企业技术创新与专利信息利用

1.专利信息利用概述

现代社会，信息资源已成为现代社会中最重要的战略资源之一，信息资源开发水平已成为推动科技、经济、文化和社会发展的重要杠杆，因而成为广大公众和各国政府关切的热点问题（当然也为各企业关切）。专利信息正是众多信息中最重要的其中之一，而专利保护制度导致了专利信息的产生，从而产生出大量的专利文献信息资源。

自1984年创立专利制度伊始，中国的专利保护制度得到了很快的发展，专利的重要性得到历史性提升，专利申请量逐年递增，许多中国企业也越来越注意运用专利保护制度保护自己的创新成果，利用专利制度提供的专利信息，为获得市场竞争优势、谋求最佳经济效益服务。因此，专利信息资源的利用，成为了企业技术创新机制中的重要环节。根据国家知识产权局的统计，截止到2009年3月16日，我国受理的专利申请总量突破500万件，达到500.2143万件，其中发明专利申请为168.1464万件。在专利申请量飞速暴涨的同时，也积累了大量的专利文献信息。而国家十二五规划中更是明确提出，在十二五末期要达到万人拥有发明专利数量为3.3件，可见，随着知识产权战略提升到国家战略的高度，中国政府层面已充分认识到拥有自主知识产权，推动技术创新对于经济社会发展的重要性，可以预期的是，在接下来的一段时期之内，中国的知识产权事业将迎来历史性的发展阶段。

这样的潮流，对企业来说既是机遇也是挑战，在倡导自主创新的大环境中，如何能够更好的利用庞大的专利文献信息资源为企业服务，如何能够拥有自主知识产权并对之进行有效保护，如何使自己的技术成果的利益最大化，这些都是企业必须面对的问题，而这其中，对于专利文献信息的利用是尤为重要的一个环节，企业如何能够更好地利用专利文献信息，制定切合实际的企业技术战略，将专利信息利用与技术创新结合起来，实现最大的经济利益，将是决定企业能否生存和发展的重要课题。本文作者结合多年的企业工作经历以及知识产权工作经验，对这些问题作进一步的探讨，期望能够提供一些启示。

作为一种竞争的首选情报资源，专利文献信息是一个巨大的信息宝库，据世界知识产权组织（WIPO）统计：利用专利文献可缩短研制周期60%，节约费用40%；每年科研成果的95%以上是通过专利文献公布于世的。根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。因而，能否有效传播、开发和利用专利信息，也就越来越成为一个企业能否很好的利用专利制度获得发展的关键，对于技术型、创新型企业来说更是如此。

专利信息来源于专利制度的设计，专利制度的根本目的是利用法律手段保护人类的发明创造，承认人类的智力成果是财产。鼓励人们进行技术创新活动，从而促进科学技术进步，推动经济的向前发展。由此其设计了两大功能：法律保护和技术公开，也即发明创造要得到法律的保护，必须向社会公开其发明创造技术，也可以说是以技术公开换取法律保护，由此，所公开的技术内容构成了庞大的专利信息体系。基于专利制度的这一设计的专利文献信息集技术信息、法律信息、经济信息于一体，格式统一规范，高度标准化，对发明创造的揭示完整而详尽。目前，全世界有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献信息；这些专利文献的数量超过5000万件，并且每年还以150万件以上的速度递增。如此庞大的一个科技文献信息系统，对于企业而言显然是首选的竞争情报资源，俨然是一个取之不尽、用之不竭的宝库。

2.当前技术创新的新趋势

在2008年年末北京举行的“首届通用技术知识产权高峰论坛”上，飞利浦知识产权部中国区经理总钟清明讲演时介绍：20年前，美国对研发的投入，20%来自中小企业，80%来自大企业；而在20年后的今天，则正好相反。因为大企业要分散风险，也是知识产权交易的原因和需求。也就是说，许多大型技术型企业已不太重视基础研究，而是更加青睐挖掘能较快获得回报的领域。正如思科公司前任首席技术官告诫说的那样“我们已失去平衡，每个人考虑的都是短期效益”，在这种背景下，技术创新的模式已经演变为：

技术创新＝他人的发明创造＋自己的研究开发。

传统研究性企业的发展模式“加大科学研究的投入，强调原始发现的科学知识，及在国际杂志上数量”已属于一种向富人输血的落后模式，已不适应发展需要；真正的创新型企业的发展模式已经演变为：“加大知识工程技术的投入，强调对世界知识总量的获取能力、占有率和使用率”，其所取得的是“让富人献血”的效果，后者的发展模式无疑更适合处于追赶期的中国创新型技术企业。因而，专利信息利用对于企业技术创新的重要性不言而喻。

成功的技术创新中不乏利用专利信息获得巨大收益经典案例：1995年，美国的Agouron公司通过专利文献检索获知罗氏的两种蛋白酶对于抗HIV具有很好的效果，于是Agouron公司迅速确定了这此蛋白酶的靶标结构，并根据蛋白酶结构知识获得了新的化合物AG1343，作为全新的抗HIV药药物，于1997年获得美国FDA批准，并进而在1999年被warner lambert公司以21亿美元的高价收购；宝钢分公司职工陈阿威根据现有专利文献信息中已有的煤气密封装置，研发出一项改进型煤气柜密封装置，目前，这项专利技术已在业内得到广泛应用，创造的经济效益高达1500多万元……

3.与企业技术创新有关的专利信息利用活动

3.1 立项前的专利信息检索

立项前进行专利信息检索目前越来越被更多的企业所接受，这也是在我们付出高昂的学费之后换来的一些进步，河南某国内知名的药业公司是制药企业，在前几年投入一大笔资金建立起了一条药物生产线，在投产时遭到美国一公司的专利侵权警告通知而停产；河南某肉类加工的龙头企业，在整体国有产权被一香港公司收购时，未考虑其拥有的著名商标这一无形资产的价值，而造成了国有资产的流失；又如贵州省微硬盘项目，因涉及微硬盘技术被其竞争对手日立公司手中持有的5000项专利全部覆盖，投产之日即成下马之日，国家、贵州省、企业为此投入的20亿元人民币和贵州全省对其巨大收益的期望全部化为泡影。这些项目决策失误的主要原因之一是由于政府主管部门和企业在项目上马之前，忽略了对其项目技术领域和竞争对手知识产权状况的审议，沉痛的教训换来了对重大经济活动知识产权审议机制的创立和发展，而具体操作过程中均离不开专利信息的利用。

在开发新产品、研究新技术、科研立项之前，通过专利信息检索，可以获知“相关专利集中在哪个国家？”“谁是技术的主要拥有者？”“我的市场机会在哪里？”这样一些问题的答案，下表1很好的概括了研发前专利信息利用的各个方面及其目标指向：

3.2 确定公司的技术保护策略

通过PCT申请检索的最低文献量检索技术的新颖性和创造性，要从多个角度评估所拥有的发明创造是否值得申请。

避免陷入专利漩涡，专利漩涡在两种情况下尤其可能，其一是掌握的技术有效用但无实施平台，则申请专利的后果会导致限制他人的商业选择权，在市场存在之前，就加速其有效生命周期的老化；其二是技术有实施平台却无效用，其后果导致技术成果在没有获得市场利益的情况下失效，并使得未来投资减少。这两种情况都导致自己的技术成果只是作为先有技术，服务于未来的创新，而不能直接获得利益。

申请专利进行保护，旦确定申请专利保护，就需要对将要申请的技术信息进行监控，并对先前已有的技术进行检索，形成自己的专利技术系统，制定自己的专利申请策略，并定期对系统的专利组合进行回顾。

确定是否需要进行防御性公布，御性公布属于企业技术保护策略中的一种，其基于这样的思路：如果一项发明（以印刷出版的形式或者以电子文件的形式）在世界任何地方公布，如果该公布充分描述了这项发明，则使该发明在公布后失去可专利性。实施防御性公布主要是经济方面的考虑，为了省去专利申请的昂贵费用、产品从研制成功到投入市场其间的更为庞大的费用以及专利维权的现实难度和诉讼成本，一些大的公司在掌握核心技术并拥有基础专利的基础上，选择将一些技术以出版物或电子文件公开的形式予以公开，从而避免竞争对手就这些技术获得专利，同时也摆脱竞争对手可能对自己实施的“专利围篱”。防御性公布的策略目前已被许多知名的公司所采用，IBM公司是这一策略应用的先驱和佼佼者，IBM公司定期出版自己的技术公报，公司的600余项授权专利对应有8000多项防御性技术公开，很好的利用了这一策略进行技术保护。

3.3 了解竞争对手或找到合作的伙伴

通过对专利文献信息中包含的申请人、专利权人，发明人等信息进行检索统计分析，可以得到相应技术领域的分布情况，从而企业可以更充分地了解竞争对手的情况并可通过统计结果来寻找可能的合作伙伴。

3.4 在技术、产品的进出口贸易中对专利信息的利用

首先，引进技术专利产品、技术、作价合资入股时进行专利检索，评估相应的价值；其次，在产品、技术出口前要进行专利信息检索，可以预知潜在的知识产权风险并及时采取应对措施。

3.5 在专利诉讼中的应用

当有专利纠纷产生时，可能会侵犯他人专利权或被告知被他人侵权，此时，就需要进行侵权检索，或被动侵权检索，或无效诉讼检索，通过专利信息检索来寻求所需的各种证据。

3.6 制定专利战略

专利战略是企业对通过信息中包含的技术信息，法律信息，经济信息进行分析，寻找企业在市场中的位置，从而制定的技术创新战略、专利发展战略和知识产权战略。专利战略有助于提高企业的知识产权创造、管理、保护、运用的能力，这属于专利信息利用在技术创新行为中的一种指引性策略，企业专利战略的原则就是“突破竞争对手的专利限制，建立自主专利保护体系”，这对于国内的各类型企业来说具有迫切的现实意义。

4.结语

当前，我国的技术创新活动在国际科技活动中正在逐步建立自己的地位，但是我们与国际先进技术的差距还很大，而在知识产权制度的运用方面我们与跨国公司的差距更是悬殊，要改变现状，必须充分发挥专利信息利用在技术创新中的作用，服务于企业知识产权战略的制定，并且在企业技术创新中重视对专利信息的利用，充分发掘专利信息资源这个巨大的情报信息资源的价值为企业技术创新服务，我们的技术创新活动必然能够取得事半功倍的效果，同时，充分的利用专利信息资源服务于自己的技术保护，我们的技术创新成果方能获得更好的经济收益。在技术创新的道路上，贯穿始终的对专利信息的利用，可以让企业的技术创新活动变得更加具有吸引力并值得期望。

参考文献：

[1]李建蓉.专利信息与利用[M].知识产权出版社,2006.

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