我国西部地区跨国公司研发投资的效应分析

近几年来，许多跨国公司将研发机构设立在了我国的西部地区。据不完全统计，世界500强中已有80多家企业在我国西部地区投资或设立了研发机构。其中在四川和重庆两地直接投资的企业就有57家。微软、康柏、安然、壳牌、国际金融公司、英国商联保险等10多家著名的跨国公司与西部地区签订了投资研发协议。可见跨国公司越来越重视我国西部地区这个资源丰富且具有极大潜力的市场。鉴于跨国公司加强对我西部研发投资的现实情况，以及我国加快西部地区外商投资的国情，跨国公司对我国西部的研发投资成为值得重视的课题。

一、跨国公司在西部研发投资的现状分析

1、跨国公司研发规模增长迅速。跨国公司在西部地区研发投资始于20世纪90年代，目前在我国西部的研发经费已达82687万元，研发项目达到463项，从事研发的科学家和工程师达到2580人，设立的研发机构已经达到近200家。跨国公司在西部的研发机构数量的具体增长情况如表1所示。

2、研发投资本地化水平偏低。研发机构的本地化水平可以用3个指标来衡量：(1)独立强度：即独立型研发机构占全部研发机构的比重。(2)边际独立倾向：即新增加的独立型的研发机构占新增加的研发机构的比重。(3)人才本土化指数：即外资研发机构中的本土人才占研发人才总数的比例。首先从独立强度来看，对跨国公司在西部设立的100多家研发机构的抽样调查统计表明，其中只有25％的研发机构为独立法人机构，采用控股或独资的形式；另外75％的研发机构为非独立法人机构，独立强度仅25％，远低于发达城市如广州的60％、上海的42％、北京的37％。其次，在边际独立倾向方面，从2005～2007年跨国公司的研发投资区位分布来看，其中长三角经济圈为42％，环渤海经济圈为22％，珠三角经济圈为18％，东北地区9％，西部地区8％，可见西部地区的边际独立倾向仅为8％，明显低于我国东部地区。最后，从人才本土化指数来看，目前西部地区的跨国公司大部分采取直接引进母公司技术人员等方式，所以人才本土化指数较低，当然，西部地区跨国公司人才本土化的趋势正在迅速的增长。

3、研发投资动机较为明显。通常情况下，跨国公司到海外进行研发投资的动机可以分为三类：一是通过技术本土化，支撑其在当地的生产经营活动，扩大市场份额；二是充分吸收和利用东道国的人才及其它技术资源；三是跟踪或获取东道国的相关技术。通过对西部地区的部分跨国公司研发机构进行研究，笔者发现跨国公司在西部研发投资的动机较为明确，最主要的是为了维持技术优势、抢占市场份额，快速占领我国西部地区这个潜在的巨大市场。

4、研发投资方式灵活。跨国公司研发投资的方式，按其资金注入方式可以分为直接投资和间接投资：按海外研发机构的性质可以分为独资形式和合资形式两种：按海外研发机构建立的方式则有新建、跨国并构和跨国战略联盟3种形式。跨国公司在西部的研发投资，从其方式来看，具有多样化的特征：(1)建立独立的研发机构，这在美国跨国公司的研发投资中比较常见；(2)与中国的大型企业特别是大型国有企业合作建立研发机构；(3)与中国的高等院校和科研机构合作建立研发机构。

二、跨国公司在西部研发投资的双重效应分析

跨国公司在西部地区的研发投资，必将对西部的经济发展产生一定的影响。而研发投资对西部经济的效应又可以大致分为两个部分，即正面的促进效应及负面的抑制效应。

(一)跨国公司研发投资对西部地区的正面效应

跨国公司在西部研发投资产生的正面影响可大致归纳为以下几点：

1、促进资金向西部地区集聚，优化西部地区研发投资结构。跨国公司研发机构的设立需要母公司投入大量资金予以支持，包括从研发机构的开办费用到研发活动的支出。这些研发机构带来的充裕研发资金补充了西部在研发资金上的缺口。2004年统计数据显示，西部地区的外资企业研发机构经费支出达8.27亿元，占全西部地区大中型企业研发经费总支出的51.62％。由此可见跨国公司研发投资是西部研发资金的重要组成部分。另外，跨国公司在我国西部地区研发投资带来的最新技术，研发项目选择的科学性、研发管理的规范性等都为西部优化研发投资结构起到了很好的借鉴作用。

2、产生技术外溢，提高西部地区的科技水平。跨国公司研发机构在我国西部的发展必将产生创新技术的“外溢”，从而提升我国西部的科技水平。一方面，跨国公司来我国设立研发机构，直接引入了世界最先进的技术，通过产业的前后关联，提高我国西部地区配套企业的技术水平；另一方面，跨国公司通过与中国企业、大学或研发机构合作设立研发机构，把他们最先进的知识、技术和研发经验带入西部地区，促进我国西部整体科技水平的提高。此外，跨国公司研发机构在研发过程中与当地的科研院所和企业进行合作时，难免会有一些技术信息外溢，这些技术信息或隐性知识(tacit knowledge)将大大增强西部本土的研发实力。有研究表明，在跨国公司中央实验室和其海外研发分支机构间，技术和知识是相互流动的，这种相互作用将使东道国研究与开发产业长期受益。

3、为我国西部地区留住、培养高素质的研发人才资源。跨国公司研发机构具有培养高级技术人才和管理人才的良好环境。跨国公司在我国西部的研发机构以其优越的科研条件、较高的薪酬水平、富有挑战性的前沿课题等，为我国西部间接地聚集国内外优秀人才。这些人才在为跨国公司服务的同时，获得各种培训及再教育的机会，学习到了外国先进科学技术、研发管理经验，并增强了市场意识，整体素质大大提高。此外，由于跨国公司研发机构还与当地的科研机构和高等院校建立有合作联系或联合培养高等研究人才的计划，跨国公司的介入必将大大增强这些人才培养机构的实力，提升西部的相关人才素质。

4、完善创新体制，增强西部地区的创新活力。跨国公司以各种形式在我国西部地区设立研发机构，如欧美独立式的研发机构，日韩具体业务部门或企业内部研发部门等，使得西部科研机构的发展面临着激烈的竞争，这将在一定程度上推动我国西部地区的科研机构改革和体制调整，从而完善我国西部的创新体系，而且必将增强西部地区的创新活力。跨国公司在我国西部的研发投资，可以完善我国西部地区的创新体系。跨国公司在我国西部设立研发机构，开发世界领先的技术和产品，势必给长期不重视研发的西部本土企业造成一定的压力，迫使他们重视技术进步和创新。增强自主创新能力，不断开发和掌握拥有自主知识产权的核心技术和品牌产品。

5、吸引外商投资，加快对西部地区的产业升级。研发投资是国际投资的重要组成部分。随着世界经济一体化和科技全球化的发展，研发投资在国际资本流

动占越来越重要的地位，所以跨国公司的研发投资对外商直接投资具有极大的促进作用。近年来，我国西部利用外资的数量也急剧增加，研发投资是重要的诱因。自90年代末至今，跨国公司对我国西部研发投资主要转向制造产业、技密型产业以及需用高科技改造的传统产业，这些正是我国西部产业结构升级中提倡大力发展的产业，促进了我国西部产业结构的升级。

(二)跨国公司研发投资对西部地区的负面效应

“跨国公司不是慈善家也不是吸血鬼，而是以赢利为目的的企业。”这句话表明，跨国公司在西部的投资不是以推动西部经济发展为目的，因此，除了为其带来一定的正面推动作用外，必然存在一定的负面效应。具体而言，跨国公司研发机构的负面效应包括以下方面：

1、加剧了西部地区和优秀人才向跨国公司的流动。在我国西部地区，优秀科研人才是相对稀缺的，而跨国公司研发机构又通过优越的科研环境和优厚的报酬抢夺我国西部的优秀科研人才，造成我国西部优秀科研人才的大量流失，如在科技人才招募方面，大部分拥有技术优势的人员在变动工作时倾向三资企业，尤其是外商独资的研发机构。西部人才不断的向这些跨国公司研发机构聚集，必将降低我国西部本土企业研发实力，引发新一轮的人才外流问题，从而使国内的研究力量遭受损失，对国内许多单位形成了极大的冲击。

2、加大了西部地区产业发展对跨国公司的依赖程度。发展中国家在经济成长过程中会出现技术依赖现象，不断地模仿发达国家的技术创新，而新的先进技术则严重地依赖于从发达国家进口，往往需要进口国外的先进技术来推动和完成本国的技术创新。西部的高新技术产业在跨国公司研发机构的推动下，确实取得了较为显著的成绩，但是，从核心技术的发展来看，目前国内的企业尚未完全摆脱对跨国企业的依赖现象，对其依赖程度没有显著的减轻。

3、加快了跨国公司对西部地区资源和市场的控制力。国外跨国公司的研发机构落户西部地区，主要是看中了西部地区的资源与市场。跨国公司出于长远利益的考虑，通过加大研发投入，利用西部廉价的资源可以开发出更具竞争力的产品。而跨国公司一旦控制了其产品的资源和市场，就能获取更大的利益。

大量跨国公司进入西部地区，由于其技术上具有的垄断优势，必定会在一定程度上抑制西部本土企业的生存和发展空间，在一段时期内西部本土企业的弱势化是我国不得不面对的问题。

三、西部地区应对跨国公司研发投资的对策建议

西部地区对跨国公司的研发投资，要加以积极应对、正确引导、使之更好的服务于我国西部地区的改革开放和经济建设。

1、加大西部跨国公司研发投资的外溢效应。为西部本土企业和科研机构与跨国公司研发机构创造更多的接触机会，增强跨国公司产业研发的溢出效应。可以采用的方式有：与高等院校联合进行科研项目的申报和研究，建立同业行业协会，不定期的举办国内外企业研发人员的联谊会，开设论坛、专题研讨、专业培训等多种形式的服务，为中外研发人员提供全方位、多层次的服务，通过非正式的交往促进信息和隐性知识的交流。

2、借助外资研发机构的进入，培养本土研发人才。跨国公司研发机构的进入能够为西部地区的教育机构和机制改革提供良好的契机。西部地区借助此机遇对高等院校和企业的人才培养模式和机制予以优化。首先，加快科技体制市场化的改革，促使研发活动真正走向市场。其次，加大对科技的投入，鼓励研发活动，提高本地区的科研开发和创新能力。再次，深化人力资源培训机制的改革，不断提升人才素质。如借鉴跨国企业的人才培养模式，加快本土企业中的人力资源开发。以跨国企业的人才需求结构为依据，加强对高等院校高素质研究人员的培养模式优化，这样能为西部地区以及我国未来的教育发展和优秀人力资源的开发提供方向。

3、利用产业优惠政策，吸引外商投资高科技产业领域。政府应通过制定优惠的政策，如税收、风险投资、利率及土地使用费等方面，可吸引或鼓励跨国公司投资研发在一些重要的产业领域加大投入，不断开发新技术、新产品，从而加快传统产业的改造，提升产业的高技术含量，促进西部地区高新技术的发展。过去，我们一直采用普惠制的引资政策，导致外商更多地投资西部地区的“两高一资”性项目，不利于西部地区的产业优势。这是我们必须吸取的教训。

4、建立技术创新体系，加大研发投入，提高技术创新能力。在鼓励跨国公司对我国西部研发投资的同时，应建立自己的技术创新体系，提高科技水平。其一，大力发展“上规模”民营企业，鼓励其参与跨国公司参股、并购、组建技术联盟等多种形式的研发合作，实现“强强联合”，逐步取代政府成为研发活动的主体。其二，进行大学、科研机构的管理体制改革，实行机构企业化、市场化，与政府脱钩，使之直接参与到激烈的市场竞争中，在竞争中求生存、得发展。其三，鼓励企业和大学、研究机构间的合作交流，提高企业技术创新能力。其四，西部应建立稳定的研发投入机制，通过税收优惠，建立研发发展基金等方式，鼓励企业成为创新的主体，提高企业的研发水平。只有这样，才能吸引更多的跨国公司在西部地区设立研发机构，提高对跨国公司研发机构技术外溢的吸收能力。