上海自贸区的认知与展望

摘 要：2013年国务院通过了上海自贸区总体方案，批准设立了上海自贸区。这是一项重大的政策红利。上海自贸区有着上海的地域优势，在原有的保税区基础上对多项领域进行改革探索。上海自贸区的创新实践经验也对周边城市产生巨大影响，同时为全国提供可以复制的改革经验。

关键词：自贸区；改革；制度创新

一、自由贸易区的建立

自由贸易区（以下简称自贸区）作为经济推动力的例子比比皆是。放眼世界来看，北美自贸区于1992年就宣布成立，使得加拿大、美国和墨西哥三国货物流通自由化并减免关税，藉以消除贸易壁垒。欧盟实质上是一个区域一体化组织，同时也是一个自贸区，使得欧盟商品、资本和人员都可以自由流通，促使欧盟的经济增长速度快速提高。同样有名的还有巴拿马科隆自贸区，以及中国-东盟自由贸易区。

但是上海自贸区与传统意义上的自贸区有些许区别。可以说上海自贸区肩负着金融制度、贸易、海关管理和航运等多方面的变革需求。上海自贸区是在前身保税区的基础上设立的，国务院于13年批准设立的时候包含了外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和浦东机场综合保税区。其中外高桥保税区设立于1990年，总规划面积为10平方公里，是全国的保税区中经济体量最大的。在外高桥保税区中，货物可以与境外自由出入，免征关税，手续简单。外高桥保税区南面地块还规划了三个专业园区，包含机床、医药和金融。而现今上海自贸区范围已扩大到陆家嘴金融中心、张江高科技园区和金桥出口加工区。

二、上海自贸区的意义

上海自贸区的设立是为了使得原有的综合保税区的功能能够适应国内外环境的不断变化发展。随着全球经济发展的新趋势，需要更加积极主动地对外开放，而自贸区适合积极探索经贸以及管理模式的创新，正是一个构建与他国合作发展的新平台。

整个国际贸易形势在迅猛变化中，中国要提升对外开放水平和竞争力，也势必需要这样一个平台来探讨进一步改革，以促进投资、航运和贸易的发展。并由上海地区逐步向周边辐射，进而扩大到全国各地。

三、上海自贸区推动的制度创新

上海自贸区是为了能探索出能在全国范围内可复制、可推广的经验。因此上海自贸区非常注重改革，目前主要通过探索进行的创新有几个方面。

（一）加快政府职能转变

在深化改革政府管理方面，配合国际化的管理方式，由注重事先审批开始转为注重事后监管。并且建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式。实现高效监管，大大加快过关速度。逐步完善网络管理平台和协同管理机制。

（二）扩大投资领域的开放

逐步扩大第三产业开放程度，采取负面清单管理模式，只要不在清单内都属于可以采用的范围。并且投资项目由核准制改为备案制，优化登记流程。以此促进吸引投资的改革。同时也改革境内对外投资的方式，优化对外投资服务。

（三）推进贸易发展方式转变

借由上海自贸区的便利，充分发挥上海的地域优势，吸引跨国公司在上海建立亚太地区的总部，提升我国在全球价值链中的地位。采取各项措施，进一步推动国际贸易结算中心试点，支持发展离岸业务，鼓励设立第三方检验鉴定机构，提升国际航运服务能级，提升我国的外贸竞争优势。

（四）深化金融领域的开放创新

金融改革是上海自贸区的重点之一，而需在自贸区内率先探索的有利率市场化、汇率市场化、资本项目开放和离岸金融中心等等。

自贸区是高度开放的经济特区，可以与国际市场自由的联通，既有国内资本参与也有国外资本参与。因此可使区内的银行的存贷款利率的市场参与度提高，由其自由浮动。但这势必也会带来风险，因此有些专家不赞成在自贸区实施利率市场化。不过自贸区可以在推进改革的过程中，探索很多技术层面的问题，并且全面放开存款利率比在试点推进利率市场化风险大很多。在自贸区内会对人民币资本项目可兑换和人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。推进人民币国际化，大规模开展人民币离岸业务，在这开办的过程中会形成能够反映市场供求情况的均衡汇率水平。汇率市场化和资本项目开放是相互关联的。但资本项目开放需要特别谨慎，若汇率市场化到位则有利于促进资本项目的开放。

目前，伦敦、纽约和香港是世界上三大离岸金融中心。上海自贸区也可以打造具有自己特色的离岸金融中心，深化亚太资金结算中心建设，打造全球资金的投资融资平台。

（五）完善法制、监管和税收制度保障

加快形成符合试验区发展需要的高标准投资和贸易规则体系。配合相关情况，按规定程序办理，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。上海自贸区在做好监管和风险防范方面也在加大力度。在简化监管程序的同时也在强化监管效力。推进实施“一线放开”的监管服务模式，简化国际中转、集拼和分拨等业务在自贸区的进出境手续，创新监管技术和方法。同时实施“二线安全高效管住”的监管服务模式。加快完善各部门配合的一体化监管方式。

而在税收制度保障方面，探索促进投资、促进贸易的税收制度，完善适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。

四、上海自贸区对周边城市的影响

上海自贸区的设立不仅是短时间内的贸易和投资的增长，而且对周边城市有着溢出效应。在鉴定深化改革的基础上，上海自贸区所取得的制度创新成果，可以让周边城市复制借鉴，吸收改革政策的溢出效应，推动经济发展。

并且上海自贸区使得周边企业进入国际市场的成本降低，可以更方便地获得国际资本和国际技术等资源，能更好地促进周边地区的进出口贸易。长三角地区的企业可以说由于区域优势率先借助到上海自贸区的便利，更加便利地接触到了国际市场。这有利于其拓展海外市场，引进海外资金和海外先进技术，扩大对外贸易。

但另一面上海自贸区也会给周边城市带来一些压力。由于自贸区的政策优惠和便利，吸引了跨国企业设立在上海自贸区内，而周边城市的外贸进入则有了压力。同时，自贸区的政策优势也使得上海对周边城市的企业、人才和资金的吸引力加大。

周边城市在对接上海自贸区时理应密切关注相关政策，针对国内产业转移应做好承接准备，在各方面因素影响下，上海制造业会逐步向周边城市转移。充分利用上海自贸区的带动作用，制定相关发展政策。

上海自贸区的设立可谓意义深远，一方面是为了主动适应全球化经济的浪潮，推动我国开放型经济的转型升级；另一方面是我国经济的进一步深化改革，作为一个试验点来激发新的经济活力，促进改革。并且在我国相对封闭的金融市场上，上海自贸区可以大有作为，可以刺激目前国内较为僵化的金融市场，也有利于人民币国际化的推进。总的来看，上海自贸区将促进贸易和投资都更为便利与自由，并会将这种影响逐渐扩大至全国。（作者单位：上海大学经济学院）

参考文献：

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