美国:科技统计举足轻重

美国十分重视依靠科技保持和巩固其世界头号大国的地位。在有效地调整科技政策，使科技更好地为发展经济服务的过程中，科技统计调查和咨询起到了非常重要的作用。可以说，高质量的科技统计调查、统计分析已成为美国政府以提高国家经济竞争实力为目标来制订科技政策的重要依据。

多种途径获取科技统计数据

美国是典型的分散型统计体制，没有一个全国性的统一统计机构，各种政府统计都是分散在联邦政府各个有关部门内进行的。美国科技统计由美国国家科学基金会（NSF）中的科学资源研究处（SRS）负责，其数据搜集网络主要由以下四部分构成：私人企业的R&D活动调查，美国商务部普查局实施的技术创新调查，美国教育部统计中心提供的美国教育情况、大学研究与发展情况数据，国家科学基金会负责的政府部门科技活动统计。此外，还有其他少量有关数据由各州政府提供，有关专利、贸易等方面的资料则需通过有偿的渠道买入。这些数据最后由科学资源研究处统一汇编整理。

具体来说，目前美国的科技统计指标主要分为两大类：一是科技投入指标，覆盖政府和企业，提供有关研究与发展支出、项目、人员的基本数据；二是科技产出、影响和过程指标，具体包括出版物及引用、专利、技术创新、技术贸易、公众对科技的态度及理解程度等方面的数据。以上两大类指标数据来自科技统计的不同部分，其数据采集方式也各有不同，具体包括以下数据采集方式：

从联邦政府各部门在工作时积累的数据中直接提取。最典型的是“移民科学家和工程师统计”，美国移民局在工作中会记录全部移民的个人资料，只要把其中有关部分抽取出来略加编辑就可以得到所需数据。

借助于其他联邦政府部门开展的统计调查活动取得自己所需的数据。如果调查对象不在美国国家科学基金会管辖范围内，科学资源研究处可能无权直接进行调查，或者如果科学资源研究处需要的数据不多，就不值得开展独立的调查。在此情况下，有必要委托其他部门，在其调查统计中加入一些科学资源研究处需要的项目即可满足需求。典型的例子是“全国职业人员调查”，该调查是劳动部为了解全国职业状况而进行的，科学资源研究处通过部分出资即可从中取得有关“科学和工程”职业的数据；又如“高中后教育普查”数据，就是通过将其纳入到国家教育统计中心的普查工作中获得的。

与其他联邦部门进行联合调查。这种情况下，双方需要相互配合，共同完成调查的组织和实施工作，然后满足各自的数据需求。如“产业界研究与开发活动调查”是人口普查局和科学资源研究处订立“部门间协议”进行的联合调查。

以合同方式，委托一些研究机构或私营调查公司进行调查。这类调查所占比重最大，每一笔合同都要经过公开招标和同行评议，但中标单位还是有一定程度的集中。对委托调查，科学资源研究处一般要自己做抽样核查，以核实承担单位完成的调查结果的可靠性。

以科学资源研究处的人员力量为主进行的调查。此类调查非常少，近年来只有“联邦政府资助的大学、学院和非营利研究所调查”，但一些数据处理工作仍是委托一些民营调查机构完成的。

美国科研实力国际地位如何

要了解美国科技的总体状况，可查《美国统计年鉴》的section16：science and technology部分，共有25张表格，包括R&D经费投入、科技人力资源情况、航空航天科技活动等指标数据。但是年鉴数据只是给出了美国科技状况的一个宏观概览，如果需要追踪更加细化的指标和数据，就要利用《科学与工程指标》（Science and Engineering Indicators）。与统计年鉴不同，该出版物的内容主要是以报告形式呈现的，是在对所搜集数据做一定处理分析之后得到的结果。

《科学与工程指标》由美国国家科学基金会编辑，自1973年起每两年出版一次，内容包括科学与工程的数据指标及相关报告，还有科技政策专项分析，是反映美国科技发展状况最详细的报告，而且其中还提供了很多历史纵向比较数据，便于读者了解美国科技发展的中长期趋势。目前它的用户覆盖非常广泛，包括政府、企业、大专院校、非营利组织、专业团体等。

笔者以《科学与工程指标2010》中“综述”一章作为切入点，引用部分数据和图表介绍美国和其他国家科技发展的情况。在“综述”一章中，美国国家科学基金会侧重以国际对比的方式表现美国在全球科技和研发领域的水平和地位高低，这种对比主要体现在研发支出、研发支出占本国GDP的比重、研发产出（期刊论文和专利）等几个方面。

美国一直是、当前仍然是R&D研发支出的头号大国。2007年美国研发支出达到3690亿美元。欧盟保持与美国大体同等的态势，R&D支出为2630亿美元，但亚洲主要国家研发支出的上升势头也不容小觑，2007年达到3380亿美元，已经超过欧盟，与美国的差距也正在迅速缩小（见图1）。2007年，全世界研发支出最大的五个国家分别为美国、日本、中国、德国和法国。

日本、韩国研发费用占GDP百分比均超美国。图2提供了“研发费用占GDP百分比”这一指标的国际比较结果。可以看到，美国并不是水平最高的国家，日本、韩国在这一指标上的水平均在美国之上。动态看，1996年～2007年间，美国和欧盟在这一指标上表现得比较稳定，而在许多亚洲国家如中国、日本、韩国，此指标则一直处于上升通道，尤其是韩国和中国，在迅猛的经济增长支持下，其提高幅度十分显著。到2007年，日本的研发费用占GDP百分比已达到3.4%，韩国更是达到了3.5%（见图2）。

论文产量美国相对优势有所下降。图3显示，欧盟和美国的学者贡献了世界上大部分的科研论文，其中欧盟更在美国之上。但从动态来看，在亚洲科技产出大幅上升的背景下，欧盟和美国的相对优势有所下降，所占比例已从1995年的69%下降到了2008年的59%，下降的这10个百分点主要转移到了亚洲：过去的十几年间，亚洲在世界科技论文总数中所占的份额由14%上升到了23%。进一步看，亚洲占比上升的主要动力是中国，中国的科技论文以年均14%的速度增加，从1988年到2008年，科技论文总数从占世界的1%上升到8%左右，而到2007年，中国的科技论文总数已经超过了日本（见图3）。

中国人民大学统计学院教授高敏雪：科技是第一生产力，对于一国发展的重要性无需更多强调，由此就凸显出科技统计的重要性。总体看该文有两点值得关注。第一是美国科技统计的组织模式——如何利用各种途径搜集有关研究与开发及其他科技统计数据，这方面对于中国有借鉴意义；第二是主要科技统计数据的国际比较，以寥寥数表、有限的文字，为我们勾勒出科技研发投入、产出的国际格局：美欧一直处于领先地位，但亚洲作为后发者追赶迅速。