危化行业调研报告范文

危化行业调研报告篇1

一、组织领导机构及工作职责

（一）组织领导机构

成立翠屏山街道办事处防范企业经营风险应急处置领导小组，组成人员如下：

领导小组下设工作协调办公室，办公室设在办事处经济科，同志兼任办公室主任。

（二）工作职责

及时准确掌握全处企业的经营状况及动态，提出预防控制企业风险及危机处置的对策和措施；在街道党工委、办事处的统一领导下，积极做好辖区企业因资金风险等因素引发的企业危机突发事件应急处置工作；与有关部门密切配合，保证各项应急处置工作平稳、有序进行。

二、建立企业经营风险及危机信息预警机制

办事处经济科负责制定企业经营风险预警方案。重点关注全处重点骨干企业的生产经营、资金运作、用工情况及其变化，及时掌握和研判企业面上出现的异动情况，正确分析存在的问题，了解掌握风险情况，核定企业风险等级，及时将企业资金链断裂、关停、倒闭等情况向区应急处置工作领导小组报告。

三、建立政府服务机制

由乔家湖社区居委会、长山社区居委会、土山寺社区居委会、办事处经济科分别对企业的经营情况进行调查摸底，对在金融危机冲击下可能存在经营风险的企业重点跟踪，提前帮助企业研究对策，提出化解经营风险的方案，对因金融危机已发生经营困难的企业，协调各相关部门帮助企业共同筹划应对办法，提供全面的支持，协调银企关系，帮助企业渡过难关，重大问题及时向区领导小组报告。

四、建立企业危机事件处置机制

根据掌握和研判情况，核定风险等级，及时上报，并启动应急处置预案。

（一）应急处置小组成员及职责

1．财产保全组

主要职责：对企业的资产跟踪监管并及时进行保护，避免企业资产流失；保护或看护企业经营者，防止其外逃或受到非法侵害。

2．职工利益保障组

主要职责：稳定职工情绪，综合协调指导企业清欠职工工资。

3．政策咨询组

主要职责：对企业、职工、债权人做好相关的法律、法规、政策宣传工作，引导他们走法律途径，避免产生过激的情绪和行为。

4．维护稳定组

主要职责：正确引导，鼓舞人心，营造良好的舆论氛围；负责接待群众来访，维护来访群众的秩序，确保群众及工作人员人身安全。

（二）应急响应

企业经营困难，举步维艰，相关牵头部门密切关注，提前帮助企业研究对策，提出化解经营风险的方案，并及时向市工作协调办公室报告预警信息；企业经营出现危机，但影响不大，启动预案，并及时报告市工作协调办公室；企业突发经营风险，资金链断裂，企业濒临倒闭，事态严重，影响社会稳定，启动预案，并报告市防范企业经营风险应急处置领导小组，根据形势发展，请示市级力量增援。

（三）应急处置程序

1、接到突发事件报告后，各组根据领导小组的意见在第一时间赶赴现场，调查了解情况，研究处置方案。

2、企业主要负责人必须第一时间赶到事发现场，妥善处理问题。

3、专项工作组在领导小组的统一指挥和相关部门的配合下，会同企业负责人实施现场控制，制止事态扩大。

4、根据现场了解情况，发生10人以上事件的立即上报市应急处置领导小组，并启动预案。

5认真处理群众投诉，按照规定期限，及时查处反馈和结案，防止矛盾激化。

6、专项工作组视情处理工资及债务纠纷。

五、相关要求

1、统一思想认识。防范企业经营风险应急处置工作在当前是一项十分重要而紧迫的工作，所有涉及防范企业经营风险应急工作处置的人员都必须熟悉危机处置预案，充分认识潜在的风险，熟悉掌握相关工作程序。

2、加强配合协作。各工作小组、各部门按照各自的工作职责，开展相关的危机处置工作，发现问题要及时沟通，工作中要相互配合，团结协作，不得相互推诿，各行其是。

3．注意工作方法。面对企业风险及危机信息预警，要保持信息沟通的畅通性、一致性、严密性，要正确认识潜在的风险，既不夸大风险也不缩小事实。面对危机要沉着应对，果断处置。接待群众来访要态度诚恳，耐心细致，稳定来访者的情绪。

危化行业调研报告篇2

一、科学合理规划，推进布局调整

（一）制定安全发展布局规划，优化产业布局

各区、县人民政府要结合本市产业结构调整和节能减排统一部署，制定完善本地区化工产业安全发展规划，将化工产业发展规划纳入本地区国民经济和社会发展总体规划。要按照“布局集中、产业集聚、集约用地”的原则，依照市发展改革委公布的本市通过国家审核的41个开发区产业定位，确定化工产业的集中区域或园区，完善水电气风、污水处理等公用工程配套和安全保障设施。要积极推广*化学工业区产业链一体化和循环经济经验，在化工集中区域和化工园区，要合理整合资源，集聚关联产品，优化园区布局，最大限度降低安全风险。各区、县人民政府应于2009年底前，完成化工产业安全发展规划编制工作，确定本辖区危险化学品生产、储存的专门区域，并将规划正式对外。从2010年起，危险化学品生产、储存建设项目必须在依法规划的区域内建设，负责固定资产投资管理部门和安全监管部门不再受理没有确定危险化学品生产、储存专门区域的地区提出的立项申请和安全审查申请。

（二）积极引导，创造条件，大力推进危险化学品企业布局调整

各区、县人民政府要按照“增量必须向工业区集中，存量逐步消化和调整”的原则，综合运用法律、行政、经济等手段，引导危险化学品企业实行转产、搬迁、兼并、关闭，积极促进和推动危险化学品企业布局调整、产业升级和技术进步。市经济信息化委应会同财政、安全监管等部门，加快形成和出台政府扶持政策，加大跟踪指导力度，积极协调相关地区争取于2009年底前完成中心城（镇）区、黄浦江上游水资源保护区内82家危险化学品企业的布局调整工作。

积极推广闸北、闵行等区建立危险化学品集中交易市场的成功经验，推进地区集仓储、配送、物流、销售和商品展示为一体的危险化学品交易市场建设，指导企业完善危险化学品集中交易、统一管理、指定储存、专业配送、信息服务。

二、加强源头管理，提高本质安全

（三）严格建设项目安全许可

市、区（县）发展改革委、经济信息化委、商务委等投资管理部门要把危险化学品建设项目设立安全审查纳入建设项目立项审批程序，建立由投资管理部门牵头、安全监管等部门参加的危险化学品建设项目会审制度。危险化学品建设项目未经安全监管部门安全审查通过的，投资管理部门不予批准。

各区（县）安全监管部门、行业主管部门要督促剧毒、易燃易爆、易制毒化学品生产企业和涉及硝化、氧化、磺化、氯化、氟化或重氮化反应等危险工艺的企业（以下称重点企业），启动现有化工装置自动化控制技术改造，并作出2010年底前完成改造的书面承诺，通过装备集散控制系统和紧急停车系统，提高生产装置自动化控制水平和装置的安全本质度。企业实施自动化控制技术改造，要严格遵守设计规范、标准和相关规定，委托具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；改造完成后还应委托有资质的安全生产中介机构进行安全评估，并将评估结论报所在地区（县）安全监管部门备案，有关中央和市属企业要向市安全监管部门备案。

发展改革委、经济信息化委、商务委等投资管理部门和安全监管部门要从严审批液氯、氰化物、丙烯晴等剧毒化学品以及易燃易爆、易制毒化学品、合成氨、高纯度一氧化碳和涉及危险工艺的建设项目，严格限制涉及光气的建设项目。安全监管部门组织建设项目安全设施设计审查时，要严格审查高温、高压、易燃、易爆和使用危险工艺的新建化工装置是否设计装备集散控制系统，大型和高度危险的化工装置是否设计装备紧急停车系统；进行建设项目试生产(使用)方案备案时，要认真了解试生产装置生产准备和应急措施等情况，必要时组织有关专家对试生产方案进行审查；组织建设项目安全设施验收时，要同时验收安全设施投入使用情况与装置自动控制系统、紧急停车系统的安装投入使用情况。

（四）严格危险化学品安全生产、经营、运输许可

市、区（县）安全监管部门要严格按照有关规定，认真审查危险化学品企业安全生产、经营条件；对新申请危险化学品安全生产许可证、经营许可证或申请延期换证的企业按照本市有关规定组织现场核查，符合条件的，方可同意颁发许可证或延期换证；达到一级或二级安全生产标准化的生产企业，在申请延期换发危险化学品安全生产许可证时可免于现场核查，经资料审查后直接办理延期换证手续；要把涉及危险工艺的生产装置实现自动控制、紧急停车等，纳入换(发)危险化学品安全生产许可证的审查内容。有关安全评价机构必须将涉及危险工艺的生产装置是否实现自动控制作为安全评价的一项内容，分析其工艺危险性及存在的事故隐患，提出完善技术措施，并出具评价结论。公安部门要严格按照有关规定，做好对各类危险化学品购买凭证、准购证、运输通行证等证件的审核发放工作。

（五）严格落实企业安全生产投入保障制度

各级财政、金融、保险、安全监管部门，要督促危险化学品从业单位严格执行财政部、国家安全监管总局《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》，完善安全投入保障制度，足额提取安全费用，保证用于安全生产的资金投入和有效实施。要督促危险化学品生产、经营、储存、使用和废弃物处置企业严格按照《*市企业安全生产风险抵押金管理实施办法》（沪财企〔2008〕30号）和《关于本市开展危险化学品安全责任保险试点工作的实施意见》等有关规定，存储安全生产风险抵押金或投保危险化学品安全责任保险。

（六）强化技防措施，实施科技兴安

各级安全监管和环保部门要大力推广应用加油站HAN阻隔防爆和油气回收技术。2009年底前，完成对世博会场馆周边300米内、即使安装油气回收装置安全距离仍不符合条件的加油站HAN阻隔防爆技术改造，并完成外环线以内所有加油站油气回收技术改造。

各级交通管理部门要按照*市地方标准《危险货物运输车辆车载监控系统基本技术要求》及其他相关规定，积极推进危险化学品道路运输GPS监控平台建设和应用，确保2009年底前全面完成GPS监控系统平台的建设、调试工作，并完成所有危险化学品运输车辆GPS监控信息接入，加强对危险化学品运输车辆行驶速度、路线、运行安全状况的动态监控。在试点基础上，2009年继续推进危险化学品道路运输车辆电子营运证管理系统建设，进一步加强和完善对运营车辆资质、技术状况、日常维护、规范营运等方面的监管。

各级质量技术监督部门要推广使用万向充装管道系统代替充装软管，禁止使用软管充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品。各有关监管部门要积极鼓励和支持科研机构、大专院校和有关企业开发化工安全生产技术和危险化学品储存、运输、使用安全技术。

鼓励危险化学品重点企业应用危险与可操作性分析技术，提高化工生产装置潜在风险辨识能力。要确保新开发的危险化学品生产工艺必须通过小试、中试、工业化试验，每一阶段都应制定试验开题报告，组织技术条件论证，编写试验总结报告，并通过专家技术鉴定，在此基础上逐步放大到工业化生产。

（七）加强重大危险源安全监控

各级安全监管部门要督促危险化学品从业单位认真按照国家有关规定和《*市危险化学品从业单位重大危险源安全现状评估导则》要求，定期开展危险源识别、检查、评估工作。构成重大危险源的相关企业要及时将重大危险源评估报告及应急预案报所在地区（县）安全监管部门备案，有关中央和市属企业要向市安全监管部门备案，并严格落实重大危险源安全管理制度，建立重大危险源管理档案，制定应急救援预案，配备必要的救援器材、装备以及定期组织演练。重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等要有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐要设置紧急切断装置，实施24小时实时监控和管理。重大危险源涉及的相关场所、设施要实施视频图像监控。

三、夯实监管基础，提高执法能力

（八）全面开展安全生产标准化工作

各级安全监管部门要督促危险化学品从业单位按照《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》和本市有关规定，全面开展安全生产标准化建设工作，建立企业安全生产有效机制。危险化学品生产企业新申请或延期换发危险化学品安全生产许可证时，要同时提供安全标准化自评报告。剧毒、易燃易爆和涉及危险工艺的危险化学品生产企业要在2009年底前，全面完成自评，按照规范要求建立安全生产管理台帐，并将自评报告提交相关安全标准化考评机构；2010年底前，上述企业应实现安全生产标准化全面达标。

（九）认真落实危险化学品登记制度

各级安全监管部门要督促危险化学品生产、储存、使用企业认真开展危险化学品普查登记，及时向市危险化学品登记注册办公室提交登记材料，办理登记手续，取得危险化学品登记证书，确保在2009年底前完成危险化学品登记工作，健全全市危险化学品基础数据库，逐步实现资源共享，为有效实施危险化学品事故应急救援打好基础。

（十）建立规范化的隐患排查治理制度

各级安全监管、公安、交通管理、质量技监等监管部门要督促危险化学品从业单位建立健全定期隐患排查、过程监控、跟踪整改制度，组织开展多种形式的综合性检查、季节性检查、专业性检查、节假日检查以及操作岗位和生产班组的日常检查，把隐患排查治理纳入企业的日常安全管理，形成全面覆盖、全员参与的隐患排查治理工作机制。同时，要按照各自职责，严格执行隐患排查治理监督检查制度，定期组织隐患排查治理情况监督检查。发现重大事故隐患，应当立即下达整改指令书，落实隐患治理、应急措施，必要时报告同级人民政府并对重大事故隐患实行挂牌督办。各区相关监管部门应当建立健全隐患排查治理管理台账，每季度按期将本地区重大事故隐患的排查治理情况和统计分析表报市级监管部门备案。

（十一）加强安全生产教育培训

各级安全监管、公安、交通管理、质量技监、环保等部门要严格按照国家有关规定，切实加强危险化学品从业单位的安全生产教育培训。要督促相关企业健全并落实安全教育培训制度，建立健全安全教育培训档案，制定切实可行的安全教育培训计划，采取多种有效措施，分类别、分层次开展安全常识、法律法规、安全管理规章制度、操作规程、安全技能、事故案例、应急管理、职业危害与防护、遵章守纪、杜绝“三违”等教育培训活动，实行全员培训，严格持证上岗。企业全员安全培训考核每年至少进行一次，考核成绩应记入员工教育培训档案。

（十二）针对重点环节深化安全专项整治

各级公安、交通管理、安全监管等部门要紧密合作，形成合力，大力推进苏浙沪危险化学品道路运输安全监管联控机制建设。公安部门要进一步合理确定市境危险化学品道路运输进出专用道口，完善道口禁止通行标志和标识设置，并负责在各市境道口和危险化学品运输沿线道路，对危险化学品车辆进行查验、执法，各级安全监管、交通管理部门要予以积极配合；交通管理部门要进一步建立完善本市危险化学品运输单位基础信息平台及车辆实时监控平台，实现危险化学品运输车辆运行安全状况的实时监控，并负责对危险化学品车辆、运输专业人员资质情况以及车辆安全警示标志设施等情况进行查验；安全监管部门要督促危险化学品生产、经营、储存、使用企业严格落实主体责任，建立收发货责任倒查制度，联合有关部门推广使用电子卡（标签）查验、登记，同时建立道口危险化学品超装卸载应急处置基地，真正形成“基本信息共享、动态监控通报、联合执法同步、查处意见反馈”的联合监管工作机制，努力提升本市危险化学品道路运输安全可控度。

各级安全监管、建设、质量技监、市政、消防、水务、房地、市容环卫等部门要严格按照《易燃易爆危险场所检修作业安全管理规定》、《有毒有害危险场所作业安全管理规定》要求，组织开展易燃易爆场所检修作业安全专项整治和防范有毒有害危险作业场所中毒事故安全专项整治，促进本市危险化学品安全生产形势安全受控。

（十三）加强危险化学品安全生产监督检查力度

市、区（县）安全监管部门要按照《*市危险化学品监督检查暂行规定》的有关要求，结合实际制定年度执法检查工作计划，严格按照安全生产法律法规和有关标准规范，开展监督检查工作。要充分发挥安全中介机构和专家的作用，开展联合执法检查工作，提高执法检查水平。检查中发现不符合安全生产条件的危险化学品企业，要责令其限期整改；整改不合格或在规定期限内未进行整改的，应依法暂扣或吊销相关许可证。对使用淘汰工艺和设备、不符合安全生产条件的危险化学品生产企业，要提请企业所在地人民政府依法予以关闭，有关人民政府要组织限期予以关闭。

（十四）完善事故报告和调查处理制度，提高应急处置能力

各区、县人民政府要组织本地区安全监管、公安、交通管理、环保、卫生等相关部门，进一步完善应急处置联动机制和相关应急预案，规范和加强重大事故报告制度，确保危险化学品事故得到迅速、妥善处置。一旦发生危险化学品事故，各区、县人民政府要严格按照《生产安全事故报告和调查处理条例》和《*市实施生产安全事故报告和调查处理条例的若干规定》规定，认真组织开展事故调查处理，查清事故原因，严格责任追究，制定防范措施，开展警示教育。受区、县人民政府委托组织一般危险化学品事故调查的单位，调查工作结束后要向区、县人民政府及其安全监管部门报送事故调查报告。危险化学品死亡事故调查结束后，区（县）安全监管部门应将事故调查报告批复（复印件）报市安全监管部门。

各级安全监管部门要认真做好危险化学品事故统计工作，按时逐级上报统计数据，同时收集没有造成人员伤亡的危险化学品事故及其他行业、领域发生的危险化学品事故信息，每季度定期分析本地区危险化学品事故的特点和规律，对典型危险化学品事故，要及时向相关企业和部门发出事故通报，吸取事故教训，举一反三，防止发生同类事故。

各级安全监管部门要督促危险化学品从业单位严格按照有关标准和规范，编制危险化学品事故应急预案和现场应急处置方案，配备必要的应急装备和器材，建立应急救援队伍。要定期开展事故应急演练，对演练效果进行评估，适时修订完善应急预案。要指导中小危险化学品从业单位与当地政府应急管理部门、应急救援机构、大中型化工企业建立联系机制，通过签订应急服务协议，实现应急救援资源共享，提高应急处置能力。

各级安全监管部门要建立本市安全生产情况逐级报告制度和年度考核制度。每年年底前，危险化学品生产、储存企业和剧毒化学品经营企业要向所在地区（县）安全监管部门报告本年度安全生产情况，并接受考核；有关中央和市属企业要向市安全监管部门报告本年度安全生产情况，并接受考核；区（县）安全监管部门应向市安全监管部门报告本年度危险化学品安全监管工作情况。

（十五）加强危险化学品安全生产法制建设

安全监管部门要加强调查研究，进一步完善危险化学品安全管理部门规章和规范性文件，健全危险化学品安全生产法规体系。要认真总结近年来危险化学品安全管理工作的经验和教训，以《危险化学品安全管理条例（修订）》即将施行为契机，积极通过地方立法，结合本地区实际，制定和完善危险化学品安全生产地方性法规和规章，提高危险化学品领域安全生产准入条件，完善安全管理体制、机制，保障危险化学品安全生产有法可依。

（十六）加强安全监管队伍建设，提高执法水平

各区、县人民政府要进一步理顺工作关系，明确危险化学品安全监管责任；要加强安全监管机构和监管队伍建设，重点地区要在危险化学品综合监管部门设立危险化学品安全监管机构，专门负责本行政区危险化学品安全监督管理工作；要结合本地区危险化学品从业单位的数量和分布情况，为危险化学品安全监管机构配备相应的专业人员和技术装备；要加强业务培训，提高危险化学品安全监管人员依法行政能力和执法水平。

（十七）进一步发挥安全生产中介组织和专家作用

各级安全监管部门要指导安全生产专业协会、安全评价机构等中介组织严格服务质量，提高服务水平，积极开展危险化学品安全管理咨询服务，帮助指导危险化学品从业单位健全安全生产责任制、安全生产管理制度，落实各级安全责任体系，定期进行安全检查，加强从业人员培训，提高管理水平。要建立危险化学品安全生产专家数据库，为专家参与危险化学品安全生产工作创造条件。危险化学品建设项目安全许可、安全生产许可和带储存设施的经营安全许可要聘请专家参与审查；事故应急救援、重大问题研究和重要制度、措施实施前，要充分咨询专家意见；鼓励和督促中小化工企业聘请专家（注册安全工程师）指导，加强企业安全生产工作。

四、加强组织领导，形成监管合力

（十八）加强对危险化学品安全生产工作的领导

各区、县人民政府和有关监管部门要从落实科学发展观，建设社会主义和谐社会、维护社会稳定、保障人民群众安全健康的高度，在地方党委的领导下，发挥政府监督管理作用，加强对危险化学品安全生产工作的领导，把危险化学品安全生产纳入本地区经济社会发展规划，定期研究危险化学品安全生产工作，协调解决危险化学品安全生产工作中的重大问题，构建党委领导、政府监管、企业负责的危险化学品安全生产长效机制。

（十九）建立和完善危险化学品安全监管部门联席会议制度

危险化学品安全监管涉及部门多、环节多。各区、县人民政府要建立并逐步完善由负有危险化学品安全监管责任的单位参加的部门联席会议制度，进一步加强对本地区危险化学品安全生产工作的协调，研究解决危险化学品安全管理的深层次问题；督促各相关部门相互配合，密切协作，提高执法检查效果。

（二十）加强危险化学品安全监督管理综合工作

危化行业调研报告篇3

一、开展学习实践活动的基本情况和做法

根据总局党组提出的“提高思想认识、解决突出问题、创新体制机制、促进科学发展”的学习实践活动总目标和“坚持安全发展、构建安全生产长效机制”的主题，我司经过认真研究，确定将“坚持安全发展，严格准入条件，提高本质安全化水平”作为我司学习实践活动的主题。紧紧围绕这一目标和主题，在学习实践活动中，我司召开了2次专题座谈会，请9家中央企业、1所大学、3个科研单位、2个专业协会的负责人和专家帮助查找不适应、不符合科学发展观的突出问题；书面征求了公安部等17个部门，总局办公厅等7个司局、2个事业单位和1个专业协会的意见和建议；围绕总局党组提出的22个重要问题，2次组织全体党员开展解放思想大讨论；司班子各成员深入开展调研，撰写调研报告；3次召开会议，对撰写领导班子分析检查报告进行了认真研究和审议；梳理归纳学习实践活动整改项目和措施51个大项，已整改4项，年内整改的项目和措施25项，列入中长期计划整改项目和措施22项。我司的主要做法是：

（一）细化方案，扎实推动，将学习贯穿于学习实践活动的始终。总局召开学习实践活动动员大会后，我司立即制定了具体的《实施方案》，明确了活动主题，拟定了需要解决的重点问题，细化了时间安排和方法步骤，成立了司党支部学习实践活动领导小组。组织召开了全司动员大会，王浩水同志作了动员讲话，组织全体党员认真学习赵铁锤、林兆枢同志在总局动员大会上的讲话，解读我司制定的《实施方案》。实施方案强调严格按规定动作进行，以列表形式，对各阶段涉及的具体任务逐项进行了分解，明确了牵头责任人。

在学习实践活动期间，我司组织全体党员深入学习了《科学发展观重要论述摘编》等4本学习材料和其他学习篇目，学习了等领导同志重要讲话、批示精神，组织全员参加科学发展观辅导讲座，要求每人准备专门读书学习笔记，纪录学习心得体会，每个党员都撰写了不少于3000字的体会文章。通过学习，全司党员干部加深了对科学发展观科学内涵的认识，进一步增强了开展学习实践活动的自觉性和主动性，有力地促进了我司学习实践活动的深入开展。

（二）开展深入研讨，求解突出问题。一是深入开展调查研究。司领导班子成员结合危险化学品和烟花爆竹监管工作实际，围绕强化安全执法手段、创新安全监管方式、构建安全生产长效机制、遏制重特大事故发生等方面确定重点调研课题，6位司领导都主持或参加了调研工作，在深入调研的基础上认真撰写调研报告。二是组织有关人员参加化工企业安全大检查工作、烟花爆竹旺季安全生产督查和综合性安全生产大检查，到各地开展广泛调研，突出这次学习实践活动的实践特色。三是召开了2次专题民主生活会，一次是全体党员专题民主生活会，听取党员干部对领导班子、工作思路和2009年工作安排的意见；一次是司领导班子专题民主生活会，班子成员开展批评和自我批评，分析问题，查找原因，提出建议。四是研究制定下发了国务院安委会办公室《关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》围绕构建危险化学品安全生产长效机制，就加强危险化学品安全生产工作提出了29条有针对性和可操作性的指导意见，为大力提升化工企业本质安全化水平，进一步推动各地危险化学品安全生产形势稳定好转，起到显著的推动作用。

（三）认真对照分析，深刻剖析不足。在华山副局长的指导下，根据调研成果，紧密结合工作实际和党员干部的思想状况，我司在充分准备的基础上，先后两次召开了全体党员干部参加的解放思想大讨论。针对全国危险化学品和烟花爆竹安全生产工作存在的突出问题结合化工和烟花爆竹企业安全检查情况，探讨解决问题的对策和工作思路。通过查问题、找原因、定措施，进一步开拓思路、创新思维，增强贯彻落实科学发展的自觉性，在如何进一步加强对企业监管，提升企业安全生产水平等方面形成共识。

在全面梳理问题、多方征求意见、对照科学发展观的要求进行认真检查的基础上，起草了司领导班子贯彻落实科学发展观情况的分析检查报告，报告全面阐述了对开展学习实践科学发展观活动重要意义的认识，归纳梳理出涉及综合安全监管职责定位、安全监管工作思路创新、安全监管工作方法和队伍建设等4个主要方面突出问题，深入分析了主观原因，提出了整改的措施。司领导班子分析检查报告形成后，印发每个党员，广泛征求意见和建议。通过召开全体党员会议，对司领导班子分析检查报告进行了认真评议。

（四）认真落实整改方案，着力推进制度创新。进入解决问题、完善制度阶段后，我司认真研究制定、完善整改方案措施，全面推进落实整改工作。研究制定下发了《国家安全监管总局办公厅关于2009年危险化学品和烟花爆竹安全监管重点工作安排的通知》，指导各地按照科学发展观的要求，进一步做好危险化学品和烟花爆竹2009年的安全监督管理工作。在这一阶段，我司积极推进安全监管长效机制的建立。一是积极推动危险化学品安全监管工作。召开危险化学品安全监管部际联席会议第二次联络员会议，为召开部际联席会议研究解决危险化学品安全生产的重大问题、完善部门联合执法机制积极准备。二是落实总局《三定》方案，进一步明确监管三司职能定位，进一步明确界定了危险化学品和烟花爆竹的安全监管工作的范围。三是继续对危险化学品和烟花爆竹的法规、规章、标准、规范性文件进行清理，努力提高准入门槛，正在制定《关于加强中小化工企业安全基础管理工作的指导意见》、《化工建设项目安全设计导则》等5个规范性文件和标准；修订了《烟花爆竹工程设计安全规范》和《烟花爆竹劳动安全技术规程》。四是针对春节前烟花爆竹生产经营旺季，对北京、河北、湖南、江西等重点地区开展了督查，确保春节期间烟花爆竹安全生产形势的基本稳定。

为了保证学习实践活动各项工作落到实处，取得实效，按照总局学习实践活动领导小组的要求，认真组织了“回头看”活动，对相关阶段的每个环节、每项内容、每个步骤进行了对照检查，看学习实践活动是否达到了党中央和总局党组的要求，看司内党员干部是否通读了规定的学习内容，学习实践活动的质量是否得到了保证，力求做到“规定动作不走样，自选动作有创新”的要求。

二、开展学习实践活动的主要成效

（一）通过深入开展学习实践科学发展观活动，形成了对以科学发展观统领安全生产工作的新认识，思想观念得到进一步提升。一是坚持每周半天集中学习制度，把政治理论学习常态化。通过组织党员干部认真学习马克思列宁主义理论、思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，提高司领导班子成员和全体党员干部政治理论修养。二是结合危险化学品和烟花爆竹安全监管工作实际，领导班子认真学习领会党中央、国务院对安全生产工作的指示精神和工作部署，对安全生产事关人民生命财产、安全事关社会稳定的大局这一重大问题有了更深刻的认识和理解，对安全生产工作定位和重要意义的认识有了进一步提高，特别是对危险化学品和烟花爆竹安全生产工作特殊性和重要性有了更深刻的认识，思想境界、政策理论水平和实际工作能力都有了明显提高；增强了做好本职工作的责任感、紧迫感和使命感。

（二）按照科学发展观的要求，深化对危险化学品和烟花爆竹安全生产规律的认识，着力推动两个行业领域安全生产形势稳定好转。我司领导班子认真学习领会总书记、总理等中央领导同志对安全生产工作的一系列重要批示和重要论述，组织开展危险化学品安全生产的形势与对策研究，不断强化两个行业领域安全监管工作。积极推动危险化学品和烟花爆竹安全监管体制机制建设，着力推动县级安监部门危险化学品和烟花爆竹安全监管队伍建设；认真组织实施两个行业领域的安全生产许可，严格安全准入条件；深化危险化学品安全专项整治，开展烟花爆竹“三超一改”和氯酸钾专项治理；推进危险化学品和烟花爆竹安全生产法制建设，制定了一批配套的部门规章和规范性文件；完善了危险化学品和烟花爆竹安全管理标准化工作体制，制定了27项危险化学品安全生产行业标准和20多项烟花爆竹安全生产标准等，有力地推动了危险化学品和烟花爆竹安全生产监管工作。2005年以来，全国危险化学品和烟花爆竹事故总量呈下降趋势。据统计，20*年与2005年相比，危险化学品事故起数和死亡人数分别下降35.2%和31.4%，烟花爆竹事故起数和死亡人数分别下降13.5%和13.5%。

（三）有力推进了危险化学品和烟花爆竹安全监管工作开拓创新。一是经国务院批准，建立了危险化学品安全监管部际联席会议制度，为加强危险化学品安全生产工作的领导，完善部门联合执法机制，提供了有力的组织保障。二是初步形成了政府统一领导、部门分工协作、社会参与监督的打击非法生产经营烟花爆竹工作格局，持续保持打非工作高压态势，取得明显成效。三是建立和深化领导班子联系指导重点地区的工作制度。针对各省、区、市危险化学品和烟花爆竹安全监管工作和事故情况，我司每年都确定一批重点地区，由司班子成员分工联系，深入调研，重点指导。

（四）切实加强了自身队伍建设。一是强化作风建设。发扬求真务实的工作作风，注重充分发挥班子整体合力和每个班子成员的积极性。我司班子坚持对照党的组织纪律要求，以召开民主生活会、开展批评与自我批评等方式，不断查找班子集体和个人在工作作风、思想观念、廉政建设等方面存在的问题和差距，持续改进工作作风，求真务实，注重调查研究，加强经验总结，探索规律，不断完善建立危险化学品和烟花爆竹安全生产长效机制的对策措施。在开展批评与自我批评过程中，班子成员能够虚心接受批评，团结全体党员干部，充分发挥班子整体的模范带头作用。二是强化制度建设。我司高度重视党风廉政建设，制定了监管三司党风廉政建设工作制度，从制度上保证班子成员“一岗双责”落实到位，司领导严格监督分管处室党员干部廉洁自律情况。从完善制度、强化个人修养和监督检查等方面，切实加强干部队伍廉政建设。三是强化工作的考核落实。把班子成员党风廉政建设情况作为年度述职述廉、民主生活会的重要内容进行评议和考核。从实际情况看，司领导班子能够认真贯彻执行党中央、中纪委、国务院关于廉政建设的各项规定，严格要求自己，洁身自好，廉洁奉公。

四、学习实践活动的基本经验、体会和存在的问题

第一，要搞好危险化学品和烟花爆竹安全生产工作，就必须认真落实科学发展观。科学发展观不仅是我国政治经济社会发展的重要指导思想，也是指导我们做好安全生产工作特别是危险化学品和烟花爆竹安全生产工作的行动指南。由于危险化学品种类繁多、烟花爆竹行业安全生产基础十分薄弱，两个行业领域的事故呈现多样性和复杂性，这两个行业领域安全管理既涉及企业经济利益，也关系社会公共安全，既关系企业可持续发展，也关系企业员工生命和健康。因此，搞好危险化学品和烟花爆竹安全生产工作，客观上要求我们要坚持科学发展观，以社会安全和群众健康的更大视野，审视这两个行业领域安全生产工作的总体布局；以安全发展和以人为本的更高要求，检查这两个行业领域安全监管的对策措施，努力开创新的历史条件下危险化学品和烟花爆竹安全生产监管工作新局面。

第二，要实现危险化学品和烟花爆竹安全生产长治久安，就必须坚持安全发展的指导原则。党的十六届五中全会明确提出安全发展的指导原则，把安全发展作为一个重要理念纳入我国社会主义现代化建设的总体战略。科学发展首先是安全发展，以人为本首先要关爱人的生命健康。因此，按照安全发展指导原则，保障人的生命健康是危险化学品和烟花爆竹安全生产工作的首先要任务，是危险化学品和烟花爆竹安全监管工作的出发点和落脚点。建立这两个行业领域安全生产长效机制，实现安全生产形势稳定好转，最大程度地保护人民群众安全健康，是总局党组对我们的工作要求，也是党中央、国务院和全国人民对总局的期望，我们深感责任重大，使命光荣。实现危险化学品和烟花爆竹安全生产长治久安，就必须坚持安全发展指导原则。

第三，要把握危险化学品和烟花爆竹安全生产工作主动权，就必须坚持用科学发展观的观点和方法观察、分析问题。科学发展观建立在对国情正确分析判断和把握的基础上，深刻揭示了我国社会主义初级阶段的特征、矛盾和机遇。在这个历史阶段，危险化学品和烟花爆竹安全生产也表现出一些新情况和突出的特点。能否掌握危险化学品和烟花爆竹安全生产工作的主动权，在很大程度上取决于我们对这两个行业领域安全生产规律和特点的认识水平，取决于我们把握这两个行业领域安全工作全局的能力。我们只要坚持科学发展观的立场、观点和方法，准确认识和把握危险化学品和烟花爆竹安全生产工作的规律，才能增强工作的前瞻性、预见性、主动性。

第四，做好危险化学品和烟花爆竹安全生产工作，必须进一步解放思想，增强创新意识。建立健全符合科学发展观要求的危险化学品和烟花爆竹安全生产长效机制是这两个行业领域安全监管的根本和长期任务。危险化学品涉及行业多，管理环节多、监管部门多、与广大群众生产生活密切相关；烟花爆竹是中华民族传统工艺品，部分传统产区生产历史悠久。要建立这两个行业领域安全生产长效机制，离不开广大群众的支持，更离不开不同利益团体的积极参与。不同的利益诉求和不同层次的矛盾错综复杂，解决的难度很大。这就要求我们必须进一步解放思想，克服畏难情绪，尊重基层首创经验，积极探索，大胆创新，不断解决不符合科学发展观、安全发展的问题，推动危险化学品和烟花爆竹安全生产长效机制建设。

我司的学习实践活动取得了初步成效，但我们也清醒地认识到，我司的学习活动与总局党组、中央指导检查组的要求相比，与兄弟单位相比，与自身肩负的使命和责任相比仍有一定的差距。主要表现在：学习实践活动安排与业务工作安排存在不协调问题，由于参加化工企业检查等因素影响，具体时间安排不统一，人员分散不集中，有些已安排的工作进展不平衡；在学习实践活动期间形成的调研报告有待进一步深化，有些调研结论需要加快成果转化；长效机制的建设还是一项长期的工作，整改落实工作虽取得了一些效果，但不少工作还是阶段性的、初步的，需要进一步细化方案措施，加大整改力度。这些问题需要我们在今后的工作中加以解决。

五、巩固和扩大学习实践活动成果的主要措施

学习实践科学发展观是一项长期的历史任务，在今后的工作中，我们将以此为契机，用科学发展观武装头脑，指导实践，推动工作。

（一）建立完善学习实践科学发展观的长效机制。要继续完善学习研讨制度，把学习科学发展观融入到党员干部的长期工作学习之中。坚持理论联系实际的学风，做到学以致用，在研究重大问题、破解重大难题上下大功夫，努力把学习成果转化为推动全国危险化学品和烟花爆竹安全生产工作的实际行动。要注重及时总结工作中的经验教训，把学习实践活动的总结，作为全面推进工作的新起点。

（二）进一步抓好整改落实方案的实施。以落实科学发展观为指导，在总局党组的领导下，逐项抓好整改方案的落实。通过细化方案，分步推进，将整改内容细化为具体的工作措施。对于中长期整改目标，进一步分解细化，制定分年度工作计划，保证整改措施切实可行。对于要求在2009年内完成的整改任务，抓紧制定具体的实施办法，定任务、定人员、定时间，保证整改落实；对于已在学习实践活动期间要求完成的整改工作，要抓紧组织实施，保证承诺不落空。

（三）继续加大危险化学品和烟花爆竹安全生产法律法规和安全技术标准制定工作对力度。以国务院修订《危险化学品安全管理条例》为契机，组织研究危险化学品安全生产法律法规体系，制定和修订《条例》配套的部门规章和规范性文件。规划危险化学品和烟花爆竹安全技术标准体系，分清当前急需、长远必须的安全技术标准，按照轻重缓急，组织指导有关单位加快标准制定工作，开展危险化学品和烟花爆竹安全管理法规、规范性文件和标准规范宣传与培训工作。指导各地充分发挥地方政府立法工作的优势，开展经验交流，加快危险化学品和烟花爆竹安全生产和安全监管的地方法规建设。

（四）进一步加强危险化学品和烟花爆竹安全监管工作。严格危险化学品和烟花爆竹生产经营安全准入条件。指导各地加强和规范安全生产许可证颁发管理工作，做好许可证延期和换证工作，研究解决许可证延期和换发工作中出现的问题。进一步加强危险化学品建设项目安全监管，组织检查在建项目安全许可工作情况。督促各地积极引导烟花爆竹生产企业安全改造和整合，适度引入烟花爆竹经营市场竞争机制；从严审批新（改、扩）建烟花爆竹生产企业，严格审查烟花爆竹批发企业安全条件。指导地方安全监管部门做好非药品类易制毒化学品生产、经营许可和备案颁证后的监管工作，定期通报工作等情况。

（五）督促指导危险化学品从业单位和烟花爆竹生产经营企业加强安全生产保障能力建设。一是认真贯彻落实《指导意见》。通过开展专家辅导和专题讲座等形式，做好的宣传贯彻工作。制定配套文件，把《指导意见》中提出的加强危险化学品、化工和烟花爆竹安全管理的重要措施进行细化，指导地方贯彻落实。二是全面推进危险化学品从业单位和烟花爆竹生产经营企业安全生产标准化，完善考评、审核、发证工作程序和办法。三是规范危险化学品从业单位和烟花爆竹生产经营企业隐患排查治理工作。四是加强中央企业安全生产工作。五是充分利用总局政府网站、信息简报和中国安全生产报等媒体，及时交流各地区、各单位的好经验和好做法。督促地方政府结合本地实际，加强危险化学品和烟花爆竹安全监管队伍建设，提高依法行政和执法检查能力；指导地方安全监管部门加强基础工作，建立健全各类档案和数据库，做到底数清、情况明。

危化行业调研报告篇4

【关键词】量刑调查;刑罚个别化;量刑程序

一、正当性根基:量刑调查制度的理论基础

量刑调查制度,又称为判决前的人格调查制度,是指为了在刑事程序上对每个犯罪人都能选择恰当的处遇方法,使法院能在判决前的审理中,对被告人的素质和环境做出科学的分析而制定的制度。[2]量刑调查制度自诞生以来,在刑事政策上扮演着十分重要的角色,被学者誉为“量刑科学化、合理化的体现,是犯罪人处遇个别化的出发点”[3]。量刑调查制度之所以获此殊荣,是因为其奠基于深厚的理论之上:人格刑法学的滥觞、教育刑主义的盛行和刑罚个别化理念的提倡为人格调查制度的生成和发展奠定了正当性根基。

(一)人格刑法学的滥觞

19世纪70年代以后,在刑事法领域长期存在两种制度,即以行为为中心的行为刑法与以行为人为中心的行为人刑法的博弈。“二战”以后,出现了二者整合的趋势。但是,时至今日,从总体上说,行为刑法制度仍然在世界上占据着主导地位。[4]

滥觞于19世纪的行为刑法制度,是对中世纪任意刑法制度的反动,对于防止罪刑擅断、保障人权具有积极意义。但“行为刑法对犯罪人的认识是肤浅的、片面的,充其量只拥有半个真理”。[5]这是因为其在理论上有个致命的缺陷,就是作为其研究对象的犯罪人是千人一面的没有灵与肉差异的抽象的“理性人”,而现实生活中的人都是活生生的、有血有肉的具体人;同时其在实践中是有害的,行为刑法语境下的刑事司法必然导致机械化,即不考虑行为人的人格状况,仅仅根据行为人的行为及其危害结果,按照刑法的规定定罪量刑。在这种司法制度中,“犯罪人不过是一个由人摆布的‘活的模特’,法官先将刑法典的某一条款的号码贴在其背上,然后再由监狱管理部门为其贴上‘牢房的门号’。”[6]19世纪末20世纪初,为了应对西方社会的犯罪攀升态势,行为人刑法应运而生。近代学派重视行为所表现出来的犯罪人的人身危险性,在他们看来,客观危害行为只是行为人性的征表,应受刑事责任制裁者系行为人,而非行为。但行为人刑法也存在难以操作的弊病,这就是作为其理论核心的人身危险性缺乏一个客观的鉴定标准,容易被人滥用而侵犯人权。因此,要解决行为人刑法的危机,就必须找到能够鉴定人身危险性的客观标准。于是,这种需要推动刑法理论继续向前演进,导致人格刑法学的产生。

人格刑法学是日本刑法学者大家仁在20世纪80年代提出的,强调“既重视客观行为,也考虑主观的人格,以此两者为核心对整个刑法学理论的重新思考,即为人格刑法学之精义”。[7]人格刑法学是行为刑法与行为人刑法整合的结晶,代表了刑法学研究的最新成果。人格的刑法化受到了中外学者的高度赞誉:“意大利刑法学界认为,承认犯罪者人格是一个与犯罪行为并存的现实,强调犯罪者的人格在刑法中的作用,是现代刑法最具灵性、最有人性的部分。”[8]我国学者预言,从行为刑法和行为人刑法的缺陷及犯罪学与刑法学的发展历程和今后思潮来看,人格刑法无疑是刑法理论发展的必然结果,也是解决现实问题的必然路径。[9]正是刑法学研究视角的转换,作为了解犯罪人“个性”的人格调查制度才获得其滥觞的理论土壤与正当性根据。可以预见的是,人格刑法学占据刑法史主导地位之日,便是量刑调查制度的兴盛之时。

(二)教育刑主义的兴盛

自刑罚产生以来,围绕着刑罚目的的争论中,先后产生了报应主义和功利主义两大阵营的分庭抗礼。19世纪中叶以前,报应主义一直是主宰人类历史的刑罚目的学说。报应主义刑罚观的核心思想是:犯罪是刑罚的绝对原因,刑罚是犯罪的当然结果,刑罚只是由于犯罪而被科处,此外不应追求任何其它目的。在报应主义成为主流的刑罚哲学时代,难有人格调查制度生成的理论土壤和环境。

19世纪中叶开始,目的主义的兴起为刑罚的发展带来了革命性的变革。目的主义把刑罚的目的表述为预防犯罪,其实现路径可分为一般预防与特殊预防:前者通过刑罚的适用威吓社会上的一般人不敢实施犯罪;后者通过对犯罪人适用刑罚使其改过迁善而不愿实施犯罪。特殊预防论比较重视犯罪人内心性格的转化,希望通过刑罚的教育功能,改善犯罪人的性格。在特殊预防论基础上发展而来的教育刑论则进一步主张,刑罚的目的在于改造和教育犯罪人,消除其危险性,使之重返一般市民生活之中。在此理念下,刑罚关注的重点应当是犯罪人的“个性”与复归可能性。由对犯罪人“教育为主”的处遇理念,自然引申出以人格调查为主要内容的量刑调查制度的必要性。因为,唯有调查了解犯罪人的个性特征,才能有的放矢地对其进行改造和教育。

(三)刑罚个别化理念的张扬

刑罚个别化理念是近代实证学派在批判古典学派主张的基础上发展起来的。刑事实证学派认为,犯罪并非是行为人自由意志选择的结果,而是行为人所处的社会环境与生理、心理交互作用的产物。因此,不应以犯罪行为的外部表现和客观危害来量定刑罚,刑事责任的基础在于犯罪人的主观性格,即犯罪人的人身危险性。由于犯罪人的性格和心理状况不同,科处的刑罚也应当有所差异。这种以犯罪人的个性为标准,个别地量定刑罚的理论,是谓刑罚个别化。

由于早期的刑罚个别化理论过于倚重人身危险性理论,而人身危险性又难以捉摸,因而受到了报应刑论者的激烈批评。为了回应这种批评,刑事新派不断完善刑罚个别化理论,提出刑罚个别化应当是刑罚与罪犯的犯罪人格相一致。因此,刑事实证学派所倡导的刑罚个别化理论,在一定程度上使行为人人格与行为结合起来,从而促使人格调查制度的发展。随后,新社会防卫论的倡导者、法国刑法学家安塞尔调和旧派与新派的观点,认 为人格可以将道义责任论与人身危险性理论有机融合起来,犯罪人格理论遂为多数人所接受。安塞尔从寻求与不同种类的罪犯作斗争的新方法的需要出发,对罪犯人格问题采取了新的立场,主张在定罪与量刑中间引入人格调查制度,同时行刑阶段也应与罪犯的人格调查相配合。[10]在安塞尔的诠释下,刑罚个别化从刑罚的量定阶段引申至刑罚的执行阶段,拓展为行刑个别化和处遇个别化。可见,刑罚个别化理念的张扬使人格调查制度得以诞生并获得广阔的发展空间。

二、他山之石:量刑调查制度的域外视角

学者普遍认为,现代量刑调查制度起源于美国,其创始人是被后人称为“现代缓刑之父”的约翰·奥古斯都。最初的量刑调查是针对拟适用缓刑的未成人犯而展开的一项活动。到二十世纪三十年代,缓刑调查演变成为整个量刑提供“量刑前调查报告”。1945年起草的美国《联邦刑事诉讼规则》第32条正式规定了科刑前的调查制度。此时,量刑调查制度已经突破仅仅为法官对被告人适用缓刑提供资料和评估的单一任务,发展为对整个量刑提供“量刑前报告”。美国的“量刑前调查报告”由缓刑监督官员完成,报告由两部分构成,一部分为“犯罪人情况报告”,另一部分为“犯罪行为情况报告”。量刑前调查完成后,缓刑官负责制作量刑前报告。[11]几经改革,目前人格调查已经成为刑事诉讼的必经程序,调查报告亦已成了量刑的标准形式,有固定的格式。

由于量刑调查制度有助于法官量刑的个别化和科学化,因而受到了国际社会的高度关注。1950年在海牙召开的第12届国际刑法及监狱会议,会议就判决前的人格调查进行专门的讨论。经充分讨论后会议作出如下结论:在近代司法上,作为刑之宣告、矫正的处置及释放等的基础者,不但包括犯罪的情况,而且包括犯罪人的身体、性格等,社会极希望司法机关就犯罪人的身体、身份、性格及社会教育的背景等,在判决前具有报告。[12]在国际刑法及监狱会议的推介下,越来越多的国家开始推行量刑调查制度。如新西兰的法律规定,判决前要对犯罪人的品行、个案历史以及其他事实调查。1958年的《法国刑事诉讼法》第81条明文规定,预审法官要对被告人的人格、物质状况、家庭、社会状况进行调查;1994年的《法国刑法典》第132-24条进一步规定:“法院在法律规定的限度内,依据犯罪情节及罪犯之人格,宣告刑罚并规定刑罚制度。”在德国,法官被要求在判决理由中对被告人的人格作叙述。韩国1988年颁布的《保护观察法》首次确立了对未成年犯的“判决前调查制度”,该法规定由保护观察官代替法官对少年犯犯罪动向和生活环境等进行调查并向法院提交调查报告。2008年12月26日新修订的《保护观察法》确立了成年人犯的“判决前调查制度”的法律依据,法院由此将对所有被告人实施判决前调查制度,并依据调查资料作出判决。此外,为配合2009年4月施行的“量刑基准制度”,韩国还拟推动《刑事诉讼法》的修订,确立“量刑调查官制度”。[13]

量刑调查制度在域外的发展历程,呈现出以下特点:

(一)量刑调查制度的适用范围主要是未成年犯罪人案件和缓刑案件

量刑调查制度的适用范围主要有两类:一是未成年人犯罪案件,许多国家在未成年人案件中为体现对未成年人最大利益保护的原则,相继规定人格调查制度。如1899年美国芝加哥少年法院制度、1970年英国《治安法院(少年儿童)规则》、日本《少年法》均规定对未成年刑事案件进行审判前,必须施行人格调查。在我国香港特别行政区,为了对未成年犯罪人适用最适合他本人的矫正措施,法律要求法官在判决时要充分考虑青少年犯罪人的个性、体能、精神状态等情况。二是缓刑案件,人格调查制度起源于美国的缓刑资格调查制度,其最初目的是为法院提供被告人个人的历史和犯罪行为的信息,以便确认该被告人是否适用缓刑。时至今日,缓刑是一种被广泛适用的社区矫正措施,对罪犯无需关押而放在社区改造,其人身危险性的评估关涉社区的安全,因而人格调查报告对缓刑裁决意义更大。在美国,如果法官拟对某个犯罪人适用缓刑,必须由缓刑官进行人格调查。英国《2003年刑事司法法》规定,法庭在判处监禁刑、社区刑时必须获得判刑前报告,法庭有责任获得并考虑判刑前报告。在德国,法官在作出缓刑判决前,必须综合考虑被判决人的人格、以前的生活经历、行为状况、行为后的举动、生活环境等各种因素,以对行为人的再犯可能性进行合理的预测,进而决定是否适用缓刑。[14]

(二)量刑调查的主体是社区刑罚执行机构

从推行量刑调查制度的大多数国家或地区的做法看,量刑调查大都是由一个中立的机构负责,而这一机构一般就是社区刑罚执行机构。如在英美,量刑调查是缓刑官职责之一。在欧洲,量刑调查则交由缓刑局负责。之所以把量刑调查交给社区刑罚执行机构来完成,主要是基于两个原因:一是量刑调查的专业性,决定其应由掌握法学、心理学、行为学、社会学等专业知识的专门人士来操作。在英美国家,缓刑官必须经过考试才能担当量刑调查的重任,二是刑罚执行机构及其工作人员植根于社区,占有地利人和的优势,便于调查工作的开展,也易于获得第一手的真实资料。

(三)量刑调查报告对法官量刑具有一定的约束力

在美国,缓刑官在完成调查之后,以科刑前的报告形式向量刑法官提供关于犯罪人的危险程度的资料,并提出适合于已经定罪的被告人的量刑的建议。通常情况下,只有缓刑官提出了缓刑的建议,并且提供了缓刑实施计划,量刑法官才可能作出缓刑判决。而在英国,缓刑官原则上不得提出具体的量刑建议,唯一的例外是,对于缓刑判决和社区命令,法院当以缓刑官提出的该种具体的量刑建议为前提[15]。在我国香港地区,惩教署的职能之一就是向法庭提供判决前评估服务,即对有关犯罪人是否适合羁留在特定的行刑机构向法庭提出建议。

三、制度建构:量刑调查制 度的中国境遇

任何制度设计除却理念支撑外,均不能脱离现实的考量,基层司法智慧同样是司法改革的源泉,是量刑制度建构的动力。[16]1989年江苏省苏州市平江区法院设立“少年刑事案社会调查制度”,开创了量刑调查风气之先。此后,各地基层法院纷纷效仿,在少年司法审判中掀起了开展量刑调查的热潮。藉由基层司法机关的推动,大量运行于我国少年司法实践中的量刑调查制度已然成为量刑制度改革的先行者。然“司法实践先行,刑事立法滞后”的现实境遇使得量刑调查制度在初显制度绩效的同时,存在诸多问题亟需解决。

(一)量刑调查制度在实践中的困惑

1.实施主体不统一。我国已实施量刑调查制度的基层法院在社会调查主体的配置上呈现多元化的趋势,各相关的不相关的部门都热衷于量刑调查制度的创设,有政法委牵头的、有公检法联合的、有团干部打头的、有志愿者奉献的、有检察官单打的、有法官独斗的、更有同区域检法分别调查的。有学者担忧,这种多部门插手、各有所图的操作模式,易流变为部门间争权夺誉的做秀大战,从而有损量刑调查制度的科学性。[17]

2.程序设置不规范。由于我国现行《刑事诉讼法》中未设专章规定未成年人刑事案件诉讼程序以及相应的原则与制度,与量刑调查制度相关的程序规定只能“土法上马”、自行其是。首先,各地在庭审中对量刑调查员的角色定位不一。有的基层法院将社会调查员定位于证人和法官之间;而在另外的基层法院,社会调查员是不被视为证人的,可是在出庭方式以及在法庭上的停留时间却又等同于证人。[18]其次,对社会调查报告的审查程序做法不一。有些法院规定至少一名社会调查员出庭宣读社会调查报告,并接受控辩双方的询问;有些法院认为社会调查报告并不属于刑事诉讼法意义上的证据,且由于是法官亲自调查或者委托中立的第三方进行的调查,因此报告的中立性能够得到保障,所以一般不在法庭上宣读社会调查报告并接受控辩双方的询问,而直接作为量刑的参考材料;还有一些法院则将社会调查报告交予控方或辩方,由该方宣读,并接受对方的质证。[19]程序设置的不规范,势必在一定程度上影响量刑调查报告的实体效果。

3.实施效果不理想。量刑调查制度设立的初衷是准确全面地评估被告人的人身危险性,为法官准确量刑提供依据。但实事求是地说,试点中的量刑调查制度,制度现实与制度预期之间存在较大的距离。由于社会调查员缺乏专业素养,加上调查不深入、方法不科学,导致调查过场化、形式化的弊端非常明显,许多调查报告“重述普遍真理,难及问题实质”、“习惯于格式化结论,有违客观与中立本分”。[20]这样的调查结果,其科学性和可靠性已打了折扣,难以堪当量刑依据的大任。

(二)量刑调查制度的未来建构

苏力教授指出:“法治的理想必须落实到具体的制度和技术层面。没有具体的制度和技术保障,任何伟大的理想都不仅不可能实现,而且可能出现重大的失误。”[21]各地试点实践中暴露出来的诸多问题,亟需从制度和技术的层面进行回应。因此,解决实践中的困惑及其由此诱发的难题,就成为我国量刑调查制度建构中的紧迫任务。由于量刑调查制度建构涉及很多具体程序细节,本文只能举其要者而论之。

1.独立的量刑程序:量刑调查制度依存的前提

秉承大陆法系传统,我国现行刑事审判制度确立了定罪与量刑一体化的程序模式。在这种“量刑依附于定罪”的制度格局下,刑事审判的中心是法庭的定罪过程,裁判者所关心的主要是被告人是否构成犯罪的问题,所要审查的也主要是那些与犯罪构成有关的事实信息,而对于那些与定罪无关却影响量刑的事实情节,却没有通过专门的程序进行深入的调查。法庭最终是通过一种“办公室作业”式的决策过程,对量刑问题做出草率的认定。[22]因此,这种将定罪与量刑在裁判程序上合二为一的制度设计,使得量刑调查制度不仅难有用武之地,而且在实践中可能增大错误定罪的风险。因为“那些包含被告人前科和不良品行的社会调查报告很可能会导致法官的预断和偏见,最终可能使无罪的人被错误定罪”。[23]其实,实践中一贯运行的“重定罪,轻量刑”的程序模式与我国刑事司法现实是背道而驰的。多年来刑事司法的经验显示,中国刑事司法的核心问题恰恰是量刑问题,而不是定罪问题。因此,为了强化量刑在刑事审判中的主导地位,有必要将量刑与定罪在程序上加以分离,赋予量刑在程序上的独立性。在独立的量刑程序中,法官可以对那些与量刑有关的事实、情节进行专门的调查,以便全面审查各种法定的和酌定的量刑信息,准确地对各种有利于或不利于被告人的量刑情节进行综合调查,根据其犯罪原因、成长经历、家庭情况、社会关系、平常表现、前科劣迹等事实信息,来确定一个恰如其分的刑罚,以体现刑罚个别化理念。[24]而这些一定程度上关乎被告人命运的量刑信息,必须通过事先的全面调查才能获取,由此就必须设置一个独立的量刑调查环节,委托专门的机构开展量刑调查。可见,只有在独立的量刑阶段,开展以被告人人格调查为主要内容的量刑调查才有用武之地,才能凸显其程序意义。

2.中立的调查机构:量刑调查制度实施的主体

量刑调查主体的确定是制度设计的核心问题。量刑调查主体的选择必须具备两个条件:一是中立性,域外经验表明,调查主体的利益无涉是确保量刑调查报告内容真实性、结论可靠性的前提。因此,调查主体应当保持一定的独立性和中立性。二是专业性,就国外法制先进国家的量刑调查制度而言,职业化和专业化是调查人员的显着特征。我国目前少年司法实践中的社会调查员的基本特点就是职业化不够、专业化不足[25]。鉴于此,笔者建议我国未来量刑调查主体建构的方向和思路是:由专门的社区矫正机构来承担量刑调查的任务。这种方案既符合国外通行的做法,也与我国正在推行社区矫正试点的实践相契合。该方案的优势在于:其一,调查主体稳定、具有一定的专业性。基层司法所是目前社区矫正的工作主体,配备专门人员从事社区矫正工作。这些人员大多经过培训,具有一定的专业知识。尤其是社区矫正工作者所积累的矫正对象风险评估经验对量刑调查有一定的参考价值。其二,调查的相对独立性。较之公安、检察机关在诉讼中容易陷入控诉化倾向,司法行政机构的地位相对独立,能够确保调查的公正性[26]。其三,调查的预后效应。由于调查报告主要涉及被告人的人格状况,而人格是被告人人身危险性的重要表征。准确评估被告人的人身危险性对于行刑机关科学设计矫正方案和处遇措施是至关重要的。基层司法所承担着对矫正对象的改造、帮教工作。被调查对象如果被判处社区刑罚,先前的调查工作对于随后矫正工作的开展打下了基础,便于矫正机构有的放矢地提出矫正方案。如果被调查对象被判处监禁刑,由于服刑人员最终要复归社会,量刑前的调查报告对于刑释人员回归社会后的延伸帮教也有借鉴意义。[27]鉴于基层司法行政机构的优势,由其担当人格调查工作是适宜的。因此,笔者建议将来可通过立法形式,赋予基层司法行政机构量刑调查的职能。

至于调查人员的配置,笔者建议条件具备时,每个基层司法所都要配备专职人员负责量刑调查,量刑调查员除从事社会调查外,还承担矫正对象风险评估工作。调查员上岗前需经专业培训以熟练掌握科学的调查方法和技能;与此同时,应当努力吸引高校和科研机构力量的加盟。高校、科研院所和医疗机构具有大量从事刑法学、犯罪学、教育学、社会学、心理学、精神病医学的专业人员和专家学者,他们最具理论创新和技术开发能力,聘请专家学者成立量刑调查专家咨询委员会,对量刑调查工作进行专业指导和把关。

3.科学的调查量表:量刑调查报告 呈现的内容

量刑调查的核心内容是被告人的人身危险性和再犯可能性。而人身危险性和再犯可能性虽然以行为人的犯罪倾向性的人格为基础,但犯罪倾向性人格的形成、具有犯罪倾向性人格的人是否犯罪、何时犯罪,以及这种倾向性人格将如何变化,都与其生活的环境密切相关。因此,量刑调查不仅是对被告人人格的调查,还需要对被告人再犯的环境因素进行调查。可见,量刑调查根据影响再犯可能性的因素的不同,可分为社会危险性调查和人身危险性调查。前者是对来自环境的影响犯罪率的各因素的聚合状态的调查,后者是对来自于个体的影响犯罪可能性的各因素的聚合状态的调查。

社会危险性调查的内容包括被告人的家庭环境、教育环境和居住环境。(1)家庭环境。主要涉及:①家庭结构。首先了解家庭成员构成,被调查人的家庭结构是否存在缺陷,缺损家庭要比完整家庭更容易使孩子造成人格障碍;其次还要了解被告人家庭的和睦情况,调查被告人父母关系与行为表现,家庭内氛围等。②家庭教育状况,家庭教育方式对子女的人格发展具有很大影响。在一项关于人格障碍与父母养育方式的研究中发现,父母的不当教育易使子女成为人格障碍的高危人群。而人格障碍与负责行为具有相关性已经为许多调查所证实。[28](2)教育环境。包括被告人的受教育程度、学习成绩、老师及同学对其的评价、是否存在逃学、旷课、作弊等不良学习习惯、学校周边环境等因素。(3)居住环境。主要调查社区治安状况、邻里和睦情况、居住地基层组织对被告人的评价、帮教条件等。

人身危险性调查涉及被告人个体情况与犯罪情况两个方面:(1)个体情况。主要是反映被告人身心的诸多因素,如年龄、健康状况、智力状况、需要状况、气质和性格、兴趣爱好或不良嗜好、人际交往等。(2)犯罪情况。被告人的犯罪情况根据时间可分为三个阶段:犯罪前的行为表现、犯罪中的行为表现和犯罪后的行为表现。犯罪前的行为表现主要考察被告人的前科情况,是初犯还是累犯、是偶犯还是惯犯、有无受过纪律处分或治安处罚等;犯罪中的行为表现主要了解本次犯罪动机和目的、犯罪手段、与被害人的关系、被害人有无过错等;犯罪后的行为表现主要考察是否有自首、立功情节,自愿认罪、悔罪情况,是否退赃,对被害人有无赔偿等。

鉴于目前一些国家和地区通行格式化的调查报告,调查报告不再是叙述性的文字,而是经过精心设计的表格,法官无需解读冗长的文字就可以获得对被告人所需的重要信息。[29]人格调查制度的域外走向,值得我国在构建该制度时借鉴和采纳。

【注释】

[1]陈瑞华:《论量刑程序的独立性》,载《中国法学》2009年第1期。

[2][日]菊田幸一:《犯罪学》,群众出版社1989年版,第178页。

[3][日]大谷实:《刑事政策学》,黎宏译,法律出版社2000年版,第182页。

[4][德]克劳斯·罗克辛:《德国刑法学(总论)》,王世洲译,法律出版社2005年版,第105-114页。

[5]张文:《刑事司法人格化初论》,载《河北法学》2009年第2期。

[6][法]卡斯东·斯特法尼等:《法国刑法总论精义》,罗结珍译,中国政法大学出版社1998年版,第12页。

[7]张文、刘艳红:《刑法思潮变迁与未来发展的探索》,载《北京大学文存(第三卷)》,法律出版社2002年版,第75页。

[8]林:《意大利刑法纲要》,中国人民大学出版社1999年版,第244页。

[9]张文等:《人格刑法论》,法律出版社2005年版,第68页。

[10]马克昌:《近代西方刑法学说史略》,中国检察出版社1996年版,第323页。

[11]李玉萍:《量刑与社会调查报告》,载《法制资讯》2008年第6期。

[12]翟中东:《刑法中的人格问题研究》,中国法制出版社2003年版,第153页。

[13]杜向前:《韩国刑事“量刑基准制度”推进动向及“量刑调查”主导权之争考察》,载《西部法学评论》2009年第5期。

[14]翟中东:《自由刑变革》,群众出版社2005年版,第137页。

[15]陈岚:《西方国家的量刑建议制度及其比较》,载《法学评论》2008年第1期。

[16]姜涛:《量刑听证制度研究》,载《内蒙古社会科学》2009年第5期。

[17]陈海平:《未成年人犯罪案件社会调查制度冷思考》,载《海南大学学报》2009年第1期。

[18]杨飞雪:《刑事案件社会调查制度研究》,载《人民司法》2009年第3期。

[19]汪贻飞:《论社会调查报告对我国量刑程序改革的借鉴》,载《当代法学》2010年第1期。

[20]陈海平:《未成年人犯罪案件社会调查制度冷思考》,载《海南大学学报》2009年第1期。

[21]苏力:《送法下乡—中国基层司法制度研究》,中国政法大学出版社2000年版,第2页。

[22]陈瑞华:《论量刑程序的独立性》,载《中国法学》2009年第1期。

[23]Gerhard 0. W : 《Muller, Sentencing Process and Purpose》,Charles C Thomas Publisher1997.

[24]陈瑞华:《论量刑程序的独立性》,载《中国法学》2009年第1期。

[25]陈海平:《未成年人犯罪案件社会调查制度冷思考》,载《海南大学学报》2009年第1期。

[26]杨飞雪:《刑事案件社会调查制度研究》,载《人民司法》2009年第3期。

[27]周国强:《人格调查制度的中国境遇》,载《社区矫正理论与实务研究文集》,中国人民公安大学出版社2009年版,第232页。

[28]林:《意大利刑法纲要》,中国人民大学出版社1999年版,第12页。

危化行业调研报告篇5

“为强化协会职业安全健康服务能力，为我国职业病防治工作水平提供优质服务，协会成立了职业安全健康办公室，专门研究、开展职业安全健康促进工作，并已成为协会的主体工作之一。”中国职业安全健康协会职业安全健康办公室主任杨书宏介绍说，为了推进我国的职业安全健康的发展，中国职业安全健康协会开展了一系列相关工作。

开展职业健康调研

协会在业务上接受国家安全监管总局的领导。杨书宏说：“多年来，中国职业安全健康协会积极配合国家安全监管总局的工作，开展了职业健康调研，为国家安全监管总局制定监管政策，提供科技和技术支持。以近年来开展的活动为例，协会承担总局《职业安全健康监管标准制定五年规划》《职业卫生技术服务机构发展规划》等课题研究，开展了煤矿企业职业危害防治现状调研，煤矿作业场所粉尘管理限值调研，调研并起草了《沈阳市职业卫生监督管理条例》，编制了《延长石油职业安全健康发展规划》等。”

2009年，为掌握我国煤矿行业职业危害及防治工作进展情况，深入分析存在的突出问题，提出职业危害防治工作的具体措施和政策建议，协会与国家煤矿安全监察局、中华全国总工会，联合开展了我国煤矿企业职业危害防治情况调研项目，协会组织完成了对北京、山东、辽宁、安徽、湖南、山西、河北、重庆8个省市，14个国有重点煤矿集团和部分地方国有及乡镇煤矿的职业危害情况的现场调研，为国家安全监管总局制定煤矿职业安全健康政策提供了依据。

2012年初，为深入贯彻落实职业病防治法，逐步完善职业安全健康标准，科学规划、总量控制、合理布局职业卫生技术服务机构，协会圆满完成了国家安全监管总局职业健康司委托的《职业安全健康监管标准制定五年规划》《职业卫生技术服务机构发展规划》课题研究，为总局组织部署职业安全健康标准制定和规划审批职业卫生技术服务机构提供了科学依据。

2012年，沈阳市为结合本市的实际，深入贯彻落实《职业病防治法》，以委托立法的方式，委托中国职业健康协会调研并起草制订《沈阳市职业卫生监督管理条例》。协会组织多方面的专家，先后多次深入沈阳市有代表性的装备制造、陶瓷、家具、制鞋、化工制药等企业，进行实地调研，并且按行业召开座谈会，同时对区县安监局、技术服务机构进行分组座谈，紧紧围绕沈阳市职业卫生监督管理工作中存在的矛盾和问题，突出法律规范和工作要求，解决实际问题，并于2012年底完成了起草工作，受到了沈阳市法制办和人大法工委的赞许。

2012-2013年，针对我国目前煤矿作业场所粉尘浓度限值存在着多个标准不统一和可操作性不强的现状，中国职业安全健康协会立项开展煤矿作业场所粉尘浓度管理限值调研项目，得到了国家安全监管总局、国家煤矿安监局的大力支持。协会组织包括总局职业安全卫生研究中心、中煤科工集团、神华集团、京煤集团等社会力量，以及数十名专家，分赴全国5省20个具有代表性的煤矿，对不同矿井规模、不同煤种、不同采煤方式下的游离二氧化硅和呼吸性粉尘进行现场采样，然后再进行科学试验、论证分析，并进行了尘肺病的流行病学调查，预计在2013年底，将提交一份既符合我国煤炭生产技术水平，又不会导致矿工罹患尘肺病的煤矿作业场所粉尘管理限值标准及检测规范。

2013年，协会受延长石油集团的委托，为延长石油集团制订职业安全健康发展规划，针对油气、煤矿、炼油化工、综合产业、安全文化5个模块开展广泛调研，结合延长石油职业病防治的实际问题，形成延长石油职业安全健康总体规划和专项规划，推动延长石油集团职业病防治工作上水平，为石油行业职业健康工作起到了示范作用。

为政府助力

杨书宏介绍说，“除了积极开展职业健康调研，为国家安全监管总局制定监管政策服务以外，中国职业安全健康协会还认真做好国家安全监管总局委托的各项职业健康服务工作。”

从2006年开始，协会就承担了全国安全生产标准委员会防尘防毒分技术委员会秘书处的工作，负责组织标准的申报、任务委托、审查和宣贯等工作。截至2012年底，累计下达标准制修订任务85项，已完成并实施41项。

自2009年以来，受国家安全监管总局职业健康司的委托，协会还组织编写了《职业健康监督检查人员培训与考核大纲》《用人单位职业卫生管理人员培训与考核大纲》《用人单位主要负责人培训与考核大纲》，同时编写出版了《职业健康监督管理培训教材》第一版和第二版，第三版也将于2013年年底出版，用于全国职业健康监管人员的培训。

受国家安全监管总局、国家煤矿安全监察局的委托，中国职业安全健康协会还每年组织召开全国职业安全健康工作经验交流会，自2010年以来，共表彰职业安全健康工作先进单位42家。经验交流会对职业安全健康方面的好经验进行了有效的宣传和推广，起到了以点带面、发挥先进典型企业的示范引领作用，从而推动了全国职业危害防治工作。

自2011年下半年开始，受国家安全监管总局职业健康司的委托，协会开展职业病危害预评价报告、控制效果评价报告、职业病防护设施设计专篇的组织评审工作。两年来，共完成130余个建设项目职业卫生“三同时”报告的评审，累计组织专家600余人次对报告进行函审。评审工作严格把关，得到了总局职业健康司、评价机构和用人单位的认可。

危化行业调研报告篇6

一、健全安全预防控制体系

（一）直接监管行业。我局为强力推动建立生产安全事故预防控制体系，有效遏制生产安全事故发生，做好安全发展规划，严格执行高危行业市场准入制度，淘汰非煤矿山、工贸行业落后产能和落后工艺，推进危险化学品企业搬迁进园区，制定烟花爆竹经营准入标准，全面推进高危行业从业人员参加工伤保险和安全责任险。

（二）综合监管行业。为推进我县重点项目建设，我局制定了需安评的项目筛选制度，严格市场准入；对宁定高速公路建设项目，积极协调交通、建设、电力等部门和涉及的镇，按照责任分工，严格行业标准，加大了安全监管力度；加强了危桥、危隧、危路整治，加强了建筑市场监管，强化了消防检查，推进老旧电梯更新改造，大力发展安全产业，强化基础建设。

（三）大力实施科技兴安战略。引导企业实施安全科研攻关、成果转化、推广应用和技术示范项目，着力提升安全科技支撑保障能力。非煤矿山领域，突出地下矿山开采事故防治关键技术与装备的使用，重点督促岿美山钨业公司落实“六化”建设和存窿矿装载先进技术。危险化学品领域，突出化工园区防管控一体化监测监控技术。全力协助了国盛铁路公司装备在线监控。职业卫生领域，突出先进适用的矿井劳动保护用品、尘毒防护与治理技术、有毒有害物质现场快速检测技术应用。先后在优能特公司、大华新材料公司和岿美山钨业公司推广了新产品、新工艺。应急救援领域，突出快速救援技术与装备、便携式救灾器材的应用，积极鼓励企业科技创新。道路交通推行了在线监测，实施动态监控系统等安全信息系统。我局建立了全县的安全监管信息平台，完善了全县7个镇和工业园安全监管机构和监管装备，公开了举报电话：。

二、建立隐患排查和事故应急救援体系

上半年，县安委办制定了《XX县安全生产隐患排查制度》和《安全生产》、《非煤矿山》、《危险化学品》、《烟花爆竹》等事故应急救援预案。全面推进了企业分级分类管理系统、事故隐患自查自报系统、安全监管责任机制和考核机制，制定了全标准体系、安全教育培训等系统工程建设，建立了企业基础信息数据库、企业安全标准化评级、企业事故隐患排查登记等工作平台的综合监管信息系统，形成属地管理部门、安全生产综合监管部门、负有安全监管职责的行业主管部门职责分工明确、统筹协调的安全生产综合监管体系。力争用2—3年时间，在全县基本建立先进适用的事故隐患排查治理体系，全面深化事故隐患排查治理，推动企业安全达标升级，实现长治久安。

三、制定安全生产违法违规企业公告制度

危化行业调研报告篇7

一、品牌成为消费者购买药品时重要的考量指标

随着社会医疗保障制度的实施与政府积极倡导自我医疗保健的新观念，“大病上医院，小病进药房”已成为药品消费的普遍消费模式。如右图所示：各个收入阶层的消费者购买感冒药的主要场所为药店。过去5年中我国OTC市场增长快速，年增长率超过20％，预计未来10年仍将保持这一增长速度，超过我国药品市场的平均增长率，OTC市场前景广阔。一些富于快速消费品营销经验的市场人员开始进入医药企业，非处方药营销的快速消费品营销特征日趋鲜明。

(数据来源：中国传媒大学IMI市场信息研究所《2004―2005年消费年鉴》)

二、塑造强势品牌成为药品企业营销传播活动的重要目标

广告主研究所数据显示：2005年被访药品企业希望通过广告活动达成的主要目标为提升或保持品牌的知名度；2005年被访药品企业使用的广告种类中，品牌广告、企业形象广告相比较2004年出现上升趋势，产品广告呈现下降趋势。

(附：多选题，限选两项。2004年有效样本数：32；缺失样本数：0；总计样本数：32；2005年有效样本数：26；缺失样本数：3；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所

(附：多选题。2004年有效样本数：32；缺失样本数：0：总计样本数：32；2005年有效样本数：27；缺头样本数：2；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

案例：2006年央视招标会上，诸多国内药企参与角逐，北京同仁堂、江西仁和、贵州同济堂、西安亨通等第一次参加招标，借助央视宣传平台塑造强势品牌；广药集团旗下“标杆”企业潘高寿药业，成为2006年“医药第一标”，一举竞得4块标的，包括焦点访谈提要后极为抢手黄金时段广告；民生药业争夺“最喜爱的春节晚会节目评选”冠名。

三、广告投入巨大，电视、报纸是药品企业品牌传播的重要广告载体

据国家工商行政管理总局广告监督司的数据统计，药品广告从2000年的16．21亿元，猛增到2003年127．48亿元，2004年上升到204．35亿元。2004-2005年度广告主研究所研究数据表明，药品行业广告主在营销广告费用的分配上，虽然广告费用的比例有下降的趋势，但是仍然位居第一位。电视对于在较大范围内迅速提高产品知名度、塑造品牌形象比较有效，相对于电视媒体的直观、感性，报纸媒体则适合理性诉求，可以更为详尽地介绍药品的特性，符合药品的特殊性。

(附：2004年有效样本数：23；缺失样本数：9；总计样本数：32；2005年有效样本数：19；缺失样本数：10，总计样本数：29；2006年有效样本数：19；缺失样本数：10；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

四、激活终端的深度营销

终端零售药店是药品销售的重要阵地，加大终端建设的投入对医药企业具有重要战略意义。随着医药行业的终端业态多元化趋势的加强，除了传统的卖场、超市、零售店，还兴起了厂家专卖店、社区生活馆、网络会员终端、健康咨询中心等等多种形式。

2004、2005年广告主研究所研究数据显示，药品行业广告主加大了终端推广费用和其他推广、宣传费用。企业一方面通过POP广告、捆绑销售等促销手段加强促销力度；同时可以在药店设立专柜甚至建立自己的连锁药店，增加企业对终端网络的控制；此外还可以和药店结成营销战略联盟，如促销联盟，凡是购买某处方药的顾客可以优惠价购买该药店的其他商品。

具体来说，医药广告主的终端建设可以落实到以下两个层面。

一是生动化建设，即终端包装展示的形象指标描述。通过充足数量和形式多样的终端宣传展示品：灯箱、条幅、KT板、立牌、吊旗POP、台卡(历)、招贴画、笔记本、圆珠笔、测量仪等等，充分包装和生动展示零售终端形象。

二是店员培训，很多企业在打通全国市场时都因缺少一支掌握这种服务能力的成熟销售队伍而遭遇瓶颈。对销售人员的培训内容包括：企业概况、产品功效及卖点、服务态度及礼仪规范、产品摆放及终端布置、市场反馈及简单投诉处理等

另外，药品企业在终端的线下活动逐步丰富，惯用的有社区宣传、专业学术推广会、会务营销、沙龙俱乐部等。

1、社区宣传

深入社区宣传是药品企业主要运用的终端宣传手段之一，社区宣传消费者心里防御性低，便于与消费者在放松的状态下沟通，容易得到消费者的好感，许多医药广告主与专门社区活动的广告公司合作，在社区医疗站及社区宣传栏等地粘贴、摆放宣传品，举办义诊、健康知识普及讲座等活动进行社区宣传。

案例：2005年康恩贝启动深入终端的“飓风3000计划”，即投入3500万元，深入3000个社区，召开3000场健康讲座。康恩贝希望通过对这3000个社区的耕作，本年度实现产品销售增长1．2个亿2：

2、专业化学术推广会

医生的推荐对消费者购药具有重大的影响力，医生群体看重药品药理合理性，专业化的学术推广会能向医生群体进行详实的药理分析，给出医生开药方的理由。专业化的学术推广会既考验药品销售推广人员的专业素质，也考验企业药品的含金量。

案例1：辉瑞公司在进入我国市场后主要运用的是人员推销策略，他们没有在大众媒体做过一次广告，而是首先派出400名医药代表分别驻进我国的50个大中城市，直接面向医生推广药品、向缺乏医疗常识的大众开展疾病教育，以此来宣传企业的品牌，推销自己的产品，从目前看其效果已经开始显露。

案例2：国内合资药厂如中关史克、西安杨森、上海强生、北京诺华等的产品销售一般比较平稳，原因就在于他们非常重视直接面对医院的营销。

3、上门拜访、俱乐部

医药行业广告主还通过对医药终端店员、销售经理、医生等群体进行上门拜访、建立俱乐部等方式，加强业内联系与沟通，完善激励机制。

案例：东盛制药。东盛制药在收购启东盖天力制药之后，成立了店经理沙龙和店员俱乐部。经过五个月的发展，有近万家药店加盟，两万多名店员成为俱乐部会员。通过这两个组织，该公司成功地掌控了医药零售终端的现实情况，了解了消费者的需求，使企业的终端消化能力得到加强。

4、会务营销

会务营销提供了更多与目标消费者交流的机会，使顾客产生较高的忠诚度，引发的不只是现场销售，往往还有后续阶段销量的上涨。此外，会务营销中的情景安排，如邀请权威的医学专家，充满创意的会议流程，有利于塑造企业与竞争对手的差异化形象。

挑战篇：新形势下药品营销传播面临的新挑战

一、利润下降、广告费用的缩减

由于药品降价政策、原材料成本持续上涨等因素影响，

2005年药品行业的产品销售收入增速有所减缓，利润增长幅度首度下降；从终端市场看，药品主要销售场所医院用药上半年比去年同期下降12个百分点，2001年到2004年扶摇直上的医院用药增长势头趋缓。同时，在高销量及高利润增长下形成的巨额营销传播成本，使得当前药品企业不堪重负。据统计，2005年上半年与2004年上半年同期比较，在报纸广告投放中药品广告投放首度出现负增长。广告主研究所研究数据显示，2005年药品行业的媒体投放费用出现整体下降，2004年被访药品企业认为有利于企业竞争的媒体投放费用占年度总广告费用的平均比重为50．3％，2005年这一比例下降到44．8％。缩减广告费用、调整营销传播费用的分配，同时保证有效传播成为药品企业不得不面对的一大挑战，业界纷纷探讨新形势下药品营销传播的对策。

(附：2004年有效样本数：23；缺失样本数：9；总计样本数：32；2005年有效样本数：24；缺失样本数：5；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

二、政策监管和传播环境的日益严峻

政府相关监管政策不断出台，加大了对药品企业在产品生产、广告投放等营销活动各个环节的监管和控制。同时，从信息传播渠道角度看，医药企业同样面临着媒体环境的日益纷繁复杂，传统媒体传播效果日趋下降，新型媒体的高效操作尚待探索，药品企业要面对媒体运作门槛越来越高的困境。从信息传播的接收层面看，消费者碎片化的媒体消费趋势下，消费者了解信息的渠道越来越多，对媒体的忠诚度下降。

因此，如何在现有的法律政策范围以及传播环境中，有效地开展营销推广及信息传播活动成为医药企业面临的一大挑战

三、营销传播呼唤差异化及创新

2006中国医药营销峰会暨第五届中国医药营销峰会，以“引领医药营销，推动营销变革”为宗旨，试图探讨新营销传播模式。药品行业广告主苦于在广告创意、表现，媒体选择，产品促销等方面受到以往固定模式的局限，难以在营销手法上突破和创新。

面对这一困局，如何打破仿制药品同质化竞争的坚冰、建立差异化的消费者市场，并在此基础之上产生差异化新营销传播举措，以突显产品及品牌特色，成为摆在医药企业面前的重要课题。

链接二：2005年我国仿制药报批数量正在以超常规的速度猛增，2005年第一季度报批量再创历史新高，而且仿制之风还刮向了中药产业，中药所占的份额从原来的21％，增长到现在的57％。

四、面对三个终端的营销传播资源的协调分配

当前医院市场仍为药品销售的主要渠道，占据80％的药品销售份额3，专业性、学术性的精耕细作是医院市场的有效传播手段；第二终端“城镇药品零售市场”处于快速成长期，市场竞争激烈，消费者日趋成熟、理性；全国建立起的覆盖93％的县、88％的乡(镇)和62％的行政村的农村药品监督网，成为医药企业竞相争夺的第三终端，农村市场开辟在即，农村市场虽然空间巨大，但是消费能力低，看中低价格。

三大终端市场潜质各不相同，消费者的购买模式差异化很大，探索与企业整体战略导向相一致，符合三大终端发展进程，拉动三大终端销售的营销传播行为及营销传播资源的协调分配对于企业的整体发展具有战略意义。

五、药品广告公信力弱化引发传播资源浪费

由于一些药品企业夸大宣传等不规范行为，药品行业声誉受损。2005年截至11月，移送工商部门查处的药品违法广告2．39万份，信誉危机造成消费者对药品广告公信力的质疑，消费者购买药品行为日趋保守，通常固定的使用熟悉的、惯用的品牌。在此前提下，新品牌进入市场的广告宣传门槛急剧增高，不得不加大宣传费用，继而形成恶性循环竞争，带来药品企业宣传费用极大浪费，严重地干扰和阻碍了医药产业的健康发展。

趋势篇

一、药品行业广告主媒体选择的新趋势

(一)侧重使用终端媒体、区域性媒体的趋势广告主研究所的年度研究发现，2005年药品行业在全国性媒体上广告投放下降幅度更为剧烈，如2005年选择在中央电视台和全国性大众报纸投放广告的被访企业分别下降24．3％和21％。从总体上看，药品企业的媒体投放更为看重区域媒体和终端媒体对销售的直接拉动作用，户外、店头或商场POP、地方电视台、地方性大众报纸、交通工具等是被使用最多的媒体。随着药品企业营销传播费用的吃紧，以及消费者对大众宣传公信力的质疑，企业逐步加大直接面向消费者的终端推广行动，其中人员推销、公关等说服力强的传播方式得到企业的重视。

(附：多选题。2004年有效样本数：32；缺失样本数0；总计样本数：32；2005年有效样本数：28；缺失样本数：1；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

(附：2004年有效样本数：21；缺失样本数：11；总计样本数：32；2005年有效样本数：19；缺失样本数：10；总计样本数：29；2006年有效样本数：17；缺失样本数：12；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

(二)新兴媒体走入视野

越来越多的医药广告主开始注重对新兴媒体的开发利用，将一些新兴媒体纳入传播渠道，向目标受众精确传递广告信息。广告主研究所研究数据显示，2004年如移动电视、楼宇电视等新媒体尚无走入药品企业的宣传视野，2005年骤然增至25％的被选择率。

(三)专业行业媒体仍被倚重

国内一些医药专业媒体以其专业化和系统化的服务已经赢得业界的共识，行业报刊、杂志及网站等专业媒体成为医药产品特别是处方药产品的重要传播途径。广告主研究所调查数据显示，2005年被访医药广告主的广告投放对专业杂志、专业／行业报纸的选择率分别为46．4％、42．5％，远超过一般杂志的28．6％比例。

二、药品行业营销传播的策略新动向

(一)拓展市场空间，转型“健康产业”

伴随消费者关注健康的普遍需求以及世界人口老龄化的趋势，制药企业逐步融入到“健康产业”的大潮中来，以关注人类健康为己任，引领营销传播活动，给企业开辟更宽阔的发展空间。从产品技术层面看，药品细分更加明确，如适合不同年龄病人的药品：儿童型药品、老年人药品；适合不同工作类型病人的药品：如司机用药、商业人士用药；如满足人们对纯天然药品的需求，研发植物提取药品等等。

(二)产品差异化突围

广告主研究所研究数据显示，产品策略是药品企业最为侧重的基本营销策略，与2004年相比较，2005年这一选择比例继续大幅度提升，表明企业更加关注对产品的投入。

(附：单选题。2004年有效样本数：31；缺失样本数：1；总计样本数：32；2005年有效样本数：25；缺失样本数：4；总计样本数：29数据来源：中国传媒大学广告主研究所)

1、中药的崛起

随着以天然植物药为主的天然药物受到消费者的重视，以及中医的流行，中药市场逐渐复苏。相当数量的医药企业开始着手开发我国的传统医药，尤其一些老字号中药企业已经开始大规模地打造中医药市场的行动，如2006年央视招标吸引了同仁堂、云南白药等一批中药老字号企业。

2、原创种类药开辟新市场空间

当前药品同质化竞争激烈，仿制药盛行带来同类药品低价格竞争，药品种类的突破成为企业取得市场优势摆脱低端竞争，获得高价值利润的杀手锏。2005年世界范围内掀起药品研发的新潮流，诸多国际制药巨头加大原创药的研发实力；我国致力于国际化路线的大型药品企业2005年逐步加大药品自主研发的力度，为全球化竞争储备实力。

链接三：由英国贸易和工业部的“2005全球企业研发排行榜”(The2005R&DScoreboard)显示，戴姆勒・克莱斯勒、辉瑞制药和福特汽车占据了企业研发投入前三位。在排行榜的前15家企业中，共有医药业4家，辉瑞制药(美国)、葛兰素史克制药(英国)、赛诺菲―安万特制药(法国)和强生制药(美国)。这4家企业是在最近5年内新上榜的公司。

链接四：我国是仿制药大国，对于徘徊于自主研发门槛外的绝大多数仿制医药企业，也面临新的机遇与挑战：据统计，将近10亿美元的“重磅炸弹级”专利药品在2006年迎来一个专利到期高峰，通用名药市场也将迎来新一轮的发展，预计2006年全球仿制药产业的增长将超过专利药，很可能以18％～19％的速度增长，成为历史上增幅最大的一年，并将带动未来几年的增长：

(三)“实心”品牌宣传策略

1、OTC单一品牌宣传拉动营销全局我国《广告法》规定，处方药只能在医学药学专业刊物上进行宣传，不允许在大众媒体上做广告。随着2005年非处方药遴选完毕，医学、药学媒介刊物界定完毕，药监局将进一步加大药品广告的监管力度。在此趋势下，药品企业逐步调整传播策略，将原本用于处方药的广告投入到非处方药的广告宣传中，实行OTC单一品牌，多元产品的品牌策略，借助OTC单一品牌的高知名度、美誉度建设起企业品牌和形象，进而拉动处方药和非处方药的整体销量，东盛集团的3A模式成为典型的案例。

案例：东盛制药3A模式。东盛3A模式中的3个A，是一个强有力的产品品牌、一个强大的企业品牌和一个强势的系列产品品牌。在“抗感风暴”过程中，东盛用白加黑支撑起东盛科技的企业品牌，东盛企业品牌知名度、笑誉度得到消费者认可后，拉动东盛系列产品群，使得处方药、非处方药的整体销量在东盛企业品牌的支撑下剧增：

2、公关活动深度解释品牌内涵

针对当前药品广告公信力弱化，国家工商局对药品广告的严格监控，企业加大组织公关活动力度，与消费者展开直接沟通，进行产品品牌、企业文化的内涵的解释，以增加社会公众对产品、企业的深度了解和信任

(1)加大传统媒体软性新闻宣传力度

医药企业一方面尝试开发隐蔽性较强的软文广告，如报纸软文广告在OTC及处方药的宣传中得到了广泛应用。另一方面，医药企业也加大了软性新闻宣传攻势。企业通过捕捉行业及企业自身的新闻点，如产品研制的纪实、上市信息、人物特写、企业文化、经营模式的分析等，增加在大众媒体的新闻报道次数与质量，扩大企业的影响力。

(2)建立危机预警及反馈机制，提高危机管理和应对能力

危机事件，尤其是产品危机对药品行业的杀伤力格外严重，危机处理不及时或不当有时甚至会对品牌造成毁灭性的伤害，危机公关成为近年来药品业内人士所普遍关注的课题。广告主研究所研究数据显示：2005年74．1％被访药品企业遭遇过不同程度的危机，产品危机、行业危机、企业内部组织和人员危机是主要的危机形式，对企业的形象带来不同程度的影响。目前很多医药企业都建立了相应机制，并注意引进和储备相关专业人才，提高企业的危机管理和应对能力，防患于未然。

案例：罗氏再借“达菲事件”重塑诚信形象：罗氏制药在2003年非典风暴中在中国市场上的表现更多为“奸商”，使罗氏制药的商业诚信和社会良知受到过公众的广泛质疑：在2005年的禽流感事件中，罗氏制药拥有生产专利的产品达菲被证明在应对禽流感中有一定的效果，罗氏制药借助禽流感疫情进行一系列的公关活动，进行企业形象再造，如：罗氏公司在中国市场采取了“暂时停止在市场上公开销售达菲、所有储备药品交给卫生部实行统一调配”的措施，同时还许诺“将达菲的生产专利在紧急情况下授权其他药企生产”、“在紧急状况下，将为世界卫生组织无偿提供300万盒达菲胶囊”。成功的公关活动将罗氏向一个诚信、大度、负责任的企业形象推进，赢得社会公众的谅解。4

(3)支持公益活动

药品是救人济世之物，与公益活动造福民众的特征相一致，面向社会公众及医药产品最终消费者的公益活动对于品牌知名度宣传、品牌美誉度提升，赢得消费者的信任和忠诚有四两拨千斤的效果，支持公益活动是药品企业公关活动中的重要环节。

案例：白云山和黄中药响应国家食品药品监督管理局倡导“食品药品安全工程”，率先扛起“家庭过期药品回收”的旗帜，并创立“全球家庭过期药品回收机制”，成功创造了本年度中国医药行业最受瞩目的社会焦点。从公司自发启动、各地药店积极参与，市民热情监督和反馈，到医院和政府或参与或呼吁，这一绿色公关让企业树立了亲民、责任的形象5。

1本篇药品行业营销传播策略全报告主要考察医药企业处方药和非处方药两大类产品的营销传播策略，不包括保健品、医疗器械、医疗服务的营销传播动态。另外，若无特殊说明，本报告中的案例和数据来源于中国传媒大学广告主研究所数据案例库：

2《中国医药报》，《“政策助跑”医药企业欲借力社区营销杀出重围》。

3《中国医药报》，《“政策助跑”医药企业欲借力社区营销杀出重围》。

4《医药经济报2005年第150期》，《2005，医药营销关键词》肖志飞。

危化行业调研报告篇8

ENISA对2002～2012年期间举行的85次不同层级的网络演习进行了调研，既有单个国家演习又有多国演习，既有针对私营企业或政府机构的演习又有二者结合的演习。全球共计84个国家参加多国网络演习，欧洲共有22个国家组织过全国性网络演习。

主要结论

欧洲网络与信息安全局认为此次调研评估较好地总结了国家及国际网络演习的现状，主要结论如下。

（1）网络演习次数逐年增多。

网络演习日渐普遍，2010年后演习数量更是激增，这与政策支持和网络攻击威胁不断增多不无关系。很多演习作为系列演习的一部分，每年都举行，这种趋势在未来数年仍将继续。

（2）网络危机合作不断发展。

不仅网络演习日渐普遍，网络危机合作方面的举措也在不断发展。网络安全已成为欧洲国家的紧要事务，受到越来越多的关注。

（3）多数欧洲国家参与了国家和多国网络演习。

多数欧盟和欧洲自由贸易区国家既组织过国家演习又参加过多国网络演习。这说明参与国际演习对组织国家层面的网络演习能够起到补益作用，国际网络危机合作能够在这些演习中得到发展。对于本身能力有限的国家（例如没有能力组织国家演习），参加国际演习能够帮助他们达到欧盟制定的国家网络安全标准。网络危机往往超越国境，这一事实也为大国帮助网络安全应急能力较弱的邻邦提供了动力，凸显了多国联合组织跨国网络演习的必要性。ENISA通过组织网络演习研讨会和泛欧洲地区网络演习的方式支持各国的网络演习活动。

（4）政府机构与私营企业之间的交流合作至关重要。

鉴于很多私营企业是重要信息基础设施的所有者、管理者和使用者，因此未来的网络演习更需要加强政府机构与私营企业的合作。

（5）必须更加重视演习管理工具。

对演习管理工具的重要性认识不足是所有网络演习普遍存在的问题。演习管理工具可以用来协助进行演习准备和评估。

（6）促进演习规划、监控与评估方法的使用。

演习规划、监控和评估关系到演习是否能够成功，演习规划包括完善演习方案、程序，修改演习策略等，监控和评估能够进一步帮助演习组织者建立反馈机制，总结经验教训。本次调研发现演习监控、评估方法的使用有限，在未来演习中应该更多地使用这些方法。

建议

报告提出了一些能够提高演习质量、增加演习数量的建议，这些建议有助于增强重要网络基础设施及服务对网络安全事件的承受能力。

（1）打造更为协调的网络演习环境。

随着网络演习范围的不断扩大，网络危机合作的不断发展，应该努力打造一个更加协调的网络演习环境，让全球网络演习领域的利益方能够充分交流与探讨该领域的好做法、挑战及经验教训。如何以取长补短为目的，协调网络计划，实现同步化是网络演习界面临的一个艰巨的挑战。此外，建议继续组织网络危机合作国际会议，为建立更加协调的网络演习群体创造条件。

（2）建立公私合作，加强网络演习经验交流。

公共机构与私营企业之间通过合作共同保护重要信息基础设施非常重要，而组织联合演习和分享好的做法和经验则是实现合作不可或缺的手段。经验交流可以通过建立专门的数据库、观摩演习、学习交流等方式实现。

（3）继续推进演习管理工具的开发。

在网络演习中，良好的方法和自动化的工具能够有效地提高演习设计、实施及评估的效率。包括模拟器和仿真机在内的各种演习管理工具能够在提高演习效率的同时使演习质量更高，效果更好。报告呼吁业界人士支持网络演习管理工具的开发、应用和共享。

（4）力求在部门间、国际和欧洲层级举行更复杂的网络演习。

网络事件/危机大多是跨界的，包括跨国境、跨部门等，这种情况带来的挑战就是，如何组织能够检验跨界网络事件各种复杂情况的网络演习，特别是在需要同时检验不同层级应急响应能力的时候（包括战役、战术和战略演习层面）。报告建议业界人士与ENISA一起，共同为组织更为复杂的网络演习而努力。

（5）将网络演习纳入网络危机应急方案。

各国应制定、维护并及时更新网络危机应急方案和标准合作程序。响应结构的持续完善需要网络演习的支撑。为了更好地备战网络危机，建议欧盟成员国相关决策者将网络演习纳入网络危机应急方案和标准合作程序。ENISA曾过一份《国家网络应急方案实践指南》。

（6）及时更新网络演习方法。

2009年，ENISA颁布了《国家演习实践指南》，代表着网络演习向着用更正规的方法进行规划和实施迈出了第一步。报告建议ENISA根据近几年欧洲相关政策的变化、本次调研的研究成果以及有关论坛获得的相关报告整合、改进上述文件推荐的网络演习方法，利用相关工具设计出正规的网络演习规划及组织办法。

（7）建立反馈机制，确保网络演习的经验教训被采纳。