知识产权申请管理办法范文

知识产权申请管理办法篇1

专利法规定：中华人民共和国知识产权局受理和审查专利申请，对符合法律规定的发明创造授予专利权。 国家知识产权局是我国专利主管部门，也是依法有权接收专利申请的受理机关。申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交给国家知识产权局受理处。申请人误将申请文件提交给其他机

关、单位或个人的，在专利审批程序中均不产生法律效力。

国家知识产权局设立专利受理处和专利申请受理窗口，并在沈阳；济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉以及郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权局专利代

办处受理专利申请和其他文件。国家知识产权局受理处和上述专利代办处的地址和业务工作范围，由国家知识产权局以公告形式向公众。

国防专利分局专门受理国防专利申请。

向国家知识产权局申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交给国家知识产权局的申请受理窗口或上述任何一个专利代办处，也可以邮寄给国家知识产权局受理处或

上述专利代办处。在提交文件时应注意下列事项：

(1)向国家知识产权局提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份。

(2)一张表格只能用于一件专利申请。例如：一张发明专利请求书只能填写一件发明，一张意见陈述书只能就一件专利申请陈述意见。不得将几件申请的陈述意见或几件发明填写在一张意

见陈述书或一张发明专利请求书上。

(3)向国家知识产权局提交的各种文件申请人都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文件填写的一致性，并可以此作为答复审查意见时的参照。

(4)申请文件是邮寄的，应当用挂号信函。无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄，不要用包裹邮寄申请文件。挂号信函上除写明国家知识产权局或者专利代办处的详细地址（包括邮

政编码）外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局受理处收”或“国家知识产权局x x专利代办处收”的字样。申请文件不应使用快递公司递交，使用快递公司递交申请文件以国家知

识产权局受理处以及各专利代办处实际收到日确定申请日。一封挂号信内应当只装同一件申请的申请文件或其他文件。邮寄时，申请人应当请邮局工作人员盖清邮戳日，并应妥善保管好挂号收据存根。

(5)国家知识产权局在受理专利申请时不接收样品、样本或模型。在审查程序中，中请人应审查员要求提交样品或模型时，如在国家知识产权局窗口当面提交的应当出示审查意见通知书；

邮寄的应当在邮件上写明“应审查员x x x（姓名）要求提交模型”的字样。

(6)在我国境内没有长期居所、营业所的外国人或外国单位，以及在国外长期居住或工作的中国人申请专利时，应当委托国务院授权国家知识局指定的涉外专利机构办理。上述申请

人不得直接向国家知识产权局邮寄或递交申请文件。

港、澳、台地区的单位或个人申请专利的，也应按规定分别委托涉外专利机构或国内专利机构办理，不得直接向国家知识产权局邮寄或递交申请文件。

1.3专利申请的受理和受理条件

专利申请提交到国家知识产权局受理处或各专利代办处，首先应进行是否符合受理条件的审查。对符合受理条件的申请，国家知识产权局将确定申请日，给予申请号，并在核实文件清单

后，发出受理通知书，通知申请人，确认收到申请文件。

专利申请有下列情况之一的，国家知识产权局不予受理，并通知申请人，同时退还申请文件。

(1)专利申请未以书面形式提出，或者未用中文书写的不能受理。例如：用模型、样品、录像带或者通过电话提出专利申请是不能受理的，未经翻译的外文申请文件也不能受理。

(2)申请文件（包括请求书）未打字、印刷，或者字迹不清、有涂改的‘附图或外观设计图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、或者模糊不清（包括外观设计照片）、有涂改的不能受理。例如：用铅笔绘制的附图和图片、模糊不清的照片是不能受理的。

(3)必要申请文件不齐备，如发明或者实用新型专利申请缺请求书、说明书（实用新型专利申请缺附图），或者权利要求书中任何一种的；外观设计专利申请缺请求书、图片或者照片中仟

何二种的不能受理。例如：申请实用新型专利只提交了请求书、说明书和权利要求书，没有提交附图的，不能受理。但是受理条件审查，只检查专利申请这几个部分载体是否齐全对每个部分内的文件是否完整不作审查。例如，说明书应当有1~5页，申请人只提交了1~3页及第5页，受理时仍然可以通过，受理处只在文件清单上注明缺说明书第4页。但这种缺陷往往是无法补救的，所以申请人提交申请文件时一定要仔细核对。

(4)请求书中缺申请人姓名或名称以及地址不详的不能受理。例如，请求书是非标准格式的，上面只打上了发明名称、发明人姓名，没有申请人姓名或名称以及地址，由于专利申请没有申请主体，所以不能受理。

(5）专利申请类别（发明、实用新型或外观设计）不明确或者无法确定的不能受理。例如，申请人提交了外观设计专利请求书，但其中没有提交图片或照片，却提交了说明书和附图，由于外观设计专利申请无须递交说明书，因而审查时无法确定申请人到底要申请什么专利，及应当以哪种专利申请的要求进行受理审查，所以只能不予受理。

(6)与我国既无协议或条约关系、又无专利互惠的国家所属的国民或单位，向我国提出的申请不予受理；或者在我国没有经常居所或营业所的外国人或外国单位，以及港、澳、台地区的单位和个人未按规定办理申请手续的不能受理。例如，香港的某位中国籍居民直接从境外将专利申请文件寄给国家知识产权局，这是不能受理的。

申请文件中的有些缺陷不影响受理。例如：①申请文件未用国家知识产权局统一印制的表格，是用白纸按要求的项目打字或印刷的；②请求书中漏填发明名称、发明人姓名的；③请求书中没有签章，或者签章不产生法律效力的，如由专利机构签章，但没有同时提交专利委托书；④除请求书以外，其他申请文件中提交了一份的。以上缺陷可以在审查阶段补正，但是申请人应当尽量避免出现这些缺陷，因为补正常常拖长审查程序。在申请前花几分钟可以解决的问题，通过补正往往会使审查程序拖延几个月的时间。

对申请人面交国家知识产权局受理处或各专利代办处的申请文件，受理处或专利代办处工作人员当时就进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续；不符合受理条件的，国家知识产权局当时就把申请文件退还申请人，并说明不受理的理由。向国家知识产权局寄交申请文件的，大约在1个月内应当收到国家知识产权局的受理通知书或者不受理通知书以及退还的申请文件。超过1个月尚未收到国家知识产权局的通知的，申请人应当及时向国家知识产权局受理处查询，以免申请文件或通知书在邮寄中丢失。

1.4申请日的确定和申请号的给予

受理程序中最重要的法律手续有两项：一是决定申请能否受理, 二是确定被受理的申请的申请日并给予申请号。

(1)申请日的确定

申请日有十分重要的法律意义：①它确定了提交申请时间的先后，按照先申请原则，在有相同内容的申请时，申请的先后决定了专利权授予谁；②它确定了对现有技术的检索时间起点，这在审查中对决定申请是否具有专利性关系重大；③申请日是审查程序中一系列法定期限的起点。

依专利法规定，申请人把申请文件直接递交到国家知识产权局受理处或者专利代办处的，经当场审查，凡符合受理条件的，其提交日确定为申请日。

申请人邮寄的申请文件，凡符合受理条件的，以邮件寄出日为申请日。寄出邮件的邮戳日期不清楚的，以邮件寄到国家知识产权局的邮戳日为申请日。邮件的寄出和收到邮戳都不清楚的，以国家知识产权局收到日为申请日。

(2)申请日的更改

申请日确定后，不能随便更改。只有在两种情况下允许更改申请日：

①由于邮戳不清，国家知识产权局以收到日为申请日，或者申请人认为国家知识产权局确定的申请日有误时，申请人可以提交意见陈述书并提供寄出申请文件的挂号收据或邮局证明，要求国家知识产权局予以改正。国家知识产权局经查证核实后，可以更改申请日。

②对于已经提交的专利申请，申请人自己或经国家知识产权局初步审查发现，说明书中写有附图的说明，但实际未交或少交、漏交附图的，在指定期限内补交附图。按规定补交附图的，以附图的最后提交日确定为该申请的申请日。

凡更改申请日的，国家知识产权局应及时通知申请人。

(3)申请号的给予

申请号是国家知识产权局给予每一件被受理的专利申请的代码，它与专利申请一一对应。所以申请号是申请人申请之后向国家知识产权局办理各种手续时，指明该申请的最有效手段。

国家知识产权局应将确定的申请日，给予的申请号记录在受理通知书上，通知申请人。

1.5受理通知书和受理文件的法律效力

对符合受理条件的申请，受理程序的结束是国家知识产权局发出受理通知书。受理通知书的主要内容和作用是：

(1)正式确认申请人提交的专利申请符合受理条件，作出予以受理的决定，所以受理通知书可以作为曾向国家知识产权局提出某项专利申请的一种证明。

(2)将国家知识产权局确定的申请日和给予的申请号通知该项专利申请的申请人。这对申请人办理以后的各种手续是十分重要的两项数据，将会多次用到，申请人应当认真核对。例如，申请发明的，应核对申请号是否是发明类的，如国家知识产权局错给成实用新型和外观设计的，应当及时向国家知识产权局提出更正的请求。

(3)我国在发出受理通知书时其中附有经国家知识产权局核实的申请文件提交清单的内容。这是申请人向国家知识产权局提交了哪些文件的证明。

受理是一项重要的法律程序。专利申请被受理以后，从受理之日起就成为在国家知识产权局正式立案的一件正规国家申请，并且至少将产生以下的法律效力：

(1)在该申请存在（即未被撤回、视为撤回或者驳回）或者被公开后，将阻止任何在其申请日以后就同样的内容申请专利的申请人获得专利权。

(2)无论该申请受理以后的命运如何，除法律另有规定的以外，发明和实用新型在12个月内，该被受理的首次申请可以为该申请人另一件后期提出的申请要求外国或者本国优先权的基础。外观设计6个月内就相同主题向外国申请的，首次被受理的申请可以作为申请要求外国优先权的基础。

(3)该申请的申请文件从被受理之日起，可以作为申请人要求申请文件副本的依据。申请人可以按规定的手续，要求国家知识产权局出具申请文件副本。

知识产权申请管理办法篇2

[关键词]软件企业；知识产权；软件著作权

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.12.043

[中图分类号]D923.4 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）12-00-02

0 引 言

知识产权即智力成果权，是人们对其智力创造的成果所享有的民事权利。

计算机软件（以下简称“软件”）是指算机系统中的程序及其文档，它是人类知识、经验、智慧和创造性劳动的成果，本身就是一种典型的知识产权。

计算机软件知识产权是指自然人、法人或其他机构，对自己在软件开发过程中创造出来的智力成果所享有的专有权利。软件企业中涉及的知识产权一般包括软件著作权、专利权、商标权等。

在我国，软件企业知识产权的法治意识还较为薄弱：在软件企业自身的管理制度中，很少甚至完全没有知识产权方面的内容，以致出现一些知识产权方面的纠纷。本文将结合实际的工作经验，探讨软件企业知识产权的管理实践。

1 软件著作权概述

提到软件的知识产权管理，大家最容易想到的是软件著作权。本文以软件著作权为例，介绍软件企业知识产权的管理。

1.1 软件著作权

根据《计算机软件保护条例》，计算机软件的著作权是从软件开发完成之日起自动产生，无须进行登记。目前，我国对计算机软件实行的是自愿登记制度。根据国家版权局的《计算机软件著作权登记办法》，软件著作权人可向软件登记机构办理登记申请。申请登记获准后，由软件登记管理机构发放登记证明文件，作为知识产权权属的初始证明。

1.2 申请软件著作权的优点

由于软件知识产权权属较易产生纠纷，软件企业一般都会积极申请软件著作权登记证书。除此之外，软件著作权对企业经济方面的作用还有：①可以享受国家的优惠政策，包括投融资、税收、出口政策等；②是申请“双软认定”的大前提，企业办理“双软认定”（软件产品登记、软件企业认定）前，必须先办理软件著作权登记，因为软件著作权证书是提交软件产品登记的必备材料；③可作为技术出资入股；④是申请科技成果的依据；⑤作为企业的“无形资产”，不会随破产而消失。

1.3 软件著作权登记过程

企业可由专人汇集著作权登记所需资料初审，提交知识产权管理部门组织专家会审，然后再统一进行软件著作权的登记流程办理。

软件著作权登记申请需准备的材料：①源程序（前后各连续1 500行，共3 000行，若不足3 000行则全部提交）；②文档（如用户手册，使用说明书等任选一种）；③企业营业执照（三证合一）副本复印件一份（若为个人申请的需提交个人身份证复印件一份）；④软件著作权登记申请表。

准备好以上材料并盖章签字后，可在官网上提交软件著作权的申请（根据最新通知，自2017年4月1日之后，将停征软件著作权登记费用），待受理后，一般等待2～3个月会获得软件著作权登记证书。

另外，在申请软件著作登记时还需注意：软件名称的确定，尽量带有独特的版权标志，如已获认证的商标，企业的自有信息等，以起到公示的作用。

在实际工作中，常常遇到有些工程师想等到软件达到一定的技术水平后，再进行软件著作权的申请，殊不知软件著作权登记只要求软件的独创性，而不是以软件的技术水平作为有效条件。因此，应尽量在企业软件产品进入市场前，就进行申请软件著作权登记，以防被他人抢先登记。

2 软件企业的知识产权管理

除了文中提及的软件著作权，软件企业知识产权管理，还涉及商标、软件产品登记，以及专利的申请，权益和流程也略有差别，但它们都是企业的无形资产，是企业的重要财富，对于软件知识产权的保护，应作为企业管理制度中的一项基本内容，在制定时需统筹考虑。

2.1 建立企业级知识产权管理制度

当前，我国许多软件企业，因软件的权利归属不清、人才外流、管理不善，导致软件知识产权泄密和流失的问题比较严重，实践证明，这些问题的解决不可能仅仅依靠企业一小部分领导的行政干预“治标”，而要依靠企业自身的管理制度才能“治本”。

软件企业的知识产权管理制度，不仅要形成激励机制，还要树立明确的约束机制，防患于未然。通过有效的制度管理，控制和管理企业软件知识产权，保护方面的资料，掌握市场的主动权，确保企业在发展中处于不败的地位。

2.2 设置企业级的知识产权管理部门

在实践中，公司应特别设置知识产权管理部门，该部门要包含总工程师以及法务人员，该部门的人员需全面参与到项目的售前、立项、合同、需求、设计、开发以及售后服务的每一环节。公司的知识产权管理部门应有一名主要负责人，专门负责企业知识产权的审核事务，以避免在管理中出现缺陷。

2.3 制定企业级的规范合同模板

企业知识产权管理涉及的合同主要有两类，一是企业与员工签订的劳动合同；二是企业与其他企业签订的软件开发或转让合同。

2.3.1 企业与员工签订的劳动合同

《中共中央关于加强社会主义精神文明建设若干重要问题的决议》对我国职业道德的主要规范进行了明确规定，即，爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会。软件工程师作为一种职业，有很多特点，如，主要是年轻人，为智力密集型和知识密集型人才，但社会经验较少，易偏激等。因此，企业在聘用软件工程师时，一方面要建立合法的劳动关系合同；另一方面应对保守企业的技术秘密和经营秘密，以及软件技术成果的归属进行明确约定。

2.3.2 企业与其他企业签订的软件开发或转让合同

企业与其他企业合作开发，以及委托其他企业开发软件时，应对软件的权利归属关系等事宜签订明确的协议，除了要明确软件开发成果的权利归属关系和经济利益关系，还要约定软件开发过程中产生的阶段性产物各方享有的权利与义务等。在涉及企业与其他企业之间转让软件产品及成果时，可采用签订软件授权协议或者转让合同的方式，以便明确约定软件使用权的转让方式、条件、范围、时间等事宜。

这两类主要合同，应在企业制度中有规范的合同模板，以便指导大家在实际工作中进行标准化使用。在合作时，一方面要依法尊重他人的知识产权；另一方面也要积极保护自己的合法权益不受侵害，利用法律武器保护自己，依法办事、尊重他人，在知识产权保护方面真正做到防患于未然。

3 结 语

知识产权申请管理办法篇3

公证介入知识产权领域，是基于知识产权的专有性、地域性特点。但是由于知识产权专业性强，同时我国公民保护知识产权的意识又不够强，相对于其他物权、债权领域，公证在保护知识产权方面还做得十分不够。笔者以为，随着科教兴国战略的实施，随着我国加入世界贸易组织，知识产权的发展前景十分广阔。在保护知识产权方面，公证的证明、监督、沟通和服务职能同样有充分的发挥空间。由于知识产权保护范围太广，本文无法全部涉及，笔者拟从4个方面对公证介入知识产权作一探讨。 一、商标注册、专利申请及商标、专利转让中公证的作用 按照《商标法》第18条规定，商标注册实行申请在先的原则；但同一天申请时，申请人要使自己的商标获得注册，必须提供使用在先的证据，而这些证据一般都要经过公证。 在办理此类公证时，关键是要清楚认定使用在先的依据。笔者以为，认定商标的最早使用日期，应以申请人提供的最早使用该商标的产品生产日期为准。如果申请人不能提供原始产品，应以申请人与客户最早签订的此类产品合同为准。因为，通常供货合同会载明产品的外包装，其中就有商标方面的文字。对此合同，不能光听申请人的一面之词，公证员还必须同销售方取得联系，并得到销售方的证实。至于具体的出证方式，可采用公证书正文后面粘连 “谈话笔录”及相关产品包装或供货合同复印件的形式。这样，公证书的证据效力就大大增强了。 《专利法》规定对发明、实用新型和外观设计授予专利权的条件之一是应当具备新颖性，其主要内容是在申请日以前没有同样的发明、实用新型、相同或者相似的外观设计在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知。这样，当两个或者多个申请人同时或先后对同一发明、实用新型、相同或相似的外观设计申请专利时，在先使用或公开的发明、实用新型或外观设计才有可能被授予专利。在先使用或公开的证据，通常也需要公证。公证处可以根据相关部门对发明、实用新型或外观设计及其相关产品的鉴定，相关单位将发明、实用新型或外观设计投入生产、流通领域等事实，出具保全证据公证书。公证书的出具方式，与保全商标使用在先证据相同。 宁波某食品公司在申请其产品 “宁波汤团”包装袋外观设计专利时，因另一家公司3天前已提出同样的申请，国家专利局要求双方提交经过公证的使用在先的证据，该食品公司来到公证处寻求帮助。公证员对质监部门、检疫部门、制版和印刷公司及经办人调查取证后，采取公证书后粘连 “谈话笔录”及有各单位和经办人的加注文字的包装袋复印件的出证方式。现在，国家专利局已认定该公司对 “宁波汤团”包装袋外观设计使用在先。 另外，注册商标初步审定并公告后，专利权在被授予后，在规定时间内，其他人还可以提出异议，理由可以是自己的商标或专利使用或公开在先。对此证据的保全方式，与上面相同。 对商标、专利的转让合同公证，除了要看双方的权利义务是否明确对等外，主要是审查转让的商标权和专利权是否为转让方合法所有，合同中有无关于受让方保证使用转让方商标的产品的质量的条款等。 二、为知识产权的域外保护提供公证证明 一般来说，知识产权只有在权利取得国才有 效，不具有域外效力。但是，随着科学技术的迅速发展和国际经济、文化交流的日益广泛，对知识产权的地域性限制逐渐被突破，有关知识产权保护的双边或多边国际条约逐渐增多，从而使得一国确认或授予的知识产权在其他国家产生域外效力，或者为外国国民提供取得权利并获得保护的主体资格。我国已经加入的知识产权国际条约不下30个。从实际情况看，向他国提出保护自己知识产权要求的我国公民和企业越来越多。 公证为我国公民、企业申请知识产权的国际保护提供服务由来已久。司法部公律司1984年1月25日给中国贸促会法律事务部的 《关于出具专利有关证明事宜的复函》中明确指出，“经与有关部门研究后认为，我国企业或个人向外国申请专利时，所需提供的有关文件的证明事项属于公证业务范围。根据我国公证机关统一行使公证职能的原则，应由公证处办理为宜”。这既为公证处办理专利等事务的公证提供了保障，又说明该项业务是传统业务。实践中，公证处可以提供以下两种服务方式： 一是证明知识产权证书或证明属实。有些国家对我国授予的知识产权予以自动保护，但必须履行登记手续。当我国公民、企业要求在这些国家保护自己的知识产权时，它们一般要求我国公民、企业办理专利证书、计算机软件登记文件、注册商标等知识产权凭证的公证。对于著作权，有的国家以出版或首次出版时加注 “著作权标记”为取得保护的前提条件。对于作品的出版或首次出版时加注 “著作权标记”的状况，一般也要经过公证。 二是为向国外申请专利、商标注册的我国公民、企业提供有法律意义文书的公证证明。例如，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，我国公民、企业向他国提出专利和商标注册申请时，可以要求优先权。但我国公民、企业必须提供要求优先权的声明，同时必须提供在第一国（我国）的第一次申请的证明。按照国际惯例，这类申明和证明都应当办理公证。《专利合作条约》和《国际商标注册马德里协定》还要求跨国申请人提供一系列的材料，如申请人的住址及守法情况、书面申请书、专利或商标图样等。这些材料，也应当办理公证。 三、为国际知识产权转让以及国际经济技术合作所涉及的商标权、专利权提供公证证明 知识产权可以成为国际转让合同的标的。对国际知识产权转让合同或涉及知识产权的国际技术转让合同，应当事人的申请，公证处可以在审查的基础上出具公证书。对合同的审查，首先要确认转让标的是否为转让方拥有合法所有权的知识产权；其次，享有著作权的国外作品不得含有侵犯中国国家利益、违背社会主义道德风尚的内容；最后，专利技术进口合同不得限制进口方对该专利的合法使用、转让，也不得限制进口方改进后的技术申请并拥有专利权。通过公证监督，应最大限度地维护我国公民、企业的合法权益。 此外，应当事人的要求，公证处也可只对国际技术转让合同中涉及的中方知识产权进行公证。 在中外合资、合作经营企业成立过程中，中外合资、合作双方应签订合资、合作协议，其中也可能涉及知识产权。这有两种可能：一是以工业产 权进行投资。对各方的工业产权，可分别要求各自所在国的公证机构予以证明；也可申请对协议本身进行公证。二是合资、合作企业使用其中一方的注册商标，或以本企业名义申请商标注册。对此，对外贸易经济合作 部、国家工商行政管理局于1995年7月13日印发《关于对外贸易中商标管理的规定》。其中第21 条规定：“合资、合作企业使用共同一方的注册商标时，均应在合资、合作协议中予以明确；合资、合作企业以本企业名义申请注册的商标，应当由合资、合作各方在提出申请前，签订经过公证的关于合资 、合作关系结束后该商标归属的协议”。对合资、合作协议进行公证，是明确注册商标归属的有效方式。 四、对侵犯知识产权的行为，通过公证保全证据使之受到行政查处或司法追究，切实保护知识产权 知识产权具有人身权的内容，但它更多地体现为一种财产权。正是由于知识产权具有可观的经济价值，不择手段侵犯知识产权的行为才会屡禁不止、甚至愈演愈烈。现在，国家正在重拳出击盗版行为、侵犯商标权和专利权的行为以及其他扰乱社会主义市场经济秩序的行为。公证作为最有效的、最有说服力的保全证据方式，理应在其中发挥重要作用。 （一）对侵犯著作权 、专利权和商标权行为的证据保全 在著作权领域，国家有关部门早就认识到公证的重要性。1994年8月26日司法部、国家版权局发出《关于在查处著作权侵权案件中发挥公证作用的联合通知》。该通知要求 “著作权行政管理部门在查处侵权行为时，要求申请人和有关当事人提供证据的，应当对证据进行证据保全公证。对于公证机构出具的有关证据保全的公证文书，著作权行政管理部门应当作为查处侵权案件时认定事实的根据。”对于公证处的具体工作，《通知》规定得很详细。首先，著作权证据保全公证由事实发生地公证处管辖。其次，公证机构在办理著作权证据保全公证时，有权根据当事人的要求和被保全对象的不同特点，采取购买或索取实物，现场拍照、摄像，询问证人，记录或录制证人证言等保全方式，全面、客观地反映真实情况。再次，在办证过程中遇到专业问题应注意听取当地著作权行政管理部门的意见；当然，著作权行政管理部门应积极予以协助。 我国《专利法》和《商标法》都规定了侵犯专利权和商标权行为的多种表现形式。公证员受理申请后，首先应确认合法专利权、商标权的存在，其次应分清申请人（专利权人、商标权人或专利、商标管理机关）诉称的侵权行为是否属实。如专利权方面，有些行为虽然给专利权人造成了损害，但不属于违法的行为，如专利法规定的合理使用、强制许可等。如果确属侵犯专利权、商标权的行为，可以予以证据保全。 （二）对不正当竞争行为的证据予以保全 我国《反不正当竞争法》规定了11种不正当竞争行为。公证处可以对假冒行为、虚假广告行为、毁人信誉的行为进行证据保全。具体的保全方式，有购买或索要产品、现场拍照、记录或录制证人证言、保全载有或播放虚假广告或毁人信誉言辞的报刊杂志、电台电视台节目或其他的载体等。此类公证申请人既可以是受到侵权损害的合法权利人，也可以是受这些不正当竞争行为欺骗而购买了相关产品、从而使自身人身权或财产权受到侵害的消费者。 （三）对计算机网络上侵犯知识产权的行为进行证据保全 因特网的飞速发展，将人类带入一个全新的时代。电子商务的发展、网上信息的，在给人类带来方便的同时，也侵犯了不少合法权利人的权利。对知识产权的侵犯，就是一个突出的方面。擅自披露他人享有著作权、专利权和商标权的作品或产品，甚至虚假信息，假冒他人的著作权、专利权和商标权；不真实的广告诱导消费者；散布毁人信誉的言辞等。 对网上的侵犯著作权的行为，由于网络内容很容易被刷新，所以，及时保全侵权证据是十分必要的。公证是非常有效的保 全方式。公证员受理这类公证的前提，是要懂得网络知识和具体的操作程序。在保全的过程中，应由当事人操作，公证员现场监督、记录，并将操作和打印过程及结果详细载于公证书中。如果内容很多，最好将保全结果压缩保存在软盘上。 曾远涛

知识产权申请管理办法篇4

关键词：高等学校　知识产权　管理体系

2005年3月28日，国务院总理在全国科学技术奖励大会上宣布，要把我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。而建设创新型大学是建立创新型国家的必然要求。因此，知识产权的管理工作就显得尤为重要。但目前，我国高校尚未建立一个系统的知识产权管理体系，知识产权管理存在诸多问题，高校知识产权侵权屡见不鲜。这大大阻碍了高校知识产权的发展和创新型大学的建立。所以，高度关注并完善高校知识产权管理体系成为当务之急。

一、高校知识产权管理概述

(一)知识产权管理

在现代知识经济时代，知识产权不仅是一种经法律确认和保护的财产权利，更是一种能为人力所控制，并带来巨大财产性利益的经济资源。然而这种经济资源只有通过系统、有效的管理才能充分发挥其价值。知识产权管理就是一个企业或者其他经济组织乃至国家对其所拥有的知识产权资源进行有效的计划、组织、领导和控制，以实现最佳经济效益和提高国际竞争力的过程。

知识产权管理根据管理对象的不同，可以分为专利权的管理、商标权的管理、著作权的管理、商业秘密的管理。根据管理主体的不同，可以分为政府知识产权行政管理、企业知识产权管理、高等院校及科研机构知识产权管理。根据管理的工作阶段，可以分为知识产权的获取管理、知识产权的维护及应用管理、知识产权的保护管理。

知识产权管理的内容主要包括以下几个方面:1知识产权获取，即知识产权的申请与获得。2.知识产权实施，即自有知识产权的商业性利用，以发放许可证、签署有关合同的形式授权他人使用自有知识产权。3.市场监控，即通过对相关市场的分析，确认存在知识产权侵权的可能性。主要包括市场上是否存在对自有知识产权的侵犯;本单位即将或正在进行的科研项目是否失去获得知识产权的可能性，已完成的有关项目是否存在侵权因素等。4.合同管理。这里的合同主要包括两类:职务发明的发明人和其所在单位的合同，权利人与使用人、受让人之间的合同。管理工作包括合同的签署与合同的保管、技术资料的检索等。5.有关法律事务与纠纷处理，即对涉及以上三方面的法律问题的处置与解决。

(二)高校知识产权管理

根据国家教育部1999年4月8日实施的《高等学校知识产权保护管理规定》的第三条规定，高校知识产权包括:专利权、商标权;技术秘密和商业秘密;著作权及其邻接权;高等学校的校标和各种服务标记;依照国家法律、法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其它知识产权。

高等学校作为一个自由的科学园地，以其为主体的知识产权管理不同于企业知识产权管理和政府知识产权行政管理，有其独有的特点。

1复杂性。高校知识产权管理的复杂性主要体现在两个方面，即知识产权对象的复杂性和权利主体的复杂性。高校专业学科门类齐全、结构层次丰富，各学科之间相互交流与渗透，产生新的学术思想和科学成果。这些成果以各种形式体现出来，包括:学术论文与著作、计算机软件、工程设计、产品设计图纸及其说明等著作成果，也有以新产品、新材料、新生产工艺、流程、技术等形式的专利技术与技术秘密。这些智力成果的诞生，除了依赖于发明人的智力劳动外，还需要大笔的资金、设备的投人。而一项成果的产出，往往参与人众多，资金、设备的来源也多重，发明人之间、发明人与所在单位之间、各单位之间的关系复杂难辨。这些因素都导致了高校知识产权管理的复杂性。

2.综合性。高校知识产权管理的复杂性使得知识产权管理工作的涉及面广，涉及各种不同学科及其相互组合，这就决定了高校知识产权管理必然带有综合性的特点。因此，高校知识产权管理人员应具备多种学科的知识背景，除了掌握法学基础知识外还应当能够理解文、理、工、医、经、管等等学科的基本原理和前沿、动态，是

多学科全面发展的复合型人才，这也是综合性的一方面表现。

3.非营利性。企业知识产权管理的目的在于获得最大利益，是以营利为根本目标的。高校知识产权管理则不同，其目标在于建立起与知识产权制度相适应的，适合高校特点的管理体系，通过规划指导、组织落实和管理模式达到防止知识产权流失，避免知识产权纠纷，提高科研起点，提高自主知识产权的数量和质量，提高自主创新能力，促进成果转化和知识利用，促进学校发展和社会发展，是不具有营利性质的。

二、中国高校知识产权管理现状与不足

调查已发生的高校知识产权纠纷可知，专利权和高校的校标和各种服务标记(以下简称为“高校标记，’)最易引发各种争议和冲突。因此，对这两部分的管理就显得格外重要，下文也主要针对这两部分展开论述。

高校标记主要包括:高校的校名、校训、校徽、专用的图形或标志，以及一些与高校特定历史文化背景相关的非正式名称，如高校标志性景点、建筑名称、图案等。其中，校名又包括校名的全称、简称，中文、汉语拼音以及外文形式。近年来，侵犯高校标记的案件层出不穷，严重侵犯了高校的名誉和经济利益，造成了恶劣的影响。全国大部分高校也逐渐意识到标记保护的重要性和紧迫性，于是纷纷选择以申请注册商标的方式来保护自有的知识产权。目前我国高校申请注册商标时，选择类别有所不同，主要分为以下三种情况:1.大部分高校只在有关教育培训和科研服务的41,42类进行注册。2.有的高校除了41,42类外，还会根据学校需要、办学特点、专业倾向，在和学校教学活动密切相关、学校的优势项目等方面有关的类别上进行注册，如清华大学在9,11,16,35,37,41,42,44等类别注册。3.有的高校则选择了45类的全类注册，如浙江大学、北京大学、同济大学、复旦大学和郑州大学。呈现出明显的高校标记商标注册登记不均的现象。

同时，我国自1985年实施《专利法》以来，各高校也相应地开展了知识产权管理工作。近年来，高校专利申请量和专利授权量呈明显上升趋势。1999年以前，我国高校专利申请量一直在2000件以下小幅度徘徊。2000年始，专利申请量呈明显递增趋势，2005年达19921件，是1986年的18.83倍。(2j(p133)专利申请量的日益提高，不仅是我国高校对知识产权保护工作的重视和知识产权意识提高的结果，同时也是一些政策和制度的引导、激励和强化所致。

首先，部分高校制定了知识产权激励机制，鼓励发明人申请专利的积极性。以南京航空航天大学为例，其设立专利资助与奖励基金，用于资助职务发明创造的专利、奖励授权专利等。由学校委托的、以学校为第一申请人的国内发明专利，每项补贴费2001)元，国内实用新型专利每项补贴费500元，授权国内发明专利每项奖励4000元;由学校委托的、以学校为第一申请人的国外发明专利每项补贴1500元，授权国外发明专利每项奖励5000元。并规定在学校将职务发明创造、职务技术成果或其他知识产权转让给他人、许可他人使用、技术人股或产业化的，从收人纳税后提取不高于60%的比例，作为项目完成人的报酬。其次，目前很多学校都将教师、科技人员的专利申请数量作为其职称、晋级、奖励的重要指标，而各个高校之间也将专利申请数量作为教育质量、创新和科研成果重要的评价依据。学校在审批、调拨科研经费时一般需要教师或科研人员出示其相关项目的专利申请文件。

从上述可知，我国高校知识产权管理已取得一定的进展。但由于诸多条件的限制，仍存在许多问题和不足，还需进一步的改善。

(一)知识产权管理机构不健全

目前我国高校对知识产权管理机构的设置主要采取两种模式，即挂靠式和独立式。在挂靠式管理模式下，知识产权管理机构一般挂靠在科研成果主管机构内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。高校只对管理机构的职能进行简单的分工，知识产权属于多个机构管理，其职能的形式是分散的。而在独立模式下，高校设立独立的知识产权管理机构，由专业管理人员从事管理工作，并配备必要的设备和一定的经费。目前，就全国范围来看，只有36.4%的高校设置了知识产权办公室或者在学校科研处下设专利科。45.5%的高校明确学校科研处为知识产权管理机构。而18.8%的高校既无专门的专利管理机构，也无专人管理专利工作。[6}可见，我国高校知识产权管理机构的设置普遍采取的是挂靠式。由于高校知识产权管理具有复杂性和综合性，而科技主管机构的工

作人员在兼顾科技成果的鉴定、奖励事宜下很难有足够的精力投人知识产权的管理工作。同时，知识产权管理工作涉及诸多法律问题，而科技主管机构的工作人员一般不具备这方面的专业知识，很难有效的进行知识产权的管理工作。

(二)知识产权管理制度不完善

目前，我国关于高校知识产权管理的全国性文件，仅有教育部1999年《高等学校知识产权保护管理规定》,2002年科技部、教育部《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》以及2004教育部、国家知识产权局((关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》三部。而全国10%的高校尚未制定知识产权管理制度。已有的知识产权管理制度设计不周全、不严密，更多的只是在重复一些法律条款，在智力成果的归属问题、专利的申请与维持、利益的分配等问题上还不完善，缺乏可行性，不能切实有效地保护高校知识产权。

(三)知识产权各环节管理失衡

1.知识产权获得管理阶段

首先，在智力成果研究之初，缺乏调研，忽视专利文献检索，造成重复劳动。专利文献是科研重要的参考资源。全世界每年出版的100多万份专利文献中，记载了全世界95%的新发明、新技术，而且专利文献提供的技术信息，要比其他媒体的报道早5-10年。在研究工作的各环节，充分地利用专利文献有利于了解相关领域的最新动态，启迪开发新思路，节约研究时间、降低研究成本，减小风险。但我国大多数高校在研究课题立项时，忽视专利文献检索，造成重复立项、低水平研究，新技术开发成效低。

其次，在智力成果完成时，缺乏严格的制度调节，发明人优先导致智力成果丧失新颖性而无法申请专利。目前我国许多高校在制定教师、科技人员和管理人员的业绩考核、奖励和职务聘任等业绩标准时，较少考虑到专利问题。发明人投人巨大的智力劳动，申请专利所获得的收益却不如在不同级别期刊上获得的奖励。投人和产出远远不能匹配，导致发明人申请专利的积极性不高。并且，申请专利需花费一笔不小的申请费，而高校的知识产权管理中缺乏相应的激励机制，仅有45.5%的高校设立了职务发明专利申请费资助，额度为1000~4000元，这又进一步加剧了失衡结果的发生。

最后，在申请专利时，利用我国专利审查制度的缺陷，进行重复申请。或将同一成果拆分申请，或将同一成果更换名称多次申请，或将同一成果用同一名称同时申请专.利和实用新型，更有甚者进行恶意申请、恶意抢注。这不仅造成高校资源的浪费，更致使我国专利审批和管理系统迟缓。

2.知识产权维护及应用管理阶段

首先，无效专利多。我国《专利法》第四十二条规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。而近年来大部分高校专利权因提前终止而失效，其原因主要是由于资金的缺乏。据国家知识产权局《科研单位与高等院校知识产权情况调查报告》显示，选择因缴纳不起年费而放弃专利权的有33%,认为专利市场前景不好的占37%。高校专利的维持费一般是由该项目的科研经费来维持，而该项目一旦完成，专利的维持就难以继续。对一些有前景但利益的体现需要一段时间的项目而言，如果因为缺乏维护资金而失效，导致其成为公有技术，就会造成高校财产的流失。

其次，专利实施率低。知识产权何以成为具有财产利益的经济资源，主要体现于知识产权的实施上。而目前我国高校专利转化率低，呈现出“成果多、转化少、推广难”的现象。一方面是由于高校课题项目侧重理论研究，专利的核心技术比较粗糙，缺乏成熟性和稳定性，经不起复杂的现场条件检验:另一方面是由于高校侧重于对知识产权的考核与评价，忽视知识产权的现实转化，高校的大多数专利只是阶段性成果，缺少二次开发。的成熟性，造成专利转化风险增大;还有一方面是专利转化机制的缺乏，使得高校和市场需求相脱节。

3.知识产权的保护管理阶段

这一阶段的管理失衡主要是指高校知识产权的严重流失。《高等学校知识产权保护的现状及对策研究》的调查数据表明，近30%的高校反映有科技成果流失现象，其中外单位窃取流失占40%，化公为私占10%左右，随人员调配占20%。目前，高校中技术开发、合作研究、技术转让、技术投资等科技合作活动越来越频繁，在这一过程中高校知识产权流失现象也越来越严重，主要表现为:技术转让时作

价过低;高校投资人股创办合资企业或对学校的企业进行股份制改造时，知识产权往往不计价或评估价值偏低;在和企业合作开发研究中，企业方因提供资金、设备等条件而获得知识产权造成学校知识产权流失。

造成以上这些现象的原因主要有三方面:其一，知识产权意识淡薄。作为权利人的高校缺乏自我保护意识;发明人缺乏知识产权法律意识，认为自己研发、完成的技术成果应当归自己所有，可以随意支配。其二，缺乏对侵占高校知识产权行为的可实施的约束机制。其三，激励机制不健全。我国高校长期存在“重成果鉴定、重报奖、重论文、轻专利、轻商业秘密”的现象，发明人投人了巨大的智力劳动，而只获得远小于投人的产出，导致发明人申请专利的积极性不高。而我国大部分高校规定的奖励数额甚至低于法定的最低线，远不能适应市场经济发展的需要，无法真正发挥奖励的效果。大部分高校规定在专利实施后给予发明人或设计人的利益分配较低，没有实现学校与发明人间利益的平衡。

三、中国高校知识产权管理体系的完善

高校应充分重视上述问题，努力探求解决之道，不断完善高校知识产权管理体系。

(一)加强知识产权普及教育

从高校知识产权管理现状可知，知识产权保护意识的缺位是造成诸多问题的根本原因。因此，加强知识产权普及教育，强化知识产权保护意识就成为首要任务。首先，可以通过校内网络、广播、校报、校刊或在校内张贴宣传画册等方式，使广大师生员工对知识产权的相关概念有一个基础性认识。其次，将知识产权纳人《思想道德修养与法律基础》课程的授课范围中，普及知识产权法律的基础知识。再次，可开设知识产权法律的公开课或培训班，系统地传授知识产权方面的知识。最后，还可通过举办讲座、开展知识产权知识竞赛、举办知识产权宣传周等校园活动，扩大知识产权在广大师生员工中的影响，强化知识产权意识。将知识产权纳人学校的普法教育计划，通过多种形式和渠道在全部师生员工中普及知识产权法律知识，逐步提高他们的法律意识，为学校知识产权工作的开展打下坚实的基础。

(二)健全知识产权管理机构和管理制度

鉴于挂靠式知识产权管理机构的不足，高校应设立独立的知识产权管理机构，形成人员、场所、经费三落实和管理人员专业化的知识产权管理体系。借鉴国外大学的相关经验并结合我国实际情况，可建立两层结构的知识产权管理机构。上设“知识产权领导小组”，作为学校知识产权重大事件决策机构，统筹管理全校知识产权管理工作，由校各职能部门领导组成，主管学术研究的副校长任责任人。下设“知识产权办公室”，作为领导小组的执行机构，并具体负责知识产权的日常维护工作。学校可根据自身的实际情况聘请2名以上的专业人员或利用校外的知识产权机构完成此项工作。

高校也应在遵守国家相关法律法规的基础上，根据国家知识产权战略的要求和本校的实际情况制定科学性、系统性、可执行性强的规章制度，完善知识产权管理的各项规章制度，包括组织机构、技术秘密审查、专利申请及保护、产权归属、档案管理、人员流动、奖励、人员培训等。如浙江大学制定有《浙江大学科技成果知识产权保护若干规定》、《浙江大学专利管理实施细则(征求意见稿)》、《浙江大学专利基金管理办法(征求意见稿)》，建立了一套较为完善的知识产权管理制度。

(三)落实高校知识产权管理的具体措施

1.重视信息检索工作。首先，高校应严格课题项目申请审批工作，强制施加项目申请人信息检索的义务。要求项目申请人在提交的申请报告和阶段报告中附加信息检索报告书。这虽然在一定程度上加重了申请人的工作负担，但有益于及时了解相关领域的最新动态，启迪开发新思路，节约研究时间，也有益于及时终止那些失去获得知识产权可能的项目，节约研究成本，降低风险。其次，高校可开设信息检索与利用相关课程，指导科研人员高效地进行信息检索工作。

2.设立知识产权专项基金。高校应设立知识产权专项基金，用于支付商标注册申请费和维持费、职务发明的专利申请、维持等相关费用，以改善高校标记商标注册登记不均的现象和无效专利多的问题。但对于职务发明的发明人而言，这种资金支持不是无条件的，而是要与专利的实施许可结合起来。高校可规定，在专利得到实施后，从专利实施的收益中抽取一定的比例金额作为学校的管理费用。如，中南大学规定，专利使用费的10%进

人学校的专利基金，20%作为报酬直接发给发明人或者设计人，70%拨入相关科研课题的账户。专项基金的来源除了上述的专利实施收益外，还包括高校一定数额的经费拨款、政府有关部门的资助、社会公众的捐款、商标授权使用费等。

3.建立有效的激励机制。首先，改善我国高校长期存在的“重成果鉴定、重报奖、重论文、轻专利、轻商业秘密”的现象。在科研人员评定职称、业绩考核时，较多考虑专利问题，并视专利的申请、授权和转化实施阶段的不同给予不同的考量。其次，根据国家相关法律法规，制定相应奖励政策，有助于扼制高校知识产权流失现象，促进知识产权的转化实施。对于职务发明申请专利的，给予发明人一定数额的奖励。对于专利转化实施的，从转化实施所得的净收人中，提取一定的比例对发明人及对转化作出重要贡献的人员给予奖励。对于以专利投资人股或以专利为基础成立公司的，可将报酬或奖励折算为公司的股份份额或出资比例，发明人及有关人员依据其所持有的股份或出资份额获取收益。应注意的是，高校在制定奖励数额与奖励比例时，应充分考虑课题难易程度、所取得的成果、市场前景等诸多方面的因素，加大奖励的力度，使奖励金额能适应市场经济发展的需要，否则无法真正发挥激励的效果。

4.完善专利转化机制。首先，构建专利转化服务体系。设立一些为专利转化实施所需环节服务的中间机构和组织，如知识产权评估机构、技术交易保险机构、融资服务机构等，客观、公平、科学地评估高校知识产权，减小转化风险。其次，搭建专利转化平台，充分提供中介咨询服务，定期举办知识产权交流会、技术博览会等，使得高校和市场需求相互连接，为转化提供机遇。再次，政府制定产业政策，鼓励和引导知识产权转化工作。如实施税收优惠政策，企业转化实施高校知识产权的，享受一定的税收减免;对知识产权转化周期长、风险大的项目，政府向高校提供一定的经费资助，或是提供向金融机构融资的渠道或服务。

高校应高度重视知识产权管理工作，致力于建立一个科学、完善的高校知识产权管理体系，保护各方的合法权益，促进知识产权的发展，使高校发挥创新园地的作用，为建立创新型大学奠定基础。

注释:

①二次开发是指，根据生产者的设备、人员及市场反馈等情况，从加工工艺的制定、产品局部的小改小格到根据市场信息反馈对产品做出进一步改进。

知识产权申请管理办法篇5

旨在选择一批具有一定知识产权优势、自主创新能力和市场竞争力较强的企业进行培育，通过普及知识、培养人才、完善制度、制定战略、营造环境等，提高企业知识产权创造、运用、保护和管理水平，引导企业运用专利制度和知识产权战略提升市场竞争力，在全市发挥示范和带动作用。

二、目标任务

（一）建立健全企业知识产权管理机构，设立企业知识产权工作专项资金

申报企业要建立专门管理企业知识产权工作的部门，明确企业主管负责人，配备专职管理人员，负责整个企业知识产权工作；按照研发投入的一定比例设立企业知识产权工作专项资金，专门用于企业内部知识产权创造、运用、保护和管理等各环节的开支费用。

（二）建立和完善企业知识产权（以专利为主）管理规章制度

建立符合企业自身特点的知识产权管理制度，明确知识产权工作机构及其职责，建立健全知识产权奖惩制度，设立企业知识产权专项奖励，认真落实和兑现职务发明奖酬制度;建立符合实际的企业知识产权工作考核评价机制，把专利申请量和授权量等指标与企业管理和工程技术人员的职称、职务晋升有机结合起来，形成有效的激励机制。

（三）自主创新能力显著增强

企业重视自主创新，将专利的创造、运用、管理和保护纳入企业研发、生产、管理、经营全过程，逐步掌握本行业核心技术并拥有自主知识产权，专利数量和质量不断提高，年专利申请量不少于2件。

（四）推进专利技术实施与产业化

通过持续实施专利技术与开发专利产品，不断提高企业具有自主知识产权产品比重，企业职务发明的实施率达到80%以上，形成核心技术和具有自主知识产权的主导产品，市场占有率和经济效益不断提高。

（五）知识产权保护能力明显提高

在科研立项、新产品开发、专利申请与诉讼、对外合作和产品营销等各个环节中，充分利用专利文献；逐步建立专利保护和监控体系，建立专利预警机制和快速反应机制；制定和实施企业专利发展战略，积极参与国内外市场竞争。

（六）加大企业的知识产权培训工作力度

积极开展知识产权宣传培训，采取多种形式在企业普及知识产权知识，提高全体员工，特别是决策人员和工程技术人员知识产权意识，管理人员和技术人员的培训率达到80％以上；通过多种途径，培养一批熟悉我国知识产权法律法规和国际规则，能独立处理企业知识产权事务的专业人才。

三、支持方式

知识产权优势企业采取县区培育推荐，市级考核认定的方式进行。对通过认定的企业给予下列支持：

（一）给予一定的经费支持；

（二）优先推荐企业的专利技术项目列入国家、省、市各类科技计划；

（三）优先推荐认定国家高新技术企业；

（四）优先推荐参加省知识产权优势企业培育工程和国家企事业知识产权试点示范单位;

（五）优先推荐企业的专利技术产业化项目参加各级专利奖和科技进步奖评选；

（六）对企业在专利申请、专利保护、专利制度建设、人才培养、专利战略的制定和运用、专利信息等方面，提供指导和服务;

（七）优先推荐国家、省知识产权局举办的各类学习与培训活动。

四、申报条件

（一）企业领导重视专利工作，出台有《知识产权工作管理办法》，配备有专门的工作机构和专利联络员，有一定的经费投入；

（二）企业专利申请与授权量居全市同行业领先或拥有同行业核心专利；拥有自主发明专利1件，或实用新型专利3件以上；当年专利申请量不少于2件；

（三）企业自主专利技术实施率达到80%以上，且专利实施实现年税收不低于5万元；

（四）企业利润增长率连续2年达10%以上；

（五）无知识产权纠纷

五、申报材料

1、《市知识产权优势企业申报表》

2、《知识产权优势企业培育工作情况总结》内容主要包括：企业知识产权机构、人员、经费、专利申请、授权及其实施情况，目标任务完成情况、保障落实措施等等。字数在2000字以上。

3、专利申请受理通知书、有效专利授权证书复印件；

4、《企业专利工作管理办法》；

5、税务部门出具的专利实施效益税收证明；

6、上一年度企业财务报表

7、企业法人营业执照等相关证明材料复印件上述材料装订成册，一式一份

六、申报与认定程序

1、采取自下而上的申报方式，属于县（区）的企业，由所在县区知识产权局审核后，报市知识产权局。省属、市属企业，直接向市知识产权局申报。培育工程分批进行，全市每年认定8-10家企业，每个县区可推荐申报1—2家企业。

2.对申报的企业，由市知识产权局初审，提出初审意见，经市知识产权局组织的专家评审组评审后，认定为“市知识产权优势企业”，颁发证书和牌匾。

知识产权申请管理办法篇6

第二条中国专利山东明星企业的认定范围为全省境内的各类企业。

第三条认定条件

凡达到下列标准的企业均可认定为中国专利山东明星企业：

(一)认真贯彻《企业专利工作管理办法》，重视专利法的宣传和专利知识的普及，定期举办或参加专利知识培训班。企业领导、技术人员均参加过专利知识培训，企业职工的专利知识普及率达到80%以上。

(二)确定有企业专利工作的主管领导，有专门或指定的企业知识产权管理部门，至少有2名经过省级以上专业培训的“山东省专利工作者”。

(三)结合企业技术创新的实际情况，制定了开展专利工作的规划、计划和管理办法，建立、健全了企业内部专利工作规章制度，包括科研开发中检索专利文献的规定，单位申报专利报批程序的规定，进出口贸易中专利管理工作的规定，防止无形资产流失等规定。

(四)累计申请专利总量达50件以上或近两年来申请专利10件以上，形成1个以上拥有自主知识产权(包括获得外国专利权)并有一定产业化规模的主导产品。

(五)积极组织专利实施(包括引进专利技术和许可他人实施)，取得了显著的经济效益和社会效益；专利技术(产品)所创销售额、利税不少于企业主导产品总销售额、总利税的30%；专利技术(产品)具有一定的市场占有率，具有环保、节能、安全等社会效益。专利技术或产品给企业带来重大经济效益的，可不受本条第四项所规定专利申请量的限制。

(六)善于运用专利依法保护企业正当权益，发现侵权行为，能及时请求专利管理部门处理，或向人民法院。尊重其他单位、个人的专利权，未发生冒充专利行为和故意侵权行为。

(七)支持企业职工的发明创造活动，建立、健全专利考核、奖励制度，依法办理对职务发明专利的发明人或设计人的奖励或报酬，为职工提供有关专利事务的咨询服务。

(八)重视专利文献、专利信息的收集、管理，积极开展专利战略研究，能利用专利文献所提供的技术、经济、法律信息，为科技开发、经济决策服务。

(九)重视新产品、新技术进出口中的专利管理工作。对在国外有良好市场前景、符合申请条件的发明创造，能够及时申请国外专利。

第四条申报中国专利山东明星企业需提供以下材料：《中国专利山东明星企业呈报表》，企业专利制度，企业专利战略制订和实施情况，企业拥有和申报专利汇总表，专利证书复印件，山东省专利工作者证书复印件。

第五条各市知识产权局负责本行政区域内企业的初审、推荐工作，对符合认定条件的报送省知识产权局。

第六条省知识产权局设立“中国专利山东明星企业认定审查委员会”。委员会本着坚持标准，实事求是，协商一致、公正合理的原则，予以认定。

第七条经认定的中国专利山东明星企业由省科技厅和省知识产权局公布并颁发中国专利山东明星企业证书和牌匾。

第八条对中国专利山东明星企业实行动态管理原则，原则上一年认定一次，每两年复查一次。对经复查工作无显著进步，达不到规定标准的，撤消其称号，并予以公布。

第九条各知识产权管理部门，应加强对已认定专利明星企业的宣传、管理、指导和服务，以保证中国专利山东明星企业的专利工作健康发展。

知识产权申请管理办法篇7

第一条为了完善专利制度，维护专利行业的正常秩序，保障专利机构和专利人依法执业，根据《专利法》和《专利条例》以及国务院的有关规定，制定本办法。

第二条国家知识产权局和各省、自治区、直辖市知识产权局依照《专利法》、《专利条例》和本办法对专利机构、专利人进行管理和监督。

中华全国专利人协会应组织、引导专利机构和专利人模范执行《专利法》、《专利条例》和本办法，规范执业行为、严格行业自律、不断提高行业服务水平。

第二章专利机构及其办事机构的设立、变更、停业和撤销

第三条专利机构的组织形式为合伙制专利机构或者有限责任制专利机构。

合伙制专利机构应当由3名以上合伙人共同出资发起，有限责任制专利机构应当由5名以上股东共同出资发起。

合伙制专利机构的合伙人对该专利机构的债务承担无限连带责任；有限责任制专利机构以该机构的全部资产对其债务承担责任。

第四条设立专利机构应当符合下列条件：

（一）具有符合本办法第七条规定的机构名称；

（二）具有合伙协议书或者章程；

（三）具有符合本办法第五条、第六条规定的合伙人或者股东；

（四）具有必要的资金。设立合伙制专利机构的，应当具有不低于5万元人民币的资金；设立有限责任制专利机构的，应当具有不低于10万元人民币的资金；

（五）具有固定的办公场所和必要的工作设施。

律师事务所申请开办专利业务的，在该律师事务所执业的专职律师中应当有3名以上具有专利人资格。

第五条专利机构的合伙人或者股东应当符合下列条件：

（一）具有专利人资格；

（二）具有2年以上在专利机构执业的经历；

（三）能够专职从事专利业务；

（四）申请设立专利机构时的年龄不超过65周岁；

（五）品行良好。

第六条有下列情形之一的，不得作为专利机构的合伙人或股东：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）在国家机关或企、事业单位工作，尚未正式办理辞职、解聘或离休、退休手续的；

（三）作为另一专利机构的合伙人或者股东不满2年的；

（四）受到《专利惩戒规则（试行）》第五条规定的通报批评或者收回专利人执业证的惩戒不满3年的；

（五）受刑事处罚的（过失犯罪除外）。

第七条专利机构只能享有和使用一个名称。

专利机构的名称应当由该机构所在城市名称、字号、"专利事务所"、"专利有限公司"或者“知识产权事务所”、“知识产权有限公司”组成。其字号不得在全国范围内与正在使用或者已经使用过的专利机构的字号相同或者相近似。

律师事务所开办专利业务的，可以使用该律师事务所的名称。

第八条设立专利机构应当提交下列申请材料：

（一）设立专利机构申请表；

（二）专利机构的合伙协议书或者章程；

（三）验资证明；

（四）专利人资格证和身份证的复印件；

（五）人员简历及人事档案存放证明和离退休证件复印件；

（六）办公场所和工作设施的证明；

（七）其他必要的证明材料。

律师事务所申请开办专利业务的，应当提交下列申请材料：

（一）开办专利业务申请表；

（二）主管该律师事务所的司法行政机关出具的同意其开办专利业务的函件；

（三）律师事务所合伙协议书或者章程；

（四）律师事务所执业许可证复印件和资金证明；

（五）专利人的律师执业证、专利人资格证和身份证的复印件；

（六）办公场所和工作设施的证明；

（七）其他必要的证明材料。

上述证明材料应当是在申请设立专利机构或开办专利业务之前的6个月内出具的证明材料。

第九条设立专利机构的审批程序如下：

（一）申请设立专利机构的，应当向其所在地的省、自治区、直辖市知识产权局提出申请。经审查，省、自治区、直辖市知识产权局认为符合本办法规定条件的，应当自收到申请之日起30日内上报国家知识产权局批准；认为不符合本办法规定条件的，应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人。

（二）国家知识产权局对符合本办法规定条件的申请，应当自收到上报材料之日起30日内作出批准决定，通知上报的省、自治区、直辖市知识产权局，并向新设立的机构颁发专利机构注册证和机构代码；对不符合本办法规定条件的申请，应当自收到上报材料之日起30日内通知上报的省、自治区、直辖市知识产权局重新进行审查。

律师事务所申请开办专利业务的，参照上述规定进行审批。

第十条专利机构变更名称、地址、章程、合伙人或者股东等注册事项的，应当向国家知识产权局申请，同时报所在省、自治区、直辖市知识产权局。变更经国家知识产权局批准后生效。

第十一条专利机构停业或者撤销的，应当在妥善处理各种尚未办结的事项后，向其所在地的省、自治区、直辖市的知识产权局申请。经审查同意的，应当将专利机构注册证及标识牌交回省、自治区、直辖市知识产权局，并向国家知识产权局办理停业或撤销手续。

第十二条专利机构在本省内设立办事机构的，应当向所在地的省、自治区、直辖市知识产权局申请。经批准的，由省、自治区、直辖市知识产权局报国家知识产权局备案。

专利机构跨省设立办事机构的，应当在获得其所在地的省、自治区、直辖市知识产权局同意后，向办事机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局申请。经批准的，由办事机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局报国家知识产权局备案。

第十三条申请设立办事机构的专利机构应当符合下列条件：

（一）设立时间满2年以上；

（二）具有10名以上专利人；

（三）通过上一年度年检。

第十四条专利机构的办事机构应当符合下列条件：

（一）具有2名以上由专利机构派驻或者聘用的专职专利人；

（二）具有固定的办公场所和必要的资金；

（三）办事机构的名称由专利机构全名称、办事机构所在城市名称和"办事处"组成。

第十五条各省、自治区、直辖市知识产权局可以附加规定专利机构在其行政区域内设立办事机构的其他条件和程序，并将有关规定报国家知识产权局备案。

第十六条专利机构的办事机构不得以其单独名义办理专利业务，其人事、财务、业务等由其所属专利机构统一管理。专利机构应当对其办事机构的业务活动承担民事责任。

专利机构跨省设立办事机构的，其办事机构应当接受办事机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局的指导和监督。

第十七条办事机构停业或者撤销的，应当在妥善处理各种尚未办结的事项后，向办事机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局申请。经批准的，由该知识产权局报国家知识产权局备案，同时抄报专利机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局。

专利机构停业或者撤销的，其办事机构应当同时终止。

第三章专利人的执业

第十八条专利人执业应当接受批准设立的专利机构的聘请任用，并持有专利人执业证。

第十九条专利机构聘用专利人应当按照自愿和协商一致的原则与受聘的专利人订立聘用协议。订立聘用协议的双方应当遵守并履行协议。

第二十条颁发专利人执业证应当符合下列条件：

（一）具有专利人资格；

（二）能够专职从事专利业务；

（三）不具有专利或专利审查经历的人员在专利机构中连续实习满1年，并参加上岗培训；

（四）由专利机构聘用；

（五）颁发时的年龄不超过70周岁；

（六）品行良好。

第二十一条有下列情形之一的，不予颁发专利人执业证：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）申请前在另一专利机构执业，尚未被该专利机构解聘并未办理专利人执业证注销手续的；

（三）领取专利执业证后不满1年又转换专利机构的；

（四）受到《专利惩戒规则（试行）》第五条规定的收回专利人执业证的惩戒不满3年的；

（五）受刑事处罚的（过失犯罪除外）。

第二十二条申请颁发专利人执业证应当提交下列材料：

（一）专利人执业证申请表；

（二）专利人资格证和身份证的复印件；

（三）人事档案存放证明或者离、退休证件复印件；

（四）专利机构出具的聘用协议；

（五）申请前在另一专利机构执业的，应提交该专利机构的解聘证明；

（六）首次申请颁发专利执业证的，应提交其实习所在专利机构出具的实习证明和参加上岗培训的证明。

第二十三条国家知识产权局委托中华全国专利人协会负责颁发、变更以及注销专利人执业证的具体事宜。

第二十四条经审核，中华全国专利人协会认为专利人执业证的颁发申请符合本办法规定条件的，应当在收到申请之日起的15日内颁发专利人执业证；认为不符合条件的，应当在收到申请之日起的15日内书面通知申请人。

第二十五条专利机构辞退专利人的，应当提前30日通知该专利人；专利人辞职的，应当提前30日通知其所在的专利机构。

专利机构与专利人解除聘用关系的，应当由专利机构收回其专利人执业证，出具解聘证明，并在出具解聘证明之日起的10日内向中华全国专利人协会办理专利人执业证注销手续。

第二十六条专利机构停业或者撤销的，应当在获得省、自治区、直辖市知识产权局审查同意之日起的10日内，收回其全部专利人执业证并向中华全国专利人协会办理专利人执业证注销手续。

第二十七条中华全国专利人协会应当在颁发、变更或者注销专利人执业证之日起的5日内向国家知识产权局备案并上报有关材料，同时抄送专利机构所在省、自治区、直辖市知识产权局。

第二十八条未持有专利人执业证的人员不得以专利人的名义，为牟取经济利益从事专利业务。

第二十九条专利人承办专利业务应当以所在专利机构的名义接受委托，与委托人订立书面委托合同，统一收取费用并如实入帐。专利人不得私自接受委托，办理专利业务并收取费用。

第四章专利机构及专利人的年检

第三十条国家知识产权局负责组织、指导专利机构和专利人的年检，委托各省、自治区、直辖市知识产权局以及国防专利局具体实施专利机构和专利人的年检。

凡经批准设立的专利机构以及开办专利业务的律师事务所均应当参加年检。专利机构的办事机构应当随其专利机构参加年检，有关材料同时抄报办事机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局。

中华全国专利人协会配合参与专利机构和专利人的年检。

第三十一条专利机构和专利人的年检每年进行一次，时间为9月1日至10月31日。

第三十二条专利机构和专利人的年检内容包括：

（一）专利机构是否符合本办法规定的设立条件；

（二）专利机构的合伙人或者股东是否符合本办法规定的条件；

（三）在专利机构中执业的专利人是否持有专利人执业证，是否按照要求参加执业培训；

（四）专利机构和专利人是否有《专利惩戒规则（试行）》第六条、第七条、第八条列出的违法违纪行为；

（五）专利机构自前次年检完毕以来的专利业务数量；

（六）专利机构的财务情况；

（七）应当予以年检的其他内容。

第三十三条专利机构应当提交下列年检材料：

（一）专利机构和专利人年检登记表；

（二）专利机构的工作报告；

（三）专利机构注册证副本；

（四）专利人执业证；

（五）财务报表；

（六）其它需要提交的文件。

专利机构的工作报告应当全面反映本办法第三十二条规定的各项内容。

第三十四条经年检发现专利机构和专利人不符合本办法规定的，省、自治区、直辖市知识产权局应当责令其在指定期限内予以改正；逾期不予改正的，给予年检不合格的结论。

经年检发现专利机构或者专利人有《专利惩戒规则（试行）》第六条、第七条、第八条列出的违法违纪行为的，可以提请各省、自治区、直辖市专利惩戒委员会给予惩戒。

第三十五条年检合格的，由各省、自治区、直辖市知识产权局在专利机构的注册证以及该机构中执业的专利人执业证上加盖该年度年检合格的印章；年检不合格的，加盖年检不合格的印章。

未参加年检或年检不合格的专利机构，在下次年检合格之前不得在国家知识产权局和各地知识产权局办理新的专利业务。

第三十六条各省、自治区、直辖市知识产权局应当在完成专利机构和专利人的年检之日起的10日内将年检情况总结和年检登记表报国家知识产权局备案，并将专利人执业证的年检结果送中华全国专利人协会备案。

国家知识产权局将向社会公布专利机构和专利人的年检结果。

第三十七条国家知识产权局、各省、自治区、直辖市知识产权局和中华全国专利人协会的工作人员应当对专利机构年检中不予公开的内容保密。

第五章附则

知识产权申请管理办法篇8

“入托了。”

近来，类似的对话成了大足区五金工业园区里企业老板之间流行的问候语。

这种现象源于重庆针对中小企业推行的知识产权托管服务模式。

发展之殇

2007年3月的一天，重庆华浩冶炼有限公司董事长办公室。

“什么？我们成了被告，说我们侵犯专利权。那原本就是属于我们的技术！”董事长王绪其拍着桌子怒吼。

原来，华浩公司的一名下岗职工开了一家粉沫厂，在把华浩公司生产有色金属粉末产品的技术申请了专利后，反过来状告华浩公司侵犯他的专利权。

官司输了，华浩公司为此赔付了38万元。

“这感觉，就像自己的娃儿被别人抱起跑了不说，自己还被捅了一刀，真是身心俱损。”站在綦江区三江镇的山头上，俯瞰依三江河而建的原重庆冶炼厂整个厂区，王绪其心中不禁生出一阵悲凉。

在重庆，吃过专利亏的，并不只是华浩公司一家。

“渝企的知识产权意识曾经一度低得可怕。”重庆市知识产权局局长袁杰一声叹息。时至今日，仍有不少企业抱着“酒香不怕巷子深”的老观念，重生产、轻创牌。所以，企业的核心技术被竞争对手抢先获得专利授权的事件几乎每年都有。

2007年的侵权案，给了王绪其一个教训：企业必须重视专利保护。

然而，王绪其也有说不出的苦衷。

我国目前有超过65％的发明专利和超过80％的新产品都来自中小企业。然而，绝大多数的中小企业却没有知识产权部门。

目前，企业向国家专利局申请专利，除了要提交申请书、专利说明书等一揽子文件外，申请的时间也得八个月至两年不等。此外，企业的知识产权要进行转让、评估时，必须找相应的中介机构操作，但目前社会上此类机构太少，且良莠不齐。对于普遍缺乏信息和专利管理人才的中小型企业来说，这些情况就像一道道门槛，阻碍着企业的发展。

谁能帮助中小企业越过这一道道门槛？

企业“入托”

2009年2月的一天，大足工业园区邓氏厨具制造有限公司。

“总经理，专利申请的专业性很强，我们聘请一位员工专门从事专利的申请工作吧。”助理向总经理邓修建汇报。

“我们一年申请的专利最多几件，有时一年都没有专利可申请，要是招聘一个员工，一年成本就得多出好几万元，耗不起。”坐在靠背椅上的邓修建思考片刻后说。

邓氏厨具制造有限公司面临的问题，是重庆众多中小企业的一个缩影。

“企业没有知识产权就没有未来，我们必须突破中小企业知识产权保护管理难这个瓶颈。”2011年，重庆市知识产权局的领导开始思考如何破解这个难题。

此时，国家知识产权局联合国家工业和信息化部共同了《中小企业集聚区知识产权托管工作指南》，在全国范围内推广中小企业集聚区知识产权托管工作。

但是，对于重庆的企业和政府部门工作人员来说，“知识产权托管”还是一个新鲜事物。

“江浙等地中小企业较多，这些地区对中小企业的知识产权托管开展得比较早，有经验，不如我们到这些地方去‘取经’。”有人建议。

随后，重庆市知识产权局相继派人到江浙、北京等地学习取经。

什么是“知识产权托管”？

“知识产权托管是指将企业对知识产权管理的需求与中介机构专业化的服务相结合，中介机构在严格保护企业商业秘密的前提下，接受企业委托，代办所有与知识产权相关的业务，包括咨询、申请、维护、维权、经营等。知识产权中介机构针对不同企业的个性化需求，分别提供专利与商标申请、专利信息分析、专利运营、专利侵权预警、知识产权制度建设、维权打假、战略规划、咨询培训等不同类型的托管‘套餐’。”回到重庆后，袁杰就不断向人讲解。

随后，重庆开始如法炮制，并选取九龙坡区摩托车中小企业集聚区、涪陵区金渠孵化园、大渡口区建桥工业园区和大足区五金工业园区及四家托管服务机构进行试点。

从此，重庆正式开启“入托”。

专利布局

有了知识产权托管，企业的知识产权战略逐渐明晰起来。

“我们生产的一款甲板锯产品想申请海外专利。”重庆明友钢具制造有限公司董事长陈明友走进知识产权托管中介机构重庆前沿专利事务所所长郭云的办公室。

“这款产品不但能在国内销售，而且能够进军海外市场，因此希望在海外同步申请专利。”陈明友对郭云表明自己的想法。

“在一个国家申请一项专利，动辄需要一二十万元。如果在世界各地同时申请，对公司而言将是一笔极大的开支。你们还是先在企业进军的海外目标市场印度尼西亚申请吧。”郭云建议。

陈明友接受了托管机构给出的建议，在印尼提出专利申请。

在托管机构的帮助下，明友公司先后有九项专利获得授权，有五项专利在受理中，还有四项专利正在积极申报中。公司所有专利都已经应用到生产中，新专利的研发涉及小五金、热处理等专业领域。

明友公司还申请了知识产权海关备案。海关在对进出口货物实施监管时，一旦发现进出口货物涉嫌侵犯明友公司在海关总署备案的专利权，就会立即通知明友公司，并阻挡侵权产品出入境。

如今，陈明友在与印尼客商谈价的时候，因拥有专利许可，其价格远远高于本地生产的其他同类产品。

“有了知识产权托管后，我们将专业的业务外包给中介机构办理，企业省钱、省心、省力。”陈明友说。

知识产权托管燃起了许多中小企业的雄心壮志，这些企业有意识地开始了专利布局。

“预计到今年年底，集聚区内企业的专利申请量年均增长将达到70％，发明专利申请量年均增长40％以上，集聚区内的每个工业企业至少拥有一项专利权，企业授权专利实施率达到90％以上，促进集聚区专利产品产值由去年的254．6亿元增长至350亿元，经过专利质押融资达20亿元。”袁杰颇为自豪地说。