我国现代科研院所运行机制研究

中图分类号：G2 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）11-0301-01

现代科研院所运行机制是构筑21世纪我国科技体系的基础之一，它应是政事分开、产权清晰、责权明确、管理科学的新型实体，并且应具有决策机构、运营（管理）机构、监督机构相互分离和制衡的体制。

一、我国科研院所现状与存在问题

1、我国科研院所现状

20 世纪80年代起， 我国的科研机构开始改变原有的僵硬管理体制，经过二十多年的科技体制改革， 我国科研院所运行体制已从单一走向多样，既有科研院所转变为企业或者并入企业，也有科研院所兼并与自身相关企业，还有科研院所与企业联办新企业。在人事制度上已较普遍地实行了院（ 所） 长负责制、专业技术职务聘任制等管理制度。同时，不少院所在分配与激励制度上进行改革， 一改过去平均分配的机制 ，采用各种方式努力使承担科研任务多或创收能力强的人员拿到更高的收入，有效地激发了广大科技人员的创新精神和工作积极性。

2、我国科研院所运行机制存在的问题

但是，不可否认的是，在我国科研院所现行运行机制中，还存在着许多问题，制约着科研院所的进一步深化改革与发展。

管理体制不单一

“一所两制”是我国政府所属科研机构目前普遍存在的一种组织形式和管理制度。一所两制是在我国科技体制改革过程中逐步形成和发展起来的，曾经对我过科研机构的发展起到了不可忽视的推动作用，但是，随着我国经济发展与科技改革的不断推进，“一所两制”的运行机制逐渐影响到科研机构的科研活动， 形成科研机构和人员行为的偏差和扭曲， 影响社会公益科技产品和服务的质量， 导致科研水平的下降。在内部财务管理上，“一所两制”更导致财务核算的混乱使得科研机构的管理难度加大，同时也不利于经营开发活动的自主自由和规范发展。

运行体制僵化

我国科研院所现有的运行体制僵化，一些科研立项仍主要由上级科技或行政主管部门下达，难以满足国家的战略需求与市场的实际要求，以致科研项目分散，科技资源浪费严重，有限的资源不能配置到最需要支持的项目上来，造成研究内容和成果严重偏离生产和市场的实际需，而国家与省级、地市级各科研院所间各自为政，缺少横向与纵向联系，同级科学技术部门间职能交叉、专业学科重复设置，造成资源浪费和重复研究等现象突出。

人事管理制度不健全

人浮于事，效率低下，现行的人事管理制度无法满足现代科研院所的发展要求我国大部分科研院所面存在的共同问题，人力资源管理的信息化、科学化和现代化的建设严重滞后于信息化经济时代的发展要求，未能建立起符合公益科研机构特点的人事管理制度和健全有效的竞争激励机制与自我约束机制，而社会保障、户口、住房等外部制度不健全， 更是导致科研人员流动制度难以实施。

缺乏法制基础

依法运行是科研院所实现“制度建设”的根本，我国科研院所的改革必须要在法制的体系下进行，因此，制定规范和适应现代科研院所发展的相关法律法规是现代科研院所制度能够科学合理运行的重要条件。

二、国外科研院所运行机制

美国政府各部门通过国有国营模式方式管理的研究机构，即由政府直接管理的联邦机构，经费列入所属政府部门的预算并由其直接拨付，机构负责人由政府任命，机构内研究人员为公务员或执行公务员的管理制度，执行政府部门的各项管理制度。

另外一些科研机构则采取政府资助并委托管理的运营模式，这些科研院所本身既不是政府部门也不属于政府部门，但仍属于公共科研机构。其经费来源同样主要通过政府预算获得，但在管理上具有一定的独立性。英国、德国、挪威、韩国等都建立了这种公共中间组织政府资助并委托管理科研机构的模式。

日本工业技术院以法人制度为主导，推动科研机构人事、财务、组织制度的全面改革，将15个下属研究法人合并成一个独立行政法人――产业技术综合研究所，研究所实行理事会制度，将主管大臣对研究机构的监督和干涉，以及国家其他的干预，限制到必要的最小程度，极力排除事先的参与和控制，将工作重点转向任务完成后的检查；引进业绩评价与改进的机制。

三、对建立我国现代科研院所运行机制的建议

我国现代科研院所应结合随着国家战略导向和行业特点进一步深化改革，逐步建立起适应经济发展的现代管理体制，构建起能激发科研院所独立决策、迎合国家和地方科技发展战略需求的现代科研院所运行机制，使现代科研院所成为我国现代科研体系的坚实基础，成为建设我国科技创新体系的骨干力量。

1、管办分离，构建现代院所法人的治理机制

在推进我国现有院所管理模式向现代院所管理模式的转变中，要求我们做到政事分开、事企分开的同时，也要保障国有资产有效运营。现代院所法人制度要求建立院所理事会或董事会，形成“官”“研”分离、权责明确、共同治理的运行机制。政府出资人代表只以股东身份参与到科研院所的重大事项统一决策和监督，加强投入， 更新科研基础设施，加强对科研项目运行中的监督管理工作；而作为科研院所的管理层要按照理事会决议履行日常业务管理、财务管理等职责。

2、约束激励，建立现代科研院所人力资源体系

现代科研院所应建立起以约束与激励为机制人力资源运行体系。约束机制既要包括组织章程、合同、规划定位、激励等内如约束内容，还应包括法律约束、道德约束和市场约束等社会约束内容。建立以分配要素为核心的经济利益的激励体系是现代科技院所人力资源管理的另一要素，目前很多科研院所的激励机制正在从传统的人事管理向现代人力资源管理转变。对科研院所科技人才来说，高薪、高福利、高待遇并不能够满足他们的全部需求，而满足其社会需要、尊重需要和实现自我价值需要的精神激励也是不可或缺的部分。重视科技人才兴趣与感情需要、工作时间弹性和工作内容丰富、具挑战性同样可以视为人才激励机制的组成部分，贯彻竞争原则， 引入择优机制，建立聘用制度， 搞活分配方式， 才能建立符合现代科研机构发展要求的人力资源体系。

3、开放合作，构建现代科研院所发展的交流平台

现代科研院所的合作交流可以分为人才交流与资源交流两部分。科研院所间人才的有效流动可以打破旧体制下科研机构的僵化格局，科技人员实行走出去请进来的培养方式，走出去即各科研单位之间的人才交流，以访问学者的形式，到上级单位和兄弟单位进行交流学习；请进来是指外聘导师对本单位人员进行辅导培养或举办讲座论坛等。这种交流方式既可以调动科技人员的科研积极性与创造性，提高其工作效率，同时还能激发科技人员的自我学习意识，推动其自身不断地提高进步，从而推动科研院所的不断发展。

打破现在科研机构封闭的现状， 建立科研资源的共享平台、是科技资源合理配置有效营运的重要手段。开放的交流平台可以使科研院所能够与外界进行信息的交换和学术的交流；不同单位之间的互通有无可以提高科研仪器设备利用率， 减少资源的重复购置和闲置浪费；开放交流使得不同科研院所间形成竞争和协作并存的机制，推动科研院所的自我完善和发展；开放的交流平台也可以使科研数据、资料等科研成果应及时向社会公布，使科技信息透明化，从而加强对科研成果和知识产权的保护；同时，开放的交流平台可以推进科技成果快速转移、快速转化，使科研成果及时发挥最大社会效用。

4、完善立法，构建现代科研院所运行的法制体系

构建科研院所运行的法制体系是我国现代科研院所合理运行的重要条件。这是各国科技体制改革的共同点和基本经验。随着我国与科研院所相关的法律法规的实施和不断完善，既为科研院所的开放与合作创新提供了合法性依据，也为我国构建现代科研院所合理运行的法律体系打下基础。而规范科研院所人事管理制度，研究出台科研人员竞聘上岗、考核、实行浮动薪酬、申诉等配套政策以及完善基本养老、事业、工商等社会保险政策，同样属于科研院所法制体系中的一部分，因而，应加快我国科研院所相关立法，构建现代科研院所法制体系，保障科研院所法人治理结构顺畅运行，推动我国现代科研院所的进一步改革和发展。