高速公路工程项目风险管控措施的探讨

摘要：在BOT+EPC承包模式,承包商要积极采取技术性对策来回避、减轻、预防、分散影响总承包项目施工风险因素,不断完善施工风险管理体制,适应国际竞争的需要,在激烈的市场较量中站稳脚跟,加快发展,使EPC模式广泛应用于建筑工程领域,加快我国工程建设与国际接轨的速度。

关键词：BOT+EPC；高速公路；风险管理；措施

中图分类号：U412.36+6文献标识码： A 文章编号：

引言

我国EPC工程建设模式的风险管理研究尚处于起步阶段，EPC模式是指由一家承包商或承包商联合体对整个工程的规划设计、采购、施工直至交付使用进行全过程总承包的方式。EPC总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。在EPC总承包合同中,承包商需要面对比传统承包合同下大得多的风险,分析EPC总承包项目下风险的成因、产生过程及系统,采用相应策略化解这些风险就成了承包商不得不认真思考的问题。

一、工程采用的BOT+EPC承包模式

对于高速公路采用了“BOT+EPC”的运作模式（即建设、经营、转让与工程总承包模式），成立项目公司作为业主，同时作为施工设计、采购、施工的总承包方。

在高速公路建设项目中推行工程总承包模式，让设计、采购、施工成为一个有机整体，能有效避免三者之间的矛盾，消除三者间彼此脱节的状况，有效降低项目成本，缩短建设工期，保证工程质量，也使业主在管理技术人员有限的情况下，同时开工建设多个项目或建设大项目成为可能。此外，部分风险与工程承包商进行了有机捆绑，业主不再承担全部风险，充分调动了工程承包各方的积极性。

1、BOT模式

BOT是“build－operate－transfer”的缩写，意为“建设－经营－转让”，是企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。政府部门拥有对这一基础设施的监督权、调控权，运营期满，企业将该设施无偿或有偿移交给政府部门。BOT投资方式的一个很显著的特征就是“权钱交易”：政府赋予企业对某一项目的特许权，由其全权负责建设与经营，政府无需花钱，通过转让权利获得一些重大项目的建成并产生极大的的社会效益，企业运营期满后还可以收回项目。投资者也因为拥有一定时期的运营权而获得极大的投资机会，并相应赚取了利润。所以BOT投资方式能使多方获利，具有较好的投资效果。

2、EPC模式

EPC是指工程项目中的设计(Engineering)、采购(Procurement)和施工(Construction)。所谓EPC管理，就是投资方以合同的方式将项目中的设计、采购和施工全部和部分委托给专业化项目管理公司进行管理，将质量控制和施工进度控制全部和部分委托给监理公司进行管理的一种项目管理模式，是投资方、监理方、和EPC三方共同对工程项目进行管理。EPC工程项目管理的先进性：

（1）能够最大限度地发挥工程项目管理各方的优势，从而实现工程项目管理的各项目标。

（2）有利于把国内国际先进技术和先进管理经验应用到项目中，从而实现技术创新和管理创新。

（3）设计、采购和施工具有更大的灵活性。

（4）可以将投资方从具体事务中解放出来，关注影响项目的重大因数上来，确保项目管理的大方向。

（5）EPC项目总承包部其实是一个管理团队，一般从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组，以工作组的模式运行，在EPC合同执行完毕后，工作组也随之解散。

二、BOT+EPC模式的权限划分及风险分析

1、业主和监理人的权限划分

工程质量方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程质量进行监理，在遵循技术规范的前提下，业主保留质量问题上的一票否决权。

工程进度方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程进度进行监理，业主提出处理意见，保留要求承包人和监理人因工程进度滞后而采取进一步措施的权力。

工程费用监理方面，监理人现场计量核实合同规定的任何已完工工程的数量和价值，审核承包人每期计量支付证书，对不符合合同文件要求的工程项目的施工活动，经业主批准后，有暂拒支付的权力。业主保留计量支付的终审权。

合同管理方面，业主授予总监对工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的初审权，由业主提出处理意见，保留工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的最终审定权。同时，监理人还具有按《公路工程施工监理规范》进行合同管理的职权。

安全、环境保护、文明施工方面，业主授予监理人《公路工程施工监理规范》要求的全部职责和权力外，还授予监督承包人完成总承包合同中规定事项的权力。

如果发生紧急情况，监理人认为将造成人员伤亡或危及该工程或临近的财产，需立即采取行动，监理人有权在未征得业主的情况下，向承包人处理紧急情况所必须的指令，但监理人随后应及时向发包人报告情况，并与发包人协商进一步应采取的措施。

2、BOT+EPC模式项目执行过程中的风险分析

信用风险：对方无力履行承诺或合约；对方拒绝履行承诺或合约。

核准风险：BOT 计划自开发到兴建过程漫长，如果不能及时得到批准，就会造成工程建设延误而导致损失。

完工风险：建设成本超支；工期延长；不能完成建设工作；完成项目达不到预期设计标准。

生产风险：如技术、资源、能源、材料供应及品质、经营管理等。

市场风险：产品与服务价格；市场销售量与市场竞争性等。

金融风险：汇率变化；利率变化；通货膨胀；金融风暴造成不景气；工资率高；融资困难。

环保风险：环保法规规定严格；民众抗争。

不可抗力风险：如战争、地震、洪水、台风、火灾等引起损失。

政治风险：国家政策改变；政局不稳等。

3、特别要强调的事，业主在这个模式下承担的风险很大：

（1）在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工期延长要由业主承担责任。

（2）鉴于E P C 项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，投标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。

（3）如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。

三、BOT+EPC模式利弊分析

优点：

1、单一责任制使得工程出现质量事故时责任明确，容易追究；

2、缩短整个工程项目的工期，使得工程可以较早投入使用；

3、有助于业主提前掌握相对确定的工程总造价。

难点：

1、由于没有完成设计就进行投标，业主准确定义项目工作范围的难度加大，双方对项目的工作范围容易产生争执；

2、设计—采购—施工的一体化以及交叉作业队EPC承包的管理水平提出了更高的要求；

3、EPC总承包商的合同责任增大。

另外，目前，在我国，监理一直是一个矛盾的总体。《工程建设监理规定》明确指出在中华人民共和国国土上的建设工程（除非常特殊工程如军事设施外），包括外资、中外合资、国外贷款、捐款、赠款建设的工程项目都要接受监理，以维护国家利益、社会公共利益以及业主合法权益，监理公司的印象被打上严重的政府或业主的烙印。然而，目前我国监理队伍总体素质还不高，主要是缺乏经营管理知识和法律知识，缺乏对国际惯例和FIDIC 条款的掌握，缺乏全方位控制的能力，缺乏真正掌握高技术的人才。一些监理单位由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检查，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位、全过程控制。在遇到一些技术问题时，大多依赖和遵从设计单位的意见，不能充分发挥监理的作用。总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本，“两害相权取其轻”，导致技术的变更比较随意，而工程监理工作的一个重要依据是工程图纸，由此导致监理工程师无所适从。另外，对于国际承包商而言，监理过多的参与有可能会泄漏自身的技术、组织秘密。因此，承包商受到了监理工程师过多的干扰，监理又不能最大化发挥其真正的作用。

四、高速公路项目建设的风险管理方法

高速公路的建设，要保证工程顺利如期竣工、保障巨额工程投资顺利收回并有合理回报，必须对工程项目进行系统的风险管理。具体而言，要抓好风险管理，必须依次做好以下六个阶段的工作：

1、做好风险规划

依据工程建设项目的项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、项目组织及个人的风险管理经验等，制定出风险管理的一整套计划，主要包括定义项目组及成员风险管理的行动方案和方式， 选择适合的风险管理方法，确定风险判断的依据等，用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策。

2、有效地对风险进行识别

依据项目规划、风险管理计划、历史资料、制约因素、项目建议书、可行性研究报告、规划及设计文件等，利用检查表、流程图、头脑风暴法等风险识别工具，将可能影响项目的所有风险事件识别出来，弄清风险事件的名称、风险来源、风险事件的概率估计、风险损失范围估计、预期发生的时间估计、风险征兆风险种类等，并整理成风险文档。

3、依据风险识别的成果，做好项目风险估计

应用管理科学技术， 采用定性与定量分析相结合的方法，逐个对项目风险发生的概率、可能后果、发生时间和影响范围等进行估计。然后对各类风险进行优先排序，为下一步风险评价、制定应对措施、风险监控以及风险总结提供依据。

4、进行风险评价

对各类风险之间的因果关系、风险损害的程度、风险相互转化的条件进行评价，系统分析和权衡项目风险的各种因素，综合评估项目风险的整体水平，从而确定出项目风险的关键因素和优先等级，制定风险管理策略。

5、制定风险管理措施

通过对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出项目发生风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施来管理风险。

结束语

通过对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出项目发生风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施来管理风险。

参考文献

[1]张淼.EPC工程总承包项目的成本管理方法初探[J].建筑,2009

[2]邢战刚.EPC总承包模式在国内长输管道建设中的应用[J].管理观察,2009