产业集群与社会资本：一个文献综述

摘要：虽然关于产业集群中社会资本的定义和分类仍然存在分歧，但社会资本对产业集群的积极作用已经得到广泛认同：社会资本能够促进产业集群形成，能够提升产业集群的竞争能力及优势，并且对产业集群创新机制具有正面影响。产业集群与社会资本的研究越来越受到关注，现有文献主要是在产业集群相关研究中涉及社会资本，缺乏对产业集群与社会资本的专门研究，并且对社会资本的负面影响研究不足。

关键词：产业集群；社会资本；创新机制

随着产业集群在世界各地的蓬勃发展，产业集群研究越来越受到重视，成为理论界的研究热点。20世纪90年代以后，社会资本理论成为发展最为迅速的社会科学研究领域之一，与之相关的文献呈指数增长，很多学者将社会资本概念引入到产业集群研究，突破了传统上仅仅从分工、合作角度研究产业集群的局限，为产业集群的研究提供了一个全新的视角。本文针对纷繁复杂的相关研究做了全面的梳理，提出了中肯的评论，并讨论了现有研究的不足及下一步研究方向，希望能为未来研究提供可资借鉴的参考。

一、产业集群中社会资本的概念与分类

社会资本概念最早出自于洛里(g·loury，1977)的《种族收入差别的动态理论》。granovetter(1985)为社会资本引入经济研究作出了开创性贡献，他认为经济行为是嵌入于社会关系结构之中的，因而社会关系与结构对个人行为会产生重要的作用。bell(1999)第一次对产业集群内的社会资本进行定义，认为所谓社会资本是指存在于集群内部，通过促使行为主体进行互动而产生的资源。kurt annen(2001)认为社会资本是社会网络中基于合作的参与者的声誉，是建立在个人层次上的产业集群中企业与企业之间的互相信任、友好、尊敬和相互谅解的关系。普特南(1993)、科尔曼(coleman，1998)、nahapiet和ghoshal(1998)、mark lorenzen(1998)、布坎南(2000)等人都对社会资本进行了研究，为社会资本与产业集群的研究奠定了基础。国内学者对产业集群与社会资本的研究始于20世纪90年代末，目前关于集群内社会资本的定义还比较混乱。

实际上，对于产业集群中社会资本不同的定义是由于研究视角和侧重点的不同导致的，而不同的定义又产生了社会资本分类的多样性。从不同的角度出发，社会资本有不同分类，具有代表性的分类主要有以下几种。从社会资本存在的范围来看，产业集群中蕴涵了4种社会资本：企业内部的社会资本，企业间的社会资本、企业和相关产业间的社会资本、企业和政府、大学、协会等企业界外实体间的社会资本。产业集群不仅培育而且强化了4种社会资本(聂鸣，柏遵华，2004)。

根据联系对象的不同，社会资本可分为三类：基于区域机构联系的社会资本，企业与产业之外的公私组织，诸如大学、企业协会、地方政府等区域机构之间的联系构成这一类社会资本；基于工业结构联系的社会资本指在一定的区域内，上下游企业、企业与用户之间形成价值增值的供应链；基于企业内部联系的社会资本，是指企业内部存在的，能够增强企业内部凝聚力的人际关系网络(于树江，2004)。

根据民营企业发展对社会资本的需求，社会资本分可分为个人关系资本与集群网络资本(王?等，2003)。个人关系资本指的是民营企业主从其亲戚、朋友关系中获得机会与资源的能力；集群网络资本是建立在企业参与专业化分工网络基础上的相互认同、互惠与信任。

从各种定义和分类可以看出，社会资本的核心要素是网络、信任、规范和合作，不同定义不过是描述同一事物的不同侧面，定义和分类的混乱并不影响产业集群与社会资本相关研究的进行和深入。

二、社会资本与产业集群形成机制

传统研究一般从分工合作的角度，分析产业集群的形成与发展。随着研究的深入，尤其社会资本概念引入产业集群研究之后，人们发现社会资本是产业集群形成的重要促进因素，产业集群的形成过程实际可以看作社会资本发挥作用的过程。总结现有研究成果，可以看出社会资本主要从以下三个方面影响产业集群的形成机制。

(一)社会资本的凝结功能促进了产业集群形成

产业集群的形成是成员为追求规模经济、降低成本而相互交往，建立长期合作关系的过程。社会资本具有凝结功能，可以及时提供关键性资源和信息，从而使集群成员之间具有较高信任度与规范性，增强交往合作和聚集的意愿，并节约监督成本，促进产业集群的形成。不少实证研究结论支持了这一观点。普特南(1993)通过对意大利南方与北方长达20年的实证研究发现，北方的总体经济与地方政府绩效水平大大高于南方，其根本原因在于两个地区之间的公民参与以及人们之间相互信任水平的差异。按照他的解释，“第三意大利”的崛起主要归结于在意大利东北部存在着广泛的相互信任与合作的社会关系网络。内地许多学者的研究证明，浙江等地区产业集群形成的内在社会制度因素是以家庭、同乡为基础的关系型社会资本。在硅谷，社会资本网络并非主要集中在家庭关系纽带上，企业创新者与斯坦福大学、加州大学教授以及政府机构、风险投资公司之间的紧密联系支撑了它的创新发展。

(二)社会资本通过提高交易效率，推动分工演进，促进集群形成发展

产业集群的形成与发展可以看作是一个分工演进的过程，世界很多不同类型的产业集群形成案例可以说明这一点。如克罗地亚以viktor lenac船厂为中心的造船业集群(陈雪梅，2003)，我国珠三角地区中山小榄镇集群(张毅，2005)，以及我国浙江民营企业群落的形成，都可以看到专业化分工经历的动态演进深化过程。研究证明：当交易效率非常低的时候，生产者自己生产中间产品与最终产品，这时候没有专业化分工；当交易效率非常高的时候，生产者出现专业化分工的倾向。交易费用和机会主义行为的存在是降低交易效率的重要因素。集群特有的社会资本有利于降低交易成本，减少机会主义行为，提高交易效率而降低交易失败的风险，从而推动分工演进，促进产业集群形成。张毅(2005)等人借用杨小凯等人的模型假设把生产函数简化为线性，建立模型并作实证研究，证明了社会资本的这一作用原理。

(三)社会资本能够通过人们之间产生的相互信任发挥作用，增强产业集群的稳定性

集群内上下游企业之间存在长期交易关系即重复博弈，信任约束机制是集群内部成员能够在高度竞争的条件下充分合作、默契运作、共享信息的原因所在，它能够减少集群内合作的机会主义，使得集群内合作行为在第三方强制实施条件缺失的情况下，也能采取集体行动，从而跳出囚徒困境，使得非纳什均衡点成为稳定解，增强了集群的稳定性。

三、社会资本与产业集群的竞争优势

关于产业集群竞争的研究，大致可以划分为基于直接经济要素和基于非直接经济要素两类。基于直接经济要素的解释包括古典经济学派、交易费用学派、区域规划学派等研究分支，这些理论都来源于经济或管理理论对企业或者产业的集聚现象的研究(schmltz，hubert，nadvi，khalid，1999)，而基于非直接经济要素的解释试图从创新活力、企业关系、网络结构或者信誉成本等角度上对产业集群的竞争优势做出解释。社会资本通过影响直接和非直接经济要素增强产业集群的竞争优势，是产业集群提高产业竞争力的根源和本质，可以说社会资本是一个产业集群是否发挥集聚效应和竞争优势的关键，也是一个产业集群成熟与否的衡量标准。

(一)社会资本能够使产业集群具有交易成本优势，能够提升产业集群的竞争力

社会资本可以减小产业集群内企业的交易费用，如企业的监督成本、协调成本以及签约成本等，特别是在产品需求个性化、产品生产周期缩短、不确定性增加及生产技术复杂化的新情况下，企业集群逐步从资源共享型向知识型转变，社会资本的存在有利于企业间学习成本的降低，加强企业的竞争优势(李惠斌，杨雪冬，2000)。中国的信息呈现非规范、非透明、。集中控制的特殊结构，产业集群中企业间的协调主要通过企业家之间的正式或非正式的契约关系和人际关系、信任机制来实现；企业家主要通过关系网络、信任机制来降低、协调和控制成本。这些特点为社会资本提供了发挥作用的广阔空间。关系网络、相互信任、行为规范能够有力促进交易双方合作，降低交易费用，促进集群竞争优势的产生。萧·利佛默(livemore，1995)和瑞伯勒迪(rabellotti r，1995)的实证研究都支持了这一结论。

(二)提高合作能力，加强集群合作优势

依据经济学的观点，企业会因为依赖稀有资源、交换彼此资源、降低环境不确定性等等原因形成网络关系(吴思华，1992)；网络内的成员之间从事生产、销售、研发甚至财务等方面的分工合作则透过分工合作的方式寻求共同利益的最大化。社会关系网络、信任信誉等能够促进分工、加强合作，巩固网络关系，提高集群竞争优势。另外，创新集群是促进区域发展，提升创新能力和区域竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具，社会资本能够加快集群内知识扩散，促进创新集群发展从而创造集群优势。社会资本作为集群内企业间长期互动形成的、基于网络关系的信任与合作的能力，使得集群企业实现单个分散企业无法实现的群体合作优势，因而成为产业集群可持续发展的关键因素(李玉连，2006)。

(三)决定了产业集群无法复制和模仿的特性

这种特性是产业集群可持续竞争优势的原因(李玉连，2006)。由于企业在地理上的聚集根植于已经形成的社会关系网络，因此产业集群被一些学者看成是既有社会关系网络又有企业聚集的社会一地理统一体(becatfini，1990)。产业集群在形成、发展与演进过程中形成了不同的类型，这种不同主要来自于社会关系网络的差异。社会资本为产业集群中企业带来其他企业无法复制与模仿的竞争优势，换句话说，不同历史、不同社会形成的无形的社会资本存量差异使得产业集群难以复制和模仿。这也就是为什么机床业集群是在德国的斯图加特，网络业集群是在法国的巴黎森迪尔，时装业集群是在意大利的米兰、法国的巴黎、美国的纽约，而不在其他国家或者其他地区。所以，产业集群无法复制和模仿的特性是重要的竞争优势，也是可持续竞争优势的重要来源。

四、社会资本对集群创新机制的影响

创新是产业集群发展的重要因素，是产业集群持续竞争能力及优势的来源。一直以来，产业集群创新机制都是一个研究热点，大量关于社会资本与产业集群的研究都涉及到了社会资本对创新机制的影响。鉴于其理论价值和现实意义的重要性，本文将相关研究进行了专门整理综述，认为社会资本主要从以下三个方面对产业集群创新机制产生正面影响。

(一)社会资本能够促进创新机制形成

社会资本之所以对集群式创新机制产生影响，关键在于社会资本同人力资本、物质资本一样是一种财富，能带来经济效益。克拉克和珂佛(1997)的研究表明，如果对整个国家层面的诚信进行计量，诚信值如果上1个标准差，则会带来超过0.5个标准差的经济增长。对集群内企业来说，如果信誉好则能减少与别的企业间的交易费用，并且在其他方面形成合作，如果背信弃义则会招致其他企业的相同策略。因此，社会资本作为集群内企业间合作的一项收益或者作为不合作的一项机会成本，它的存在会增加企业在一次性创新博弈中合作与不合作的效用差，这有利于集群创新机制的形成。随着时间推移，一直保持合作的企业，其社会资本是逐渐增加的，社会资本的积累将越来越有利于企业合作创新机制的形成(李新安，2005)。

(二)社会资本促使产业集群创新活动顺利进行

产业集群所具有的社会资本与集群技术创新活动呈现出明显的正相关性(love jh，和roper.s，2001)。社会资本涉及的信任、规范等概念是集群内主体行为赖以发生的社会背景，信任关系作为重要的社会资本促进创新中合作行为的发生；规范则是为一般集群成员所接受了的行动的规律性或规则，加强创新活动的持续性。较高的信任水平和有效的规范能够降低集群内成员非正式交往的风险，减少机会主义发生的可能性，大量的专家、工程师、技术人员在拥有这类社会资本的地域上集中，以较低的信息成本实现面对面的交流，增加了新技术成果、隐含经验类知识的扩散速度，从而刺激了创新活动。

(三)社会资本能够促进集群内创新要素扩散，增强产业集群创新能力

创新要素包括知识、技术和信息等，社会资本创造一系列高端的组织原则，其作为一种机制把知识转换为大众可以使用的普通语言，有利于知识的扩散和溢出；建立在相互合作、相互依赖和相互信任基础上的相互关系，有利于技术、信息和新思想在集群内企业之间的传播和应用。社会资本可以克服由于组织根植性所带来的知识在企业内和企业间获取和传播的障碍，可以减少制度的距离和克服组织文化所带来的障碍，在社会资本和吸收能力的共同作用下，知识获取和转移会更有效率。另外，社会资本对集群内知识创造、知识转移和知识保护具有重要作用，可以有效提升产业集群的创新能力。

五、结论

从目前检索资料看，关于产业集群和社会资本的研究主要存在以下几个问题：(1)没有形成完整的理论体系。现有研究主要是在产业集群的相关研究文献中涉及到社会资本的概念和作用，从理论或实证上专门、系统地研究产业集群与社会资本之间关系的文献非常少。(2)社会资本对产业集群的积极作用已经达成共识，但是关于社会资本对产业集群的负面影响认识不够。社会资本具有锁定效应，锁定效应会限制某些产业集群的技术创新能力和产业网络的形成，并且形成产业集群升级的障碍，这方面研究很重要却非常不足。(3)基于社会资本的产业集群政策研究不足。尤其产业集群发展到一定阶段后，锁定效应将大于促进效应，这时候就需要外在制度和政府政策的引导，相关研究显得尤为重要。(4)受到社会资本理论本身的研究局限，产业集群中社会资本的研究也只局限于定性的描述，缺乏定量的分析。

针对以上这些问题，未来研究在重视产业集群内社会资本正面影响的同时，应该注意加强社会资本负面影响的研究，并且加强基于社会资本的产业集群政策及正式制度的研究。利用政策指引和制度约束，使社会资本更好地发挥对产业集群的积极作用，克服其消极作用。随着社会资本理论的不断发展完善，产业集群内社会资本的定量分析也会加强。同时，相信随着研究的不断深入，产业集群与其中社会资本的研究会更加系统完整，对实践发挥其更好的指导作用。