中小企业联合创新机制研究――社会资本视角

摘要:中小企业作为当今技术创新的重要主体之一,因自主创新受到多方面的限制,所以其更现实的选择是合作创新。社会资本在企业合作创新中起着重要作用已是共识,社会资本的概念、中小企业社会资本的构成以及中小企业社会资本的维度为中小企业的联合创新提供了理论基础。正是在对上述理论阐述的基础上,建立了中小企业联合创新的网络化组织、资源整合以及激励三方面机制。

关键词:中小企业;联合创新;创新机制;社会资本

中图分类号:F42文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)12-0018-02

一、中小企业联合创新的必要性

众所周知,技术创新是经济增长的源泉和动力,它能创造市场需求,有效配置各种资源,推动经济的可持续发展。在技术创新的大军中企业应成为技术创新的主体,而中小企业因其生产的分散化及其在国民经济中的重要作用,在当今的技术时代也成为技术创新的重要主体之一。但是由于创新需要较多的人、财、物的投入,且市场需求存在不确定性,中小企业进行技术创新往往面临着资源不足、技术风险、市场风险、财务风险等,自主技术创新受到限制,而通过技术合作可以将各方拥有的互补性资源结合在一起,共同分担风险,有效促进知识转移等等,因此对于中小企业来讲合作创新是更现实的选择。

二、社会资本相关理论

1.社会资本的含义。社会资本理论是20世纪70年代后期在社会网络研究的基础上发展起来的,与物质资本和人力资本相对立的理论概念。对于社会资本的概念观点众多,布迪厄(1997)在社会网络分析的基础上,将社会关系和关系网络看做是个体可以被利用的,用于实现个体目标的资源;帕特南(1993)将社会资本定义为社会组织的某种特征,如信任、规范和网络,它们可以通过促进合作行动来提高社会效益;边燕杰(2000)将社会资本看做是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力;张其仔(1999)的观点是社会资本是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络,是资源配置的一种重要方式。陈劲(2001)从企业层面把社会资本定义为:是指一个企业与相关企业之间的横向联系,与其供应链各环节之间的纵向联系,与企业外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系总和,以及该企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。

以上对于社会资本的界定包含着共同的认识,即社会资本是基于网络、结构和关系所形成一种可利用的资源,包括关系网络中的信任、承诺、规范、结构位置等。良好的社会资本有利于培养人与人之间的相互信任,降低交易成本,加速信息、知识等资源的流动,社会资本是资源配置的一种重要方式。

2.中小企业社会资本的构成。中小企业社会资本为反映中小企业内外部社会关系特征的有助于目标实现的生产性经济资源。中小企业社会资本分为两大类:企业内部社会资本和企业外部社会资本。因为本文是研究联合创新,注重的是组织之间的社会资本,所以主要涉及的是外部社会资本。企业外部社会资本是由于企业嵌入在外部关系网络中所形成的关系资源。主要包括中小企业与相关企业之间的横向联系,与其供应链上各环节之间的纵向联系,与企业外部的相关实体、群体之间的社会联系等社会关系的总和以及该企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。中小企业外部社会资本的构成图如下:

图1中小企业社会资本构成图

3.中小企业社会资本的维度。Nahapiet和Ghoshal(1998)区分了社会资本的三个基本维度:结构维度、关系维度和认知维度。结构维度也称为结构性嵌入,指的是企业之间联系的整体模式。这一维度主要关心的是网络联系的存在与否、联系强弱及网络结构。关系维度是指通过创造关系或者由关系手段获得的资产,包括信任与可信度、义务与期望以及可辨识的身份。关系维度则指的是社会联系的人格化方面,它与社会联系的主体行为人有关。关系维度表现为具体的、进行中的人际关系,是人们在互动过程中建立起来的一种具体关系,也称为关系性嵌入。认知维度指的是提供不同主体间共同理解的表达、解释与意义系统的那些资源,如符号、语言和文化习惯及隐性知识等。

按照Nahapiet和Ghoshal的分析框架,中小企业的社会资本也可以按照结构、关系和认知三个维度来划分。依据本文研究中小企业外部社会资本,其中结构维度的社会资本,即企业之间结构维度的社会资本。企业间结构性社会资本主要是指企业间社会关系网络及其结构所形成的资源及竞争优势,它也与网络联系的强弱和网络结构特征紧密相关。中小企业关系维度的社会资本主要表现为企业之间的信任。这里所指的信任不同于陌生人之间基于可能预期而产生的弱信任,而是属于弹性信任或关系信任,是一种基于强联系和持续互惠规范的信任关系。中小企业认知维度的社会资本,主要包括那些企业间共享的语言、符号、隐性知识、价值观和其他意义体系。

总之,中小企业社会资本的结构、关系及认知维度构成了一个相互关联的体系,这个体系镶嵌于企业内外部的关系网络之中。在企业成员及企业之间的互动过程中,实现信息和资源的交换和组合、形成并强化共同语言和共同目标,从而促进协作。

三、基于社会资本理论的合作创新机制

基于以上分析,本文认为中小企业要使技术创新得以实现,需要充分利用自身的社会资本建立以下几方面的联合创新机制。

1.网络化组织机制。中小企业技术创新网络化组织就是中小企业按照其社会资本构成主体各不同层次的相关企业或组织,基于共同的技术创新目标而建立起来的一种网络组织形式。以创新中小企业为核心,由创新中小企业、政府、高校及科研院所、中介机构、金融机构、上下游企业、竞争对手等多种主体构成,是一种混合型网络。这种网络化组织既包括创新中小企业与上下游关系的供应商以及用户之间形成的垂直合作网络,也包括创新中小企业与政府、高校及科研院所或竞争对手之间形成的水平合作网络。网络化的创新组织有助于解决现代创新环境下,技术创新的不确定性、资源稀缺性以及企业内部技术创新能力有限性之间的突出矛盾,以帮助企业更好地利用外部资源强化核心技术,实现创新目标。

2.资源整合机制。创新中小企业投入各种创新资源后,这些资源是否得到最有效的组织,最充分、最合理的利用,在很大程度上取决于创新资源的整合。创新资源来源于上述网络化组织成员。高等院校、科研机构具有科技、人才优势,创新中小企业通过与高等院校、科研机构的合作,取得创新所需的人才支持和技术支持,增强企业自身的技术创新能力和市场竞争力;通过与上下游企业之间的合作,可使企业获得更多的市场机会和应用反馈信息,使新产品、新工艺能够在应用中不断创新和发展。政府在中小企业创新中应发挥促进资源共享和提供基础设施方面的职能,提供合作创新的政策法规支持、财税支持等。金融机构应创新金融服务项目,合理预计中小企业合作创新的风险并加以有效控制,为技术创新提供贷款支持。中介服务机构应完善技术服务、技术评估、技术经纪及信息咨询等方面职能,有效地促进企业与高等院校、科研机构之间的合作。

总之,中小企业的联合创新要形成全社会支持企业技术创新的力量整合,充分发挥政府的引导作用、市场对科技资源的配置作用、企业的主体作用、高等院校的基础性作用和科研院所科技攻关的中坚作用等。

3.激励机制。任何一个系统要达到其目标,都需要有内部激励机制。中小企业网络化组织成员之间的关系一般是松散型的,成员之间的合作常因利益分配不公,风险承担不均等半途而废,因此,激励机制必不可少。从本质上看,企业的技术创新有赖于合作成员基于相互信任与默契,建立起合作创新的理念。而社会资本关系维度中的信任机制,认知维度中的共同愿景、价值观等是保证在技术和组织复杂程度日益提高的情况下,能将企业的共同远景和收益分享结合起来的黏合剂。这就要求中小企业合作创新的各主体建立相互信任与默契的文化氛围培养集体一致性和信任感,采取多种方式对合作中作贡献的成员予以奖励,搞破坏的成员给以惩罚来支持企业创新的持续发展。

参考文献:

[1]张其仔.社会资本论:社会资本与经济增长[M].北京:社会科学文献出版社,1999.

[2]边燕杰,丘海雄.企业的社会资本及其功效[J].中国社会科学,2000,(2).

[3]陈劲,李飞宇.社会资本:对技术创新的社会学诠释[J].科学学研究,2001,(9):102-107.

[4]Nahapiet J, Sumantra Ghoshal. Social Capital, Intellectual Capital and Organizational Advantage. Research Policy,1998:253.

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