如何加强施工索赔管理

【摘要】索赔管理是工程项目合同管理的重要内容，本文分析了索赔产生的原因，介绍了施工索赔的原则及处理程序，提出了索赔技巧，从而对承包商成功有效的把握索赔机会，达到索赔目标提供借鉴。

【关键词】索赔管理；权利主张；索赔机会

中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：

我国建筑工程建设逐步形成了项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制，其中索赔管理愈来愈受到人们的重视。工程施工索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益起着非常重要的作用。本文拟从索赔的原因、程序、应索赔的费用及工期、索赔的原则、策略等方面对索赔工作进行深入的探讨。

一、施工索赔

索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然性。因为在每项工程承包过程中采取哪种

形式的合同是业主决定，每个合同的具体条文是站在业主立场上编写的，承包商即使在决标前的谈判中也只能是在个别条款上使业主作出某种让步。再加上承包商在激烈的投标竞争中以较低价格得标，实施过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下，他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。因此，也可以说索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。

当然，承包商不能滥用索赔权利赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、多估多算等不正当手段进行索赔。

二、索赔事项及索赔内容

（一）索赔事项。业主、工程师的原因及其独立承担的风险项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任，招致承包商提出索赔要求。一般包括：拖延提供施工场地、拖延支付应付款、指定分包商违约、业主提前占用部分永久工程引起的损失、业主要求赶工。

（二）承包商的原因及其独立承担的风险。由于承包商自身管理因素的风险而引起的经济损失是比较常见的。特别是在进度、质量品质和各类资源的调度工作中管理的不到位，会扩大项目的风险。一般包括：工期拖延、技术质量、安全事故、项目资源等风险。

（三）不同类型索赔事项导致的索赔内容。建筑工程项目一般具有规模大、工期长，施工中易受影响和干扰等缺点。在影响和干扰工程项目正常施工的众多因素中，有不少是业主和承包商均无法控制的因素。归纳起来主要有以下因素：不良地质条件和特殊地质构造，异常恶劣的气候条件，不可抗力，古迹、文物、化石的出现，通货膨胀，后继法规，特殊风险等。

三、费用索赔及工期索赔的组成

（一）费用索赔。一般由人工费、材料费、施工机械使用费、工地管理费、利润和利息组成。其中：

1、人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用，由于非承包商责任导致的工效降低所增加的人工费用，法定的人工费增长以及非承包商责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2、材料费包括由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费，由于客观原因材料价格大幅度上涨，由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

3、施工机械使用费包括由于完成额外工作增加的机械使用费，非承包商责任的工效降低增加的机械使用费，由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

4、工地管理费的索赔是指承包商为完成索赔事项工作、业主指示的额外工作及合理的工期延长期间所发生的工地管理费用，包括工地管理人员的工资、办公费、通讯费、交通费等。

5、利润是承包商正常合同报价中的一部分。当一个索赔事项发生时，承包商会相应的提出利润的索赔。

6、利息。在实际施工过程中，由于工程变更和工期延误，会引起承包商投资增加。业主拖期支付工程款，也会给承包商造成一定的经济损失，因此承包商会提出利息索赔。

（二）工期索赔。共同延误下的工期索赔的处理原则按照不同类型工程拖期可以分为“可原谅的拖期”和“不可原谅的拖期”.可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期，不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。共同延误下的工期索赔的处理原则在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为“共同延误”。

工期索赔的计算方法工期索赔一般采用分析法进行计算，主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。

四、索赔策略

（一）收集索赔证据、编写索赔文件。提出索赔的依据有以下几个方面：

1、招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

2、双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

3、进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

4、气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

5、国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

（二）编写索赔报告要求：索赔事件应该真实，责任分析应清楚、准确、有根据，充分论证事件造成施工单位的实际损失，索赔计算必须合理、正确，文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯，严格按索赔程序进行。

（三）尽量采用单项索赔。所谓单项索赔其实是针对干扰事件提出的。索赔由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内提交索赔意向书和索赔决算报告，是索赔有效性的证据。索赔由于施工过程中的干扰事件搅在一起，使原因、责任和影响的分析难以进行。索赔报告的起草、二次审阅、仔细分析、评价。单项索赔事件复杂，难以解决，而且不能及时支付，索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。

（四）费用计算应采用分项法。分项法是将索赔的损失的费用分项进行计算，例如人工费索赔：人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的费用。对于额外雇佣劳务人员和加班工作，用投标时的人工单价乘以工时数即可，对于人员闲置费用，一般折算为人工单价的0.75；工资上涨是指由于工程变更，使承包商的大量人力资源的使用从前期推到后期，而后期工资水平上调，因此应得到相应的补偿。有时工程师指令进行计日工，则人工费按计日工表中的人工单价计算。

（五）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。预防索赔事件的发生，尤其应该注意编制施工合同，认真推敲文字条款。编制好施工合同文件，是减少施工索赔最重要的环节，因此，发包商在订立合同时应增强合同意识、风险意识，才能从源头上减少索赔。

参考文献

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