产业创新风险要素分析

【摘要】产业创新一方面具有企业创新的一些本质特征,如创造新的价值、不确定性高等,但其显然不会完全等同于企业创新,产业创新过程风险的发生、发展过程有其独特的内在规律性。因此,吸收借鉴已有创新风险的研究成果,分析产业创新的风险具有显在的研究价值、实践意义和现实的可行性。

【关键词】产业创新 风险要素 指标体系

创新就会有风险,与微观的企业技术创新过程相比,产业创新是一个更加复杂的过程,是一个充满更多不确定性的过程,产业创新的失败和低效不仅会给产业系统本身带来巨大损失,还会危及到相关产业甚至国民经济的健康发展。搜寻已有的研究成果发现,多数关于创新风险的研究是针对企业或项目创新过程进行的分析,有针对性地研究产业创新风险的成果还比较鲜见。本文在比较产业创新与企业创新的不同特征的基础上,以产业创新过程为主线,分析了影响产业创新风险的主要因素,进一步提出了产业创新风险的评价指标体系。

相关的研究成果

风险与创新相伴而生,自从人们开始关注企业的技术创新开始,就同时开始了对创新风险问题的研究,其中,技术创新风险因素分析一直是创新风险研究领域的热点之一。以往的研究成果,有的偏重实证调查,通过实施调查项目分析总结创新风险的影响因素,如Parry在20世纪90年代,对129家中国国营企业258项新产品开发项目成败因素的调查等。①还有的是以相关理论为分析基础,通过对创新风险的定性分析,并结合定量模型筛选,给出创新风险的关键影响因素,如国外的Coopert提出了77因素,Rubenstein给出了103因素、 Benaroch给出了92因素等。②

通过对已有研究成果的分析可以发现,尽管对创新风险因素的理解各自不同,但基本可以归类为企业的经营管理风险、项目本身的技术风险、市场风险、政策风险、环境风险等。同时,这些研究基本上是以企业层面的创新为对象来进行分析的。但这些研究可以为产业创新风险分析提供研究思路和基础。

产业创新与企业创新的比较

产业创新与企业创新相比,主要区别有:

创新主体不同。企业创新(包括合作创新)主体为企业。这里强调的是创新(即使是合作创新)过程中企业的主导地位,项目的启动及实施过程由一家或几家企业所控制,政府、大学和研究机构、中介机构等则以合作者的服务身份参与其中。产业创新是典型的集成创新系统,创新的主体是在政府指导下,由企业、大学和研究机构等多方主体共同参与的紧密联系的产业创新组织,如战略联盟、技术中心等形式的组织,其本质上也是一种合作创新。与企业层面的合作创新相比,产业创新强调的是产业创新组织中各参与主体的地位不同于企业创新,创新过程不完全由企业主导,特别是政府在产业创新中有着突出的地位和作用。

创新客体不同。企业创新的对象是企业为提高竞争力而实施的创新项目,包括技术创新、组织创新、市场创新等。产业创新对象一般为产业共性技术或关键技术,以及伴随这一过程必然发生的制度、组织、市场等方面创新,同时还包括技术在产业内的扩散过程。

创新目标不同。企业创新的目标是通过创新提高企业的竞争能力和盈利能力。产业创新的目标是通过创新实现现有产业竞争力的提升或者产生新的产业。

实现过程不同。企业的创新过程一般可以体现为一个创新项目的实施过程,项目的完成即为创新的终止。一个完整的产业创新过程则不仅包括以产业共性技术创新为核心内容的项目实施过程,还包括新技术在产业内部扩散过程,直至产业的整体竞争力得到提升。产业创新过程可以描述为:创新决策项目启动创新实施新技术扩散产业竞争力提升(或产生新产业)。

产业创新风险要素分析

产业创新风险概念。所谓技术创新风险,就是指由于外部环境的不确定性、技术创新项目的难度与复杂性,以及创新者自身能力与实力的有限性,而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及其后果。借鉴这一概念,我们可将产业创新风险定义为:由于产业创新系统外部环境的不确定性,产业创新系统内部各组成要素及其相互关系的变化,导致产业创新活动达不到预期目标的可能性及其后果。

基于产业创新过程的风险要素分析。产业创新是一个复杂的系统工程,影响因素众多且关系复杂。本文的研究以产业创新过程为经线,以创新的风险来源为纬线来梳理产业创新风险要素。在这里以产业技术创新的过程为主线,把产业创新过程分为三个阶段:创新决策、创新实施和技术扩散,把产业创新风险的来源综合为四个方面:技术、经济、组织和环境,即认为创新失败主要是由于技术上的无法实现,或者是经济效果达不到预期目标,或者是由于创新组织方面的原因导致项目提前终止或低效,而环境中的风险因素则属于系统风险,时时刻刻都对产业创新系统产生影响。

第一,产业创新决策阶段的风险要素分析。相对于企业的技术创新而言,由于产业创新的技术对象主要是产业的共性技术和核心技术,决策的失误有可能带来产业技术创新战略方向偏离未来正确的技术范式与技术轨道,危及整个产业生存和发展,因此,产业技术创新决策风险更大。

要素一:政府的影响。产业创新与企业创新的最大不同之一就是突出强调政府的作用。严格来讲,政府对产业创新的所有阶段都有影响,但是政府的作用在这一阶段尤其突出。决策阶段项目的选择首先会受到政府科技政策和产业政策很大影响,政府对企业、大学和科研机构管理体制还会影响到产业创新决策主体产业创新组织的决策效率和效果。

要素二:产业创新组织决策过程的绩效。产业创新主体是在一定环境中产生,由多方参与组成的产业创新合作组织,产业创新组织的具体形式是制度创新的结果。产业创新组织形式决定了决策中各参与方在决策中的地位和作用,从而决定了产业创新的决策主体与决策过程及结果。

要素三:技术风险。产业创新的核心仍然是技术创新,技术项目的选择与论证决定了产业创新的战略方向、创新的时机选择,最终在一定程度上决定了创新的最终效果。产业创新决策基础是产业技术预见,因此是否使用先进预测手段(如产业技术预见)及其绩效对产业创新的影响重大。

第二,产业创新(技术)实施阶段的风险要素分析。产业创新实施主要是指产业技术创新实施,其风险因素类似于企业的技术创新,主要有创新项目的技术风险、市场风险、财务风险、组织风险等。

第三,产业创新技术扩散阶段的风险要素分析。产业创新过程的技术扩散过程实质上是新技术的产业化应用过程,其目标是期望产业内企业及其相关联的企业能够尽快吸收利用产业创新的技术成果,从而为产业的技术进步创造良好的产业生态基础,最终实现产业整体竞争力的提升。这一过程的主要风险来自相关企业的技术吸收能力低,如新技术吸收企业的技术差距大、管理能力低、技术人员培训和使用成本高、技术创新资金投入困难等;技术成果扩散过程的组织障碍,如技术人员流动困难、技术信息共享困难等。

产业创新风险评价指标体系构建

综合上述分析,从技术风险、经济风险(可再分为市场风险和财务风险)、组织风险和环境风险五个方面构建产业创新风险评价体系如下图所示:

本文通过对产业创新过程与企业创新过程的比较,借鉴企业创新风险要素分析的一些成果,构建了产业创新风险的评价指标体系。产业创新是一个复杂的过程,其风险因素众多,因素之间关系又十分复杂,本文的研究只是一个初步的探索,对于该领域的相关研究有待于进一步深入。(作者单位:河北经贸大学工商管理学院;作者现为武汉理工大学管理学院在职博士生)

注释

①Parry M .E, Identifying new product successes in China, J. Prod. Innov. Manag,1994, 11( 1):15-30.

②转引自李晓峰:“企业技术创新风险测度与决策及其预控研究”,四川大学博士论文,2005年。