我国专利质量状况及其影响要素探析

摘要： 我国正在实行知识产权战略和自主创新战略，专利是其中重要的一部分。本文分析了当前我国专利质量状况和影响要素，并提出了提升专利质量的措施。

Abstract： China is to implement intellectual property strategy and innovation strategy. Patent is an important part of it. This paper analyzes the current situation and the impact of patent quality elements， and proposes measures to improve patent quality.

关键词： 专利质量；影响要素；提升；措施

Key words： patent quality；impact factors；enhance；measures

中图分类号：G255.53 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）29-0139-02

0 引言

我国专利的数量急剧增加，但质量却差强人意。在激烈的国际竞争中，我们国家的企业因为技术上的不足而处于劣势地位，一直没有得到很好的解决。本文的研究目的在于如何提高我国的专利质量，力争为提升我国的自主创新能力提供借鉴和指导。

1 关于我国专利质量现状解析

以铁路施工企业为例，2010年3月～2011年12月由中铁六局北京铁建公司承建的京新高速公路，其重要组成部分——上地铁路分离式立交桥，通过采用“整束退锚器及采用此整束退锚器的退锚方法”和“顶推梁横向限位器”等多项发明专利技术，攻克了诸多施工技术难题，最大限度地节约了人力、物力和设备用量，取得了缩短工期近30天，节约资金330万元的经济效益。

再如“世界施工难度之最”——宜万铁路工程中，数项专利技术的应用，在提升施工产品质量的同时，同样取得了加快了施工进度，节约施工成本的效果，“复杂岩溶隧道突水突泥防灾报警系统”、“不良地层注浆”和“超前地质预测预报”等新技术在行业内具有较高的推广价值。

综上所述，我国铁路施工企业专利技术的应用，具有较好的技术效果，但只能代表行业说明其特殊性，并不能代表我国专利质量的总体状况。笔者通过研读相关书籍，下面从以下几个方面对我国专利状况进行综合考察。

1.1 从专利结构考察专利质量 至2012年12月31日为止，专利的申请总数已经超过了700万件。在申请总量中，发明专利申请占33.1%；实用新型专利申请量占36.5%；外观设计申请量占30.4%。发明专利作为衡量专利质量的重要指标，只占到申请量的三分之一，而发达国家并未纳入专利管理范畴的外观专利近于总量的三分之一，总体看来，我国专利申请量数量巨大，但若以发明专利和实用新型专利统计数据来看不容乐观。

1.2 从专利的授权率看专利质量 根据统计，2011年和2012年我国专利授权率分别为31.7%和44.4%。而发达国家专利授权率基本都维持在60%以上。而被国家知识产权局专利局授权的专利，实用新型专利和外观专利数量较大，兼具新颖性和创新性的发明专利只占一小部分，而被授权的发明专利是衡量我国专利质量的重要因素，因此，企业应着眼发明专利的申报率，争取授权率，从而提升专利质量。

1.3 从专利的有效性考察专利质量 针对实用新型和外观设计而言，只要专利申请的文件符合要求，被授权的概率就大。而发明专利却需要经过严格的审查，如果新颖新和创新程度不够，被授权的概率就不大，由此分析，我国授权的发明专利所占比重较小，使专利的有效性受到很大程度的影响，从而影响了专利质量。

1.4 从专利转化率考察专利质量 考察专利的质量还可以从专利的转化率进行衡量。虽然就总量而言，我国的有效专利数量比较多，其中实用新型和外观设计的比重分别为50.1%和 38.5%，发明约为11.4%。但是外观设计专利基本不存在转化，而实用新型专利的申请门槛低，可转化专利比率低，而发明专利因为审核严格，自身数量不高，转化率比例虽然有所提升但有限，但总体而言，专利的转化率较低。综合分析，低转化率使得专利仍有大部分停留在纸面上，整体转化率低，专利质量受到一定影响。

2 关于专利质量影响因素的解析

对于专利质量的影响因素，笔者结合近年来的工作经验和认知，以下从国家制度层面、现行法律等方面进行剖析：

2.1 国家制度层面 在我国，很多地方政府采用资助专利费用政策，目的在于鼓励本地单位进行专利申请，提高该地的专利竞争力。国家知识产权局除了优惠专利费用以外，还调动地方财政来补贴专利申请人和专利权人。但是，这些政策的实施并没有中央政府的统一指引，地方政府在进行专利费用资助时常出现只注重于通过资助来刺激专利数量增长，却忽视了通过资助来提高专利质量。

2.2 现行法律方面 《中华人民共和国专利法（2008修正）》法中指出，专利权的对象包括发明专利、外观设计和实用新型，其中发明专利最具创新性，在专利质量中的权重最大。《专利法》对于外观设计专利和实用新型专利初审后即可授权的方针，体现了法律的约束性不强，导致部分授权的实用新型专利和外观专利科技含量不高，从而影响专利质量。

2.3 其他因素影响 在我国，虽然有专利法等相关的法律法规和政策，但是并没有一个统一、科学的专利质量评价体系和方法，甚至对于“专利质量”概念的界定也没有具体、科学的解释。另外，专利审查的局限性也会对专利质量产生影响。目前，我国专利人员师资力量比较薄弱，专利从申请到授权，时间相对较长，如此效率会让很多创新发明者丧失创新热情、增加创新风险，导致很多企业的专利申请理念盲目，使得申请动机不是实施专利战略并提高自身的竞争力，而是为了迎合政府政策所需而为，专利质量下降。

3 提升专利质量的措施

3.1 政府层面的改善 首先，相关部门应以国家战略这一高度建立健全专利申请、授权政策，并完善专利质量的评价体系。其次，合理而科学的诠释“专利质量”的理论范畴和内容，告别仅以专利申请量为依据的时代，要结合专利授权率、总量中发明专利的比重、专利的有效转化率等多项指标，体现专利质量评估的合理性和科学性，使专利质量评估有据可依。

3.2 相关法律法规的完善 对于申报专利的科技成果，相关法律、法规应当加大实质性审查力度，提高门槛，使专利成果的科技含量进一步提升。

3.3 建立专利战略 提升专利质量 就铁路施工企业而言，施工生产第一线的各类难、深技术，为专利技术的产生创造了良好的自然环境，在“谁占领科学的制高点，谁就具备竞争优势”的今天，如果不重视知识产权的保护，企业就会面临丧失竞争力的可能。科学是第一生产力，实施专利战略是提升市场竞争力，掌握核心科技的法宝，企业要提升专利质量，应从以下三方面进行：

①企业必须充分认识和肯定专利战略对于自身发展的重要意义。企业的专利战略是企业整体发展战略的核心战略，是关系到企业能否生存的竞争战略，建立和健全专利战略，是企业在国内外市场竞争中提升核心竞争力的必要手段。面临国内、国际市场激烈竞争的严峻形势，企业要在市场中求生存、图发展，积极开展专利战略研究具有十分重要的现实意义。②按照企业所属行业的专利布局与企业本身的研发能力，合理、科学地制定可实施性的专利战略，基于企业自身实力与发展需求，投入适量资金来资助研发，培养科技人才。③在专利战略的实施过程中，企业要更加注重于专利技术的新颖性及专利申请文件的质量，力争获得较高的授权率。另外，在书写专利申请文件时，尽可能避免由于撰写问题而带来的专利无效等问题。

4 小结

我国虽然已经成为世界专利大国，但外观专利和实用新型专利多，发明专利少，授权专利可转化率比例低下。因此，提升专利质量应从国家制度层面、法律层面重视，但是企业更要通过建立企业专利战略等途径，重视和加强知识产权的保护。

参考文献：

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[2]梁燕.高校专利评估价值现状、影响因素及其对策研究[J].成都理工大学学报（自然科学版）增刊，2010（11）：253.

[3]文家春，朱雪忠.我国地方政府资助专利费用政策若干问题研究[J].知识产权，2012（6）：26-27.