提高制度执行力有关问题的探讨

摘要:本文通过对当前制度执行中存在的问题和执行力薄弱原因的分析,站在坚持制度立行、提高制度执行力的角度,提出提高制度执行力的相关措施与建议。旨在强化内控管理,防范岗位风险,认真积极地履行按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制,实现和谐央行,安全高效的工作目标。

关键词:制度;执行力;制度立行

中图分类号:F832.33文献标识码:B文章编号:1007-4392(2009)09-0057-02

如何坚持“制度立行,提高制度的执行力”,是基层央行在各项管理工作中面临的一项重要课题。人民银行天津分行在全辖开展了“制度落实年回头看”活动,旨在以强化内控机制、防范岗位风险为核心,形成坚持制度立行,按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制。这既是履行人民银行各项职责的内在要求,也是打造和谐央行、实现安全高效工作目标的现实需要。

一、当前制度执行中存在的问题

所谓制度,是指为实现既定的工作目标,防范业务工作过程中的各种风险,对内部各职能部门、各岗位人员的履职行为进行控制管理的各种方法、程序、措施的总和。制度执行力,是指各管理层次、各职能部门、各岗位人员把制度规定落实到具体工作行为中,优质高效安全地完成各项任务,实现决策者制定的战略方针计划和预期目标的能力。

首先,从人民银行系统近年查处案件的剖析情况看,由于没有坚持制度,以及制度落实不力而造成管理漏洞、形成风险隐患,是案发的重要原因,教训极为深刻。制度执行力弱化、缺失,是央行建设需要解决的重中之重。而往往在这些基层央行中遇到这样一种现象:一方面是各种新的制度不断出现,另一方面是新制度出台后,常常是热闹一阵就归于沉寂,只是“放在抽屉里或挂在墙上供众人参观和欣赏”。员工依然按照各自的习惯开展工作,形成“制度+习惯性做法=零”的现象。

其次,随着央行的金融体制改革的不断深入,在建设制度中会出现制度建设滞后、修订不完善或本身有缺陷的问题。有的过于繁琐不利于执行,有的条文不严谨,实际操作难。如:会计营业部门都有的《岗位交接制度》,大、小额支付系统的运行,使人民银行支付系统进入了现代化、信息化、电子化的时代,而操作人员的《岗位交接制度》还处于手工化的状态。一个会计营业部门仅岗位交接登记簿就数本,甚至十几本,手续过于繁琐,需要重控、印鉴、印章等一并交接。该岗位所辖事项的登记簿逐一进行登记,遇有员工临时请假,就需要别人临时替岗,而相应的交接手续需要等到事后才能补记交接登记簿。这样不仅不符合相关的内控要求,又容易形成会计核算中的风险隐患。

再次,制度教育不到位,长效机制不健全。个别单位和部门,存在只注重制度的建设,轻制度教育,对制度学习和理解不深刻、不透彻。制度执行和落实起来的有效性不高,导致员工的风险意识、责任意识和自我保护意识薄弱,影响制度执行有效性的质量和效果。

二、当前制度执行力薄弱的原因

一是制度执行不到位。任何制度的目标实现,都是靠人来执行。即使有好的制度,但执行不到位,实现制度所确定的目标就是一句空话。从基层央行执行力的发挥来看,主要体现在三个层面:首先,领导层面。领导的模范表率作用,是执行各项制度的根本保证,但有些领导存在只是布置任务而忽视执行中的细节,没有运用各种治理手段去督促和指导。其次,中层干部层面。中层干部、业务骨干是执行的督办、协助层,是领导层和员工的传枢纽带,但有些干部忽略了督办、协助的功能,形成执行“断层”。第三,员工层面。目标的实现要靠员工,而有些员工工作中缺乏主动性和自觉性。

二是内控约束不够系统、完整。现有的内控制度缺乏动态的调整、充实过程,部分内控制度的建立相对滞后,有的岗位内控环节至今还处于真空。近几年,基层央行金融业务发展较快,新型业务开办的同时没有及时建立起相应的风险控制制度,老的制度不能覆盖新业务发展过程中暴露出新的风险点,新制度又没能及时完善补充,致使内部制约出现盲点、断层,形成一定的风险隐患,往往是等到出现了问题才去寻求控制措施,忽视了防患于未然。

三是缺少有效的监督考核机制。一方面没人监督,制度执行得好与坏没人管,没有标准衡量,或者是有些制度对部门或员工职责不明确,无法考核;另一方面监督考核机制不合理。同时,监督执行人缺位,监督检查时重形式,轻实质,使制度逐渐弱化,从而使许多制度无法执行到位。

三、提高制度执行力的措施与建议

(一)强化对员工的思想教育,提高对制度重要性的认识,积极培育制度执行文化教育

积极培育基层央行制度执行文化教育。基层央行应为全体员工提供一个良好的执行环境,着力构建以人为本,培育积极向上的基层央行制度执行文化。要提高对员工的人文关怀。要做到以人为本、尊重员工、关心员工,最大限度的调动工作的积极性和主动性,从而实现最好的绩效,要坚持不懈地开展思想政治教育、职业道德教育、遵纪守法教育、爱岗敬业教育和案件警示教育,使员工确立正确的世界观、人生观、价值观,具有强烈的事业心、责任心和风险防范意识,要引导、倡导员工以开放的思维和心态,接受新思想、新观点、新知识,制度立行、规范管理,树立制度之上的理念。要强化执行纪律教育和强化其遵章守制的意识,使员工对上级行部署的决策与任务,贯彻服从不讲条件、不找借口,落实完成追求圆满,真正树立“铁制度”、“铁规章”的理念。

(二)建立科学、合理的制度管理体系,提高执行制度的自觉性,牢固树立员工执行制度的责任意识

一是领导者的带头作用,树立遵守制度的榜样,自然就会对员工产生影响。同时要将制度的完善和执行作为央行的一项基础工作,长期关注。二是提高制度的科学性、合理性。通过对实际工作的调研,认真征求广大员工的意见,并开展制度讨论。同时各部门之间要加强联系,做到所订制度具有统一性、互补性。制度出台后要相对稳定,对确实不适应形势发展要求的制度不能墨守陈规,该及时修订、完善或废除的,要坚决取缔或废除,确保制度不脱离实际。三是营造自觉遵守制度的氛围。执行制度时,应加强指导和帮助,及时解决制度执行过程中出现的问题。还应将员工对制度的掌握程度作为对员工考核的重要内容,激励员工自觉学习制度。在加强制度学习时还应运用发生的诸多违规案例开展警示教育,使大家充分认识不执行制度对集体和个人所造成的危害,从而自觉遵守制度,营造良好氛围。四是坚持全员参与的原则,组织员工系统深入地学习、研究规章制度,全面、准确地理解和掌握制度,为执行制度奠定良好基础。做到三个“确保”,即对全行性制度,确保人人了解,自觉遵守;对本部门制度,确保人人熟知,规范执行;对本岗位制度,确保人人精通,规范操作,提高全员对制度的掌握能力。

(三)建立制度执行的监督、考核和追究机制,建立有效的激励约束机制

有效的激励是提高制度执行力的重要手段,有效提高政策执行的效率。一要建立科学完善的监督、考评、奖惩制度,对执行过程、执行结果进行监测考评,并以此作为奖惩、晋升的依据,奖罚分明。实行岗位职责与绩酬挂钩考核,进一步激发员工的潜能。二要建立合理的约束机制。没有约束的激励机制,决策也难以化为一种具体的行动,治理的目标和理念就难以得到真正的实现。应根据总、分行的相关文件和要求,建立履职问责制,对违反规章制度的人和事,依法追究,严厉处罚。三要建立健全监督体系。事后监督部门与内审部门应加强对各岗位之间业务流程、操作规程的监督制约,进行定期或不定期检查,及时化解业务操作风险,做到规范检查到位、责任追究到位、督促被查单位及时落实整改措施,问题整改到位,以此来保证执行的效能。四要严格执行责任追究,形成良性的责任追究导向。追究的原则是:坚持实事求是,有错必究,处罚与责任相适应,教育与处罚相结合。追究方法是:针对执行制度中执行不力造成的影响和后果,区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任,确保责任追究落实到每一岗位,每一职级。

课题组组长:海

课题组成员:张先明郭廷斌

唐浩