创新中的企业家预期研究

【摘 要】企业家作为经济人和社会人的集合体，在现代社会中作用独特。随着创新在社会和企业发展的过程中，企业家创新扮演着越来越重要的作用，企业家创新也面临着越来越多的挑战。本文试从创新与企业家预期的角度，对两者的关系进行一次简单的探讨。

【关键词】企业家；创新；企业家预期

1、企业家定义

在熊彼特提出企业家的创新功能理论之前，经济学家都着眼于企业家的能力来给企业家作用下定义。新古典经济学中假设是完全信息和完全市场，这就使得企业家变得无足轻重。

如果说新古典经济学把企业作为“黑箱”，那么现代企业理论则打开了这个黑箱，突出了企业家在企业生存和发展中的重要作用，指出企业家是决策者（奈特）、创新者（熊彼特）、机会主义者（科斯）[1]。如熊彼特在1912年问世的《经济发展理论》中创造性地提出了全新的企业家理论体系。熊彼特强调企业家的创新功能，指出与日常工作和单纯的管理不同，“创新”是企业家的真正职能和必备的素质，认为企业家是对生产要素进行重新组合，通过破坏旧的均衡体系推进经济增长的人[2]。彼得·杜拉克认为创新是改变资源的产出或改变资源给予消费者的价值和满足.创新是企业家精神的特殊手段[3]。

2、企业家创新

所谓创新是指创造性地寻求问题新的解决途径，以新的技术和过程以及新的产品和服务的形式表现出来[4]。企业家的职能理论认为，具有创新精神是企业家导向的一个关键的衡量尺度。创新是企业家最核心的职能，是企业家最基本的活动。

近年来，国内的许多学者都对企业家的创新行为和创新理论进行了很多研究。朱卫平认为，企业家是通过创办和经营企业来实现自己目标函数的人，他们通常具有发现潜在赢利机会的能力并能够通过资源的整合来把握和利用这种机会以获得创新利润[5]。陈伟认为，任何企业家创新行为都是一种组织创新行为，在考察企业创新时，不能把企业和企业分割开来，所有类型的企业家行为都以创新为基础，它要求改变市场资源配置的方式，要求创造新的能力以便为企业未来的市场定位增加可能性[6]。

尽管学者对企业家的概念未达成一致的定义，但是有一点可以肯定，即创新正逐渐成为企业家的重要表现之一，这是现代企业家理论达成的一个共识。

基于以上综述和分析，本文将企业家界定为能够预期创新的机会、并通过企业来实现创新目标的人。企业家的职能表现存在于从正确预期创新机会到真正实现创新效果的过程中，企业家预期能力是成为企业家必备的能力之一。

3、创新中的企业家预期

创新的不确定性存在于创新过程中的每一个环节，这也是企业创新的显著特征之一。

（1）创新内在的不确定性：创新内在的不确定性分为创新过程的不确定性与创新结果的不确定性。

创新作为一种革新和飞跃，其结果也许是瞬间的爆发，但通常需要较长时间的积累，在积累过程中自然会无法抑制的产生很多变数，而这其中最为主要的表现又是创新者，即企业家的变动；

另外，创新结果的不确定是显而易见的，失败与成功都有一定的概率。

（2）创新外在的不确定性

创新的外在因素即创新市场的不确定性。创新需要时间，当创新主体的创新行为结束后，往往会发现外在市场已发生巨变，或其他创新者已经捷足先登等。

4、创新中企业家预期及其影响因素

企业创新的高度不确定性使得企业家预期变得越来越重要。预期是指决策者对那些与决策相关的不确定性经济变量所做的预测，预期直接来源于未来的不确定性，其客观依据是经济信息，预期的准确程度取决于人们掌握经济信息的多少和准确程度[7]。

从预期的形成机制看，预期可分为静态预期、外推型预期、适应性预期和理性预期。静态预期、外推型预期、适应性预期都是以过去的信息作为依据，从而忽略了许多重要的相关变量的信息，不能有助于创新活动的预期分析，特别是不能适应自主创新活动中所具有内生的技术突破、率先进行技术与市场开发等特性。创新需要的是那些能够利用现有的信息预见可能出现技术突破的理性预期能力[8]。

根据穆斯（John.F.Muth）的理性模型[9]，企业家理性预期的结构由三个因素组成，即信息充分程度、知识系统程度和适应性转换程度。其中拥有信息的充分程度和知识系统化程度都与理性预期程度呈正相关关系。对于适应性转换而言，是指使用过去的信息对未来进行估计，或者把过去的信息转换成对未来估计。使用相同的历史数据，预期时间越长，适应性转换能力越强，表明其理性预期程度越高；使用相同的数据资料，随机干扰越小，适应性转换能力越强，也表明预期更加理性。如果预期时间不能足够长，但却能够通过有意识地缩短预期时间，不断获得和补充新的信息，并由此减少随机干扰，也是适应性转换能力。它通过试错和自我纠正得到对未来的正确判断，从而提高了理性预期程度。

5、培养企业家预期能力的方法

企业家作为能够进行自主创新的倡导者，其理性预期程度越高，越有利于提高企业家预期能力。针对穆斯理性模型中企业家理性预期结构的三个因素，我们可以从以下角度提出考虑：

（1）要保证预期的准确性，前提条件之一就是要保证掌握信息的充分程度以及信息的准确定。信息经济时代，信息的重要性尤其突出。当然，对企业家来说，掌握信息并不意味着在创新活动中具有更大的优势，企业家需要对掌握的信息进行充分的分析、快速消化，这样才能提高预期准确程度。

（2）企业家能够通过很多的实践机会，不断纠正错误理念和错误决策，将中长期的预期逐步分解为多个短期预期，同时利用不断涌现的新信息，减短信息发生时间与预期时间的间隔，使得信息发挥最大程度的发挥。

（3）群体决策实验的结论曾证明，群体理性优于个体理性。群体决策是为充分发挥集体的智慧，由多人共同参与预期的决策分析并制定预期决策的整体过程。其中，参与决策的人组成了决策群体。当决策群体以组织的方式进行预期时，可以通过讨论会、研讨的方式加强沟通，从而增加决策的理性程度。

【参考文献】

[1]张素平.企业家提升企业创新能力的路径研究[J].管理工程学报，2009（9）：45-48.

[2]（美）约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].何畏，等译.北京：商务印书馆，1990.

[3]（美）彼得·杜拉克.创新与企业家精神[M].彭志华，译.海口：海南出版社，2000.

[4]袁勇志.创新行为与创新障碍[M].上海：上海三联书店，2003.

[5]朱卫平.企业家本位论-中小企业所有权制度安排研究[M].北京：经济科学出版社，2004.

[6]陈伟.创新管理[M].北京：科学出版社，1998.

[7]吴润琼，张耀辉，张兴.创新中企业家预期及相关实验研究[J].财经问题研究，2007（2）：24-29.

[8]张耀辉，吴润琼，张兴.创新中企业家预期及相关实验研究[J].财经问题研究，2007（2）：23-29.

[9] Muth，John.F.，Rational expectations and the theory of price movements， Economics，1961，29，July，315-335.