中国PCT国际专利申请现状研究

摘 要 依据WIPO的2012年PCT国际专利申请最新数据，对2012年PCT国际专利总体申请态势做了深入分析，并着重对我国在PCT专利申请中的新特点了进行总结、反思。

关键词 中国；PCT；专利申请

中图分类号T-18 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2013）100-0047-02

当前，PCT已逐渐成为世界各国创新能力和科技竞争力的重要衡量指标。各国PCT申请量动态也成为全球技术竞争格局及发展态势的重要反映。近年国际经济局势虽仍受后金融危机影响，但PCT专利申请总量仍有着较快提升。根据2013年3月世界知识产权组织（WIPO）1公布的最新数据显示，在2012年，有19440件专利被WIPO接受申请，较2011年增长6.6%。虽然较2011年10.7%的增速有所下降，但仍显示出快速增长的趋势。其中美欧等国家仍表现卓著，东亚国家形成新一级趋势明显，中国表现有喜有忧。

1 世界各国2012年PCT专利申请总量分析

表1显示出了2012年世界主要国家PCT专利申请数量数据，从数据显示，2012年，美国（51207件）、日本（43660件）、德国 （ 18855 件） 、中国 （ 18627件） 、韩国 （ 11848 件） 分别位列申请量前5位，排名和2011年度总体排名一致。从增长率分析，荷兰以14%的增长率处于首位，超过2011年增长率排名第1的中国（13.6%）。其次韩国（13.4%）、芬兰（13.2%）和日本（12.3%）紧随其后。美国则以4.4%排名第7位。

美国作为超级经济大国，也是知识产权产出大国，其已经连续多年PCT专利申请总量处于全球首位。2012年度首次破5万，以51207件位居首位，占总量的26.3%。从增长率排名来看，以4.4%的增长率排名第7位，相对2011年显示出增长率趋缓，与其经济增长趋势相符，因基数庞大，故总体增长率难以获得较大提高。日本和美国类似，从2006年日本PCT申请总量一直紧随美国位居第2名，2012年以12.3%的增长率未能超过2011年21%的增长率，尽管近年日本经济疲软，2011年又受大地震重创，但仍体现了日本强大的知识产权产出实力。2012年，中国仍显出强势的增长，PCT申请总量已占到全球的近1/10。从增长率看虽然未能卫冕第1，仍排名第2，这充分显示出了我国科技实力的较大提升和政府、企业和科研机构对创新、知识产权保护意识和实力的增强。从PCT排名申请总量前15的国家地域分布来看。前5名，东亚地区占据3席，表明东亚地区科技实力明显增强，已形成新的一极。欧美国家因其有着深厚的科技基础和知识产权保护力度，仍属专利产出大国。明显体现的是芬兰，从2011年增加率负14%到2012年的增长率14%，从倒数第1变为正数第1，仍然是不可小觑创新实力的体现。

2 2012 PCT国际专利申请人和技术领域分析

2.1 企业申请人美日德仍占优势，中兴卫冕第一

从 2011 年 PCT 申请数量的申请人排名来看 （表2） ，来自中国的中兴和华为两家企业都处于前5位。尤其是中兴公司，以3906件的申请量位居全球第一，超过第二名松下公司近1000件，连续两年位居全球第一。这充分显示出，中国的本土企业的科技实力呈现高速发展态势且已拥有了有力的国际竞争力。在前15名企业申请人中，日本和德国的企业占据了多数，这体现了日德两国PCT专利过分集中在大企业的态势；美国虽然只占一席，但由于总量第一的显示，更多的表明了美国PCT专利申请遍地开花的态势。

2.2 高等院校申请人申请总量进入前50名

从历年排名来看，高等院校申请人数量一直未能进入全球所有申请人前50名。2012年度则改变了这个局势（表3）。加利福尼亚大学2012年以351件的申请量排名第42名。这说明，虽然高校在PCT申请数量上处于劣势，但是总体上呈现出总量增长的趋势。在高校申请人排名前20的高校中。美国占据12席。韩国3席、日本2席、中国2席、英国1席。中国的北京大学首次进入前10名，清华大学位居第17位。高等院校作为培养科研人才的重要阵地，承担着为科技创新输出人才的使命。美国的高等院校占据了高校申请人的绝大部分申请，充分体现了美国科技实力的雄厚和对知识产权的重视力度。中国也呈现出了可喜的变化，北京大学和清华大学代表了我国科技实力的先头兵首次进入前20强，充分也体现了我国高校和科研机构科研实力和知识产权意识的增强。

2.3 主要技术领域申请稳中有进

就技术领域分析来看，绝大部分技术领域都呈现出了增长的趋势。其中IT技术管理方法和显微结构和纳米技术是2012年度增长最快的领域，增长率都达到了20%以上。其次计算机技术、电能、运输领域也有17%左右的增长幅度。从总量来看，2012 年申请量最多的前4 技术领域依次是电机、电器装置、电能 （ 13293件） 、数字通讯 （ 12696 件） 、计算机技术 （ 12391 件） 和医学技术（11348件） 。主要技术领域显示出了世界技术领域当前发展的热点。运输领域虽然总量不大，但是从2011年和2012年的趋势来看保持了较快的增长。

3 我国PCT申请特点有喜有忧

3.1 申请总量增长迅速，仍与美日有较大差距

我国PCT专利申请总量增长迅速，排名从2006年的第8名，3到2011年和2012年连续两年保持第4。申请总量稳总有进，虽然2012年度增长率比2011年增长率下降，但是增长率排名仍十分靠前。尽管2012年我国PCT申请总量已经占到全球总量的9.6%，但与美国的26.3%和日本22.5%仍表现出明显差距。这说明，我国目前的整体创新实力和知识产权保护力度仍需要努力加强，以尽管缩短与发达国家的差距。

3.2 个别企业位居世界前列、整体后劲不足。

数据分析表明，我国本土企业中兴、华为在全球排名引世界瞩目，已对外彰显了我国的本土企业的科技实力。但是仍需清醒看到，我国企业的整体科技实力和知识产权保护水平明显后劲不足，PCT申请领域主要集中在数字通信领域，技术领域优势过分集群，全球企业申请人前50名中，只有中兴、华为，其他本土企业未见上榜。在其他热门科技领域未见明显领先企业。这也从侧面反映出我国企业整体的创新意识和主动性仍未有效调动。

3.3 高校和科研机构创新能力有所提升但差距仍明显

2012年的数据表明，在高校申请人前20名中，我国的北京大学和清华大学首次上榜，分别位居9和17名。全球排名也首次进入前500强，分别位居第208名和318名。说明通过近几年我国重视科技创新和知识产权保护，我国的高校在承担教学和培育人才的责任之外，科研竞争力获得长足提升，已在世界上占据名次。但我国高校整体的科研和基础研究能力仍仍与西方发达国家的高校有着明显的差距，尤其是与美国差距明显。

3.4 一些反思

近年来，我国PCT专利申请总量的大幅提升，已然在国际上显示出我国科技竞争力、知识产权保护水平的后发优势。但仍需反思以下问题，1）个别企业的领先优势不能代表我国的总体优势，应清醒的认识到我国的整体科研实力和知识产权水平仍明显落后于西方发达国家；2）我国已将知识产权上升为国家战略，国家着力创建一个良好的创新环境和创新体制，但当前我国自主知识产权技术仍分散不足以成整体优势，制约我国整体创新实力的根本原因在哪里？

笔者认为，过去我们着重强调国家应该做什么，为企业和科研机构提供了一个什么样的创新环境和政策导向。当然，我国的创新体制创建的创新环境固然有着不足之处，比如PCT资助力度仍需加强，资助结构仍需优化等。笔者认为，作为企业经营者，不管是国有企业或私营企业，都需要树立一个主动意识，在现有的国家创建的创新体制和创新环境之下，最大的发挥主动性，树立知识产权保护意识，制定适合的专利战略，完善知识产权管理机制，发挥开放性创新理念的指导作用。努力的增强自身创新实力和提升专利的质量和数量。这样才能在国际上，整体的呈现我国的创新实力，使得我国的专利保护呈现遍地开花的趋势。

参考文献

[1]世界知识产权组织网站http：//www.wipo.int/export/sites

[2]规划.2010年PCT专利申请世界发展态势及中国特点分析[J].中国发明与专利，2011（5）： 33-36.