科技创新规章制度范文

科技创新规章制度篇1

关键词:科技法;自主创新;奖励制度

中图分类号:D923 文献标识码:A 文章编号:1005-5312(2010)19-0182-01

法对于科技创新具有重要的制度价值,是科技创新最可靠的保障机制。总书记在两院院士大会上发表的重要讲话中指出的,“走中国特色自主创新道路,必须以制度创新促进科技进步和创新”。对进一步完善和提升国家科技基本立法提出新的要求。

一、科技法规和自主创新及其构成

科技法是科学技术法的简称,是指国家对科技活动所产生的各种社会关系进行调整的法律规范,它是我国法律体系的一个重要组成部分。

与此相适应,我国除在宪法中对科技是生产力、国家要提高全民族的科技文化水平、发展自然科学和社会科学事业、奖励科学研究成果和技术发明创造等做了原则规定。以《科技进步法》为基本法的我国科技法在促进、引导、规范和保障我国科技进步与创新方面,发挥了十分重要的作用。

自主创新:自主创新是指通过拥有自主知识产权的核心技术,以及在此基础上实现新产品价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。

二、科学技术奖励法律制度对自主创新的作用

目前,我国科技立法虽有进步,但仍存在不少问题。很多学者都意识到完善科技法律制度体系的重要性,认为应在多个方面进行建设和完善。其中,建立良好的激励机制尤为重要。本文仅以科学技术奖励法律制度对自主创新的作用做出分析。从而探讨对我国法律制度完善对自主创新的影响。

科学技术奖励是国家或者社会对科研人员的科研能力和科研成果进行评议和奖励的一种激励机制。迄今为止,我国已经形成了一套比较完备的科学技术奖励法规制度。

首先,引导作用。在《科技进步法》第2、3、6、7、8、9条都分别对自主创新的促进和方向上做出了规定。第10条规定“国务院领导全国科学技术进步工作,制定科学技术发展规划,确定国家科学技术重大项目、与科学技术密切相关的重大项目,保障科学技术进步与经济建设和社会发展相协调。地方各级人民政府应当采取有效措施,推进科学技术进步。”

其次,激励作用。在由法律制度确立了国家发展目标之后,就引导相关的人和机构的思想和行动。正向的激励机制为他们提供思想的出发点和行为的指南,反向的激励机制为他们规定了规避风险的惩罚标识和行为界限。如正向的激励在《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》第二条和第四条中,规定了奖励对象是应用新的科学技术成果,推广、采用已有的先进科学技术成果,科学技术管理以及标准、计量、科学技术情报工作等,强调所有奖励对象都具有“创造性贡献”。还有反向的激励如在《国家科学技术奖励条例》在第四章里就规定了罚则。第21条规定“剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的,或者以其他不正当手段骗取国家科学技术奖的,由国务院科学技术行政部门报国务院批准后撤销奖励,追回奖金。”和第24条中规定“参与国家科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、的,依法给予行政处分”。

三、我国科技法关于自主创新问题的不足与建议

自主创新与科技奖励制度相互作用,相互影响。一方面,科技奖励制度作为科技体制的重要环节,从体制内规范科学技术的创新和发展方向;另一方面,自主创新作为一种源泉和动力,对科技奖励制度变迁、科技奖励工作发展起重要的推动与促进作用。

在以《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》、《科学技术进步奖励条例》、《自然科学奖励条例》等这些以奖励性规范为主要内容的科技法律规范,对促进我国科技事业的发展起了重要作用,但同时也暴露出了一定的问题及不足。

(一)奖励最直接的方法是提供奖金

奖励对国家来说,风险极小,因为如果没有成功者,国家将不用发放奖金。但是这一措施如果使用不当,就可能会产生政策误导的问题。如果确定的奖金数额不高,就达不到激励的目标;如果确定的奖金数额过高,就会激励过多的研究,就社会而言增大了投资风险。奖金激励虽然直接,但是作用有限。因此激励科技投入还需要其它更常规的、制度化的方式,以使激励成为一种常态的、普遍的、所有人都可以受益的机制。

(二)正向激励要有实质性

如在《科技进步法》中第五章中第50条规定,“各级人民政府和企业事业组织应当保障科学技术人员接受继续教育的权利,并为科学技术人员的合理流动创造环境和条件,发挥其专长。”这条看来很好,但几乎是“望梅止渴”。因为接受继续教育的权利,就是培训进修,多长时间,经费怎么出,这里都没有提,各级人民政府和企业事业组织就可以不作为。

(三)反向激励的惩罚功能要有威慑力

惩罚功能是一种反向的激励机制,在法律制度中加以明确,可以有警戒作用,也可以使对违法行为的惩罚有法可依靠。但是如果法律规定过于模糊或罚款较轻,那就既起不到作用。科技领域最严重的问题莫过于贪污、挪用科技经费了。在《科技进步法》 中第七章第67 条规定:虚报、冒领、贪污、挪用、截留用于科学技术进步的财政性资金,依照有关财政违法行为成分的规定责令改正,追回有关财政性资金和违法所得,依法给予行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予处分。显然这样的反向的激励机制的作用实在微小,仅仅“追回”,“行政处分”,确实有纵容之嫌。

(四)民间科技团体、个人已经逐渐作为我国自主创新的主要力量之一,应制定相应的促进民间科技事业发展的法律、政策

建议在产权归属、治理结构、市场融资三个方面应建立相关法律法规体系, 以明确民间科技事业主体的法律地位;建立现代企业管理制度,以明确产权结构;加强融监管,并建立财政与税收优惠制度;转变政府职能,建立服务体系; 建立民间科技创新体系,以整合优势资源。

四、结语

科技创新是一个民族繁荣进步的不竭源泉,也是一个国家兴旺发达的重要标志。在建设创新型国家的新时期,要求国家科技奖励工作与时俱进,不断创新,构建以政府奖励为导向、社会力量和用人单位奖励为主体,最大限度激励我国科技自主创新的科技奖励体制。从而逐步完善我国的科技法建设。

参考文献:

[1]翁君奕、林迎星,创新激励――驱动知识经济的发展「M].积极管理出版社,2003.

[2]罗玉中.科技法学「M].武汉:华中科技大学出版社,2005.

[3]张迅雷.以法律制度引导和激励科技创新[J].华北科技学院学报,2008(10).

科技创新规章制度篇2

一、年度工作完成情况

（一）增强服务意识，加强内部管理，做好服务工作

为了更好地为企业服务，强化每个人的服务意识，我局制订了《市科技局机关工作人员行为准则》、《市科技局职业道德规范》等规章制度。用制度来规范每个人的行为准则，要求处里的同志做到文明用语、待人礼貌、服务周到。要做到接待：微笑、热情、真诚；会话：亲切、诚恳、谦虚；服务：快捷、周到、满意；使每位服务对象匆匆而来、满意而归。同时不断加强业务知识学习，从而提高服务能力和水平。今年以来，我处根据“解放思想、创业创新”大讨论活动实施方案，深入基层调查研究，为企业农户做好科技服务，组织有关企事业单位参加省里的科技计划申报实务培训和创新方法及科技经费管理等培训，宣讲科技政策、帮助牵线搭桥、组织项目申报等。

（二）依法履职，加强协作，提高办事效率

我处根据科技局对我处的职责要求，对职能范围内的事项，严格按照办事程序执行，做到尽心尽责，正确履职。处室内部团结协作，每个工作人员各负责各自的一块工作。都能做到既有分工又能相互配合和支持，需要共同完成的工作，大家一致团结，互相合作，共同完成各项工作任务。同时能与其它部门和处室相互配合，及时沟通，共同完成各项工作任务，不存在相互推诿，扯皮或闹不团结现象。遇到一些需要其他单位共同办理的事项，能主动沟通相互配合、主动协作、及时办理。要求处里同志做到坚持勤奋学习，加强素质修养，精通业务技能，提高办事效率。

（三）制定落实有关规章制度，廉洁自律，勤政为民

我们制定的规章制度较全，涉及劳动纪律、行为规范、项目管理、廉洁自律等。如制定了《市科技局综合计划处和高新处党风廉政建设责任追究制度实施办法》、《市科技计划与项目管理暂行办法》、《市科技项目评估工作职业道德规范》、《市市级重点实验室建设与管理办法》，今年又制定了《全面推进廉政风险防控机制建设实施方案》，要求处里的每位同志严格执行各项规章制度，规范办事程序，积极参加局里举办的有关反腐倡廉的学习和教育，加强处室效能建设，从源头上杜绝腐败的滋生和发生，一直从未发生过违法违纪现象，处室的同志都能做到严于律已、勤政为民、廉洁从政。

（四）工作绩效

1、组织申报国家、省级有关科技计划项目

科技计划项目是科技研发的主要载体，是我们综合计划处的主要工作职责之一。通过“解放思想，创业创新”大讨论活动，深入调查研究，做好指导培训，了解企业的需求，针对我市的科技开发实际，认真积极组织项目向国家科技部和省科技厅申报，企业申报科技项目的积极性也高。今年以来，组织申报国家重点新产品计划项目24项，国家星火计划项目3项，申报省公益性科技项目36项，申报生态省建设目标责任制考核重大项目7项，申报省分析测试科技计划项目4项，申报省实验动物计划项目2项，申报省软科学研究计划项目1项。列入国家重点新产品计划项目5项，列入国家星火计划项目8项，列入省重大科技专项和优先主题项目45项（共四批），列入省级新产品计划项目117项，列入省公益性科技计划项目12项，列入省农业科技成果转化专项补助项目14项，认定省农业科技型企业18家，列入省农业企业科技研发中心建设单位7家，列入省级重点实验室（工程技术中心）建设单位3家，列入省级软科学研究项目3项。

2、市级科技计划项目申报、评审、立项

我们结合深入学习实践科学发展观，开展“解放思想、创业创新”大讨论活动，深入企业调查研究，召开座谈会，广泛征求意见，主动设计科技项目，同时建立了市本级科技计划项目网上申报、评审、管理系统，科技项目申报单位可直接通过网上进行申报，从而使科技项目申报单位更加方便，同时也提高了科技项目申报的效率，今年全市共申报市级科技计划项目近322项，通过专家评审，我们和财政局有关处室一起到企事业单位对相关科技项目进行实地考察，对市本级的科技计划项目做到充分的了解，为今后实施市本级科技计划项目打下基础。市本级科技计划项目已于2011年12月5日下达。

3、组织开展市2011年科技（普）活动周

根据国家科技部、、中国科协《关于举办2011年科技活动周的通知》精神，市2011年科技（普）活动周于5月15日-21日举行，我们与市委宣传部、市科协联合举办此次活动，本届科技（普）活动周以“连线海洋、倡导低碳”为主题，结合实际，开展了“广场科普活动”、“科普大篷车”、“青少年科技创新作品成果展”、“中小学生走进科普教育基地”、“青少年科普进企业进车间”、“科普大讲堂”等一系列形式多样贴近公众的科普活动，积极营造有利于创业创新的社会氛围，在全社会形成人人关注创新、支持创新、参与创新的良好的局面。

4、科技统计工作

今年以来，按照上级的要求，开展了国家有关科技计划项目执行情况统计，科技进步监测评价统计，全市科普工作统计和第二次全国R&D资源清查摸底等工作，科技统计工作任务重，时间紧、涉及面广、要求高，每次统计，我们都精心布置，加强检查监督，顺利完成了统计工作任务，得到了省科技厅的好评。

5、深入开展科技特派员工作

我们为科技特派员争取省科技项目，积极申报省科技特派员科技项目，到科技特派员下派的乡镇了解科技特派员的工作情况，帮助解决科技特派员工作和生活中遇到的一些困难。今年7月召开了全市农业科技及科技特派员工作座谈会，各县（市、区）交流了科技特派员工作经验，推动了全市科技特派员的工作。

6、其他工作

（1）可持续发展实验区建设取得新进展，继温岭国家可持续发展实验区通过专家验收，临海创建省级可持续发展实验区通过专家验收，并被省科技厅列入创建省级可持续发展实验区。

（2）局领导交办的各项工作任务。

（五）深入学习实践科学发展观，积极开展“解放思想、创业创新”大讨论活动

以深入学习实践科学发展观为契机，按照市委市政府“解放思想、创业创新”大讨论活动的总体部署和要求，我们积极开展“解放思想、创业创新”大讨论活动，寻找差距，树立标杆，转变作风，强化服务，走访各类企业，深入调查研究，组织有关单位人员参加了省科技厅举办科技计划项目申报与管理实务和创新方法及科技经费管理培训班；配合省科技厅开展“深入基层谋发展，心系群众惠民生”创先争优蹲点调研活动，组织指导申报省级各类科技计划项目；组织指导申报市级科技计划项目；为企业牵线搭桥，解决技术难题等。

（六）加强处室自身建设

积极参加深入学习实践科学发展观活动，学习党的十七届五中、六中全会精神，加强国家省重大科技方针政策的学习，不断学习科技管理知识和业务知识，参加省里举办的各种业务知识培训班，提高处里每位同志的业务能力和工作水平，加强廉政建设，学习有关党风廉政建设的精神，参加局里举办的廉政学习和观看警示教育片，做到廉洁自律、勤政为民。以深入学习实践科学发展观，开展“解放思想、创业创新”大讨论活动为契机，切实转变工作作风和工作方式，进一步增强服务意识，加强调查研究，下基层为企业多谋划、多指导、多出力，帮助企业申报科技计划项目，讲解科技政策，激发企业的创业热情和创新活力，使企业真正成为技术创新的主体。

二、自查自评情况

根据台市委办〔2009〕27号和台督评办〔2011〕4号文件精神，对照市级有关部门关键岗位重点监督、绩效考评计分标准，我处自查自评如下：

1、服务态度：在工作中，我处全体同志都能做到文明用语、热情服务、礼貌待人。不存在对服务对象有意刁难、恶言伤人、吵架等情况。

2、办事效率：我处做到应办的事务尽办和早办，尽量简化手续、减少环节、方便办事人员。①“一站式”服务加分：采取一个窗口对外，实行一站式服务，不存在需要服务对象在同一所在部门办事窗口与单位其他办公地点“两头跑”的现象，加0.5分。②压缩承诺时限加分：我们科技计划项目文件规定办结时限为120天，压缩1/3后为80天，承诺办结时限为60天，因此压缩承诺时限得分为（80-60）×0.1=2分，限加1分。③办事效率加分：我们于2011年8月3日印发科技计划项目申报的通知，截止日为10月14日，我们于2011年12月5日下达了市科技计划。与我们承诺的60天期限，提前9天。根据计算公式，提前办结加分=各业务事项提前办结天数合计×0.01即65×9×0.01=5.85分，限加1分。上述三项总计加2.5分。

3、依法履职：凡是对答复、许可事项的办理都能做到依法依规，对自身职责范围内的工作，做到尽心尽责，正确履职。没有该办的事不办或晚办，不该办的事乱办等现象发生，没有在管辖范围内出现违法违规事项。不减分。

4、政令畅通：能及时贯彻落实市委市政府重大决策和工作要求，在办事的各个环节中政令畅通，无“中梗阻”现象，遵守劳动纪律、无无故缺岗现象发生。完成上级领导交待的各项工作任务。不减分。

5、规章制度：制订的规章制度基本健全、合法、合理，并对已制订的规章制度严格执行，对源头防腐、治腐和机关效能建设具有促进作用。加1分。

6、协作精神：处室内部团结一致，每位工作人员主要分管一块工作，但是又能做到既有分工又能相互配合和支持。能和本部门有关处室相互配合，及时沟通，共同完成各项工作任务。遇到一些需要其他单位共同办理的事项，能主动沟通、相互配合主动协作、及时办理。不存在处室内部和处室（单位）之间办事人员相互推诿、扯皮或闹不团结，不生不良影响的现象。不减分。

7、廉洁自律：处室全体同志能做到严于律已、勤政为民、廉洁从政，没发生违法违纪现象。不减分。

8、总体满意度：由于处室全体人员的努力工作和各级领导的关心指导，总体工作应能得到认可和好评。表彰加分：综合计划处处长王临旦被评为市“十一五”节能工作先进个人（市人民政府办公室二〇一一年六月），被评为省第二次全国R&D资源清查先进个人，分别加0.25分和0.5分，我局被评为全国科技进步考核先进市，加1分，按4个处室计得分为1/4=0.25分。我局为市级单位工作目标责任制考核优秀单位，加0.5分，按4个处室计得分为0.5/4=0.125分，我局被评为市农村指导员工作先进单位，加0.5分，按4个处室计得分为0.5/4=0.125分。5项总计加分为0.25+0.5+0.25+0.125+0.125=1.25分。

三、下一步改进工作绩效的初步打算

1、进一步增强服务意识

加强国家省重大科技方针政策的学习，不断提高处室工作人员的科技管理水平和工作能力，进一步加强调查研究，切实转变工作作风，增强服务意识，为群众多办实事和好事，使群众的满意度进一步提高。

2、加强管理、廉洁从政

科技创新规章制度篇3

鑫龙电器主要从事高低压成套开关设备、元器件和自动化产品的生产和销售。其产品已在中央电视台新台、北京地铁(1、2、4、5号线)、南京地铁、重庆地铁、北京奥运馆、北京奥林克公园、中国国际展览中心、中国银行信息中心、首都机场、中国建材工业对外经济技术合作公司、北京大学体育馆、北京南站、天津站、马鞍山钢铁股份有限公司、铜陵有色金属(集团)公司、奇瑞汽车有限公司、合肥至南京铁路、石家庄至太原客运铁路专线、武汉至广州客运铁路专线、广州至珠海客运铁路专线、郑州至西安客运铁路专线等国家大型工程和高速铁路得到广泛应用。

2007年，公司申请专利6件；2008年，申请专利27件；2009年，申请专利102件；2010年，申请专利103件；2011年申请专利117件。2011年专利申请量是2007年的19.5倍，是2008年前专利申请量的3.25倍。

2008～2011年四年公司共获授权专利230件，是1998年公司成立13年所获得专利256件的89.8％。

同时，申报计算机著作权5件，商标5件。不论是计算机著作权还是专利申请量、授权量都大大超过试点计划数，取得了知识产权工作的重大突破。

领导重视组织落实经费落实

公司一直坚持科学发展观，以市场需求决定创新方向；以用户需要决定创新目标；以高端市场决定创新意志；以高端用户决定创新价值；以管理创新决定企业竞争力。积极致力于高技术产业和产品的开发，实施可持续发展战略，努力拓展视野，在各级领导的指导、帮助和自身的努力下，鑫龙电器知识产权工作取得较好的成绩，成立了以董事长、总经理束龙胜为主任的知识产权战略委员会，总工程师为部长、专职人员为副部长的知识产权工作部，具体负责知识产权研发、知识产权经费核算、知识产权战略研究所，明确了各级工作职责组织落实体系。

公司进行广泛宣传，组织科技工作者和员工进行学习、培训，对积极参与和开展知识产权工作表示了积极支持和积极参与。

我们认识到，如果没有领导重视、组织落实、经费落实，就无从谈知识产权的保障工作。

完善规章制度实行积极奖励制度

公司以2008年进入安徽省知识产权优势企业培育工程和第四批全国知识产权试点工作为契机，进一步完善知识产权规章制度，普及知识产权基本知识、培育人才，完善知识产权管理制度，制定《知识产权工作管理办法》《商标管理办法》，制定和实施((知识产权发展战略规划》《企业技术秘密、商业秘密管理办法》《技术档案管理制度》(借阅管理制度)、《保密工作暂行管理条例》(密级确定、职务发明创造、保密奖罚、竞业限制协议)、《关于科技创新、科技进步的若干规定》《知识产权管理机构设置》等规章制度，形成了既有一套专利管理规章制度，又有健全、并符合国家知识产权局制定的精神、符合本企业发展特点的规章制度。

制定了保密制度，与有关员工签定了技术秘密保密、职务发明创造、保密奖罚、竞业限制协议，在专利申请前做好防范工作。

建立了档案管理、借阅管理、密级确定、归档管理制度，使档案管理有章可循。

将知识产权的各项规章制度装订成手册，供每个员工进行学习和了解，对新进入公司员工进行知识产权培训、教育。

自公司制定《关于科技创新、科技进步的若干规定》以来，每年给职工的专利奖励大幅提高，充分调动了广大职工的积极性和主动性，有助于激励自主创新、有利于配置创新资源，为自主创新提供法律保护。

我们认识到，如果企业没有适合的奖励制度，职工的积极性是不可能调动起来的，适合企业的奖励制度是成功的重要原因。

对产品不断改进实施专利标准化、系列化

根据企业的经营战略进行知识产权战略布局，形成大批专利为我所用。通过对产品、品牌不断进行改进设计、工艺改革，性能不断提高，实施专利标准化、系列化，对新产品进行布局，专利申报促使创新动力，激励员工发明创造的热情，制定知识产权战略，营造知识产权环境，提高企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，增强企业运用专利制度和知识产权战略，提升市场竞争的能力和自主创新能力。已经形成一批以拥有自主知识产权与鑫龙品牌，拥有自主知识产权的强势企业，大力提升公司及产业的综合竞争力。

在知识产权“跑马圈地”的时代，对于鑫龙电器来说，技术产品已不再是其利润的唯一创造力，技术标准和专利技术已经成为企业竞争的核心，自主知识产权缺乏、跨国公司抢先布点，使得实施知识产权战略成为当务之急，应努力争取主持或参与国际、国内技术标准的制定，争取以后的发展空间，近几年，公司已经积极参与5项国家标准的制定，还将进一步拓宽主持和参与国际、国内标准的制定，为企业发展提供后劲，争取以后的发展空间。

我们认识到，专利申报的质量、是否是核心技术、关键技术、有无市场价值，是专利申报的关键。

知识产权是企业的生命线

专利是企业最具竞争力的知识产权。没有专利的支撑而仅靠品牌的企业往往是没有后劲的，甚至会被市场所淘汰。企业的专利优势也是企业最大的知识产权优势。企业的发明创造应该及时申请专利保护，否则，这种发明创造可能等于做无用功。

知识产权的目的就是对市场的垄断、独占，企业知识产权战略就是为获取并保持市场竞争优势，运用知识产权制度所提供的保护手段和信息，谋取最佳经济效益和社会效益的总体性谋划。知识产权是企业核心能力和竞争优势的重要源泉，是制定和实施对于企业健全创新管理制度、深化结构调整、逐步建立和健全了知识产权法律制度，实施知识产权战略，完善知识产权制度，对促进产业结构调整和产业升级，促进科技创新和新产品开发，都具有十分重要的意义。

我们认识到，市场是决定专利申报的价值，这是永恒的课题。

推动行业技术进步是实现知识产权战略的重要目标

在经济全球化、科技加速发展的新时期，没有专利、没有自主知识产权，在激烈的市场竞争中将举步维艰。企业的经济安全问题，说到底是有没有核心技术，有没有自主知识产权的问题，企业如果没有自己的核心技术，就必然依赖他人，也就必然受制于人，这种建立在依赖别人技术基础上的发展，知识产权风险和由此有可能造成的损失将是巨大的。知识产权是真正关系到企业生死存亡的大事，要想生存发展，必须学会运用知识产权制度，形成自主品牌并具核心技术的创新产品才能垄断市场。企业要积极参与产业联盟，形成整个行业的推动力量，仅仅凭一个企业的力量是难以推动整个行业技术进步的，从目前来讲鑫龙电器在国内同行业算较好的，但与国际品牌相比还有较大差距、还有较长的路要走，还要进一步联合有关科研院所、高校。

科技创新规章制度篇4

1.基于SFA的技术创新效率测算模型测量技术创新效率的方法通常有两种：一种是非参数方法，最常见的是由Charnes等(1978)[11]提出的DEA方法，其最大的优点在于不用事先设定生产函数，从而避免因错误的函数形式带来的问题，但它不允许误差的存在，同时对生产过程没有任何描述。另一种是参数方法，最常见的是由Aigner等(1977)[12]提出的随机前沿分析方法(SFA，StochasticFrontierApproach)，可以预先设定一个生产函数，且考虑到该生产函数中的各个参数。参数方法的最大优点是通过估计生产函数对个体的生产过程进行了描述，从而使对技术创新效率的估计得到控制，有利于每个企业的综合绩效指标进行考察和评价。文章是对不同工业行业在不同时期的技术创新效率的测算，因此存在显著的差别，即随机误差项的影响较大，因此参数方法更适合我们的研究需要。文章依据Battese&Coelli(1995)[13]的基本原理，运用对数C-D（柯布-道格拉斯）生产函数对技术创新效率模型进行测定，其具体模型设定如下。其中，公式(1)中Y为技术创新活动的产出变量，K为技术创新活动的资本投入变量，L为劳动投入变量；公式(2)表示样本中第i个行业在第t时期内的技术创新效率水平；公式(3)中Zit表示的是影响效率的因素，δ为各影响因素变量的参数，ωit是技术无效方程的随机误差项，服从正态分布Ν(0，δ2)；公式(4)中如果γ=0这一原假设被接受，则无须使用SFA技术来分析，直接采用OLS方法即可。

2.系统GMM(GeneralzedMethodofMoments)模型为了进一步分析政府科技激励对技术创新效率的影响程度，文章采用动态面板数据模型对两者的关系进行实证检验。为解决内生性问题，经验分析中使用GMM方法进行处理，先对估计方程进行一阶差分以去掉固定效应的影响，再用自变量的滞后变量作为差分变量的估计变量。Arellano&Bond(1991)[14]认为可以使用所有可能的滞后变量作为工具变量，进行差分GMM估计，但之后的研究认为，这种差分方法有可能存在弱工具变量的问题，尤其在小样本的情况下更容易出现这一问题。因此，Blundell&Bond(1998)[15]将差分GMM与水平GMM结合在一起，提出了系统GMM估计，其优点是可以提高估计的效率。因此，文章以系统GMM估计以下动态面板模型。其中，下标i表示不同的工业行业，下标t表示年份。EFFi，t为上文得到的技术创新效率值，EFFi，t-1表示滞后一期的技术创新效率值，ν表示政府资金支持，Z表示控制变量。

3.指标选取和数据来源由于2013年《中国科技统计年鉴》工业行业分类方面与往年有所变动，为了保持数据的连续性和统一性，文章采用《中国科技统计年鉴》（2012年）的工业行业分类标准，对37个行业进行面板数据分析。（1）技术创新的投入和产出变量研究技术创新效率，主要是明确技术创新投入和创新产出。对于技术创新投入包括研发资金投入和研发人员投入。文章选择各工业行业大中型企业R&D投入金额作为研发资金投入的衡量指标。关于R&D的资本存量的计算，采用永续盘存法。确定1999年为基期，借鉴Griliches(1992)的方法，以1999年当年R&D投资流量除以折旧率和基期以后若干年的平均增长率作为1999年的R&D存量，即Ri1999=I1999/(δ+ζ)，其中I1999为某行业1999年大中型工业企业的R&D经费支出，δ为折旧率，一般设定为10%，ζ为2000-2011年的平均增长率。基于此，再用永续盘存法进行计算，即第t年的R&D存量=-1年的R&D存量×(1－10%)+第t年的R&D流量。关于研发人员投入，由于《中国科技统计年鉴》绝大多数年份并没有公布R&D活动的人员投入，因此文章采用分行业大中型工业企业科技活动人员作为研发人员投入的衡量指标。关于创新产出，文章选择新产品销售收入。（2）解释变量解释变量包括政府科技激励及其他6个控制变量。笔者将政府科技激励从投入产出两个方面考虑，分政府投入支持(GIF)和政府产出支持(P)。其中政府投入支持采用“大中型工业企业的科技活动经费筹集额”中的“政府资金”代替。政府产出支持从知识产权保护的角度入手，选择发明专利数除以专利申请数来衡量。文章采用的6个控制变量分别为：企业规模(Size)。采用大中型工业企业分行业工业总产值除以该行业大中型企业总数。企业研发支持(EF)。采用企业对技术创新的资金投入。行业竞争程度(Comp)。采用以下四个比重的算术平均值进行度量：大中型工业企业总产值占规模以上工业企业总产值的比重、大中型工业企业数占规模以上工业企业数的比重、大中型工业企业资本总值占规模以上工业企业资产总值的比重、大中型工业企业销售收入占规模以上工业企业销售收入的比重。行业所有制结构(State)。采用分行业国有及国有控股企业工业总产值占全部规模以上工业企业总产值比重进行衡量。行业开放度()。采用大中型工业企业科技活动经费筹集中来自境外资金的比重进行衡量。行业平均经营绩效(Cap)。采用分行业大中型工业企业的成本费用利润率。以上相关数据均来自《中国科技统计年鉴》(2000-2012)和《中国统计年鉴》(2000-2012)。

二、技术创新效率的测算结果

1.总体评价技术创新效率的表现文章运用Frontier(Version4.1)程序对技术创新效率进行了测定。图2显示了技术创新效率总体平均水平。可以看到，整体上技术创新效率呈现上升趋势，2011年总体平均水平达到了0.528。但1999-2011年的行业总体平均水平偏低，仅为0.405。

2.分行业的技术创新效率通过计算得到，37个行业的平均技术创新效率值，排名前十的行业分别为：皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制造业，交通运输设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，烟草制品业，家具制造业，纺织服装、鞋、帽制造业，电气机械及器材制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，橡胶制品业，化学纤维制造业。由相关数据可知，各个行业的技术创新效率差异较大。其中，制造业技术创新效率最高，采掘业次之，水电气业最后。排名前19位的行业均达到了行业平均水平，其中皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制造业技术创新效率最高，为0.885，在平均水平以下的有18个行业，其中水的生产和供应业技术效率值最低，仅为0.006。垄断行业如燃气生产和供应业、电力、热力、水的生产和供应业等，缺乏同行业竞争，技术创新效率较低。从2000-2012年的政府资金投向看，政府更愿意投向交通运输设备制造业(22.5%)、通信设备、计算机及其他电子设备制造业(9.57%)、通用设备制造业(9.07%)、专用设备制造业(6.28%)、电气机械及器材制造业(5.44%)、医药制造业(5.35%)等具有较强知识密度的高新技术产业，相对来说，对传统制造业的资金支持较少。结合技术创新下的数据可以发现，政府科技投入具有一定的现实意义，具体来说，政府科技投入较高的行业，其技术创新效率也相对较高，如交通运输设备制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、通用设备制造业、电器机械及器材制造业等，而医药制造业作为国家重要的战略性产业，虽然受到政府资金的大力支持，但其技术创新效率较差。

三、政府干预对技术创新的影响分析

对模型采用SYS-GMM来进行回归，文章运用Stata12.0统计软件得到表1的结果。通过Arellano-Bond检验即残差序列相关性检验可以看到，扰动项的差分存在一阶自相关，但不存在二阶自相关，因此接受原假设“扰动项无自相关”，说明模型设定是合理的。Sargan检验显示，在5%的显著性水平上，p值=1>0.05，因此无法决绝“所有工具变量均有效”的原假设，故所有工具变量均有效，不存在过度识别问题。从表1的分析结果看，我们认为：第一，政府科技资金投入对技术创新效率的影响为负。在模型中，政府资金支持在1%的显著性水平下与技术创新负相关，说明中国的政府科技投入对技术创新效率产生了明显的负面影响，或者说政府的科技投入并未发挥其应有的作用，反而带来技术创新效率的“损失”。其可能原因在于：一是政府在科技投入过程中可能进行一定的行政干预，对企业管理带来一定束缚，严重影响了企业技术创新活力，不利于技术创新效率的提高；二是短期内政府资金的增加可能只是体现在研发人员工资的上涨，对研发活动本身的效率提升并没有起到实质性的作用，反而对企业的研发投入起到挤出效果；三是政府科技投入与企业目标函数不一致，政府干预往往具有鲜明的意愿特色，往往会投资在社会回报率高的项目，与企业短期目标相冲突；四是政府科技资金投入企业后，缺乏一定的资金监管，企业在申请得到资助后，根据自身情况，有可能将资金投向非技术创新领域，因而起不到其应有的作用。第二，从政府对科技产出方面的支持来看，政府在知识产权方面的保护对工业行业技术创新的影响为正，但是不显著。这表明知识产权作为保障和实现国家技术创新战略的重要工具并没有很好地发挥其应有的支撑作用。这可能由于政府对知识产权保护的意识还比较薄弱，对知识产权产业化扶持力度还不够，缺乏合理的考核指标和机理机制。第三，在控制变量方面，除了国有企业占比为负相关，其他均为正向相关。根据前文分析结果可以得出：

1.企业的规模对技术创新效率的影响为正，并且显著这支持了众多研究有关企业规模有利于技术创新效率提升的结论。说明企业规模，其拥有的人力、物力和财力、信息技术更能得到保障，因此有利于技术创新效率的提高，但是从实证结果的系数来看，其对技术创新效率的促进效果并不十分明显。

2.企业自身的科技投入有利于技术创新效率的显著提升企业作为技术创新的主体，正如图1所示，其研发投入占主导作用。企业贴近市场，更能了解市场需要，能及时迅速捕捉信息，前瞻性地掌握市场需求，使R&D的研发活动更具有针对性。

3.行业竞争对技术创新效率为正向作用，并且显著这一结果验证了Loury(1979)、Lee&Wilde(1980)、Delbono&Denicolo(1991)等的分析，认为竞争促进企业创新的激励，企业投资R&D的目的是为了第一个获得创新。行业竞争迫使企业通过不断的技术创新以提高企业竞争力，使自己处于领先地位。

4.从带有政府干预色彩的国有企业占比来看，其对技术创新效率影响的系数显著为负这表明国有企业占比越高的行业，对技术创新效率越低。国有企业往往更容易获得政府资助，掌握更多的资源和市场，占据中国工业技术资源分配的主导地位，即便如此，由于技术创新的激励不足和存在激励扭曲，国有企业尽管在研发支出上较高，但其技术创新效率反而不高。

5.来自境外的研发投资对技术创新效率的影响为显著正相关，并且促进作用非常明显一般而言，企业的开放度越大，表明其自身的管理机制越灵活，对外部创新知识与技术资源的吸引力越强，越有利于技术创新效率的提高。因此，引进境外研发投入，尤其是技术含量高的境外投资，对整个行业的技术创新效率具有积极作用。

6.行业平均经营绩效有利于提升技术创新效率，但是贡献程度并不是很大（系数仅为0.001）企业的经营绩效越高，代表其综合的经营效益越高，就越有承担技术创新活动开展的能力，也就越有利于技术创新效率的提升。

四、结论与启示

笔者选取我国37个工业行业1999-2011年的面板数据，首先采用参数估计法SAF对各个行业的技术创新效率进行测量，然后采用SYS-GMM方法对政府科技激励对技术创新效率影响进行了实证检验。笔者打破了传统的单一用资金投入来衡量政府科技激励，而是将政府科技激励分为投入支持和产出支持两个方面。首先，技术创新效率的测算结果表明中国工业行业整体技术创新效率不高，其提升空间比较大。其中，制造业技术创新效率最高，采掘业次之，水电气业最后。政府投资支持力度并不是很大的传统劳动密集型制造业的技术创新效率仍然较高，而垄断行业如燃气生产和供应业、电力、热力、水的生产和供应业等的技术创新效率较低。其次，从政府对技术创新投入和产出的支持来看，政府的直接资金支持反而带来了技术创新效率的“损失”。因此，政府要加强“顶层设计”和“统一规划”，在科技激励政策方面应该注意把握住方式和方向，应该多集中投资于那些与企业技术创新活动相关的行业领域。政府对知识产权的保护虽然有正向影响却不显著，没有发挥其应有的贡献。技术创新具有公共产品的属性，若不加保护将会被无偿使用，从而影响企业再创新的热情和动力。因此，要充分认识知识产权保护对技术创新提高的重要意义，通过确立和完善知识产权的相关政策法规，加强专利管理，以保护企业创新者的利益和积极性。从政府干预的另一个间接渠道，即国有企业占比来看，并不利于技术创新效率的提升。最后，除了政府因素外，技术创新效率还受到企业规模、企业自身研发支持、行业竞争程度、境外研发投入及企业自身业绩的影响。研究表明，上述几个因素均在一定程度上促进技术创新效率的提高，其中行业竞争和境外研发投入促进效果最为明显。

科技创新规章制度篇5

为弘扬邳州和谐包容、智慧诚信、务实创新的城市精神，推动社会信用体系建设的健康发展，营造统一开放、公平竞争、规范有序的市场环境，树立企业诚信守法经营形象。本企业作出以下诚信成若：

1. 承诺严格依照国家有关法律、法规合法经营，保证经营合法、安全、有效的产品，重合同，守信用。

2. 承诺坚决抵制假冒伪劣产品的经营销售，发现假冒伪劣品后，及时向有关部门举报。

3. 承诺诚信经营，文明服务，维护消费者合法权益。

4. 承诺自觉接受社会、群众、新闻舆论的监督检查。

5. 承诺积极参与邳州市的企业信用体系建设，自觉遵守企业信用管理规章制度，共同树立信用自律的道德观念和行业风尚。

企业名称(盖章)：

企业负责人签字：

日期： 年 月 日

企业服务承诺书二

致_________公司：

我_________公司(以下简称我公司)根据_______号文件批复开发建设______项目，我公司根据贵司摆帐款要求，我开户银行______银行 ______支行同意按出具资金锁定函的方式为我公司接款______万元人民币。我公司同意显示和支付______%服务费。

我公司保证提供的企业执照、相关项目批复文件及银行官员的身份证明、任职文件是真实、有效、合法，是可查询、可验证的，是合法的经营者。我公司保证甲乙双方签约后两日内准时进银行操作，并且开户银行开出的银行资金锁定函是银行行为，真实有效、依法合规。

双方签订协议后企业方即可向资方支付______万元前期服务费。贵方到企业所在地后安排人员自行选定银行开立个人账户打入壹千万人民币(以进账单为主)，我方即时支付______万元服务费，然后按照双方签订的协议在约定的时间内进银行开始操作。

如因我公司和我接款银行原因不能继续操作时，我公司将承担一切经济责任并放弃一切追索要求和诉讼权利。

特此承诺

承诺单位(盖章)：

法定代表人或经办人(签字)：

年 月 日

企业服务承诺书三

为全面提高企业自主创新能力，推动县域经济全面发展，实现工业立县、生态立县目标，根据县科技管理部门的职责职能，对企业服务特提出如下承诺措施。

1、加大对企业科技投入力度。一是努力促进《科学技术进步法》、《专利法》和《中小企业促进法》等法律法规的落实，认真落实国家、省、市关于科技投入的政策，不断加大对企业的科技投入。二是尽快出台专利资助具体办法，设立专利资助发展基金，支持企业技术创新。三是制定相应的财税金融优惠政策，扶持引导和鼓励全社会资源投入企业创新活动，形成全社会的科技创新投入机制。

2、加快以企业为主体的技术创新体系建设。积极帮助企业加快技术创新机构建设，根据具体情况分别成立相应规格的研究所、技术中心、中心试验室、研发中心等创新机构;积极帮助企业向上申报省级研发中心、工程技术中心、高新技术企业等科技创新机构。

3、不断完善鼓励企业创新的政策体系和服务体系。不断完善技术创新政策，加大奖励力度，重奖技术创新成果，促进创新成果不断涌现;制定科技创新工作目标评价体系，把科技创新各项工作如科研经费投入数量、科技新产品数量、发明专利数量等分解成具体指标，列入目标管理，实行严格考评。要建立完善知识

产权管理机构，不断提高对科技创新工作的服务能力。

科技创新规章制度篇6

纲要》，加快建设法治政府部门，现就全面推进科技管理依法行政工作提出以下意见。

一、统一思想，充分认识科技管理依法行政的极端重要性

1.推进依法行政，建设法治政府，是贯彻“三个代表”重要思想，维护最广大人民群众利益的本质要求，是适应改革开放新形势

，完善社会主义市场经济体制的迫切需要，是落实依法治国方略，推进社会主义政治文明和民主法制建设的重要内容。党的十六大、

十六届三中全会把依法治国、依法行政作为全面建设小康社会、完善社会主义市场经济体制的重要任务，十六届四中全会进一步将

依法行政作为新的历史条件下加强党的执政能力建设的重要内容之一。科技部作为归口管理全国科技工作的国务院综合职能部门，承

担着公共科技资源管理与分配、科技活动评价、科技创新创业政策的制定与落实等重要职责，直接关系到我国科技事业的健康发展和

广大科技人员的切身利益。因此，科技管理依法行政，被赋予了依法保障和促进科技第一生产力发展的特殊使命。科技部全体公务员

必须从事关国家科技进步全局的战略高度，进一步增强依法行政的责任感和紧迫感，彻底改革科技管理工作中已经不适应依法行政要

求的管理体制、管理观念、管理方法和管理手段，主动并善于运用各种法律制度推动科教兴国战略的深入实施，切实做到合法行政、

合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一，把依法行政真正落实到科技改革与发展事业的进程中，落实到科技管理的各

个方面、各个环节上，争取率先建成法治政府部门，为在十年左右的时间内基本实现法治政府的宏伟目标做出我们应有的贡献。

二、严格实施《行政许可法》，继续深化行政审批制度改革，切实转变政府职能

2.改革科技行政管理方式，进一步转变职能。继续深化体制创新、制度创新和管理方式创新，正确处理科技行政管理与市场调节

和社会自律的关系，充分发挥市场在科技资源配置中的基础性作用，凡是公民、法人和其他组织能够自主解决，市场竞争机制能够调

节，行业组织或者中介机构能够通过自律实现管理的科技工作，要通过创造环境发挥扶持和引导作用；对确需采取行政手段进行管理

的科技工作，应当明确管理目标、管理标准、管理规则和监督责任，更加注重运用间接管理、动态管理和事后监督管理等手段实施管

理，不断提高科技行政的效率。

3.严格按照法律、法规和规章制度实施行政许可和非许可行政审批。对于科技部保留的6项行政许可项目，包括社会力量设立科学

技术奖登记、限制出口技术审批、实验动物原种进口登记单位资质认证、实验动物许可证等，要按照行政许可法的规定尽快出台相关

配套制度，保证许可项目在条件、程序、步骤、期限等方面规定的完整性和合法性，实现行政许可工作各个环节的规范化。要强化监

督检查，对实施行政许可的主体合法性、受理、审查、收费等程序进行全程监督，确保行政许可法的各项规定落到实处。

对于我部保留的13项非许可行政审批项目，包括涉及国家科技计划项目(含基地)、科技型中小企业技术创新基金项目、国家科技

企业孵化器、科技园区认定、科技展览和重大国际性科技活动审批等事项，也要完善规章制度，在实施审批中遵循规定的程序和条件

。同时，要按照建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制要求，逐步实现减少审批环节、简化审批手续、改进

审批方式、提高审批效率，切实保障申请人的合法权益。

4.对于取消和调整的科技行政审批项目进行管理改革。要根据这些项目的工作内容进行分类研究，确定改革措施。对于应当交由

市场中介组织管理监督的科技查新机构业务资质认定、技术经纪人资格认定、全国技术市场金桥奖评定等项目，要扶持和组建行业协

会，研究制定服务标准和规范；对于取消行政审批的全国科技成果展览会及技术市场交易会的审批、常设技术交易场所的审批、中国

单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的审核、机电产品进出口登记等项目，要从审批向行业规划、政策制定、引导监督

方式转变；对于由行政审批转为常规管理或者转变管理方式的农村技术市场工作试点单位审批、国家技术创新工程区域创新试点审批

、技术合同认定登记、科学技术成果鉴定等项目，应当转交地方或者社会中介机构，并尽快修改或出台相关制度，防止出现管理真空

，保证相关工作平稳过渡。

三、继续推进政务公开

5.依法、及时实施政务信息公开。要按照切合实际、循序渐进、积极推进的原则，确定政务公开项目。对于科技促进经济与社会

发展的方针、政策、法规，我部及内设机构的行政管理职能，科技发展战略规划和工作部署、国家科研计划、重大科研项目及其经费

预算，各类行政审批、行政许可事项以及工作纪律、投诉程序等有关事项，要遵循相关程序和规程予以公开。除涉及国家秘密和依法

受到保护的商业秘密、个人隐私的事项外，其它政务信息也应当及时向社会公开。

6.尽快制定《科技部政务公开工作暂行办法》。要按照国务院要求，尽快出台我部政务公开工作的相关规定，对政务公开工作的

基本要求、组织领导、原则、主要内容、审定程序、督察机构、奖惩制度等提出明确规范，促进我部政务公开工作实现经常化、制度

化、科学化、规范化。

7.不断拓展政务公开方式和途径。要充分利用我部门户网站、各专门网站、电子显示屏、电子触摸屏等现有渠道，方便社会公众

和广大科技人员对公开政务信息的获取和查阅。对于涉及重大变革和重要举措的政务信息，可以通过举行新闻会以及报刊、广播

、电视等新闻媒体进行公开。要积极探索政务公开新渠道，按照《立法法》的要求，尽快创办《科学技术部公报》，使其成为我部法

定的、权威的公开渠道。

四、完善监督机制，强化权力制约和监督检查

8.切实履行行政复议职责。行政复议是行政机关实行层级监督和自我纠错的重要法律制度，也是妥善解决行政争议、维护社会稳

定的有效途径。要严格实施《行政复议法》，尽快修订出台《科技部行政复议实施办法》，完善行政复议工作制度，充分发挥行政复

议制度保护科技人员、科研机构的合法权益，有效监督行政管理行为的重要作用。

9.积极配合审计、监察部门开展专门监督。驻部审计局、监察局是代表国务院审计监督财政预算执行、监督公务员廉洁从政等的

专门监督机关。要主动创造一切便利条件，支持他们开展审计监督、廉政监察、执法监察和效能监察，自觉接受他们依法作出的监督

决定，并切实改进工作。

10.严格执行规章、规范性文件的归口审查制度。认真落实《科技部规章制定程序的规定》，凡是科技部代为起草或者参与起草的

法律、法规以及科技部令和规范性文件，必须由我部法制工作机构归口审查。法制工作机构要严格按照《立法法》和《国务院规章制

定程序条例》的要求，严格履行归口审查职能，确保我部出台的规章、规范性文件不得与法律、法规相抵触，杜绝政出多门、各自为

政。同时，要按照《立法法》和《法规规章备案条例》的规定，将我部制定的规章和重要的规范性文件按照规定程序及时报送国务院

备案审查，保证国家法制统一。

五、健全科学民主决策机制，提高科技行政决策水平

11.在坚持和完善专家论证咨询制度的基础上，进一步扩大地方政府、国务院其他部门和社会公众参与科技决策的有效机制。继续

坚持专家论证咨询制度，逐步推行科技计划信用管理制度，严格执行《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》。同时，要

建立有效渠道，引导社会公众、地方政府和国务院其他部门参与重大科技事项决策。对于重大科技立法项目、重大科技发展和改革措

施等社会涉及面广、与人民群众利益密切相关的事项，应当向社会公布，或者通过举行座谈会、论证会等形式，广泛听取社会各界的

意见。对于涉及地方和行业科技工作的决策事项，要通过举办座谈会、现场调研等方式进行充分论证，事前征求意见，事后及时通报

，切实做到依法决策、科学决策、民主决策。

12.建立健全决策跟踪反馈和动态调整制度。部内各单位要确定专人定期对决策的执行情况进行跟踪与反馈，及时收集信息，对需

要调整和完善的决策提出建议。按照“谁决策、谁负责”的原则，实行决策权和决策责任相统一，促进决策机构和决策人员审慎决策

，防止决策的随意性，减少决策失误。

六、加强科技法制建设，全面规范科技行政管理行为

13.重视和加强科技立法，把科技工作纳入法制轨道。要适应依法行政、建设法治政府的新要求，改变主要用“红头文件”实施科

技管理的方式，更多依靠法律手段管理科技工作。全面梳理科技行政管理职能和管理措施，研究建立规范科技行政管理行为的规则和

程序。认真分析科技体制改革和科技事业发展中亟待解决的普遍性、共性问题，提出制度化的解决措施，积极争取将实践证明行之有

效的科技政策和经验，及时上升为法律、法规或规章，做到立法进程与改革进程相适应，保障科技行政管理的制度化、规范化。对于

被新制度取代的法规和规范性文件，要及时予以清理和废止。近期，要切实抓好《科技进步法》修订起草工作，深入开展科技资源共

享、科技中介机构、科研机构、生物安全、信息技术安全等立法研究。

14．加强科技立法的系统性和可操作性。按照到2010年形成具有中国特色的社会主义法制体系的要求，系统研究科技事业发展中

的各种法律关系，提出适应科技发展要求、相对完备、协调统一的科技法律框架体系。部内单位要根据业务和职能，提出全面、具体

的立法需求，法制机构要汇总形成法律制度框架体系，并根据难易程度、紧迫程度、成熟程度，形成立法规划和年度计划，持续不断

地推进法规制度建设工作。同时，要大幅度提高科技立法质量，各项具体立法工作要明确立法目标，遵循上位法所确立的原则，所提

出的主要措施具有可操作性，能够合理调整各方面的权利义务关系，切实解决实际问题，有效保障和促进科技事业的快速健康发展。

七、加强宣传培训，不断提高依法行政的观念和能力

15.实行领导干部学法制度。要将我部已经开展的邀请法学专家讲法的做法经常化，实行领导干部的学法制度，定期或者不定期邀

请有关法律专家和法律实务人员讲授宪法以及科技、经济方面的法律和法规，对领导干部进行依法行政知识培训。各单位领导干部要

主动参加学习，不断增强法律意识，提高法律素养，提高依法行政的能力和水平，把依法行政贯穿于行政管理的各个环节。

16.分期、分批、分类开展机关工作人员依法行政培训教育。要采取自学与集中培训相结合、以自学为主的方式，组织机关工作人

员学习宪法以及与本职工作有关的专门法律知识。要按照学用结合的原则，对办理行政许可、行政审批事项的工作人员进行专门培训

，使他们准确理解、全面掌握、正确执行相关法律规定。要尽快建章立制，建立和完善机关工作人员依法行政情况考核制度，作为公

务员考试录用、年度考核、任职、定级和晋升职务的重要依据。

八、加强领导，狠抓落实

17.加强科技管理依法行政的组织领导。我部已经成立了行政审批改革领导小组、贯彻实施《行政许可法》工作领导小组、政务公

开领导小组，工作各有侧重，目标都是推进我部依法行政工作。为加强统筹协调，科技部决定将以上三个领导小组合并为依法行政工

作领导小组，全面负责我部依法行政工作的整体部署和监督检查，切实做到领导到位、监督检查有力、保障措施完备。部内各单位要

“一把手”亲自抓，主要领导率先垂范，确保依法行政的各项要求落实到每个工作岗位。

18.加强对地方科技依法行政的工作指导。要积极配合地方人民政府行政审批制度改革，及时通报我部依法行政工作进展，加强地

科技创新规章制度篇7

结合广东省目前经济社会发展实际需求，笔者围绕整个《条例》的立法意义、主要内容、立法体例等多个角度，全面分析《条例》的主要特色，共总结为五大特色。

特色一：《条例》首开立法先河，彰显引领示范作用

改革30年以来，广东省在改革开放和现代化事业中取得辉煌成就，积累了成功的经验和措施。同时，也日益暴露出土地、空间、资源、环境等四个方面难以为继的突出问题，迫切需要从“要素驱动”全面转向“创新驱动”。与此广东省委省政府立足当前，着眼长远，明确提出提高自主创新能力、加快转型升级，建设创新型广东，是推进广东科学发展，转变经济发展方式的现实选择、必然选择和唯一选择。在这一时代背景下，广东作为改革开放的先行者，有条件，更有能力在全国率先探索出台《条例》。因此，《条例》的颁布，开创全国自主创新地方立法之先河，成为我国首部自主创新地方性法规。

《条例》作为全国第一部规范促进自主创新活动的地方性法规，缺乏国家上位法的指引，也缺乏兄弟省份的立法参考，是广东省先行先试的立法探索，是广东省自主创新的立法成果，其战略意义非凡。对广东省而言，《条例》从法制层面确立了自主创新的地位，为广东省自主创新促进活动提供了良好的法治环境，有力地推动广东自主创新能力的提高、经济发展方式的加快转变。对兄弟省市、国家而言，《条例》实属广东省“先行先试、敢想敢闯”的代表之举，凝聚着广东省改革开放以来积累的宝贵经验以及敢为人先的创新思路，对今后兄弟省市、甚至国家制定自主创新法律法规，都将起到引领和示范的作用。

特色二：《条例》内容丰富全面，逻辑体系严密

《条例》共分为7章72条，除总则和附则外，对研究开发与创造成果、成果转化与产业化、创新型人才建设与服务、激励与保障、法律责任分章作了规定，内容丰富全面。

《条例》在立法层面首次明确“自主创新”的定义。具体而言，“自主创新”是指公民、法人和其他组织主要依靠自身的努力，为拥有自主知识产权或者独特核心技术而开展科学研究和技术创新，运用机制创新、管理创新、金融创新、商业模式创新、品牌创新等手段，向市场推出新产品、新工艺、新服务的活动。这一定义既符合从中央到地方的领导重要讲话、重要政策法规文件对自主创新的习惯用语和通常含义，也真实体现了广东省委省政府对自主创新立法的真实本意和具体要求，为整个《条例》的框架构建、内容设定提供了法制边界。

《条例》以“自主创新”定义为核心和着力点，构建了完善的逻辑体系。《条例》围绕自主创新的整体产业链条谋篇布局，遵循自主创新活动为核心、自主创新成果转化为目的、人才建设为支撑、组织保障为基础的逻辑主线，内容涉及全面，从第二章研究开发与创造成果到第三章成果转化与产业化，再到第四章创新型人才建设与服务，最后到五章激励与保障、第六章法律责任，建立了覆盖创新全过程的法制保障体系。

特色三：《条例》大胆突破，解决重点、难点问题

《条例》在深刻分析当前自主创新工作中存在的问题与瓶颈之后，坚持“大胆设想，小心求证，敢于创新”的立法原则，针对重要问题重点解决，力图突破自主创新工作中的瓶颈问题。

突破消化吸收再创新水平低的现状。针对广东省“重引进，轻消化吸收”的问题突出，《条例》规定省人民政府应当根据国家和本省的产业政策和技术政策，编制鼓励引进先进技术和装备的指南，引导企业、事业单位引进先进技术、装备，并进行消化、吸收和再创新。利用财政性资金或者国有资本引进重大技术、装备的，应当编制引进消化吸收再创新方案。同时，还规定了相应的法律责任。

突破大型科学仪器设施共享使用效率低的难题。《条例》明确规定公共财政资金购置的科学仪器设施必须实施共享、社会资金购置的科学仪器设施鼓励实施共享，明晰实施共享的具体管理操作。同时，还规定了不履行共享义务承担的法律责任。

突破职务创新成果转化奖励最低比例。《条例》规定高校、科研机构将其职务创新成果转让给他人或者以技术作价入股的，应当从转让所得的净收入或者作价所得股份中提取不低于百分之三十的比例或份额，奖励该项创新成果完成人或转化人。最低百分之三十的比例，突破了上位法最低百分之二十的比例规定，最大限度激发科技人员进行成果转化与产业化的积极性。

突破科研经费使用中人力资源成本费比例低的瓶颈。《条例》规定利用本省财政性资金设立的自主创新项目，其人力资源成本费最高可达到项目经费的百分之三十；其中，软科学研究项目和软件开发类项目，人力资源成本费可达百分之五十。这一政策实现了分类指导的原则，突破了现有科研经费使用中的瓶颈问题，也确保科研经费真正用在“刀刃”上。

因此，《条例》通过立法，为引进消化吸收再创新、人力资源成本费合理使用、职务成果转化后权益分配、大型科学仪器协作共享等问题的解决提供法律依据，破解政策层面难以解决的自主创新管理问题。

特色四：《条例》细化上位法规定，提高操作性

《条例》不仅对广东省自主创新工作具有宏观引导作用，更重要的是具有微观指导作用。《条例》对上位法的一些规定措施进行了细化和明确，提高了《条例》的指导性、可操作性。

细化了研发经费财政投入比例。《条例》规定各级人民政府应当逐步提高科学技术经费的财政投入总体水平，财政用于科学技术经费的增长幅度，应当高于本级财政经常性收入的增长幅度。引导社会加大对自主创新的投入，逐步提高研究与开发经费占地区生产总值的比例，二〇一五年全省应当达到百分之二点三以上，二〇一五年以后应当逐年增长。

科技创新规章制度篇8

关键词：学术不端；学术创新；学术警察

中图分类号：G 237.5　文献标识码：A　文章编号：1007－7030(2012)01－0114－04

中国GDP已跃居世界第二，而“国家创新指数2010"研究结果显示，“中国创新指数为57，9，在全球40个主要国家中排名21位；美国、瑞士、韩国和日本排位分居1至4位”，中国创新能力与美日等国相比还存在很大的差距。学术是教育、科技、文化发展水平的综合体现，是国家创新能力的重要标志，然而“据中国学术期刊(光盘版)杂志社利用学术不端文献检索系统，以《中国学术文献网络出版总库》和大量国际学术文献为全文比对资源，对3 200多家期刊编辑部累计上传的92万多篇稿件进行的学术不端文献的统计结果，仅仅文字重合率在30％以上的文献就达近10万篇”。

如何才能改善中国学术研究现状，减少论文重复率，提高学术创新性，已迫在眉睫。目前国家已从两个层面开展建设，一是从宏观上颁布《中国著作权法》《著作权法实施条例》《互联网著作权行政保护办法》等法律法规，对作者的知识产权特别是著作权、署名权、出版发行权等给予充分保护。这些宏观法令的出台充分反映了国家对版权的重视，注重原创性，提高创新意识。二是从微观上颁布具有针对性的法律条文，例如《教育部关于严肃处理高等学校科研不端行为的通知》、教育部《关于加强科学道德建设的若干意见》《关于加强我国科研诚信建设的意见》《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》等文件。国家进一步加强对科研工作的制度建设与惩处规范，各大高校与科研机构也纷纷制定各种学术道德规范、条例，例如《北京大学教师学术纪律规范》《清华大学教师科研道德守则》、中科院《院士科学道德自律条例》等相继出台，以期约束、纠正科研工作者的行为。

针对各个国家科研抄袭剽窃、学术造假屡禁不止的现状，学术界展开激烈讨论。目前关于学风问题研究的成果主要集中在道德与法律建设层面：朱丹丹分析了科技人员道德建设方面存在的问题，科技工作者利用“科技中性论”来淡化自己的责任；现代科技的不确定性造成了科技道德的相对滞后性，科技的发展速度远远领先于伦理规范的发展速度；缺乏有效的科技评审机制，导致国内少数科技人员出现道德迷茫甚至道德失范的状况。钱荣贵在《出版界应构筑学术反腐机制》中建议学术期刊的主管部门(新闻出版总署、教育部、科技部)迅速制定编辑的职业道德规范，以此来规范编辑行为，并提出全面推行匿名审稿制，采取联合抵制行动，建立期刊社、责任编辑、作者三方责任追究制，完善必要的写作规范(如论文的注释、结构)，倡导学术批评之风等，以构筑学术反腐机制。王会认为一方面应该加强对编辑工作者学术规范的教育，培养学术道德自律精神，制定学术规范标准；另一方面，学术期刊编辑更应该具有“守门意识”，不能一味地以追求经济效益为主要目的；必须坚持专家匿名审稿制度，杜绝“人情稿”；充分掌握学术动态，杜绝一稿两投、改头换面重复发稿；建立作者诚信档案；控制注水；强化主编、编辑责任追究制度。张莉、张凤莲在《科技编辑的学术把关》中就学术期刊编辑出版所需把关的诸多要素中最难最重要的学术质量把关方法展开详细论述，提出在专家评审、编委会或主编终审、以及编辑加工过程中要分阶段把关，编辑过程中用基础知识把关、用专业知识把关，培养敏锐的编辑嗅觉。

不少人认为学术不端行为属于学术道德范畴，编辑不可能左右作者的学术道德，杜绝剽窃抄袭只能靠作者提高自身道德素质才能实现，学术期刊只能通过建立学术反腐机制来发挥作用，而较少认识到学术编辑在杜绝学术不端行为方面发挥的作用。事实上，学术编辑在端正学风建设、降低学术不端现象上大有作为。诚如钱荣贵所言，编辑出版作为文化传播的中介环节，同时也是剽窃、造假等学术腐败行为最终出笼和形成危害的必经途径，只要在这一环节构筑“防火墙”，就有可能遏止学术腐败。然而，仅仅建立反腐机制还不足以最终遏止学术腐败，监督学术不端、推进学术创新的关键还在于学术编辑的执行力。笔者认为，每位学术编辑应该勇于承担“学术警察”职能。根据《人民警察法》规定，人民警察的职责主要有：预防、制止和侦查犯罪活动；维护社会治安秩序；维护交通安全和交通秩序；组织实施消防工作，实行消防监督等等。“学术警察”，顾名思义，主要是维护学术秩序和规范，预防、制止学术不端行为，实行学术监督。只有所有学术编辑严格监督把关，才能杜绝剽窃、抄袭现象，降低一稿多发现象，有效优化稿件质量，引领、推动学术创新。

第一，编辑初审环节严格使用学术不端检索系统，自觉充当学术监督“警察”职责。

目前学术期刊的同质化现象严重，专业化程度不高，造成大量同质稿件重复刊登。据汤森・路透公司的调查，2008年全球刊发文章与1990年相比，文章发表量增加了1倍，被撤文章比例增加了10倍。《自然》在社论中认为“除了学术不端行为的泛滥，期刊和学术界对学术不端的逐渐重视、论文造假检测技术的提升，以及期刊撤销文章的主动性，从客观上导致了论文撤销数量的大增”。“高撤稿率”正是期刊杂志对学术行为不端严加防范的结果，反映了国际期刊学术界的进步。

中国现在也非常重视现代科学技术的应用。目前流行的反抄袭系统主要有两个，一个是由中国学术期刊(光盘版)电子杂志社和同方知网共同研制的“学位论文学术不端行为检测系统”，另一个是武汉大学信息管理学院“ROST反剽窃系统”软件。中国知网“学术不端监测系统”将检索结果分为四种颜色，绿色代表“无问题记录”，黄色代表“重合字数大于1 000字或重合百分比小于40％”，橙色代表“重合字数大于5 000字或重合百分比在40％到50％之间”，红色代表“重合字数大于10000字或重合百分比大于50％”。学术编辑只要严把学术不端关，人人负起责任来，坚持对每篇来稿进行学术不端检索，就能在初审环节确保文章的原创性，迅速将“红色”、“橙色”稿件做推高处理，再从“绿色”、“黄色”稿件中选取优质稿件，送给相关专家进行二审，以保证文章的质量与水平。目前中国越来越多的学术期刊杂志社认识到使用检测系统的重要性，纷纷利用先进的现代科学技术去抵制、对抗学术腐败与学术不端，尽量避免一稿多投、抄袭成果进入下个环节。

第二，学术编辑主动将“红色”、“绿色”检测结果反馈给作者，可以有效发挥“学术警察”的警醒、威慑或激励作用。

中国人口众多，高校林立，投稿作者数以千

计，核心类期刊杂志每年收稿量不下于30万篇，编辑人手不足，一般只主动与录取稿件的作者进行沟通、交流，绝大部分不录用稿件都不一一回复。在这种工作模式下，作者几乎很少收到来自编辑部的否定、批评性回馈信息，因而为提高发稿率，一味广撒网，较少重视自身稿件的修改完善工作，一稿多投屡屡发生，引起学术纠纷。学术编辑使用“学术不端检测系统”，可以在很短的时间内就对文章质量、文字表达等给出最基本的印象，重复率高的“红色”、“橙色”稿件可以在第一时间给予退稿回复，并附上检测重复率百分比比例。

中国学术体制缺乏竞争性，许多教师获得高级职称后就停滞不前。目前中国许多学术期刊采用稿件时，往往以职称和学历作为评价稿件质量的外在重要条件，教授发表文章相对容易，因而他们投入科研工作的时间、精力明显减少，稿件缺乏新意。有些导师自己忙着四处接课题，具体研究工作全靠学生完成，论文成果学生执笔，遇到不负责的学生，无视学术科学性、严谨性，随意粘贴复制、剽窃抄袭他人成果，导师也未认真把关、督导与检查，结果师生联名发表的文章抄袭率极高。编辑及时将这些“红色”、“橙色”警告信息反馈给老师和学生，能够提高他们对剽窃事件的重视程度，端正学风，不再重犯错误。

对于那些检测呈“绿色”、“黄色”的稿件，编辑可以进人检索细目环节，根据数据库提供的相似文章来判断稿件选题、观点是否有新意，再决定是否进入二审环节。因网络系统检测速度便捷高效，学术编辑将文章匿名送给相关领域专家审稿的同时，也可及时告知作者文章已进入二审环节。学术编辑这种细致入微的做法并不需要花费特别长的时间，却充分体现了对作者辛勤耕耘、刻苦专研的肯定，有助于培养青年科研工作者尊重科学研究、尊重他人成果的学风，养成脚踏实地、独立钻研的精神，对中国学术发展与创新能力培养至关重要。

第三，学术编辑只有提高专业技能，培养敏锐的学术洞察力，方能火眼金睛剔除低水平重复文章，引领推进学术创新。

学术编辑不同于一般编辑，肖建新在《论学术编辑的学术传播能力》中指出，学术编辑是编辑群体的重要组成部分，主要从事学术著作的编辑出版工作，其身份兼有编辑与学者、编辑与专家的二重性，敏锐的学术洞察力；强烈的学术导向力；很强的学术沟通力；娴熟的学术驾驭力。现有的学术不端监测系统只能对文字重合率进行检测，并不能直接对思想内容和学术观点的创新度进行评判。编辑可以借助技术来判断稿件质量，但决不能单纯、过分依赖技术。目前许多学术编辑自身主体意识不强，将防范学术不端、判断学术创新的重任完全交给检测系统和审稿专家，自己审改文稿往往从纯编辑技巧角度出发，对论文进行勾勾划划，重视论文“编务加工”外在形式质量，而忽视编辑全方面“把关”及“编辑加工”等职责。

学术编辑作为“学术警察”，其监督工作并不能仅仅停留在文字表达层面，还应该具有敏锐的学术洞察力。尽管对作者文章内容的创新度评判一般由相关领域的专家学者来完成，即通俗的“二审”或“专家审稿”，但现在学术期刊彼此竞争激烈，高水平期刊杂志的审稿周期相对较长，许多尚未成名的中青年学者为了缩短周期，往往采取“一稿多投”，如果编辑不具备慧眼，很容易将好的稿件拖放时间过长，等二审三审专家意见反馈回来时，文章已经被其他杂志捷足先登，与好稿件失之交臂。因此，编辑要想胜任工作，还需要不断充电，本着学而不厌的精神，努力提高自己的辨识能力和鉴赏水平，工作之余多学习自己主攻领域的国内外最新研究成果，密切关注学术界动态，关注其他期刊杂志刊登的成果。学术期刊编辑只有具备开阔的学术视野，善于发现稿件的创新之处，包括研究客体新的研究方面、新研究问题、新方法、新实验、新资料、新角度、新发现、新思想、新观点以及新诠释、新见解等等，才能对稿件初审、送审的把握能力更强，工作也更积极主动。

第四，学术编辑必须提高职业道德，以确保“学术警察”的监督权力不被滥用，有效预防学术腐败。

在司法实践中，警察不仅是权利职能部门，依法对社会大众进行监督，其本身也需要进行内部监督，以保障权力行使的公正性。学术编辑在行使“学术警察”监督权力的同时，也需要进行内部监督，重视提高自身的道德修养。学术腐败并不仅仅局限于抄袭、剽窃，还包括学术造假、权钱交易，刊用关系稿、人情稿等，作者无论是进行学术造假，以金钱开路，还是利用权势或社会关系递“特殊稿件”，其终极目的是使不符合学术规范、达不到发表程度的文章公开发表出来。学术编辑若为权势、金钱、关系所动，放松标准，防止学术不端、引导推动学术创新的努力就会落空。因此，学术编辑必须加强自身职业道德，倡导“以德治编”，培养编辑的学术责任感，追求“真、善、美”三者在编辑活动中的统一，不断提高编辑的科学精神。唯有如此，才能真正把好防止学术不端行为的最后一道关口。

学术编辑的“学术警察”身份，仅是一项非常柔性的监督权，目前还没有得到政府部门或期刊界的合法授权，其实际发挥能力大小完全有赖于作者的接受和认可程度。如果作者对学术不端行为置若罔闻，任何人也无可奈何。但是只要所有杂志都坚持这一用稿标准，抄袭剽窃作品根本没有发表空间，也就失去了写作的意义，作者最终不得不按学术规范行事。