企业R&D联盟中知识共享的演化博弈分析

本文运用演化博弈模型研究了企业R&D联盟中知识共享的演化过程，结果表明，企业R&D联盟中是否能够实现稳定的知识共享机制与联盟企业的支付矩阵密切相关，企业的知识量、企业协同系数以及知识共享成本决定了企业知识共享策略的演化方向。在此基础上提出了促进企业R&D联盟中知识共享的相关建议。

一、引言

随着经济的飞速发展和知识经济的到来，企业单枪匹马地进行市场竞争变得越来越力不从心，尤其是消费者对产品的需求的多样化使得产品创新成为企业能否赢得市场竞争的决定因素，因此，R&D联盟应运而生。一般意义上所说的R&D联盟是指企业为了进行科技创新和产品开发，与其他组织，包括其他企业、科研机构以及高校等机构，在研究开发领域进行合作的一种联盟方式。在本文中所提及的企业R&D联盟的成员只包括企业，即企业与企业间的技术合作。企业参与R&D联盟的主要动机和目的是为了获取其他企业的知识，从而提升自身的技术知识水平，所以，企业R&D联盟中能否有效的进行知识共享是企业R&D联盟成败的关键因素。知识共享的过程包括组织内部的知识共享和组织之间的知识共享，本文所研究的知识共享，是指企业间的知识共享过程。从知识共享的过程来看，知识共享是一个动态的、长期的演化过程，每一次的共享行为都是双方相互博弈的结果，但是由于知识共享过程的长期性和多次性，博弈过程也区别于随机的一次博弈，是一种有理性预期的博弈过程。演化博弈模型的基本思路是随着博弈方针对一种行为多次的博弈，经过长期的模仿改进，各方的博弈策略会趋于稳定，这一稳定策略被称之为“演化稳定策略”（EvolutionaryStableStrategyESS）。由于演化博弈的这种长期性与反复性，所以本文运用复制动态演化博弈模型对企业R&D联盟中知识共享过程进行分析，进而对促进知识共享提出相应的建议。

二、文献综述

目前，有关企业R&D联盟中知识共享问题的研究主要集中在以下几个方面：（1）形成动机研究，翁莉等（2009）从经济学理论角度分析了供应链企业间的知识共享动因，周贵川、揭筱纹（2012）通过实证方法从资源因素、合作利益、技术能力三个方面分析了资源型企业技术创新合作的动机。（2）合作机制研究，柴国荣等（2010）通过构建创新网络知识共享模型，分析了创新网络中企业知识共享的机理并提出了保障对策。陈劲等（2012）研究了企业分布式创新过程中的知识共享机制。（3）影响因素研究，张旭梅等（2009）通过实证研究，认为企业的学习能力、技术知识壁垒属性、知识共享平台、知识共享激励机制和企业相容性对知识共享具有显著影响。刘佳、王馨（2013）实证研究了组织内部社会网络联系对知识共享效率的影响。（4）知识共享对绩效影响研究，陶厚永、刘洪（2008）分析了不同的知识共享机制对群体绩效的影响。饶艳超、陈烨（2012）通过调查问卷的方法，检验了企业信息化。知识共享与企业绩效的提升具有正相关，有助于提升企业绩效。

三、企业R&D联盟知识共享演化博弈模型的构建

在构建知识共享演化博弈模型时，除了要符合知识共享过程是反复的、长期的条件外，为了简化分析过程，需要对企业条件和模型中的参数进行界定：

（1）将知识共享过程设定在R&D联盟的两个有限理性企业A与B，两者的技术知识是互补的。两者原本各自的知识收益为PA，PB，即两者均采取不共享策略时的收益。

（2）在两企业均采取共享策略时，企业的收益包括企业正常收益、吸收对方企业知识转化的收益以及双方企业合作协同获得的收益，其中吸收对方企业知识转化的收益与对方企业的可共享知识量（ki，i=A，B），知识收益转化系数（rii=A，B，ri>0）相关，即两企业的转化收益分别为rAkB，rBkA。双方企业协同获得的收益与企业的知识水平（Si）和企业间的协同系数（l）相关，所以两企业各自收益为lSB，lSA。

（3）知识共享是存在共享知识成本的，共享知识成本与共享知识量和成本系数（ci）相关，所以，企业A的共享知识成本为cASA，企业B的共享知识成本为cBSA。当一方采取共享策略，而另一方采取不共享策略时，采取不共享策略一方不但不能获得对方知识转化收益，还要损失掉共享成本收益。

通过以上条件的界定，我们可以构建出两企业间知识共享博弈支付矩阵（表1）

假设企业A选择共享策略的概率为x，则选择不共享策略的概率为1x；企业B选择共享策略的概率为y，那么选择不共享的概率为1y。其中0x，y1。

由此，当企业A选择共享策略时的收益为：

企业A选择不共享策略时的收益为：

那么企业A的平均收益为

同理可得企业B的平均收益为

由此分别构建A、B企业的复制动态方程：

同理可得企业B的复制动态方程为：

下面对企业A的复制动态方程进行分析：

令得：x*=0或x*=1，y*=

所以，（1）当y=时，对于x而言，在任何情况下都是稳定状态；而当时，只有x*=0和x*=1的情况下，复制动态方程才具有稳定状态。在这种情况下，需要分两种情况进行讨论：

（2）当时，复制动态方程的演化稳定策略（ESS）为x*=1；

（3）当时，复制动态方程的ESS为x*=0。

以上三种情况x的动态趋势和稳定状态如图1所示。

同理，可以企业B的复制动态方程分析如下：

令，得到y*=0或y*=1，x*=。所以，

（1）当时，对任意y，企业B的复制动态方程都具有稳定性；

（2）当时，企业B复制动态方程的ESS为y*=1；

（3）当时，企业B复制动态方程的ESS为y*=0，其动态变化的相位图和稳定状态如图2所示。

根据对两企业的复制动态方程的分析可以得到两企业知识共享演化博弈策略的动态演化图（图3）

图3中A、O点是稳定平衡点，表示的是演化稳定策略（ESS），分别代表了两企业都采取共享策略和不共享策略。B、C是两个不稳定的平衡点，D为鞍点。正如前文所述，两企业间知识共享的过程是一个长期的演化博弈过程，他们对共享或不共享策略的选择需要经过多次的博弈才会达到一个稳定的状态。从图3中我们可以看出，两企业的策略最终会沿着哪一个路径演化到共享策略状态（A点），还是不共享策略状态（B点）与、在坐标系的位置决定的，即该演化博弈模型中的参数变化决定了企业策略会如何演化。

（1）当时，有，即当企业B选择知识共享策略时，企业A选择共享时的收益要大于选择不共享时的收益；当企业B选择不共享时，因为明显小于，所以企业A同样也会选择不共享策略。对于企业B亦是如此，所以在此情况下，只要R&D联盟的沟通机制畅通，双方会同时选择共享策略，以获得更大的企业受益。这种情况对应于图3中的Ⅰ、Ⅳ以及BA、CA部分，两企业最终的演化稳定策略（ESS）会趋向于A（1，1）点，即相互共享。

（2）当时，有，即当企业B选择共享策略时，企业A若选择共享策略，其收益小于选择不共享时的收益。若企业B选择不共享策略，很明显企业A同样也会选择不共享策略，对企业B策略的分析亦是如此。所以说，在这种情况下，两企业会陷入囚徒困境，对应在图3中就是Ⅱ、Ⅲ和BO、CO部分，两者的演化策略最终会趋向于O点，即知识共享失败，R&D联盟失去作用。

四、模型参数分析及知识共享激励措施

通过以上对R&D联盟中两企业间知识共享演化博弈模型的分析，我们可以看出，企业间是否选择知识共享策略与企业的知识量（Si）、企业间协同系数（l）以及共享成本（c）密切相关，因此下面对参数进行分析，并据此提出相应的激励措施。

（1）企业的知识量（Si）。在建立R&D联盟时，企业在选择联盟对象的考虑的首要因素就是对方企业的知识量是否足够大和有价值，对方知识量越大，企业从知识共享中所获得的收益就会越大，其合作的意愿就会越强烈。但如果对方企业不具备企业所期望获得的知识，那么该企业的知识共享的意愿是不足的。所以，企业在选择R&D联盟合作伙伴时，在这种选择动机的驱动下，要分析对方企业知识量及结构是否满足与之共享的条件，应该选择知识量与自己相当且知识结构互补的企业作为联盟对象，只有这样才能在以后的知识共享过程中不断演化为相互共享的稳定状态，获得更大的共享收益。

（2）企业间协同系数（l）。通过对上述两企业知识共享演化博弈模型的分析，可以看出，企业间协同系数对越大，图3中代表相互共享策略的Ⅰ、Ⅳ区域会扩大，即企业间协同系数越大，企业间知识共享演化趋向相互共享稳定策略的几率就会增大。促进企业间有效协同是R&D联盟企业实现知识共享的重要保障。因此，在R&D联盟建立的同时，需要建立配套的协同保障机制。首先，建立良好的沟通机制，促进企业间正式及非正式的人员交流，充分利用网络技术，实现沟通常态化；其次，建立高效的合作平台，如共同出资建立技术研发机构，例如微软与联想建立的北京研发中心。最后，要提高企业学习能力，能够将对方知识与自身知识有效的融合。

（3）共享成本系数（c）。在图3所表示的两企业间的演化博弈过程中，共享成本系数c越小，两企业间趋向相互共享稳定平衡点的几率会越大。所以，在知识共享过程中要尽量减少共享成本，可以使R&D联盟中的企业获得更大的收益，提高企业的共享意愿。为此，可以采取以下措施：一，构建企业间共享知识库，明确联盟中企业的知识分布，简化共享难度。二，维持知识共享机制和平台的稳定性，为企业长期知识共享创造良好的内外部环境。三，提高企业间信任，同时也要建立企业违约惩罚机制。避免R&D联盟中企业因为恶性竞争而出现的恶意违约事件。

五、结语

本文运用演化博弈方法研究了R&D联盟企业间知识共享的演化过程。结果表明，在R&D联盟中，企业间对于知识共享的策略的演进方向与联盟双方企业的支付矩阵密切相关。其中，联盟企业双方的知识量、双方协同水平以及知识共享成本对策略的演化走向具有决定性影响。因此，从实现联盟企业收益最大化的动机出发，企业应该选择知识量与自己相当同时知识结构互补性高的企业作为联盟伙伴，在知识共享的过程中，必须建立一套完善的协同保障机制，提高联盟企业间的协同水平，同时要简化共享难度，降低共享成本，为联盟企业知识共享建立良好的合作环境。如此才能实现企业间知识共享合作的长期性，实现联盟企业的合作共赢，维持R&D联盟良好发展。

（作者单位：中国石油大学（华东）经济管理学院）