企业专利战略的选择――以价值取向为视角

摘 要 随着知识经济的发展和全球化进程的进一步深入，企业专利战略正受到越来越多的重视。本文从当下存在的各种专利现象出发，详细分析了其背后的价值取向，如隔离对手、突破壁垒、战略防御、技术推广、回笼资金、提高声誉等，为企业建立适于自身发展的专利战略提供了一些参考意见。

关键词 专利战略 嵌套选择 专利组合 价值取向

中图分类号：F273.1 文献标识码：A

一 形形的专利现象

在当前，“专利”是一个非常吸引眼球的词汇，各种专利产品的广告层出不穷，各种版本的专利诉讼也此起彼伏，经常能听到各种有关“专利侵权”、“自主知识产权”、“核心竞争力”的词汇。在这些形形的专利现象中，有我们容易理解的专利许可、转让，专利侵权、诉讼、无效、和解，以及交叉许可；也有我们不太熟悉的专利联盟、专利池、专利流氓、泡沫专利、非正常申请；甚至还有一些让我们困惑不解的现象，比如文献公开、免费开放、故意搁置等。

然而“存在即合理”，上述种种专利现象都是不同的企业在不同阶段选择的不同专利策略，不管出于主动或者被动，它们都需符合当前企业的整体商业目的。换言之，根据企业的价值取向，选择合适的专利策略。

二 各种专利现象背后的价值取向分析

（一）基于隔离竞争对手、构筑技术壁垒的考量。

这一般是当企业处于行业的强势地位时所采取的策略，企业为了维持其在本行业中的优势地位，经常需要通过申请专利，取得知识产权的方式来获得对技术的控制、构筑技术壁垒。在保护组织资源不被竞争者模仿方面，专利一直被认为是一个有效的工具，因为它们能够帮助企业建立一种“隔离机制”，以阻断来自竞争对手的侵权（模仿或反向工程）风险。企业利用专利权保护的地域性特点，率先确立产品的技术标准，凭借垄断地位构筑市场准入壁垒，从而使得其它企业无法跨越技术屏障而被“隔离”。这种隔离机制超越了技术本身对企业的回报，给专利权人带来排他性的价值和机会。

（二）基于规避技术壁垒、破除阻碍的考量。

在开放式竞争的条件下，企业的竞争优势常常来源于高效使用别人的发明创造。但由于众所周知的原因，企业在披露自身发明创造的同时，倾向于利用专利权加以保护，这对于竞争对手而言就构成了技术壁垒，在一定程度上阻碍了技术的进一步发展。基于上述技术壁垒，最直接的应对手段当然是向专利复审委提起无效请求，但这种方式直接把竞争双方置于对立状态，且结果难以预测，所以一般只是作为对方提起己方侵权时的应对措施。对于多个竞争对手在本技术领域上都有一定技术储备的情况下，可以使用交叉许可或者建立专利池、实行一揽子许可的方式，如此，在竞争企业之间就可以清除障碍性专利，减少专利纠纷和降低诉讼成本，对外则能极大地减少专利权的交易成本，促进技术转移。

（三）基于战略防御的考量。

美国思科公司的Robert Barr认为：“为了对付有意无意的和有时不可避免的侵权，唯一的办法就是每年自己申请成百上千的专利，以至于我们能够将其作为交易筹码带上谈判桌”。对于中小企业而言，专利作为战略防御的价值愈发重要，因为它们总是面临本行业优势地位企业在技术上实行的各种限制和打压。这种策略在具有累进型技术特点的电子及半导体行业的应用更为普遍，因为这种行业的技术累积性特点，从而使产品生产或技术商业化会遇到一个技术领域的专利权重叠交叉的现象。这些拥有专利权的企业就形成了一种“相互套牢”的局面，如果面临其它企业的诉讼威胁，它们就可以利用自己的有关专利进行反诉，从而对潜在的入侵者起到威慑作用。

（四）基于技术推广的考量。

企业在发明了一种当前产品或技术的替代产品或技术，并取得了专利权后，出于技术推广或迅速占领市场份额的需要，会不遗余力地推广该种产品或技术。有的企业在明知其他企业侵权的情况下一开始常常故作不知，任其做大，更有甚者，甚至直接免费开放该专利产品或技术，以挤占老产品的市场份额，使新产品和技术获得更好的推广。一旦该产品被广泛认可，或者该技术成为了事实上的技术标准，专利权人就可以收取专利使用费，从而获得更大的利益。

（五）基于回笼资金、获取直接经济利益的考量。

企业利用专利工具的目的是为了战略需要，达到其商业上的目的，从经济上直接获取利益自然是其专利策略的重要方面。企业进行新技术或新产品的研发需要在前期有大量投入，有时需要迅速回笼资金，获取经济上的回报。企业通过专利许可、专利转让、专利权质押、技术入股等方式增加收入或减少支出，都可以实现知识产权向资金的迅速流转。

（六）基于良好声誉和提高知名度的考量。

当前中国由于国家知识产权战略的开展，各级政府、科研院所、企业对“自主知识产权”等核心竞争力也越发重视。专利、特别是核心专利的持有量对企业而言不仅涉及技术创新和企业发展本身，也是关乎企业声誉和知名度的形象问题。一些企业，特别是技术型企业，经常通过持续的专利申请活动来显示其源源不断的创新能力，这样做不仅可以向外展示其技术水平和研发实力，获得良好的声誉，还能通过这些专利向投资人证明其业绩，获取融资。

（七）其他。

除了以上讨论的种种，还有许多非常规的考虑。例如，有些企业为了获得谈判筹码或者显示实力、获得政策支持，申请大量的质量低劣的“垃圾专利”；有些企业在获取了专利权后，即使该项技术已经先进成熟，却出于种种考虑（比如战略储备、原有技术尚有竞争力），选择将该项技术故意搁置；还有些企业则积极购买专利构建专利资产池，但自身却不从事任何实际产品的生产，而是对其他企业以诉讼或诉讼威胁的方式开展业务，由于其“好讼”的恶名，常被称之为“专利流氓”等等。

三、对企业专利战略选择的启示

一个好的专利战略能起到“四两拨千斤”的作用，即利用最小的代价提高自身企业的竞争优势，或者排挤竞争对手，或者突破竞争对手设置的重重障碍。在着手选择适合自己的专利战略之前，我们首先应当了解企业专利战略可以看成由一系列嵌套选择事件组成。例如是否申请专利，是否将专利许可出去，是否，如果的话选择何时、何地、对谁等等，上述事件包含若干层嵌套组，从而组成一个“嵌套选择集合”。在上述选择的多极嵌套中，存在着优先权排队的问题，每一次选择在带来一些机会的同时，也意味着失去另一些机会，例如一项专利若被授权，则表示它将不可能作为商业秘密来保护。同样地，一项专利若被选择成为专利许可的对象，专利权人的行为也要受到许可协议的约束。这种选择的嵌套模式渗透到企业专利战略的每一个方面。

因此，企业在选择自身的专利战略时，应当做好规划，在作出抉择时必须在其预期的收益和成本(直接成本和机会成本)之间仔细权衡，然后根据自身企业的实际情况，选择最能实现自身商业目的、价值最大化的专利策略。

（一）找好自身企业的定位。

“最适合自己的才是最好的”，买东西如此，选择专利战略也是如此。企业只有充分了解本行业、本企业的实际情况，才有可能做好自己专利战略的部署。企业所处行业的不同，例如是属于新兴产业还是已经进入衰退期的产业，属于技术累进型产业还是对当前技术依赖性不那么强的产业，都对专利战略的选择影响巨大。另外，本企业在该行业中所处的地位，例如是强势还是弱势，属于领军企业还是跟随企业，其企业形象如何也直接影响其专利策略的选择。

（二）专利权的获取和专利管理。

专利权的获取是企业运用专利工具的前提，是企业专利战略的基础。企业一般通过技术创新来申请专利进而获得专利权，但获取专利并非技术保护的唯一途径。技术创新还可以作为商业秘密加以保护，当企业开发一项新技术，在决定是否提交专利申请时，不仅要考虑自身技术的可专利性，还要考虑该技术的被仿制的可能性，竞争对手的研究进展、剩余市场的深度和广度等。若企业开发的某种新产品不易被模仿，竞争对手在一段时间内也难以研制出来，就可以采取商业秘密途径进行保护，这其中最成功的例子莫过于可口可乐配方。和上述可口可乐的情况相反，如果企业开发的新技术是他人通过反向技术可以容易得到的，那么在其产品进入市场前就一定要首先申请专利。

在获取一定数目的专利后，为了最大化其利用价值，还需对专利进行有效管理。专利的管理实际上是一种动态管理，因为随着市场需求，专利权剩余寿命期的变化，专利的价值也随之变化，从而对企业所拥有的专利权的保护和运用措施也随之发生变化。一些没有发展前景的专利可以通过放弃或转让来节省开支，而一些有潜力的专利则可以通过专利组合等方式进一步提高其价值，这是因为，通过有效组合，作为一个集合体，专利组合价值将大于专利组合中单个专利价值的总和。企业通过对专利进行动态组合并积极进行市场技术布局，可以降低专利的管理成本，提高专利的资产可利用性，从而实现专利对企业资产或者企业价值的贡献最大化。

（三）专利的运用策略。

企业在对自身有良好的定位，并有一定的专利储备后，就可以根据自身的价值取向，选择合适的专利策略来实现自己的商业目的。而由于企业专利战略的嵌套选择特点，企业在选择专利战略时必须在其预期的收益和成本（直接成本和机会成本）之间仔细权衡，做到“有所为而有所不为”。

例如对于行业龙头企业而言，企业专利最直接的战略目标是有效的遏制竞争对手，有效的保持技术进步的主导权，使企业得以持久长久发展。在上述过程中，企业应密切注意国际技术发展趋势，例如专利技术标准化的趋势，如果能将自身的专利上升为行业标准，或者把自己的专利纳入标准内，就意味着专利这种“私权”搭上了标准的“公车”，为企业实现了从技术领域提前抢占利润空间提供保障，并且可以通过收取专利费的方式在获取高额回报的同时一定程度上排挤直接竞争对手、控制市场规模。

对于中小型企业，其急切的目标也许在于获得设计介入权，此时企业可以利用所持有的专利吓阻优势竞争对手可能对己企业提出的潜在专利诉讼，并最终以获得交叉许可协议的方式介入特定市场。

另外，还有一些新兴企业专门从事专利经营，如专利许可公司、专利流氓等。这类公司并不从事实际产品的生产制造，而是在创新价值链中选择自己专注的某些环节，并将“汇集分散专利集中管理以获取竞争收益”确定为自己的战略目标。典型的如法国的汤姆逊公司，其每年的专利许可费高达数亿欧元。

当然，企业还可以在其发展过程中有其独特的价值考虑，例如需要树立良好形象、提高声誉和知名度，需要融资以进一步扩大发展规模，需要获得政策支持等等。为实现上述目标，专利作为一种无形资产、一种受法律保护的“技术独占”手段都可以在其中发挥巨大价值，使企业以较小的代价进一步提高市场占有份额，获取市场有利的竞争地位。

（作者单位：国家知识产权局专利复审委员会）

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