降低我国工商部门行政监督部门执法风险研究

摘要：工商部门作为一线服务部门不可避免的会遭遇到执法风险，内部行政监督部门需要时刻警惕存在的风险，并制定相应的管控措施。其中主要以规范行政执法办案权、行政许可权、干部任用、项目建设和大额资金使用的规范等几项尤为重要。

关键词：行政监督；执法风险

一、突出行政执法办案权的规范，着力防控执法风险

加强市场监管、查处经济领域的违法违规案件是工商部门的重要职责，防范执法办案过程中的廉政风险始终是预防腐败工作的重点之一。为此，该局重点采取了以下风险防控措施：一是严把立案关，以防止办案机构和办案人员趋利办案、有案不查、乱检查、乱办案等行为的发生。严格执行所有一般程序案件都由法制机构进行立案审查的规定。已立案的案件需销案的，也要经过法制机构审查。并实行案源实时报告制度，未按规定报告案源的，法制机构不予通过立案审查，对已掌握的案源不立案或不及时立案的必须向法制机构和分管领导报告并说明理由。二是严把网上案管关，以防止违反办案程序、擅自销案等现象的发生。在全系统研究开发和强力推行了网上行政执法案件管理系统，从案源到立案到归档，每个办案程序的相关文书资料证据等都要按“谁办案谁录入”的原则准确、及时、全面地录入案管系统。局领导和法制、纪检监察机构均可按权限进入系统，履行案件审核、审批、监督等职责，并通过网络随时随地查询、浏览和检查案件各个流转环节的工作进展情况，对案件办理情况进行全程跟踪监督。

二、突出行政许可权的规范，着力防控办照风险

工商部门行政许可工作主要是办理营业执照。过去曾有个别工商人员，因各种因素的影响，不严格按照法律法规办事，受到党纪或政纪处分，有的还受到法律的制裁。因此，为防范办照、办证过程中的廉政风险，该局重点采取了四项措施：一是坚持公开透明。按照《省工商局政务公开实施办法》的规定，将行政审批事项、依据、权限、时限、程序、收费标准和依据、举报电话等向社会公开。在公开的内容上坚持以公开为原则，不公开为例外，认真落实行政许可结果、行政处罚结果、享受优惠政策结果、服务承诺结果等“四公示”制度，自觉接受群众监督。在公开时间上，做到经常性工作定期公开，阶段性工作逐段公开，临时性工作随时公开。在公开方式上，因地制宜，因事制宜，选择网络、新闻媒体、设立公示栏、印发便民手册、设置电子显示屏和触摸屏等多种形式公开，切实方便群众知情、办事。二是推行网上行政审批和电子监察。以政府开展电子政务建设为契机，依托全省统一的电子政务网络平台，将工商机关行政审批项目在网上实现互联互通，使审批事项能够在网上办理，真正做到“一门受理，网上流转，全程监督，公开透明”。通过电子监察，加强对审批项目的实时监督，使整个审批流程公开透明，发现问题及时预警纠错。三是加强办证窗口规范化建设。强化注册办证大厅、市、县、乡（镇）行政服务中心工商窗口规范化管理。要求注册大厅必须做到一个“窗口”对外，实行一条龙服务；严格执行首问负责制、限时办结制、一次性告知制等制度；倡导引导服务、预约服务、跟踪服务等延伸服务事项。

三、突出干部选拔任用工作的规范，着力防控用人风险

由于工商部门实现省以下垂直管理，因此，做好选人用人风险的防控是该局十分关注的一项工作。主要采取以下措施把住“六关”：一是民主推荐关。实施公平公开的民主推荐制度，凡民主推荐票数未达到规定得票率的，不得列为考察对象。二是干部考察关。考察干部时坚持广泛认真听取群众意见；纪检监察干部参加干部考察工作，对考察过程进行监督；坚持群众公认的原则对民主测评中没有得到多数干部群众支持的不得作为提拔任用的对象。三是廉政审查关。人事部门对拟提拔使用干部在提交党组会研究之前书面函询纪检监察机构，由纪检监察机构对拟提拔任用的干部进行廉政审查，凡未经廉政审查或经审查廉政方面存在问题的，不予提拔重用，防止干部“带病提拔”。四是会议决定关。各级党组讨论决定干部任免事项充分发扬民主，一律采取无记名投票表决的方式作出决定。五是公示试用关。

四、突出项目建设和大额资金使用的规范，着力防控项目、资金风险

工商行政管理系统属垂直管理体制，系统较大，每年都有一部分项目建设和大额资金使用，该局重点采取了以下措施：一是坚持党组集体研究的原则。凡重大工程项目、政府采购项目、大额资金的使用都必须经党组集体研究决定，同时成立相应的领导小组，领导小组必须有纪检监察机构负责人参加，对决策过程以及执行情况实施监督。二是规范项目建设和资金分配使用行为。制定出台了《江西省工商行政管理系统基本建设管理办法》。对基本建设项目申报、审批及立项、基本资金管理、项目建设标准、项目工程招标、项目设计、项目开工审批、项目施工管理、工程竣工验收、项目建设财务管理、项目建设审计、项目建设档案管理等全过程进行规范。为加强省局对系统基本建设项目补助资金的管理，出台了《关于加强对工商系统基建项目补助资金管理使用的通知》。为确保专项补助资金分配的合理和公正性，省局成立了有纪检监察机构参加的专项补助资金分配领导小组，从制度层面上有效地防控了项目建设和资金使用风险。三是严格执行公开招投标和政府采购有关规定。坚持公开、公正、公平，防止暗箱操作搞私下交易；招投标结果在第一时间向全局干部职工公示，以接受群众监督。四是实行会计集中核算管理制度。省局近年来对内设机构及所属事业单位进行财务审计发现，个别单位财务管理不规范，为加强财务管理，防范财务风险，在全系统推行了会计集中核算管理制度，取消了省局机关和直属机构的会计岗位，由计财处对各单位的财务实行统一收付、统一核算、统一管理。（作者单位：江西财经大学）

参考文献

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