征收备案申请书范文

征收备案申请书篇1

被确认申请人：县人民法院

法定代表人：

申请请求：

请求河源市中级人民法院确认被确认申请人的（2008）和行初字第4号《行政判决书》捏造公（治）缴字[2007]第01号《收缴物品清单》是具体行政行为，造成确认申请人的土地流转价款单重复扣押，属违法行为。

事实和理由：

座落在和平县大坝镇半坑“长窝”山，是和平县大坝镇高发村新民小组曹周仁的责任山，和高发字第291号《土地房产证》，种类：山；地名：长窝；面积：壹亩；四至：东至坑脚；南至垇；西至山顶；北至大路。权属清楚，四至分明。

自1999年2月17日，和平县大坝镇高发村新民、岭子两村民小组，对该责任山公开招标承包，曹新晃中标，签订了《租山合同》，和平县大坝镇法律服务所监证《租山合同》。由于曹新晃缺乏资金开发，主动邀请确认申请人入股，签订了《合作协议书》，新民村民小组长曹明祥的认可。1999年9月8日，曹新晃与和平县大坝镇人民政府吴辉庭副镇长、河源市泰亨高岭土开发有限公司经理黄金水签订了土地流转《协议》的意向，是主合同。2000年5月7日，进行土地流转，和平县大坝镇人民政府签发了《和平县大坝镇高岭土征地表》等一系列完善的手续。该土地流转完全符合《中华人民共和国土地承包法》第三十七条：“土地承包经营权采取转包、出租、互换、转让或者其他方式流转，当事人双方应当签订书面合同。采取转让方式流转的，应当经发包方同意；采取转包、出租、互换或者其他方式流转的，应当报发包方备案。土地承包经营权流转合同一般包括以下条款：（一）双方当事人姓名、住所；（二）流转土地的名称、坐落、面积、质量等级；（三）流转的期限和起止日期；（四）流转土地的用途；（五）双方当事人的权利和义务；（六）流转价款及支付方式；（七）违约责任。”第三十六条的规定： “土地承包经营权流转的转包费、租金、转让费等，应当由当事人双方协商确定。流转的收益归承包方所有，任何组织和个不得擅自截留、扣缴。”该流转合同的《和平县大坝镇高岭土征地表》是从合同，虽然存在缔约过失，使人误以为征地，从合同实质是土地流转价款单，土地流转的收益归承包方所有，土地流转价款必须支付给承包人，是确认申请人、曹新晃及新民、岭子两村民小组合法财产。

2007年1月17日，在河源市中级人民法院第七审判庭在审理（2007）河中法终字第17号确认申请人诉被告曹新晃、第三人和平县国土资源局、和平县大坝镇人民政府、河源市泰亨高岭土开发有限公司关于征地补偿款分割纠纷时，第三人和平县大坝镇人民政府律师曾文标出示了和平县公安局警察大队开具的《证明》，证明载明：“和平县大坝镇高岭土管理站印章没有在和平县治安警察大队备案。”确认申请人认为和平县公安局治安警察大队造假，该印章是备了案的，严重干扰了司法秩序，参加民事纠纷。2007年1月20日，向和平县公安局纪检组投诉，随后，向河源市公安局、广东省公安厅逐级投诉。

2007年11月1日，和平县公安局治安警察大队以确认申请人投诉其造假为由，骗取了确认申请人的《和平县大坝镇高岭土征地表》及《领条》，作出了公（治）决字[2007]第01号《公安行政处罚决定书》及公（治）缴字[2007]第01号《收缴物品清单》。《公安行政处罚决定书》与《收缴物品清单》是同一编号，是主从关系，《收缴物品清单》是处罚的内容以备查阅的作用，没有告知救济途径（《收缴物品清单》的内容是：《和平县大坝镇高岭土征地表》与《领条》）确认申请人通过和平县人民政府行政复议、和平县人民法院行政诉讼，（2008）和行初字第4号《行政判决书》撤销了公（治

）缴字[2007] 第01号《公安行政处罚决定书》，该行政处罚纠纷得到了解决。

然而，（2008）和行初字第4号《行政判决书》，被确认申请人故意捏造《收缴物品清单》的具体行政行为，并将它维持收缴。这样，使确认申请人的土地流转主合同《协议》仍然生效的情况下，使确认申请人土地流转价款单《和平县大坝镇高岭土征地表》的从合同，重复扣押，给确认申请人造成损害。这是被确认申请人的行为，不是和平县公安局具体行政行为，该案的案由是行政处罚纠纷，所审查的是和平县公安局对确认申请人的处罚的具体行为是否合法。而（2008）和行初字第4号《行政判决书》故意捏造《收缴物品清单》的具体行政行为，是被确认申请人的行为，是司法行为，不在和平县公安局的具体行政行为审查范围，和平县公安局具体行政行为的审查至今结束，不存在通过审判监督程序来解决土地流转价单问题。被确认申请人捏造《收缴物品清单》是具体行政行为，并给予收缴，使确认申请人无法拿回处罚的物品，给确认申请人造成损害。

根据《最高人民法院关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》第十一条第一款第八项的规定：“被申请人确认的案件在原审判、执行过程中，具有下列情形之一的，应当确认违法：（八）违反法律规定，重复查封、扣押、冻结确认申请人财产，给申请人造成损害的。”由于（2008）和行初字第4号《行政判决书》在撤销《公安行政处罚决定书》的前提下，却故意故意捏造《收缴物品清单》是具体行政行为，属实是被确认申请人的行为，使确认申请人的土地流转价款单重复扣押，符合《最高人民法院关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》第十一条第一款第八项的规定，现要求河源市中级人民法院确认被确认申请人的（2008）和行初字第4号《行政判决书》捏造公（治）缴字[2007]第01号《收缴物品清单》是具体行政行为，造成确认申请人的土地流转价款单重复扣押，属违法行为。

此呈：市中级人民法院

申请人：

征收备案申请书篇2

一、基本情况

随着国家税收优惠政策的增多，我市营业税税收减免力度也越来越大。2010年和2011年度我市分别减免营业税为8853.26万元和9630.64万元，主要涉及减免项目为提高营业税起征点，下岗失业人员从事个体经营，教育机构，医疗服务机构，个人转让住宅，保险公司开展的一年期以上返还性人身保险业务，农村合作银行和农村商业银行，金融机构对农户单笔贷款余额总额≤5万元的贷款利息收入，其他减免项目包括邮政局提供邮政普遍服务和特殊服务业务、有线数字电视基本收视维护费等项目。据统计，2011年度全市的的营业税减免较大的项目主要有以下几项：减免税额最大的是根据《营业税暂行条例》第五、第八条规定项目（主要是医疗服务和教育劳务）减免2385.46万元；保险公司开展一年期以上返还性人身保险减免3325.63万元；提高营业税起征点减免657.24万元；支持和促进再就业减免395.14万元；个人转让住宅优惠减免1206.78万元；对农村合作银行和农村商业银行减按3%税率征收营业税实施的营业税减免（减征2%部分）1126.38万元；金融机构对农户单笔贷款余额总额≤5万元的贷款利息收入实施的营业税减免302.68万元。

二、对营业税优惠政策管理的具体做法

近年来，全市地税部门基本上按照《省地方税务局地方税收减免管理办法（试行）》（赣地税发[2006]33号）的有关规定对差额征税，审批类和备案类的营业税税收减免进行管理，具体做法如下：

（一）差额征税主要做法

目前，全市对个人转让超过5年（含5年）的非普通住房、建筑工程分包、转让购置的土地使用权单位、转让购置的房产等需要到税务机关开具发票的差额征税行为实行事前审核制，由纳税人在纳税申报时提供合法票据原件，经主管税务机关审核同意才可扣除。对其它项目的差额征税由纳税人在申报时先自行扣除，事后由税收管理员在纳税辅导、巡查巡管、评估检查、纳税检查时按照政策规定进行审核，对符合法律、行政法规或者国务院税务主管部门有关规定的扣除凭证可以扣除，否则不得扣除。

（二）审批类减免税的管理办法

营业税审批类减免主要为落实支持和促进就业减免，对下岗再就业减免税工作省、市、县相关减免税制度齐全，操作流程、具体要求明确，对于审批类营业税的减免工作流程和管理办法要复杂些，具体程序如下：

纳税人自行申报①税收管理员实地调查取证由分局初审②县局职能股室实地、系统审核、审查③县局减免税审批小组召开会议通过④下达减免税通知⑤张贴公告。在程序①中，对于征前减免户，我局要求其填写减免申请表或备案申请表，同时报送税务登记证、身份证、下岗优惠证、房产证、人员就业情况等有关材料，同时在申请表中签字盖章或手印。在程序②中，对于征前减免户，我局要求税收管理员实地询问、调查，采取费用、一定的利润率倒测算其月营业收入，并与工商、国税等部门进行比对形成有调查数据、有问有答的可行性调查报告，同时在申请表中签字盖章；对于差额征税的，要求管理员对企业验证发票的真实性和有效性。并且要求属地管理分局建立营业税优惠台账。在程序③中，我局要求职能股室对属地管理分局报送的营业税优惠户数采取抽样进行实地审核审查，在规定的工作日形成调查报告，对符合要求优惠户在申请表中签字盖章。在程序④中，县（市、区）局都成立了减免税领导小组，成员有局领导和各股室负责人及业务骨干，职能股室介绍享受纳税优惠户的基本情况和是否符合减免税条件，并作好减免税会议记录，减免税领导小组成员发表意见认为符合减免税条件同意按规定办理减免税后，才由税政股办理减免税文件，通知主管分局告知纳税人，同时张贴公告接受社会监督。

对于审批类营业税减免户特别是征前减免户坚持月巡、季查、年检、发票监控、台账动态监控制度，即每月税收管理员对优惠户进行巡查巡管：对报批类的未达起征点纳税户和下岗优惠户了解其营业收入的变化及时效性，对差额征税的核定其可扣除金额；每季责任股室和监察部门通过抽样选择部分业户进行检查，了解税务人员执法情况及纳税户享受营业税优惠的情况；每年还按一定程序进行年度检查，特别是对审批类的下岗优惠户坚决按照市局年检工作机制进行年检工作；对需要用发票的优惠户利用发票监控以及通过加大发票管理力度对其进行监控，一旦发现其发票在领用、使用时出现异常则责成管理分局和责任股室、监察部门进行调查，在必要时按政策取消其享受税收优惠，对纳税人违反政策，以隐瞒、欺骗等手段获取营业税减免优惠的，按《税收征管法》有关规定进行处罚。

（三）对备案类减免的日常管理办法

对个人转让住宅、涉农业务等需到地税机关代开发票的减免采取按次审核，对教育、医疗等备案类减免的纳税人每年初向主管地机关报送营业税备案申请表及相关资料，经主管地税机关调查后，对符合条件的同意备案，分季度向地税部门报送申报表，等年度终了后审核清算。

三、对营业税优惠政策管理存在的问题

营业税税收减免管理是一项复杂繁琐而又难出成效的工作，尽管各级地税部门制定了一系列的税收优惠政策管理办法，但在管理中或多或少存在问题，突出表现为以下几方面：

1、减免税相关文书资料的规范性、完整性不够。日常工作中，审批类或备案类减免资料存在着诸如纳税人申请报告内容不祥、要点不明、税务机关的调查报告内容简单、模糊、文书签字、时间、内容填写不全，备案类减免文书混同审批类减免文书等这样那样的问题。

2、纳税户钻政策空子，使用变身术，将应纳税户变为免税户，扰乱税收征管秩序。日常管理中，我局发现诸如下岗优惠户同一股东采取变更营业执照和税务登记证方式即借、转就业失业登记证达到免税的目的，而税务人员有时难以查实，造成个别纳税人骗取国家的减免税优惠政策；有的纳税户以“未达起征点免税”为契机，开连锁店规避应缴纳营业税税额，甚至还有部分在起征点以下的个体户领购发票，进行转借或倒卖牟利，造成正常缴税户有多种“取得”发票的渠道，扰乱了发票管理秩序，使以票控税工作的作用大打折扣；企业间相互沟通，订合同开发票，以致税收管理员难以审核业务的真实性。

3，税务人员业务不精通，对文件精神领会不够，政策性掌握不牢，影响营业税减免管理质量和效率。在实际工作中，税务工作人员重审批轻管理及轻备案的现象较为普遍，对享受减免税优惠的纳税人的后续管理往往跟不上。业务的不精通造成税务部门对其进行日常巡查监管力度不够，纳税人申报的真实性、准确性以及财务核算的健全程度往往成为税收征管的薄弱环节，这在一定程度上影响了税收优惠政策的调控效果。

4、纳税人帐务核算不健全，导致纳税人不能真正享受差额征税税收优惠政策。实行差额征税要求纳税人帐务核算规范，能够提供完整、有效的差额抵冲营业额的依据，在此次调查中发现我市许多实行差额征税的纳税人由于会计核算不健全或难以提供有效凭证，税务机关只能实行核定征收，难以享受差额征税优惠政策，比较典型的是旅游企业。

四、加强营业税优惠政策管理的对策

为使营业税税收优惠政策执行管理做到制度化、规范化、科学化，从市实际情况出发，对营业税税收减免管理提出以下对策。

1、进一步加强税收政策宣传教育。对纳税人应针对所属行业就相关税收优惠政策、减免税业务、应税业务进行深入的辅导宣传；对系统内部强化政策法规培训和执法风险意识教育，加强执法检查和绩效管理考核，切实增强责任心。

2、加强监督，规范流程。上级机关应当加强对基层税务部门的税收优惠政策管理的监督指导，纠正管理工作当中容易出现的问题，同时不断完善执法检查、监督，补充相应内容，规范工作流程，促使营业税优惠工作逐渐完善提高。

3、进一步完善备案类减免税的工作流程。以前这类工作没有完全经过工作流处理，出现工作不衔接，备案滞后的现象，要在计算机征管信息系统中完善办税服务岗位受理、调查执行岗位审核、主管税务机关备案的工作流程，这样可以有效提高工作效率，防止脱节，确保流程实时监控和追踪，同时又便于管理和考核。

4、建立和完善备案类减免税的电子台账。税收管理员将调查核实的资料数据及时录入电子台账，便于查阅统计，改变手工记载不全面不规范的现象，解决人走账丢的现象，同时提高工作效率，真正做到精细化和科学化管理。

5、完善相关备案资料和手续。备案类减免税实行一次备案，纳税人向主管税务机关申请备案类减免税时，在提供资料时应填写《备案类减免税报送资料清单》，主管税务机关受理后，对符合受理条件的制作《备案事项资料受理回执》交给纳税人，在7个工作日内完成登记备案工作并以《备案类减免税事项通知书》告知纳税人执行，纳税人将《备案类减免税事项通知书》作为减免税依据存档备查。

征收备案申请书篇3

反倾销是世界贸易组织所允许采用的抵制外来不公平竞争的手段之一。自20世纪初开始使用以来，反倾销手段在不断完善和强化，目前已经成为世界各国和各国贸易政策和贸易救济中的一个主要组成部分。 中国自1978年实行改革开放以来，经济和进出口贸易在持续快速增长。但是在我国对外贸易迅速增长发展的同时，外国对中国出口产品开展反倾销调查的案件迅速增加。同时，许多外国产品以倾销的方式大量进入中国市场，对国内生产同类产品的产业造成了严重的伤害。因此，应用合理的法律手段抵制不公平的贸易竞争已经成为中国经济正常发展的必然趋势。 随着我国法律制度的不断健全和企业法律意识的不断加强，以及在中国加入世界贸易组织后逐步履行降低进口关税、减少行政限制手段的承诺的情况下，反倾销措施作为世界贸易组织允许及国际通行的维护公平竞争的手段，应成为中国政府和产业界优先考虑和选择的措施，以维护对外贸易秩序和公平竞争，保护国内相关产业的合法权益。 以下主要根据我国《反倾销条例》的规定，结合中国反倾销调查的实践和基本程序，简要介绍我国企业在遇到国外产品以低价倾销的方式进入中国市场时，如何提起反倾销申诉。 一、 我国反倾销调查机构的设置与职责分工 根据《反倾销条例》的规定，我国负责反倾销事务的机关主要有：对外贸易经济合作部、国家经济贸易委员会、海关总署、国务院关税税则委员会。在涉及农产品的反倾销案件中，农业部也是负责反倾销事务的机关之一。 （一） 对外贸易经济合作部 根据《反倾销条例》的相关规定：外经贸部的主要职责为： 1、 受理反倾销调查申请并对申请是否由国内产业或者代表国内产业提出、申请书内容及所附具的证据等进行审查，经商国家经贸委后，决定立案调查或者不立案调查； 2、 负责倾销及倾销幅度的调查和确定；根据调查结果就倾销作出初裁决定和终裁决定； 3、 对采取要求提供现金保证金、保函或者其他形式的担保的临时反倾销措施作出决定；提出征收临时反倾销税和最终反倾销税的建议。 外经贸部进出口公平贸易局是外经贸部具体负责反倾销调查的部门，该局设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。 （二） 国家经贸委 国家经贸委的主要职责为： 1、 国家经贸委负责与外经贸部共同决定是否对反倾销申请立案调查；2、 负责产业损害及损害程度的调查和确定，在涉及农产品的反倾销国内产业损害调查时，由国家经贸委会同农业部进行。根据调查结果，就损害及损害程度作出初裁决定和终裁决定。 国家经济贸易委员会设立了产业损害调查局，该局设有专门的处室处理反倾销申诉事宜。具体案件的处理，由产业损害调查小组负责，最后的裁定有产业损害调查委员会作出，以国家经济贸易委员会的名义。 （三） 海关总署 海关总署是我国反倾销措施的具体执行机关。负责执行临时反倾销措施和征收反倾销税以及退税等事宜。 （四） 国务院关税税则委员会 税则委员会根据外经贸部的建议作出征收临时反倾销税和最终反倾销税以及追溯征税、退税、保留、修改或者取消反倾销税等与“税”有关的决定。 二、 具有法定资格的申请人提出反倾销调查申请 根据我国反倾销法律的规定，除了调查机关自主发起反倾销立案调查的情形外，在其他情况下，反倾销调查应当在收到由国内产业或者国内产业的代表提出的书面申请之后发起。 （一） 申请人资格 通常情况下，提起反倾销调查书面申请，是反倾销立案的依据。那么，哪些主体可以提出反倾销调查申请呢？ 根据我国《反倾销条例》第三章第13条的规定：凡中国境内生产与倾销进口产品同类的产品国内产业或者代表国内产业的自然人、法人或者有关组织，可以依照条例的规定向外经贸部提出反倾销调查的书面申请。在反倾销法律中，判定提出反倾销申诉的申请人是否符合法定资格的标准是考察其是否为国内产业或者可以代表国内产业。 根据我国《反倾销条例》第11条规定，所谓国内产业系指： 1、中华人民共和国国内同类产品的全部生产者。这是从生产者的数量出发的，即从所有中国生产与进口产品同类产品的生产者情况来衡量国内产业的构成情况。 2、总产量占国内同类产品 全部总产量的主要部分的生产者。这是从国内生产者的产量所占全国总产量的份额来衡量是否构成国内产业。所谓“主要部分”，根据我国反倾销法律的规定，为总产量要达到或超过全国总产量的50％。 根据我国法律的规定，关于申请人的主体资格的确定，主要有以下两种情况： 1、当申请人为我国国内同类产品的全部生产者或者其生产的与倾销进口产品同类的产品的产量占到国内同类产品总产量的50％以上时，则申请人作为“国内产业”，符合申请反倾销调查的主体资格。 2、在申请人的产量占国内同类产品总产量不足50%时，则要视支持反倾销调查申请的生产者的生产产量而定。如果表示支持申请和反对申请的国内生产者中，支持者的产量占支持者和反对者的总产量的50%以上，并且表示支持申请的国内生产者的产量不低于国内同类产品总产量25%的，则该申请应被视为“代表”国内产业提出，符合申请反倾销调查的主体资格。 案例实践： 在目前中国的19起反倾销申诉案例中，其中17起案件均是以国内企业的名义提出的，有两起案件则是以协会名义提出，即涤纶短纤维和聚酯切片反倾销案件。 涤纶短纤维和聚酯切片两起反倾销案件的申请人均为中国化学纤维工业协会。化纤协会是中国社团法人，拥有会员单位达400余家。在上述案件中，该协会分别提供了18家国内涤纶短纤维生产企业和12家国内聚酯切片生产企业作为支持提出反倾销申请的代表企业，这些代表企业的涤纶短纤维和聚酯切片合计产量均占到国内同类产品总产量的50%以上，外经贸部和国家经贸委最后认定化纤协会作为申请人符合法律规定的主体资格条件，并与去年8月3日对两案件予以了立案调查。 在反倾销申诉实践中，在产业受到损害最为严重的时候及时提出反倾销调查申请是十分重要的。如果反倾销调查涉及的申请企业过多或分散，或者提供数据企业过多，容易造成协调不利，口径统一困难、收集和提供资料迟延而影响反倾销调查申请的进度。如果反倾销申请准备时间过长，错过了最佳立案时期，对今后的调查工作将会产生不利的影响。因此，鉴于反倾销案件的时间性很强的特点，对于企业过多，比较分散的产业而言，如果准备提出反倾销申诉，可以借鉴涤纶短纤维和聚酯切片反倾销案的经验，由协会统一牵头，作为申请人提出反倾销调查申请，同时提供产量比较大、损害比较严重、比较有代表性的会员企业积极配合调查，由协会统一协调，以便加快反倾销立案调查申请的进度。（二） 制作反倾销调查申请书 反倾销调查申请应以书面形式提出，反倾销调查申请书作为调查机关决定是否立案的主要法律文件，反映了申请人的主张、证据以及相关必要的信息。具体来讲，根据《反倾销条例》的规定，反倾销调查申请书应包括下列内容并附具相关证据材料： 1、 申请人的有关情况；2、 申请调查进口产品的已知生产商、出口商、进口商；3、 申请调查进口产品、国内同类产品的完整说明及二者的比较；4、 估算的倾销及倾销幅度；5、 国内产业受到损害的情况；6、 倾销与损害之间的因果关系；7、 申请人认为需要说明的其他事项。 关于上述每一项具体需要包括的内容和应提供的证据材料，在我国相关法规(如外经贸部《反倾销调查立案暂行规则》)及实践操作中，均有较为具体的要求，由于时间的关系，在此不再进行详细说明了。 另外，根据我国反倾销法律的规定，反倾销调查申请书及证据应当采用中文印刷体形式；国家有统一规定术语的，应当采用规范用语。同时，申请人所提供的证据材料是外文的，申请人应当提供该材料的外文全文，并提供相关部分的中文翻译件。 通常情况下，申请书中会涉及大量的商业秘密材料，因此所起草的申请书，应分为申请书非公开部分和公开部分两种版本。 同时，根据我国《反倾销条例》的规定：如果申请人认为所提供的材料涉及商业秘密，其被泄露对申请人或有关利害关系方会产生严重不利影响，申请人在提出申诉时应予注明，并向调查机关提出对该材料按保密材料处理的申请并说明理由，同时应提供一份非保密性材料概要，以使案件的其他利害关系方能够对保密材料一个合理的了解，如果申请人不能提供非保密概要，应当说明理由。按保密处理的材料，未经提供材料的当事方同意不得被泄露（《反倾销条例》第22条）。 （三） 递交反倾销调查申请书 申请人初步完成反倾销调查申请书之 后，即可将申请书及相关附件材料的公开文本和非公开文本各正本1份，副本6份提交的外经贸部进出口公平贸易局；公开文本除提交正本1份，副本6份外，还应当按申请调查进口产品的出口国（地区）政府的数量向外经贸部进出口公平贸易局提供副本，如涉及的申请调查进口产品的出口国（地区）政府的数量过多，可以适当减少但不能低于5份。如果外经贸部有要求，申请人还应当提供申请书及证据材料的电子版本。 在向外经贸部递交申请的同时，申请人还应向国家经贸委产业损害调查局提交反倾销调查申请书及其概要、相关附件的公开文本和非公开文本各一式五份，同时提供电子文本（计算机软盘或光盘）一式三份。 申请人可以以邮寄或直接送达等方式将书面申请书及附件材料递交外经贸部进出口公平贸易局和国家经贸委产业损害调查局。 申请人正式递交申请书及附件材料后，公平贸易局和产业损害调查局将予签收。 三、 初步审查 在对申请书及证据材料签收之日起60天内，外经贸部和国家经贸委将对申请书进行审查，决定是否对案件立案调查。在此期间内，外经贸部和国家经贸委可以要求申请人对其反倾销调查申请进行调整和补充。申请人应按照调查机关的要求，对申请书进行相应的调整和补充。如果申请人不调整或补充的或者未按要求的内容和时间调整或补充的，调查机关将驳回申请，并通知申请人。 四、 立案 根据《反倾销条例》的规定，外经贸部在对申请书进行审查后，商国家经贸委决定是否立案调查。 另外，根据《反倾销条例》第18条的规定：在特殊情形下，外经贸部没有收到反倾销调查的书面申请，但有充分证据认为存在倾销和损害以及二者之间有因果关系的，经商国家经贸委后，可以决定立案调查，即所谓的“自主立案调查”。这种情况在实践中很罕见，目前，此程序在中国尚未开启过。 但是，无论哪种方式，按照法律规定，外经贸部应当将立案调查的决定予以公告，并通知申请人、已知的出口商和进口商、出口国（地区）政府以及其他有利害关系的组织、个人。另外，外经贸部应当在立案公告之前通知出口国（地区）政府。反倾销调查立案决定公布之日为案件的立案日期。 五、 调查期限 反倾销立案后，调查机关应该在规定的期限内完成反倾销调查。根据《反倾销条例》第26条的规定：反倾销调查，应当自立案调查决定公告之日起12个月内结束；特殊情况下可以延长，但延长期不得超过6个月。也就是说，我国反倾销案件调查期限最长时间为自立案调查决定公告之日起18个月。 六、 终止反倾销调查 根据《反倾销条例》第27条的规定，有下列情形之一的，反倾销调查应当终止，并由外经贸部予以公告： （一）申请人撤销申请的； （二）没有足够证据证明存在倾销、损害或者二者之间有因果关系的；（三）倾销幅度低于2％的； （四）倾销进口产品实际或者潜在的进口量或者损害属于可忽略不计的； 可忽略不计，是指来自一个国家（地区）的倾销进口产品的数量占同类产品总进口量的比例低于3％；但是，低于3％的若干国家（地区）的总进口量超过同类产品总进口量7％的除外。 （五）外经贸部和国家经贸委共同认为不适宜继续进行反倾销调查的。 案例实践： 在目前中国的19起反倾销申诉案例中，已经作出裁定的案件有7起（即新闻纸、硅钢片、聚酯薄膜、不锈钢、丙烯酸酯、二氯甲烷和聚苯乙烯反倾销案件）。其中6起为肯定性的最终裁定，有1起即聚苯乙烯反倾销案件，国家经贸初步裁定认为国内聚苯乙烯产业并没有因为倾销产品的进口而遭受到损害，因此，该案件根据法律规定被终止调查。 在目前我国反倾销案件中，因为倾销进口产品的进口量属于可忽略不计的范围而终止对某些国家被的被调查产品进行的反倾销调查的案件有两起，即丙烯酸酯和二氯甲烷反倾销案件。 在我国对原产于日本、美国和德国进口丙烯酸酯开展的反倾销案件中，调查机关在最终裁定中认定原产于德国的进口丙烯酸酯的数量在调查期内不足中国同类产品总进口量的3%，因此根据法律的规定终止了对德国进口丙烯酸酯的反倾销调查，而只对日本和美国的进口丙烯酸酯采取反倾销措施。 在我国对原产于韩国、英国、美国、德国、荷兰和法国6国的进口二氯甲烷反倾销案件中，调查机关在最终裁定中认定原产于 法国的进口二氯甲烷的数量在调查期内不足中国同类产品总进口量的3%，因此根据法律的规定终止了对法国进口二氯甲烷的反倾销调查，而只对其他5个国家的进口二氯甲烷采取反倾销措施。在目前的案件中，尚未出现因为申请人撤销申请而终止反倾销案件的情况。 七、 调查机关的调查 （一）反倾销案立案之后，就进入调查阶段。外经贸部将对倾销及倾销幅度进行调查，国家经贸委对损害及损害程度进行调查。 （二）调查机关进行调查时，包括申请企业在内的各利害关系方应当如实反映情况，提供有关资料。不如实反映情况、提供有关资料的，或者没有在合理时间内提供必要信息的，或者以其他方式严重妨碍调查的，调查机关可以根据已经获得的事实和可获得的最佳信息作出裁定。 （三）反倾销调查的方式有多种，主要有：向利害关系方发放调查问卷、进行抽样调查、听证会、现场核查、向有关利害关系方提供陈述意见和论据的机会等等。 在调查阶段，对于申请人企业，主要的工作如下： 1、填写国家经贸委的调查问卷 通常情况下，在立案调查公告后约1个月左右，国家经贸委将成立产业损害调查小组，调查小组一般由经贸委产业损害调查局官员、财务专家、产业专家、经济专家和法律专家等人员组成。在此期间内，国家经贸委将向申请人企业发放《国内生产者调查问卷》。 除了上述《国内生产者调查问卷》之外，根据案件的进展情况，国家经贸委在调查阶段还可能发放补充调查问卷或者其他类型的问卷。同时，在整个反倾销调查阶段，国家经贸委除了在初步裁定前发放调查问卷之外，还可能在初步裁定之后（初步裁定为肯定性的情况）根据案件实际情况再次发放《国内生产者调查问卷》以及其他相关补充问卷。 2、接受实地核查或者调查 根据案件的具体进程，通常情况下，国家经贸委产业损害调查小组将会在收到申请人的答卷（初步裁定前填写的问卷以及初步裁定后填写的问卷）后1－2周内，到申请人企业的生产现场进行实地核查（如果申请企业数量很多，则选择部分企业。如涤纶短纤维反倾销案件中，国家经贸委对18家企业中的6家企业进行了实地核查）。有的时候，根据案件的需要，在案件调查阶段，调查小组也会在其认为必要的时候针对专门的问题到企业所在地进行实地核查或相关调查工作。 经贸委初步裁定前实地核查的主要内容为核实申请书和申请人填写的问卷中提供的资料的完整性和真实性以及核查调查期间内以及核查期间申请人企业的公司结构、生产运营、设备工艺、会计制度和财务状况、安全、产品质量、企业管理模式、投资、技改和发展等情况，核查时间一般每个企业3－5天。 肯定性初步裁定后，在经贸委收回申请人填写完毕的调查问卷后1－2周左右，经贸委产业损害调查小组可能再次对申请人企业进行实地核查。这个阶段核查的主要内容为进一步核实申请书及问卷提供的相关资料和信息并了解反倾销立案及初步裁定后申请人企业同类产品的生产经营和销售等的变化情况。 另外，外经贸部在整个调查阶段也可能根据案件的需要，对申请人企业进行实地调查了解有关情况。外经贸部实地调查主要侧重于与同类产品的生产工艺、技术设备、产品的用途、原材料使用、产品的理化性质等方面的内容。 3、参加听证会 在反倾销调查开始后一定时间内，应案件有关利害关系方的书面申请，外经贸部和国家经贸委应当分别进行听证会。如果外经贸部和国家经贸委认为有必要时，也可以自行分别举行听证会。 根据目前中国的反倾销实践做法，在初步裁定作出之前或之后，调查机关均可能召开有关倾销或者损害方面的听证会。 按照法律规定，外经贸部应当在收到利害关系方的书面听证会申请后15天内决定举行听证会，并通知各利害关系方，发放决定举行听证会的通知。同时，外经贸部应在决定举行听证会的通知中所确定的各利害关系方登记参加听证会的截止日期起20天内对听证会举行的时间、地点、听证会主持人、听证会会议议程等作出决定，并通知已登记的利害关系方（外经贸部《反倾销调查听证会暂行规则》第9、12条）。申请人企业在收到决定举行听证会的通知后，应该在通知规定的时间内向外经贸部进出口公平贸易局登记参加听证会，并根据通知的内容提交相应的发言概要和相关证据。 根据国家经贸委《产业损害裁定听证规则》的相关规定：国家经贸委 应当在产业损害裁定听证会举行前30日，将举行听证的案由、时间、地点、听证会主持人以公告方式或者书面方式通知各相关利害关系方。利害关系方在公告发出之日起20日内或者收到书面通知后15日内，应当按照规定的方式向国家经贸委产业损害调查局举行登记，并提交听证会发言概要和相关证据。 无论是外经贸部的倾销裁定听证会还是国家经贸委的产业损害裁定听证会，参加听证会的利害关系方可以由其法定代表人或者主要负责人参加听证会，或者可以在提交书面授权后委托1－2名人参加听证会。另外，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，倾销裁定听证会和产业损害裁定听证会均一律公开举行。 外经贸部和国家经贸委的听证会的程序基本相同，主要按照以下程序进行： （1） 核对检验听证会参加人身份证明以及人资格；（2） 宣布听证会开始、宣读案由和听证会纪律；（3） 利害关系方陈述；（4） 各利害关系方作最后陈述；（5） 主持人宣布听证会结束。 听证会的目的在于为各利害关系方提供充分陈述意见的机会，不设辩论程序。当事人在听证会上的陈述和提供的证据材料是调查机关做出裁定的重要依据。 4、参加上下游企业座谈会 在反倾销调查阶段，国家经贸委认为必要时，可以就采取反倾销措施对公共利益可能产生的影响进行调查。就此问题，通常情况下，经贸委将组织由国内生产企业（通常为申请人企业）、申请人企业的上游和下游企业，反倾销案件所涉及产品的下游消费者、贸易商、进口商、相关行业协会等参加的上下游企业座谈会，以综合考虑采取反倾销措施对上下游企业的利益可能造成的影响。 在目前的反倾销申诉案件中，不锈钢冷轧薄板、丙烯酸酯、赖氨酸、己内酰胺等案件均召开过上下游企业座谈会。 5、对各利害关系方的抗辩或评述意见进行相应的反驳和评论 《反倾销条例》第20条第2款规定：“调查机关应当为有关利害关系方提供陈述意见和论据的机会”。因此，在整个反倾销调查阶段，被调查产品的生产商和出口商、进口商和下游企业等各利害关系方均随时有可能针对案件提出大量的相关抗辩和评述意见以及相关请求。针对上述意见和请求，申请人应及时提出反驳及或评论意见并提交相关证据和材料。 为了及时充分的提交相关抗辩和评述意见，在反倾销调查阶段，一方面，在国家反倾销调查机关将相关利害关系方的材料转至申请人企业予以评论的时候，申请人应及时按照要求提出自己的意见和评述；另一方面，申请人企业应随着案件的进程主动地向外经贸部和国家经贸委提出申请，查阅法律规定的申请人可以获得的相关利害关系方提交到调查机关的材料，对其提出相关抗辩和评述意见。 6、及时更新和补充材料，并提出相关请求。 案件立案调查之后，申请人企业应该继续跟踪和收集被调查产品的进口数量、价格变化情况、被调查产品在其本国或地区境内的生产经营和市场状况以及其他国家针对被调查产品的相关贸易救济行等情况和信息，及时向调查机关反映并提交更新和补充材料。对有关问题提交进一步补充说明和评论意见，并根据案件情况及时提出诸如追溯征税、要求调查机关披露相关调查信息等的请求。 八、 初裁决定及临时反倾销措施 初步裁定在立案后60天后的合理时间内作出。在目前我国已经作出初步裁定的反倾销案件中，初步裁定时间一般在立案后6－9个月作出。 经过初步阶段的调查，外经贸部和国家经贸委根据调查结果，分别就倾销、损害作出初裁决定，并就二者之间的因果关系是否成立作出初裁决定，由外经贸部予以公告。如果初裁决定认为：倾销、损害、二者之间的因果关系中的任何一项结论是否定性的，则反倾销调查应当终止，并由外经贸部予以公告。 如果初步裁定为肯定性，反倾销案件将继续进行。同时，调查机关将给予各利害关系方15－20天的时间对初裁决定予以评论。申请人企业应按照要求对初裁决定提出自己的意见和评论，在相关利害关系方提交初裁评论意见后及时申请查阅并相应提出抗辩意见。 如果初步裁定是肯定性的，则调查机关将对被调查进口产品采取临时反倾销措施。临时反倾销措施可以采取征收临时反倾销税形式，或者要求提供现金保证金、保函或者其他形式的担保。而且临时反倾销税税额或者提供的现金保证金、保函或者其他形式担保的金额，应当不超过初裁决定确定的倾销幅度。目前，中国反倾销案件所采取的临时反 倾销措施均为现金保证金的形式。 根据我国反倾销法律的规定，临时反倾销措施实施的期限，自临时反倾销措施决定公告规定实施之日起，不超过4个月；在特殊情形下，可以延长至9个月。 九、 价格承诺 在反倾销案件的调查过程中，如果被调查产品的出口经营者承诺采取修改其价格或者停止以倾销价格出口其产品的行为，从而使得调查机关确信倾销的损害性影响已经消除，则调查机关可以中止或终止反倾销调查程序，而不采取临时措施或者征收反倾销税。 根据我国《反倾销条例》的规定，在反倾销调查期间，倾销产品的出口经营者可以向外经贸部提出价格承诺的请求，外经贸部也可以向出口经营者提出价格承诺的建议。但是，调查机关不得强迫出口经营者作出价格承诺，而出口经营者不作出价格承诺或者不接受价格承诺的建议的，不妨碍国家调查机关对反倾销案件的确定。 如果调查机关认为接受价格承诺可以消除倾销所造成的损害，而政府部门具备行之有效的措施对承诺予以监控，并且接受价格承诺符合国家利益，则调查机关可以接受价格承诺。 根据我国反倾销法律规定，价格承诺只能在调查机关对倾销以及由倾销造成的损害作出肯定性的初步裁定后进行，否则调查机关不得寻求或者接受价格承诺。 价格承诺的期限与最终反倾销税的期限相同，为五年。 在调查机关与相关被调查产品出口经营者磋商签订价格承诺协议的过程中，调查机关一般会向国内申请人企业询问意见和建议，申请人企业应及时将意见反馈调查机关，同时应注意和考虑以下问题并及时向调查机关提出： 1、出口经营者承诺的措施是否足以消除倾销对国内产业造成的损害。如果承诺中价格的提高幅度没有达到足够的水平，则该承诺将会不足以消除倾销的损害； 2、承诺协议一旦达成，其有效期为5年，因此还要考虑到承诺协议期间可能发生的原材料成本变动、市场供求关系的变化以及汇率波动等多方面的因素。承诺协议中应当规定在上述情况发生变动时可以采取的相应调整机制，以保证协议价格的合理性； 3、承诺协议的签订，还应该考虑到承诺协议的可行性。可行性的考虑主要包括以下几个方面： （1） 实际或潜在的出口商数量是否众多；（2） 产品的种类规格是否繁多；（3） 产品经常更新换代，规格或技术参数是否经常发生变动；（4） 产品价格是否容易发生波动。 上述因素的存在可能会对承诺的监控造成极大的困难。如果无法对承诺的遵守进行有效的监督，则该承诺应不被接受。 4、出口商不合作的态度通常也是考虑的因素之一。因为如果大部分的出口商对反倾销调查不予合作，则他们可能会通过受益于承诺的其它出口商对我国出口产品，从而达到规避反倾销税的目的。 案例实践： 在中国立案公告的19起反倾销申诉案件中，不锈钢冷轧薄板反倾销案件中出现了签订价格承诺协议的情况。在该案件中，日本川崎制铁株社会社和以浦项综合制铁株社会社为代表的6家韩国公司与外经贸部分别签订了价格承诺协议。上述公司同意从协议生效之日起以不低于协议规定的参考价格向中国出售被调查产品。外经贸部在商国家经贸委后认为该承诺可以消除这些公司倾销对国内相关产业造成的损害，最终接受了日、韩企业的申请，并于2000年12月15日就价格承诺协议达成了一致，该协议于2000年12月18日生效。从协议生效之日起，对这些企业不采取征收反倾销税的措施，而实施价格承诺协议。十、 终裁决定和反倾销税 在肯定性初裁决定作出后，外经贸部和国家经贸委将对案件进行进一步的调查，并根据调查结果分别作出终裁决定，由外经贸部予以公告。终裁决定一般应在立案公告后一年作出，特殊情况下，可以延长至180天。如果案件需要延期，则调查机关将在1年期满之前合理时间内延期申明。 如果最终裁定是否定性的，则调查程序结束；如果是肯定性的，则可以按照规定程序征收反倾销税。 我国《反倾销条例》规定，反倾销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过5年，这一期限规定，被称之为“日落条款”（Sunset Clause）。但是，经复审确定终止征收反倾销税有可能导致倾销和损害的继续或者再度发生的，反倾销税的征收期限可以适当延长。十一、 行政复审 《反倾销条例》第49条的规定，反倾销税生效后，外经贸部经 商国家经贸委，可以在有正当理由的情况下，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审；也可以在经过一段合理时间，应利害关系方的请求并对利害关系方提供的相应证据进行审查后，决定对继续征收反倾销税的必要性进行复审。 第50条规定，根据复审结果，由外经贸部依照条例的规定提出保留、修改或者取消反倾销税的建议，国务院关税税则委员会根据外经贸部的建议作出决定，由外经贸部予以公告；或者由外经贸部依照条例的规定，商国家经贸委后，作出保留、修改或者取消价格承诺的决定并予以公告。 复审程序参照条例关于反倾销调查的有关规定执行。复审期限自决定复审开始之日起，不超过12个月。同时，在复审期间，复审程序不妨碍反倾销措施的实施。 案例实践： 目前，中国仅有一起行政复审案件，即聚酯薄膜反倾销案件。 2000年8月25日，外经贸部与国家经贸委对原产于韩国的进口聚酯薄膜的反倾销调查做出最终裁定，决定对原产于韩国的进口聚酯薄膜征收反倾销税。其中适用于韩国世韩公司的反倾销税税率为33％(其后税率由韩国东丽世韩公司承担)。 韩国东丽世韩公司于 2001年10月11日向中华人民共和国对外贸易经济合作部提出申请，要求对上述的进口聚酯薄膜所适用的反倾销措施进行复审。 对外贸易经济合作部经审查认为其申请存在一些缺陷，如未提交申请书的公开卷，未提供过去一年对中国出口聚酯薄膜不存在倾销的初步证据。该公司又于 2001年11月12日提交了补充后的申请书。 对外贸易经济合作部经审查认为，东丽世韩公司的申请提出了修改反倾销税及变更适用反倾销措施的产品范围的初步证据，符合《反倾销条例》第49条的规定，经商国家经济贸易委员会后，决定自今年1月4日起开始进行复审。目前，该案件处于调查阶段。 十二、 司法复审 《反倾销条例》第53条规定，对依照条例第25条作出的终裁决定不服的，对依照条例第四章作出的是否征收反倾销税的决定以及追溯征收、退税、对新出口经营者征税的决定不服的，或者对依照条例第五章作出的复审决定不服的，可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。目前，我国反倾销案件中尚未开启过司法复审程序。

征收备案申请书篇4

一件高质量的专利申请文件至少应该满足以下几个要素：（1）专利申请的主题简洁、清楚，能够准确地概括出本申请所属的技术领域以及技术特点；（2）专利申请的说明书能够清楚完整地阐述本申请的技术方案，使得所属领域的技术人员能够通过说明书记载的内容实施上述技术方案，并为权利要求书的保护范围提供支持；（3）权利要求书能够清楚、简要、适当地勾勒出本申请的保护范围，并突出本申请对现有技术所做出的贡献。

对于审查员而言，一件高质量的专利申请在于能够有效地节约审查程序，并且具有清晰地结案走向，并且审查结果符合申请人的预期；对于申请人而言，则在于能够快速获得专利权，且专利权具有良好地有效性和稳定性。为了同时达到节约审查资源和保障申请人和社会公众的利益，本文将从以上三个要素出发，结合审查实践，探讨专利申请文件的撰写质量对专利审查过程的影响。

二、从专利申请的主题进行分析

专利申请的主题通常可以从发明名称、权利要求的主题名称、说明书的技术领域等方面得以体现，主题最显著的特点就是简短，一般都应该控制在20余字左右，在化学领域的特殊情况也不宜超过45字，尽管字数很少，但其必须清晰明了地反映出本申请的技术领域，以及本申请的重点研究方向。

（一）涉及专利申请的主题的案例

【案例1】： 201010285754.8

该案例的发明名称为“废气定向锁定下排放烟囱顶端帽罩回收废气转换系统环保装置核心技术”，权利要求的主题名称为“本发明专利创新·创造·发明的原理”，说明书的技术领域为“本国家发明专利《全球工业废气零排放（废气定向锁定下排放-烟囱“顶端帽罩”废气转换环保装置技术）》由来、理念、目的、意义的说明”。

很明显地，案例1的主题显得过于冗长，语句混乱含糊不清，其发明名称、权利要求书的主题名称以及说明书的技术领域所记载的内容粗略一看相差甚远、毫无直接关联，并且采用了诸如“本国家专利”、“核心技术”、“原理”等一系列不简洁、无助于快速掌握本申请的技术领域的词汇。

审查员在通过仔细阅读说明书的内容后得知，本申请公开的其实就是一种将烟囱顶端的废气汇集到一起的帽罩装置，属于废气净化的技术领域，因此，建议申请人在撰写专利申请文件时，应当从废气处理和帽罩两个关键信息出发，简短、清楚地概括出本申请的主题，如“一种用于烟囱顶端收集废气的帽罩装置”。

【案例2】： 200980104831.0

该案例的发明名称为“产品”，权利要求的主题名称为“包含香料芯和氨基塑料聚合物壳的微胶囊”，说明书的技术领域为“本发明涉及含有稳定的、水分散性的、带电的和高度织物-直接性的氨基塑料微胶囊的液体组合物”。

案例2的发明名称给出了一个范围过大的主题，仅仅通过“产品”并不能得到任何有助于理解本申请的信息，通过权利要求书的主题名称和说明书的技术领域的描述可以知道，该产品指代的是一种微胶囊，且其技术特点是该微胶囊包含有氨基塑料。

在此基础上，建议申请人应该对发明名称进行修改，使其能够与权利要求的主题名称、说明书的技术领域所表达的主题保持一致。

综上，案例1和案例2的主题都存在不同程度的缺陷，尤其是案例1对主题的描述将给专利审查员带来很大的困扰，审查员极有可能会针对上述主题的缺陷发出审查意见通知书，这在无形中就延长了整个审查程序，既不利于申请人早日取得专利权也从一定程度上造成了审查资源的浪费。

（二）专利申请主题撰写质量与专利审查的关系

笔者认为，之所以强调专利申请的主题的撰写质量，是因为其与现有的专利审查流程是息息相关的。

一件专利申请在进入实审前，需要经历若干流程，其中包括分类员分类以确定其IPC分类号，而分类员在实际操作中不可能有充足的时间和精力来仔细阅读说明书；事实上，专利申请的主题对IPC分类号的确定有着很大影响，而该IPC分类号又直接决定了对本申请进行审查的审查员的专业技术背景。

试想，本属于技术领域A的专利申请由技术领域B的审查员进行审查，技术领域B的审查员对整个技术方案的理解、审查意见通知书的质量以及审查员和申请人在专业技术知识上的交锋，很有可能就会偏离本申请的发明点，也很有可能延长整个审查过程，甚至会导致专利申请的前景变得不明朗。

无论是申请人还是审查员以及整个专利审查制度，都希望专利审查能够围绕专利申请是否存在实质问题即三性来展开。一件高质量的专利申请应该能够简明扼要地传递出专利申请的主题。申请人或人在撰写专利申请主题时，应该紧紧围绕技术领域、发明点及主题类型等关键信息，采用简短明了的词汇或语句，清楚地表达出专利申请的主题，以利于节约审查程序。

三、从专利申请的说明书进行分析

（一）法理依据

《专利法》第二十六条第三款指出：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或实用新型的技术要点。

《专利审查指南2010》规定了说明书应当满足的要求：说明书对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度，也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。

《专利法》及《专利审查指南2010》从三个方面提出了对说明书的要求，一是清楚、二是完整、三是能够实现，其中，“清楚”和“完整”都是为了达到“能够实现”的标准。但是，一件高质量的专利申请的说明书不仅仅体现在上述三个方面，它应该还承担着权利要求书的“蓄水池”的角色，即，说明书既能够支持权利要求书所请求保护的范围，为权利要求的新颖性和创造性提供证据，还能够为权利要求书的实质性修改提供依据。

（二）说明书的“蓄水池”的功能

目前，一部分专利申请尤其是国内申请，说明书中的发明内容、具体实施方式以及权利要求书三部分的内容几乎一模一样，在权利要求书不具备“三性”的情况下，权利要求书无法从说明书记载的内容获得帮助，这也就是说明书缺失了上述“蓄水池”的功能。

1、说明书中关于有益效果的记载对增强意见陈述书的说服力的作用

【案例3】： 200910231992.8

该案例的权利要求书、说明书的发明内容、具体实施方式的文字记载一模一样，说明书中并无其他与技术方案相关的信息，如对比实验、有益效果。

审查员通过检索，利用对比文件1和对比文件2评述了权利要求的创造性，尽管申请人在答复审查意见通知书时解释本申请中数值的取值能够使得本申请的技术方案取得比现有技术更好地技术效果，但申请人的意见陈述并没有任何实验数据的支持，使得申请人关于有益效果的争辩不具有说服力。

在本案中，由于说明书中记载的内容过于单一，尤其是缺乏对比实验数据和具体点值的实施例，审查员难以接受意见陈述书中所陈述的有益效果。

从案例3的分析可知，如果技术方案中包含有数值范围的选择，并且该数值的选择与技术效果有着直接的联系，那么，申请人为了使得关于有益效果的意见陈述更具有说服力，则应该在说明书中记载有益效果的相关内容，并尽可能多地记载对比实验和具体实施例，用实验数据来增加意见陈述书的份量。

2、说明书中关于发明点的记载对克服实质性缺陷的作用

【案例4】： 200980112801.4

审查员在第一次审查意见通知书中指出权利要求1相对于对比文件1不具备创造性。申请人在修改时将说明中记载的发明点“而且既不含钒化合物也不含沸石化合物”补入权利要求1中，并且说明书中记载了足够的实施例来证明上述发明点所带来的有益效果，使得新的权利要求1完全克服了审查意见通知书中所指出的实质性缺陷。本申请最终授权。

从案例4的分析可知，本申请的发明点并未体现在原权利要求书中，而是利用其上位概念试图获得一个更大地保护范围，但说明书中详细记载了发明点以及该发明点所带来的有益效果，并记载了实验数据作为有益效果的证据。我们无法判断申请人在撰写专利申请文件时是有意将发明点隐藏于说明书中，还是无意为之，但值得肯定的是，申请人并非将说明书仅仅视为权利要求书的简单翻版，而是将说明书作为权利要求书的“蓄水池”、“后备资源库”，申请人能够根据审查意见通知书的审查意见从说明书中选择后备的技术特征补入权利要求书中，以此克服实质性缺陷。PCT申请往往具有较高的撰写技巧，是值得国内申请人或人学习的。

四、从专利申请的权利要求书进行分析

（一）法理依据

《专利法》第二十六条第四款指出：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

《审查操作规程·实质审查分册 2011》规定了权利要求书应当满足的要求：权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持，也就是说，请求保护的发明的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案，其不得超出说明书公开的范围；权利要求书应当清楚，是指每一项权利要求应当类型清楚、保护范围清楚，而且由所有权利要求构成的整个权利要求书也应当清楚。

一件高质量的专利申请文件，其权利要求书除了应当满足以上要求外，还需进一步更好地体现出权利要求书所承载的法律意义。专利权作为一种市场垄断权，其垄断范围主要是由权利要求书的保护范围所决定的，保护范围越大，所获得垄断范围也就越大，但与之伴随的是专利权的稳定性越差，因此，权利要求书既不能仅仅追求不切实际的保护范围，也不应该局限于为了获得专利权而仅仅保护具体实施例，而是应该在二者之间寻求一种平衡，获得一个适当地、既具有较好地稳定性又具有相对较宽的保护范围。

（二）权利要求书的保护范围对授权前景的影响

1、权利要求书中关于保护范围过小对授权前景的影响

【案例5】： 201110039565.7

该案例请求保护一种在船上使用的脱硫系统，在独立权利要求1中详细记载了脱硫系统的所有必要和不必要的技术特征，几乎涵盖了脱硫系统中的所有细节，甚至包括管道、阀门、流量计等。

在进行实质性的审查过程中，当脱硫系统的主要组成和结构不具备创造性时，审查员往往不会过多地考虑上述不必要技术特征对创造性的影响，通常都会判定独立权利要求1不具备创造性，故权利要求1中记载的“细枝末节”并不会为权利要求1的创造性增加筹码；另一方面，从独立权利要求1的撰写方式可知，独立权利要求1的保护范围非常之小，专利权的有效性和稳定性一般都会较高，然而申请人即使获得了上述保护范围的专利权，其市场垄断经营范围往往较小，也就是说，其他人在独立权利要求1的技术方案的基础上，通过简单地、非创造性地改进就可以突破独立权利要求1的限定。因此，一件高质量的专利申请的权利要求书，其保护范围不应仅仅局限于具体实施例，而应该在实施例的基础上进行适当地概括，权利要求书中不应记载一些不必要地、且会明显缩小保护范围的技术特征。

2、权利要求书中关于保护范围过大对授权前景的影响

【案例6】 200910188103.4

该案例请求保护的是一种环氧丙烷废气的净化方法，声称的发明点为“利用酸性洗涤液对环氧丙烷进行浓度均化”，审查员通过检索发现对比文件2公开了利用酸性洗涤液对环氧乙烷进行吸收，二者的区别仅在于本申请声称达到的效果是“浓度均化”，对比文件2中记载的是“吸收”，但权利要求1并未记载浓度均化的具体操作，如气液比、洗涤液的成分、pH值等技术特征，而上述具体操作才极有可能是本申请真正的发明点和贡献点，因此，审查员推定对比文件2中的技术手段也能达到浓度均化的作用。故以权利要求1不具备创造性驳回。

通过案例6的分析可知，申请人执意不对权利要求书进行修改，试图获得一个远大于具体实施方式的保护范围，但显然地，过大的保护范围具有较强的不稳定性，审查员需要通过缩小保护范围来降低本申请的专利权的不稳定性，在申请人和审查员沟通无果的情况下，考虑到公众的利益，审查员只能驳回申请。因此，权利要求书的保护范围不应盲目地追求过大的保护范围，并且坚持过大保护范围的专利申请的授权前景通常都并不明朗，申请人应该基于本申请的具体实施方式，在权利要求中突出真正的发明点，获得一个适当地保护范围。

五、结语

专利申请文件的撰写与案件的审查和结案走向是息息相关的，本文通过一些典型案例分析了专利申请文件的主题、说明书和权利要求书的撰写对审查进程以及案件走向的影响。一件高质量的专利申请，在撰写时可以参考以下几个方面：

主题应该尽可能地采用简洁地词汇或语句来清楚地表达专利申请的技术领域、主题类型、技术重点，同时，专利申请文件在撰写上应该尽可能地避免形式缺陷，以免延长审查程序；

说明书应充分发挥“蓄水池”功能，为了增强意见陈述中关于有益效果的说服力，说明书中应该详细记载某一技术特征带来的技术效果，以及上述技术效果的有力证据，如对比实验、实验数据等内容；说明书的内容应该比权利要求书的内容翔实得多、丰富得多；

权利要求书的保护范围应该基于在说明书支持的基础上，既要合理地概括保护范围，也要注重专利权的稳定性。

专利申请文件的撰写质量在很大程度上影响审查周期以及结案走向，本文主要结合典型的案例，从专利申请文件的主题、说明书及权利要求书的撰写三个角度分析其与专利审查的相互关系。

征收备案申请书篇5

关键词：信息电子化；档案创新服务；文书管理

档案的征集是档案整理、档案归档以及档案保管等工作的基础，档案的整理要以档案征集的收集数据为基准，档案的管理要以安放完好的档案数据架构为前提，因此满足这些前提的首要条件就是进行档案征集工作，从而使接下来的档案工作内容得到保障，因此在档案征集工作上必须严肃对待，马虎不得。这也是为后续的档案归档、管理工作打下良好而稳定基础的前提。为了使档案的征集工作更具条理性，应该对档案的征集工作进行一定的规范化管理，进而使其向我们所期望的方向顺利发展。

1 档案征集工作的环节

档案征集工作主要指的是人力资源与社会保障局根据具体的征集计划来征集所需线索、明确主要的征集对象，通过规范的程序征集对象进入馆内，将实际征集的对象变成档案馆藏品的过程。我们通常将该过程划分为以下几个环节：首先是征集计划的编制；其次是征集对象明确后，档案征集工作人员和征集对象持有人间的互动过程；第三是对已选的征集对象进行评估鉴定和征集批准的过程；第四是和征集对象持有人进行征集手续的办理过程。第五是档案征集工作人员将征集档案和有关文件递交给馆内相关部门的过程。

2 档案征集工作规范化管理的手段

2.1 意向申请的规范化

任何工作的有序开展都需要一个正确而明晰的理论指导，以此为基，能够使工作有条不紊地进行下去，进而使工作的效率和质量都得以保证，并促进此工作过程带来的经济效益和人文效益的提升。而档案征集工作也不例外，档案征集工作也需要有一个明确的目的和工作流程体系为指导。因此在进行档案征集工作之前，首先要有一个档案征集的意向，并将这意向通过单位的组织机构传达到员工处。最少应传达到两人，在意向传达之后，档案征集相关意向的发起人要就这一事件填写档案征集的相关公文性意向书，以及规范档案表格申请书，因为档案作为一项严肃的书面文件具备一定的法律效益，不能由公民擅自书写，档案表格也应由国家统一，不能任由公民擅自复制。

在相关资料填写完毕后，将之递交给上级部门，在上级部门审阅并肯定之后会安排一定的调查人员核实档案征集者的相关资质，并且上级部门还会对上述申请文件的真实性予以评定并加盖工章。为了这一环节不出现任何纰漏，进而导致档案征集意向传达失败，申请人应就档案涵盖的对象的详细个人信息整合一份具体的数字报告，在报告中写明相关注意事项，以报告书的形式陈述这一流程中将会涉及到的全部数字以及相关详细信息，在书面报告纸样出来后加盖负责部门的公章，并将报告随申请书一同提交至上级处，以便上级审核。当上级的意见随公章一并返回之后，此征集意向才算传达完毕，相关人员必须遵循上述章程严格执行相应步骤，以保证档案征集工作的规范化进行。

2.2 制定档案计划

档案征集计划在档案征集工作人员的工作中起到了指引作用并且，其还是后续对征集对象予以准确评估与鉴定的最有力依据。档案征集计划内容具体应涵盖征集方式、征集原则、入藏标准、征集范围等诸多的内容" 档案征集工作人员主要担任归档人一职，财务人员主要是接收人。归档共有以下几项内容$征集对象评估报告（副本），征集对象专家鉴定会会议纪要（正本）、档案征集协议（正本）、征集经费支付凭证（正本）、征集档案点交记录表等。

2.3 对档案征集对象的评估

通常情况下，在实际的档案征集工作中，主要是对征集对象进行了全面的评估，而在这一环节中，相关档案征集工作人员应该充分准备好相关材料，具体包括了申请表、档案原件、档案征集意向书等等。其次，在对征集档案评估专家的选择上，将会由档案馆领导统一制定。

2.4 对征集来的档案的审批

对征集而来的档案不能直接进行归档处理首先要对档案本身进行一定的检验和审批程序，进而使档案的法律效力得到确认，从而避免因档案问题而引发的经济类、法制类民事纠纷的发生。具体的审批流程较为简单，由被征集人将档案交付给征集者，然后征集者将收到的档案文件交给具备法律鉴定资质的审核部门审核档案的真实性以及档案的法律实用性，在审核者确认档案无误后出具资质鉴定证明，然后档案在交由收集者进行接下来的档案使用及保管流程。这一系列流程都要以法律为约束，进而保证档案审批的合理性。此审批环节一定要在国家承认的地点交由国家委派的档案审批人员亲自执行，进而避免因个人审核资质的不真实而导致审核失效的情况发生，这也是间接提升档案工作效率的合理化方式。

2.5 相关材料的书面化

在这一环节的档案征集工作中，一般是需要档案征集工作人员与档案持有人共同完成的。制定的档案征集文件协议也要一式三份。其中，档案持有人将会保留一份，另外两份将由档案馆统一保管。在这一环节过程中，要将档案数量、名称等情况清楚反映在档案征集协议清单中。

2.6 寻求专家鉴定

开展专家鉴定会过程中，档案征集工作者要准备好所需的材料，担任鉴定会的鉴定人员应从档案征集的专家库中抽取，最后将形成文件作为专家基于征集对象而开展的鉴定会议的会议纪要。相关整理工作者要及时有效的整理所需资料并递交给档案管理部门，需要进行转交的资料包括了档案征集意向书、申请表、审批表合同、专家鉴定会的会议纪要等诸多资料的正本。同时，还有征集资料的有关资料与图片以及征集的经费支出凭证的副本。

结束语

总而言之，档案的征集工作是一项法制化的工作，对这一工作的规范化管理有利于我国档案工作的顺利有序进行，有利于保障被制档案者的经济利益和人身利益，贯彻了以人为本的政策理念。同时对档案的征集工作的规范化管理还有利于提升我国档案相关部门的整体执行力。因此相关部门务必要重视这一点，对档案征集工作提供一定的政策支持，完善相关的法规和法律就能够使这一项工作处于一个合理的约束范围内，进而在计提的工作流程上得到合理化的管理，从而推动我国档案事业的全面和整体化发展。

参考文献

[1]杨彩虹.档案征集工作规范化管理初探[J].科学中国人，2016.

[2]王光玉.档案征集工作规范化管理初探[J].档案学研究，2009.

[3]王建伟.关于档案征集工作规范化管理的若干思考[J].河南科技，2013.

[4]封晓玲.浅谈档案征集的规范化管理措施[J].民营科技，2011.

征收备案申请书篇6

一、“申请入党”阶段

1.入党申请书

2.党组织派人与入党申请人谈话记录

入党积极分子的确定和培养教育阶段

3.党员推荐、群团组织推优相关材料

4.支委会(支部大会)会议记录(复印件加盖公章，下同)

5.入党积极分子公示相关材料

6.入党积极分子备案登记表

7.入党积极分子思想汇报

8.入党积极分子培养教育相关材料

9.入党积极分子和发展党员考察表

二、发展对象的确定和考察阶段

10.征求党员和群众意见相关材料

11.党支部研究确定发展对象人选的会议记录

12.发展对象人选公示相关材料

13.发展对象备案登记表

14.发展对象个人自传

15.入党介绍人登记表

16.发展对象思想汇报(至少每半年一次)

17.政审相关材料

18.发展对象培训相关材料

19.入党积极分子和发展党员考察表

三、预备党员接收阶段

20.征求党员和群众意见相关材料

21.发展党员预审材料

22.拟接收预备党员公示相关材料

23.支部党员大会讨论接收预备党员相关材料(包括会议记

录、表决汇总表)

24.中国共产党入党志愿书

25.入党积极分子和发展党员考察表

26.党(工)委会议记录(复印件)

四、预备党员的教育、考察和转正阶段

27.中国共产党入党志愿书

28.入党积极分子和发展党员考察表

29.预备党员思想工作情况汇报(至少每半年一次)

30.转正申请书

31.征求党员和群众意见相关材料

32.预备党员综合考察报告

33.预备党员转正公示相关材料

34.支部党员大会讨论预备党员转正情况相关材料(包括会

议记录、表决汇总票)

征收备案申请书篇7

一、预备庭审阶段

预备庭审，是指正式开庭审理案件之前，人民法院召集当事人召开的准备会。也称之为“庭前准备会”，或者称为“审前会议”、或者“庭前听证会”。

预备庭审是庭审准备阶段亦即预备庭审程序的组成部分，其任务主要是：在当事人陈述的基础上，固定诉讼请求；确认当事人没有争议的事实；确认当事人举证的情况，固定证据；归纳诉讼争议的焦点和确定法庭调查的重点。

设立预备庭审制度十分必要，不仅从制度上保证了庭前的准备工作充分进行，以确保庭审的质量和效率；又避免法官先入为主，先定后审现象的发生，以维护审判的公正性。另外，有些案件在预备庭审阶段即可结案，即经过预备庭审后，以原告主动撤诉、或者被告主动改变具体行政行为后原告自愿撤诉的方式结案。这种结案方式往往取得更好的审判效果和社会效果。

关于预备庭审的适用范围的问题。一般来讲，一审行政诉讼案件都应当先行预备审。至于案情简单、争议不大的案件，以及二审案件是否一律实行预备审制度，有待进一步研究确定。

预备庭可以由合议庭成员共同召集，也可以由审判长或者审判长指定一名法官或者法官助理主持。书记员应当对庭审情况进行记录。预备庭审的时间，一般于答辩期届满后进行。

固定证据是在明确当事人举证情况的基础上，确认当事人已经提供的证据和确认当事人是否提出要求人民法院调取的证据，传唤证人、重新鉴定的申请。需要提出的是，当事人关于案件事实的叙述也是诉讼证据之一。固定证据包括固定当事人陈述。

归纳当事人的诉讼争议，是审理案件的十分重要的基础性工作，应引起足够的重视。归纳是否准确，直接关系到庭审质量和办案质量。

一般来讲，归纳当事人诉讼争议，应围绕被诉具体行政行为在适用法律、认定事实和行政程序等三个方面进行。当事人对原告的起诉条件也有争议的，应从以下几个方面归纳争议的焦点1.起诉是否符合法定条件；2.起诉期限是否符合法律规定；3.处理起诉与行政复议的关系是否符合法律规定；4.其他起诉的合法性问题。案件涉及行政赔偿诉讼请求的，应从以下方面归纳争议焦点：1.违法行政侵权行为是否被确认；2.损害后果及相应的证据；3.违法行为与损害后果的因果关系。

预备庭的形式：一般公开进行，允许旁听。至于庭审前是否需要公告，法庭可根据案件的具体情况确定。

预备庭审阶段的各环节及其规范操作：

1.书记员做好庭前准备工作

（1）检查诉讼参与人出庭的情况和核对诉讼参加人的身份。

诉讼参加人包括当事人、法定代表人或诉讼代表人、诉讼人等诉讼参与人。

书记员宣布：请诉讼参加人将身份证明材料置于桌面，以便核对。在核对身份时，书记员应逐一到案前，认真查验身份证明材料，核对身份，并将身份证明材料交由对方当事人确认。

（2）核实诉讼材料的收悉情况。

由于诉讼材料送达的方式不一，当事人收诉讼文书的情况比较复杂。为了避免在送达诉讼材料上出现纰漏，核实一下当事人收悉诉讼材料的情况也是很有必要的。

经核实发现，应在庭前送达的诉讼材料未依法送达当事人的，书记员应立刻报告审判长，由合议庭决定是否延期审理。如果能够采取补救措施的，经各方当事人一致同意，在没有影响案件公正审判的前提下，合议庭也可以决定在采取补救措施后继续开庭。

核实诉讼材料收悉情况，可在核对当事人身份的同时一并进行。

（3）核实当事人是否知悉诉讼权利义务。

民事诉讼法第一百一十四条的规定，人民法院应在决定受理行政诉讼案件之后，以书面的方式告知当事人有关诉讼权利义务。

书记员可以在核对当事人身份或核实诉讼材料收悉情况时，核实当事人诉讼权利义务的材料的收悉情况。如果尚未告知的，法庭应当立即告知。书面告知的应有送达回证，口头告知的应记入庭审笔录。

（4）宣布法庭纪律。

《中华人民共和国人民法院法庭规则》对法庭纪律作了具体规定。

各法院可根据法庭管理的有关规定，在法庭规则的基础上适时补充一些条款如关闭传呼机、移动电话机设备，禁止吸烟，禁止随地吐痰等。

（5）报告庭审前准备工作情况。

主持人入庭后，书记员应向主持人汇报庭审准备的情况，特别是报告诉讼参加人出庭的情况以及诉讼参加人身份的核对情况。

2.主持人确认诉讼参加人的参加庭审的资格。

主持人根据书记员的报告，简单核实诉讼参加人的身份，并征询各方当事人意见。在当事人均无异议的情况下，即可确认：出庭的诉讼参加人符合法律规定，准予参加预备庭的诉讼活动。

3.主持人宣布预备庭审开庭。

首先，主持人宣布：……人民法院预备庭现在开庭。

然后，宣告案件名称和案件的由来，介绍预备庭审合议庭成员名单和合议庭组成人员名单，并征询当事人是否提出回避申请。

最后，宣布预备庭审的具体程序。

预备庭审的具体程序包括：1.当事人陈述，2.确认当事人举证的情况，3.归纳当事人诉讼争议，4.其他。

4.当事人陈述。

首先，陈述被诉具体行政行为。二审案件还要陈述原审裁判的主要内容。一般来讲，被诉具体行政行为由被告陈述，被诉具体行政行为是不作为的，由原告陈述；原审裁判可由法庭宣读。

然后，由原告、被告、第三人依次进行陈述。在诉状已相互送达的情况下，当事人在明确诉讼请求或诉讼主张的基础上，概括事实和理由即可。

最后，由当事人作补充陈述。补充陈述主要是当事人针对对方的陈述所作的陈述。

补充陈述往往没有书面的材料，应当要求书记员认真做好记录。

5.确认当事人举证的情况。

确认当事人已经提供的证据，并固定证据。在确认举证情况的同时，还应明确各证据拟证明的事实；根据需要，还可以将证据编列序号。

当事人认为与案件无关的证据，可以申请撤回。当事人要求补充证据的，或者申请人民法院调查取证的，或者申请证人、鉴定人、勘验人员出庭作证的，应提出申请。是否准许，由合议庭决定。

6.庭审小结。

庭审小结的内容包括：

第一，归纳当事人没有争议的事实和证据；

第二，归纳当事人争议的事实和证据；

第三，归纳当事人争议的法律问题；

第四，归纳法庭调查的重点或者范围。

归纳的内容应逐一征询当事人的意见。当事人提出补充或者修正意见的，如能达成一致意见的，法庭应作出是否补充或者修正的决定，或者提交合议庭评议决定。

7.其他事项。

比如，可以当庭确定开庭的时间，即可通知当事人并送达传票和通知书。比如，法庭决定勘验现场的，告知勘验现场的时间。

8.宣布预备庭结束。

预备庭审事项进行完毕，主持人即可宣布：预备庭审结束。

书记员应当告知当事人审阅庭审笔录和签字。

二、开庭前准备阶段

书记员和执勤法警应当在开庭前先期到达法庭，检查法庭是否具备开庭条件，并作好开庭前的准备阶段工作。

关于书记员的庭前准备工作范围的问题。根据民事诉讼法第一百二十三条的规定，书记员仅负责查明当事人和其他诉讼参与人是否到庭和宣布法庭纪律等工作。但从实践效果看，在开庭前准备阶段有必要适当增加书记员的工作量，将核对当事人身份、核实诉讼材料收悉情况、宣布法庭纪律等事务性工作交由书记员负责完成，避免审判长入庭后花费过多时间和精力于庭前准备工作，庭审活动更加紧凑，庭审效率更高。

正式开庭是十分严肃的诉讼活动，应该认真对待。如果预备庭审已经做过的准备工作，比如核对诉讼参加人身份、介绍合议庭成员和书记员等，在正式开庭阶段即可简略进行或者省略。而在预备庭未进行的程序，比如询各方当事人是否传证人出庭、确认是否有新闻记者采访等，则不应遗漏。

书记员可将庭审前准备情况作记录或者填写报告单。准备工作完成后，提交审判长。

关于法官入庭和退庭的仪式问题。根据法庭规则第五条的规定，法官入庭时全体人员应起立。闭庭后时，法官退庭全体人员也应起立最高人民法院《第一审经济纠纷案件适用普通程序开庭审理的若干规定》法发［1993］34号规定。至于休庭后法官退庭和复庭时法官入庭，则不再要求全体起立。否则就过于烦琐，影响庭审的效果。

开庭前准备阶段的各环节及其规范操作：

1.书记员的庭前准备工作。

具体内容包括：

（1）检查诉讼参加人出庭的情况和核对其身份。

（2）核实诉讼材料的收悉情况。

（3）核实当事人是否知悉诉讼权利义务。

（4）询问各方当事人是否传证人、鉴定人或勘验人员出庭；

（5）确认是否有新闻记者采访，如果有新闻记者要求现场采访的，应核对其身份；

（6）宣布法庭纪律。如果有观众旁听的，向旁听人员宣布法庭纪律即可；没有旁听人员的，包括不再向诉讼参加人宣布法庭纪律。

在预备庭已经做的庭前准备工作可简略进行或者省略。预备庭没有进行的程序要切实做好，避免纰漏。

2.法官入庭仪式。

审判人员进入法庭时，书记员应当宣告：“全体起立”“请审判长、审判员入庭。”待审判长和审判员坐定，再宣布“请坐下”。

3.书记员报告庭审前准备情况。

审判长、审判员入庭后，书记员应当向审判长报告庭审前准备工作情况。报告的内容包括：

（1）诉讼参加人出庭的情况；

（2）其他诉讼参与人出庭情况；

（3）现场采访的新闻单位及记者姓名；

（4）其他。

最后报告：法庭准备就绪，请审判长主持开庭。

报告完毕，将庭审前准备情况的记录或报告单呈交审判长。

4.审查批准新闻记者现场采访。

如有记者现场采访，法庭经审查和作出批准决定后，审判长宣布：准予记者进行现场采访活动，可以记录、录音、录像和摄影。但采访活动不得影响庭审活动。

5.审查确认诉讼参加人的资格。

法庭简单核对出庭的诉讼参加人的身份，并逐一征询各方当事人的意见后，经审查无异，即可宣布：出庭的诉讼参加人符合法律规定，准予参加本案的庭审活动。

三、开庭宣布阶段

开庭宣布阶段的程序，格式化很强。

开庭宣布阶段的具体内容包括：宣布开庭、宣布案件名称和案件由来，并就案件的有关程序性问题作出处理。

一审案件的名称一般可表述为：原告×××诉被告××××及第三人×××……案由一案。

行政诉讼的“案由”是对被诉的具体行政行为的高度概括。案由既能够正确反映被诉具体行政行为的种类和特性，又能反映被诉具体行政行为基本内容和行政管理的范围。如：“治安管理拘留、罚款处罚案”、“征收计划生育超生费案”、“确认土地所有权案”、“拒绝颁发营业执照案”等。

需要说明的是，当事人原告、被告、第三人在诉讼中的地位是明确的，在案件名称中的位置是固定的。当事人在二审、再审中的地位和称谓虽有变化，比如原告成为被上诉人，被告或者第三人成为上诉人或申诉人等，但其原告的“主语”地位不变，其被告以及第三人的“宾语”地位不变。

开庭宣布阶段的各环节及其规范操作：

1.宣布开庭和宣告案件名称。

首先，审判长庄严宣布“……人民法院现在开庭”

应当注意的问题：一是人民法院开庭，而不是某一审判庭开庭。因此，不宜宣布为“人民法院行政庭现在开庭”等。二是开庭宣布应体现法庭的严肃和庄重。因此，不宜与审理的案件名称一并宣布。

然后，审判长宣布案件名称：本庭现审理的是：原告×××诉被告××××及第三人×××……案由一案。

2.宣告案件的由来。

在宣布案件的由来时应强调：（1）被诉具体行政行为作出的时间，（2）原告起诉的时间，（3）本院受理的时间。

一般规范的表述为：原告×××因不服被告××××于……时间作出的……具体行政行为文号和标题，于……时间向本院提起行政诉讼。本院于……受理时间受理该案。

二审案件则表述为：“上诉人×××因本案，不服××××人民法院于……时间作出……判决书案号行政判决，于……时间向本院提起上诉。本院于……时间受理该案。”

3.介绍合议庭的组成人员。

审判长宣告：本院受理后，依法组成合议庭。

然后具体介绍合议庭成员和书记员。如果在预备庭审中已经具体介绍了合议庭成员和书记员的，则不必再具体介绍。

4.宣告审理的方式和程序。

宣告案件审理的方式和程序，也是审判公开的具体要求。

审判长应宣布：“依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六条、第四十五条和第七章的规定，本庭依照……程序，……庭审方式开庭审理本案。”

案件审理的程序有第一审、第二审、再审三种，审理的方式有公开开庭审理和不公开开庭审理两种。不公开开庭审理的，还应当告知具体理由和法律根据。

5.征询当事人是否提出回避申请

首先，审判长征询：各当事人是否知悉当事人的诉讼权利和诉讼义务﹖在确认各当事人均已知悉其诉讼权利义务的基础上，审判长宣告：行政诉讼法第四十七条的规定，当事人认为审判人员和书记员与本案有利害关系或者其他关系可能影响案件的公正审判，有权申请审判人员和书记员回避。

然后逐一询问当事人是否提出回避申请或者直接逐一询问当事人：是否提出回避申请﹖如果有当事人提出回避申请的，应当要求其提出具体的理由。在当事人提出具体回避的理由后，应依法作出中止审理的决定。

6.介绍庭审的具体阶段和进行诉讼指导。

审判长介绍庭审的具体阶段：庭审活动分为法庭调查、法庭辩论、评议宣判三个阶段。行政赔偿案件还应当进行法庭调解。

审判长还可以强调：各方当事人应当正确行使诉讼权利，切实履行诉讼义务，遵守法庭纪律，服从法庭指挥，确保庭审活动的顺利进行。

征收备案申请书篇8

第一条为贯彻实施《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔*〕20号），进一步深化企业投资项目管理制度改革，根据《企业投资项目核准暂行办法》（国家发改委第19号令）、《广东省企业投资项目核准暂行办法》、《广东省企业投资项目备案办法》，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目，是指企业利用自有资金、融资等非政府性资金进行的固定资产投资项目，分基本建设项目和技术改造项目。

第三条本办法适用于在本市行政区域内实行核准制、备案制的内资企业投资项目。不包括境外投资项目。

第四条市发展和改革部门和市经济贸易部门是市政府负责企业投资项目管理的行政主管部门（以下简称企业投资项目主管部门），是企业投资项目的核准、备案机关。市发展和改革部门负责办理我市基本建设投资项目和非工业、交通、商业领域技术改造投资项目核准、备案；市经济贸易部门负责办理工业、交通、商业领域技术改造投资项目核准、备案。

第五条本办法所称核准，是指企业投资项目主管部门对于企业投资建设重大项目和限制类项目，从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等外部性影响方面进行审核的行政行为。

本办法所称备案，是指企业投资项目主管部门依照国家法律法规和有关政策，对符合备案范围的企业投资项目及有关内容予以确认，并进行信息收集管理的行政行为。

第六条企业投资项目主管部门可委托各镇政府（含火炬区管委会、区办事处）负责受理本镇、区企业投资项目核准、备案业务的申请，并按有关程序上报。

第二章核准、备案的范围和权限

第七条企业投资项目实行核准制（以下称核准项目）的范围和权限按国务院《政府核准的投资项目目录》、《广东省政府核准的投资项目目录（*年本）》和《*市政府核准的投资项目目录（*年本）》（见附件1）执行。

第八条对于企业投资核准项目，主要审核以下内容：

（一）是否符合国家和省的有关法律法规和宏观调控政策；

（二）是否符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准、城市规划和土地利用总体规划；

（三）地区布局是否合理；

（四）是否影响经济安全；

（五）是否合理开发并有效利用资源，特别是自然资源和公共基础设施；

（六）生态环境和自然文化遗产是否得到有效保护；

（七）对公众利益，特别是项目建设地的公众利益是否产生重大不利影响。

第九条企业投资项目除以下投资项目外，依照本办法实行备案制（以下称备案项目）：

（一）国务院公布的《政府核准的投资项目目录》、《广东省政府核准的投资项目目录（*年本）》和《*市政府核准的投资项目目录（*年本）》所列项目；

（二）使用政府性资金以直接投资和资本金注入方式建设的项目；

（三）法律法规和国务院、省政府专门规定必须审批或核准的项目；

（四）法律法规和国务院、省政府、市政府专门规定限制禁止投资的项目。

第十条对于备案项目，主要审查以下内容：

（一）资料是否齐全；

（二）是否属于政府核准或审批而不应进行备案的项目；

（三）是否符合产业政策；

（四）是否符合行业准入标准；

（五）是否符合国家的其他相关法律法规。

第十一条市发展和改革部门负责办理企业总投资2亿元以下（不含本数，下同）基本建设投资项目，及总投资2亿元以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。企业总投资2亿元及以上（含本数，下同）基本建设投资项目，以及总投资2亿元以上非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案由市发展和改革部门上报省发展和改革部门办理。

市经贸部门负责办理总投资3000万元以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。总投资3000万元以上的工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案由省经贸部门办理。

第三章项目核准、备案申报内容

第十二条企业投资项目申请核准的，投资者应向企业投资项目主管部门提交项目申请报告，不再需要经过项目建议书、可行性研究报告和开工报告等批准程序。

第十三条项目申请报告应由具备资质的咨询机构编制。需报省级以上企业投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备乙级以上工程咨询资格的机构编制。

第十四条企业投资项目申请报告按照《企业基本建设投资项目申请报告提纲》（见附件2）、《企业技术改造投资项目申请报告提纲》（见附件3）编制。国家公布示范文本的行业，项目申请报告按照国家示范文本编制。

项目估算总投资3000万元以下的基建项目，可免编写项目申请报告，按照《企业投资项目核准/备案申请表》（见附件4）填写有关申请。

第十五条企业投资项目申请核准时应提交以下书面材料：

（一）《企业投资项目核准/备案申请表》；

（二）项目申请报告（总投资3000万元以下的基建项目不用提供）；

（三）环境保护行政主管部门出具的项目环境影响评价文件审批意见；

（四）国土资源行政主管部门出具的项目土地使用证或用地预审意见；

（五）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（六）根据法律、法规应提交的其他文件。

第十六条企业投资项目申请备案，应提交以下材料：

（一）《企业投资项目核准/备案申请表》；属工业、交通、商业领域技术改造投资项目，提交《广东省企业技术改造投资项目备案申请表》（见附件5）；

（二）项目发起人及合作单位的法人证书等书面材料。

第十七条需报省级企业投资主管部门核准的项目，其环境影响评价文件审批意见按照建设项目环境影响评价文件分级审批规定的要求出具；项目用地预审意见由省国土资源部门出具；城市规划意见按照分级管理的原则，由市规划部门出具。

第十八条项目申请单位对所有申请材料内容的真实性负责。

第四章核准、备案程序

第十九条企业投资项目申请核准、备案，实行网上申请方式。

基本建设项目，非工业、交通、商业领域的技术改造项目申请程序如下：

（一）项目申请人（可以委托他人或镇区登记部门）登陆“*市行政服务在线”，根据项目类型选择填写《企业投资项目核准/备案申请表》；

（二）镇区经办部门对投资者申报材料在2个工作日内提出意见并在网上提交市发展和改革部门；

（三）市发展和改革部门按照规定程序对申报项目进行核准、备案。

工业、交通、商业领域的技术改造项目申请核准、备案申请程序如下：

（一）属备案项目，项目申请人登陆“广东省企业技术改造投资项目网上备案信息系统”填写《广东省企业技术改造投资项目备案申请表》；

（二）属核准的项目，将申报材料直接送市经贸局办事窗口。

（三）市经贸部门按照规定程序对申报项目进行核准、备案。

第二十条企业投资项目主管部门按以下程序对申请材料进行审核：

（一）对核准项目申请，应在受理项目申请材料后20个工作日内做出是否核准的决定，并向社会公布，或向上一级企业投资项目主管机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在规定时限内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长5个工作日，并应及时书面通知项目申请单位，说明延期理由。

如申请材料不齐全或者不符合有关要求，应在收到申请材料后5个工作日内一次性告知项目申请单位需澄清、补充的相关情况和文件或对相应内容进行调整。对按要求已进行澄清、补充或调整，符合申请要求的项目申请材料，应予以受理，经核对书面资料无误后，发放项目核准通知书（核准证）。对不予核准的项目，由投资主管部门发放不予核准通知书，说明理由，并抄送相关部门。

（二）对备案项目，企业投资项目主管部门应及时办理、答复。对符合备案条件的项目，在5个工作日内办理完毕，向申请单位发放项目备案证。对资料不齐全或不符合有关要求的项目，在3个工作日内一次性告知申请单位澄清、补充的有关情况或文件，或对相关内容进行调整。对不同意备案的项目，在3个工作日内出具不予备案通知书，并说明理由。

上述规定的时限，不包括委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议所需时间。

第二十一条企业投资项目主管部门审核项目申请报告时，可根据需要征求相关部门的意见或者按照有关规定委托有资质的咨询机构进行评估。对可能对公众利益造成重大影响的项目，应采取适当方式征求公众意见，特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

需征求行业主管部门意见的，应向行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。行业主管部门应在接到上述材料之日起5个工作日内，向企业投资项目主管部门提出书面意见。

需要进行评估论证的项目，企业投资项目主管部门在受理项目申请报告之日起4个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

第二十二条项目申请单位对企业投资项目主管部门的核准、备案决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第五章批准文件效力

第二十三条项目申请单位凭项目核准、备案文件，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、质量监管、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。

对应办理核准、备案手续而未申请办理的项目，或者虽然申请办理但未获得核准或备案的项目，规划、国土、环保、质量监督、安全生产监管、证券监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十四条项目核准、备案文件有效期2年，自发放之日起计算。项目在核准、备案文件有效期内未开工建设的，项目申请单位应在核准、备案文件有效期届满30日前向企业投资项目主管部门申请延期。企业投资项目主管部门应在核准、备案文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在核准、备案文件有效期内未开工建设也未向企业投资项目主管部门申请延期的，项目核准、备案文件自动失效。

第二十五条已经核准、备案的项目，如需对项目核准、备案文件规定的内容进行调整，项目申请单位应及时以书面形式向企业投资项目主管部门提出变更或注销申请。企业投资项目主管部门应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准、备案手续。其中，项目规模、主要建设内容、产品技术方案发生重大变化或建设地址发生变更，项目申请单位应重新办理核准、备案手续。

第六章监督

第二十六条企业投资项目主管部门工作人员，应严格执行国家和省的法律法规以及本办法的有关规定，不得变相增减核准事项，不得拖延核准时限，不得无理拒绝企业的申请；对违反国家有关法律法规和不具备核准、备案条件的项目，不得办理核准、备案。

第二十七条企业投资项目主管部门工作人员，在项目核准、备案过程中、、、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十八条咨询评估机构及其工作人员，在评估过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究其法律责任。

第二十九条受委托对辖区内网上申请核准、备案的项目进行初审的镇区有关部门，应接受投资主管部门的监管和业务指导。

第三十条项目申请单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准、备案文件的，一经发现，相应的企业投资项目主管部门应依法撤销对该项目的核准、备案，并向社会公布。

第三十一条企业投资项目主管部门应会同城市规划、建设、国土资源、环境保护、安全生产、银行监管等部门，加强对企业投资项目的监管。对违反本办法规定进行建设的项目，一经发现，相应的职能部门应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的行政和法律责任。