中国首个AP1000项目合同管理模式探究

摘要：作为全球首个AP1000示范工程，三门核电一期工程承担着引进并消化吸收国际先进的第三代压水堆核电技术的重任，国家明确要求通过该先进压水堆核电依托项目建设，掌握工程设计和设备制造技术，建立健全我国核电标准体系，形成自主开发和建设中国品牌先进核电站的能力，尽快达到世界核电先进水平。本文致力于分析三门核电一期工程合同关系及合同管理模式特点，通过与我国已建成的四座核电站进行对比分析，对三门核电一期工程合同管理过程进行深入的论述和研究，并对后续机组建设管理提出了建议。

关键词：AP1000；合同管理；合同模式

中图分类号：S618文献标识码： A

1.前言

三门核电一期工程采用美国西屋公司开发的第三代压水堆核电技术AP1000建造，是国务院于2004年7月21日批准实施的首个三代核电自主化依托项目，也是中美两国最大的能源合作项目。一期建设两台125万千瓦的核电机组，其中一号机组为全球首台AP1000核电机组。通过三门核电依托项目的建设，中国将掌握三代核电技术工程设计和设备制造技术，建立健全核电技术标准体系，形成自主开发和建设中国品牌三代技术核电站的能力，使民族核电技术水平尽快达到世界核电先进水平。

根据我国核电发展中长期规划，我国核电工程即将迎来批量化建设高潮。在国家明确要求通过引进全套第三代核电技术来统一我国今后核电机型的前提下，我国首台AP1000机组的建设过程显得更为瞩目。由于国际上尚无该机型建设完成的先例，首台AP1000机组建设的示范性作用尤为重要。其建设的成功经验，将对我国未来核电事业的发展起着决定性的影响和作用，如何从该机组的建设中获取对第三代核电技术的更深入了解，并积累更多的管理经验，如何借鉴该机组的建设管理经验，进而探索后续机组建设的运作模式，对促进我国核电事业发展目标的实现具有重要的意义。

本文以三门核电一期工程的合同模式为研究对象，对比于我国已建成的四家核电站的建设模式，探讨其现有合同管理模式的特点，并提出对后续机组建设管理的建议。

2.合同关系

由于AP1000技术属于目前尚无建设经验的先进的第三代压水堆核电技术，具有不同于第二代核电机组的全新设计理念，同时AP1000项目亦是我国首个从美国引进的完全采用美国规范建造的项目，诸多因素共同决定了中国AP1000项目在合同模式、项目管理等方面存在不同于其他核电项目的特点。通过对三门核电一期工程合同管理的分析和研究，能够在一定程度上对第三代核电技术的合同模式和项目管理得到一定程度的掌握和了解，并对后续AP1000项目的计划与实施提供有意义的参考。

三门核电一期工程核心合同包括：NI合同（NI设计和供货）、燃料组件采购合同、核岛施工总承包合同、设计合同（包括总体设计合同、CI设计合同、BOP设计）、供货合同（CI主设备供货、其他供货）、常规岛及BOP施工总承包合同等。其合同关系见图1所示：

虚线表示协调关系

实线表示合同关系

图1 三门核电一期工程合同关系图

3.合同模式探究

核电工程合同模式一般有以下几种：国外工程总承包或者主体EPC总承包、国内工程总承包或主体EPC总承包、少合同分岛（即工程设计总包与按岛供货相结合）、多合同散件（工程设计总包与散件采购相结合）等。【1】

我国核电自主化和国产化的趋势是以国内核电建设总承包商为基础上发展具有完整核电工程总承包能力的企业，但是目前采用国内工程总承包或者主体EPC总承包尚不具备条件，因此，国内工程总承包或者主体EPC总承包的模式较少采用，相反，少合同分岛承包模式和多合同散件采购模式是较为普遍的选择。

目前国内已建成的具备参考意义的核电站有4座，即秦山二期、岭澳、秦山三期和田湾。这4座核电站的建设形成了各具特色的项目管理模式。其中，秦山二期采用多合同散件采购，由设计院负责工程设计、工程服务支持，业主负责工程管理工作（其中E、P分离，散件采购，施工总包）；岭澳核电站采用少合同分岛方式（EP结合，核岛、常规岛按岛供应，分别由两个国家承包供货，业主直管施工主包）；秦山三期采用交钥匙总承包模式（总包与分包之间分岛少合同，EPC密切结合，业主通过返包介入常规岛建造）；田湾采用主体总承包加多合同方式（总包与多合同相结合）。【2】

三门核电一期工程主要的合同关系和管理关系有：

业主实施总体项目管理，对核岛总承包商以及常规岛和BOP承包商进行监督管理和协调，并对全厂的工程施工提供支持

核岛工程总包商负责核岛非A1类设备采购、核岛现场建造，同时负责对西屋联合体的工作进行监督、管理和协调

常规岛和BOP拆分为设计、主设备、现场建造等，其余设备和服务打包采购

核岛设计和A1类设备供货（NI合同）

燃料采购合同

电厂总体设计服务合同

通过对三门核电一期工程的建造模式分析和整理，按照设计E、采购P、施工C进行划分，可得出下列内容：

设计E，分为核岛设计、常规岛设计、BOP设计和总体设计，其中：上海核工程研究设计院负责电厂总体设计、全厂设计接口管理（中方）；西屋联合体负责NI设计（外方）；三菱和华东院负责CI设计（外方+中方）；上海核工程研究设计院和华东院负责BOP设计（中方）。

采购P，主要包括：WEC负责提供A1类设备（中方）；核岛总承包商负责非A1类设备供货（中方）；哈动-三菱联合体负责CI主设备供应；业主负责CI/BOP其他设备采购。

现场建造C，主要包括：核岛总承包商负责NI现场建造（含全厂的负挖）；常规岛建安总承包商负责常规岛建安施工；其他建造商由业主采购和管理。

如上图1所示，中国首个AP1000核电项目的合同模式偏重于少合同分岛采购，它与前述已建成的四个核电项目的区别见下表1。

表1 三门核电一期工程与已建核电项目建造模式对比表

秦山二期 岭澳核电站 秦山三期 田湾核电站 三门核电站

合同方式 多合同散件 少合同分岛 交钥匙总承包 主体总承包+多合同 少合同分岛

项目管理总牵头方 业主 业主 总包商 业主 业主

设计 设计院 业主+分岛承包商+设计院 总包商+BOP分包商 总包商+中方设计院 外方设计+中方设计院

采购 业主 分岛承包商+业主 总包商+BOP分包商 总包商+业主 外方设计院+核岛总包商+业主

土建 主包商+建筑公司 建筑公司 建筑公司 建筑公司 建安承包商

安装 主包商+安装公司 安装公司 安装公司 安装公司 建安承包商

调试 业主 业主 业主+总包商 总包商 业主

QA/QS 业主 业主+分包商 业主+总包商+分包商 业主+总包商 业主+总包商+分包商

优点 降低总造价，较多获得技术转让，利于推荐设计自主化与设备国产化 EP结合降低业主管理负担与风险；国际招标利于降低合同造价 业主合同管理最简单，业主直接承担的项目管理责任最小 利于维护业主管理自，降低业主承担的技术与管理风险 业主自行全面负责项目管理，有效落实项目责任降低项目风险，有利于三代核电首次建设的成功实施

缺点 各类接口众多，管理协调难度大，业主项目管理负担与责任过大，业主能力有限导致工程风险较大 外商主包使业主自降低，设计自主化和设备国产化受外商制约较多 外商总包不利于自主化；外商在技术转让方面有限，业主参与程度低，发言权小 承建单位多，国内外接口复杂，协调难度大 业主管理接口多，协调难度大，业主管理负担大。

无论采用多合同散件模式采购还是分岛少合同模式采购，核电项目的业主责任制要求业主在作为项目管理总牵头方的位置始终不动摇，业主在整个工程的建造过程中的管理角色是不可或缺的。秦山三期工程采用交钥匙总承包模式，与其他几个核电项目的合同方式存在截然不同，仅作参考，无比较意义。

三门核电一期工程中，业主将工程划分为核岛、常规岛及BOP两部分，其设计包括NI设计、CI设计、BOP设计以及总体设计，采购包括A1类设备、非A1类设备、CI主设备以及其他设备散件采购，建造包括核岛建造、常规岛建造及其他建造，从前述分类标准上来看，其偏重于分岛少合同模式。相比于上述四种合同模式，三门核电一期工程合同模式显得更为错综复杂，核岛部分的设计与采购，可理解为结合，然而又同时存在着核岛总承包商负责核岛部分设备采购（非A1类）和施工相结合的情况。常规岛的设计和主设备采购，分别为两个合同，然而由于其中三菱在其中的特殊角色而显得不绝对独立，在一定程度上存在内容交叉。

4.合同模式评价

通过表1的对比情况可以看出，三门核电一期工程合同模式介于多合同散件和少合同分岛模式之间，且较为偏重于后者，这与当时的前提条件分不开。通常情况下，业主选择采用何种建造合同模式，考虑的主要因素包括：国家核电规划、国产化要求、中外合作机制、融资渠道、核电技术路线、业主自我参与管理的设想、国内承包商的能力。由于三门核电一期工程属于全球首个AP1000项目，既无建成经验可用，亦无具备设计能力、供货能力、建造经验的国内设计院、生产厂家和施工企业，实行EPC总承包合同模式几无可能。此外，在对AP1000核电技术和管理不甚了解的情况下，采用分岛采购，不利于业主对整体工程管理的把握，也不利于自主化和国产化水平提高的实现。然而在这种情况下采用中外联营体方式进行分岛承包，能够使上述情况在一定程度上得以改善。例如在常规岛的设计合同中，华东院和三菱组成联合体，常规岛主设备供货合同中，哈动和三菱组成联合体。

目前三门核电一期工程正在建造高峰期，其建造/合同模式的特点在管理过程中也日益显露出来，业主通过投入更多的人力和精力来参与整个工程的项目管理，接口众多，协调难度大。另外，前述的联合体的实际操作效果并未能按照预想目标实现，本属于一个合同在联合体内部得以消除的工作界面和接口，也出现由业主进行协调的局面。联合体中中方单位对外方单位的管理缺乏效率。

三门核电二期工程也已开展工作，其合同模式已确定为以全范围EPC总承包为要求，包括核岛、常规岛、BOP及相应的管廊等，业主主要负责大吊车、混凝土、码头的运营服务管理。

5.对后续机组的启示

从三门核电一期工程到二期工程，合同模式发生巨大变化，但是从一个侧面也反映出，针对AP1000核电项目国内工程总包商力量的壮大和崛起。通过三门核电一期和海阳核电一期的实施，三代核电技术在中国境内逐渐得以运用、转让、学习和吸收，中国的承包商、供货商在其中也积累了施工、设备制造的能力和经验，为在后续开展的AP1000项目，奠定了良好的技术基础和管理经验，同时有利推进了依托项目AP1000自主化和国产化的进程。

相信在不久之后，三代核电项目业主在选择建造/合同模式时，会有更灵活更多样的选择。通过技术转让的逐步实现，国内有设计能力的工程公司逐渐具备实现EPC一体化总承包的能力，并在三代核电市场领域展开竞争，在技术力量、采购策略和施工方案等各方面进行优化，有利地降低工程造价，并形成强有竞争力的具备中国品牌效力的能力。

6.结论

对于核电工程合同模式的选择，采用多合同散件、少合同分岛或是EPC总承包，是业主根据项目自身条件和项目环境条件的适应性综合作出的具体选择。在目前看来，多种模式的存在均有其必须性和合理性。对于不同的项目发展策略，采取的考虑也不相同，对于买容量、启动国产化、掌握运行技术等较强受制于外方力量的项目（如岭澳、秦山三期等），采用EPC总承包（国外工程总承包或主体EPC总承包）或少合同分岛模式是可行的，这导致最直接的结果就是工程造价高且不易控制。对于推动自主设计、推进国产化进行的项目，可采用多合同散件采购模式，通过商业渠道多方采购来降低造价并提高国产化的机会和水平。

在核电建设自主化、国产化水平提高的前提下，核电项目管理趋向于小业主方向发展，而合同模式，也逐渐从少合同分岛、多合同散件向EPC总承包趋势靠拢，这同时也符合国家核电事业发展策略的规划和核电集团对核电工程建设模式的设想。随着三代核电技术的深入和普遍，自主化和国产化水平日益提高，国内完整的核工业体系逐渐形成并完善，具备E、P、C能力的承包商逐渐增多，采用EPC总承包（国内工程总承包或主体工程EPC总承包）的方式，对核电业主来说，是最优化的选择。

参考文献

【1】陈长兵，李惠强，程平东，基于少合同分岛与多合同散件采购建造方式的核电工程项目管理模式研究，核动力工程，2007：105~110

【2】沈赠耀，程平东，吴剑鸣，我国核电厂工程的项目管理模式，核动力工程，2002年5月：157~161