中国通信企业专利申请战略应加速进入转型期

【摘要】文章回顾了各国无线通信行业2G、3G和4G技术的专利申请情况，在此基础上提出了我国通信行业专利申请战略的方向。

【关键词】专利 无线通信 申请量

由于通信网络的全程全网效应，网络通信需要前向后向兼容的特点，及用户发展的网络经济化效应，使得通信行业相对其他行业更注重对相关技术尤其是接口技术的标准化。技术标准化引发的重要知识产权问题就是标准中的专利问题。越来越多的企业从不同层面、不同角度，深刻意识到了专利在行业发展中的重要作用，尤其是标准中的基本专利在行业发展的杠杆作用。这种杠杆作用大到可以影响一个企业的成败，甚至可以影响到某个技术标准领域的兴衰。

1 2G时代，欧美企业雄霸天下

2G时代初期，欧美企业首先领跑无线通信行业，亚洲企业一路追随，在市场中扮演着不同的角色。2G时代是移动通信市场发展的黄金时段，全球的经济发展都处于快速增长期，移动市场需求刚刚被激活，各国争相建网，用户量高速增长，市场无论对系统设备，还是对移动终端的需求处于供不应求的状态。所有企业都在忙于抢占市场，因此在当时专利杠杆作用并没有凸显出来。

进入2G时代中后期，市场开始逐渐饱和，欧美企业纷纷举起专利大棒横扫通信市场。这不仅包括他们的直接竞争对手，同时也包括一些中小终端企业。大部分中小企业，尤其是中小终端企业经受不起如此沉重的打击，纷纷退出市场。我们不得不承认，在2G时代，欧美企业无论在技术先进性上、市场占比上，还是最后的专利战火中，都取得了斐然的成绩，大获全胜。

但于此同时，华为、中兴、三星、LG、松下、NEC一批重视研发、重视专利保护的后起之秀脱颖而出。尽管在2G时代，他们没有能够直接与欧美企业抗衡的专利，并且为此付出了沉重的代价。但同时也使其意识到，针对标准中的基本专利进行战略性布局，至少在某些时候可以保护自己。

从ICT专利申请公开量中可以看到，在1995年以前，华为、中兴、大唐都没有自己的专利储备，直到1995年华为才在我国申请了5件专利。而爱立信、摩托罗拉、诺基亚、NTT DoCoMo、NEC、高通等企业早已开始在我国进行大量的专利布局，如表1所示。

2 3G时代，欧美主导地位依然没有改变

由于2G时代的教训，在3G时代，许多政府和企业逐步开始重视专利申请和保护，把知识产权提到了企业乃至国家的战略高度。通过政府和企业的共同努力，我国也首次将TD技术纳入了3G国际通信标准。从2000年的专利申请量可以看出，我国企业的研发实力和专利保护意识仍处于比较低的水平。华为的年度专利申请量首次进入前十名，排名第七；中兴排名第十一位。如表2所示。单从专利申请量上来看，我国企业与国外企业仍有较大差距。

但至少中兴、大唐在TD-SCDMA领域已经有了一定数量的专利积累，并相应进行了一些基本专利布局。华为则在WCDMA领域进行了一定数量的专利布局。

据华为在ETSI披露的WCDMA基本专利数据显示，华为披露基本专利量为156件，占全部披露量的6.15%（见图1）。与此同时，三星的基本专利数量相对2G时代相比也有明显提升。华为和三星在通信领域的研发实力和专利战略在3G时代已经初露端倪。

34G时代，群英争霸，专利分布更加分散

经过10年多年的技术积累和沉淀，通信领域已不再仅仅是欧美通信寡头的天下，尽管他们在4G基本专利领域仍然占有较高的比例，但与3G时代相比已经明显下降。中、日、韩等国家的通信企业及研发机构都在不同领域储备了一定数量的专利。

截止2010年10月，共有31家企业在ETSI披露了2486件LTE基本专利，华为以267件位居通信设备商榜首，总排名第三，位列高通、InterDigital两大通信巨头之后，如图2所示。

尽管在4G领域，具有一定研发能力的企业都开始注重专利储备，但被纳入标准中的基本专利集中度依然较高，Top10企业的披露量占到全部披露量的90.1%。InterDigital、高通两家的专利披露量合计占到全部披露量的32.3%。尽管各公司披露的专利在真正授权后并不一定是基本专利，但其在通信领域的专利影响力也可见一斑。此外，华为、三星、爱立信三家的披露量占到全部专利披露量的31.6%。但与此同时，我们也应该清醒地认识到，拥有基本专利的企业数量与2G、3G时代相比明显增多。这意味着在原有专利巨头影响力并未实际减弱的同时，更加分散的专利权人将带来更多的专利风险和许可谈判成本。

4 提高专利质量势在必行

近年来，尤其是近5年，我国ICT类专利申请量显著增长。但我们必须清醒地意识到，推动其高速增长的一个重要原因是国家和企业专利战略的引导促进作用。这种引导的初始效果就是专利数量的激增，而并非专利质量的显著提升。实际上，对于很多企业而言，专利从无到有并非难事，真正困难的是如何提升专利质量，以较少的专利维持费获得较高的回报。况且对很多企业来讲，并没有足够的资金维持众多数量的专利维持费。尤其是当这些专利并不能给企业带来成本节约或收益回报的时候。

大量低价值专利产生不仅会增加企业自身的负担，也会增加专利局的审查负担，同时大量低质甚至无效的专利申请信息给社会带来大量的垃圾技术信息，使得先进的技术专利被大量的低质专利信息所淹没，出现想使用的人往往很难找到，或者找不到合适的专利信息，给专利检索分析人员带来沉重的负担，需要耗费大量的精力对专利信息进行筛选、整理。而专利人耗费大量精力撰写的这些专利除了烟雾弹作用之外毫无用途。

从高通、InterDigital、爱立信等传统通信巨头在我国的专利布局来看，他们在我国每年的专利申请量也不过两三百件。实际上，如果有两三百件高质量的专利储备，已经足够一个企业应对一般性的专利风险了。华为、中兴都在2008年就提出了提高专利质量的内部要求。与此同时，我国的其他企业和研发机构也有必要将提高专利质量提升到企业战略的高度，实施专利申请战略转型。