加强施工索赔管理 提高工程经济效益

摘要：承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。“中标靠低价,盈利靠索赔” 是许多承包商的经验总结。那么，从哪些方面进行施工索赔，如何成功的进行施工索赔，成为我们需要研究的问题。本文从索赔定义、产生施工索赔的原因、索赔的特征、索赔的依据等方面对索赔管理进行阐述。以提高我们企业的索赔管理水平，在施工过程中重视索赔管理，加强索赔意识，提高工程经济效益。

关键词：工程项目施工索赔索赔原因索赔依据

中图分类号：C93文献标识码： A

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。“中标靠低价,盈利靠索赔” 是许多承包商的经验总结。通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。

以下分别从索赔的定义、产生施工索赔的原因、索赔的特征、索赔的依据等方面对索赔管理进行阐述。

一、索赔的定义：

在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非己方的原因而遭受损失，按合同约定或法律规定应由对方承担责任，从而向对方提出补偿要求。

二、产生施工索赔的原因：

1、施工环境的多变性和特殊性

由于施工合同均在工程开始前签订,不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响。而一些工程项目规模大、技术性强、投资大、工期长,易受社会环境、经济环境、技术环境、法律环境的影响,使工程项目施工的成本和工期计划与实际存在差异。

2、施工合同的多样性和理解的差异性

由于施工涉及的合同种类繁杂多样,经常出现合同文件的不严谨、遗漏甚至矛盾,并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响,容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。

3、施工建设主体的复杂性和多元性

一个工程项目往往涉及很多单位,如业主、承包商、分包商、供应商、监理工程师等,各方面的社会关系、经济关系、技术关系复杂,容易出现一方失误而引发他方损失,进而引发经济纠纷和施工索赔。

三、索赔的特征：

从索赔的定义，可以看出索赔具有以下基本特征：

1、索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是进行合同管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包人可向发包人提出赔偿要求；也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。

2、只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。

3、索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。

四、索赔的依据

1、工程施工合同文件。工程施工合同文件是工程索赔中最关键和最主要的依据，工程施工期间，发承包双方关于工程的洽商、变更等书面协议或文件，也是索赔的重要依据。

2、国家法律、法规。国家制定的相关法律、行政法规，是工程索赔的法律依据。工程项目所在地的地方性法规或地方政府规章，也可以作为工程索赔的依据，但应当在施工合同专用条款中约定为工程合同使用的法律。

3、国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。对于工程建设的强制性标准，是合同双方必须严格执行的；对于非强制性标准，必须在合同中有明确的规定的情况下，才能作为索赔的依据。

4、施工现场记录报表及来往函件。监理工程师的指令；与业主或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工进度实况记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄影摄像；施工效率降低的记录等。工程施工合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证。这是承包人因索赔事件所遭受费用或工期损失的事实依据，它反映了工程的计划情况和实际情况。

综上所述，结合2007年版《标准施工招标文件》的通用合同条款规定，对引起索赔事件的原因及索赔目的进行划分总结如下，供大家在施工过程中参考，能够及时收集资料，提出相应索赔项目，实现工程经济效益。

1、由发包人风险引起的索赔，承包人可对工期进行索赔。属于发包人承担的风险有：异常恶劣的气候条件导致工期延误；

2、由发包人责任引起的索赔，承包人可对工期和费用进行索赔。属于发包人责任的有：施工中发现文物、古迹；监理工程师指令延迟或错误；施工中遇到不利物质条件；

3、由发包人原因引起的索赔，如对工期无影响，承包人可只索赔费用和利润；如对工期有影响，承包人可对工期、费用、利润同时提出索赔。属于发包人原因引起的索赔有：发包人延迟提供图纸；发包人延迟提供施工场地；发包人提供材料、工程设备不合格或延迟提供或变更交过地点；发包人更换其提供的不合格材料、工程设备、承包人依据发包人提供的错误资料导致测量放线错误；因发包人原因造成工期延误；发包人暂停施工造成工期延误；工程暂停后因发包人原因无法按时复工；因发包人原因导致承包人工程返工；监理人对已经覆盖的隐蔽工程要求重新检查且检查结果合格；因发包人提供的材料、工程设备造成工程不合格；承包人应监理人要求对材料、工程设备和工程重新检验且检验结果合格；发包人在工程竣工前提前占用工程；因发包人原因导致工程试运行失败；工程移交后因发包人原因出现新的缺陷或损坏的修复；因发包人违约导致承包人暂停施工。

4、只影响费用的特殊事件，承包人可对发包人进行费用索赔。如：发包人提前向承包人提供材料、工程设备；因发包人原因造成承包人人员工伤事故；承包人提前竣工；基准日后法律的变化；工程移交后因发包人原因出现的缺陷修复后的试验和试运行；因不可抗力停工期间应监理人要求照管、清理、修复工程；

五、结束语

在建设工程承包活动中，作为承包商的我们往往处于劣势。如招标文件的某些规定和合同的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上，而这些条款几乎都与索赔有关。同时这些规定使我们很难，有时甚至不可能成功索赔。但是我们仍要以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是我们企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，我们要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此我们应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可，从而保证我们的正常经济效益。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

参考文献：建设工程造价管理中国计划出版社

《标准施工招标文件》（2007年版） 中国计划出版社