装备制造过程中NCR的分类、报送和批准

中图分类号：TH 文献标识码：A 文章编号：1007-0745（2013）09-0320-02

摘要：本文通过在设备监理过程中实际NCR的处理过程，介绍了NCR的分类界定、报送和审批的过程，并对这一过程进行了实例分析说明。

关键词：设备监理NCR不符合项

1.前言

随着我国装备制造业的蓬勃发展，安全和质量保证体系的建立势在必行。不符合项（NCR）管理作为装备制造过程中的一项重要管理内容，始终是质量保证体系的关键环节，也是装配制造过程可追溯性的重要内容。

目前我国尚未出台相应法律法规，详细阐述对不符合项NCR的识别、分类和控制原则，导致诸多重大装备运营单位和装备制造商对不符合项的识别、分类和控制不能达成共识。不符合项管理的混乱不仅影响装备制造商的生产运行、拖延制造进度，而且不利于质量保证体系的建立、有效运行和持续改进，甚至可能为重大装备带来质量和安全隐患。

2.不符合项的定义

我国核安全法规？核电厂质量保证安全规定？（HAF003）对“不符合项”给出了如下定义：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。即：借助于“物项”得以宏观表现的缺陷称之为“不符合项”。其本质在于是否符合如下的因果关系：

a、制造过程中所表现出来的设备、零部件或产品性能的缺陷；

b、设计文件、图纸的缺陷或工艺、管理程序方面的缺陷。

导致结果：物项的质量变得不可接受或不能确定。

可见，如果只满足原因条件，而并未造成“物项的质量变得不可接受或不确定的”的结果或者在造成这一结果之前及时发现并更正，则不能称之为“不符合项”。同时，如果有结果产生，必然就产生了不符合项。

3.不符合项分类

I类：指违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，但可按照经过批准的原有的标准、图纸、规程进行返工的不符合项。

II类：指违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，但可按照经过批准的原有的标准、图纸、规程进行修理的不符合项。

III类：指涉及下列情况之一时定为第III类不符合项。

a、违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理或照用的不符合项。

b、违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，必要时需要征求设计单位意见按照用或报废（包括退货）处理的不符合项。

内部不符合项：不违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，但违反自身内部标准的不符合项。

为了便于对不符合项做出准确的分类，本文就某项目中各个合同方之间的关系和文件管理流程进行了论述。

用户：ENDUSER简称EU

总承包商：GENERAL CONTRACTOR 简称GC

一级分包商：SUBCONTRACTOR 简称SC

二级分包商：UNDER SUBCONTRACTOR简称USC

装备制造商： MANUFACTOR 简称M

设计方：DISIGNER简称DG

4.合同关系及文件路线（如下图）

项目要求文件的传递路线是由上向下逐级进行传递的，即从EU逐级最后传递至M， 但是文件的批准过程（如NCR的批准认定过程）并非像合同关系那样简单，存在多种情况，见下图。

实线为文件报送审批过程，虚线为通报过程

可见，对于由制造商报送给买方进行批准的文件，根据文件内容和重要程度的不同，可以分为A、B、C、D四种情况。

不符合项NCR的分类和报送必须以合同关系为“立足点”逐级报送。如：M与USC关系中，M为装备供应商，USC为买方；M与USC和SC关系中，USC既是M的买方，又是SC的装备供应商。而DG的位置比较特殊，他只对GC负责，但是有权对SC报送的技术文件进行审批，包括NCR。就是说，当SC发生技术问题后，既要报送合同方GC又要报送DG进行审批，而GC在得到DG对技术文件审批报告后，方可对SC报送的技术文件进行批准。

为了说明文件报送和审批的线路流程，以“II类不符合项”为例进行说明。当M违反了USC采购文件要求，但可按照经过批准的原有的标准、图纸、规程进行修理的不符合项，M必须向买方USC报送II类不符合项；而USC是否向其买方SC报送II类不符合项取决于“是否违反了SC的采购文件要求”。若没有违反SC的采购文件要求，仅是偏离了USC的内部标准或文件规定，那么可以将该不符合项视为“USC内部不符合项”，由USC按照其内部程序的规定自行处理。反之，USC必须向买方SC报送II类不符合项；同理，SC是否向其买方GC和设计方DG报送II类不符合项取决于“是否违反了GC的采购文件要求”。若没有违反GC的采购文件要求，仅是偏离了SC的内部标准或文件规定，那么可以将该不符合项视为“SC内部不符合项”，由SC按照其内部程序的规定自行处理。反之，SC必须向买方GC和设计方DG报送II类不符合项；此种情况下，GC必须报送NCR给用户EU。每次的报送过程都是一个批准过程。

根据文件报送和批准的路线图可知：对于违反买方认可文件所产生的不符合项，其报送应满足“谁认可谁批准”的原则。任何一个对文件认可的合同方均有批准的权限，同时也有否决的权限，要求供货方进行NCR的升级。在NCR没有得到上级用户的批准关闭前，项目必须处于等待状态。但用户无义务对供货方的内部不符合项进行批准，若其想获取该类不符合项的审查批准权限，应在合同中加以明确。这种情况下，文件批准关系将由A升级为B，B升级为C，以此类推。

5.结论

可见，产生不符合项NCR是违反买方采购文件或认可文件，同时产生物项缺陷的充分必要条件。其中“违反买方采购文件或认可文件”决定了该不符合项NCR报送审查批准的权限，“物项得以宏观表现的缺陷”决定了该不符合项的分类。

完成批准程序的不符合项NCR报告，应该放入装备制造过程质保文件，按照合同预定的条款予以提交和保存，作为产品质量追溯的重要依据。

作者简介：鲁绍全，男，河北固安，1971.06.06，石家庄纽力克新能源科技有限公司，注册机械工程师，研究方向：设备监理。