我国创新主体的专利审查需求调研及建议

摘 要：科学技术创新能力是衡量企业、产业乃至国家核心竞争力最重要的标准之一。如何提高科学技术创新能力，将科技优势转化为经济竞争优势已经成为各国关注的焦点。笔者选择国家科技重大专项部分课题承担单位作为调查对象，设计调查问卷，就专利申请和审查相关的问题进行了需求调研，最后对调研结果进行详细分析，找出专利审查工作中急需解决的问题，得出调研结果初步结论，并给出建议。

关键词：创新主体 需求 发明专利 审查模式

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）04（c）-0220-02

科学技术创新能力是衡量企业、产业乃至国家核心竞争力最重要的标准之一。如何提高科学技术创新能力，将科技优势转化为经济竞争优势已经成为各国关注的焦点。我国政府高度重视，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》中指出了“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”的科技工作的指导方针。我国创新主体迫切需求是什么？我国现有的专利审查模式是否能够满足创新主体的迫切需求？带着这些疑问，我们开始本次专利审查需求的调研。选择国家科技重大专项部分课题承担单位作为调查对象，设计调查问卷，就专利申请和审查相关的问题进行了需求调研，最后对调研结果进行详细分析，找出专利审查工作中急需解决的问题，得出调研结果初步结论，并给出建议。

1 调研情况概况

1.1 调研对象

02国家重大专项课题（简称02专项）是极大规模集成电路制造装备与成套工艺专项。集成电路产业是高新技术最高端、最密集的行业之一。“十一五”时期，集成电路装备专项各单位已累计申请专利4248件，研发成果实现销售总额已超过100亿元，带动相关产业增长近千亿元。由此可见，02专项的课题承担单位对知识产权的认知度较高，运用知识产权的能力较强，具有一定的代表性。

04国家重大专项课题（简称04专项）是高档数控机床与基础制造装备专项，该专项是对我国科技发展具有重大决定性作用的传统重点技术领域，具有一定的代表性。

因此，选择02专项、04专项课题部分承担单位作为调研对象。

1.2 调研问卷设计

首先对02和04专项的部分课题承担单位的发明专利申请和审批情况进行统计和分析。其中包括02专项09年立项涉及的74家重大专项课题承担单位中的前20家、04专项09年立项涉及的194家重大专项课题承担单位中的前20家。分别对上述各单位的专利申请情况进行了详细的检索查询和记录，记录要点包括：申请号、申请日、申请人、发明人、公开日、第一次审查意见通知书发文日、通知书总次数、结案日、是否申请加快审查、结案状态为驳回还是授权、驳回原因、是否提出复审请求、复审结论等。

通过对上述重大专项课题承担单位的专利申请状态的记录和分析，初步了解了各单位的专利申请量、授权率、被驳回申请的驳回原因等基本情况，大致分析了该单位在发明专利申请审查流程中的焦点问题和突出需求，为设计调研问卷提供了一定的依据和参考。

问卷共分五部分，所涉及的方面具体如下：

第一部分：一般性问题。

第二部分：专利申请情况。

第三部分：审查速度和流程。

第四部分：实质审查标准。

第五部分：其他内容。涉及前四部分未涵盖的内容。

1.3 调研结果分析

调研问卷通过02专项办公室和04专项办公室协助发放，共返回调研问卷约130份。部分题目统计结果详见表1。

2 结论

2.1 申请人专利意识提升，但综合能力还需增强

创新主体对于专利申请的重视程度不断增加，知识产权保护意识不断提升，但目前来看，综合实力仍然不强，拥有专利数量不多，海外申请数量更少，这样的状态势必会影响整体专利布局和自主核心技术的竞争力。因此，如何通过创新主体和专利行政部门的共同努力，迅速有效地增强专利申请、保护等各层面的综合能力，是未来开展工作的重点。

2.2 专利指导及其他专利服务的需求较大

调研结果显示，专利申请的质量和核心技术的专利布局已经引起了创新主体的高度重视，但具体如何提高专利申请的质量以及合理进行专利布局还需要专业指导。在申请的准备方面，申请人在申请前大多会进行技术内容的查新工作，但相对较少关注申请文件的撰写和专利法的相关规定。其次现有技术的查新渠道主要通过互联网开放数据库和机构进行检索，但上述两种渠道所能够查阅的数据库有限，某种程度上会影响检索范围的全面和检索结果的准确性。另外，目前申请人专利申请的撰写和答复主要是通过专利公司，仅有不足1/3的单位设置了专门的知识产权部门，部门人员的资质较低，专利申请和管理的系统性和专业程度不高。再有，在申请及审查过程中的困难调查中，申请人对相关专利或专利申请的法律状态及审查信息的获取表示出较迫切的需求。

3 建议

近几年我国发明专利申请量激增，而现行的加快审查、优先审查等专利审查模式严格、单一、周期长，尤其不能满足国家科技重大专项对专利审批的需求。创新审查模式势在必行，在创新审查模式时，可遵循以下几点：

（1）大胆借鉴国外几大局的实践经验[1～3]。借鉴国外加快审查、优先审查、巡回审查、集中审查、延迟审查等特殊审查模式的具体作法，并结合我国具体国情和实际需求，创新审查模式。

（2）对国家科技和经济发展具有重大意义的产业或行业，例如国家科技重大专项，设立专门的特殊审查模式，以快速提高国家科技核心竞争力。

（3）在创新审查模式时，尤其注意审查员和申请人的有效沟通，如审查意见前、后的电话沟通和Email沟通，充分给予申请人意见陈述的机会等。

（4）在创新审查模式时，尤其注意保证审查质量，如审查标准一致、公知常识认定合理、创造性和超范围标准合理等。

参考文献

[1] 李丽娜.美国专利商标局拟建立三种专利审查途径[J].中国发明与专利，2010（7）：105.

[2] 张青.中日专利“加快审查制度”之比较[J].电子知识产权，2010（6）：92-93.

[3] 吴离离.中、美、欧、日、韩五局专利审批程序的比较研究[R].2009-03-20：38.