作的实施效果。这个阶段的主要工作有三项：一是开展宣传教育，排除清洁生产审计的障碍。为使企业全部人员了解清洁生产审计工作的意义，需要安排专人负责清洁生产的宣传工作，通过厂报、板报、有关会议、印制宣传材料等方式，组织工段、班、组长学习清洁生产知识，鼓励全厂员工填写合理化建议表，调动全厂职工开展清洁生产的积极性。二是组建清洁生产审计小组，推选审计组长、选择审计组成员、明确审计任务。审计小组的成员数目根据企业的实际情况来确定，一般情况下全时制成员由3到5人组成，应具备的条件是：（1）具备企业清洁生产审计的知识或工作经验；（2）掌握企业的生产、工艺、管理等方面的情况以及新技术信息；（3）熟悉企业的废弃物产生、冶理和管理情况以及国家和地区环保法规和政策等；（4）具有宣传、组织工作能力和经验。三是制定审计工作计划，包括工作目标、工作内容、进度安排、预期效果等。
（二）预评估
预评估是清洁生产审计的初始阶段，是发现问题和解决问题的起点。主要任务是调查工艺中最明显的废物和废物流失点；耗能和耗水最多的环节和数量；原料的输入和产出；物料管理的状况；生产品、成品率、损失率；设备的维护和清洗等。在此基础上确定审计重点，制定清洁生产目标，初步提出实施无/低费方案并实施。同时对已发现的问题可以及时地提出解决的办法和措施。
该阶段的主要工作有两项：一是进行现场考察。现场考察的主要内容有：厂貌、原料的购置和贮存、生产工艺和技术、设备的利用与维护、产品的性质与销售、环境污染的控制等。二是确定审计重点。确定审计重点的原则是：该审计重点应有明显的经济效益、环境效益和社会效益，具体方法可采用权重总和法，该法主要依据各备选审计重点在各因素中所占的权重总和来确定。一般应考虑6个因素：（1）物耗、能耗大的生产单元；（2）污染物产生和排放量较大，超标严重的环节；（3）生产效率低下，严重影响正常生产的环节；（4）易出废品的环节；（5）对操作人员身体健康影响大的环节，及生产工艺落后的老大难部位；（6）事故、维修多的部位，以及难操作且易造成生产波动的部位。
（三）评估
该阶段主要是对已确定的审计重点进行物料、能量、废物等的输入、输出定量测算，对生产全过程(从原材料投入到产品产出)全面进行评估。寻找原材料、产品、生产工艺、生产设备及其运行与维护管理等方面存在的问题，分析物料、能源损失和污染排放的原因。主要有五项工作：一是准备审计重点资料，包括收集资料、编制审计重点的工艺流程图、编制单元操作工艺流程图和功能说明表、编制工艺设备流程图。二是实测输入输出物流。三是建立物料平衡。包括进行预平衡测算、编制物料平衡图、阐述物料平衡结果。四是分析废弃物产生原因。包括原辅料及能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废弃物、管理、员工。五是提出和实施无/低费方案。
（四）方案的产生和筛选
本阶段的任务是根据评估阶段的结果，对产生的各种方案进行筛选归类，推荐可实施的多个中/高费方案，对前阶段无/低费方案的实施效果进行核定和总结，并继续实施无/低费方案，并编写清洁生产中期审计报告。
（五）可行性分析
在无/低费方案实施的基础上，对推荐的中/高费方案进行可行性分析，对筛选出来的备选方案进行技术、环境、经济评估，并分析对比各方案的可行性，推荐可供实施的方案。
需要指出的是，在对方案进行技术、环境、方案确定后，对于一些无费或少费、容易实施的方案，应立即付诸实施。一般情况下，管理类、包装类方案较易得到实施，对于投资大、回收期长的方案应作详细的可行性分析。可行性分析主要从以下几个方面来进行：一是进行市场调查，包括调查市场需求、预测市场需求、确定方案的技术途径。二是进行技术评估。主要分析其技术先进程度、技术指标、所需要的技术培训及在本行业中推广的价值等。三是进行环境评估。主要分析污染物种类和量的变化及可能削减的环境保护治理费用等。四是进行经济评估，主要评估其投资支出、运行费用、效益、投资渠道、投资分配等。包括清洁生产经济效益的统计方法、经济评估方法、经济评估指标及其计算、经济评估准则。五是推荐可实施方案。
（六）方案实施
清洁生产方案的实施分两步：第一步是实施投资费用较少或无投资费用、收效明显、容易实施的方案。此类方案的实施应贯彻边审计边实施的原则，它们的实施不仅有利于使企业迅速受益，更重要的是有利于提高企业推行清洁生产的信心。第二步是实施投资较大，投资期较长，涉及面较广的方案。这些方案可能有：改变原料、工艺的方案，更新关键设备、提高产品档次的方案、关键车间或工段的搬迁等。实施这类方案的一般步骤为：一是筹措资金，组织方案实施。方案实施的资金来源可能有：企业自筹、环保投资贷款、世行贷款、发行债券或股票等，应对这些资金的数量和有效使用时间作详细分析，并据以列出方案实施的时间安排，确定各实施阶段的资金额，明确各实施阶段中企业内的主管部门及其责任。二是汇总已实施的无/低费方案的成果。三是验证已实施的中/高费方案的成果。技术评价、环境评价、经济评价、综合评价。四是分析总结已实施方案对企业的影响，分析方案是否收到了预期效果和存在的问题，以确定相应的解决办法。汇总环境效益和经济效益、对比各项单位产品指标、宣传清洁生产成果。
（七）持续清洁生产阶段审计
产品审核员工作计划范文第6篇
一、清洁生产审计简述
清洁生产审计（CleanerProductionAudit）也称清洁生产审核，是审计人员按照一定的程序，对正在运行的生产过程进行系统分析和评价的过程；也是审计人员通过对企业的具体生产工艺、设备和操作的诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，掌握废物的种类、数量以及生产原因的详尽资料，提出减少有毒和有害物料的使用、产生以及废物产生的备选方案，经过对备选方案的技术经济及环境可行性分析，选定可供实施的清洁生产方案的分析、评估过程。
清洁生产审计是企业实施清洁生产的一种主要技术方法和工具，也是实施清洁生产的基础。由于世界各国对清洁生产经常使用不同的术语或表述，清洁生产审计在不同国家也有着不同的名称。例如，美国环保局最早针对有害废物的预防，建立推行了废物最小化机会评价，后来将这一技术方法推广为对一般污染物开展的污染预防审计；联合国环境署(UNEP/IEO)与联合国工业发展组织(UNIDO)将其称为工业排放物与废物审计。我国自开展清洁生产工作以来，清洁生产审计一直是这项工作的核心内容之一。许多清洁生产项目都是首先从清洁生产审计入手，找出污染和浪费的原因，制定相应的清洁生产方案。
应当说明的是，清洁生产审计只是实施清洁生产的一种主要技术方法，这种方法能够为企业提供技术上的便利，但它并不是惟一的方法，对于一些生产过程相对简单明了的企业，清洁生产审计方法显得过于烦琐，没有必要。因此，在一般情况下，是否需要进行清洁生产审计由企业根据自己的实际需要决定。但是，对超标排放污染物和排放有毒有害物质的企业，必须实施强制性的清洁生产审计。
二、清洁生产审计的主要内容
在产品的整个生命周期过程中都存在对环境产生负面影响的因素，因此环境问题不是仅存在于生产环节的终端，而是贯穿于与产品有关的各个阶段，包括从原料的提取和选择、产品设计、工艺、技术和设备的选择、废弃物综合利用、生产过程的组织管理等各个环节，而这正是清洁生产的理念之一。清洁生产审计作为推动清洁生产的工具，也需要覆盖产品的生命周期的各个阶段，从生产的准备过程开始对全过程所使用的原料、生产工艺，以及生产完工的产品使用进行全面分析，提出解决问题的方案并付诸实施，以实现污染预防、提高资源利用率的目标。清洁生产的主要内容可分为三个主题：
（一）生产过程中耗用资源的审计
1、能源审计。能源利用，特别是燃煤造成的环境问题越来越突出，危害人类环境的酸雨主要是由于燃煤引起的。开发利用对环境危害较小甚至无害的清洁能源，是可持续发展的重要组成部分。能源审计的内容包括：企业清洁能源的利用情况，企业开发降低污染或根绝污染的能源替代技术情况及其效果，企业能源的利用效率等。
2、原材料审计。原材料作为加工的对象，一方面原材料毒性大小对生产产品的毒性大小有直接的影响；另一方面原材料耗用数量与废物排放数量呈正比关系。原材料审计的内容主要是查明企业是否尽量选用对环境无害的原材料，否则，应分析企业所用的原材料毒性或难降解性；查明产出的产品对环境是否有危害及其危害程度；检查企业是否采取有效措施回收利用原材料及其回收利用程度。
3、工艺技术审计。企业生产过程中的工艺技术水平对生产过程产生废弃物和污染物的状况有重大影响。企业采用先进技术，加强生产工艺技术改造，设计合理的工艺流程，不仅可以减少废弃物的排放，而且可以将减污任务分配到生产过程的各个环节，减少对环境的污染，降低减污成本。因此，审计人员应检查企业是否不断进行工艺技术改造，提高原材料利用效率，减少废弃物的排放；检查企业是否开发减污工艺流程，注意是否在生产工艺流程的上游进行污染控制；评价工艺技术改造的实际效果。
4、设备审计。作为技术工艺的具体体现，设备的实用性及其维护、保养情况均会影响生产过程中废弃物的产生。因此，清洁生产审计应对设备的使用、更新、维护、保养情况进行审查。
（二）清洁产品审计
清洁产品，包括节约原材料和能源、少用昂贵和稀缺的原料的产品；利用二次资源作原料的产品；使用过程中和使用后不含危害人体健康和环境的产品；易于回收、利用和再生的产品；易处置降解的产品。清洁产品审计的内容包括：检查企业清洁产品的设计情况，选择最佳的设计方案；产品在生产过程中是否高效地利用资源；产品在使用过程中是否对用户及其用户的环境有不利的影响；产品在废弃后是否会使接纳它的环境受害；企业是否注意回收与利用技术的开发，变有害无用为有益有用；产品的包装物是否对环境有不利的影响，及其包装物的回收利用情况。
（三）清洁管理审计
任何管理的缺陷都是产生废弃物的重要原因。审计人员应检查清洁生产管理系统的建立健全及其运行的科学性、有效性；检查清洁生产管理内部控制制度的健全性、有效性；核实清洁生产主要技术经济指标的完成情况及其影响因素；检查清洁生产政策和措施的落实和效果。
三、清洁生产审计的主要程序和重点
清洁生产审计作为管理审计的组成内容，主要以企业为主组织实施，通常由专家或者企业技术人员按照一定的技术规程进行。考虑到清洁生产审计是一项技术性很强的工作，而且不同行业所适用的清洁生产审计方法会有所不同。根据国外清洁生产审计方法，结合我国清洁生产审计的实践，可以将整个审计过程分解为具有可操作性的7个步骤或阶段，即筹划与组织、预评估、评估、备选方案产生与筛选、方案可行性分析、方案实施以及持续清洁生产等7个阶段。
（一）筹划和组织
筹划与组织是实施企业清洁生产审计的准备与策划阶段，这一阶段关系到清洁生产审计工作的实施效果。这个阶段的主要工作有三项：一是开展宣传教育，排除清洁生产审计的障碍。为使企业全部人员了解清洁生产审计工作的意义，需要安排专人负责清洁生产的宣传工作，通过厂报、板报、有关会议、印制宣传材料等方式，组织工段、班、组长学习清洁生产知识，鼓励全厂员工填写合理化建议表，调动全厂职工开展清洁生产的积极性。二是组建清洁生产审计小组，推选审计组长、选择审计组成员、明确审计任务。审计小组的成员数目根据企业的实际情况来确定，一般情况下全时制成员由3到5人组成，应具备的条件是：（1）具备企业清洁生产审计的知识或工作经验；（2）掌握企业的生产、工艺、管理等方面的情况以及新技术信息；（3）熟悉企业的废弃物产生、冶理和管理情况以及国家和地区环保法规和政策等；（4）具有宣传、组织工作能力和经验。三是制定审计工作计划，包括工作目标、工作内容、进度安排、预期效果等。
（二）预评估
预评估是清洁生产审计的初始阶段，是发现问题和解决问题的起点。主要任务是调查工艺中最明显的废物和废物流失点；耗能和耗水最多的环节和数量；原料的输入和产出；物料管理的状况；生产品、成品率、损失率；设备的维护和清洗等。在此基础上确定审计重点，制定清洁生产目标，初步提出实施无/低费方案并实施。同时对已发现的问题可以及时地提出解决的办法和措施。
该阶段的主要工作有两项：一是进行现场考察。现场考察的主要内容有：厂貌、原料的购置和贮存、生产工艺和技术、设备的利用与维护、产品的性质与销售、环境污染的控制等。二是确定审计重点。确定审计重点的原则是：该审计重点应有明显的经济效益、环境效益和社会效益，具体方法可采用权重总和法，该法主要依据各备选审计重点在各因素中所占的权重总和来确定。一般应考虑6个因素：（1）物耗、能耗大的生产单元；（2）污染物产生和排放量较大，超标严重的环节；（3）生产效率低下，严重影响正常生产的环节；（4）易出废品的环节；（5）对操作人员身体健康影响大的环节，及生产工艺落后的老大难部位；（6）事故、维修多的部位，以及难操作且易造成生产波动的部位。
（三）评估
该阶段主要是对已确定的审计重点进行物料、能量、废物等的输入、输出定量测算，对生产全过程(从原材料投入到产品产出)全面进行评估。寻找原材料、产品、生产工艺、生产设备及其运行与维护管理等方面存在的问题，分析物料、能源损失和污染排放的原因。主要有五项工作：一是准备审计重点资料，包括收集资料、编制审计重点的工艺流程图、编制单元操作工艺流程图和功能说明表、编制工艺设备流程图。二是实测输入输出物流。三是建立物料平衡。包括进行预平衡测算、编制物料平衡图、阐述物料平衡结果。四是分析废弃物产生原因。包括原辅料及能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废弃物、管理、员工。五是提出和实施无/低费方案。
（四）方案的产生和筛选
本阶段的任务是根据评估阶段的结果，对产生的各种方案进行筛选归类，推荐可实施的多个中/高费方案，对前阶段无/低费方案的实施效果进行核定和总结，并继续实施无/低费方案，并编写清洁生产中期审计报告。
（五）可行性分析
在无/低费方案实施的基础上，对推荐的中/高费方案进行可行性分析，对筛选出来的备选方案进行技术、环境、经济评估，并分析对比各方案的可行性，推荐可供实施的方案。
需要指出的是，在对方案进行技术、环境、方案确定后，对于一些无费或少费、容易实施的方案，应立即付诸实施。一般情况下，管理类、包装类方案较易得到实施，对于投资大、回收期长的方案应作详细的可行性分析。可行性分析主要从以下几个方面来进行：一是进行市场调查，包括调查市场需求、预测市场需求、确定方案的技术途径。二是进行技术评估。主要分析其技术先进程度、技术指标、所需要的技术培训及在本行业中推广的价值等。三是进行环境评估。主要分析污染物种类和量的变化及可能削减的环境保护治理费用等。四是进行经济评估，主要评估其投资支出、运行费用、效益、投资渠道、投资分配等。包括清洁生产经济效益的统计方法、经济评估方法、经济评估指标及其计算、经济评估准则。五是推荐可实施方案。
（六）方案实施
清洁生产方案的实施分两步：第一步是实施投资费用较少或无投资费用、收效明显、容易实施的方案。此类方案的实施应贯彻边审计边实施的原则，它们的实施不仅有利于使企业迅速受益，更重要的是有利于提高企业推行清洁生产的信心。第二步是实施投资较大，投资期较长，涉及面较广的方案。这些方案可能有：改变原料、工艺的方案，更新关键设备、提高产品档次的方案、关键车间或工段的搬迁等。实施这类方案的一般步骤为：一是筹措资金，组织方案实施。方案实施的资金来源可能有：企业自筹、环保投资贷款、世行贷款、发行债券或股票等，应对这些资金的数量和有效使用时间作详细分析，并据以列出方案实施的时间安排，确定各实施阶段的资金额，明确各实施阶段中企业内的主管部门及其责任。二是汇总已实施的无/低费方案的成果。三是验证已实施的中/高费方案的成果。技术评价、环境评价、经济评价、综合评价。四是分析总结已实施方案对企业的影响，分析方案是否收到了预期效果和存在的问题，以确定相应的解决办法。汇总环境效益和经济效益、对比各项单位产品指标、宣传清洁生产成果。
（七）持续清洁生产阶段审计
产品审核员工作计划范文第7篇
第一条为贯彻落实科学发展观，坚定不移地走以质取胜之路，引导、激励广大企业或组织全面提高质量管理水平，扎实推进创业、创新、创优的“三创”战略，促进我区经济平稳较快发展，根据《中华人民共和国产品质量法》、国务院《质量振兴纲要(1996-2010年)》等有关规定，结合我区实际，制定本办法。
第二条“区长质量奖”是区政府授于辖区内有效实施卓越绩效质量管理模式，并在行业内处于领先地位、取得显著社会经济效益的企业或组织的最高质量奖励。
第三条“区长质量奖”评审工作遵循科学、公正、公平、公开的原则，以企业或组织自愿申请为基础，坚持高标准、严要求，做到好中选优，宁缺毋滥。
第四条“区长质量奖”每年评定一次，每次获奖企业或组织不超过3家。
第二章组织机构及其职责
第五条成立“区长质量奖”评审委员会（以下简称评委会），评委会主任由区政府分管副区长担任，副主任由区政府办公室副主任和区质监分局局长担任，成员由区质监分局、区发改局、区经贸局、区科技局、区财政局等部门负责人组成。
评委会下设办公室（以下简称评审办）和评审组。评审办设在区质监分局，评审办主任由区质监分局局长兼任；评审组由具备资质的评审员组成。
第六条评委会的主要职责：
（一）组织、指导和监督区长质量奖评审活动的开展，决定“区长质量奖”评审过程出现的重大事项；
（二）审定“区长质量奖”评审实施细则、评审工作程序等重要工作规范；
（三）审查评审结果，决定拟奖企业或组织名单。
第七条评审办的主要职责：
（一）组织制（修）订“区长质量奖”评审实施细则、评审工作程序等工作规范；
（二）制订“区长质量奖”年度工作计划，组织开展“区长质量奖”申报工作，受理“区长质量奖”申请；
（三）组织制（修）订“区长质量奖”评审员资质标准和管理制度，建立评审员库，并按评审需要，组建评审组；
（四）对申报企业或组织的资料进行审查，确定符合申报条件的企业或组织名单；
（五）组织评审组对符合申报条件的企业或组织进行现场评审，考核、监督评审员履行职责情况；
（六）向评委会报告“区长质量奖”评审结果，提请审议候选授奖企业或组织名单；
（七）负责社会各界反映问题的调查核实工作；
（八）宣传、推广获奖企业或组织的质量管理先进经验和方法；
（九）监督获奖企业或组织持续实施卓越绩效模式，规范使用获奖荣誉。
第八条评审组由3名（含3名）以上评审员（包括行业专家）组成，实行组长负责制。其主要职责是：
（一）制订现场评审实施计划，对企业或组织实施现场评审；
（二）提出建议授奖的企业或组织名单。
第九条评审员应具备以下资格条件：
（一）能认真贯彻执行党的各项方针、政策，熟悉国家有关质量和经济方面的法律、法规和规定；
（二）具有本科以上学历或高级专业技术职称、5年以上从事质量管理或专业技术工作经历，有丰富的质量管理理论和实践经验，熟悉企业质量工作情况；
（三）接受过质量管理体系审核员培训，掌握质量管理体系审核的方法和技巧,熟悉《卓越绩效评价准则》和《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准,具有较强的综合分析和判断能力；
（四）有良好的职业道德，能认真履行职责，严格遵守评审纪律。
第三章申报条件
第十条企业或组织申报“区长质量奖”，必须同时具备以下基本条件：
（一）在我区行政区域内注册登记，具有独立法人资格，正常运行3年以上；
（二）产品、服务和运营符合国家有关法律、法规和产业政策要求，取得国家规定应取得的相关证照；
（三）通过质量管理体系认证和环境管理体系认证，实施卓越绩效模式并取得较好地经营绩效，主要经济、技术和质量指标在省内同行业处于领先水平；
（四）在加快提高自主创新能力，推进企业或组织技术创新和管理创新，实施标准化战略和品牌战略，促进科技成果向现实生产力转化，开展资源节约型、环境友好型社会建设，推进节能减排等方面，走在省内同行业或市内前列；
（五）近3年在各级质量监督抽查中未出现不合格，未发生重大的质量、安全、环境污染、公共卫生等事故，无因企业或组织责任导致的顾客、员工、合作伙伴和社会对其的重大投诉；
（六）切实履行社会责任，具有良好的诚信记录和社会信誉；
（七）无其他严重违反法律法规的行为。
第四章评审标准
第十一条“区长质量奖”评审标准采用GB/T19580《卓越绩效评价准则》和GB/Z19579《卓越绩效评价准则实施指南》，总分为1000分。
第十二条结合评审标准、行业特点和区的实际，制定“区长质量奖”评审实施细则，并根据变化情况和发展要求，适时进行修订。
第十三条获得“区长质量奖”的企业或组织的总评分不得低于600分（含600分）。若当年所有申请企业或组织的总评分均低于600分，则该奖项空缺。
第五章评审程序
第十四条每年由评审办发出申报“区长质量奖”通知，并在规定时间内受理当年度“区长质量奖”申请。
第十五条凡符合申报条件的企业或组织，在自愿基础上，按照“区长质量奖”评审标准进行自评，形成自评报告，填写《区区长质量奖申报表》（以下简称申报表），并提供相关的证实性材料，经区级政府主管部门或镇（街道）政府签署推荐意见后，在规定时间内报送至评审办。
第十六条评审办对申报企业或组织的基本条件、申报表及相关的证实性材料的完整性进行审查，确定符合申报条件的企业或组织名单。
第十七条评审办组织评审组按照评审标准和评审实施细则，对资料审查合格的企业或组织进行现场评审。现场评审的时间一般为2-4天。现场评审应形成现场评审报告，并由企业或组织确认。现场评审结束后，评审组应在规定时间内将现场评审报告提交评审办，并提出建议拟奖的企业或组织名单。
第十八条评审办综合各评审组的建议后，提出提请审议的候选拟奖企业或组织名单，并将企业或组织的申报材料、现场评审报告等提交评委会。评委会审议后，采用无记名投票方式表决，确定拟奖初选对象。
第十九条评委会对拟奖初选对象在新闻媒体上进行公示，限期征求社会各界的意见。对公示期间反馈的意见，由评审办进行调查核实，并形成调查核实情况报告，提交评委会审查。
第二十条经初选公示和异议处理后，评委会确定拟奖企业或组织名单，并及时提请区政府常务会议审定、批准。
第六章表彰、奖励及经费
第二十一条对获得“区长质量奖”的企业或组织，由区政府进行表彰和奖励，并由区长颁发奖杯、证书和奖金。奖金金额为每个企业或组织20万元。
第二十二条“区长质量奖”奖励经费和评审工作经费每年由区财政给予保障。
第七章监督与管理
第二十三条申报“区长质量奖”的企业或组织应实事求是，不得弄虚作假。对发现采用不正当手段骗取“区长质量奖”的，由评审办提请区政府常务会议批准撤消其“区长质量奖”称号，收回奖杯、证书，追缴奖金，并在新闻媒体上予以曝光。
第二十四条获得“区长质量奖”的企业或组织应持续实施卓越绩效模式，坚持以人为本，充分发挥员工的积极性，进一步加强技术创新和管理创新，改进质量管理，不断追求卓越，努力为促进区经济社会健康发展作出新的贡献。
第二十五条获得“区长质量奖”的企业或组织可在企业或组织形象宣传中使用该称号，并注明获奖年份，但不得用于其产品宣传。
第二十六条获得“区长质量奖”的企业或组织出现下列情形之一，并经评审办调查核实，情况属实的，由评委会提请区政府常务会议批准撤消其“区长质量奖”称号，收回奖杯和证书，并予公告：
（一）质量管理水平明显下降的；
（二）发生重大质量、安全、环境污染、公共卫生等事故的；
（三）产品在各级质量监督抽查中出现严重不合格的；
（四）顾客、员工、合作伙伴和社会对其有重大投诉且情况属实的；
（五）经济效益下滑,连续两年出现亏损的。
第二十七条获得“区长质量奖”的企业或组织有义务配合评审办宣传和推广其质量管理先进经验和方法，与其他企业或组织开展经验交流，并在每年2月底前向评审办书面报告上年度持续实施卓越绩效模式的情况。
第二十八条参与“区长质量奖”评审工作的人员应实事求是、公正廉洁，保守企业或组织的商业和技术秘密，严格遵守评审的有关规定和程序。对违反评审纪律的，视情节轻重予以批评、警告或取消评审资格。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条评定的“区长质量奖”有效期为3年。期满后，经复评合格继续有效（复评视同重新申报），并颁发“区长质量奖”奖杯、证书，但不再重复颁发奖金。
第三十条被撤销“区长质量奖”的企业或组织，5年内不予受理“区长质量奖”申报。
第八章附则
第三十一条本办法由区质监分局负责解释。
产品审核员工作计划范文第8篇
今年来在__、州政府的正确领导下，在省经委的大力关心、支持和帮助下，全州工业战线，认真学习贯彻党的十七大、中央经济工作会议及省、州工业经济工作会议精神，紧紧围绕年初确定的各项经济发展目标任务，以科学发展观为指导，突出又好又快发展主题，采取各种措施，着力推进工业“重点产业建设行动计划”和“实现工业产值千亿元目标行动计划”，加大资金投入，促进企业技术创新，强化节能降耗和资源综合利用，推进工业园区建设，及时化解经济运行中出现的诸多困难，工业经济工作取得了较好成绩，全面超额完成了省、州政府下达的各项目标任务，全州工业经济保持了平稳快速增长并呈现出增速快、效益好的态势。
一、20__年x州工业发展的成效
（一）工业经济平稳增长，预计可全面超额完成省下达的目标任务
今年1—10月，全州实现工业总产值490.26亿元，同比增长15.5%，规模以上工业实现工业增加值143.32亿元，同比增长11.3%。主要特点：一是重工业增速领先于轻工业。1—10月，全州规模以上轻工业完成增加值60.86亿元，同比增长5.5%，重工业完成增加值82.47亿元，同比增长16.7%，重工业增速快于轻工业11.2个百分点。二是非烟工业增速加快，对全州工业经济增长的拉动作用不断增强。1-10月，全州规模以上非烟工业完成增加值88.15亿元，同比增长13.7%，增速超过烟草制品业8.4个百分点，占全州规模以上工业的比重达61.5%，高于去年同期5.3个百分点，非烟工业对全州规模以上工业增长的贡献率达83.8%，分别比一、二、三季度提高18.1、11.7和7.9个百分点。三是产销衔接水平较好。1—10月，全州规模以上工业完成销售产值388.3亿元，增长31.6%，增幅高于去年同期10.7个百分点；产品销售率达96.1%，低于去年同期0.8个百分点。四是各项经济指标完成情况较好，预计可全面完成省政府下达的目标任务。1-10月，全州规模以上工业完成工业增加值143.32亿元，为省考核目标的89.6%，超目标6.3个百分点。根据1-10月全州工业经济运行情况分析预测，20__年我州工业经济主要经济指标可以全面超额完成省政府下达的任务。初步分析预测，今年全州规模以上工业增加值、主营业务收入、利税总额、利润预计分别完成180亿元、458亿元、102亿元、38亿元，分别为省考核目标的100%、108.8%、106.3%和124.6%，除工业增加值外，其余指标分别超目标8.8、6.3和24.6个百分点。
（二）工业投资继续加大，重点项目建设进展顺利
1-10月，全州工业固定资产投资完成77.7亿元，同比增长9.5%，其中：剔除电力行业投资外，全州工业投资完成36.29亿元，同比增长48.9%，为省考核目标的84.5%，超目标1.2个百分点。预计我州全年可完成工业固定资产投资（不含电力）43亿元左右，可圆满完成省政府下达的目标任务。一大批重点项目建设进展顺利。x钢铁公司三期工程80万吨棒材/年项目已于今年8月16日竣工投产，1350立方米高炉及配套项目正在有序推进；__瑞气公司15万吨/年二甲醚项目，基础工程基本完成，已进入设备安装阶段；__煤矿五期扩建工程各项工作正在有序推进，至9月底已累计完成建设投资4.3亿元；__润鑫铝业公司后续项目，现已完成场地平整工作，正全面进入土建施工阶段；x糖业公司年产8000吨棕丝软垫项目，一期工程建设已完工，设备进入调试阶段，计划年底可投入生产；__科维生物产业公司年产50000吨生物乙醇燃料项目，现已完成投资6100万元，形成了30000吨生产能力。这些技改项目的顺利推进和竣工投产，将为x州工业发展培育一批新的增长点，使工业发展后劲得到进一步增强。
（三）非公经济和乡镇企业蓬勃发展
20__年，全州各级党委、政府认真贯彻落实全省中小企业暨非公有制经济发展大会精神，采取各种措施，进一步推动非公经济健康发展，据初步分析预测，今年全州非公经济增加值预计达到127.8亿元，比去年增长14.8%，为省目标的101.8%；上缴税金预计完成15.2亿元，比去年增长32.2%，为省目标的104.1%；从业人员预计达26.9万人，比去年增长13%，为省目标的105.9%，各项指标将全面超额完成省政府下达的考核任务。我州乡镇企业以农产品加工业发展为重点，围绕农村富余劳动力转移，解决农民增收和带动产业发展，乡镇企业在社会主义新农村建设的作用日益增强，并呈现良好的发展势头。预计全州乡镇企业完成增加值56.9亿元，比去年增长21.5%，为省目标的105.6%；预计完成工业增加值33.5亿元，比去年增长30.9%，为省目标的112.8%；实交税金预计完成9.5亿元，比去年增长14.7%，为省目标的103.3%；从业人员预计达32.91万人，比去年增长5%，为省目标的100.02%。
（四）工业园区建设步伐加快，企业集群发展格局形成
20__年，通过各级、各有关部门的艰苦努力，x州工业园区建设取得了实质性突破和阶段性成果。x工业园区全面展开了道路、电力专线、供水工程等基础设施建设，园区公用电网、污水处理厂、排洪遂道等重点基础设施正在
规划实施中；__工业园区、泸西工业园区基础设施建设正在全面展开；建水工业园区《可行性研究报告》和《总体规划园区》已编制完成，并顺利通过了专家评审和州级审查；个旧市、绿春县、屏边县、x县等县市特色工业园区的规划编制工作已经启动，其它各项前期工作正在积极抓紧谋划和推进之中。随着x工业园区基础设施的逐步完善，为企业的入住和生产经营活动创造了更加优越的条件，入园发展的企业不断增多，企业集群发展的格局已初步形成。
（五）企业改革正逐步深化
x州列入实施政策性关闭破产国有企业共有6户，其中：个旧市化肥厂和个旧市塑料厂已经国务院全国企业兼并破产和职工再就业工作领导小组批准，已正式下达实施政策性破产的启动通知。目前，个旧市塑料厂已进入了破产程序，正在进行破产清算及资产处置工作；个旧市化肥厂破产的各项前期工作已经基本完成，职工安置方案已报有关部门审批；个旧市磷化工总厂、个旧市高压电瓷厂、个旧市瓷器厂、个旧市搪瓷化工厂等
4户企业的债务问题与其主要债权人东方资产管理公司昆明办事处达成清偿意见，有关材料已上报国务院国资委审批，力争在今年内进入破产程序。x州列入深化改革的股份合作制改革企业共18户，现已完成14户，为任务数的77.8%，提前完成了省下达的至年底完成72%的目标任务，涉及总资产5095.9万元，其中：关闭5户，董事长全部持投3户，股权相对集中5户，解散1户。
（六）经济运行调节水平进一步提高
进一步加强了工业经济运行监测和协调，切实做好电煤供应、电力生产、重要物资运输、企业融资等协调工作，在企业面临电煤供需紧张、电力供应严重不足、铁路运力缺口较大、贷款融资十分困难的情况下，保障了全州工业经济仍保持平稳快速增长。
二、20__年所做的主要工作
（一）建立完善责任制度，实行责任目标管理。为认真贯彻落实第八次党代会和全省工业经济工作会议精神，3月份，__、州政府召开了全州工业经济暨重点产业建设工作会议。会上__、州政府分别与13县市签订了责任书，把省级下达的工业经济、乡镇企业、非公经济、工业投资和重点产业建设等各项目标任务分解落实到各县市。同时，要求各县市经贸（济）局进一步加强对工业各项发展目标任务完成情况进行监测分析，强化经济运行调控；兑现了20__年各县市工业发展各项目标和重点产业建设目标任务的考核奖惩，激励各县市切实抓好工业发展。
（二）加强对重点项目建设的组织领导和协调服务。为确保今年31个重点项目的顺利推进，__、州政府决定：一是继续实行重点项目建设州级领导挂钩督查指导制。二是继续对重点项目建设实行目标责任制，县市主要领导为第一责任人，州政府与各相关县市政府签订了产业建设重点项目责任书。三是认真落实好州政府与省属大企业战略合作协议，积极推进协议项目的建设。四是进一步加大协调服务力度，集中力量保证重点工程项目建设顺利进行，在供电、运输等方面优先为重点项目建设提供有力保障；将重点项目积极向省经委、省财政厅申报，争取省级新型工业化和技改贴息资金的扶持，同时州级项目专项资金也向重点项目倾斜。五是认真贯彻国家和省的投资体制改革精神，简化项目审批手续，推动不同层次的项目建设；对重点项目建设建立了协调机制和报表制度，及时掌握项目建设情况，主动对有关问题协调相关部门进行解决。
（三）着力抓好节能减排工作。__、州政府十分重视节能减排工作，认真贯彻落实国家、省有关节能减排工作的方针政策，加强领导、狠抓落实。一是加强组织领导，建立了节能减排工作机构。二是突出重点，以抓工业节能为突破口，确保全州节能目标的落实。三是严格执行国家、省制定的钢铁、有色、水泥等高耗能行业发展规划、政策和行业准入标准，对落后的耗能过高的用能产品、设备加大淘汰力度；对淘汰和限制类项目及高耗能企业按国家产业政策实行差别电价，抑制高耗能行业盲目发展。四是加强对全州高耗能高污染10个重点行业的137户企业严格执行污染物排放标准力度及未达标企业整改措施的落实。五是强化节能宣传教育和培训，州经委与州统计局共同组织举办了十三县市经贸（济）局和统计局领导及业务人员、全州规模以上工业企业统计人员参加的节能知识培训班，努力提高各级、各有关部门领导干部的节能意识，积极推进节能减排工作，六是进行督查，全面推进节能减排工作的深入开展，今年10月30日至11月8日我委按州政府的要求，组成了六个督查组对各县市开展节能减排及工业各项目标任务完成情况的督查工作。通过督查，有力地推进了全州节能减排和促进工业经济又好又快发展各项措施的贯彻落实。
（四）积极推动工业园区建设。一是贯彻落实科学发展观，立足于规划先行，全面启动和推进园区建设。在推进园区建设中，我州立足于规划先行，注重长期规划、中期规划与近期规划的有机结合，做到长规划、短安排。二是坚持以产业建设与园区建设的良好互动，以项目建设推动园区建设。三是以省级工业园区基础设施建设和地方特色园区建设为重点，带动和推动全州园区建设。
（五）强化电煤协调，多产煤多发电。一是及时成立了电煤协调工作领导小组并设立办公室在州经委，负责日常管理工作。二是多次召开了电煤协调工作会议，分析全州电煤生产供需形势，统一思想，提高认识，顾全大局，为全州经济持续健康发展多作贡献。三是协调交通、交警、高速 公路管理段等单位，建立电煤运输绿色通道。四是发放电煤运输绿卡，使__发电厂、大唐x电厂、巡检司电厂能够从__村地区、__等地购进煤作为掺烧，缓解__矿务局电煤供应不足的压力。四是促进__矿务局按省州电煤协调工作会议精神，在确保安全的条件下，采用超常规生产，原煤产量由每月70万吨提高到80万吨，争取90万吨目标，并对__矿务局原煤实行计划分配，尽力确保电煤供应。
（六）鼓励和支持非公经济及中小企业发展。认真贯彻落实省中小企业暨非公有制经济发展大会精神，全州8000多名干部和4000多名中小企业负责人直接学习了大会精神；认真落实《省委、省政府贯彻〈国务院关于鼓励支持和引导个体、私营等非公有制经济发展的若干意见〉的实施意见》及相关政策文件精神；狠抓服务体系建设，至9月底，我州今年已新建担保公司4户，正在筹建的企业互助基金和担保公司1户。目前全州累计已建立担保公司9户，1—10月，已累计为50户中小企业提供担保，担保贷款金额达4.26亿元。以农产品加工、转移农村劳动力为重点，继续推进“三项工程”；开展企村结对，推进社会主义新农村建设；继续抓好农村劳动力的转移培训等工作，促进乡镇企业快速发展。
(七)加强政策引导，落实责任主体，推动全州工业循环经济和资源综合利用工作的顺利开展。根据《__省人民政府关于加快发展工业循环经济的意见》和《__省经委关于印发的通知》的要求，广泛征求各有关部门的意见，多次召开会议，反复讨论，已形成《x州“十一五”工业循环经济发展规划纲要》。按《x州人民政府办公室关于全面推行清洁生产的实施意见》和《x州申请备案推荐清洁生产审核中介服务机构管理规定》的要求，组织省《清洁生产行动计划》和《循环经济工程方案》确定的我州53户企业和市县经贸（济）局的清洁生产工作管理人员共110人培训，在取得《__省清洁生产审核员证书》的基础上，20__年底前完成清洁生产启动和审核验收工作。目前，53户企业中有47户企业已开展清洁生产，有10户企业已将清洁生
产审核材料上报州清洁生产办审核，其中：开远国资水泥有限责任公司已经通过审核验收，其余企业近期可组织专家逐一进行实地审核验收。x州资源综合利用企业（产品、项目）认定工作取得了一定的成效，到20__年10月底已通过资源综合利用认定并保有资质证书的企业129户，其中：水泥企业14户、废旧物资回收企业88户、森工企业2户、电力企业8户、其它企业17户。
（八）认真做好工业各项资金的扶持工作。一是围绕省经委省财政厅的要求和我州的工作重点，组织开展全州省级新型工业化发展专项资金和省级技术改造贴息资金的申报，积极争取到省级新型工业化发展专项资金和省级技术改造贴息资金共计1000万元的支持。二是组织开展了我州工业项目前期费和工业技改项贴息资金项目的审核和资金安排工作。三是组织开展了20__年全州新产品、新技术开发项目申报工作，认真筛选了一批重点项目，商州财政局同意，提出了项目资金安排的初步意见。四是向省非公办、省财政厅推荐上报了10个非公经济重点项目，争取省级资金支持；组织各市县乡镇企业申报项目59项，其中筛选上报13项；经委务会研究，确定州重点乡镇企业项目贴息扶持10项。
（九）强化工业经济运行监测、预测和协调服务工作。认真做好对全州工业经济运行的监测、预测和综合分析，及时反映全州经济运行动态，提出对策建议；建立完善与州发改委、州统计局、州交通局、州商务局、州财政局、州人行等相关部门经济运行分析联系会议制度，定期召开会议；加大协调力度，做好计划用电、铁路运输的协调工作，为企业搞好服务。
（十）继续深化国企改革，重点做好企业国家政策性破产工作。一是加大企业依法破产退出市场的工作力度，列入国家政策性破产的六户企业的破产工作进展顺，个旧市塑料厂已于4月16日进入破产程序；个旧市化肥厂职工基本情况和劳动债权债务的清理登记、职工安置方案、破产费用测算等基础工作已完成，准备进入法律程序；个旧市高压电瓷厂、个旧市磷化工总厂、个旧市瓷器厂、个旧市搪化厂等4户企业已与主要债权金融部门东方资产管理公司协调债务完毕，破产前的各项准备工作已基本完成。二是全力搞好股份合作制试点工作，州国企改革办制定了《x州股份合作制企业改革试点方案》，试点企业所在县对试点工作极为重视，成立了专门机构负责抓落实。按省规定的时间要求，5户试点企业完成了试点工作，即：泸西县饮食服务公司、河口恒通物资有限责任公司和屏边县外贸公司、屏边新现大理石厂和鑫磊石材有限公司。泸西饮服公司的改制试点经验，在全省深化国企改革第二次工作会议上作了交流。三是对原州轴承厂土地使用权的处置，通过认真勘测、评估，于3月19日委托__鼎盛拍卖公司以__万元拍卖成交，现按合同规定80%价款已交州财政局国企改革专户，用于国企改革职工的安置，确保国有资产的保值增值。
（十一）积极支持和鼓励企业上市融资。为推动我州企业依托资本市场进行改组改制，充分利用资本市场做优做强，支持具备条件的优质企业实现上市。一是对我州具备中小企业板上市条件的企业进行了全面摸底调查。二是对目前我州准备上市的x恒昊股份矿业有限公司的上市工作情况进行认真调研，将该企业上市工作进展情况、存在的困难和问题形成专题调研报告向州政府有关领导汇报，最终促成由州政府主要领导出面召集税务、工商、国土、环保、气象、经委等有关部门召开了一个专题协调会，为企业排忧解难，全力支持恒昊公司上市。
三、x州工业发展中存在的困难和问题
（一）国家宏观调控政策趋紧，制约我州工业经济的发展。随着国家宏观调控政策的不断加强，进一步紧缩“银”根、“地”根，国家产业政策，土地政策，环保政策越来越严格，项目审批难度大、项目落地难，给我州工业项目的实施带来较大的影响。
（二）随着国家土地征用补偿标准的提高和审批手续更加严格，导致项目建设用地征用普遍较难，并且征用后的土地移交很难按时进行，土地的征用和移民搬迁已成为影响项目建设的“难中 之难”。
（三）节能减排和淘汰落后装置，造成我州部分行业产能下降。我州淘汰落后产能，铁合金行业9.56万吨、钢铁行业生铁7万吨、水泥行业81万吨、黄磷行业2.1万吨。这些产量的淘汰将造成我州工业总产值减少约10亿元，增加值也随之减少，影响了四项工业经济发展目标任务的完成。
（四）资本市场不健全，融资渠道单一，融资难制约了工业的快速发展。至10月末，全州金融机构各项贷款比年初增长10.1%，尤其是工业贷款比年初下降3.9%，加之民间资本投入、上市融资、风险投资三大资金渠道不畅，及国家上调贷款基准利率和提高存款准备金率的实施，导致企业资金短缺的矛盾更加突出。
（五）国家在淘汰落后产能上的退出机制还未建立和不完善，对淘汰落后产能的企业在新上项目上、职工安置等方面没有相应的扶持政策，使淘汰落后产能的工作压力和阻力较大，工作推进受到影响。
（六）煤、电、油、运供需矛盾突出。今年以来，我州重点企业重点物资出省计划兑现率虽有所提高，但运力不足的矛盾依然突出。同时，今年省下达x州的发电任务较重，而我州电煤供应严重不足，新建六台机组不能满负荷发电，与之挂钩分给我州用电缺口较大。当前，我州日均电量需求达2500万kwh左右，而省分配x州日均电量仅为1450万kwh，缺口较大。按省政府要求，今年我州将关闭19对煤炭矿井，减少产能57万吨，将进一步加剧我州电煤及社会用煤供应不足的矛盾；油料供应紧张的矛盾仍未完全化解，制约了企业的正常生产和经营。
（七）管理人员和员工队伍水平素质仍然不够高，人员不稳定，一定程度上妨碍了非公经济和乡镇企业的健康发展。
四、认真贯彻落实十七大精神，促进20__年全州工业经济又好又快发展
（一）总体要求
20__年是x州工业乘势而上，实现又好又快发展的关键一年。明年工业经济工作的总体要求是：认真学习贯彻落实十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领工业发展全局，继续坚定不移推进新型工业化进程，实施工业强州战略，着力推进“实现工业产值千亿元目标行动计划”及“重点产业建设行动计划”、加快烟草及配套、冶金及新材料、能源、化工、建材、生物资源加工六大重点产业发展步伐；强化工业经济运行调节，缓解瓶颈制约；狠抓节能降耗，大力发展循环经济，进一步转变增长方式，注重提高增长的质量和效益，努力构建资源节约型、环境友好型工业体系；营造良好环境，提高服务水平，促进非公经济、中小企业和乡镇企业发展；加快工业园区、特色产业园区建设步伐，推进产业聚集，打造工业强县，推动x工业经济又好又快发展。
（二）发展目标
1、工业经济发展目标：20__年，全州规模以上工业计划完成工业增加值198亿元，比上年增长10.1%；计划实现主营业务收入570亿元，增长18%；计划实现利税117亿元，增长15%，其中：利润总额44.1亿元，增长16%。
2、工业投资目标（不含电力）：20__年，全州工业固定资产投资计划完成47.3亿元，比上年增长10%。
3、乡镇企业发展目标：20__年，全州乡镇企业计划完成增加值65.44亿元，比上年增长15%；计划完成工业增加值38.86亿元，比上年增长16%；计划完成实缴税金10.56亿元，比上年增长11%；计划从业人员达34.6万人，比上年增长5%。
4、非公经济发展目标：20__年，全州非公经济计划完成增加值143.2亿元，比上年增长12%；计划完成上缴税金17.52亿元，比上年增长20%；计划从业人员达29.08万人，比上年增长8%。
5、节能降耗目标：20__年，全州单位gdp能耗比上年下降4%；规模以上工业单位工业增加值能耗比上年下降6%。
（三）主要措施
1、认真学习贯彻党的十七大精神，统一思想，提高认识。按照中央、省委的部署要求，把认真学习、深入宣传、全面贯彻十七大精神，作为当前和今后一段时期全州经委系统干部职工首要的政治任务，采取多种形式，认真传达学习，广泛开展宣传，迅速把学习贯彻十七大精神的活动推向深入。要严格执行学习制度，有部署、有检查，确保学习内容、时间、人员、效果四落实，努力做到：把学习贯彻十七大精神与完成全年工业经济目标任务、创新明年工作思路结合起来；把学习贯彻十七大精神与深入推进科学发展观结合起来，坚持学以致用，用以促学，真正用党的十七大精神武装全州经委系统干部职工的头脑，提高认识，统一思想，指导和推动当前的各项工作。
2、建立完善目标责任制度，狠抓增长措施的落实。继续推行目标责任管理，__、州政府与各县（市）委、政府签订目标责任书，在一季度前尽快把工业经济发展各项目标层层分解到县（市），将各项增长措施落到实处；实行重点项目州级领导挂钩督办和项目所在县（市）领导签订责任书为主要内容的协调服务机制，对重点建设项目进行跟踪协调服务，加快项目建设步伐，推动全州工业经济又好又快发展，确保实现各项目标任务。
3、着力推进“实现工业产值千亿元目标行动计划”和“重点产业建设行动计划”。做大做强x工业，至20__年实现产值千亿元目标，20__年是最为关键的一年，必须采取各种有效措施，进一步加快全州工业经济发展步伐。重点抓好：一是积极开展地质勘查工作，不断加大开发力度，使矿产业及其深加工成为实现千亿元目标的突破口。二是积极推进农业产业化经营和规模化、集约化生产，为生物资源加工业提供充足的原料。三是积极引进省内外大企业对现有企业进行改造，努力培育一批具有一定知名度，竞争力强的大企业、大集团和“精、专、特、新”的小企业巨人。四是继续抓好一大批在建的重点项目如__矿务局五期扩建工程、解化集团煤化工、__发电厂三期扩建、红钢三期工程、__润鑫铝业公司后续项目、开远明威公司5万吨/年高级文化纸、涌鑫金属加工公司2万吨/年高纯铝、云锡公司10万吨铅等实物工程量的完成，抓好资金协调，提高资金到位率，尽快形成大的投资量和工程量，加快项目建设步伐，力争早日竣工投产，发挥效益。五是对列入我州的31个重点督查建设项目，要加大各项工作力度，努力做好协调服务，及时为企业排忧解难，促使项目尽快开工建设。
4、大力抓好节能减排工作。同志在党的十七大报告中指出“坚持节约资源和保护环境的基本国策，关系人民群众切身利益和中华民族生存发展。必须把建设资源节约型、环境友好型社会放在工业化、现代化发展战略的突出位置，落实到每个单位、每个家庭”。贯彻落实十七大精神，当前和今后一段时期，我们要把节能减排摆在经济工作的首要位置，认真贯彻落实国务院、省政府关于加强节能减排工作的方针政策，切实加强组织领导，狠抓各项措施的落实。一是集中力量抓好重点行业、重点企业的节能降耗；二是认真做好落后产能的淘汰关闭工作，已纳入关闭的坚决关闭，决不手软，供电部门一律停止向其供电；对淘汰和限制类项目及高耗能企业实行差别电价，促使企业尽快淘汰落后产能。三是抓好x、__两个省级重点工业园区和开远市全面推行循环经济试点示范工作，充分发挥其示范带动作用；四是引导企业依靠科技进步，引进先进的生产工艺和设备，提高能源的利用效率，大力发展清洁能源和可再生能源，抓好“三废”的利用，发展循环经济。五是督促企业加强内部管理，建立健全节能管理 规章制度，全面加强节能管理基础工作。
5、突出重点，加强循环经济试点示范带动。从实际出发，抓好一批重点行业、重点领域、工业园区循环经济试点。一是贯彻落实国家已有的有关资源综合利用和废旧物资回收经营等税收优惠政策，不断加大执法监督检查的力度，按照《__省资源综合利用认定实施细则（暂行）》规定，进一步理顺、规范x州初审工作程序。二是发挥好政府投资对社会投资、金融支持的引导作用。三是按照循环经济的理念和工业生态学理论构建生态工业园区。加快建设x生态工业园区建设，从分析区内现有企业的能源、水和原料利用状况入手，制定包括资源产出率、单位产品资源消耗（能耗、水耗、主要原材料消耗）、资源综合利用、废物排放等方面的实现目标。通过引进关键链接项目，形成企业间共生和代谢的生态网络关系，打造园区内循环型的资源流、物质流、能量流、信息流和技术流的高效耦合系统。并通过一批重点行业、重点领域、工业园区循环经济的试点示范，总结重点产业、工业园区、示范企业实施循环经济的经验，总结出x州可持续发展的基本模式，做到以点带面，带动全州工业循环经济发展。
6、加快非公经济和乡镇企业发展。继续深入贯彻落实国务院、省、州关于鼓励支持非公经济发展的有关政策，加快中小企业服务体系建设，努力搭建社会服务企业的平台，为广大中小企业提供全方位、多层次、宽领域的服务；引导中小企业、非公企业依靠科技进步，加快转变增长方式，调整和优化结构，促进产业不断升级；狠抓信用体系建设，同时积极探索资本市场，帮助企业解决融资难的问题；以农产品加工为重点，构建企业与农业的联接点，全力实施万村建设千村推进工程，积极推进社会主义新农村建设；抓好劳动密集型企业的发展，最大限度地转移农村剩余劳动力，促进农民增收，构建社会主义和谐社会；继续抓好农村劳动转移培训和“蓝色证书”的培训工作，积极推进农产品加工业职业技能培训与鉴定工作。
7、全面推进工业园区建设步伐。按照“一主两辅”的规划布局，集中力量抓好x和__两个省级工业园区建设，努力打造成为省级一流的工业园区，使之成为我州产业发展的新高地；督促泸西、建水两县加快工业园区的基础设施建设步伐，积极落实项目入园发展，强化项目建设的推动作用；全面启动个旧、x、石屏、屏边、绿春等县（市）特色工业园区规划的编制和评审工作，抓紧做好各项相关的前期工作。积极帮助各个工业园区向省级有关部门反映，切实解决好园区用地、批文、资金、基础设施建设等问题，科学指导全州工业园区发展。
8、逐步完善监测体系，加强经济运行调节与协调。进一步完善州级、县（市）和重点企业之间经济运行监测系统，及时准确了解掌握全州工业经济运行动态，为各级领导科学决策提供依据；针对工业发展中的热点、重点、难点问题，组织力量开展调查研究，及时发现倾向性、苗头性问题，提出具有前瞻性、战略性的合理化建议，指导和推动各项工作；继续坚持州级相关部门经济运行分析联系会议制度，加强部门之间的沟通联系，定期或不定期召开会议；按照“五保”原则，做好计划用电工作，做到以人为本，生活用电不受影响，最大限度地发挥有限电力资源对经济增长的支撑作用；认真做好煤炭生产与电煤供应的协调工作，做好电煤和非电煤的协调平衡，最大限度地满足全州火力发电厂的电煤需要，促使电厂能够多发电、多供电，支持全州经济乃至全省经济的持续健康发展。
9、坚持不懈地深化企业改革。要按省国有企业破产工作会议精神，对历年改制未规范完善的国有企业，在今年要全面完善。对个旧市6户列入政策性破产的企业，要想尽办法多方筹措资金，上下紧密协作，争取全面推开，20__年3月前完成此项工作。我州企业通过几年来的不断改制，但许多企业由于未建立真正意义上的法人治理结构，步子迈不开，发展速度慢。应通过参观学习等形式，引导各民营企业不失时机地再“改制”，在明晰产权、法人治理学习经验，不断提高企业的竞争力。特别是一些上了规模的民营企业，要积极实施所有权和经营权的分离，由出资人、股东组成董事会，对重大问题进行决策，生产经营应大胆交给职业经理人、交给外来引进聘请的经营管理者，进一步改善企业的经营管理水平。逐渐打破国有、集体、民营、个人的产权界限，促进各种形式的产权联合、参股、改组，促进产权流动，形成能进能退、多方吸纳的多元化产权结构。鼓励企业以资产为纽带，以优势企业和名牌产品为龙头，组建各种类型的企业集团。
10、加强上市企业培育协调指导工作。为推动我州企业依托资本市场进行改组改制，充分利用资本市场做优做强，使优质资源向上市公司集中，支持具备条件的优质企业实现上市。州政府决定成立x州企业上市协调指导工作领导小组，企业上市协调指导工作领导小组下设办公室于州经济委员会。上市协调指导办公室将领导小组的领导下，主动、积极为企业排忧解难，提供便捷、优质、高效的服务，采用各种切实有效的方式和措施，调动一切资源，支持利用、发展资本市场，培育发展上市企业。