中小高新技术企业知识产权战略研究

一、中小高新企业知识产权战略之理论基础

创新，是发展的动力之源，社会、经济的进步与发展本质上是创新发展，知识产权就是将创新的成果以权利的形式固定下来，使其在法律上受到保护。在全球一体化的新形势下，必须将知识产权的保护与运用上升至战略高度，实施知识产权战略。企业是创新的主体，是推动创新发展的中坚力量，特别是占据相当比例的高新企业，其发展与知识产权战略的实施唇齿相依。

（一）中小高新技术企业的界定

关于中小高新技术企业，目前理论界还未有形成统一的界定标准。从字面含义看，中小高新技术企业包含中小企业和高新技术企业两个子概念，也有学者认为是概念内涵中“量”和“质”的两个面，本文即从此角度出发对中小高新技术企业的概念进行分析。所谓中小企业（Small　and　Medium　Enterprises），是指与所处行业的大企业相比，在企业资产、经营范围、员工数量等规模上都较小的经济单位。中小企业的具体概念取决于其认定标准，由于不同地域、不同国家的不同发展阶段的经济发展水平有较大差异，认定标准难以统一。改革开放以来，我国中小企业赢得了广阔的发展空间，得到迅速成长和发展，无论是工业总产值还是税收比重等方面对国民经济的贡献率均高于大型企业。我国对中小企业的认定标准也经历了几次较大的调整，目前认定的国家标准为2011年国家工信部、统计局、发改委和财政部四部门联合出台实施的《中小企业划型标准规定》，该规定第四条对我国十五大类行业的划型标准做了明确详细的规定。技术创新之于高新技术企业，是其发展的基础和灵魂。高性能技术企业，简言之就是致力于技术创新和研发，从事高新技术产品生产与经营的知识和技术密集型企业。［1］25高新技术企业相对其他企业类型，有其特殊性，一旦被认定，便享有一般企业不具备的政策优势，故其认定标准和要求也较之一般企业更高。现行认定高新技术企业的政策依据为2008年颁布实施的《高新技术企业认定管理办法》，将电子信息、新材料、生物医药等九大类领域技术划定为高新技术范畴。综上所述，中小高新技术企业的基本含义可概括为以技术创新为基础，以科技人才为主体，在国家支持的高新技术领域内拥有一定自主知识产权，并在此基础上从事相关产品研发和生产销售的规模较小的经济实体。

（二）知识产权战略的内涵

战略，可被认为是具有统筹全局的系统性的策略和谋划。关于知识产权战略的定义，理论界有不同的认识，有人认为“所谓知识产权战略是权利人利用知识产权而取得竞争优势的策略和一系列措施”［2］，这是从知识产权作为无形资产的权利运用角度所作的界定。也有观点认为，“知识产权战略，是指战略制定主体通过加快推进与己相关的知识产权各项工作，促进自身总体目标实现的总体谋划”［3］5，这是从管理层面所作的解析。还有学者侧重功能目的性，将知识产权战略概括为利益主体为保障自身合法权益免受竞争对手的侵犯而利用相关制度所采取的策略和手段。［4］178上述观点均在一定程度上阐释了知识产权战略的内在特征。本文认为，可从三个不同视角对知识产权战略的内涵进行解读，即从静态理论角度，它是阐释知识产权制度在社会诸领域运行的一般规律的范畴；从动态运行角度，它是由规划、执行和评估等组成的一个动态系统；从权利属性角度，它具有超越于私权的特质，而具有能影响国家整体目标和企业经营目标实现的全局性和根本性，故而有对其进行战略考量的必要。［5］5综上所述，知识产权战略是利益主体为实现其长远规划目标、谋求最佳经济和社会效益，在知识产权制度和政策下，运用知识产权而采取的根本性策略和进行的全局性谋划。

（三）企业知识产权战略的特征

1．全局性与长远性。企业知识产权战略，是企业在知识产权制度的指引下，通过对当前及未来一定时间内的经济形势、市场状况及发展趋势进行宏观动态的把握，基于对自身及同行竞争主体的经济实力、科技能力、知识创新和人才状况等有基本了解和掌握的情况下制定的，指引企业进行技术创新和知识产权工作的原则和方案，该原则和方案在相当长一段时间内为企业发展和总体目标实现发挥总体谋划和指导作用。

2．法律性。企业知识产权战略是国家战略体系不可或缺的一部分，其运行和实施必然置于国家相关法律制度的框架之内。企业的技术创新和智力成果必须经过国家知识产权部门依法确认才能成为其权利，并由此免受其他市场经济主体的侵害。故企业知识产权战略具有法律性，受到知识产权法律制度的约束，同时也得益于制度的保障。

3．动态性。企业知识产权战略是对企业知识产权工作的总体规划，在企业内部统一执行，并作为企业应对外部竞争、获得生存与发展的策略，具有动态性与可执行性。企业知识产权战略固然具有一般战略的宏观性与指导性，但它绝非静态不变，战略的实施与运用是其存在的灵魂，它的具体措施和策略影响着企业知识产权从无到有，再到转化应用及权益最大化的整个过程。

二、企业知识产权战略模式的分类与选择

鉴于不同理解，可以从多个角度对企业知识产权战略模式进行划分。本文从商业运作方式以及技术发展阶段两个角度，分别对企业知识产权战略模式类型进行分析，为中小高新企业知识产权战略模式的选择提供参考。

（一）从商业运作方式，分为进攻型战略、防御型战略及攻防结合型战略

1．进攻型战略

进攻型战略模式表现为企业对知识产权的运用采取充分主动性，对内表现为积极进行技术创新与自主知识产权的研发，对外进行知识产权的转化应用以及由此创造的利益最大化。此类战略模式主要适合自主创新能力强，在市场竞争结构中处于优势地位或垄断地位的企业，如少数大型企业集团。知识产权独占（排他／一般）许可或转让，知识产权投资入股、知识产权成果产业化等战略是进攻型战略模式在具体实施中的重要类型。

2．防御型战略

防御型战略模式与进攻型模式相对应，对自主创新和知识产权的研发上相对趋于保守，主要表现为模仿创新和排他使用。实施防御型战略的企业通常在自主创新能力和技术研发人才资源等方面比较匮乏，较少进行原始创新，以我国众多中小企业最为常见。此类知识产权战略模式在技术创新上以模仿和追随领先技术为特点，在知识产权的开发和利用上通过绕开和回避大型企业集团构筑的知识产权壁垒，以避免因知识产权侵权而产生的诉讼风险和争讼费用。

3．攻防结合型战略

所谓攻防结合型战略，是将进攻型战略和防御型战略结合使用的模式类型。一方面中小高新技术企业一般都具备一定的技术基础和创新能力，在细分市场领域内有一定的市场价值和影响力；另一方面，这些技术一般又不能占据行业内的核心技术地位，不能与大型企业全面抗衡。故而，攻防结合型战略必然成为我国大部分中小高新企业知识产权战略的首选。

（二）依企业技术发展阶段，分为技术领先型企业知识产权战略和技术追随型企业知识产权战略

1．技术领先型企业知识产权战略

技术领先型企业指的是“以主动开发具有领先性的先导技术、关键技术、核心技术、基础技术为目标，力图凭借领先的技术占领市场和控制市场，以获取高额垄断利润”［6］6的技术创新型企业。技术领先型企业通常具有强大的研发力量和较深厚的技术储备，在人才、市场及科研力量等生产要素方面都具有领先于行业的特点。这类企业一般以跨国公司、行业中的龙头企业，以及部分在细分市场占优势、技术成熟度较高的大中型高新技术企业为主。技术领先型企业在知识产权运作实践中，通常以进攻型知识产权战略为指导，因其着重于原始创新和自主创新，较一般企业而言面临着新技术研发、新产品市场开拓、竞争对手联合抵制等一系列风险，以及为此支出的高额成本。因此技术领先型企业知识产权战略的内容主要包括：知识产权开发与保护、知识产权实际运用与风险防御机制的建立等。

2．技术追随型企业知识产权战略

技术追随型企业是在技术创新特征上与技术领先型企业相对的企业类型，它是指企业在对现有领先技术进行市场调查和分析的基础上，对领先技术及其市场化产品的空白和缺陷进行改进和完善，以实现对领先技术的追赶，从而在市场中获取一定的竞争优势和市场地位。技术追随型企业又可理解为技术模仿型企业，二者在创新的本质特征上是一致的，即均不以追求率先发明新技术、开辟新市场为目标，而是在新技术和新市场的基础上进行学习和模仿，是一种学习性创新和模仿式创新。技术追随型企业与技术领先型企业相比，无论是从人才、资金、技术、研发实力，还是从企业战略选择、发展规划等方面均有较大差异，一般缺乏开发具有自主知识产权核心技术的能力和实力，我国众多中小高新技术企业都是此种类型。技术追随型企业在知识产权实践中通常以防御型或攻防结合型战略为指导，既可弥补企业在自主研发能力上的先天缺陷，还能避免高额的技术研发投入和风险。因此，技术追随型企业的知识产权战略模式的构建更多地侧重于对现有技术利用和对他方知识产权的获取和利用，以及在知识产权的实施过程中对可能的侵权风险的防范等方面。［7］上述两种类型划分实际上是从同一问题的两个方面出发，对企业知识产权战略的分类来源和选择依据进行阐释，由此总结出我国中小高新技术企业在制定知识产权战略时，要综合考量各方面因素，选择符合自身发展特点，能够助推市场竞争力提升的战略类型。

三、我国中小高新技术企业知识产权战略制定的因素考量

鉴于我国中小高新技术企业在国家经济和社会发展中的地位，结合其当前在发展中存在的问题和缺陷等诸因素，在制定和实施知识产权战略过程中需谨慎思考和衡量。

（一）确立明确的战略原则和目标中小高新企业相对于其他企业类型，有其特殊的成长环境。一般来说，中小企业在发展初期，各方面条件尚不成熟，受制于资金和人才两大短板

，薄弱的技术创新能力和欠缺独立产权的技术和产品依然是制约企业发展的瓶颈，但另一方面又具有大型企业无法比拟的高度创新灵活性和信息反馈能力，在敢于承担风险方面比大型企业更具优势。为此，我国中小高新企业在知识产权战略的布局考量中应首先明确确定把握市场和政策、重视合作和共赢等基本原则，以获取最大经济效益、促进企业良性循环发展为总体目标，制定适合企业自身，同时适应市场的知识产权战略。

（二）认清知识产权战略实施的环境

实施知识产权战略是企业提高竞争力、适应市场竞争环境的重要砝码。但由于不同的区域范围、时间阶段和行业领域，企业生存和发展的内外部环境存在差异，都会直接影响战略模式的选择，因此，事先了解和掌握企业所处的内外部环境是非常必要的。从国际形势看，当前发达国家无不通过知识产权相关制度来推进本国企业知识产权战略的实施，以强化对本国企业知识产权的重视和保护，这使我国企业面临着国际知识产权贸易壁垒和贸易进攻的严峻形势。在国内，国务院颁布了《国家知识产权战略纲要》，明确规定到2020年要把我国建设成为知识产权水平较高的国家。该纲要不仅在国家高度确立了知识产权的战略地位，同时为全国范围内企业战略的制定提供了指南和制度基础，创造了良好的实施环境。总之，在国内外机遇与挑战并存的形势背景下，我国中小高新技术企业要审时度势、紧抓机遇，大力推进知识产权战略建设．

（三）依据企业发展阶段和特点选择合适的知识产权战略

企业在不同发展时期，其特点和需求会有所不同，具体实施的知识产权战略也应有区别。在中小高新技术企业的起步期，企业的经济实力、技术和风险承受能力都较弱，知识产权策略首先要解决的问题是预防和避免陷入同行企业的恶性竞争，以避免或减少损失；其次要通过外部技术的吸收和引进，积蓄创新要素和研发力量。此阶段宜采取较为保守的知识产权战略，如技术追随型战略。在成长后期及成熟期，企业要转变战略目标，以加强自主研发、提升自主创新能力和水平为抓手，形成知识产权作为无形资产对企业发展的持续推动力。总之，我国中小高新企业应依据各个发展时期的技术定位、市场定位和产业定位，统筹各方因素，以全局性和长远性的视角对知识产权战略进行规划，制定合乎理性、具有可操作性的战略方案。

（四）根据市场变化适时调整知识产权战略

市场的瞬息万变及技术创新的特点决定了企业知识产权战略不是经久不变的。企业知识产权管理部门需与其他各部门相互协调、有效沟通、信息共享，密切掌握市场最新动态和变化发展趋势，及时得到市场信息反馈，在分析预测市场信息的基础上，及时制定和适时调整切合市场需求的知识产权战略，才能在执行的过程中不背离市场规律而得以有效落实，也才能成为企业的强大动力与支撑，使企业在市场竞争中立于不败之地。

四、结语

我国国家知识产权战略强调提升企业的自主创新能力，目的是要求企业通过创新拥有专属权利的技术和产品，实现科技引领发展、创新驱动发展。对于以技术与知识人才为生存基石的我国中小高新技术企业而言，尽管其在技术进步和知识产权方面有了很大发展，但自主知识产权和关键技术拥有量太少、知识产权战略意识薄弱和管理体系不尽完善仍是当前存在的突出现实问题。面对国内外严峻的竞争形势，企业知识产权战略必须摆在突出位置，其制定和实施，将成为企业应对国内外市场竞争形势发展的必然选择，也是助推企业实现跨越式发展的必要途径。

作者：刘文娟 单位：湘潭大学