公路工程施工管理与索赔

【摘要】索赔是为了维护承包人的合法权益，因此在投标前后及其整个施工过程中，应为索赔创造条件，以寻求合同中的相关依据，把握机会，以充足的理由，运用合理的方法与技巧进行索赔，取得最好的工程质量和最大的工程效益。本文分析了索赔的条件，探讨了工程索赔的程序和注意事项。

【关键词】公路 工程 索赔 管理

中图分类号： F540.3 文献标识码： A

前言

索赔是合同管理的重要环节，索赔与合同管理有着直接的联系，合同是索赔的依据，索赔处理的过程是合同处理的过程，索赔的依据在于日常合同管理，当事双方必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、安全、变更等各方面进行严格、细致的管理，因此索赔有助于推动行业管理的加强与提高。索赔是合同双方利益的体现，是一种风险费用的转移或再分配，是挽回成本损失的重要手段。当承包人可利用索赔的方法使自己的损失得到补偿时，他必然会以较低的报价中标，当施工中发生风险时，承包人按实际支出申请索赔，使工程造价更趋于合理，有利于业主资金的投入，也有利于承包人对工程质量、进度、成本的控制。

一、索赔的条件

1、合同文件本身存在的错误

尽管合同文件是由签约方精心编制的文件，但构成合同文件的前后工作量大，而且涉及范围广泛，因此相互之间可能会出现前后矛盾和误差，主要有以下几种：

（1)合同本身的错误；

（2)合同文件及图纸不严密；

（3)提供的地质、基础等有关技术资料与工程所在地情况不符等。

2、业主对工程的调整

业主为了提高项目使用的合理性，常会对工程进行数量和质量方针的调整，主要包括：

（1)为了满足更高的使用寿命而提高其质量要求；

（2)提前使用工程，要求承包人加快工程进度；

（3)变更工程量；

（4)变更施工方式，主要指由于发现地下文物遗址或认为有必要保持的对象等。

3、工程的延期及暂停

由于业主资金紧张，或业主要求变更图纸、监理工程师指示承包人停工或暂停，或永久征地及拆迁等问题影响工程进展，或业主未能及时提供图纸及桩志，或由业主提供的材料、设备延期等原因造成待工，均可提出索赔。

4、不可抗拒的自然条件和特殊风险

（1)合同文件中某些气候、气象水文和地质资料、地震状况等预测不准，或业主提供的资料不完整等，承包人可提出索赔；

（2)特殊风险指战争等，承包人可提出索赔。

二、如何做好索赔

1、具有索赔意识

作为一个承包商，应该将索赔意识作为自己经营管理意识的重要内容之一，建立机构，培养专家，熟悉工程的合同条款，不丢失每一个重要的索赔机会，以维护自己的经济利益。当然索赔意识绝不是无道理到处伸手要钱来获得额外收入，如果靠索赔来挽回由于降价带来的经济亏损，这样做在工程施工中已被证明是有害的，而且难免失败。

2、树立成本观念

承包人应严格控制工程成本，并熟悉该工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程的各项主要收支要心中有数，对超出合同项目工作范围的工程， 及时发现， 及时索赔，力争工程项目在预算成本内建成竣工。

3、要有时间观念

索赔工作有严格的时间规定，能否成功，往往取决于承包商是否准时地提出索赔要求，准时地提出索赔报告和论证资料。每一个具体的索赔事项，都有一个发现、申报、论证和讨论解决的过程，也需要一定的时间。超过了提出索赔要求的时限和有关规定，业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利，最终导致索赔要求落空。

三、施工索赔的处理过程

1、意向通知

发现索赔或意识到存在索赔的机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1 条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28 天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将1 份副本呈交业主”。事先向监理工程师（业主）通知索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一，也是承包商在整个合同实施期间保持良好的索赔意识的最好办法。索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：

（1）事件发生的时间和情况的简单描述；

（2）合同依据的条款和理由；

（3）有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；

（4）对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。

2、证据资料准备

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。这就要求承包商注意记录和积累保存各方面的资料， 并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。这些证据资料包括施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等。

3、索赔报告的编写

索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般合同规定28 天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。编写索赔报告应注意以下几个问题：

（1）必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提出索赔要求。

（2）索赔报告必须准确。编写索赔报告前进行深入的调查研究，对索赔报告进行反复讨论和修改，写出的报告不仅有理有据，而且必须准确可靠。

（3）索赔报告应简明扼要，条理清楚，便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解，注意对索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。

4、提交索赔报告

索赔报告编写完毕后， 应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。

5、索赔报告评审

工程师（业主）接到承包商的索赔报告后，应该马上仔细阅读其报告，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问。在评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。

6、谈判解决

经过监理工程师对索赔报告的评审， 与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔处理的最后决定。

四、施工索赔应注意的问题

在合同履行过程中，承包商根据法律及合同规定，合理的提出索赔要求，是维护自身经济利益的重要手段。但是，要做好索赔工作，必须熟悉索赔的规定和做好细节的要求。除了要熟悉和掌握合同条款及相关法律法规，准确引用索赔依据外，严格遵循索赔程序和时限、及时发出索赔意向通知书是很重要但是又容易被忽略的环节。在施工中，要做好原始证明资料的收集、分阶段向监理和业主提交索赔帐目也是必不可少的环节。同时，为了能达到理想的索赔结果，还应对索赔有清醒的认识。

1、合同双方应正确对待索赔问题

在承包商方面，不应出现索赔成癖或要价太高的现象，认为索赔事项越多或索赔款项越高越好。这种做法是错误的，有可能导致可以成功的索赔最终失败。在业主或工程师方面，应对承包商提出的符合合同条款或法律规定的合理的索赔要求予以满足，而不应对其提出的索赔持以反感， 或不予置理或有意拖延。

2、友好协商地解决索赔条款

在发生索赔事项后，合同双方应本着谅解求实的精神，遵循工程项目的合同文件，务求通过友好协商解决索赔争端。实践证明，所有的索赔事项都可以如此妥善解决，最终对合同双方都是有利的。

结论

索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔,知道索赔,善于索赔。必须做到理由充分,证据确凿,按时签证,并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时,加强施工管理,提高管理水平,降低成本,为企业创造更大的利润空间。随着建筑市场的建立和发展,施工索赔是企业自计划经济转为市场经济后,应居于首位的一项核心工作,它将成为项目管理中越来越重要的问题。

【参考文献】

[1]周向春．施工工程索赔与反索赔[J]．山西建筑，2006，32(5)：49—50．

[2]张惠艳．dr-索赔策略及技巧[J]．山西建筑，2006，32(9)：29—30．