时间：2023-12-15 17:20:23
一、FDI对东道国低碳经济影响的研究
国外学者就FDI对东道国低碳经济发展的影响了进行了一些研究，他们发现，1975年至2000年，跨国公司母国每单位GDP的碳排放量的降低是以东道国每单位GDP碳排放量的提高为基础的，表明跨国公司在转移生产过程时对东道国低碳经济的发展造成了破坏；FDI对东道国的碳排放总量具有显著地提高作用，对FDI的依赖(尤其是制造业部门)会提高发展中国家的碳排放量；低收入和中等收入国家容易成为跨国公司的“污染避难所”。
FDI的载体跨国公司能够将先进的技术转移给位于东道国的子公司，FDI是低碳技术传播的重要渠道；FDI在节能技术的传播上发挥着重要作用，能够降低东道国的碳排放量，对其环境、气候产生正面影响；那些推行国际碳排放标准的国家能够通过引进FDI降低其碳排放量，尤其是在初级产品部门。
二、FDI对东道国低碳经济的积极影响
以跨国公司为载体的外商直接投资既是温室气体的排放者，同时又是发展低碳经济的投资者。据贸发会议(UNCTAD)统计，2009年可再生能源、循环及低碳技术开发制造三大领域的低碳型FDI达到900亿美元，对东道国发展低碳经济具有不可忽视的积极作用。
FDI促进东道国向低碳经济转型主要是通过低碳技术、生产过程、产品和服务的转移来实现的。FDI的流入填补了东道国发展低碳产业的资金空白。投资低碳产业的风险较大，东道国本土企业可能缺乏相应的能力承担投资风险，而拥有先进技术和丰富管理经验且资金实力雄厚的跨国公司却能够进入相应低碳产业，从而促进东道国的产业结构调整。
低碳经济不仅与生产活动有关，同时与人们的消费模式也有很大关系。FDI能够向东道同提供在消费过程中更加低碳的产品(如能源利用率高或使用清洁能源的交通工具、电器等)和服务(FDI直接帮助东道国的本土企业改善生产过程和更新设备，以降低碳排放量)，引导东道国的市场偏好，促进东道国向低碳经济转型。
通过引进低碳的生产工岂或者更新现有的生产设备(如提高能源利用率、采用新能源等)，跨国公司及处于全球价值链的其他相关企业生产过程的碳排放量会大大降低。
FDI是传播低碳技术的重要渠道之一。跨国公司拥有先进的低碳技术和生产工艺，在东道国投资生产的同时，也能通过竞争、示范模仿和产业链的前后关联，对东道国本土企业产生外溢，传播先进的管理经验和低碳的生产工艺、技术，提高东道国企业的能源利用率，实现集约型的经济增长。例如，FDI与东道国本土企业建立合资企业，能够促进双方的技术交流；通过劳动力在跨国企业与东道国本土企业的流动，实现低碳技术的传播；跨国公司在东道国建立研发中心，开发低碳技术并直接投入生产。
FDI的流入能够促进东道国的经济增长，提高人们的生活水平。根据库兹涅茨曲线假说，生活水平的提高能够增强人们保护环境、气候的意识，同时提高消费者对低碳产品和服务的需求，改善人们的消费模式，降低东道国的碳排放量。
三、FDI对东道国发展低碳经济的负面影响
跨国公司在全球范围内转移生产的目的是为了寻求廉价的劳动力和原材料以降低生产成本，但其生产活动也可能对东道国的环境、气候带来巨大压力。例如，FDI的进入意味着东道国经济活动的增加，需要更多的资源投入，而更多的资源消耗和产出会带来更多的废弃物和经济活动的副产品――二氧化碳等温室气体排放量的增长，从而使东道国的环境、气候更加恶劣，这就是FDI的“规模效应”，它会阻碍东道国向低碳经济模式转型。
跨国公司在世界各地投资，意味着分工带来了生产效率的提高，但同时对交通运输的需求也会增加，而交通运输活动的增加会显著提高东道国的碳排放量。
为了逃避母国严格的碳排放规定，跨国公司通常会将碳排放量大的生产活动重新部署在碳排放标准更低的国家，以直接投资的方式将二氧化碳“出口”至东道国，这便是“碳泄漏”。例如，外商投资者更倾向于投资制造业、相关交通运输业及能源部门，而这些部门的经济会对东道国的环境、气候造成严重破坏。
跨国公司为了保持其竞争优势，往往严格控制高新技术向东道国本土企业的扩散，因此低碳技术的外溢效应并不明显；而且一些跨国企业转让的技术多是处于成熟期甚至衰退期的技术，尤其是尖端低碳技术的传播主要在发达国家之间进行，发展中国家很难获得先进的低碳技术，因此从这个角度看，FDI对降低东道国碳排放量的作用不明显。
另外，即使FDI给东道国带来了更加先进、低碳的技术和生产设备，其减排效果也可能被FDI在东道国国内的经济活动，如交通运输和能源消耗所产生的碳排放量抵消，甚至最终提高东道国的碳排放总量。
一般来说，尖端的低碳技术和设备比传统高碳排放的技术、设备更加昂贵，采用低碳技术设备进行生产的成本更高。因此，即使东道国本土企业进行低碳技术的开发和运用，如果FDI进入并采用传统的高碳排放技术和生产工艺，其产品就相对便宜、更具价格优势，从而打压本土企业的低碳技术开发活动，产生“挤出效应”。
对发展中国家来说，FDI对本国发展低碳经济可能带来的破坏更大。例如，外商投资多集中于能源密集型产业，其经济活动对能源的需求提高，而发展中国家的基础设施不够完善，发电技术较落后，且生产过程的能源利用率低。因此，FDI的流入可能大幅提高国内的碳排放量。另外。根据“污染避难所”假说，由于缺乏高素质劳动力和完善的环境基础设施，且处在工业化的发展阶段，经济发展水平较低，引资心理迫切，发展中国家通常都竞相制定较宽松的碳排放标准，以吸引外商投资。而且政府管理能力较低，碳排放管制的实施和监督成本较高，发展中国家无力负担，这极有可能打击FDI对低碳技术和生产的投资积极性，无形中鼓励了FDI将碳排放量大的产业或生产环节转移到发展中国家，“碳泄漏”问题更加严重。相反，发达国
家能够承担碳排放管制的实施、监督费用。因此，通常都对企业制定更加严格的碳排放标准。
四、促进FDI发展东道国低碳经济的对策措施
FDI对东道国低碳经济的发展具有双重作用，如果东道国政府、本土企业、跨国公司及母国多方配合，采取协调一致的政策措施，就能够引导FDI更好地服务于东道国低碳经济的发展。
(一)东道国政府
1.根据本国经济发展要求有选择地引进低碳技术。
没有哪个国家能够提供一个适合所有类型低碳投资的环境。因此，必须根据本国的经济特点引进具有比较优势和发展潜力的低碳跨国投资。
2，完善知识产权保护制度。
实践证明，有效的知识产权制度能够保护拥有先进技术的跨国公司不受其他竞争对手的模仿，从而吸引低碳跨国投资，促进技术向东道国传播。
3.东道国政府应制定低碳投资的激励、优惠政策。
将财政政策和调控手段相结合：如采取措施使低碳经济活动所需原材料的进口更加便利；或直接向消费肯提供补贴，为低碳产品和服务创造稳定的需求和市场，以吸引低碳跨国投资，可再生能源产业就产生于国家宏观政策的干预。
4.市场太小是FDI区位选择的重要因素。
如果东道国低碳产业市场狭小，对外资的吸引力就很有限。因此，东道国可以选择实行区域一体化，以突破市场限制，吸引低碳跨国投资。
5.降低低碳经济产业的外资准入门槛，有选择地引进低碳跨国投资，优化产业结构。
例如，能源产业的碳排放量很大，但是这一产业被大多数国家视为具有“战略”意义的部门，外资的进入受到较多限制，这便阻碍了各国发展低碳经济的步伐。因此，各国政府应适当降低能源部门的外资进入门槛，引进先进的低碳技术，提高能源利用率并大力开发清洁、可再生能源。
6.建立有利于技术传播的平台，
包括良好的基础设施、高素质劳动力、配套的技术等。同时，促进跨国企业与本土企业的联系和交流，鼓励成立合资企业以促进低碳技术和生产工艺的传播。另外，建立低碳技术的孵化器――技术和产业集群也是很好的选择。
7.完善法律法规。
根据本国实际经济发展情况制定严格的碳排放标准，与国际相关法规接轨，并及时监督其执行情况，杜绝高碳排放产业向本国转移，避免成为跨国公司的“污染避难所”。
(二)东道国本土企业
首先要加快技术和设备革新，加强与低碳跨国投资企业的技术交流和合作，积极引进先进的低碳技术和生产设备，并提高自身消化吸收和应用低碳技术的能力。只有将引进的低碳技术应用到本国的经济发展中，并在此基础上进行创新和完善，才算真正掌握了这项技术。
其次要与低碳跨国公司成立合资企业时，要明确低碳技术和设备的转让，防范跨国公司的技术封锁，以真正获得尖端的低碳技术。
(三)跨国公司
第一，跨国公司应对东道国的工作人员进行低碳技术和管理能力培训，通过人员流动促进低碳技术的传播。
第二，在资金、技术上帮助其合资经营伙伴和产业链上前后关联的企业，加快向东道国企业传播低碳技术和生产工艺，与东道国本土企业共同发展，帮助东道围向低碳经济转型。
第三，提高环保、发展低碳经济的意识，有选择地进入东道国低碳产业，采用低碳技术和流程进行清洁生产，严格遵守东道国及国际碳排放准则，降低东道国的碳排放量。
第四，加大低碳技术的研发，在东道国建立研发中心机构，能够更加直接地向东道国传播低碳技术。
(四)母国政府
跨国公司的母国(主要是发达国家)应采取措施(如投资担保和资金支持等，以降低投资风险)，鼓励本国掌握低碳技术的企业向发展中国家投资，同时加强与发展中国家的低碳技术合作(例如，欧盟与我国建立的低碳技术和投资示范区)，以帮助其向低碳经济发展模式转型。
中图分类号：F124.5；F016.3 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2017）05-0080-05
The Nonlinear Relationship between Financial Development and Carbon Emission
――Based on Panel Smooth Transition Regression Model
SHAO Hanhua， LIU Yaobin
（School of Economics and Management，Nanchang University， Nanchang 330031）
Abstract：Based on the panel data of 30 provinces from 2000 to 2014 in China， this paper uses the panel smooth transition regression model to investigate the nonlinear relationship between financial development and carbon emission. The results show that financial development generally is conducive to reducing carbon emission， however， the reduction effect of financial development on carbon emission transitions smoothly between high and low regimes with the changes of the transition variables， such as economic development， industrial structure， energy structure and international trade. Therefore， the results underscore the need of enhancing the coordination between green finance and structural reforms to play the leading role of financial development in reducing carbon emission and promote regional development of green finance.
Key words：financial development； carbon emission； PSTR； nonlinear relationship
1 引言
伴随着过去三十余年经济持续高速增长，我国环境污染问题日益严重，环境承载能力已趋极限，环境污染产生的经济成本是十分巨大的。要实质性改善我国环境不仅仅要依靠更强有力的末端治理措施，还必须采用一系列财税、金融等手段改革资源配置的激励机制[1]。在资源配置中，“十三五”规划提出，要大力发展绿色金融，引导社会资金从“两高一低”行业退出，更多地投向绿色环保产业，促进绿色清洁生产。与现有大多数研究从经济结构、能源消费、城镇化和贸易开放等角度来考察我国碳排放影响因素不同，本文拟从绿色金融视角来研究金融发展对碳排放的影响，并在PSTR模型的非线性分析框架下，深入研究中国不同省际地区发展特征差异对两者关系的影响，以更好地发挥金融发展在地区节能减排中的作用，为促进地区绿色金融发展提供决策依据。
2 文献综述
自从温室气体排放引发全球气候问题成为全球关注焦点以来，学界围绕碳排放核算、碳排放权利分配以及碳排放影响因素研究进行了大量研究。其中，在环境压力驱动影响因素的STIRPAT模型分析框架下，国内外学者实证检验了经济增长、能源结构、产业结构、贸易开放和城市化等因素对碳排放的影响 [2～5]。近年来，金融发展对碳排放影响引起了学者的关注。一方面，金融发展可以通过缓解消费者和企业的融资约束，刺激消费投资增长，从而扩大经济规模和能源消耗，使得碳排放量显著增加。Sadorsky的研究发现，金融发展使得消费者可以更容易地获得信贷，从而刺激消费者购买汽车、空调和冰箱等耗能大件产品，增加碳排放[6]。同样，金融发展也可以提高企业融资可得性和降低企业融资成本，从而促进企业购置大型设备、新建生产线和扩大生产规模，这些必然会增加能源消耗和碳排放 [7]。
另一方面，Shahbaz等认为金融发展可以通过促进企业技术创新以及为环保产业项目和清洁生产技术研发应用提供资金支持等渠道，引导经??结构和能源结构调整，实现低碳经济发展，从而实现碳排放可持续下降[8]。特别是在绿色金融发展的大背景下，发达的金融市场可以为企业节能减排项目提供多样化的融资工具，同时，企业也有很强动机通过清洁生产来提高社会责任形象，以便更好地融资。因此，从理论上看，金融发展既可以通过引致需求、扩大经济规模和能源消耗、产生金融发展对碳排放增加的规模效应，也可以通过调整结构、促进清洁生产、产生金融发展减少碳排放的结构效应，即金融发展对碳排放的影响存在不确定性。实证方面，一些学者利用时间序列模型或面板数据技术，对金砖四国、土耳其和南非等国研究发现，金融发展与碳排放在不同国家呈现出不同的影响，甚至在同一国家不同时期也表现出不一样的影响关系 [9～12]，即两者之间关系十分复杂。
需要指出的是，国内外实证研究大都使用线性模型研究金融发展与碳排放之间关系，对两者可能涉及到的非线性关系研究不够，所得出的结论也不一致甚至截然相反。特别地，现有研究使用的大都是时间序列数据，即使面板数据模型也是在线性分析框架建立的，没有考虑到地区差距视角下金融发展与碳排放之间的复杂性。由于我国各地区经济发展和禀赋结构存在较大异质性，金融发展与碳排放之间的关系可能受到这些异质性影响，从而呈现出非线性效应。因此，本文将从省际间异质性视角出发，基于2000～2014年我国30个省（市）面板数据，利用能够根据地区属性差距进行内生分组的面板平滑转换模型（PSTR），在实证分析金融发展对碳排放影响的整体基础上，深入研究经济发展水平、产业结构、能源结构和贸易开放等不同省际特征差异对两者关系所产生的非线性影响，以更好地发挥金融发展在区域节能减排中的作用，促进区域绿色金融发展。
3 模型、变量及数据说明
3.1 模型设定
为了研究基于不同发展水平和经济结构等地区差异下我国金融发展与碳排放之间的非线性关系，本文采用González等提出的面板平滑转换PSTR模型 [13]进行实证分析。
式（1）中，yit和xit分别是被解释变量和解释变量，即碳排放和金融发展；转换函数g（qit；γ，c）是一个取值介于0和1之间的连续函数；qit、γ、c分别是转换变量、平滑参数和位置参数；m是位置参数的个数，通常取值为1和2。当m=1时，转换函数含有一个位置参数：
此时，模型（3）为三区制的面板平滑转换模型，转换函数关于（c1+c2）/2对称，并在该点取得极小值，处于中间区制状态。
需要指出的是，在对PSTR模型估计之前需要检验模型是否存在非线性转换机制，常用的方法是在γ=0处进行泰勒展开构造辅助回归式：
因此，对PSTR模型的“非线性检验”相当于对式（4）中H*0：β1=…=βm=0作为原假设进行假设检验，然后可以通过构造如下统计量来检验：
如果“线性检验”拒绝原假设，则需要进一步检验是否存在一个或至少两个转换函数，即“剩余非线性检验”。类似于“线性检验”，同样通过泰勒展开构造辅助回归函数，利用LM、LMF和LRT进行检验，直至不能拒绝原假设H0：r=r*为止，此时r*就为PSTR模型转换函数最优个数。
3.2 数据变量说明
考虑到数据可得性，本文选取2000～2014年中国30个省级行政单元（西藏除外）作为研究对象，样本数据来源于《中国统计年鉴》《中国金融年鉴》和《中国能源统计年鉴》。相关变量选取计算情况如下：
（1）被解释变量：碳排放。以单位GDP二氧化碳（CO2）排放量表示。目前尚无权威机构关于省际层面CO2的数据，本文借鉴2006年联合国政府间气候专门委员会制定的温室气体清单指南提供的参考方法，构建CO2的核算公式，为：
式（8）中，Ei表示各种化石能源消费量；CFi为低位发热量；CCi为单位热量的含碳水平；COFi为能源的氧化率水平；44/12是CO2分子与碳原子质量比。
（2）解?变量：金融发展。选取经典的金融相关比率，即用存贷款余额总量/GDP表示。此外用私人部门信贷总量与GDP比重，即金融效率，作为金融相关比率的补充指标，该指标被广泛应用于金融发展的衡量。由于我国金融机构尚未公布私人部门信贷数据，借鉴张军和金煜[14]做法，私人部门信贷为：[（1-国有固定资产投资额）/全社会固定资产投资额]×贷款余额。
（3）转换变量。由于我国各地区经济发展迥异，不同地区的经济发展水平、经济结构、能源禀赋结构和对外开放等存在很大的差距，因此会使得金融发展对碳排放的影响在不同省份呈现出异质性差距。因此，结合现有研究，选取地区经济发展水平、经济结构、能源结构和贸易开放作为转换变量，检验不同经济特征差距对金融发展与碳排放之间产生的非线性关系。对于经济发展水平、经济结构、能源结构和贸易开放的测度，分别用各地区人均GDP对数值、二产比重、煤炭份额和进出口贸易总额与GDP占比表示。
4 实证分析
4.1 非线性检验
在对面板平滑转换模型估计之前，首先需要确定在不同的转换变量影响下金融发展与碳排放之间是否存在非线性关系。由表1可知，除了模型E和H外，其他模型在10%显著性水平下都显著拒绝两者关系为线性关系的原假设，说明模型E和H是不含有异质性的线性模型，模型A至模型D、F和G存在明确的非线性特征；对模型A至模型D、F和G进一步进行非线性剩余检验，发现LM、LMF和LRT检验统计量在10%水平下均不能拒绝r=1的原假设，因此模型A至模型D、F和G均适合采用单个转换函数的PSTR模型。最后，通过AIC和BIC准则确定模型A至模型D、F和G转换函数的最优位置参数个数均为1。
4.2 估计结果分析
本文利用网格搜索法寻找平滑参数γ和位置参数c，通过求解相应回归模型残差平方和RSS最小时的参数值γ和c对模型进行最优参数估计，相关估计结果见表2。
从表2可知，所有模型的回归系数在1%水平下均显著，其中线性部分系数β1显著为负，说明金融发展有利于降低碳排放。而非线性部分系数β11显著为正，说明金融减排效应随着转换变量增加而减少，地区经济的异质性，即转换变量的存在使得金融发展对碳排放影响系数被分成高、低不同区制，影响系数在区制间平滑转换，具体来说：
（1）经济发展水平与金融减排效应。模型A结果显示，β1和β11的系数分别为-0.574和0.240，位置参数c为10.016，说明当人均GDP对数值低于10.016时，模型趋向低区制，金融减排效应最大为-0.574，而当人均GDP对数值高于10.016，模型趋向高区制，金融减排效应通过平滑转换函数作用最终减弱至-0.334，意味着经济发展水平的提高降低了金融减排效应。结合转换函数图1可知，大部分样本观测值处于高、低区制之间，分布在位置参数c两侧，金融减排效应从低区制下开始，以c为中心向高区制地区平滑转换减弱，转换速率为4.252。
（2）经济结构与金融减排效应。模型B的结果显示，β1和β11的系数分别为-0.317和0.182，位置参数c为0.342，说明当二产比重低于0.342时，模型趋向低区制，金融减排效应最大为-0.317，而当二产比重高于0.342时，模型趋向高区制，金融减排效应通过平滑转换函数作用最终减弱至-0.135，意味着经济结构中工业比重的提高降低了金融减排效应。结合转换函数图2可知，大部分样本观测值都位于高区制，转换函数g的值近似等于1，金融深化率每提高1%，碳排放下降0.135% ，金融减排效应相对于低区制的省份降低了0.182%。 2014年仅有北京和海南处于低区制，经济结构中工业比重最低，转换函数g的值近似等于0，金融发展降低碳排放的效应最大。当利用金融效率指标金融发展变量时，同样发现金融效率改善降低了碳排放，并且这种效应随着工业比重提高而弱化，但平滑速率有所降低（见模型E和图3）。
（3）能源结构与金融减排效应。模型C的结果显示，β1和β11的系数分别为-0.353和0.400，位置参数c为0.708，说明当能源结构中煤炭比重低于0.708时，模型趋向低区制，金融减排效应最大为-0.353，而当能源结构中煤炭比重高于0.708时，模型趋向高区制，金融减排效应通过平滑转换函数作用最终减弱至0.047，意味着能源结构中煤炭比重提高降低了金融减排效应。特别地，当地区煤炭比重到达高区制，金融深化率每提高1%，碳排放会增加0.047%。这说明对于以煤为主的省份来说，金融发展不仅没有降低碳排放，反而增加了碳排放。结合转换函数图4可知，转换函数的数值基本处于0.15之上，说明模型基本处在一种高区制转换状态，其中450个样本观测值中已经有8.82%的样本位于高区制。当利用金融效率指标金融发展变量时，同样发现金融发展降低了碳排放，并且这种效应随着能源结构中煤炭比重提高而弱化、消失直至转变为金融效率提高1%，碳排放增加0.538%（见模型F和图5）。
（4）对外贸易与金融减排效应。模型D的结果显示，β1和β11的系数分别为-0.579和0.208，位置参数c为0.66，说明当进出口贸易占GDP比重低于0.66时，模型趋向低区制，金融减排效应最大为-0.579，而当进出口贸易占GDP比重高于0.66时，模型趋向高区制，金融减排效应通过平滑转换函数作用最终减弱至-0.371，这意味着对外贸易弱化了金融减排效应。 根据“污染避难所”假说，发展中国家环境监管标准普遍较低，发达国家通过进出口贸易向发展中国家转嫁污染，国内一些研究发现我国贸易开放存在“污染避难所” [15]。因此，粗放型的外贸发展方式使得金融减排效应大打折扣。
结合转换函数（如图6）进一步发现，76.9%样本观测值都处于低区制，贸易比重要显著低于门槛值，转换函数g的值近似等于0，金融深化率每提高1%，碳排放下降0.579%，金融减排效应最大。也就是说，对于我国大部分省份来说，当前贸易比重还没有能够显著降低金融减排效应。但是，也有59个样本观测值处于高区制，贸易比重高于门槛值，转换函数g的值近似等于1，金融深化率每提高1%，碳排放下降0.371%，金融?p排效应最弱。
5 结论性评述
面对日益严峻的环境压力，积极发挥金融资源配置在绿色发展的引领作用是“十三五”时期发展绿色金融的题中之义。基于此，本文对我国金融发展与碳排放之间的非线性关系进行了实证检验。研究发现：金融发展总体上有利于降低碳排放，但这种金融减排效应会随着经济发展水平、经济结构、能源结构和贸易开放等转换变量，在高、低区制之间进行平滑转换，呈现出复杂的异质性特征。具体来说，上述转换变量的位置参数值分别为10.016、0.342（0.348）、0.708（0.677）和0.660，这些参数值将每个省（市）分为高、低区制，金融减排效应在低区制最大、在高区制最小，即在人均GDP水平较高、工业比重较高、能源结构中煤炭比重较高和贸易开放程度较高的省份，金融减排效应下降。特别地，当一个省份能源结构煤炭比重达到0.708时，金融发展不仅不能降低碳排放，反而会增加碳排放。基于这些研究结论，提出如下的政策建议：
一是大力发展绿色金融，更好地发挥金融资源配置对绿色发展的正向激励作用。研究发现金融发展总体上有利于降低碳排放，但由于我国目前尚未建立完整的绿色金融体系，缺乏一个系统完整的政策框架，没有充分吸引社会资金进入绿色行业，金融体系支持绿色发展仍然存在很大改善空间。因此，要切实按照“十三五”规划提出的“发展绿色金融”的要求，积极营造良好的支持绿色金融发展的政策和市场环境，强化绿色金融的基础设施建设，创新发展绿色贷款、绿色债券、绿色基金、绿色保险等多种方式的绿色金融产品，不断满足企业多元化绿色投融资需求，从而推动经济真正实现绿色发展。
二是加强金融政策与结构性改革政策的协调配合，放大金融减排效应。本文研究发现，粗放的经济结构、能源结构和进出口贸易等会降低金融减排效应，因此提高金融减排效应不仅是一个单纯的金融资源配置问题，还涉及到产业升级、外贸转型、环境监管、能源价格改革等结构性改革政策的协调配合，切实降低污染性项目的投资回报率、提高绿色项目的投资回报率，增强绿色金融发展的内生动力，促进绿色清洁生产。
随着近些年来世界气候变暖趋势的增强，导致了诸多环境问题。如今，全球每年有18万至5.5万个物种成为濒危物种，每天都有150多个物种彻底地消失。低碳农业正是在积极应对气候恶化的情况下，针对目前农业领域的生产投资较大、能耗较高、污染较重等不足，这是从保护资源环境的视角所提出的。由于全球范围内的畜牧业以及种植业的大发展，加上农用机械、化肥、农药以及除草剂等大量运用，农业生产不仅得到了发展，而且农业源所排放的温室气体也在持续增加。据统计，全世界每年农业生产所释放的温室气体量达到了人为排放总量的30％左右，农业生产中所排放的CH4达到了人为排放量的一半左右，而N2O达到了大约60%。依据推测，一旦无法及时地控制温室气体的大规模排放，估计到了2030年，农业源CH4与N2O的排放量会比2010年分别提升60%与35%。因为我国能源生产大国与消费大国，而且同时还是农业大国，所以，积极发展低碳农业肯定具备了十分重要的意义。自从改革开放以来，我国农业建设已经取得了非常大的成绩，但还是未能从根本上改变粗放型经济发展方式。据统计，我国农业源排放中的CH4在我国CH4排放总量中达到了80%，而农业源排放中的N2O则达到了N2O排放总量90%左右。由于农业耕作力度的加大，对于耕地所造成的干扰变得愈来愈频繁，从而直接破坏了农田或者耕地的固有结构，导致土壤碳库的平衡受到了显著的影响，其对于大气CO2的贡献率有继续大幅提高之趋势。与此同时，农业还是最容易受到气候变化影响的一个产业，气候的变化导致水资源缺乏与燃料价格的波动均会直接造成粮食生产具有有效性以及稳定性。因此，世界粮农组织于2009年大力呼吁提升低碳农业的投资额度，认为低碳农业不仅能够遏制气候出现变化，而且还能提升发展中国家粮食的总产量。依据我国农科院的相关研究，证实温度一旦升高，农业用水就会减少，耕地面积也会下降，导致我国粮食生产水平不断下降。为此，国家号召各各业节能减排，而对于农业产业来说，必须发展低碳农业，这对于降低农业温室气体排放量，有效保护环境来说十分重要。
二、低碳经济时代下农村节能减排的主要途径
（一）更富效率地使用化肥
如果不再生产工业化肥，每一年都能为全球节省至少1%以上的石油能源。农业施肥则立足于影响植被生物量以影响到土壤中碳供应量以及微生物的活性，引发土壤碳库出现新的变化。运用对土壤增施相应的有机肥，能够切实减缓土壤中有机质的腐烂，有效缩短有机粪肥暴露的时间，从而减少土地耕作类活动，改进土壤水分的管理，可减少二氧化碳排放到大气中的量。同时，运用测土配方进行施肥，依据作物的需求进行施肥，能够较好地降低化肥使用量，切实避免农田的土壤当中出现氮肥的过剩；切实提升有机肥的使用量，改进农田土壤的通气性以及酸碱度；尽可能地降低农田土壤的耕作，积极栽培地面覆盖着的植物，从而降低碳的排放量。
（二）实施节水灌溉
运用滴灌与微喷灌技术以改进地面的灌溉技术，这是节水的最佳方式。具体来说，可运用以下两种方式：其一是实施土地平整与条田建设。那些平整度比较好的土地要比差的土地更加节水达10%至20%，这就是积极改善地面灌溉技术的一个最基本的条件；其二是要高度重视农业节水技术，要依据农作物的生长周期、需求饱和度等实施适时与适量的供水，从而实现节水、增产以及增效。与此同时，还应当积极推广喷灌与滴灌等新型节水技术，在最大限度上提升农村地区水资源利用率，进而极大地降低农业生产的成本。
（三）引入新型农作物的育种技术
要积极引入新的农作物品种，比如，可以培育抗高温与耐干旱，而作物生长发育期又比较长的那些品种，从而更好地应对全球气候的变化。要致力于推广那些高产农作物品种，加大多年生牧草的种植力度，全力栽培新的木本植物，持续牲畜放牧管理技术等，从而提升耕作土地当中的碳素数量。要通过积极培育新型氮素，更加高效地利用农作物来开发农业的新品种，这是一项适应于农业生产应对气候变化的重要方法。要积极开发与培育对氮素对于高效利用的重要类型，全面减少碳排放对农村环境所导的真正破坏，这就非常需要对了解全球温室气体排放良，并进行控制。
（四）运用畜禽健康养殖技术
畜禽的养殖是的农村地区温室气体十分重要的来源。通过从传统养殖方式往清洁养殖加以转变，建立起畜禽养殖场，这对于集约化的养场被，对污水实施无害化处理，更加合理地实施肥料化利用等举措，从而为适应气候的变化，降低气候变化所带来的影响。要建设固体粪便的有机肥厂。对于规模化畜禽养殖场，应当运用好氧、发酵等技术来处理固体进行粪便，并实施无害化处理，制成成有机肥，应当积极建设液体粪污较多的中小型沼气工程。要依据生态学中的整体、协调、循环及再生等原则，对没有采取清粪方式以提升畜禽养殖场的厌氧生物技术以及物理处理与这一技术相结合的新型治理方法，建立起用于液体粪的大中型沼气工程。
（五）推动沼气工程项目节能减排
沼气工程项目的温室气体减排量主要来源于两个不同的方面。一是运用沼气能够切实减少对于薪柴和化石燃料、电能之消耗，切实减少温室气体所具有的排放。同时，用在通过发酵而形成的沼渣则完全可以期待施用的常规化肥方法。在农村地区运用沼气，不仅除了省柴、省煤、省电以及省时以外，还能能降低烟雾与粪便处理费用，从未有利于对大理石实施环境保护。
（六）对秸秆资源进行综合利用
我国农作物秸秆的年产量大约达到了7亿多吨，而且农村中绝大部分秸秆是被焚烧，不仅严重污染环境，而且还浪费宝贵的资源。焚烧秸秆不但会直接排放出碳，而且还会加快土壤当中有机碳的分解和损失。通过秸秆还田则能够促使土壤当中的有机碳的降低。通过减少农田当中的碳排放，最为直接的措施是能够提升地面秸秆还田之比例。美国的秸秆还田率达到将近90%，而我国的秸秆还田率只能达到大约15%。在作物秸秆的综合利用当中，采取秸秆发电和秸秆碳化等是在秸秆还田处理之后更加适合于我国国情的高效化资源化处理方式。以秸秆为原料，可以制成多种不同类型的纤维板与木塑型材等，比如，以麦秸为主要原料，通过挤压成型作为定向结构的麦秸板，可以十分广泛地作在墙体、屋面以及地板底衬板上，是框架结构建筑当中用量最大的一种材料，不仅能够隔热，而且还能保温、隔音，并且还能防潮，加大房屋空间之体积，这样一来就能极大地降低高耗能钢材、水泥以及砖瓦之应用，还能降低森林砍伐率。
三、结束语
总的来说，我国农村发展中具有生态环境方面的问题，以上变化就根本上来说是发展的问题，唯有以可持续发展为基础，才能得到妥善地解决。为此，应当建立起能够适应于可持续发展的生产以及消费方式，从而改善能源结构，加快产业升级，从而致力于开发低碳经济，建设起资源节约型以及环境友好型社会，真正走出一条低碳经济下农村节能减排的新路。
为应对气候变化,2009年我国政府在气候峰会上承诺争取2020年非化石能源占一次能源消费比重达到15%左右,单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%,同时这些指标也被作为节能减排的约束性指标写入国家“十二五”规划中,低碳化成为“十二五”能源发展的重要方向。金融作为经济的核心,可以通过发挥其资源配置、杠杆调节、中介服务等职能支持能源低碳化发展;同时,我国政府也一直强调应对气候变化需要“减缓、适应、技术、资金”4个轮子共同驱动。可见,金融可以成为能源低碳化发展的强劲驱动力,在能源低碳化发展方面大有所为。
金融驱动能源低碳化作为一个新兴研究领域,国内外学者逐渐开始进行研究。如SchlEish etal (2009) [1]发现,碳信用交易能够有效地刺激能源和相关工业部门提高能效并开发低碳技术。Friberg(2009) [2]认为清洁发展机制能为能源体系的多元化,提高碳排放管理水平作出积极贡献。另外,Victor.K.del(2011)[3]指出,对风能、太阳能、地热能等新能源的战略性投资和对CCS项目的开发,可以有效的实现能源低碳化发展。国家发展和改革委员会能源研究所课题组(2009)[4]的研究表明,低碳技术是实现能源低碳化发展之路的的根本保障。张帅(2010)[5]认为能源低碳化发展关键要依靠新型的清洁能源,如何加大在新能源方面的投资和技术创新是高碳能源低碳化转型的当务之急。曹洪军、陈好孟(2010)[6]指出建立健全绿色信贷政策,以信贷配给约束污染企业的经营行为和治污选择,能够大大促进节能减排,实现能源的低碳化发展。成思危(2011)[7]认为碳金融提供了一个低成本的应对气候变化激励机制和解决方案,成为推动低碳化发展的重要手段。
纵观中外学者的研究成果,中外学者主要从定性角度对金融驱动能源低碳化发展的路径进行研究,而对能源低碳化发展的金融驱动贡献、作用机制则很少有人涉及。鉴于此,本文将在中外学者的研究成果基础上,综合运用定性与定量相结合的方法,立足于新疆实践,对能源低碳化发展的金融驱动进行研究。
二、能源低碳化发展的金融驱动贡献
由于灰色关联度分析(GRA)是根据行为序列几何形状的接近性,以分析和确定影响因素对行为贡献程度的一种分析方法,对样本容量及样本分布无特殊要求,因此本文可以用灰色关联分析法对新疆能源低碳化发展的金融驱动贡献进行研究。
5.排关联序。根据R的大小进行关联度排序。关联度越接近于1,说明关联程度越大。根据前人的经验,当ρ=0.5时,两因素的关联度>0.6时,便认为其关联性显着[8]。
(二)指标选取与数据说明
运用灰色关联分析对新疆能源低碳化发展的金融驱动贡献进行测度,首先要确定参考序列和比较序列。碳排放强度即单位GDP二氧化碳排放量,是反映经济发展过程中能源利用与碳排放效益状况的指标,可以用来衡量能源低碳化发展水平。金融可以通过提供资金和技术方面的服务推动能源低碳化发展,其中电力的投资、银行的技术改造贷款、节能减排贷款和能效贷款都能降低碳排放强度。由于银行对企业的节能贷款和能效贷款额不可得,同时考虑到碳排放强度与能源结构、能源效率、经济增长率、产业结构有关,可以把这些因素也都考虑进来,以利于对比分析,从而更好地看出金融在能源低碳化发展中的驱动贡献。因此,本文选取碳排放强度作为参考序列,记为x0,电力投资(电力行业固定资产投资)、技改贷款(金融机构的技术改造贷款)、能源结构(低碳能源在能源总消费中的占比)、能源效率(单位GDP能耗)、经济增长率(GDP增长率)、产业结构(第三产业在GDP中的占比)作为比较序列,分别记为x1,x2,x3,x4,x5,x6。
原始数据来源于《新疆统计年鉴》(2000-2010),其中碳排放强度①根据公式计算得出,电力投资、技改贷款、能源结构、能源效率、经济增长率、产业结构数据根据年鉴整理得出,考虑到数据的可比和可测性,GDP数据按1999年不变价格折算,同时以1999年数据为基准,将各指标数据进行无量纲化处理,以便分析计算。
(三)实证结果分析
以新疆碳排放强度指标为参考序列,电力投资、技改贷款、能源结构、能源效率、经济增长率、产业结构指标为比较序列,对无量纲化处理过的指标数据,按前述的计算步骤进行测算,得到了新疆碳排放强度影响因素的灰色关联度(见表1)。1999-2008年新疆碳排放强度呈下降趋势,由1999年的1.74下降到2008年的1.05,年均下降5.46%。由表1可知电力投资、技改贷款与碳排放强度的关联度在0.6以上,可以认为金融对碳排放强度下降有显着影响,它可以成为能源低碳化发展的驱动力。进一步对各指标与碳排放强度的关联度从大到小进行排序,能源效率>产业结构>技改贷款>能源结构>经济增长率>电力投资,即能源效率和产业结构对碳排放强度下降的影响最大,其次是技改贷款和能源结构,最后是经济增长率和电力投资。这说明在影响碳排放强度下降的因素中,能源效率和产业结构是碳排放强度下降的的主要驱动因素。技改贷款和电力投资对碳排放强度下降的影响程度分别排在第三位和第六位,揭示出金融对能源低碳化发展的驱动贡献还有待提高,尤其在电力投资方面。
三、能源低碳化发展的金融驱动机制
(一)金融驱动作用机理
在能源低碳化发展中,金融驱动是指以能源消费需求为基础,通过有效的金融手段,作用于生产和消费领域,引导企业生产方式和居民生活方式的改变,最终实现能源低碳化发展的既定目标。碳排放是在能源消费过程中产生的,能源消费需求对碳排放有影响,而能源消费需求又与企业的生产和居民的生活息息相关。一方面,从企业角度来说,企业为了生产的需要会对能源要素产生直接需求,能源要素通过加工整合转化为能源商品,企业产业链条的延伸又会对能源商品产生间接需求;另一方面,从居民角度来说,一部分能源商品会成为居民的直接需求,另一部分则通过购买其他商品和服务转化为间接需求。由此可知,企业生产方式和居民生活方式的改变会对碳排放产生显着影响。
据新疆2010年统计年鉴中的数据显示,新疆2008年居民生活能源消费量为752.73万吨标准煤,各地、州、市规模以上工业企业能源消费量为8 331.18万吨标准煤,相当于居民生活能源消费的11倍。随着新疆工业化和城市化的推进,企业和居民对能源的消费需求还会增加,尤其是企业的生产能源消费。因此,金融要从企业和居民的能源消费领域驱动能源低碳化发展,通过采取绿色金融、价格激励等政策改善企业的生产方式和居民的生活方式,引导企业低碳生产和居民低碳生活。
(二)金融驱动作用渠道
能源低碳化发展是一个系统工程,金融驱动作用机理的实现关键要靠有效的作用渠道。资金扶持渠道 、碳金融市场渠道、政策引导渠道和金融服务渠道,这四个渠道作用的层面、领域不同,只有将四者有机结合,使它们相互影响、共同作用,形成一个驱动轮,才能更好地发挥能源低碳化发展的驱动作用。具体来说,资金扶持是能源低碳化发展的基础,是企业进行技术改造,利用清洁能源,研发低碳技术和开展CDM项目的重要保证。碳金融市场是能源低碳化发展的关键,可以通过碳排放交易体系的构建和碳金融衍生工具的创新来限制高碳产业的投资,鼓励低碳环保产业发展。政策引导是能源低碳化发展的保障,可以对企业和居民的能源消费形成激励和约束机制,主要包括低碳信贷、低碳消费和价格激励政策。中介服务是能源低碳化发展的支持平台,为能源低碳化发展的参与者提供专业化服务,优化能源低碳化发展的环境,主要包括信息咨询、技术集成和项目管理等服务。
(三)金融驱动作用路径
能源低碳化发展是最终目标,金融渠道是这一目标实现的手段,而路径是连接彼此的纽带。通过对新疆碳排放强度下降影响因素的灰色关联分析,可以看出金融因素、经济因素、能源因素均能影响新疆能源低碳化发展。除了金融的直接作用外,金融还可以间接推动能源的低碳化发展。即可以利用资金扶持、碳金融市场、政策引导、中介服务这四个渠道,通过支持经济增长方式转变和产业结构调整,走内涵式发展之路,大力发展低碳环保的第三产业和高新技术产业;进一步加大对电力等清洁能源的投资和开发利用,优化能源结构;继续保持技改贷款规模,降低企业与居民能耗,提高能源效率,来实现能源低碳化发展的目标。
四、能源低碳化发展的金融驱动对策建议
1.加大清洁能源投资,优化能源结构,提高能源效率。一是要加大清洁能源的开发和利用。新疆有着丰富的水能、风能、太阳能资源,应该充分利用地区的资源优势,创建清洁能源体系,降低对传统高碳能源的依赖,使能源结构向低碳化、清洁化转型。二是要为低碳能源技术和碳减排技术的研发和利用提供资金扶持。大力发展煤炭提质加工、高效燃煤发电、工业锅炉洁净燃煤和新型煤化工等技术,减少原煤的直接使用,降低煤炭的消费强度,促进高碳能源低碳化利用,提高能源利用效率。
2.强化低碳信贷政策,推动产业结构升级和经济增长方式转变。新疆的碳排放主要是企业的生产能源消费中产生的。企业的发展离不开商业银行的信贷支持,商业银行可以根据企业的碳排放状况采取差别信贷政策,强化低碳信贷政策。对于开发利用清洁能源,从事低碳环保产业的企业可以给予优惠贷款政策,适当降低贷款利率,延长贷款期限,加大信贷支持力度;对于高耗能、高排放、高污染的企业,则提高贷款利率,提前收回贷款,以引导资金流向,推动产业结构升级和经济增长方式转变。
3.发挥金融机构的中介服务职能,为能源低碳化发展提供服务支持。金融机构可以利用自身的渠道、信息、资金、结算、财务、技术、人力等方面的优势,为节能减排企业提供环保咨询、投资理财、财务顾问、融资租赁、信用担保、技术扶持等金融服务,降低企业的减排成本,提高企业的经营效益;同时,对节能减排项目的开发、管理,碳减排交易,实施一站式服务。截至2010年底,新疆批准的CDM项目有69个,签发的CDM项目只有12个,在全国居中后位,占有率不到2%[9]。因此,地方金融机构要进一步完善金融服务体系,加大对CDM项目的服务支持。
关键词：低碳园林；设计
中图分类号：K928.73 文献标识码：A 文章编号：
随着全球变暖趋势的不断加快，人们节约能源和环境保护意识也不断地提高，低碳概念成为了全球范围内热议和研究的话题。而在中国必将掀起一场“低碳风暴”，而“低碳”这个概念也将逐渐融入到我们的生活与学习中。低碳即降低CO2排放量，“低碳经济”则是指温室气体排放量尽可能低的经济发展方式，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种方法的运用，最大程度地减少温室气体排放，以达到经济社会与生态环境的可持续发展“低碳生活”不难理解为降低CO2排放的低能量、低消耗生活方式。2010年上海世博的成功举办，世界各国的景观设计元素在中国绽放的同时，中国景观设计也焕发了新活力，而中国的景观设计师也迎来了新的设计转折点。园林，在功能上除了给予人们休闲、观光外，更是起到了降温、增湿、减噪、释氧等生态环境协调作用。特别是在城市居住空间中，园林可以说是都市人亲近大自然最便捷的途径，与人类生活紧密相联因此，随着园林景观设计理念的不断深入，如何将低碳观念引入及应用于园林景观设计之中，已经成为了广大园林景观设计工作者所研究的重大课题，也是园林景观设计今后发展过程中的一大趋势。
1低碳园林理念产生的背景
低碳（lowcarbon），意指较低（更低）的温室气体（二氧化碳）排放。低碳理念是低耗能、低污染、低排放为基础的理论模式。20世纪的100年间，地球上的人口增加了4倍，经济规模增加了20倍，能源消耗增加了25倍，结果形成了巨大的能源消费型社会。巨大的消费无疑会带来消费污染，进入21世纪后，全球气候日趋变化，化石燃料迅速枯竭，频繁的自然灾害，已经严重影响到了人类的生存。就我国而言，自20世纪80年代以来工业化和城市化步伐明显加快，一些高耗能行业迅猛发展，因此能源需求出现了前所未有的高增长态势。城市中人口众多，温室气体排放量自然增大，怎样减少温室气体的排放及改善区域小气候环境，低碳理念下的低碳园林应运而生，其目的是在有限的空间范围内增强园林中的碳汇能力，有效改善城市的生存环境质量。
2低碳园林的设计原则
低碳园林在设计规划时要考虑材料来源的低碳性（运输、用前管理、材料耗能等），规划时应充分考虑因地制宜、旧物改造再利用问题。
2.1选择低养护成本材料
选材时要考虑到后期的养护管理。在植物方面，最好选择兼具美观性、生态性、粗放管理、抗性强等特点。在其他建造材料中应注意其低耗能、运行周期长等特点。在建造园林的过程中，必须考虑到园林设施的拆除问题。园林设施物应具有易拆除、不易污染、可重新利用等特点。
2.2选择碳友好材料
园林设计影响碳排放量的最直接方法就是通过选择“碳友好”（carbanfriendly）材料，其衡量标准是着重考虑材料的碳成本（carban。cost）。园林材料的碳成本包括其运输、运用、管理、养护等过程中所排放的二氧化碳量，以及在这些过程中所产生的废物和能源的消耗等。低碳成本的选用，为低碳园林打下了坚实的基础。
2.3降低园林施工的碳排放
在园林施工中往往会用到大型的高耗能型机械，机械会产生噪音、尘埃、交通压力等一系列的环境问题。园林设计时选择在有可能减少机械作业的场所设计园林景观，就会有效减少上述问题，从而降低园林施工过程中的碳排放，并减少大型机械作业对土壤和植物本身的危害。减少破坏，保护生态环境。
2.4选择清洁的施工能源
在园林施工中，尽量避免高污染的能源，多选用清洁无污染或少污染的能源作为动力材料。
2.5注意园林维护管理的低碳性
乔木类的植物尽量使其自然生长而不修剪，或需要较少的维护管理。灌木类植物要多选用长势紧凑、不易生病、耐践踏、抗性强、观赏性高等特点的树种，便于粗放式管理。
2.6合理处理废弃物
如落叶、污水等可以在园林内设置小型的回收处理再利用设施，使园林废弃物循环利用，为园林提供循环能量，形成小区域的自我修复性生态系统。
3“低碳”理念在园林景观施工、养护管理中的应用
一个融入低碳理念的园林景观设计作品，其成功关键除了考虑齐全的设计开端外，还需达到高水准的施工质量和长久的景观效果。在施工工程中，要尽量减少机械的操作，这样不仅能减少碳的排放和能源的消耗，还能减少对土地及周围生态景观的破坏作用。
对于景观效果的长期保持，良好的养护管理是最好的保障。园林景观后期的维护（施肥、病虫害防治、修剪、灌溉等）中，CO2的排放是一个连续不断的过程，这与低碳经济生活发展要求是相矛盾的。
因此，要在园林景观设计之初充分考虑到碳成本的持续性，要用生态的技术与方法去适应生态系统的变化。比如多选用一些粗放型管理的植物种类，增加乔木的数量与种类，垂直绿化增加绿化面积，增加植物的多样性等。
4小结
在全球气候变化日益明显、化石燃料等传统能源越来越匮乏的今天，城市园林建造的规划设计必须更加注重低碳，把最新的科学研究应用到工作中，创造出既适应气候变化、又有助于减缓气候变化的低碳园林。本文通过对低碳园林建造中的主要理念及其作用，指出现代园林设计建造中，不但要满足人们对园林的观赏休憩功能，同时还需要积极降低能源消耗和二氧化碳的排放量。在园林的整个生命周期（从施工、管理维护、后期处理）中，最大限度地降低碳排放，始终以低碳为主导思想，使其符合低碳要求和可持续发展的原则。
参考文献:
[1]展思辉,袁杰,于宏兵,等.低碳经济走进中国[J].环境保护与循环经济,2009(6):61~62.
[关键词] 低碳酒店；SWOT分析；对策
[中图分类号] F470 [文献标识码] B
一、引言
进入21世纪，随着全球经济的快速增长和人口的迅速膨胀，当代人类发展要求与资源、环境保护之间的矛盾日益凸显，节能降耗无疑成为解决这一矛盾的最好选择，酒店也不例外。低碳经济的概念第一次出现在2003年的英国能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》中，立即成为社会各界讨论的焦点。“低碳旅游”概念的正式提出，最早见于2009年5月世界经济论坛“走向低碳的旅行及旅游业”的报告。随着我国旅游事业的飞速发展，酒店业也得到了迅猛发展，截至2011年底，我国已拥有星级酒店13911家。由于酒店业的蓬勃发展所带来的巨大的能源消耗和巨大的污染物排放，使得酒店业在节能减排上面临空前压力。因此，我国发展低碳酒店具有非常重要的现实意义。
目前，学术界对低碳酒店的内涵没有形成共识，也没有对其进行严格的定义。本文认为，低碳酒店是以低碳和可持续发展为理念，以低能耗、低污染、低排放为运营特点，以实现酒店经济增长与酒店碳排放脱钩为目标的酒店。
二、我国低碳酒店发展环境分析
（一）优势分析
1.低碳酒店发展潜力巨大。低碳酒店发展的巨大潜力首先体现在酒店建筑节能的巨大潜力上。据统计从2008年到2020年，全国房屋建筑面积将新增300亿平方米，如果能够采取行之有效的措施，那么到2020年底，则可形成每年节省约1.6亿吨标准煤的能力。一般而言，酒店这样的公共建筑的能耗费用为70～200元/平米·年，如果按节能50%的标准进行改造，总的节能潜力约为1.35亿吨标准煤。因此，无论是新建酒店，还是原有酒店建筑的更新改造，其建筑节能潜力都是非常巨大的。如图1、图2所示：
与发达国家相比，我国酒店业的能源消耗水平明显偏高，节能减排还有很长的路要走，但同时也意味着有很大的潜力可挖。如果我们能够坚持发展低碳酒店，将有效减少酒店能源消耗，减少碳排放。如少换洗一次床单被罩等可省电0.03度、省13升水和22.5克洗衣粉，相应减排二氧化碳50克。因此，在节能降耗，减少碳排放方面，酒店业是大有可为的。
2.酒店业节能减排可操作性强。在酒店的日常工作中，往往很多小小的简单易行的举动都可以降低能源的消耗。比如减少电脑、传真机、复印机、饮水机等办公设备的待机时间，在工作结束后及时关闭办公室的所有电器设备，不让办公室电器设备处于待机状态；餐厅服务员在收台时只开启工作灯，关闭装饰灯，改进以往日常操作中浪费能源的操作习惯；减少电梯的使用，要求员工徒手时上两层下三层不得乘坐电梯；驾驶员夏天出门等人时下车到附近避热，坚持不在车上开空调以节约汽油，等等。
这些举措看似微不足道，但细水长流，积累起来将是非常可观的。况且低碳理念提倡的是一种崭新的生产和消费方式，它将深刻改变人们的生活。因此，酒店应该积极行动起来，鼓励员工为节能降耗集思广益，提出更多节能的“金点子”，并将这些措施落实到工作和生活的每个细节，势必会为酒店的节能降耗起到实质性的作用。
（二）劣势分析
1.酒店业是高耗能产业。尽管旅游业是一种资源节约型产业，也是节能减排的优势产业。但作为旅游业重要分支的酒店业却恰恰相反。众所周知，酒店作为一种大型公共建筑，每年的碳排放十分严重。而且中国建筑的每平方米能耗标准是发到国家的3倍，这无疑使酒店的碳排放雪上加霜，加大了酒店节能减排的难度。同时，酒店大量消耗水、电、油等资源，大量排放二氧化碳等温室气体，一定程度上加剧了气候的变化和环境的污染。如一家三星级酒店，一年大约要消耗1400吨煤的能量，向空中至少排放4200吨二氧化碳、70吨烟尘和28吨二氧化硫。一家建筑面积在9万平方米左右的大型酒店，全年消耗大约13万至18万吨标准煤。
中国酒店业的高耗能性主要体现在三个方面。一是酒店业在全部产业中的能耗处于较高的水平；二是中国酒店业的能耗水平与发达国家比明显处于高位，还有很大的差距；三是酒店宾客的日常能耗几乎是城市居民日常能耗的11倍。
上述内容都充分说明了中国酒店业是一个高耗能的产业，这也决定了酒店业节能减排工作将面临很大挑战。
2.能源管理水平低。目前，中国酒店在水、电、油等主要能源上的耗费占营业收入的8%至15%，远高于国际水平。能源管理水平低是造成这种现象的一个非常重要的原因。而专业技术人员的匮乏，设备设施配置的科学性、规划性的欠缺，资金的缺乏，节能减排措施、手段和开展节能降耗力度的不足等因素，是导致酒店能源管理水平不高的主要原因。有些酒店不是根据实际需要采购设备，导致设备容量与实际需求不匹配，造成浪费；有些酒店采用了落后的设备和技术，导致高能耗的产生；有些酒店能源管理工作做得不够细致、到位，影响了节能的效果。
3.低碳意识不强。虽然许多酒店热衷于建设低碳酒店，但低碳意识不强是阻碍低碳酒店发展的障碍。有些酒店没有真正了解低碳和可持续发展理念的实质，不注重对员工进行低碳价值观的灌输，而仅仅是赶时髦，做一些表面文章，只具备低碳酒店的形而不具备低碳酒店的神。有些管理者把低碳简单等同于节俭，采取了一些不恰当的限制能源消耗的措施，降低了酒店服务的品质。员工因为并不理解低碳理念的实质，只是怕被领导批评而遵循酒店关于节能降耗的一些规定，却并不会自发地将低碳理念带到自己的工作、生活当中去。由此，低碳成为了纸上谈兵。
（三）机遇分析
1.低碳酒店是时展的潮流。酒店每天都会消耗大量的能源，再考虑因部分宾客不成熟的消费行为而造成的资源浪费，结果非常触目惊心。而我们居住的地球已经屡屡向我们发出资源匮乏的严重警告。因此，作为服务于公众、服务于社会的企业，酒店应该担负起节能减排的重任，走低碳经营之路。
如今，低碳酒店绝不是酒店的一块标牌、一个称谓，而是时展的潮流。它对酒店而言更多的是一种职业精神及社会责任感的高度体现。它以一种理念深刻影响着酒店的品格，以一种品格坚定引导着酒店的行为方式。未来几年，将会有很多酒店从追“星”转向追“绿”，创建低碳酒店必将成为当今酒店业的流行趋势。
2.政府相关政策的支持。在2009年颁布的《国务院关于加快发展旅游业的意见》中，明确提出要倡导低碳旅游方式，实施旅游节能节水减排工程，支持宾馆饭店积极利用新能源新材料，广泛运用节能节水减排技术，实行合同能源管理，实施高效照明改造，减少温室气体排放，积极发展循环经济，创建绿色环保企业。国家旅游局在2010年颁布的《关于进一步推进旅游行业节能减排工作的指导意见》中，也对酒店业的节能减排工作提出了具体要求。国务院在2011年8月30日的《“十二五”节能减排综合性工作方案》中指出，对“十二五”期间我国节能减排工作提出了明确目标。这些都为低碳酒店的发展提供了强有力的政策保障。
3.科学技术和资金的支持。酒店业是率先与国际接轨的行业，许多先进的科学技术都被引入到酒店的经营管理活动中，低碳技术也不例外。其中，建筑装修技术和能源消耗技术是运用最多的。比如通过客房风机盘管冷凝水回收、洗衣机房废水回收、安装智能员工洗澡“一卡通”系统、屋面、室外景观灯采用发光二极管LED灯、采用电脑时钟控制、玻璃幕墙采用太阳隔热膜、生活泵采用节能变频系统、热水循环泵采用节能变频系统等一系列举措，可有效实现酒店的节能减排。
国家每年安排都有节能降耗专项资金，纳入政府财政预算，主要用于节能项目的贴息、补助和对开展节能工作好的单位、企业进行奖励。为鼓励酒店等大型公共建筑开展建筑节能，财政部于2007年印发了《国家机关办公建筑和大型公共建筑节能专项资金管理暂行办法》，对建立政府办公建筑和大型公共建筑能耗监测平台给予一次性定额补助。为鼓励开展节能技术改造，积极推进“十二五”节能降耗工作，浙江省就制定了《浙江省节能及工业循环经济财政专项资金管理办法》，酒店业可以积极申请节能专项资金，加速酒店的低碳化进程。
（四）挑战分析
1.酒店业节能减排任务重大。如前所述，酒店业每年不仅消耗大量的能源，而且排放大量温室气体，对环境保护造成了严重威胁。据了解，全国1.4万家星级酒店全年大约用电174亿度，全年大约用水9.2亿吨。三星级以上高星级酒店每平方米建筑面积综合能耗平均值为49.61千克标准煤。一般来说，酒店使用的能源主要是由电、水、油等组成的。其中，电耗所占的比重最大，达70%，水耗占10%，油耗占20%（图3）。
而在所有电能消耗中，空调占50%，照明占20%，动力设备占30%（图4）。
在国务院2009年颁布的《国务院关于加快发展旅游业的意见》和国家旅游局在2010年颁布的《关于进一步推进旅游行业节能减排工作的指导意见》中，都不约而同地提到要争取在五年内将星级酒店用水用电量降低20%。这在当前我国酒店业能源消耗水平还比较高，节能减排基础还比较薄弱的情况下，无疑是一个巨大的挑战。
2.酒店管理者的经营理念有待转变。我国酒店管理者盲目最求高大的建筑、奢华的装修和富丽堂皇的氛围，造成了我国酒店存在建筑能耗高、能源管理水平较低、客用品消耗高等一系列问题。有些酒店管理者以为酒店是自主经营、独立核算的企业，是要追逐经济利益的，而低碳会降低酒店的服务品质，进而影响酒店的经济效益。有的酒店管理者已经习惯了酒店应该每天给消费者更换床单，提供拖鞋、洗漱用品和其它易耗品，觉得要是没有了这些，消费者一定会投诉。所以说，低碳理念还是一个新生事物，还没有被所有人接受，酒店管理者经营理念的转变还需要一个漫长的过程。
3.消费者响应不积极。酒店的低碳化经营不是酒店的单方面行动，而是需要消费者的积极参与和配合。然而，有些消费者文明消费意识淡薄，认为住酒店是花了钱的，就要吃好、玩好、享受好。所以，很多消费者到了酒店不仅不配合酒店的低碳化措施，反而变本加厉地浪费能源。比如出门的时候不关灯、不关电视机、不关空调，甚至晚上睡觉的时候都不关。无节制地使用水、电，导致酒店消费者每天的用水量大约是普通城市居民的6倍，而酒店每平米的用电量甚至是普通城市居民楼的10多倍。酒店的一些节能降耗举措会被认为是小气被嗤之以鼻。由此可见，消费者的低碳理念还有待进一步加强，只有这样，消费者才能积极响应酒店的低碳化经营理念，共同推进中国酒店业的低碳化进程。
三、建议与对策
就目前我国低碳酒店发展的实践来看，低碳酒店的流行固然值得欣喜，但我们也必须看到，低碳酒店的发展目前还存在许多局限，究竟前景如何都需要我们拭目以待。发展低碳酒店要想取得成功，需要做好以下工作：
（一）政府主管部门要对低碳酒店的实施加以法律的约束
目前低碳酒店的发展都是酒店企业的自发行为，或者是一些民间组织或社会团体的行为，而不是政府行为。此外，在低碳酒店相关的法律法规上到目前为止还是一个空白，如果没有法律的监管，低碳酒店的实施将会步履维艰。
（二）政府主管部门应该对低碳酒店的实施加强日常的监督
目前，低碳酒店还没有较为完善的评价体系，低碳酒店的实施目前也还是一种企业自发行为，没有上升为政府行动，这使得酒店的低碳行动只能靠自律，而缺少日常的监督。这可能会导致酒店在政府发文号召实施低碳酒店的时候大张旗鼓，而一旦热情过去以后就会将这些通知文件抛之脑后，完全无视所谓的低碳二字。就激励而言，无非就是奖和罚。但现在，你即使在低碳酒店方面做的很糟糕，政府主管部门也不能采取有力的处罚措施；反过来，即使你在低碳酒店方面做得很出色，政府主管部门也不会给你更多的支持和奖励。这样，酒店内部没有了动力，酒店外部没有了压力，低碳酒店就变成了纸上谈兵。
（三）低碳酒店的实施一定要落到实处
有些酒店把实施低碳酒店当成是一项面子工程，认为别的酒店有的自己也要有。结果酒店就派人外出考察、学习、交流，看到其他酒店的形式化的布置觉得很有意义，比如在房间里放置棉织品更换提示卡、在自助餐台上放置提示打菜适量的宣传牌等等，回来以后就大张旗鼓的开大会、做宣传、搞动员，结果只是形似而非神似。殊不知低碳是一种理念，它也不仅仅是酒店管理者单方面的行动，更是需要酒店全员参与甚至全社会来参与。只有落到实处，而不仅仅停留在表面，低碳酒店才会真正实现。
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[关键字]排放成本；碳交易；定价；
一、引言
欧盟碳交易体系形成以来，碳现货价格剧烈波动，增加了碳交易市场主体的风险，为了降低和分散市场和交易风险，碳交易中的各种金融工具陆续产生并应用，并且在碳交易市场的发展中起到了关键而积极的作用。而碳交易市场上金融工具运用的核心又是碳排放权的定价问题。总体来说，对于碳排放权价格问题的研究无论是国内还是国外都刚刚处于起步阶段， Nordhnus(2001)等提出了涵盖人类活动、空气、气候、海平面、经济活动等因素的整体碳交易评估理论模型。Capros(1999)等分析政策因素如财税政策、能源政策等对碳价格和其他工业部门的影响。Alberola 等人(2008) 证明了只有在极端的温度变化事件中，例如：使四季平均温度都发生彻底改变的事件，温度才会对碳价格形成影响。T.Bole(2009)运用WICCH模型，基于减排成本、各国GDP以及环境容量之间的联系，提出了碳减排成本及价格的预测方法 。黄桐城和武邦涛（2004）从排污治理边际成本以及边际收益两个方面对排污权定价进行了分析，并提出了微观市场定价模型。仇胜萍和李寿德（2002）从环境因子的经济以及非经济视角，分析了排污权的定价过程中存在的困难以及解决对策 。胡民(2007)和林云华(2009)分别用影子价格模型对排污权的定价进行了分析。
这些研究成果对促进碳排放权的合理初始定价及交易价格的形成具有很大的指导意义。
在实际碳交易中，一些模型中的计算或度量过于复杂和不可测，并且要求交易双方具有较好的数理基础，方法的实际应用受到了限制。由于没有统一的定价方法，也导致了碳现货价格的剧烈波动，增加了交易主体的风险。
因此，本文提出一种简单实用的针对企业之间碳排放权交易的定价方法。在这种定价模式下，企业之间的碳排放定价就只需对一个常数进行谈判，大大降低了交易成本，简化了定价的流程和程序，有利于在实际的交易中广泛应用。
二、以两企业为例的碳排放权定价分析
碳排放权交易是一种以市场为基础的经济刺激手段，由于技术水平，能源结构和利用率等方面的差异会导致不同经济主体之间的碳减排成本不同，形成碳排放权的价格差，从而形成最初的碳交易动机，即出售方可以从交易中取得经济收益，有减排承诺或者有减排限制的经济主体如果本身碳减排成本较高就可以通过交易来降低成本，同时达到削减排放量的目的。
具体来说，不同国家的企业在减排承诺和减排成本上存在很大差异，这为不同国家不同企业之间进行碳排放的交易提供了现实可能，由于发达国家能源效率较高，新技术已经普遍被采用，并且已经经过一轮减排，排放基数已经较低，容易遭遇减排瓶颈，所以通常发达国家的企业的碳减排成本要高于发展中国家的同类企业。部分企业可以利用减排成本优势进行碳排放权的出售，而另一些处于成本劣势的企业可以通过碳排放权交易购买排放权。但在排放权的定价方面却没有统一的规定和标准。这也是导致碳现货价格参差不齐的原因之一。
为了更清楚地说明问题，我们通过图示来对两个单位GDP碳减排成本不同的企业进行经济研究（见图）。
在进行具体分析前，我们先做出3个假设：
假设1：企业甲本身没有减排义务，但可通过碳交易代替其他企业减排。
关键词：供应链；消费者低碳偏好；碳排放；集中决策
中图分类号：F273.7 文献标识码：A
Abstract： With the improvement of complexity of global supply chain environment， more and more companies are working to solve the various environmental problems. Based on the traditional EOQ model， establishing the two-stage supply chain composed of a single manufacturer and single retailer. In decentralized decision-making， product's wholesale price and carbon emissions is determined by the manufacturer， and the retailer determine the retail price of the product and order quantity. In case data， this paper analyzes the changes of low carbon consumer preference coefficient and ordering cost impact on decentralized decision and centralized decision of supply chain， centralized decision-making uses particle swarm algorithm to solve the problem， and it is concluded that under the centralized decision-making supply chain can have high market demand， gain more profit， and have less carbon emissions， which is profit to environmental protection.
Key words： supply chain； low carbon consumer preference； carbon emissions； centralized decision making
0 引 言
近来各企业都在寻找减少碳排放量的途径，大量实践证明通过对批量和订货量的调整，碳排放量都能在一定程度上实现减少。如何控制温室气体排放，减缓全球气候变暖已成为世界政治、经济、能源、环境等领域的重要议题[1]。近年来，考虑碳排放的EOQ问题的研究越来越多。Letmathe等[2]研究了碳排放限额与碳排放权交易机制下，公司内部产品组合和数量的线性规划问题，同时求解了混合整数规划最优化模型。Rosic等[3]在基本报童模型的基础上建立了一个考虑碳排放成本的单周期规划模型，进一步分析了与碳排放相关的因素对订购量的影响。Bonney等[4]的研究结果不同于传统的EOQ的模型，其结果显示增加每次订货的数量和减少订货的次数都会有利于减少订货成本和碳排放量。Hua等[5]研究了企业考虑碳排放上限与交易机制时，库存管理中的碳排放足迹问题，与传统的EOQ模型进行对比分析碳交易、碳单价及碳税对最优订货量、碳排放量、总成本的影响。Wahab等[6]研究了使供应商总成本最小的运输和生产决策问题，研究发现如果考虑环境的影响，产品运输的次数就会减少。Xia等[7]研究了随机需求下运输成本依赖于订货量和提前期的提前期可控的生产库存联合优化模型。Zeng等[8]针对生产供应商和采购商构成的两级供应链系统，基于需求为一固定常数的联合经济批量（JELS）模型，对碳限额与交易机制下供应链运作优化进行建模分析。Chen等[9]探讨了以严格碳排放限额为约束条件的EOQ模型，给出了通过调整订购量可以减少碳排放的条件。这些从供应链角度进行最优化分析的文献中，大多是将需求设定为一个已知的常数，还有一部分研究将需求设为不确定的随机需求。本文认为需求是一个与零售价格和碳排放量相关的函数。
本文在已有的单纯把碳排放因素引入到传统的EOQ模型的基础上，进一步考虑由单个制造商和单个零售商组成的两级供应链，在碳限额与交易机制和碳税制度双重作用下产品的定价和订货问题，供应链面临的需求不再是确定的常数，而是与产品的零售价格和供应链系统的碳排放量有关。面临与价格和碳排放量相关的需求时。针对供应链中的上下游关系进行分散决策和集中决策。
1 模型描述与构建
1.1 问题描述
本文考虑一个制造商和一个采购商构成的两级供应链系统，零售商面临的需求为不确定需求，该需求与单位产品的零售价格和供应链系统中的碳排放量相关。其中零售商的成本由订货成本和库存成本构成；制造商的成本由生产启动成本、库存成本、碳排放成本构成。文章在考虑碳限额与交易机制的机制下，分析了制造商和零售商分散决策和集中决策下利润最优的决策。
1.2 符号说明
1.3 模型假设
（1）零售商面临的需求为不确定需求，假设需求函数由零售价格和碳排放量共同确定，目前这种需求函数公式被一些环保零售公司广泛使用，如：法国卡斯诺（Casino）公司以及英国乐购（Tesco）[10] 。而且， Lau and Lau[11]的研究表明，对于单层级系统，曲线具有下降趋势的需求函数与需求价格呈线性关系的函数能得出相似的结论。需求函数表达式为：
2 算例分析
2.1 消费者低碳偏好系数的影响
假定零售商每次订货的固定成本A=100，最大的市场需求α=1 000，碳排放上限Z=30 000，价格弹性β=3。制造商单位时间持有单位库存的成本比零售商单位时间持有单位库存的成本小，制造商每次启动生产的成本s=500。与平均库存量相关的可变碳排放量g可以取得1或1.5（因为通过计算可知g=1或g=1.5，变化趋势都是相似的，所以后面的分析只取g=1进行研究分析）。因为在不同的情况下，消费者对低碳产品的喜好程度都不一样，因此，下面讨论消费者的低碳偏好系数θ的变化对供应链双方及整体的影响。
2.1.1 分散决策分析
将算例中的定值代入式（7）、式（8）分别求出零售价格和批发价格，代入式（9）的方程得出最优订货批量，代入式（1）、式（4）分别求出需求量和碳排放量，代入式（5）和式（6）分别求出零售商和制造商的利润，将式（5）、式（6）相加得出分散决策供应链的总利润Πsc。
批发价格和零售价格随消费者低碳偏好系数的增加而降低，随着消费者低碳偏好系数的变化（如图2所示），即消费者对环保低碳产品的购买需求变大，零售商的批发价格和零售价格都呈现基本相同的下降趋势；虽然变化的值都很小，批发价格和零售价格与消费者低碳偏好系数之间的关系却近似线性相关。随着消费者低碳偏好系数的增加，制造商只有通过降低碳排放量（CF）的值才能保持需求水平的稳定，同时零售商也需要降低零售给顾客的价格以保证需求量的稳定。
随着消费者低碳偏好系数的变化（如图3所示），即消费者对环保低碳产品的购买需求变大，分散决策下的最优订货量和碳排放量都出现下降的趋势；变化的值相对较大。在消费者低碳偏好系数处于0.5～2之间时，碳排放量和零售商的订货量随着消费者低碳偏好系数的变大其变化幅度较大；而在消费者低碳偏好系数大于2之后，碳排放量和零售商的订货量随着消费者低碳偏好系数的变大其变化幅度较小。
随着消费者对环保低碳产品的购买需求变大（如图4所示），零售商的利润和制造商的利润都呈现下降的趋势；而且制造商的利润比零售商的利润下降的更快，因为消费者如果越来越偏好低碳产品，那么制造商为了满足市场需求就会倾向于生产低碳产品，而低碳产品的质量往往也比较优质，需要付出更多的成本投入，供应链中制造商的利润就会明显下降。但消费者低碳偏好系数比较低的时候，零售商的利润比制造商的利润小，随着消费者低碳偏好系数的逐渐变大，达到某一临界值时（本文中的消费者低碳偏好系数θ在1.1～1.4中取到），零售商反而会获得比制造商多的利润。
2.1.2 集中决策分析
由式（1）、式（4）分别求出需求量和碳排放量。运用粒子群算法求解。
随着消费者对环保低碳产品的购买需求变大（如图5所示），零售商的价格基本保持不变，但是最优订货量却出现了明显的减少。在消费者低碳偏好系数处于0.5～2之间时，碳排放量（CF=g*Q/2，与订货量变化趋势一致）和最优订货量随着消费者低碳偏好系数的变大其降低幅度较大；而在消费者低碳偏好系数大于2之后，碳排放量和最优订货量随着消费者低碳偏好系数的变大其降低幅度很小。
2.1.3 分散决策与集中决策对比分析
两种决策下的供应链总利润都随着消费者低碳偏好系数的增加而降低（图6），而且集中决策下的利润始终要高于分散决策下的利润；集中决策最优订货量的变化趋势与分散决策下的最优订货量变化趋势基本一致，但集中决策下的最优订货量始终低于分散决策下的最优订货量（图7）；集中决策下的零售价格始终低于分散决策下的零售价格（图8）。
由需求数据可以知道集中决策下的需求量接近分散决策下的需求的两倍。集中决策的较高需求会导致供应链的碳排放成本比分散决策时高，因为消费者偏好低碳产品，制造商生产产品的过程中就会产生更少的碳排放量，同时制造商也需要支付更高的碳成本，但是需求的增加有利于降低供应链的库存成本，使得供应链最终利润要高于分散决策时的利润。
2.2 订货成本的影响
假定最大的市场需求α=1 000， 碳排放上限Z=30 000，价格弹性β=3，制造商每次启动生产的成本s=500，g取1。由上面的模型可知本文中订货成本A和制造商启动生产成本S具有相同的分析结果，故在此以订货成本A为例进行分析。在消费者低碳偏好系数θ分别取最小值0.5和最大值5时，各令A从100变化到170进行计算分析。
2.2.1 分散决策分析
将算例中的定值代入式（7）、式（8）分别求出零售价格和批发价格，代入式（9）得出最优订货批量，代入式（1）、式（4）分别求出需求量和碳排放量，代入式（5）和式（6）分别求出零售商和制造商的利润，将式（5）和式（6）相加得出总利润Π。
由上述表格可以看出需求量基本没有变化；随着每次订货成本的增加，制造商的利润呈线性上升趋势，零售商的利润呈线性下降的趋势（图9）；零售商的零售价格和批发价格都随着每次订货成本的增加线性下降（图10）；无论消费者低碳偏好系数较低θ=0.5还是较高θ=5，订货成本越高，最优订货批量越大，而且两者的变化呈线性相关（图11）。因为零售商每次固定订货成本提高时，零售商不得不减少订货的次数，进而会提高每次进货的批量，同时也会获得更少的利润。碳排放量与订货批量呈正比关系，所以碳排放量也会增加；由需求函数D可知，零售商只有通过降低零售价格来保持需求的稳定。对于制造商而言，获得了零售商更多的订货收入，虽然增加的碳排放成本也会增加，但是远小于订货收入的增加量，最终制造商的利润还是会增加。
2.2.2 集中决策分析
运用粒子群算法求出的结果见表1。
2.2.3 分散决策与集中决策对比分析
由数据对比发现集中决策下的零售价格远低于分散决策下的售价，订货批量和碳排放量也低于分散决策下的订货批量，但是市场需求和供应链利润却高于分散决策。这说明集中决策下供应链既可以拥有较高的市场需求，获得更多的利润，而且集中决策的碳排放量更少，有利于环保。这也证明了集中决策优于分散决策。
3 结束语
本文在传统的EOQ模型基础上，考虑了碳限额与交易机制和碳税制度的作用下，两级供应链系统的最优订货模型。供应链中下游零售商面临的需求是与产品的零售价格和供应链系统的碳排放量相关的函数。模型中制造商决定产品的批发价格和碳排放量，零售商决定产品的零售价格和订货批量。在算例数据中，分析了消费者低碳偏好系数和订货成本的变化对供应链分散决策和集中决策的影响，得出集中决策下供应链既可以拥有较高的市场需求，而且能够获得更多的利润；同时，集中决策下的碳排放量更少，有利于整个供应链系统的绿色发展。今后，还可以在如下方面作进一步研究：（1）在供应链中考虑碳减排问题。（2）考虑随机需求下消费者的环境意识对供应链决策的影响。
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