产业转型升级发展中的技术标准与知识产权

摘 要：在经济全球化环境下，创新、知识产权、标准、产业、市场的关系日益紧密。技术创新成果产生知识产权，拥有知识产权的技术被标准采纳，通过标准实施扩大技术应用、形成市场规模、实现产业兴起，这一关系链成为了新兴产业发展的基本路径和特点。随着科技的发展，专利在技术标准中的作用更加突出。如何处置技术标准中的专利问题，不仅关系到知识产权的保护问题，也直接关系到行业发展和市场竞争问题。文章将对知识产权与标准融合的趋势、对产业发展和市场格局的影响进行分析，进而得出笔者对产业转型升级发展中技术标准与知识产权问题的几点认识和体会。

关键词：标准；知识产权；产业

标准和知识产权作为技术推广的重要手段，随着技术创新速度加快，全球经济一体化程度加深，二者结合所产生的影响日益成为全球关注的焦点。在全球化过程中，标准中知识产权的恰当使用有效地促进了技术与产品的兼容性，有利于产业的繁荣和技术创新在国际范围内扩散，但是近年来，国际贸易中的技术性贸易壁垒日渐凸显，我国的不少企业就遭遇了出口的技术壁垒，使得很多产业进入国际市场的时候，不断陷入困境。标准中的知识产权问题已经成为一个全球性的共性问题，随着新兴产业的出现以及技术创新速度的加快，如何妥善处理知识产权与技术标准结合过程中，私权与公权之间的平衡关系，是我们需要积极探索的共性话题。这些问题的研究与解决也将关系到行业的有序发展以及企业竞争力的提升。

1 知识产权与标准融合已是全球产业结构调整升级凸显的趋势。

1.1 知识产权与技术标准融合已经成为各国和跨国公司抢占产业发展和市场竞争制高点的主要趋势

在技术快速发展和市场竞争日趋激烈的环境中，将知识产权融入标准，通过标准的实施和推广，抢占产业发展制高点和市场竞争的有利先机，已经成为各国及各大跨国公司竞争战略中的手段和措施。个别企业甚至使之成为推行其知识产权全球策略、抢占世界市场的一种手段。国际、地区、协会标准化组织及产业联盟等，已经大量和系统地在标准中纳入知识产权，不断制定和完善知识产权处置政策，在全球范围内建立了技术标准的新秩序和新格局。

1.2 在经济全球化环境下，创新、知识产权、标准、产业、市场的关系日益紧密

技术创新成果产生知识产权，拥有知识产权的技术被标准采纳，通过标准实施扩大技术应用、形成市场规模、实现产业兴起，这一关系链成为了新兴产业发展的基本路径和特点。知识产权制度与标准化结合已经成为国家、区域、企业创新发展体系的重要组成部分，它既包含知识产权权益保护问题，也包含产业发展和市场竞争问题。一方面新技术的创造和积累需要知识产权制度的保护和鼓励，另一方面新技术的应用和推广需要良好的产业秩序和规范。因此，战略性地结合标准与知识产权，战术性地处置标准中的知识产权问题，将直接关系到我国产业发展和企业参与国际竞争的能力和水平。

1.3 标准研制与知识产权制度结合，形成技术――专利――标准――产业化――市场规模“生态”发展体系，是我国实现工业转型升级发展的必然选择

传统产业由于技术更迭缓慢，经济效益主要取决于生产的规模和产品质量，技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，因而技术标准和专利关系并不紧密。而对于新兴产业来讲，技术更迭周期短、技术创新程度高，知识产权与技术标准的结合主要集中在高新技术领域。在工业转型升级过程中，通过在重点行业、重点技术领域组建产业联盟，以知识产权合作和标准制定等为纽带，构建自主技术标准体系，推进知识产权创造与产业化应用，提高我国在全球化产业分工体系中的地位，已经是我国政府、企业的共识和重要实践。

2 知识产权与标准融合形成新的利益关系，深刻影响着产业发展和市场竞争格局

标准与知识产权的结合，既能够促进新技术的产业化，又可能导致知识产权滥用，抑制技术创新的发展；既能够增强产业发展的核心竞争力，又可能形成产业垄断。因此，妥善把握好两者的关系至关重要。如果忽视二者结合，则易错失产业发展良机；如果放任知识产权进入标准，则易造成标准中知识产权的滥用，影响正常的产业发展环境和市场竞争秩序。

2.1 推动产学研用创新体系发展

产学研用是一种知识产权成果研发的新模式，知识产权制度为创新体系提供了良好的法律环境，使更多的企业有信心投入到更多的技术创新和知识产权积累工作中。反之，知识产权保护不足和保护过度则会降低创新热情、增加创新成本、阻碍技术创新的可持续性。标准中涉及的知识产权处置工作是产学研用模式中的重要环节。标准中知识产权持有者可能利用知识产权保护策略设置高额门槛，阻挠其它竞争者的进入，抑制技术创新的发展；也可能通过规范化的知识产权政策，鼓励技术创新，加快知识产权的产业化应用，为技术创新营造良好的发展环境。知识产权与标准相融合将对产学研用创新体系的发展产生重要影响。

2.2 支撑产业创新战略联盟发展

标准与知识产权的结合，是产业创新战略联盟发展的重要桥梁和纽带。它既是支持产业联盟发展政策措施的重要内容，又是推动其发展的动力和助推器。企业之间如果只是松散的、形式上的联合，往往得不到长远发展。如果通过知识产权与标准这样强有力的纽带，把大家的利益稳固地维系在一起、形成合力，才易获得市场上的竞争优势，实现企业的共同目标。不过，产业联盟毕竟是企业利益的代表，在此过程中，我们要适时发挥政府的引导和监管作用，建立相互制衡的制度体系，以防止产业联盟滥用知识产权、过度追求局部利益最大化。

2.3 推动创新链和产业链的互动

多年来，创新体系与产业化和应用规模化的衔接始终未能真正实现。仅有的创新资源难以成为有效驱动力。通过标准与知识产权的结合，使创新成果固化成为标准，再通过标准的实施和推广、知识产权的交易和分配，形成创新资源的有效利用和扩散，才能建立附加值更高的产业体系，形成产业集群。这是一个有形的知识产权生态链条，并真正实现了从技术到产业转移的通路。借助这条通路，政府根据产业发展的需要提出标准制定要求，科研成果通过“专利池”实现快速扩散和利益回报，以企业为主体实现工程化、社会化和规模产业化。政府、企业和科研机构都能从产业发展中分别获得税收、利润和专利许可费的回报。

2.4 赢得市场竞争的优势地位

标准本身不能让参与制定的企业取得市场竞争优势地位。拥有新技术标准的企业，要想建立市场竞争优势地位，必须通过知识产权提升自己的核心竞争力。必须迫使竞争对手使用自己受保护的知识产权，即后来者如要生产或提供符合技术规范或要求并能被消费者接受的产品，离不开他们的知识产权。标准中的知识产权可以成为赢得市场竞争的利器。一些在技术和管理上具有优势的跨国公司或者企业联盟，正是将标准作为经营策略加以运用，借助其强大的技术优势作后盾，积极提交受知识产权保护的技术方案参与国际标准的制定，往往赢得市场竞争的主动。当然，如果出现严重的产业垄断现象，不仅会威胁到相关企业或者产业的发展和进步，更为严重的是垄断行为限制了市场竞争，扰乱了正常的市场秩序，侵害了公共利益，并使得市场环境受到不正当竞争的影响。

2.5 应对国际新压力的新要求

我国处于全球产业链和价值链的低端，根本原因在于处于知识链的低端。知识产权的积累是增强知识竞争力的根基，技术标准是有效促进知识产权产业化应用的重要载体。随着国际经济新形势的发展，中国的知识积聚力与生产制造力已经不相匹配，许多跨国公司都将中国作为产品的制造地。中国在成为制造业大国的同时一方面需要面对技术基础弱、知识基底薄的国内产业现状，另一方面更需要面临国际市场日益激烈的标准竞争规则、标准中知识产权处置规则、标准中的专利技术实力竞争、专利许可策略竞争等各方面的新压力。国内产业已经遭遇过多起标准相关的专利收费案件。我国企业需要熟练掌握并运用标准中知识产权竞争策略，切实提升重要标准中的知识产权竞争力，实现从知识链到产业链的集群升级，促进从“中国制造”向“中国创造”的产业转型。

3 知识产权与标准融合的几点体会

第一，应客观看待所谓“具有自主知识产权的标准”。在经济全球化的大环境下，技术融合已经成为客观现实，技术处于你中有我，我中有你已是常态，特别是对处于后发位置的国家和产业来说，这种状态更是不可避免，因此，在设计和处置标准中的知识产权时，应有所防御或做必要的开放的准备。

第二，设计或处置标准中的知识产权必须依法行事。标准和知识产权分属于不同的法律范畴，其在技术、产业、市场上所起的作用各不相同，在竞争日益激烈的今天，两者都有可能被用来作为维护或提升竞争力的工具。但是，现实中标准和知识产权在市场竞争中发挥作用，必须依据相关法律，不可盲目或不适当地对待标准中的知识产权的处置工作。

第三，制定标准时应提前做好知识产权布局。尤其是对于影响产业升级改造的重大技术标准，更需要重视战术性专利布局。尽管将知识产权纳入标准已经成为当今大多数标准的通行做法，但是如何将知识产权纳入标准却是个具有相当技术要求的过程，其中对专利的布局及申请技巧提出了专业化的要求，并且必须提前解决好专利权利要求与标准技术规范的相关性问题。

第四，标准中的知识产权处置需要在借鉴已有做法的同时，探索适合中国产业发展实际的方式。标准中的知识产权处置在国外已经有比较成熟的做法，包括与标准相关的专利池的组建、运作等。但是，我国涉及这方面的问题较晚，现实情况是技术基础相对薄弱，操作经验明显缺乏，因此，应在借鉴和分析国外经验的基础上，认真研究我国产业发展的实际，探讨适合我国产业发展实际的标准中知识产权处置方式。

参考文献

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