公路建设项目后评价研究进展及展望

摘要 从公路建设项目后评价的发展、研究对象、内容和评价方法等方面总结了后评价工作的研究现状，并论述了各种评价方法的适用性。同时还提出有待进一步研究的问题，指出宜在评价内容、指标和权重的标准化研究、对新建公路项目以外对象的后评价研究及对于独立桥隧项目的后评价研究等方面开展进一步的研究工作。

关键词 建设项目后评价指标体系标准化

1 公路建设项目后评价发展

建设项目评价按基本建设程序可分为前评价、中评价和后评价三种。一般来说，前评价如项目可行性研究；中评价如项目实施过程中的各种检测、验收等均比较重视；但对项目后评价侧重视远远不够，对其评价的方法以及效果的研究皆处于一个相对较低的水平。世界银行从20世纪70年代初大规模开展投资项目的后评价工作，并形成一套完整的制度和方法。西方发达国家在项目后评价方面主要是针对国家的预算、计划和项目等进行评价，有评价的法律和系统的规则、明确的管理机构、系统的方法和程序。我国从80年代后期开展后评价研究，1990年1月交通部确定沪嘉、广佛、西三、沈大四条高速公路为国内首批公路建设后评价项目，各自先后完成了后评价报告编制工作，取得了初步的经验。1996年在总结以上后评价经验和成果的基础上，交通部正式颁布了《公路建设项目后评价工作管理办法》和《公路建设项目后评价报告编制办法》，使得我国公路建设项目的后评价工作开始程序化、规范化。

但公路建设项目后评价对我国公路建设投资管理领域来说还是新生事物，真正有效的、适合公路工程项目自身特点的后评价内容、指标与方法还不完善，对其概念的认识还在不断深入之中。本文总结国内外公路建设项目后评价研究的成果，并结合我国公路建设项目现状，对后评价的进一步发展提出预期，为我国公路建设项目后评价的进一步研究提供参考。

2. 公路建设项目后评价研究对象

根据交通部颁的《公路建设项目后评价工作管理办法》，要求对部分高等级公路项目、利用外资的公路项目、特大桥独立公路桥隧项目及部分指定项目开展后评价工作。从文献报道看，目前公路建设项目后评价对象主要集中在新建公路项目上，如我国第一批开展后评价的公路建设项目就是基于新建项目整体开展的。随着后评价研究的深入，也有开展对独立桥梁项目的研究、对桥梁加固项目的研究，这两方面的研究开展得较少。

另一方面，随着经济的不断发展，交通量持续增长，高速公路的拓宽改建显得十分必要。1997年起国内多条高速公路陆续开展了拓宽改建工程。目前国内外学者在公路建设项目后评价方面做了大量的研究工作，总结了一批有价值的成果，但对于公路改扩建项目的后评价甚少，目前基本未见报道。而桥梁拓宽作为公路改扩建工程的重点，具有较强的独立性，有必要针对公路改扩建项目中桥梁拓宽开展后评价研究。

3. 公路建设项目后评价内容

目前已开展的公路建设项目后评价内容主要包括目标评价、过程评价、效益评价、影响评价、持续性评价及综合评价。其中目标评价是分析建设项目建成后与预定目标的偏离；过程评价对项目立项决策、建设实施及运营管理全过程的系统总结与回顾，总结经验教训；效益评价是根据统计、预测数据对比判断建设项目的经济、社会效益；影响评价包括社会影响和环境影响，应根据有无对比原则，采用定量与定性分析相结合的方法进行判断；持续性评价则是通过项目实施前后将会产生的效益对比来评价项目目标持续运行下去的可能性和必要性。

从已有的后评价研究看，对于效益评价的单项研究较多，尤其是从经济、交通运营状况等方面评价项目的经济、社会效益。而对于其它方面的评价研究相对较少，大部是定性的评估，其评价指标体系也相对较为杂乱。

4. 公路建设项目后评价方法

后评价方法是进行建设项目后评价的手段和工具，需要根据建设项目的特点合理选择正确的后评价方法，它是保证后评价工作效果的基础。公路建设项目后评价中用到的方法很多，如于晓敏报道了用在层次分析法基础上引入可拓学基本理论，形成了可拓的层次分析法，建立了桥梁质量方面的后评估模型，有效的避免了传统的层次分析法大量试算工作，提高了评估效率。再如，徐岳课题组对桥梁加固项目的后评价作了详细研究，包括了环境影响、成功度综合评价法以评价桥梁加固后的综合效果等。辛侨对建设项目的后评价中的传统方法包括对比法、逻辑框架法、成功度法（打分法）、统计预测法、价值分析法等进行了深入的分析，指出其优缺点，同时将灰色理论引入到建设项目的后评价体系中，提出若干种指标。

对于目前在各种后评价研究中主要用到的方法简要介绍如下。

4.1对比法

对比法可分为前后对比和有无对比两种。简单的说，前后对比就是项目前期可行性研究、后期评估预测结论和项目的实际运行结果相比较，确定项目原定各指标的实现程度，并分析引起变化的原因。它是项目后评价中最基本的原则和最普遍应用的方法，体现在后评价中的各方面。前后对比的缺点在于不能辨析出非项目因素对项目的影响。实际上，一些项目实施后的效果并不仅仅是项目本身的效果和作用，还有项目以外多种因素的影响，不能得出真正的项目效果的结论。

有无对比指的是将项目实际发生的情况与若无项目存在下可能发生的情况进行对比。其重点在于分清项目作用的影响与项目以外作用的影响。该对比常用于项目的效益评价和影响评价。但无法确定无项目时可能发生的情况，只能采取一些方法去预测，即寻找一个类似的对照区或空白试验，有无对比法的缺点在于预测不进行项目建设的结果时其可信度较低。

对比法主要用于影响评价及效益评价。

4.2逻辑框架法

逻辑框架法（LFA）是一种设计、计划和评价的工作，将项目的目标及因果关系划分为4个层次（目标、目的、产出、投入），并由此形成3个垂直逻辑和水平逻辑关系（客观验证指标、验证方法和重要外部条件）。目前逻辑框架法已经成为国外后评价的主要方法。逻辑框架法主要用于目标评估。

4.3成功度（打分）法

成功度（打分）法是依靠对项目认识的经验，根据项目各方法的执行情况并通过系统准则或目标判断来评价项目总体的成功度。它是以逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心所进行的全面评价。即要根据项目建立一套指标体系，确定各指标的，然后根据进行对各指标专家打分，最后得到项目的综合得分。该方法的关键在于建立合理的指标体系以及对各个指标进行赋权。成功度法主要用于综合评价。

4.4 层次分析法

层次分析(AHP)法是经Satty建立的一种项目成功度综合评价体系的实用方法. 层次分析法是一种将定性与定量分析方法相结合的多目标决策分析方法。该法的主要思想是通过将复杂问题分解为若干层次和若干因素，对两两指标之间的重要程度作出比较判断，建立判断矩阵，通过计算判断矩阵的最大特征值以及对应特征向量，就可得出不同方案重要性程度的权重，为最佳方案的选择提供依据。对该方法的研究日前正方兴未艾。

层次分析法经过多年的发展，衍生出改进层次分析法、模糊层次分析法、可拓模糊层次分析法和灰色层次分析法等多种方法，并根据研究的实际情况各有其适用的范围。如张彬等人在层次分析中引入了最优传递矩阵的方法、改进层次分析法、模糊层次分析法和可拓模糊层次分析法都是基于判断矩阵不好确定的情况下，通过改进判断标度来帮助决策者更加容易地构造质量好的判断矩阵；灰色层次分析法则是将灰色系统理论和层次分析法相结合，使灰色理论贯穿于建立模型、构造矩阵、权重计算和结果评价的整个过程中。

层次分析法是一种综合评价方法，在公路建设项目的各部分内容均可采用此方法进行评价，其难点是评价指标体系的建立和权重的确定。目前已有的应用在指标体系选取方面差异很大。

4.5 模糊综合评判法

模糊综合评判法是对受多种因素影响的事物做出全面评价的一种十分有效的多因素决策方法，基评估过程可概括为：(1)建立影响评价对象的因素集；(2)对因素集中的每个因素进行评判，形成各因素评判的模糊子集；(3)确定各因素的权重集；(4)采用合适的评估模型进行模糊综合评价。模糊综合评判法用于各种领域，在项目后评估中只要能建立合适的指标集，就能对项目的目标、实施过程、效益、影响等各部分内容均进行定性评价。这一方法虽然适用性很强，但目前在公路建设项目评价中应用甚少，关键在于模糊子集的建立和权重的确定比较困难，目前也没有统一的或权威的因素集及权重集。

5.有待一步研究的问题

公路建设项目后评价研究虽然取得了较多的成果，但也存在很多问题需要进一步研究：

对于新建公路项目后评价内容、评价指标和权重的标准化研究

由于公路建设项目后评价研究起步较晚，目前还处于探索阶段。虽然《公路建设项目后评价报告编制办法》给出了后评价的基本内容和模板，但在实际应用中很多内容还是略有变化。而评价指标体系更是差异很大，行业中没有标准的或公认的指标体系，各类研究论文所提的指标也是层出不穷、变化多端。对于权重方面更是没有提及。相比我国在公路桥梁养护方面的评价研究明显落后，我国在桥梁养护规范中给出了明确的评价指标和对应的权重，有效地应用于工程实践，这些工作在项目后评价研究中值得借鉴。

对新建公路项目以外公路建设项目的后评价研究

随着我国交通体系的完善，新建公路会越来越少，而改扩建项目后越来越多，改扩建项目与新建项目对比有以下特点：①在不同程度上利用了原有公路资源，以增量调动存量，以较小的新增投入取得较大的新增效益；②原来已在运营的公路其状况还会发生变化，因此项目效益和费用的识别、计算较复杂；③建设期内建设与运营同步进行；④改建的方式、范围对项目效益存在明显影响。

由于改扩建项目的特点，对改扩建公路的后评价值得专门研究，尤其是评价指标(包括定性指标和定量指标)研究。

对于独立的桥隧项目的后评价研究

已有的评价基本上是针对公路建设整体项目的评价，而桥隧工程作为公路中的独立项目，尤其对于大型桥梁隧道项目，投资大，工期长，相对于公路建设整体项目有许多特殊的地方。对于这类项目的后评价，无法直接套用现有的公路建设整体项目后评价指标及方法，故非常有必要针对桥梁、隧道项目专门建立后评价指标体系，探索合适的评价方法。

6.总结

本文总结了我国公路建设项目后评价工作的研究现状，系统概括了后评价内容和方法，并论述了各种评价方法的适用性。最后提出有待进一步研究的问题，指出宜在评价内容、指标和权重的标准化研究、对新建公路项目以外对象的后评价研究及对于独立桥隧项目的后评价研究等方面开展进一步的研究工作。