民事档案范文

民事档案范文第1篇

关键词：民事档案；收集与管理；问题对策研究

群众利益无小事，民生问题大于天。民生问题是关系国家社会和谐稳定、经济繁荣昌盛、人民安居乐业的头等大事，而民事档案作为重要的民生信息资料则在民生工作中发挥着信息参考、服务指导、决策依据等方面的作用，服务民生已成为政府档案工作的重要职能。随着社会经济的不断发展，民事档案的内容范围越来越广，档案资料使用人数越来越多，民事档案管理的任务重了；同时，民事档案的工作的特点也发生了变化，涉及房产、土地、婚姻方面的档案使用量大幅增加，这些都对当前民事档案工作提出了更新、更高的要求。在新的形势要求面前，民事档案工作则稍显滞后，在基础设施、人才建设等方面还存在一些问题，影响了其服务民生、改善民生作用的发挥。解决当前民事档案管理中存在的问题，提高民事档案管理水平，对于维护广大人民群众切身利益，缓和社会矛盾，促进社会稳定和谐具有重要的作用。

一、民事档案的概念和特征

民事档案是指机关、社会组织和个人在各种社会活动中形成的各类与人民群众切身利益、生活生计有着密切联系的各种形式的信息档案，包括医疗卫生、社会保障、劳动就业、婚姻生育等各类档案，是政府开展各项民生工作的得力助手。民事档案是政府档案工作中的重要组成部分，从概念、内容以及服务对象方面来讲，它是区别于物价管理、质量监督、环境监测这类政府工作档案的，虽然这类档案也与民生有一定的关系，但从档案服务的直接性来看，还是稍有差异的。民事档案除了具有一般档案所具有的原始性、准确性、社会性和凭证性等特征外，还有着其自身的特征：1.大众性。从服务对象来看，民事档案的服务和利用对象主要是各个阶层的广大人民群众，并且都与他们的日常生活工作紧密联系，直接与他们的切身利益密切相关，从这方面来看其具有明显的大众性。2.广泛性。从档案内容来看，民事档案几乎涉及涵盖了群众百姓生活工作的方方面面，从婚姻生育到工作就业，从医疗卫生再到社会保障等等，都属于民事档案的范畴，其广泛性特征要明显强于其他类型档案。3.实用性。民事档案在各项民生活动中可以作为重要的凭证材料来使用，并且民事档案较强的准确性和与各项民生活动的密切相关性，使其能够为百姓的日常工作生活提供很多实用性的信息帮助。

二、民事档案管理工作中存在的问题

1.部分单位对民事档案工作缺乏足够的重视。民事档案是与民生工作息息相关的，但是在实际的工作中，部分单位和部门对民事档案的重要性却缺乏足够的认识，认为这是“软任务、拖得起”，从而在档案的收集征集工作中显得拖拖拉拉，能放就放，工作缺乏效率。一些部门对于民事档案的管理意识比较淡薄，在处理民生问题、管理民事档案时，只顾眼前使用方便，没有从工作的长远性和全局性去考虑，没有建立起针对民事档案的管理制度。档案不用时随意放置在一边，用时则慌乱查找甚至遗失，整个工作处于一个无序、凌乱、低效的状态。还有一些部门法制意识淡薄，将民事档案视为垄断资源，既不向社会提供，也不依法向档案部门移交，给档案的收集、保护和使用带来了一定的障碍。

2.民事档案管理工作基础配套设施滞后。有些单位本身经费就比较紧张，有限的资金多用于一些日常性的开销和支出中，致使投入到档案管理中的经费更加不足，导致了档案管理基础配套设施的滞后。有的单位档案保管设施老化，配套不完善，一些档案长时间在潮湿的环境中或与其他杂物混合放置，造成了档案的霉变、虫蛀等问题；有的单位档案保管室消防设备设施配套不齐全，存在一定的火灾隐患。

3.民事档案工作队伍建设有待加强。民事档案工作内容较多，管理任务繁重，但很多单位档案人员的配置却较为紧张，没有针对民事档案的专门的管理人员，很多人员往往是身兼数职，工作无法集中精力，且缺乏对民事档案管理的专门的培训；再加上档案人员的频繁调动，管理职责的不明确，造成了部分单位在民事档案工作业务不精通，管理水平不高的情况。另一方面，随着档案管理信息化的发展，档案队伍中既懂档案管理、又懂计算机操作的专业人才比较匮乏，这也是未来档案队伍建设中需要加强的。

4.民事档案管理分散，不利于资源共享利用。民事档案属于公共信息资源，社会保障、养老医疗等档案都与群众日常生活密切相关，档案的使用较为频繁。同时，民事档案的来源也比较分散，很多档案分散保存在相关单位部门。但由于档案管理利用手段的落后，形成了各单位民事档案各自为政、多头管理的局面，民事档案资源无法形成一个有效的、完整的信息整体，不利于档案信息资源的共享。这就给档案的查阅和使用带来了诸多的不便，难以统一向公众开放，难以真正做到为民所用。

三、加强民事档案管理的措施

1.加大档案宣传力度，提高民事档案管理意识。在当前一些单位中还存在着档案法律意识淡薄、对民事档案重要性缺乏认识的情况。针对这个问题，重点就是要加强档案宣传力度，充分利用书刊、电视、网路等媒体平台，大力宣传档案法律法规，以及民事档案在民生工作中的重要性，全面提高各单位档案法律意识和民生意识，把民事档案管理上升到民生问题的高度，从而提高档案工作的积极性，杜绝工作中的散漫、拖沓的情况。

2.完善民事档案资源管理制度体系。民事档案与百姓生活紧密相关，甚至会影响一个人的一生，但由于民事档案来源的多样性和内容的繁杂性而使档案的收集、管理等工作存在较大的难度。因此，政府部门必须站在民生工作的角度，以高度负责的态度，制定针对民事档案的专门的管理制度措施，提出目标、划清任务、明确标准、落实责任，推进民事档案工作制度化、流程化、标准化、规范化；从各单位建档源头上抓起，做好档案文件材料的收集、整理、保护、归档等工作，全面提高民事档案管理水平。

3.强化业务培训，抓好民事档案队伍建设。建设一支业务扎实、思想过硬的高水平的档案队伍是做好民事档案工作的基础。应不断选拔学历高、责任心强、不怕吃苦、甘于风险的优秀人员充实到档案队伍中，保证工作人员充足，队伍稳定；抓好档案人员的业务培训，尤其是乡村两级档案人员培训，以适应新形势下民事档案工作的需要，推进民生档案工作提质量、创业绩。

4.加强民生档案信息化建设，促进档案资源共享。以县为单位，在全县建立民事档案数据库网络体系，加强民事档案资源的互联互通，扩大信息资源的共享范围；在丰富档案部门民事档案的基础上，针对各类民事档案，集中力量，做好归置，编制相关的专题目录，建立起民事档案完整的数据库和便捷的信息查询使用平台，真正实现民事档案为民所用。

四、结语

民事档案管理是一项复杂的系统性的工作，随着社会的发展，其管理任务将更加繁重。档案工作者应不断加强学习，不断发现并解决民事档案工作中的各种问题，才能切实提高民事档案管理的水平，适应社会发展，满足民生工作需要。

参考文献：

[1]宋赞.浅谈如何做好民生档案管理工作[J].黑龙江档案，2011（189）.

[2]张秋霞.如何做好民生档案[A].2009年甘肃省档案工作者年会论文集[C].2009.

民事档案范文第2篇

关键词：档案；行政管理；行政司法

“行政司法是指行政机关根据法律的授权，按照准司法程序审理和裁处民事和行政争议或纠纷，以影响当事人之间的权利、义务关系的行政法律制度。”[1]

档案行政司法是行政司法的一个组成部分。档案行政司法是指享有档案行政司法权的档案行政管理主体，按照法律、法规或者规章的规定，在其职权范围内按照司法化的行政程序，依法对档案行政争议或者档案民事纠纷进行处理的一类行政管理方式。

1 档案行政司法的特点

1.1 档案行政司法的主体具有特定性，其主体是档案行政管理机关。特定性是指档案行政司法的主体是享有档案行政司法权的特定主体，档案行政司法主体必须经过法律授权。档案行政司法的主体是档案行政管理机关，而不是权力机关或司法机关。这一特点使档案行政司法同权力机关对档案行政机关所进行的法制监督相区别，同时也使档案行政司法与由人民法院主持的行政诉讼相区别。

1.2 档案行政司法客体的有限性。档案行政司法的客体是档案法律规定的特定种类的争议案件，它只包括档案行政争议和档案民事纠纷。档案行政争议是指在档案行政管理过程中发生的档案行政管理机关与其相对人之间的争议。档案民事纠纷是指因档案事务而引起的档案行政相对人之间的纠纷。档案行政司法既处理和裁决档案行政管理机关和相对人因档案行政管理而引起的档案行政争议案件，又处理和解决档案行政相对人之间发生的档案民事纠纷案件。

1.3 档案行政司法性质的特殊性。档案行政司法性质的特殊性有以下两层含义：一是指相对于国家的普通司法而言，档案行政司法并不是典型的国家司法行为，而是特定的档案行政主体所实施的具体档案行政行为。档案行政司法主体裁决处理争议纠纷的权力属于行政权，并不是国家司法权。二是指相对于其他的档案行政行为或档案行政执法行为而言，档案行政司法行为又具有与法院的普通司法相类似的特性，档案“行政司法行为是一种特殊的具有准司法权的具体行政行为”。[2]如果将法院司法定义为严格意义上的司法的话，那么，档案行政司法则带有“准司法”的色彩。从处理方式上看，档案行政司法采用了法院司法常用的处理纠纷和争议的手段，如调解、裁决等；从处理程序上看，档案行政司法不同于一般的行政程序，而是类似于普通司法程序，是一种比一般行政程序公正、严格，但又比普通司法程序简便和灵活的特殊的司法程序；从效力上看，档案行政司法的准司法性表现为既具有行政强制性的一面，又有非终局性（即可诉性）的一面。

2 档案行政司法的原则

档案行政司法除应遵循行政法的基本原则外，还应着重遵循下列原则：

2.1 简便原则。简便、高效地处理档案行政争议和档案民事纠纷，是档案行政司法的主要作用。虽然档案行政司法带有准司法的色彩，但档案行政司法的本质属性仍是行政管理活动，而不是司法审判活动，它要求程序简便。档案行政司法虽然也要经过一定的程序和手续，但与普通司法相比，毕竟要简便得多。为与行政行为的迅速、效能相统一，档案行政司法必须坚持简便原则。它要求：第一，档案行政司法程序在合法前提下，应尽量做到迅速、灵活、简明，力求避免程序繁琐；第二，档案行政司法有关活动应考虑当事人的便利。

2.2 平等原则。虽然在档案行政关系中双方当事人的地位是不平等，但在档案行政司法关系中双方当事人则是处于完全平等的地位。无论是档案行政机关，还是被管理的档案行政相对人，无论是国家公务员，还是一般公民，同样都有向争议案件的审理机关说明案情，陈述理由，提供证据，提出请求的权利，同样，都有遵守行政司法程序、时限、形式等要求的义务。为保证档案行政司法平等原则的实现，履行档案行政司法职能的档案行政管理机关要做到：第一，接受当事人对档案行政司法的合法请求。第二，在档案行政司法过程中向双方当事人告知和讲解他们的权利和义务，例如，作出决定前的辩护权、对案件裁决的申诉权。第三，严格依法办事，不偏袒任何一方。这一点非常重要，因为档案行政司法往往审理的是以档案行政管理机关自身或下级档案行政管理机关为当事人的案件，这就更加要求档案行政司法主体不能偏袒本机关或下级档案行政管理机关。

2.3 回避原则。档案行政司法是带有司法特征的行政行为，应当遵循司法程序中的回避原则。它是指主持审理的人员，如果是本案当事人或当事人的近亲属时，或是与本案有利害关系，以及与本案当事人有其他关系，可能影响案件不正确处理的，必须回避。回避有两种形式：自行回避和当事人口头或者书面方式申请他们回避。

3 档案行政司法的作用

3.1 裁决公私争议纠纷。档案行政司法最基本的作用就是裁决争议纠纷。档案行政司法为公私争议纠纷的解决提供了一种较为迅速、经济、便捷的公正裁判方式。档案行政司法不仅解决法人之间的档案事务争议纠纷，而且解决法人和公民之间的档案事务争议纠纷。

3.2 保障公民合法权益。保障公民、法人档案合法权益不受非法侵犯是档案行政司法的核心功能。档案行政司法作为法律救济手段之一，可以控制档案违法行政，能有效地保护公民、法人或其他组织的合法权益不受非法行政的侵害。同时，档案行政司法通过维护档案行政管理机关的正确决定来维护国家的利益。

3.3 减轻人民法院负担。减轻人民法院负担是档案行政司法的调节功能。人民法院是国家的审判机关，担负着审理大量刑事案件、裁判大量民事纠纷的任务。在人民法院工作量大、人员有限的情况下，建立与健全档案行政司法制度，既有利于减轻法院的工作重负，使其能够更加集中精力提高办案质量，也有利于档案行政主体根据档案行政管理的规律和特点，及时、准确地化解各种档案事务纠纷和争议，实现国家对现代社会生活的有效调控。

3.4 监督档案行政执法。档案行政司法具有内部监督的功能，档案行政司法是监督档案行政管理机关依法行政的重要形式和制约机制，有利于防止违法、越权或滥用权力的行为发生，有利于档案法制的健全。这主要体现在档案行政复议制度上。通过档案行政复议活动，上级档案行政管理机关对下级档案行政管理机关的档案行政执法活动进行认真审查，可依法作出撤销和变更违法、不当决定的档案复议决定。

4 档案行政司法的范围

档案行政司法的范围就是指运用档案行政司法程序和手段所解决的争议纠纷案件的范围。档案行政司法管辖的范围主要包括以下两个方面：

4.1 档案行政争议。档案行政争议，亦称档案行政纠纷，是指档案行政主体与行政相对人之间、档案行政主体相互之间以及档案行政主体与所属工作人员之间因档案行政行为或档案行政管理活动而引致的争执。档案行政司法解决的行政争议的范围又可分为两类：一是外部具体档案行政行为或执行档案行政规范的外部行政行为所引起的争议，如由于档案行政处罚、档案行政强制、档案行政许可、档案行政不作为的行政行为引起的行政争议，以及其他档案行政侵权行为引起的行政争议等。二是一部分内部具体档案行政行为的争议，如档案行政工作人员不服档案行政主体的行政处分的争议、档案行政主体相互之间发生的管辖权争议等。

4.2 档案民事纠纷。档案民事纠纷，亦称档案民事争议，是指平等主体的公民、法人和其他组织相互之间，因档案民事权利义务内容而发生的争执。由档案行政主体通过档案行政司法程序所解决的民事纠纷仅限于法律、法规规定由档案行政主体负责处理的特定的民事纠纷。处理档案民事纠纷并不属于档案行政主体固有行政职权范围内的事务，但因现代社会关系的日益复杂化，在国家和社会生活中有些档案民事争议往往与档案行政管理事项交织或牵连在一起，如档案资源权属纠纷、档案民事侵权纠纷等，均与档案行政管理活动密切相关。例如，山西省太原市档案局2006年1月经办的一起档案行政裁决纠纷案，就是由两个民事主体因档案归属管理所引起的争议纠纷案。[3]

5 档案行政司法的方式

档案行政司法从方式看，可分为档案行政裁决、档案行政复议和档案行政听证。

5.1 档案行政裁决。“行政裁决是指行政主体根据法律法规的授权，在法律规定或当事人依法申请的条件下，依照法定的程序，对当事人之间发生的，与行政管理活动密切相关的特定民事争议进行审查，并作出裁决的具体行政行为。”[4]

档案行政裁决的特征：其一，档案行政裁决的主体是由法律法规授权的档案行政主体；其二，档案行政裁决的对象是与档案行政事务密切相关的民事纠纷；其三，档案行政裁决是一种依申请的行政行为。档案行政主体只有在行政相对人提出申请之时才能依法对有关事项作出裁决，如果行政相对人没有提出申请，档案行政主体不能主动作出裁决。

按照行政裁决的含义和档案行政裁决的特征，似乎档案行政管理机关不存在档案行政裁决的权力，因为档案法律法规中并没有对档案行政管理部门授予档案行政裁决权。虽然我国目前的档案立法，对档案行政裁决未作专门规定，但在现实中确实存在着大量的与档案行政管理活动密切相关的特定民事档案事务争议，属于档案行政裁决的范畴，也在档案行政司法实践中出现过档案行政裁决的案例。如山西省太原市档案局2006年1月经办的一起档案行政裁决纠纷案，“正是由于档案部门的及时介入、调查，提出处理（裁决）意见，客观上引起了当事双方的重视，有效、及时地制止了不断发展、升级的矛盾和争抢行为，使档案得以完整地保护”。“近年来，社会档案意识特别是档案法制意识有了飞速的进步和提高，档案权益受到侵犯的群众，已能自觉地想到档案部门，主动到档案部门投诉维权。仅近三年来，就先后有社会主体到档案部门要求裁决合营企业档案所有权，维护档案查阅权，人事档案擅自归档裁决，档案丢失造成直接经济损失赔偿等，约占到档案部门投诉案件的70%。可以说，档案行政裁决问题，已成为档案行政执法中的重大问题。还可以说，大多数违法行为的投诉也必然涉及档案赔偿损失的裁决。”[5]而这些问题都是档案立法中亟待完善和补充的问题。

5.2 档案行政复议。“档案行政复议是指公民、法人或其他组织认为档案行政管理机关的具体行政行为侵犯其合法权益，而请求上一级档案行政机关或本级人民政府依照行政复议程序重新审查原具体行政行为是否合法适当，并作出复议决定的活动。”[6]

档案行政复议是一项应申请的行政司法行为，同时也是一项行政机关的单方的行政行为。其最终是以裁定的方式单方强制原具体行政行为的实施或撤销。档案行政复议是一种档案行政机关的内部层级监督制度，也是一种准司法活动。

档案行政复议的特征：其一，档案行政复议所处理的问题是行政争议，即行政相对人认为档案行政管理机关在档案行政管理过程中所实施的具体行政行为侵犯其合法权益而发生的争议，这种争议的核心问题是该具体行政行为是否合法、合理；其二，档案行政复议的审查对象为具体行政行为，并附带审查部分抽象行政行为；其三，档案行政复议是一种依申请的档案行政行为，实行“不告不理”的原则，即行政相对人不申请复议，档案行政复议部门不能主动受理；其四，档案行政复议主要采用书面审查的方式；其五，档案行政复议必须遵守法定程序。档案行政复议活动必须严格按照法定的步骤、方式、顺序和时限进行。

档案行政复议的范围：其一，对档案行政管理机关作出的行政处罚决定不服的；其二，对档案行政管理机关作出的行政强制措施不服的；其三，对档案行政管理机关作出的有关行政许可、资格证等变更、中止、撤销或者注销的决定不服的；其四，认为符合法定条件，申请档案行政管理机关颁发许可证、资质证、资格证等，或申请核准、登记有关事项，档案行政管理机关不依法办理的；其五，认为档案行政管理机关侵犯其合法经营自的；其六，认为档案行政管理机关违法收费或者违法要求履行义务的；其七，认为档案行政管理机关的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。

5.3 档案行政听证。档案行政听证是指档案行政管理机关在作出影响档案行政相对人合法权益的决定前，听取档案行政相对人意见的活动。“听证形式在一个建议性行政决定作出后就可以通过准司法程序（提出要求、受理、回避、辩论、质证、最后决定作出）来实现公正、公开原则。”[7]

档案行政听证适用范围主要有三个方面：其一，档案行政处罚方面。《行政处罚法》规定，适用听证程序有两种情况：一是较大数额的罚款。二是行政机关实施的“吊销许可证”的行政处罚。“从档案法规规定的表面上看，档案行政机关没有吊销许可证的处罚权。但从实际工作来看，档案行政执法中有类似问题。”“主要有三种类似情况。一是对档案中介机构资质、资格的取消。二是对单位档案目标管理资格证的取消。三是对档案专业技术职务资格的取消（由职改部门行使）。这三种行政行为的性质与吊销许可证的性质类似，影响和后果也都较大。”[8]其二，档案行政管理方面。随着档案行政执法实践的发展，听证程序的适用范围已不仅仅局限于档案行政处罚案件，而已经扩大到关系群众利益的、社会影响较大的事件都适用。如，档案所有权的界定及对档案处置权、管理权纠纷的裁定等。其三，档案行政许可方面。《行政许可法》明确规定，行政许可事项适用听证程序。

6 结语

档案行政司法是档案法制建设的重要组成部分。档案法制建设包括档案行政立法、档案行政执法和档案行政司法三个部分。这三者是密切关联，不可分割的统一体。只有认真地全面地做好档案行政立法、档案行政执法和档案行政司法，才能保证档案法制的统一性、连续性，充分发挥档案法制在档案行政管理中的作用。同时，档案行政司法还是检验档案行政立法、档案行政执法质量的一种手段。通过档案行政司法及时发现档案行政立法和档案行政执法中出现的问题，并总结经验，有利于完善档案行政立法、改善档案行政执法。

注：本文为国家社科基金项目《依法治档研究》（项目编号：13BTQ068）阶段性成果。

参考文献：

[1]龙跃牛.重构中国行政司法制度[J].广西政法管理干部学院学报，2006年第21卷第5期：26～30.

[2]郭信玲，李为.我国行政司法的理论与实践[J].法制与社会，2009.3（下）：152～153.

[3][5]杨红卫.从一起纠纷案例析档案行政裁决权限的设定[J].山西档案2006（6）：31～32.

[4]杨临宏著.行政法：原理与制度[M].昆明：云南大学出版社，2010：502.

[6]小普.档案行政复议的特征[J].中国档案，2009（12）：44.

[7]张韶华.我国行政司法理论之批判与重构[J].行政法学研究，1999（3）：25～32.

[8]乔明香.论档案听证程序的适用[J].山西档案，2005（1）：39～41.

民事档案范文第3篇

一、处理好人事档案丢失纠纷的重要性和必要性

人事档案是指人事、组织、劳动工资等部门在对人员的考核管理活动中形成的档案。记述和反映个人经历和德才表现，以个人为单位整理，集中保存。主要有于部档案、职工档案和学生档案三种。内容记录干部、职工、学生个人的自然情况、社会经历、思想品德、业务能力、专业水平、历史和现实表现。具有现实性、动态性、机密性。是各级组织考察了解和正确使用人员的重要依据。在我国，人事档案是在各种类型档案中与公民个人特别是干部、职工和学生关系最为密切的一种档案。可以说人事档案在职工个人的工作、学习和生活中具有举足轻重的作用，职工个人同人事档案之间有着切身的利害关系。诸如劳动就业、调动工作、办理和领取社会保险待遇等职工享有的社会政治、经济权利都离不开人事档案。在计划经济条件下，职工个人属于“单位人”，单位对个人的工资、待遇、升迁、生老病死等都有全面的管理职责。在致力于建设社会主义市场经济的今天，我国经过20多年的改革开放，原有的计划经济模式已被打破，市场经济正在逐步完善和发展，单一的“公有制”经济模式不复存在，各种经济模式的企业风起云涌，人力资源逐步实现市场化配置，职工由“单位人”向“社会人”转变，改组、改制、兼并、破产的企业特别多，管理档案的人员变动频繁，人员流动规模和速度不断扩大，企业丢失职工人事档案的纠纷也随之增多。

妥善处理好人事档案丢失纠纷，赋予职工有效的法律救济途径，对于保护职工的合法权益，维护社会稳定，促进社会主义市场经济的健康发展以及构建社会主义和谐社会具有重要意义。

二、处理人事档案丢失纠纷存在的法律问题

(一)人事档案丢失引起的纠纷是否属于人民法院受理范围

在司法实践中，人民法院对人事档案丢失引起的纠纷中作出截然不同的判定。如：1998年“百万锦诉海南经济技术开发集团公司遗失其人事档案致其无法调动工作赔偿案”，海口市新华区人民法院受理了本案，并判决经济公司赔偿经济损失和精神损失人民币2万元，而海口市中级人民法院认为不属于法院受理范围，驳回了百万锦的。同样，理论上出现以下不同的观点：

第一种观点认为：人民法院不应受理，其理由如下：

1．我国《民事诉讼法》第三条规定人民法院受理民事案件的范围，是平等主体之间因财产关系和人身关系产生争议而提起的民事诉讼。而单位与职工之间是管理与被管理的关系，不是一种平等主体。

2．人事档案所有权属于国家而不属于职工个人，职工无权就其所有权受到侵犯提讼。从人事档案形成来讲是各单位的人事主管部门，档案形成的性质决定了人事档案所有权的归属具有明显的非个人所有的性质。从现行的人事档案管理体制上来讲，根据《干部档案工作条例》第4、6条，《企业职工档案管理工作规定》第3、5条以及《流动人员人事档案管理暂行规定》第4、6条的规定，人事档案管理采取“条块结合”的体制，具体的人事档案管理属于党委系统的组织部门、机关事业单位的人事部门、司法和军事系统的政治部门、企业的劳资部门(统称人事主管部门)的工作范畴。而《干部档案工作条例》第二条和《企业职工档案管理工作规定》第二条对干部档案和企业职工档案明确规定为“是国家档案的重要的成分”。这就以行政规章的形式从法律上明确了人事档案的国家所有权。

第二种观点认为：人民法院不应直接受理，而应先由劳动仲裁委员会受理，双方当事人对仲裁不服时再向法院。其理由是：企业丢失职工的人事档案而与其发生的纠纷属于劳动争议，法律规定有处理劳动争议的前置程序，法院作为民事案件受理，应服从前置程序的限制。

第三种观点认为：人民法院应当受理。其理由如下：

1．《民法通则》第五条规定：公民、法人的合法民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。企业丢失职工的人事档案，侵害了职工的劳动就业，享有社会保险福利等社会经济生活的权利，给职工造成物质和精神上的损失，构成了侵权行为，人民法院理应予以司法救济。

2．根据《合同法》的规定，企业和职工之间已形成事实上的档案保管合同关系，用人单位应履行妥善保管的义务，但企业违背了这一法定义务，应当承担违约责任。因此人民法院应该受理。

3．至于企业丢失职工人事档案是侵权行为还是违约行为，在存在违约责任和侵权责任的情况下可由职工选择违约之诉还是侵权之诉。这并不妨碍人民法院对案件的受理。

(二)如何确立人事档案丢失造成损失的赔偿范围

在经济损失无直接依据也无法计算或评估的情况下，丢失人事档案的损失是否包括精神损失来确定赔偿额。在司法实践中，对此作出的判决相差甚远。如前述“百万锦诉经济公司赔偿案”中，其诉讼请求赔偿经济、精神8万元，一审法院只支持了2万元，而二审法院驳回了百万锦的。在2000年“刘建国诉北京皮件三厂丢失人事档案赔偿案”中，北京市崇文区劳动仲裁委员会和区人民法院支持赔偿生活费的内容，而没有支持赔偿经济损失和精神损失费的主张。在2004年“李某诉北京第二建筑工程有限责任丢失人事档案赔偿案”中，北京市西城区人民法院判决赔偿这名职工最低生活费、医疗保险费、独生子女费及误工损失费等各项损失6万元。同样在理论上也有不同的观点。一种观点认为：我国民法原理对违约可否请求非财产损害赔偿持否定态度。因此，存在合同关系的情况下，遗失人事档案只能按违约处理，依法只应赔偿财产损失而不包括非财产损失。另一种观点为认为：无论侵权损害还是违约损害都应赔偿精神损失。我国民法对侵权之诉可适用精神损害赔偿有明确的规定。而对于违约之诉，同样也可能导致精神损害，根据“有损害就有赔偿”的一般法律原理，也应允许请求精神损害赔偿。丢失职工人事档案，对于职工来说不仅可能造成经济利益的损失，也可能带来巨大的精神痛苦。因此，精神损失就应置于赔偿的范围之中。

三、人事档案丢失纠纷救济的法理分析和界定

(一)救济途径的法理分析和界定

确定人事档案丢失纠纷的法律救济的途径的标准有两方面：(1)法律关系的性质。(2)国家的法律和最高人民法院规范性文件的规定。

1．司法救济程序。我国《民事诉讼法》规定人民法院受理民事案件的范围是平等主体之间因财产关系和人身关系产生争议而提出的民事诉讼。当职工与用人单位

劳动关系终止后，用人单位依据行政管理权占有职工人事档案的根据就丧失了，而形成了人事档案的事实保管关系，是平等主体之间发生的民事法律关系。丢失了职工人事档案，事实上就侵犯了职工享有的劳动、社会保险和福利等权利，造成经济损失。无论是违约之诉还是侵权之诉，都属于人民法院的受案范围。在存在法律责任竞合的情况下，职工可以选择对自己有利的诉讼请求来，以达到保护自己合法权益的目的。

鉴于人事档案所有权的归属缺乏明确的法律依据，而通常的观点认为人事档案所有权归属于国家，这样就存在一个问题：职工就不能成为人事档案保管合同关系的一个当事人。职工就可能不是合格的违约之诉的诉讼主体即享有原告人的资格。那么，根据我国的民法原理，即使职工对其人事档案不享有所有权，但由于企业丢失其人事档案表面上是物的损害，这是一种直接损失，而本质上是侵犯职工的劳动、社会保险和福利等经济权利，造成其间接的财产损失。那么，职工可以基于这些权利受到侵犯提起侵权之诉，这样的话，可能对职工较为有利。

2．前置程序――劳动仲裁程序。在职工与用人单位存在劳动法律关系的情况下，职工与用人单位因人事档案丢失发生，应当属于劳动争议的范畴。劳动争议，是指劳动法律关系当事人关于劳动权利、义务的争执。如前所述，人事档案丢失表面上是“物”的侵害，而本质上侵犯劳动者的劳动权即享有获得劳动报酬、保险和福利等权利，因而属于劳动争议处理的范围。根据《劳动法》和《企业劳动争议处理条例》的规定，职工可以依法向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对仲裁裁决不服的，可以依据《民事诉讼法》向人民法院提讼。因此，劳动仲裁程序就成为人民法院受案的前置程序，而且是必经程序。

(二)赔偿范围分析和确定

人事档案的价值不在于它的本身而在于其潜在、间接的物质利益，丢失人事档案这种“物”的损害，实质侵犯了职工劳动、社会保险及福利等方面的经济利益。因此，对丢失人事档案的损失赔偿应当遵循我国民事和人事劳动法律的原理和立法规定来分析确定。

1．遵循全部赔偿的原则。根据我国民法原理赔偿全部损失除了直接损失以外，还包括间接损失即对“可得利益”的赔偿。其应具备以下几个条件：其一是利益必须是当事人已经预见或者能够预见到的利益；其二是必须是可以期待、必然能够得到的利益；其三，“可得利益”必须是直接因违法行为所丧失的。职工因人事档案丢失而造成丧失劳动就业的工资损失、社会保险待遇和福利等经济利益的损失都属于“可得利益”的损失。

2.关于精神损害赔偿。从目前我国实际情况出发，笔者认为不宜把精神损害纳入赔偿范围。

第一，我国民法关于违约之责的规定对精神损失赔偿持否定的态度。

第二，虽然我国民法关于侵权之责的规定允许精神损害赔偿。但根据民事立法的原理和精神，精神损害赔偿是指对人身权受到侵害的精神抚慰的物质手段。企业丢失职工的人事档案属于“物”或“财产”的损害而不屑于人身权的损害。

第三，2003年最高人民法院的《关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》以司法解释的形式列举了精神损害赔偿也限于人格权、身份权和具有人格象征意义的特定纪念物品的侵权。从而排除了人事档案丢失精神损害赔偿的可能性。

民事档案范文第4篇

在个人信息法领域中，对人事档案的基本定位，是“依特定目的而收集的并以一定方式编排的个人信息的集合”[1]。法学界在现代隐私权的基础上，建构个人对其人事档案的合法利益的救济框架，完成该合法利益的权利化。按照侵权责任法的原理，对于作为人格权的隐私权的损害主要是给予精神损害赔偿的救济，也不排除对经济损失的赔偿。根据我国人事档案制度的规定，本人是根本无法知悉档案记载的内容为何、档案记载是否有错误、被提供给何人查阅等。不少学者提出在人事档案的管理中应尊重个人信息自决权，给予当事人请求复核、更正、删除等权利[2]，即个人的知情与参与等权利[3]。

从个人信息保护的角度而言，与以传统隐私权保护为基点的隐私权保护机制不同，现代隐私权在权利配置上，要求按照个人信息处理的不同阶段进行权利增设与重置，在保护机制上，要求建立个人信息保护所要求的公共监管机制[4]。在目前，我国隐私权保护法制无法完成现代隐私权，特别是个人信息保护所需要的保护架构。

笔者认为，在分析人事档案制度中，OECD所提出的八项著名指导原则（汇集限制原则、资料内容正确性原则、目的明确化原则、利用限制原则、安全保护原则、公开原则、个人参与原则、责任原则[5]），既可以作为制度分析的工具，也可以作为制度改革的借鉴。本文以我国司法实践中关于人事档案管理侵权的判决文书为基础，结合上述指导原则，以类型化的方式，分析我国司法实践的现状，为人事档案制度改革奠定必要的实证基础。

二、经验材料

在我国有关人事档案管理侵权纠纷的司法实践中，可以将有关的纠纷归纳为以下几个类型：

（一）人事档案因记载不完全导致的侵权责任

该类侵权责任，主要发生于用人单位在档案信息收集与档案材料制作中因所记载的事项不完全的情形中，体现为应当记载的而没有记载，还包括记载错误等其他情形。

在“某制药厂与李某财产损害赔偿纠纷上诉案”[6]中，法院认为：“本案中,李某的《企业职工档案》中只记载了李某自1986年到新疆维吾尔自治区商运司参加工作、工资审批及退休的一些情况,对1985年以前李某参加工作及调动工作的情况均未记载,致使李某1985年之前参加工作的工龄无法认定,故制药厂应对其记载档案不全承担一定的民事责任”。在该案中，法院是把该类侵权纠纷作为财产损害赔偿纠纷，而非作为人格权侵权纠纷予以处理的，而且在判决处理上，也没有给予受害人以任何物质性或者精神性的损害赔偿，而是判决加害人承担补建相应的人事档案的责任。

在“韩某与某公司财产损害赔偿纠纷上诉案”[7]中，法院也认为：“某公司作为代为保管韩某人事档案的单位理应对韩某的相关人事档案信息妥善保管，某公司提供的《企业职工档案》只记载了韩某1985年开始工资套改及退休情况，对1985年之前韩某参加工作的情况均未记载，且某公司对韩某1978年参加工作认可，故对韩某要求某公司赔偿其工资损失的诉讼请求，本院予以支持”。

在“吴耀荣诉广州鹰金钱企业集团公司劳动合同纠纷案”[8]中，法院确认：“由于原告档案没有反映原告辞职的有关情况记载，在这阶段的职工花名册也丢失，以致社会保障局无法取得能够证明原告工作经历的原始资料，造成原告无法享受视同缴费26年1个月年限的养老待遇，并因此无法享受视同养老保险缴费年限满25年由政府专项资金全额资助缴纳过渡性基本医疗保险费，责任在于广州市穗光食品厂”。

本部分所研究的后两个案件判决的重要意义在于，对因人事档案记载不全而给当事人造成的物质损害（工资损失、过渡性基本医疗保险费损失等）给予了赔偿，并没有给予档案关系人以精神损害赔偿。

（二）人事档案因保管不善遗失导致的侵权责任

该类侵权案件，可能发生在公共性档案保管机构（国家机关、事业单位等所属的档案部门）与档案关系人之间，也可能发生在商业性档案保管机构（企业、职业介绍服务中心、职业介绍所等）与档案关系人之间，是一种比较多发的人事档案侵权纠纷类型，而且在是否具有可诉性的问题上，司法机关对行政部门所保管的人事档案遗失与企业、事业单位所保管的人事档案遗失，具有二元化的倾向。司法实践往往对前者持不具有可诉性的立场[9]，而对后者持具有可诉性的立场[10]。

值得注意的是，该类民事案件在纠纷定性上比较复杂，主要是被作为侵权案件予以处理的，且主要赔偿的是当事人的经济损失，但在少数案件中对当事人的精神损害给予了赔偿[11]。只有在双方当事人之间有明确的档案保管约定的情况下，才可能是被作为违约案件予以处理的。

在“刘岩与北京市朝阳区职业介绍服务中心保管合同纠纷上诉案”[12]中，终审法院认为：“职业介绍中心作为保管人没有履行合同的义务将刘岩档案丢失，职业介绍中心具有过错，其违约行为必然影响刘岩今后就业及享受相关待遇，因此，应对其违约行为承担相应的责任，赔偿刘岩相应的损失，对于损失数额，本院依据刘岩提供的证据结合日常生活经验，酌定为30000元”。在该案中，在当事人之间存在着明确的人事档案保管合同（委托存档协议），所以法院将该案作为违约案件予以处理。

在“李蔚萍诉长葛市归侨侨眷联合会劳动争议纠纷案”[13]中，法院认为：“在原告达到退休年龄时因档案丢失而无法办理，对此被告长葛市侨联应负保管不善的责任，具有过错。由于无原告档案材料，造成原告不能及时办理养老退休手续，给原告的利益已造成一定程度的损失。对原告主张的损失，被告应予赔偿”。

在“安阳市北关区彰北街道办事处与陈建设劳动争议纠纷上诉案”[14]中，法院支持了初审法院的观点：“上诉人将被上诉人档案遗失，影响了被上诉人享受相关待遇，给其取得相关利益造成了可预见的损失，故原审判决根据安阳市的人均生活水平，酌定一次性赔偿被上诉人遗失档案损失并无不当，本院予以维持”。更为重要的是，在该案中，终审法院提出了人事档案遗失侵权之诉与劳动关系纠纷之诉的相互独立性问题，即“关于陈建设的身份及双方是否形成劳动关系的问题。因该纠纷同档案遗失引起的侵权之诉不属同一法律关系，本院不予审查，应另行处理”。

在“李传雅与广州钢管厂有限公司劳动争议纠纷上诉案”[15]中，终审法院认为：“钢管厂遗失李传雅档案造成李传雅办理退休手续的延误，以致于李传雅未能享受到从2006年7月起每月增加基本养老金100元的调整，该损失应由遗失李传雅档案的钢管厂承担责任。钢管厂应按每月100元从2006年7月起计算至本判决生效之日一次性支付给李传雅，以后每月于当月30日前支付100元给李传雅至其死亡时止”。该判决将不能办理退休手续的损失用一次性支付和终身定期金的方式予以赔偿，其大胆与创新，令人耳目一新。

在上述案件的损害救济上，对人事档案关系人主要是给予了损害赔偿的救济，但是并未言明是对物质利益的损害赔偿，还是精神损害的赔偿。从合同法和侵权责任法的理论而言，似乎该损害赔偿主要是针对物质损害而做出的，均未对档案关系人的精神损害予以救济。

（三）人事档案在劳动关系终止时未及时移转导致的侵权责任

该类侵权责任，体现为用人单位在劳动合同终止后未能及时移转劳动者的人事档案而产生，主要产生于劳动争议纠纷领域中，而且往往是被作为劳动争议纠纷予以审理的。

在“青岛晶华玻璃有限公司与王政智劳动争议纠纷上诉案”[16]中，法院进一步阐明：“本案中，晶华玻璃公司在与王政智终止劳动关系后至今未给其办理档案转移手续的事实清楚，故原审法院依据劳动合同法的有关规定，判令晶华玻璃公司为王政智转移档案正确，本院予以确认”。在该案中，尽管被告用人单位在相当长的时间内没有给劳动者转移人事档案，但是法院并没有因此给予劳动者损害赔偿的救济，而仅仅是判决用人单位继续履行相应的移转义务。

在“袁媛诉重庆银行股份有限公司劳动争议纠纷案”[17]中，法院认定了用人单位未为及时移转劳动者人事档案的违法性，即“双方的劳动关系在1994年已解除，重庆银行未即时为袁媛转移档案资料，不符合相关规定”，而且还进一步明确了劳动者诉请用人单位及时移转人事档案的权利属于用人单位的在劳动合同解除后的附随义务（后合同义务）且不适用诉讼时效的规定，即“由于原告该诉请系劳动关系解除后用人单位的附随义务，该请求不适用诉讼时效期间的规定”。以此保护劳动者对自己人事档案的合法利益。

（四）人事档案去向信息告知义务不履行而造成的侵权责任

该类侵权案件，体现为用人单位在劳动者的劳动合同中终止后，长期不告知劳动者的人事档案的去向，给人事档案关系人（劳动者）造成损害的情形。在司法实践中，该类案件相对较为少见，而且也是被作为劳动争议纠纷予以处理的。

在“华某某与上海汽车电器总厂劳工合同纠纷上诉案”[18]中，法院确认：“职工档案记录职工的生活、工龄、工作经历等，用人单位应当妥善保管并在职工离职后及时办理移交手续且告知档案的去处以便职工享受其应得的各项政策待遇。上海汽车电器总厂虽然在1993年12月履行了档案转移手续，但直至2008年6月才告知华某某，亦有不当之处。原审法院据此酌情判令上海汽车电器总厂赔偿华某某养老退休金损失15,000元亦无不当”。

在该案中，法院不仅确认了用人单位对劳动者的人事档案的基本义务，即在劳动关系存续期间的妥善保管义务和在劳动关系终止后的及时移转义务，而且还确认了用人单位在劳动关系终止时及时履行档案移转义务后及时告知档案去向的义务，以此保护劳动者的权益。诚为司法能动主义的一大进步。

三、对司法实践的反思

与对人事档案制度改革的思考

从对上述人事档案管理侵权纠纷司法判决材料的整理归纳与初步分析，可以得出如下结论：

首先，在纠纷的性质定位上，有关人事档案管理中的侵权纠纷的归类，较为复杂，且多种多样。既有作为财产损害纠纷，也有作为违约责任纠纷，还有作为劳动争议纠纷予以审理的。在司法实践中，还有法院敏锐地提出了人事档案侵权之诉的独立性问题。这一点主要是跟目前我国立法上关于人事档案关系人对其人事档案的合法利益是否权利化以及如何权利化的规范之阙失有极大的关联。

其次，在损害赔偿的性质和范围上，在我国有关人事档案管理中的侵权纠纷的案件中，司法机关普遍倾向于而且也实践了对给予当事人造成的物质损害应当给予救济的主张，而对前述各类型侵权行为造成的精神损害，则根本就没有或者较少给予赔偿。此外，在司法救济中，还普遍使用了非损害赔偿的救济方式，如继续履行（及时移转）、恢复原状（补充建档）等措施。这是因为在我国司法实践中，被司法机关所看重的是人事档案在记载不完全、遗失、不及时转递以及去向不明等情形中给人事档案关系人在就业待遇、缴纳社会保险、办理养老退休等方面造成的经济损失，忽略了人事档案管理中的侵权行为对人事档案关系人所造成的精神损害。可以说，存在着严重的将人事档案关系人对其人事档案的合法利益财产权化的倾向。这一点与法学理论界将人事档案关系人对其人事档案的合法利益人格权化（隐私权化）的基本观点大相径庭。

最后，在损害赔偿的数额与方式上，法官的自由裁量权起到了主要作用，法官通常会根据当事人提供的证据和日常生活经验相结合予以认定，既有一次性支付的损害赔偿金，也有终生定期支付的损害赔偿金。

综上可以说，从OECD的指导原则而言，人事档案管理中的侵权行为主要体现为对资料内容正确性原则、安全保护原则和个人参与原则等三大原则的违反。

从法律规范的创制而言，对人事档案关系人对其人事档案的合法利益的保护，应当将该合法利益规定为法律上的人格权位阶，特别是隐私权的范畴，为了彰显个人信息主体对其个人信息的权利与传统隐私权的差异，可以称之为个人信息自决权。从司法实践的改善而言，应当注意人事档案关系人对其人事档案的合法利益中的人格权因素，在司法救济上，不仅要给予受害人因人事档案管理中的侵权行为导致的经济损失的救济，而且也要给予受害人因该侵权行为而导致的精神损害的救济。

注释：

[1]齐爱民.拯救信息社会中的人格:个人信息保护法总论,北京:北京大学出版社,2009年版,第81页.

[2]王秀哲.隐私权的宪法保护,北京:社会科学文献出版社,2007年版,第243页.

[3]张建文.论人事档案遗失的权利救济,北京档案.2009年第10期,第19页.

[4]张建文.基因隐私权的民法保护,河北法学.2010年第6期,第11页.

[5]刘怡君.资讯化社会隐私权之研究――以日本个人资讯保护为中心，淡江大学日本研究所硕士班硕士论文,2005年6月,第84-86页.

[6]新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(2011)乌中民一终字第1059号民事判决书.

[7]新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(2011)乌中民一终字第912号民事判决书.

[8]广东省广州市天河区人民法院(2009)天法民一初字第3137号民事判决书.

[9]许昌县人民法院(2010)许县法行初字第36号行政裁定书.在该案中,法院认为:原告所诉被告因保管不善将档案丢失不属于人民法院受案范围，原告可以向被告或其上级机关及有关部门反映解决.

[10]张建文.行政部门所保管的人事档案遗失的权利救济,北京档案.2011年第7期,第17页.

[11]河南省安阳市中级人民法院(2009)安民二终字第55号民事判决书.

[12]北京市第二中级人民法院(2011)二中民终字第9927号民事判决书.

[13]长葛市人民法院(2009)长民初字第00699号民事判决书.

[14]河南省安阳市中级人民法院(2009)安民二终字第304号民事判决书.

[15]广东省广州市中级人民法院(2007)穗中法民一终字第2563号民事判决书.

[16]山东省青岛市中级人民法院(2011)青民一终字第385号民事判决书.

[17]重庆市渝中区人民法院（2009）中区民初字第6132号民事判决书.

[18]上海市第二中级人民法院(2010)沪二中民三(民)终字第1315号民事判决书.

作者单位：西南政法大学民商法学院