区域高耗能行业技术创新能力评价

[摘 要]在对高耗能行业进行界定的基础上，从技术创新保障能力、技术创新投入能力、技术创新转化吸收能力、技术创新产出能力、技术创新环境5个方面构建了高耗能行业技术创新能力评价指标体系；并采用因子分析法，对我国大陆31个省市、自治区的高耗能行业技术创新能力进行了综合评价与实证分析。

[关键词]高耗能行业；技术创新能力；因子分析；聚类分析

[中图分类号]F406.15 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2012）10-0040-06

一、高耗能行业界定

高耗能行业是指生产过程中所消耗的一次性能源或二次能源比重较高，能源成本在产值中占比重较高的产业。高能耗行业是一个涵盖范围较广的概念，目前我国在高耗能行业所包含的产业范围划分方面并没有统一的标准。龚健健将实际能源消耗强度在1吨标准煤/万元以上的作为高能耗组，包括黑色金属冶炼及压延加工业，燃气生产和供应业，非金属矿物制品业，煤炭开采和洗选业，化学原料及化学制品制造业，电力、热力的生产和供应业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，黑色金属矿采选业，水的生产和供应业，有色金属冶炼及压延加工业，非金属矿采选业、化学纤维制造业，石油和天然气开采业[1]。耿海青（2008）计算了2005年40个工业行业万元工业增加值的能源消费量，经对比分析发现，非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业五个行业万元工业增加值能耗最高，并将其定义为高耗能行业[2]。但更多研究认为高耗能行业包括石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压中工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业[3][4][5]。

在政府层面，对高耗能行业的界定较为一致，除河北省经济年鉴将高耗能行业定义为煤炭开采与洗选业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，电力、热力的生产和供应业外，中国统计年鉴及其他省份统计年鉴并没有关于高耗能行业的直接统计数据，但从工信部、国家统计局及某些省统计局（如辽宁、湖南、广东、吉林等）的研究报告来看，均将高耗能行业定义为石油加、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应六大行业。因此本文也沿用对高耗能行业的这一界定。 二、技术创新能力评价指标体系

（一）指标体系设计的原则

技术创新能力评价的前提是构建科学、合理、符合实际的评价指标体系，指标体系的各指标之间必须具有相互联系，具有一定互补性，但又不能完全相关。建立一个科学合理的指标体系应遵循以下原则：

①科学性原则。批标体系首先应该做到科学性，它要正确反映技术创新能力影响因素的各个方面，在应用指标体系对不同地区进行横向比较时，要符合实际差距。

②可操作性原则。要充分考虑指标体系中各指标定量化的可行性以及数据来源的可靠性，实用的指标体系易于获得数据，易于评价和比较。

③完备性原则。指标体系应全面地涵盖各系统的内部关系、变化趋势，应该根据层次关系，进行层次分明的分解，选取代表性强，可比性好和比较重要的指标。

（二）指标体系构建

国内外关于技术创新能力评价指标体系的文献较多，虽各研究的侧重点不完全相同，但基本包括三个或四个大类或准则层。典型的如段婕等将装备制造业技术创新能力分为技术创新保障能力、创新资源投入能力、技术创新转化吸收能力、创新资源产出能力[6]；中国国家统计局的《中国企业自主创新能力报告》从技术创新能力角度构建了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：潜在技术创新资源指标，包括人力资源存量与经济资源存量；技术创新活动评价指标，用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量；技术创新产出能力指标，是评价技术创新能力最直接最重要的指标；技术创新环境指标，包括企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶持和金融部门的支持等。将以上文献的指标体系为基础，遵循指标选取的基本原则，本文将高耗能行业技术创新能力评价指标体系分为5个二级指标和20个三级指标，具体如表1所示。

技术创新保障能力是创新的前提和基础，主要用企业个数、企业办研发机构个数、从业人数、主营业务收入来衡量。

技术创新投入能力决定着创新的规模和质量，主要用R&D人数、R&D经费内部支出、R&D经费外部支出、R&D项目数、新产品开发项目数、新产品开发经费支出六个指标来衡量。

技术创新转化吸收能力是将科技资源转化为现实生产力的能力，本文用引进国外技术支出、引进技术消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出、技术改造经费支出四个指标衡量。

技术创新产出能力在很大程度上体现为技术创新的成果产出，包括科研产出和产品产出，其中科研产出由专利申请数表示，产品产出由新产品产值和新产品销售收入表示。

技术创新环境主要是指创新的政策环境，即政府和社会金融机构对行业技术创新活动的支持力度，出于数据原因，本文采用来自政府部门的科技活动经费、研究开发费用加计扣除减免税、高新技术企业减免税三个指标。

三、高耗能行业技术创新能力实证分析

综合评价方法有很多种，如熵值法、层次分析法、多属性效用决策法、模糊评价法、主成分分析、因子分析等，其中因子分析得到最为广泛的应用。

因子分析是主成分分析的推广和发展，也是多元统计分析中降维的一种方法，它不仅可以简化数据，还可探讨变量间的基本结构，使得多维变量在降维之后更易得到解释。同时，因子分析法也克服了指标权重赋值的主观性，有助于客观反映样本间的现实关系。

因子分析的基本步骤为：①计算相关矩阵以估计共同度，若某个变量的共同度过低，可考虑删掉该变量；②从相关矩阵中萃取共同因子；③决定因子的数目一般根据特征根大小确定因子数目；④旋转因子以增加变量与因子间关系的解释能力；⑤进行因子命名与结果解释；⑥对各因子采用贡献率进行加权，得到技术创新能力综合评价模型。