新能源汽车产业投资实务

掌握新能源汽车部分核心技术是企业获准生产新能源汽车的条件之一。

由于新能源汽车产业的发展直接关系到我国节能减排工作大局，近年来，国家出台了一系列有关新能源汽车的规范性文件，为新能源汽车产业发展提供政策法律支持。

那么就目前来说，新能源汽车产业投资企业，在企业准入、产品准入以及参与政策资金补贴方面，应符合哪些条件和程序，同时应注意该领域存在的哪些法律风险呢，下面将结合新近出台的一系列政策，对这些问题进行分析介绍。

一、企业获准生产新能源汽车的条件

开发、生产新能源汽车的企业必须是纳入《车辆生产企业及产品公告》中的汽车整车生产企业或改装类商用车生产企业，或具备相应的设计开发、生产、产品一致性保证以及营销和售后服务能力，并建立相应的零部件采购体系，另外，新建汽车生产企业或现有汽车生产企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品的，应按有关规定完成项目核准或备案工作。

根据《汽车产业发展政策》，对于新能源汽车产业来讲，需进行备案的情况是现有汽车企业自筹资金扩大同类别产品生产能力和增加品种(包括异地新建同类别产品的非独立法人生产单位)。需要进行核准的有两种情况：一是新建汽车生产企业，包括现有汽车生产企业异地建设新的独立法人生产企业；二是现有汽车生产企业跨产品类别生产其他类别汽车整车产品。

除了上述原则性要求外，工信部《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》还分别从企业生产能力和条件、设计开发能力、生产一致性保证能力、产品销售及售后服务以及零部件采购管理等方面列出了更为具体的十七项审核条件。这些条件分为否决项和一般项，企业必须满足全部否决项的要求和五分之四以上一般项的要求。在这些具体条件中，企业应重点注意的有以下几点：

1、至少要掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三者之一的核心技术，并理解，享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等各系统的边界划分与接口定义等。对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权(至少包括设计更改权和使用权)；

2、进入正式生产阶段的产品还应当满足生产一致性要求，当企业的生产一致性保证能力(包括人员能力、生产／检验设备、采购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等)发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。

另外，需要注意的是，企业生产的新能源汽车产品必须经过工信部指定的中介机构检测合格，方可准入。

二、新能源汽车企业准入和产品准入的报批材料

目前，对于新能源汽车企业准入及产品准入的审查批准工作，已经从原来的国家发改委转由工信部负责。企业应按照工信部的要求报送审批材料。

(一)产品准入申报材料

1、生产企业基本情况的说明；

2、新能源汽车产品情况简介，包括对采用的新技术、新结构的原理的说明并附有关佐证材料；

3、《车辆生产企业及产品公告》参数；

4、《车辆主要技术参数及主要配置备案表》；

5、《车辆产品强制性检测项目方案表》；

6、检测机构出具的新能源汽车产品检测报告；

7、新能源汽车产品(包括整车及动力、驱动、控制系统)的企业标准或技术规范，以及检验规范(至少包括试验方法、判定准则、检验项目与样车对应表、路况及里程分配等)；

8、其他需要说明的情况。

产品处于起步期或发展期技术阶段的，还应当提交以下材料：

1、售后服务承诺(至少包括产品质量保证承诺，售后服务网络建设、对售后服务人员和产品使用人员的培训、售后服务项目及内容、备件提供及质量保证期限、售后服务过程中发现问题的反馈，整车和零部件(如电池)回收，以及索赔处理、在产品质量、安全、环保等方面出现严重问题时的应对措施等内容)；

2、对拟销售区域的说明，产品使用地省级工业和信息化主管部门关于示范运行区域、范围的批准文件。

对处于起步期产品，还要提供与拟使用单位签订的协议，使用单位车辆运行管理规定、使用数量说明。

根据工信部的2010年12月31日前适用的《新能源汽车技术阶段划分表》，目前处于成熟期的有：金属氢化物镍动力蓄电池混合动力乘用车、铅酸蓄电池混合动力乘用车、铅酸蓄电池纯电动乘用车和铅酸蓄电池纯电动商用车。其他类型的新能源汽车均处于起步期或发展期。

(二)企业准入申报材料

1、《新能源汽车生产企业准入申请书》；

2、新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明；

3、企业按照《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》进行自我评估的报告；

4、新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续；

另外，根据工信部的要求，已经获得企业准人的，如果新申请的新能源汽车产品的产品类别与已获得准入的产品类别不同时，应当再次提交企业准入申请材料。

三、目前与新能源汽车有关的各项政策补贴

(一)节能与新能源汽车示范推广财政补助

目前，在公交、出租、公务、环卫和邮政等公共服务领域率先推广使用节能与新能源汽车，并对推广使用单位购买节能与新能源汽车给予补助的试点城市有20个，分别是北京、上海、重庆、长春、大连、杭州、济南、武汉、深圳、合肥、长沙、昆明、南昌、天津、海口、郑州、厦门、苏州、唐山、广州。

根据2009年1月23日国家财政部、科技部联合的《节能与新能源汽车示范推广财政补助资金管理暂行办法》的规定，该项财政补助涉及的新能源汽车类型为混合动力汽车、纯电动汽车和燃料电池车，且须符合下列条件：

1、必须纳入工信部《节能与新能源汽车示范推广应用工程推荐车型目录》；

2、混合动力乘用车和轻型商务车与同类传统车型相比节油率必须达到5％以上，混合动力客车节油率必须达到10％以上；

3、混合动力汽车最大电功率比和节油率必须经具备资质的第三方检测机构依据GB/T19753-2005《轻型混合动力电动汽车能量消耗量试验方法》、GB/T19754-2005《重型混合动力电动汽车能量消耗量试验方法》等检测后确定；

4、生产企业对动力蓄电池等关键零部件必须提供不低于3年或15

万公里(以先到者为准)的质保期限；

5、汽车生产企业和动力蓄电池等关键零部件生产企业必须具备一定的产能规模。

中央财政对20个试点城市相关公共服务领域示范推广单位购买和使用节能与新能源汽车给予一次性定额补助。汽车生产企业须通过投标形式参与该项政策资金补助项目。

(二)“节能产品惠民工程”节能汽车(1.6升及以下乘用车)推广财政补助

根据财政部、国家发改委、工信部联合印发的《“节能产品惠民工程”节能汽车(1.6升及以下乘用车)推广实施细则》，自2010年6月1日起，国家对发动机排量为1.6升以下、已列入《车辆生产企业及产品公告》和通过汽车燃料消耗量标识备案，且综合燃料消耗量限值符合规定的燃用汽油、柴油的乘用车(含混合动力汽车和双燃料汽车)施行财政补助。补贴标准为人民币3000元／辆，由生产企业在销售时兑付给购买者。

申请该项节能汽车推广资格的企业须具有完善的售后服务体系，履行约定的质量及服务，同时须具有完备的产品销售及用户信息管理系统，能够按要求提供相关信息。

节能汽车生产企业首先要按照有关要求提出推广资格申请，经所在地省级发展改革委、工业和信息化主管部门、财政部门审核后，上报国家发改委、工信部、财政部。国家发改委、工信部、财政部根据申请情况组织节能汽车推广资格审查，确定并公告节能汽车推广目录。

(三)私人购买新能源汽车试点财政补助

2010年5月31日，财政部、科技部、工信部、国家发改委联合《关于开展私人购买新能源汽车补贴试点的通知》，确定在上海、长春、深圳、杭州，合肥五个城市启动私人购买新能源汽车补贴试点工作，试点期为2010年至2012年。

l、补贴方式：对试点城市私人购买、登记注册和使用(包括整车租赁和电池租赁)插电式混合动力乘用车和纯电动乘用车的，中央财政给予一次性补贴，补贴资金直接拨付给汽车生产企业，企业按扣除补贴后的价格将新能源汽车销售给私人用户或汽车租赁企业。

2、补贴标准：补贴标准按动力电池组能量确定，对符合条件的新能源汽车，按3000元／千瓦时给予补贴。插电式混合动力乘用车每辆补贴上限为5万元，纯电动乘用车每辆补贴上限为6万元。

需要注意的是，在试点期内，每家新能源汽车生产企业销售的插电式混合动力和纯电动乘用车分别达到5万辆的规模后，中央财政将适当降低补贴标准。

3、申请补助须具备的条件

新能源汽车生产企业申请该项补助资金须具备的条件包括：

(1)产品纳入《节能与新能源汽车示范推广应用工程推荐车型目录》，企业保证销售汽车与目录产品的一致性；

(2)纯电动乘用车动力电池组能量不低于15千瓦时，插电式混合动力乘用车动力电池组能量不低于10千瓦时(纯电动模式下续驶里程不低于50km)。动力电池不包括铅酸电池；

(3)汽车整车和动力电池等关键零部件生产企业具备一定的产能规模和完善的售后服务体系，对动力电池等关键零部件提供不低于5年或10万公里(以先到者为准)的质保，并承诺对整车和动力电池按一定的折旧率进行回收；

(4)汽车企业销售新能源汽车应向消费者提供按照有关国家标准规定的试验方法测定的产品性能参数保证：在纯电动模式下行驶的汽车30分钟最高车速、插电式混合动力汽车的最高时速，0-50公里／小时加速时间、最大爬坡度、百公里耗电量(工况法)、续驶里程(工况法)，电机类型和功率、动力电池类型及总储电量、充电(快充、慢充)方式和时间、车载充电机的功率和输入电压等。